Про затвердження Порядку надання звітності фінансовими компаніями і юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами
та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати окремі види фінансових послуг
{ Із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії
з регулювання ринків фінансових послуг
N 2088 від 20.08.2004
N 4451 від 12.08.2005 }
Відповідно до вимог Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" та Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року N 292, а також з метою удосконалення державного регулювання діяльності з надання фінансових послуг фінансовими компаніями і юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України постановила:
1. Затвердити Порядок надання звітності фінансовими компаніями і юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати окремі види фінансових послуг (додається).
2. Юридичному управлінню (Ткаченко Д.В.) разом з Департаментом нагляду за фінансовими компаніями (Отченаш К.Г.) забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для його державної реєстрації.
3. Відділу взаємодії із засобами масової інформації та зв'язків з громадськістю (Нагорняк М.В.) забезпечити опублікування цього розпорядження в засобах масової інформації після його державної реєстрації.
4. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Комісії - директора департаменту нагляду за фінансовими компаніями Отченаш К.Г.
ЗАТВЕРДЖЕНО |
ПОРЯДОК
надання звітності фінансовими компаніями і юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати окремі види фінансових послуг
Цей Порядок розроблено відповідно до Законів України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" та "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні", Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 04.04.2003 N 292, Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 28.08.2003 N 41, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11.09.2003 за N 797/8118, та інших нормативно-правових актів, які регламентують відносини, що виникають у сфері надання фінансових послуг.
Відповідно до цього Порядку провадиться подання до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України (далі - Держфінпослуг) звітності за місяць, квартал та рік:
а) фінансовими компаніями (крім банків), які внесені до Державного реєстру фінансових установ (далі - фінансові компанії);
б) юридичними особами - суб'єктами господарювання, які перебувають на обліку в Держфінпослуг (далі - юридичні особи).
2. Види звітності та терміни її надання фінансовими компаніями та юридичними особами
2.1. Фінансові компанії подають до Держфінпослуг такі види звітності за:
2.2. Юридичні особи подають до Держфінпослуг квартальну звітність.
2.3. Фінансові компанії подають звітність до Держфінпослуг у такі терміни:
а) за місяць - до 15-го числа місяця включно, наступного за звітним;
б) квартальну - до 25-го числа місяця включно, наступного за звітним кварталом;
в) річну - протягом кварталу після закінчення року, але не пізніше 1 квітня року, наступного за звітним.
2.4. Юридичні особи подають квартальну звітність до Держфінпослуг до 20 числа місяця включно, наступного за звітним кварталом.
3. Склад звітності фінансової компанії
3.1. Звітність фінансової компанії за місяць, у додатку до свідоцтва про реєстрацію фінансової установи якої зазначено надання послуг із залучення фінансових активів фізичних та юридичних осіб із зобов'язанням щодо наступного їх повернення шляхом укладання договорів на управління майном (далі - управителі), подається на останній день звітного місяця та містить:
а) титульний аркуш (додаток 1);
б) інформацію про діяльність управителя (додатки 2, 3);
в) електронні файли, структура, формат та опис полів яких встановлені Держфінпослуг.
3.2. Інформація про діяльність управителя формується на підставі даних за підсумками оборотно-сальдової відомості.
3.3. Управителі, які не створили відповідні фонди, подають до Держфінпослуг звітність, передбачену підпунктами "а" та "в" пункту 3.1 розділу 3 цього Порядку.
3.4. Звітність фінансової компанії за квартал подається на останній день звітного кварталу та містить:
а) титульний аркуш (додаток 4);
б) довідку про обсяг та кількість укладених та виконаних договорів з надання фінансових послуг (додаток 5);
в) довідку про обсяг та кількість наданих фінансових послуг за певними видами (додатки 6 - 13);
г) фінансову звітність фінансової компанії відповідно до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689, Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690;
ґ) електронні файли, структура, формат та опис полів яких встановлені Держфінпослуг.
