Про впорядкування провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках у період дії воєнного стану
{Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
№ 1107 від 18.08.2022
№ 1182 від 19.09.2022
№ 718 від 28.06.2023
№ 763 від 10.07.2023}
Відповідно до пункту 3726 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", у зв'язку з введенням воєнного стану відповідно до Указу Президента України від 24 лютого 2022 року № 64/2022 "Про введення воєнного стану в Україні", затвердженого Законом України "Про затвердження Указу Президента України "Про введення воєнного стану в Україні", з метою мінімізації негативного впливу наслідків військової агресії Російської Федерації проти України та сприяння стабільності ринків капіталу та організованих товарних ринків, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 березня 2022 року № 144 "Про упорядкування проведення операцій на ринках капіталу на період дії воєнного стану" (зі змінами).
розрахунки за другою частиною операції РЕПО за договорами РЕПО щодо цінних паперів, укладеними до 24 лютого 2022 року і строк/термін виконання розрахунків за якими припав/припадає на період до або на дату набрання чинності цим рішенням, мають здійснюватися, починаючи з 22 серпня 2022 року включно, крім випадків надання Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку окремих дозволів на проведення таких розрахунків до 22 серпня 2022 року на відповідний запит учасника ринків капіталу;
виконання емітентом своїх зобов'язань за отриманими ним у період з 24 лютого 2022 року включно від учасників інститутів спільного інвестування відкритого та інтервального типу заявок на викуп належним їм цінних паперів інституту спільного інвестування, має здійснюватися, починаючи з 22 серпня 2022 року включно, крім випадків надання Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку окремих дозволів на здійснення таких дій емітентом до 22 серпня 2022 року на відповідний запит учасника ринків капіталу;
3. Встановити, що у період дії воєнного стану заборонено:
1) професійним учасникам ринків капіталу та організованих товарних ринків встановлення ділових відносин та/або вчинення правочинів з особами, щодо яких встановлені заборони, передбачені Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", та особами, пов'язаними з державою-агресором - Російською Федерацією та/або Республікою Білорусь, та/або здійснення операцій щодо активів таких осіб, та/або здійснення виплат доходів, сум погашення на користь таких осіб, а саме:
а) осіб, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції;
б) осіб, до яких застосовані спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до статті 5 Закону України "Про санкції" (далі - санкції), які унеможливлюють вчинення вказаних в цьому підпункті правочинів/дій;
в) фізичних осіб, які є громадянами Російської Федерації або Республіки Білорусь, крім тих, які проживають на території України на законних підставах;
г) фізичних осіб, які є громадянами України та мають постійне місце проживання на території Російської Федерації або Республіки Білорусь;
ґ) юридичних осіб, зареєстрованих за законодавством Російської Федерації або Республіки Білорусь;
д) юридичних осіб, засновниками та/ або учасниками (акціонерами), опосередкованими власниками істотної участі яких є Російська Федерація, Республіка Білорусь;
е) юридичних осіб, засновниками, учасниками (акціонерами), частка яких у статутному капіталі цієї юридичної особи сумарно не менше 10 відсотків, та/або власниками істотної участі в яких є юридичні особи, зареєстровані за законодавством Російської Федерації, Республіки Білорусь, та/ або громадяни Російської Федерації, Республіки Білорусь, крім тих осіб, які:
є громадянами Російської Федерації, Республіки Білорусь, які проживають на території України на законних підставах;
відповідно до закону, рішення Національного банку України, Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку чи іншого відповідного державного органу позбавлені права користування корпоративними правами за акціями / частками у статутних капіталах цих юридичних осіб, що належать таким особам;
2) професійним учасникам депозитарної системи України вносити зміни до системи депозитарного обліку цінних паперів щодо рахунків у цінних паперах депонентів, клієнтів з числа осіб, зазначених у підпунктах "а" - "е" підпункту 1 цього пункту, за розпорядженнями цих осіб. Ця заборона не поширюється на проведення професійними учасниками депозитарної системи України інформаційних операцій;
3) особам, які провадять діяльність з управління активами інституційних інвесторів, здійснювати операції щодо активів інститутів спільного інвестування, недержавних пенсійних фондів, якщо такі активи пов'язані з особами, зазначеними у підпунктах "а" - "е" підпункту 1 цього пункту.
До операцій щодо активів, зазначених у цьому пункті, відноситься здійснення професійним учасником ринків капіталу та організованих товарних ринків або за його участю дій, які призводять до набуття до складу активів зазначених у цьому пункті осіб передбачених законодавством активів, їх відчуження чи обмеження прав на такі активи.
