ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
26.01.2005 N 6
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
25 квітня 2005 р.
за N 432/10712
{ Рішення втратило чинність на підставі Рішення Державноїкомісії з цінних паперів та фондового ринку
N 433 ( z0807-06 ) від 23.06.2006 }
Про затвердження Змін та доповненьдо Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності на ринку
цінних паперів
N 433 ( z0807-06 ) від 23.06.2006 }
Про затвердження Змін та доповненьдо Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності на ринку
цінних паперів
Відповідно до Законів України "Про ліцензування певних видів
господарської діяльності" ( 1775-14 ), "Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), "Про цінні папери і
фондову біржу" ( 1201-12 ), "Про Національну депозитарну систему
та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні"
( 710/97-ВР ) з метою приведення Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджених
наказом Державного комітету України з питань регуляторної політики
та підприємництва від 14.03.2001 N 49 ( za318-01 ) та рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від
14.03.2001 N 60 ( z0318-01 ), зареєстрованих у Міністерстві
юстиції України 06.04.2001 за N 318/5509 (зі змінами та
доповненнями), у відповідність до вимог Цивільного ( 435-15 ) та
Господарського ( 436-15 ) кодексів України, Закону України "Про
державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців"
( 755-15 ), підвищення вимог до діяльності професійних учасників
ринку цінних паперів та удосконалення процедури ліцензування
професійної діяльності на ринку цінних паперів Державна комісія з
цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:
1. Затвердити Зміни та доповнення до Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів,
затверджених наказом Державного комітету України з питань
регуляторної політики та підприємництва від 14.03.2001 N 49
( za318-01 ) та рішенням Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 14.03.2001 N 60 ( z0318-01 ), зареєстрованих у
Міністерстві юстиції України 06.04.2001 за N 318/5509 (зі змінами
та доповненнями) (додаються).
2. Професійним учасникам ринку цінних паперів згідно з видами
діяльності, які вони здійснюють на підставі ліцензії на здійснення
професійної діяльності на ринку цінних паперів, привести свою
діяльність у відповідність до вимог пунктів 1.2, 1.6, 2.3.2.5,
2.5.2.2 , 3.5.2.4, 3.6.1.23, 3.8.3, 3.9.2.7, 3.10.15 протягом
шести місяців з дати набрання чинності цими Змінами та
доповненнями до Ліцензійних умов провадження професійної
діяльності на ринку цінних паперів ( z0318-01 ).
3. Професійним учасникам ринку цінних паперів згідно з видами
діяльності, які вони здійснюють на підставі ліцензії на здійснення
професійної діяльності на ринку цінних паперів, протягом
календарного року з дати набрання чинності цими Змінами та
доповненнями до Ліцензійних умов провадження професійної
діяльності на ринку цінних паперів ( z0318-01 ) привести свою
діяльність у відповідність до вимог пунктів 2.3.1.3, 2.3.2.3,
2.3.2.4, 2.4.4, 2.5.1.7, 2.5.2.1.
4. Професійним учасникам ринку цінних паперів згідно з видами
діяльності, які вони здійснюють на підставі ліцензії на здійснення
професійної діяльності на ринку цінних паперів, протягом
вісімнадцяти місяців з дати набрання чинності цими Змінами та
доповненнями до Ліцензійних умов провадження професійної
діяльності на ринку цінних паперів ( z0318-01 ) привести свою
діяльність у відповідність до вимог пунктів 2.2.8, 2.3.1.6,
2.3.2.6, 2.5.1.8, 2.6.9, 2.7.1.7 2.7.2.3 у частині вимог до стажу
керівника та протягом трьох місяців в частині обмежень щодо роботи
керівників та фахівців в інших професійних учасниках ринку цінних
паперів.
5. Професійним учасникам ринку цінних паперів згідно з видами
діяльності, які вони здійснюють на підставі ліцензії на здійснення
професійної діяльності на ринку цінних паперів, протягом двох
місяців з дати набрання чинності цими Змінами та доповненнями до
Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку
цінних паперів ( z0318-01 ) привести свою діяльність у
відповідність до вимог пунктів 3.5.1, 3.10.1 у частині включення в
установленому порядку до державного реєстру фінансових установ,
які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів.
6. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку Непрану М.І. забезпечити: надання вищевказаних Змін та доповнень до Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів
( z0318-01 ) на затвердження до Державного комітету України з
питань регуляторної політики та підприємництва; реєстрацію рішення в Міністерстві юстиції України; опублікування цього рішення відповідно до чинного
законодавства.
7. Рішення набирає чинності відповідно до чинного
законодавства України.
8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника
апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Непрана М.І.
Голова Комісії А.Балюк
Протокол засідання Комісіївід 26.01.2005 р. N 1
ЗАТВЕРДЖЕНОНаказ Державного комітету
України з питань
регуляторної політики
та підприємництва
31.03.2005 N 26
( za432-05 )
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
26.01.2005 N 6
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
25 квітня 2005 р.
за N 432/10712
ЗМІНИ ТА ДОПОВНЕННЯдо Ліцензійних умов провадження професійної
діяльності на ринку цінних паперів
( z0318-01 )
1. Преамбулу після слів "розроблені відповідно до" доповнити
словами "Цивільного ( 435-15 ) та Господарського ( 436-15 )
кодексів України", слова "Про підприємства в Україні" ( 887-12 )"
вилучити, та після слів "Про запобігання та протидію легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 )"
доповнити словами "Про державну реєстрацію юридичних осіб та
фізичних осіб - підприємців" ( 755-15 )".
2. У розділі 1:
2.1. Пункт 1.2 доповнити абзацами другим - п'ятим такого
змісту: "Місцезнаходженням юридичної особи вважається - адреса органу
або особи, які відповідно до установчих документів юридичної особи
чи закону виступають від її імені. Професійний учасник, який здійснює певний (і) вид (види)
професійної діяльності повинен здійснювати таку діяльність у
приміщеннях повністю відокремлених від приміщень інших юридичних
осіб. Приміщення вважається повністю відокремленим у разі, якщо
воно, його частина, яку займає професійний учасник, одночасно не
використовується іншими юридичними особами. Приміщення - будівлі або частини будівель, включаючи будинки,
інші споруди та приміщення, окремі кімнати, які використовуються
ліцензіатом чи можуть бути використані при здійсненні професійної
діяльності на ринку цінних паперів".
2.2. Пункти 1.6, 1.7 викласти в такій редакції: "1.6. Відокремлений підрозділ юридичної особи - це філія,
інший підрозділ юридичної особи, що знаходиться поза її
місцезнаходженням та здійснює всі або частину її функцій щодо
провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів. Філія або інший відокремлений підрозділ професійного учасника
ринку цінних паперів, яким надаються повноваження здійснювати
професійну діяльність на ринку цінних паперів, мають право на її
провадження з дати отримання завіреної органом ліцензування копії
відповідної ліцензії. 1.7. Строк дії ліцензії встановлений постановою Кабінету
Міністрів України від 29.11.2000 N 1755 ( 1755-2000-п ) "Про
термін дії ліцензії на провадження певних видів господарської
діяльності, розміри і порядок зарахування плати за її видачу" (зі
змінами та доповненнями)".
2.3. Пункт 1.15 викласти в такій редакції: "1.15. Анулювання ліцензії професійному учаснику ринку цінних
паперів, який суміщує певні види професійної діяльності на ринку
цінних паперів, на окремий вид професійної діяльності на ринку
цінних паперів тягне за собою припинення ним здійснення інших
видів професійної діяльності на ринку цінних паперів".
3. У розділі 2:
3.1. У абзаці другому пункту 2.1 слова "установлюється
Кабінетом Міністрів України" замінити словами "встановлений
постановою Кабінету Міністрів України від 04.07.2001 N 756
( 756-2001-п ) "Про затвердження переліку документів, які
додаються до заяви про видачу ліцензії для окремого виду
господарської діяльності" (зі змінами та доповненнями)".
3.2. Другий абзац підпункту 2.2.2 викласти в такій редакції: "Установчі документи, подані на отримання ліцензії, повинні
враховувати особливості положень щодо здійснення діяльності на
ринку цінних паперів, встановлених Цивільним ( 435-15 ) та
Господарським ( 436-15 ) кодексами України, Законами України "Про
цінні папери і фондову біржу" ( 1201-12 ) та "Про фінансові
послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг"
( 2664-14 ).