3.5. Фінансові компанії, які протягом кварталу не укладали та не виконували договори, можуть подавати до Держфінпослуг звітність, передбачену підпунктами "а", "б", "г" та "ґ" пункту 3.4 розділу 3 цього Порядку.
3.6. Фінансові компанії за IV квартал подають інформацію, передбачену підпунктами "а - в" та "ґ" пункту 3.4 розділу 3 цього Порядку.
3.7. Фінансова звітність фінансової компанії за IV квартал подається разом з річною звітністю.
3.8. Звітність фінансової компанії за рік подається станом на останній день звітного року та містить:
а) титульний аркуш (додаток 4);
б) фінансову звітність компанії відповідно до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689, Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690, Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 4 "Звіт про рух грошових коштів", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 398/3691, Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 5 "Звіт про власний капітал", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 399/3692, та типової форми фінансової звітності N 5 "Примітки до річної фінансової звітності", затвердженої наказом Міністерства фінансів України від 29.11.2000 N 302, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 11.12.2000 за N 904/5125 (у редакції наказу Міністерства фінансів України від 28.10.2003 N 602, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 10.11.2003 за N 1029/8350), завірену аудитором;
в) аудиторський висновок (аудитора, інформація про якого внесена до реєстру аудиторів, які мають право проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що ведеться Держфінпослуг), що підтверджує достовірність, повноту річної звітності фінансової компанії та відповідність показників нормативів, установлених для фінансових компаній чинним законодавством;
г) електронні файли, структура, формат та опис полів яких встановлені Держфінпослуг.
4. Склад звітності юридичних осіб
4.1. Звітність юридичної особи подається на останній день звітного кварталу та містить:
а) титульний аркуш (додаток 14);
б) довідку про обсяг та кількість укладених та виконаних договорів з надання фінансових послуг (додаток 5);
в) довідку про обсяг та кількість наданих фінансових послуг, які зазначені в Довідці про взяття на облік юридичної особи (додатки 6, 9 та 13);
г) електронні файли, структура, формат та опис полів яких встановлені Держфінпослуг.
4.2. Юридичні особи надають квартальну звітність до Держфінпослуг за умови, якщо рішення Держфінпослуг про видачу юридичній особі Довідки прийнято не пізніше 25 числа останнього місяця кварталу, за який надається звітність.
4.3. Юридичні особи, які протягом кварталу не укладали та не виконували договори, можуть подавати до Держфінпослуг звітність, передбачену підпунктами "а", "б" та "г" пункту 4.1 розділу 4 цього Порядку.
5.1. Звітність супроводжується листом фінансової компанії або юридичної особи, в якому зазначаються найменування, місцезнаходження, телефони, звітний період і перелік документів паперової форми та файлів електронної форми, що додаються.
5.2. Фінансові компанії та юридичні особи подають звітність, передбачену цим Порядком, в електронній та паперовій формах.
5.3. Паперова форма звітності, передбачена цим Порядком, має бути підписана керівником і головним бухгалтером та засвідчена печаткою фінансової компанії або юридичної особи.
5.4. Фінансові компанії та юридичні особи зобов'язані надати електронну форму звітності у форматі, визначеному Держфінпослуг.
5.5. Електронна форма звітності складається шляхом заповнення українською мовою таблиць та форм, передбачених цим Порядком, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів у форматі, встановленому Держфінпослуг.
5.6. Звіт у паперовій формі формується у вигляді друкованих таблиць, які за складом інформації відповідають електронній формі звіту. Відповідність інформації в паперовій та електронній формах підтверджується підписом керівника фінансової компанії або юридичної особи на титульному аркуші звіту.
5.7. Звітність направляється поштою з повідомленням про вручення або подається представником фінансової компанії чи юридичної особи.
5.8. При поданні звітності через уповноважену особу фінансової компанії або юридичної особи титульний аркуш до звітності подається у двох примірниках. При цьому відділом діловодства і контролю Держфінпослуг повертається один примірник титульного аркуша до звітності з відміткою про дату надходження звітності.
Датою подання звітності вважається дата її реєстрації відділом діловодства і контролю Держфінпослуг.