Обмеження, встановлені цим пунктом, не застосовуються професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків у разі:
виконання рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій);
примусового вилучення в Україні об'єктів права власності Російської Федерації та її резидентів;
здійснення дій щодо організації та проведення зборів власників облігацій / загальних зборах акціонерного товариства / корпоративного інвестиційного фонду, за умови, що за наслідком здійснення таких дій не буде порушення санкцій, застосованих до відповідних осіб;
випадків надання Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку окремих дозволів на здійснення певних дій на відповідний запит учасника ринків капіталу.
{Пункт 3 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1107 від 18.08.2022, № 1182 від 19.09.2022, в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 718 від 28.06.2023}
4. У випадку припинення провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи та/або діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування, та/або діяльності із зберігання активів пенсійних фондів депозитарні установи повинні здійснити дії, пов'язані з завершенням цієї діяльності відповідно до вимог Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 квітня 2014 року № 431, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 квітня 2014 року за № 459/25236 (зі змінами) (далі - Положення), з урахуванням наступного.
Депозитарна установа у разі прийняття її уповноваженим органом рішення про припинення провадження депозитарної діяльності депозитарної установи або припинення як юридичної особи до дати подання органу ліцензування заяви про анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи (далі - Ліцензія) або у разі прийняття органом ліцензування рішення про анулювання депозитарній установі Ліцензії (крім випадку анулювання Ліцензії за відповідною заявою депозитарної установи) зобов'язана здійснити необхідні дії щодо завершення провадження депозитарної діяльності відповідно до Положення з урахуванням такого:
всі документи депозитарної установи, інформація щодо депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у депозитарній установі, та цінних паперів / прав на цінні папери, які обліковувалися на їх рахунках станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, та не виплачених депозитарною установою коштів за цінними паперами особам, що мають право на їх отримання, мають бути передані до Центрального депозитарія як уповноваженого на зберігання.
5. У випадку якщо депозитарна установа, якій анульовано ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи, не виконала вимоги нормативно-правового акта щодо припинення провадження депозитарної діяльності депозитарної установи, і цінні папери певного емітента, права на які обліковувалися в такій депозитарній установі на рахунках у цінних паперах їх власників на підставі укладеного з цим емітентом договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників цінних паперів, обліковуються в Центральному депозитарії цінних паперів на сегрегованих рахунках депозитарної установи з відображенням інформації про їх блокування відповідно до закону, обслуговування операцій щодо переведення цих цінних паперів на облік до іншої обраної емітентом депозитарної установи здійснюється:
Центральним депозитарієм цінних паперів - на підставі звернення відповідного емітента та подання йому документів, передбачених внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів, а також розпорядження/розпоряджень обраної емітентом депозитарної установи;
обраною емітентом депозитарною установою - за розпорядженням емітента, з яким укладений договір про обслуговування рахунків у цінних паперах власників цінних паперів, та на підставі переліку власників іменних цінних паперів цього емітента, рахунки у цінних паперах яких обслуговувались на підставі договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників цінних паперів, сформованого емітентом на підставі отриманого від Центрального депозитарію цінних паперів у встановленому законодавством порядку реєстру власників іменних цінних паперів емітента.
Центральний депозитарій цінних паперів відмовляє у переведенні цінних паперів, що обліковувались на рахунках в цінних паперах їх власників на підставі укладеного з емітентом договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників цінних паперів, до іншої обраної емітентом депозитарної установи, зокрема, у разі встановлення невідповідності даних на сегрегованих рахунках депозитарної установи в системі депозитарного обліку щодо власників цінних паперів, рахунки в цінних паперах яких обслуговувались на підставі укладеного з емітентом договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників цінних паперів, даним щодо відповідних власників цінних паперів, зазначеним в розпорядженні/розпорядженнях обраної емітентом депозитарної установи.