3.3. У підпункті 2.2.8 слова "(зазначені фахівці, крім
керівних посадових осіб, для яких вказане місце роботи є основним,
можуть мати вказане місце роботи як основне або працювати за
сумісництвом, але не більш ніж у двох торговців цінними паперами)"
вилучити.
3.4. Доповнити підпункт 2.2.8 абзацами другим - четвертим
такого змісту: "Керівні посадові особи торговця цінними паперами (його
філій) не можуть одночасно працювати в іншому професійному
учаснику ринку цінних паперів. Крім того, керівник торговця цінними паперами (крім банку)
повинен мати стаж роботи на ринку цінних паперів не менше трьох
років. Фахівці торговця цінними паперами (його філій), які
сертифіковані в установленому Комісією порядку, можуть працювати в
іншому торговці цінними паперами, але не більше ніж у двох
торговців цінними паперами".
3.5. У підпунктах 2.2.10, 2.3.2.7, 2.5.1.9, 2.7.1.9, 2.7.2.5
після слова "філії" доповнити словами " або інші відокремлені
підрозділи".
3.6. Абзац другий підпункту 2.3.1.2, абзац другий підпункту
2.3.2.1 та абзац третій підпункту 2.5.1.2 викласти в такій
редакції: "Установчі документи, подані на отримання ліцензії, повинні
враховувати особливості, визначені Законом України "Про
Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу
цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР )".
3.7. Підпункт 2.3.1.3 викласти в такій редакції: "2.3.1.3. Мінімальний розмір статутного фонду депозитарію на
дату подання заяви про видачу ліцензії повинен бути повністю
сплаченим, у тому числі грошовими коштами не менше ніж
1500 тис.грн.".
3.8. Доповнити підпункт 2.3.1.6 абзацами другим та третім
такого змісту: "Зазначені керівні посадові особи та працівники заявника не
можуть одночасно працювати в іншому професійному учаснику ринку
цінних паперів. Керівник заявника повинен мати стаж роботи на ринку цінних
паперів не менше трьох років".
3.9. У абзаці першому підпункту 2.3.2.1 слово "комерційні"
вилучити.
3.10. У підпункті 2.3.2.2 слово "комерційного" вилучити.
вилучити.
3.10. У підпункті 2.3.2.2 слово "комерційного" вилучити.
3.11. Підпункт 2.3.2.3 викласти в такій редакції: "2.3.2.3. Мінімальний розмір статутного фонду торговця
цінними паперами на дату подання заяви про видачу ліцензії повинен
бути повністю сплаченим, у тому числі грошовими коштами не менше
ніж 700 тис.грн."
3.12. Підпункт 2.3.2.4 викласти в такій редакції: "2.3.2.4. Мінімальний розмір статутного фонду торговця
цінними паперами, який є інвестиційною компанією, на дату подання
заяви про видачу ліцензії повинен бути повністю сплаченим, у тому
числі грошовими коштами не менше ніж 1 400 тис.грн."
3.13. Підпункт 2.3.2.5 викласти в такій редакції: "2.3.2.5. У статутному фонді зберігача частка іншого
зберігача, торговця цінними паперами, інвестиційної компанії та
інших професійних учасників фондового ринку не може перевищувати
п'яти відсотків. Частка інституційного інвестора, який не є
професійним учасником фондового ринку (страхова компанія,
недержавний пенсійний фонд та інші) у статутному фонді зберігача
не може перевищувати двадцяти відсотків, якщо інше не передбачено
законом".
3.14. Доповнити підпункт 2.3.2.6 абзацами четвертим та п'ятим
такого змісту: "Керівні посадові особи та фахівці заявника (його філій), які
сертифіковані в установленому Комісією порядку, не можуть
одночасно працювати в іншому професійному учаснику ринку цінних
паперів. Керівник заявника (крім банку) повинен мати стаж роботи на
ринку цінних паперів не менше трьох років".
3.15. Підпункт 2.4.4 викласти в такій редакції: "2.4.4. Мінімальний розмір статутного фонду депозитарію на
дату подання заяви на отримання ліцензії повинен бути повністю
сплаченим, у тому числі грошовими коштами не менше ніж
3 500 тис.грн.".