5.9. При надходженні звітності поштою дата подання визначається за поштовим штемпелем підприємства (відділення) зв'язку, що обслуговує відправника. При невиконанні умов цього пункту та пунктів 2.3, 2.4 і 5.8 цього Порядку звітність уважається поданою несвоєчасно.
5.10. У разі, якщо останній день строку подання звітності припадає на вихідний, святковий або неробочий день, останнім днем строку вважається наступний за вихідним, святковим або неробочим робочий день.
5.11. У разі, якщо звітність складена з порушеннями вимог законодавства, в тому числі цього Порядку, зокрема:
електронна форма звітності фінансової компанії або юридичної особи не відповідає паперовій;
звітність подана не в повному обсязі або тільки в одній із форм (паперовій або електронній), Держфінпослуг застосовує заходи впливу до фінансової компанії або юридичної особи відповідно до чинного законодавства.
5.12. У разі самостійного виявлення фінансовою компанією або юридичною особою помилок у раніше поданій звітності фінансова компанія або юридична особа має право протягом місяця з дати подання такої звітності подати виправлені форми звітності з виділенням інформації, щодо якої були допущені помилки.
6. Порядок контролю за дотриманням вимог цього Порядку фінансовими компаніями та юридичними особами
Контроль за дотриманням вимог цього Порядку здійснюється Держфінпослуг відповідно до законодавства України.
{Порядок в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005}
Додаток 1 |
| ЗАТВЕРДЖЕНО |
| ||||||||||
Інформацію підтверджую. |
| |||||||||||
| М. П. | |||||||||||
|
| |||||||||||
Інформація управителя за ___ ____________ ____ року
Скорочене найменування управителя |
| |||||
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |
| |||||
Серія та номер Свідоцтва про реєстрацію фінансової установи |
|
| Серія та номер ліцензії |
|
| |
Номер дозволу на право прийняття управителем на себе комерційних ризиків |
| Номер дозволу на право здійснення емісії сертифікатів фонду операцій з нерухомістю |
| |||
Інформація про фінансовий стан управителя
(без урахування балансів фондів)
Показники управителя | Код рядка* | На початок звітного періоду | Залишок |
Поточні фінансові інвестиції | 220 |
|
|
Грошові кошти та їх еквіваленти: |
|
|
|
в національній валюті | 230 |
|
|
в іноземній валюті | 240 |
|
|
нематеріальні активи | 010 |
|
|
Активи | 280 |
|
|
статутний капітал | 300 |
|
|
нерозподілений прибуток (непокритий збиток) | 350 |
|
|
Власний капітал | 380 |
|
|
Поточні зобов'язання | 620 |
|
|
__________ |
Найменування ФФБ та/або ФОН | Вид ФФБ | Дата створення ФФБ та/або ФОН | Місцезнаходження об'єкта будівництва ФФБ | Строк введення в експлуатацію об'єкта будівництва згідно з договором |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Усього | Фізичні особи | Юридичні |
1. Кількість: | |||
довірителів |
|
|
|
договорів |
|
|
|
2. Кількість: | |||
довірителів, які мають заборгованість за платежами |
|
|
|
договорів, які мають заборгованість за платежами |
|
|
|
Розрахунки за зобов'язаннями перед іншими юридичними особами
| На початок звітного періоду | На кінець звітного періоду |
Страхові платежі |
|
|
Оплата послуг гаранта (ів) |
|
|
Розрахунки з банками за нарахованими процентами за отриманими кредитами для фінансування будівництва |
|
|
Інформацію прийнято | |||
Посада |
| Реєстраційний номер |
|
Прізвище, ім'я, по батькові працівника Держфінпослуг |
| Примітки | |
| |||
Дата прийняття інформації | "___" ___________ 200__ року | ||
Підпис |
| ||
{Порядок доповнено Додатком 1 згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 2088 від 20.08.2004; в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005}
Додаток 2 |
Інформація про діяльність управителя _________________ (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ ___________)
Найменування ФФБ ______________________ типу ____
