ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Н А К А З
08.02.2006 N 141
Щодо вимог розділу III Положення про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами прорезультати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та
корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого
рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216
(у редакції рішення Комісії від 19.01.2010 N 50),
зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 серпня 2002 року за N 697/6985, та вимог розділу 3
Положення про порядок надання адміністративних даних
особою, що здійснює управління активами недержавного
пенсійного фонду (відкритого, корпоративного,
професійного), затвердженого рішенням Комісії
від 11 серпня 2004 року N 340, зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України 31 січня 2005 року
за N 117/10397
{ Із змінами, внесеними згідно з Наказами Державноїкомісії з цінних паперів та фондового ринку
N 713 ( v0713312-08 ) від 15.08.2008
N 285 ( v0285312-09 ) від 30.04.2009
N 521 ( v0521312-10 ) від 14.05.2010
N 119 ( v0119312-11 ) від 08.02.2011
N 563 ( v0563312-11 ) від 10.06.2011 }
З метою уніфікації електронної форми щодо подання інформації
компанією з управління активами про результати діяльності
інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних
інвестиційних фондів) та особою, що здійснює управління активами
недержавних пенсійних фондів (відкритих, корпоративних,
професійних) Н А К А З У Ю:
1. Уважати таким, що втратив чинність наказ Голови Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 квітня 2003
року N 315 ( v0315312-03 ) щодо вимог розділу 3 Положення про
порядок визначення вартості чистих активів інститутів спільного
інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів),
затвердженого рішенням Комісії від 2 липня 2002 року N 201
( z0606-02 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24
липня 2002 року за N 606/6894.
2. Уважати таким, що втратив чинність наказ Голови Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 квітня
2003 року N 316 ( v0316312-03 ) щодо вимог розділу 3 Положення про
порядок подання інформації компанією з управління активами про
результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових
та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням
Комісії від 1 серпня 2002 року N 216 ( z0697-02 ), зареєстрованого
в Міністерстві юстиції України 21 серпня 2002 року за N 697/6985.
3. Уважати таким, що втратив чинність наказ Голови Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16 листопада
2005 року N 1126 ( v1126312-05 ) щодо вимог розділу 3 Положення
про порядок подання інформації компанією з управління активами про
результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових
та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням
Комісії від 1 серпня 2002 року N 216 ( z0697-02 ), зареєстрованого
в Міністерстві юстиції України 21 серпня 2002 року за N 697/6985
та вимог розділу 3 Положення про порядок надання адміністративних
даних особою, що здійснює управління активами недержавного
пенсійного фонду (відкритого, корпоративного, професійного),
затвердженого рішенням Комісії від 11 серпня 2004 року N 340
( z0117-05 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України
31 січня 2005 року за N 117/10397.
4. Установити, що електронна форма інформації компанією з
управління активами про результати діяльності інститутів спільного
інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) та
особою, що здійснює управління активами недержавних пенсійних
фондів (відкритих, корпоративних, професійних) (далі - Інформація)
складається шляхом заповнення українською мовою таблиць та форм,
передбачених Положенням про порядок складання та розкриття
інформації компанією з управління активами про результати
діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів
спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних
фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року
N 216 (у редакції рішення Комісії від 19.01.2010 N 50)
( z0141-10 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21
серпня 2002 року за N 697/6985 та Положенням про порядок надання
адміністративних даних особою, що здійснює управління активами
недержавних пенсійних фондів (відкритого, корпоративного,
професійного), затвердженого рішенням Комісії від 11 серпня 2004
N 340 ( z0117-05 ), зареєстровано в Міністерстві юстиції України
31 січня 2005 року за N 117/10397, за допомогою програмних
засобів, які забезпечують формування файлів Інформації відповідно
до цього наказу, підготовлених з використанням кодування RUS cp866
у форматі dBASE-IV, з попереднім перетворенням української "і" в
англійську "i". Пункт 4 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку N 521 ( v0521312-10 ) від
14.05.2010 }
5. Установити, що електронна форма щорічної Інформації
венчурних інститутів спільного інвестування складається з файлів:
"TITUL.dbf", "VK_1.dbf", "VK_1.dbt", "VK_2.dbf", "VK_3.dbf",
"INF_PAY.dbf", "INF_KRP.dbf", "INF_PAYU.dbf", "BP_A.dbf", "BP_A.
dbt", "BP_P.dbf", "EARN1.dbf", "FP.dbf", "FP.dbt", "RK_1.dbf",
"RK_1.dbt", "RK_2.dbf", "TBLCASH.dbf", "FCHA.dbf", "TBLMETAL.
