Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04 серпня 2022 року № 1053

Відповідно до статті 6, пунктів 3726, 3727 частини другої статті 7, пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", у зв'язку з введенням воєнного стану відповідно до Указу Президента України № 64/2022 від 24 лютого 2022 року, з метою мінімізації негативного впливу наслідків військової агресії російської федерації проти України та сприяння стабільності ринків капіталу Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Пункт 3 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04 серпня 2022 року № 1053 "Про впорядкування провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках у період дії воєнного стану" викласти у такій редакції:

"3. Встановити, що у період дії воєнного стану заборонено:

1) професійним учасникам ринків капіталу та організованих товарних ринків встановлення ділових відносин та/або вчинення правочинів з особами, щодо яких встановлені заборони, передбачені Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", та особами, пов'язаними з державою-агресором - Російською Федерацією та/або Республікою Білорусь, та/або здійснення операцій щодо активів таких осіб, та/або здійснення виплат доходів, сум погашення на користь таких осіб, а саме:

а) осіб, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції;

б) осіб, до яких застосовані спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до статті 5 Закону України "Про санкції" (далі - санкції), які унеможливлюють вчинення вказаних в цьому підпункті правочинів/дій;

в) фізичних осіб, які є громадянами Російської Федерації або Республіки Білорусь, крім тих, які проживають на території України на законних підставах;

г) фізичних осіб, які є громадянами України та мають постійне місце проживання на території Російської Федерації або Республіки Білорусь;

ґ) юридичних осіб, зареєстрованих за законодавством Російської Федерації або Республіки Білорусь;

д) юридичних осіб, засновниками та/ або учасниками (акціонерами), опосередкованими власниками істотної участі яких є Російська Федерація, Республіка Білорусь;

е) юридичних осіб, засновниками, учасниками (акціонерами), частка яких у статутному капіталі цієї юридичної особи сумарно не менше 10 відсотків, та/або власниками істотної участі в яких є юридичні особи, зареєстровані за законодавством Російської Федерації, Республіки Білорусь, та/ або громадяни Російської Федерації, Республіки Білорусь, крім тих осіб, які:

є громадянами Російської Федерації, Республіки Білорусь, які проживають на території України на законних підставах;

відповідно до закону, рішення Національного банку України, Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку чи іншого відповідного державного органу позбавлені права користування корпоративними правами за акціями / частками у статутних капіталах цих юридичних осіб, що належать таким особам;

2) професійним учасникам депозитарної системи України вносити зміни до системи депозитарного обліку цінних паперів щодо рахунків у цінних паперах депонентів, клієнтів з числа осіб, зазначених у підпунктах "а" - "е" підпункту 1 цього пункту, за розпорядженнями цих осіб. Ця заборона не поширюється на проведення професійними учасниками депозитарної системи України інформаційних операцій;

3) особам, які провадять діяльність з управління активами інституційних інвесторів, здійснювати операції щодо активів інститутів спільного інвестування, недержавних пенсійних фондів, якщо такі активи пов'язані з особами, зазначеними у підпунктах "а" - "е" підпункту 1 цього пункту.

До операцій щодо активів, зазначених у цьому пункті, відноситься здійснення професійним учасником ринків капіталу та організованих товарних ринків або за його участю дій, які призводять до набуття до складу активів зазначених у цьому пункті осіб передбачених законодавством активів, їх відчуження чи обмеження прав на такі активи.

Обмеження, встановлені цим пунктом, не застосовуються професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків у разі:

виконання судового рішення;

виконання рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій);

примусового вилучення в Україні об'єктів права власності Російської Федерації та її резидентів;

здійснення дій щодо організації та проведення зборів власників облігацій / загальних зборах акціонерного товариства / корпоративного інвестиційного фонду, за умови, що за наслідком здійснення таких дій не буде порушення санкцій, застосованих до відповідних осіб;

випадків надання Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку окремих дозволів на здійснення певних дій на відповідний запит учасника ринків капіталу.".

2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до розподілу повноважень.

Протокол засідання Комісії
від 28 червня 2023 р. № 114

{Текст взято з сайту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку https://www.nssmc.gov.ua}