Місцезнаходження об'єкта будівництва ФФБ ______________________
1. Джерела фінансування будівництва | Код рядка | На початок періоду | Отримано за період, нараховано % | Сплачено за період, погашено % | На кінець періоду |
1.1. Сума кредитів, отриманих управителем для фінансування будівництва (р. 601 + р. 501), у тому числі | 010 |
|
|
|
|
з терміном погашення до 12 міс. | 601 |
|
|
|
|
з терміном погашення більше 12 міс. | 501 |
|
|
|
|
1.2. Сума внесків, зроблених установниками управління майном (р. 481 + р. 482 + р. 483), у тому числі | 020 |
|
|
|
|
фізичних осіб | 481* |
|
|
|
|
юридичних осіб | 482* |
|
|
|
|
оперативний резерв за операціями фінансування будівництва | 483* |
|
|
|
|
1.3. Власні кошти управителя, направлені на фінансування фонду | 030 |
|
|
|
|
2. Фінансування будівництва | Код рядка | На початок періоду | Розміщено за період | Повернуто за період | На кінець періоду |
2.1. Загальна сума фінансування будівництва (р. 311 + р. 313 + р. 371) | 040 |
|
|
|
|
кошти на поточному рахунку в банку | 311* |
|
|
|
|
кошти на депозитних рахунках у банках | 313 |
|
|
|
|
кошти, передані забудовнику для спорудження об'єктів будівництва | 371* |
|
|
|
|
2.2. Розрахунки забудовника з управителем (р. 071 + р. 072 + р. 073 + р. 074) | 070 |
|
|
|
|
обсяг виконаних робіт | 071 |
|
|
|
|
____________ |
{Порядок доповнено Додатком 2 згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 2088 від 20.08.2004; в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 4451 від 12.08.2005}
Додаток 3 |
Інформація про діяльність управителя _________________ (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ ___________)
Найменування ФОН _____________________________
1. Джерела фінансування будівництва | Код рядка | Залишок на початок періоду | Отримано за період, нараховано % | Сплачено за період, погашено % | Залишок на кінець періоду |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
1.1. Сума внесків до ФОН установниками управління майном (р. 551 + р. 552 + р. 553 + р. 483), у тому числі | 010 |
|
|
|
|
фізичних осіб | 551* |
|
|
|
|
юридичних осіб | 552* |
|
|
|
|
викуплені управителем | 553 |
|
|
|
|
оперативний резерв за операціями фінансування будівництва | 483* |
|
|
|
|
1.2. Власні кошти | 310 |
|
|
|
|
1.3. Обсяг коштів, що надійшли від продажу об'єктів нерухомості | 901 |
|
|
|
|
2. Фінансування будівництва | Код рядка | Залишок на початок періоду | Розміщено за період | Повернуто за період | Залишок на кінець періоду |
Загальна сума фінансових інвестицій (р. 311 + р. 313 + р. 151 + р. 103 + р. 286 + р. 031 + р. 032) | 030 |
|
|
|
|
кошти на поточному рахунку в банку | 311* |
|
|
|
|
кошти на депозитних рахунках у банках | 313 |
|
|
|
|
кошти на фінансування будівництва | 151* |
|
|
|
|
кошти на придбання нерухомості, у тому числі | |||||
до основних засобів | 103* |
|
|
|
|
для продажу | 286* |
|
|
|
|
інші витрати управителя, пов'язані зі здійсненням операцій з нерухомістю | 031 |
|
|
|
|
інші доходи управителя від операцій з нерухомістю | 032 |
|
|
|
|
3. Рух капіталу управителя | Код рядка | Залишок на початок періоду | Унесено за період | Повернуто за період | Залишок на кінець періоду |
Розрахунки за зобов'язаннями (р. 551 + р. 552 + р. 655 + р. 685) | 050 |
|
|
|
|
викуп сертифікатів ФОН (р. 551 + р. 552) | |||||
фізичних осіб | 551* |
|
|
|
|
юридичних осіб | 552* |
|
|
|
|
страхові платежі | 655 |
|
|
|
|
інші зобов'язання | 685* |
|
|
|
|
____________ Коди рядків відповідно до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 396/3689. |
{Порядок доповнено Додатком 3 згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 2088 від 20.08.2004; в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005}
Додаток 4 |
| ЗАТВЕРДЖЕНО |
| ||||||||||
Інформацію підтверджую. |
| |||||||||||
| М. П. | |||||||||||
|
| |||||||||||
Інформація фінансової компанії за _____ квартал ____ року