{Рішення доповнено новим пунктом 5 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 763 від 10.07.2023}
6. У випадку якщо депозитарній установі дію ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи, було зупинено з підстав, передбачених абзацами третім, п'ятим пункту 2 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04 серпня 2023 року № 1056 "Щодо зупинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках у період дії воєнного стану":
1) Центральний депозитарій цінних паперів, якщо такій депозитарній установі відкрито в Центральному депозитарію цінних паперів агрегований рахунок для обліку цінних паперів, права на які та права за якими обліковуються в цій депозитарній установі на рахунках у цінних паперах власників цінних паперів, кредиторів - у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса, та номінальних утримувачів, здійснює відкриття цій депозитарній установі сегрегованих рахунків для здійснення відокремленого обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать депонентам цієї депозитарної установи, власникам цінних паперів, що не мають статусу депонента, відповідному кредиторові - у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса, та клієнтам (клієнтам клієнта) номінального утримувача, рахунки у цінних паперах яким відкриті в цій депозитарній установі, та переказ цінних паперів на ці сегреговані рахунки з її агрегованого рахунку на підставі копії оригінального інформаційного масиву системи депозитарного обліку, наданої депозитарною установою до Центрального депозитарію на виконання прийнятого щодо неї рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про зупинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи, протягом 5 робочих днів після отримання цієї копії у порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію. При цьому проведення Центральним депозитарієм відповідних депозитарних операцій здійснюється:
за умови забезпечення депозитарною установою, дію ліцензії якої було зупинено, повноти та цілісності даних копії оригінального інформаційного масиву системи депозитарного обліку та дотримання депозитарного балансу станом на дату, на яку цією депозитарною установою сформована копія оригінального інформаційного масиву системи депозитарного обліку;
з урахуванням проведених після дня, станом на кінець операційного дня якого депозитарною установою сформована копія оригінального інформаційного масиву системи депозитарного обліку, відповідно до законодавства безумовних операцій та корпоративних операцій емітентів за випусками цінних паперів, які обліковуються на рахунках в цінних паперів депозитарної установи в Центральному депозитарії.
2) переведення цінних паперів, які обліковуються на сегрегованих рахунках у цінних паперах такої депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів на облік до іншої обраної власником депозитарної установи здійснюється за умови можливості встановлення Центральним депозитарієм на підставі даних, що містяться в системі депозитарного обліку, особи власника:
Центральним депозитарієм - на підставі звернення обраної власником депозитарної установи та подання йому розпорядження та у разі необхідності документів, передбачених внутрішніми документами Центрального депозитарію;
обраною власником депозитарною установою - за розпорядженням власника, з яким укладений договір про обслуговування рахунку у цінних паперах, та розпорядженням/повідомленням Центрального депозитарію;
3) переведення цінних паперів, які обліковуються в Центральному депозитарії цінних паперів на сегрегованих рахунках у цінних паперах такої депозитарної установи і права на які обліковувались в цій депозитарній установі на рахунках у цінних паперах їх власників на підставі укладеного з емітентом договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників цінних паперів, на облік до іншої обраної емітентом депозитарної установи здійснюється за умови відображенням інформації про їх блокування відповідно до закону в системі депозитарного обліку:
Центральним депозитарієм цінних паперів - на підставі звернення відповідного емітента та подання йому документів, передбачених внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів, а також розпорядження/розпоряджень обраної емітентом депозитарної установи;
обраною емітентом депозитарною установою - за розпорядженням відповідного емітента, з яким укладений договір про обслуговування рахунків у цінних паперах власників цінних паперів, та на підставі переліку власників іменних цінних паперів цього емітента, рахунки у цінних паперах яких обслуговувались на підставі договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників цінних паперів, сформованого емітентом на підставі отриманого від Центрального депозитарію цінних паперів у встановленому законодавством порядку реєстру власників іменних цінних паперів емітента.
Центральний депозитарій відмовляє у переведенні цінних паперів, що обліковувались на рахунках в цінних паперах їх власників на підставі укладеного з емітентом договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників цінних паперів, до іншої обраної емітентом депозитарної установи, зокрема, у разі встановлення невідповідності даних на сегрегованих рахунках депозитарної установи в системі депозитарного обліку щодо власників цінних паперів, рахунки в цінних паперах яких обслуговувались на підставі укладеного з емітентом договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників цінних паперів, даним щодо відповідних власників цінних паперів, зазначеним в розпорядженні/розпорядженнях обраної емітентом депозитарної установи.
{Рішення доповнено новим пунктом 6 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 763 від 10.07.2023}
7. Визнати можливим у період дії воєнного стану адміністраторам недержавних пенсійних фондів використовувати електронні засоби зв'язку за умови використання електронних підписів чи печаток, що базуються на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги, на документах, що отримуються/надсилаються за допомогою таких засобів.
8. Це рішення набирає чинності з 08 серпня 2022 року.
9. Контроль за виконанням цього рішення покласти на членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до розподілу повноважень.
Протокол засідання Комісії
від 04 серпня 2022 р. № 114
{Текст взято з сайту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку https://www.nssmc.gov.ua}