dbf", "EARN2.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLCP.dbf",
"EARN2_2.dbf", "EARN3.dbf", "INF_KRPU.dbf"; "TBLDEBIZ.dbf",
"EARN4.dbf". Пункт 5 в редакції Наказу Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку N 521 ( v0521312-10 ) від 14.05.2010 }
6. Установити, що електронна форма щорічної Інформації
інститутів спільного інвестування (крім венчурних фондів)
складається з файлів: "TITUL.dbf", "VK_1.dbf", "VK_1.dbt", "VK_2.
dbf", "VK_3.dbf", " INF_PAY.dbf", INF_KRP.dbf", "INF_PAYU.dbf",
"BP_A.dbf", "BP_A.dbt", "BP_P.dbf", "EARN1.dbf", "FP.dbf", "FP.
dbt", "RK_1.dbf", "RK_1.dbt", "RK_2.dbf", "TBLCASH.dbf", "FCHA.
dbf", "TBLMETAL.dbf", "EARN2.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf",
"TBLCP.dbf", "EARN2_1.dbf", "EARN3.dbf", "INF_KRPU.dbf";
"TBLDEBIZ.dbf", "EARM4.dbf". Пункт 6 в редакції Наказу Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку N 521 ( v0521312-10 ) від 14.05.2010 }
7. Установити, що електронна форма щоквартальної Інформації
інститутів спільного інвестування складається з файлів: "TITUL.
dbf", "INF_PAYU.dbf, "INF_KRP.dbf", "INF_PAY.dbf", "EARN1.dbf",
"TBLCASH.dbf", "FCHA.dbf", "GH_AKTIV.dbf", "TBLMETAL.dbf",
"TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLCP.dbf", "INF.KRPU.dbf";
"TBLDEBIZ.dbf". Пункт 7 в редакції Наказу Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку N 521 ( v0521312-10 ) від 14.05.2010 }
8. Установити, що електронна форма щоденної Інформації
інститутів спільного інвестування складається з файлів: "EARN1.
dbf", "TBLCASH.dbf", "FCHA.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLNEDV.dbf",
"TBLOTHER.dbf", "TBLCP.dbf"; "TBLDEBIZ.dbf". Пункт 8 в редакції Наказу Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку N 521 ( v0521312-10 ) від 14.05.2010 }
9. Установити, що електронна форма річних Даних недержавних
пенсійних фондів складається з файлів: "TITUL_P.dbf", "CH_AKTIV.
dbf", "TBLPWIN.dbf". Пункт 9 в редакції Наказу Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку N 521 ( v0521312-10 ) від 14.05.2010 }
10. Установити, що електронна форма щомісячних Даних
недержавних пенсійних фондів складається з файлів: "TBLCASH.dbf",
"TBLINPF.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf",
"TBLCP.dbf". Пункт 10 в редакції Наказу Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку N 521 ( v0521312-10 ) від 14.05.2010 }
11. Установити, що електронна форма квартальних Даних
недержавних пенсійних фондів складається з файлів: "TITUL_P.dbf",
"INF_MPF.dbf", "INF_NPFU.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLINPF.dbf",
"TBLMETAL.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLCP.dbf",
"FCHA1.dbf". Наказ доповнено пунктом 11 згідно з Наказом Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку N 521 ( v0521312-10 ) від
14.05.2010 }
12. Усі реквізити типу "дата" в паперовій формі Інформації
заповнюється у форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де: "дд" - двозначне число, що визначає календарний день у
місяці; "мм" - двозначне число, що визначає місяць року; "рррр" - чотири цифри у числі року.
13. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку М.Непрану забезпечити: опублікування цього наказу в офіційних друкованих виданнях
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку; оприлюднення цього наказу та шаблонів файлів на офіційному
сайті Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
14. Контроль за виконанням цього наказу покласти на Керівника
апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
М.Непрана.
Голова Державної
комісії з цінних
паперів та фондового
ринку А.Балюк
Додатки 1-6 ( va141312-06 ) Зміни до таблиць 31-33 додатка див. в Наказі Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку N 713 ( v0713312-08 ) від
15.08.2008 }
{ Зміни до таблиць 7, 20-25 додатка див. в Наказі Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 285 ( v0285312-09 )
від 30.04.2009. Додаток доповнено таблицями 49, 50 згідно з
Наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 285 ( v0285312-09 ) від 30.04.2009 }
{ Нову редакцію додатка див. в Наказі Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку N 521 ( v0521312-10 ) від 14.05.2010 }
{ Зміни до таблиць 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34 додатка див. в
Наказі Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 119
( v0119312-11 ) від 08.02.2011 }
{ Зміни до таблиць 27, 29 додатка див. в Наказі Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку N 563 ( v0563312-11 ) від
10.06.2011 }