Скорочене найменування фінансової компанії |
| ||||
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |
| ||||
Серія та номер Свідоцтва про реєстрацію фінансової установи |
|
| Код фінансової компанії |
| |
{Додаток 4 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005}
Додаток 5 |
Довідка про обсяг та кількість укладених та виконаних договорів з надання фінансових послуг
за період з ____________ до ______________
Найменування фінансової компанії (юридичної особи) _____________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії _____________________________
Номер з/п
| Вид | Кількість укладених договорів, зобов'язання | Кількість укладених договорів | Вид споживача фінансових послуг (юридична чи фізична особа, резидент чи нерезидент) | Розмір фінансового активу у грошовому виразі (тис. грн.), що є предметом договору(ів) | Вид фінансового активу (гроші, майно, боргові зобов'язання), що є предметом договору | Кількість виконаних (анульованих) договорів за період, шт. | Кількість |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Керівник | __________ | (П. І. Б.) | Головний бухгалтер фінансової компанії (юридичної особи) | __________ | (П. І. Б.) |
М. П. |
|
|
|
|
|
{Додаток 5 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005}
Додаток 6 |
Довідка про обсяги та кількість наданих фінансових послуг за договорами фінансового лізингу
Найменування фінансової компанії (лізингодавця) _____________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ ____________________________________
за період з ___________ до _____________
Номер | Показник діяльності лізингодавця | Значення показника |
1. | Кількість чинних договорів фінансового лізингу на початок звітного періоду, шт. |
|
2. | Кількість укладених договорів за звітний період, шт. |
|
3. | Вартість укладених договорів фінансового лізингу за звітний період (тис. грн.) |
|
4. | Вартість договорів фінансового лізингу на кінець періоду (тис. грн.), строк яких: |
|
5. | Вартість договорів фінансового лізингу за галузями на кінець періоду (тис. грн.): |
|
6. | Вартість договорів фінансового лізингу на кінець періоду (тис. грн.) за обладнанням: |
|
7. | Загальна (залишкова) вартість об'єктів лізингу, придбаних для операцій фінансового лізингу за звітний період (тис. грн.), |
|
8. | Лізингові платежі за звітний період (тис. грн.), |
|
9. | Джерела фінансування лізингових операцій за звітний період (тис. грн.): |
|
10. | Вартість угод міжнародного фінансового лізингу на кінець періоду (найменування валюти, сума) |
|
(Додаток 6 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005}
Додаток 7 |
Довідка про обсяги та кількість наданих фінансових послуг за договорами факторингу
Найменування фінансової компанії __________________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії __________________________
за період з ___________ до ___________
Показник діяльності | Кількість | Загальний обсяг | ||
укладено | виконано | укладено | виконано | |
1. Договорів факторингу, |
|
|
|
|
1.1. З юридичними особами, |
|
|
|
|
наявна вимога |
|
|
|
|
майбутня вимога |
|
|
|
|
наступне відступлення права грошової вимоги |
|
|
|
|
міжнародні договори, з них: |
|
|
|
|
договори експорту |
|
|
|
|
договори імпорту |
|
|
|
|
1.2. З фізичними особами - суб'єктами підприємницької діяльності, в тому числі: |
|
|
|
|
наявна вимога |
|
|
|
|
майбутня вимога |
|
|
|
|
наступне відступлення права грошової вимоги |
|
|
|
|
міжнародні договори, |
|
|
|
|
договори експорту |
|
|
|
|
договори імпорту |
|
|
|
|
2. Договори факторингу за галузями |
|
|
|
|
будівництво |
|
|
|
|
добувна промисловість |
|
|
|
|
легка промисловість |
|
|
|
|
машинобудування |
|
|
|
|
металургія |
|
|
|
|
сільське господарство |
|
|
|
|
сфера послуг |
|
|
|
|
транспорт |
|
|
|
|
харчова промисловість |
|
|
|
|
хімічна промисловість |
|
|
|
|
інші |
|
|
|
|
3. Джерела фінансування факторингових операцій за звітний період (тис. грн.): |
|
|
|
|
власні кошти |
|
|
|
|
{Додаток 7 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005}
Додаток 8 |
Довідка про обсяги та кількість наданих фінансових послуг за договорами гарантії
Найменування фінансової компанії ______________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії _________________
за період з _______________ до ________________________
Номер | Показник діяльності гаранта | Кількість (шт.) | Загальний обсяг (тис. грн.) | ||||
укладено | виконано | припинено | укладено | виконано | припинено | ||
1. | Договорів гарантії, |
|
|
|
|
|
|
1.1. | з юридичними особами, |
|
|
|
|
|
|
1.1.1. | з юридичними особами - суб'єктами господарювання |
|
|
|
|
|
|
1.1.2. | міжнародні договори |
|
|
|
|
|
|
1.2. | з фізичними особами, |
|
|
|
|
|
|
1.2.1. | з фізичними особами - суб'єктами підприємницької діяльності |
|
|
|
|
|
|
Номер | Показник діяльності гаранта | Кількість (шт.) | Загальний обсяг |
1. | Відкликані гарантії за звітний період |
|
|
2. | Гарантій, припинених |
|
|
2.1. | сплатою кредиторові суми, на яку видано гарантію |
|
|
2.2. | закінченням строку дії гарантії |
|
|
2.3. | відмовою кредитора від своїх прав за гарантією шляхом подання гаранту письмової заяви про звільнення його від обов'язків за гарантією |
|
|
3. | Кількість договорів гарантії, укладених за звітний період, |
|
|
3.1. | менше або дорівнює 2 рокам |
|
|
3.2. | більше 2 або дорівнює 5 рокам |
|
|
3.3. | більше 5 або дорівнює 10 рокам |
|
|
3.4. | більше 10 років |
|
|
Керівник | ______________________ | (П. І. Б.) |
Головний бухгалтер | ______________________ | (П. І. Б.) |
{Додаток 8 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005}
Додаток 9 |
Довідка про обсяги та кількість наданих фінансових послуг за договорами поруки
Найменування фінансової компанії (юридичної особи) __________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії (юридичної особи) _________
за період з ______________ до ____________________
Номер | Показник діяльності поручителя | Кількість (шт.) | Загальний обсяг (тис. грн.) | ||||
укладено | виконано | припинено | укладено | виконано | припинено | ||
1. | Договорів поруки, |
|
|
|
|
|
|
1.1. | з юридичними особами, |
|
|
|
|
|
|
1.1.1. | з юридичними особами - суб'єктами господарювання |
|
|
|
|
|
|
1.1.2. | міжнародні договори |
|
|
|
|
|
|
1.1.3. | солідарно з іншими поручителями |
|
|
|
|
|
|
1.2. | з фізичними особами, |
|
|
|
|
|
|
1.2.1. | з фізичними особами - суб'єктами підприємницької діяльності |
|
|
|
|
|
|
1.2.2. | міжнародні договори |
|
|
|
|
|
|
Номер | Показник діяльності поручителя | Кількість, шт. | Обсяг, |
1. | Сплачено за договорами поруки, |
|
|
1.1. | сплата основного боргу |
|
|
1.2. | сплата процентів |
|
|
1.3. | сплата неустойки |
|
|
1.4. | сплата відшкодування збитків, якщо інше не встановлено договором |
|
|
2. | Припинених договорів поруки, |
|
|
2.1. | припиненням забезпеченого нею зобов'язання, а також у разі зміни зобов'язання без згоди поручителя, внаслідок чого збільшується обсяг його відповідальності |
|
|
2.2. | відмовою кредитора після настання строку виконання зобов'язання прийняти належне виконання, запропоноване боржником або поручителем |
|
|
2.3. | переведенням боргу на іншу особу, якщо поручитель не поручився за нового боржника |
|
|
2.4. | закінченням зазначеного в договорі поруки строку, а у разі, якщо строк не встановлено, непред'явленням вимоги кредитором протягом шести місяців від дня настання строку виконання основного зобов'язання до поручителя; у разі, якщо строк виконання зобов'язання не встановлений або встановлений моментом пред'явлення вимоги, якщо кредитор не пред'явив позову до поручителя протягом одного року від дня укладення договору поруки |
|
|
Керівник | ______________________ | (П. І. Б.) |
Головний бухгалтер | ______________________ | (П. І. Б.) |
{Додаток 9 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005}
Додаток 10 |
Довідка про обсяги та кількість наданих фінансових послуг довірчими товариствами
Найменування фінансової компанії ___________________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії ___________________
за період з _________ до _____________
N | Прізвище, ім'я та по батькові | Частка в статутному капіталі ДТ у процентному співвідношенні до загального об'єму статутного капіталу | Частка в статутному капіталі ДТ у грошовому виразі |
N | Показники | Значення | |
на початок періоду | на кінець періоду | ||
1. | Вартість активів, що перебувають у довірчому управлінні, тис. грн. |
|
|
1.1. | Грошовими коштами, |
|
|
| у тому числі фізичних осіб |
|
|
1.2. | Цінними паперами, за номіналом, |
|
|
| у тому числі фізичних осіб |
|
|
1.3. | Іншим майном, |
|
|
| у тому числі фізичних осіб |
|
|
2. | Кількість довірителів (осіб), |
|
|
| у тому числі фізичних осіб |
|
|
3. | Вартість активів, що перебувають в управлінні за видами довірчих послуг (тис. грн.) |
|
|
3.1. | Розпорядження грошовими коштами, |
|
|
| у тому числі фізичних осіб |
|
|
3.2. | Управління цінними паперами, |
|
|
Інформація про цінні папери в управлінні
Номер | Тип, вид та категорія цінних паперів | Найменування емітента цінних паперів | Код за ЄДРПОУ емітента | Кількість ЦП, шт. | Номінальна вартість одного ЦП, грн. |
|
|
|
|
|
|
Керівник | ______________________ | (П. І. Б.) |
Головний бухгалтер | ______________________ | (П. І. Б.) |
{Додаток 10 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005}
Додаток 11 |
Інформація про платіжну організацію платіжної системи
______________________________________________________________________________________ |
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ: _________________
Дата затвердження правил платіжної системи: "___" ___________ 20__ року
Реєстраційний номер документа, яким затверджені правила: _____________
Інформація про членів платіжної системи, частиною якої є платіжна організація:
Скорочене найменування | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | Місцезнаходження | Номер ліцензії НБУ/ Держфінпослуг |
Інформація про розрахунковий банк платіжної системи:
Платіжні картки, які емітовані та використовуються членами в платіжній системі:
Загальний обсяг проведення розрахунків за допомогою платіжних карток даної системи:
Загальний обсяг розрахунків за допомогою системи, тис. грн. |
|
• За персоніфікованими електронними гаманцями, тис. грн. |
|
• За електронними чеками, тис. грн. |
|
Помилкових транзакцій за період: ______________
На загальну суму, тис. грн.: ______________
Інформація про члена платіжної системи
______________________________________________________________________________________ |
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ:____________
Дата укладання договору про вступ до платіжної системи: "___" ___________ 20__ року
Дата укладання договору про обслуговування розрахунків платіжними картками в платіжній системі між процесинговим центром і розрахунковим банком (у разі, якщо член системи є банком): "___" ___________ 20__ року
Загальний обсяг обслуговування розрахунків членом платіжної системи за допомогою платіжних карток даної системи:
Загальний обсяг розрахунків за допомогою системи, тис. грн. |
|
• За персоніфікованими електронними гаманцями, тис. грн. |
|
Помилкових транзакцій за період: ______________
На загальну суму, тис. грн.: ________________
Сума відшкодувань, тис. грн.: ________________
Дані про емітовані платіжні картки (у разі, якщо член платіжної системи є емітентом):
фізичним особам, од. __________
корпоративних карток, од. _________
кількість укладених договорів обслуговування підприємств (у разі, якщо член платіжної системи є еквайром), од. ____________.
Керівник | ______________________ | (П. І. Б.) |
Головний бухгалтер | ______________________ | (П. І. Б.) |
{Додаток 11 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005}
Додаток 12 |
Інформація про клірингову установу
______________________________________________________________________________________ |
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ: ____________
Дата реєстрації клірингової установи: "___" ___________ 20__ року
Інформація щодо наявних ліцензій на здійснення діяльності
Вид клірингу | Номер ліцензії/дозволу | Орган, яким було надано ліцензію/дозвіл | Дата видачі ліцензії/дозволу |
кліринг цінних паперів |
|
|
|
кліринг у платіжній системі |
|
|
|
Інформація про обсяги надання послуг
Обсяги операцій за період з "___" ___________ 20__ року до "___" ___________ 20__ року
Вид клірингу | Загальний обсяг послуг з даного виду клірингу (тис. грн.) | Загальна кількість договорів | Загальна кількість контрагентів | Кількість контрагентів-нерезидентів |
{Додаток 12 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005}
Додаток 13 |
Довідка про обсяги та кількість наданих фінансових послуг за договорами позики (кредиту)
Найменування фінансової компанії (юридичної особи) ________________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії (юридичної особи) ____________________
за період з _________ до ________________
Показник діяльності | Кількість | Загальний обсяг | ||
укладено | виконано | укладено | виконано | |
1. Договорів позики (кредиту), |
|
|
|
|
1.1. З юридичними особами, |
|
|
|
|
позики коштами |
|
|
|
|
позики фінансовими активами |
|
|
|
|
кредиту |
|
|
|
|
міжнародні договори |
|
|
|
|
договори експорту |
|
|
|
|
договори імпорту |
|
|
|
|
1.2. З фізичними особами - суб'єктами підприємницької діяльності, |
|
|
|
|
позики коштами |
|
|
|
|
позики фінансовими активами |
|
|
|
|
кредиту |
|
|
|
|
міжнародні договори |
|
|
|
|
договори експорту |
|
|
|
|
договори імпорту |
|
|
|
|
2. Договори позики (кредиту) за галузями (тис. грн.): |
|
|
|
|
будівництво |
|
|
|
|
добувна промисловість |
|
|
|
|
легка промисловість |
|
|
|
|
машинобудування |
|
|
|
|
металургія |
|
|
|
|
сільське господарство |
|
|
|
|
сфера послуг |
|
|
|
|
транспорт |
|
|
|
|
харчова промисловість |
|
|
|
|
хімічна промисловість |
|
|
|
|
інші |
|
|
|
|
3. Джерела фінансування послуг з надання позики (кредиту) за звітний період (тис. грн.): |
|
|
|
|
власні кошти |
|
|
|
|
банківські кредити |
|
|
|
|
позичкові кошти юридичних осіб |
|
|
|
|
залучені кошти фізичних осіб |
|
|
|
|
інші джерела |
|
|
|
|
Керівник | ______________________ | (П. І. Б.) |
Головний бухгалтер | ______________________ | (П. І. Б.) |
{Додаток 13 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005}
Додаток 14 |
| ЗАТВЕРДЖЕНО |
| ||||||||
Інформацію підтверджую. |
| |||||||||
| М. П. | |||||||||
|
| |||||||||
Інформація юридичної особи за _____ квартал _____ року
{Додаток 14 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005}