3.16. Підпункт 2.5.1.7 викласти в такій редакції: "2.5.1.7. Мінімальний розмір сплаченого статутного фонду
реєстратора на дату надання заяви про видачу ліцензії повинен
становити не менше ніж 40 тис. грн., у тому числі грошовими
коштами не менше ніж 22 тис.грн".
3.17. Абзац третій підпункту 2.5.1.8 викласти в такій
редакції: "Керівні посадові особи та фахівці заявника (його філій), які
сертифіковані в установленому Комісією порядку, не можуть
одночасно працювати в іншому професійному учаснику ринку цінних
паперів. Керівник заявника (крім банку) повинен мати стаж роботи
на ринку цінних паперів не менше трьох років".
3.18. Підпункт 2.5.1.12 вилучити.
3.19. Підпункт 2.5.2.1 викласти в такій редакції: "2.5.2.1. Ліцензію на здійснення професійної діяльності на
ринку цінних паперів, а саме, діяльності щодо ведення власного
реєстру власників іменних цінних паперів, може отримати емітент,
крім компанії з управління активами, якщо ведення власного реєстру
передбачено статутом, та кількість власників іменних цінних
паперів у сукупності з усіх випусків цінних паперів емітента не
перевищує 250 осіб".
3.20. Підпункт 2.5.2.2 вилучити. У зв'язку з цим підпункт
2.5.2.3 уважати підпунктом 2.5.2.2.
3.21. У підпункті 2.5.2.2 слова "його заступник (у разі
наявності), який" замінити словами "інша керівна посадова особа,
яка" та доповнити абзацом другим такого змісту: "Мінімальна кількість фахівців (у тому числі керівні посадові
особи) повинна становити не менше двох осіб для здійснення
емітентом діяльності щодо ведення власного реєстру власників
іменних цінних паперів".
3.22. Абзац другий та третій підпункту 2.6.9 викласти в такій
редакції: "Керівні посадові особи та фахівці організатора торгівлі
(його філій), які сертифіковані в установленому Комісією порядку,
не можуть одночасно працювати в іншому професійному учаснику ринку
цінних паперів. Керівник організатора торгівлі повинен мати стаж роботи на
ринку цінних паперів не менше трьох років".
3.23. Доповнити підпункт 2.7.1.7 абзацами другим та третім
такого змісту: "Керівні посадові особи юридичної особи (її філій), яким
надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління
активами ICI не можуть одночасно працювати в іншій юридичні особі,
яка здійснює діяльність з управління активами ICI. Фахівці юридичної особи (її філій), яким надані повноваження
щодо здійснення діяльності з управління активами ICI та які
сертифіковані в установленому Комісією порядку, можуть працювати в
іншій юридичній особі, яка здійснює діяльність з управління
активами ICI, але не більше ніж у двох таких осіб."
3.24. Доповнити підпункт 2.7.2.3 абзацами другим та третім
такого змісту: "Керівні посадові особи юридичної особи (її філій), яким
надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління
пенсійними активами, не можуть одночасно працювати в іншій
юридичні особі, яка здійснює діяльність з управління пенсійними
активами. Фахівці юридичної особи (її філій), яким надані повноваження
щодо здійснення діяльності з управління пенсійними активами та які
сертифіковані в установленому Комісією порядку, можуть працювати в
іншій юридичній особі, яка здійснює діяльність з управління
пенсійними активами, але не більше ніж у двох таких осіб."
3.25. У підпункті 2.7.4.4 слова "для компанії з управління
активами" замінити словами "для юридичної особи, яка здійснює
діяльність з управління активами".
4. У розділі 3:
4.1. Доповнити підпункт "г" підпункту 3.3.1 словами "та
засвідчені органом ліцензування копії ліцензії (у разі їх
наявності)".
4.2. Доповнити підпункт 3.3.2 абзацом другим такого змісту: "Для переоформлення ліцензії у зв'язку з розширенням видів
професійної діяльності на ринку цінних паперів до заяви,
встановленого зразка, додаються: а) документи, передбачені пунктом 33 постанови Кабінету
Міністрів України від 04.07.2001 N 756 ( 756-2001-п ) "Про
затвердження переліку документів, які додаються до заяви про
видачу ліцензії для окремого виду господарської діяльності" (зі
змінами та доповненнями), щодо виду професійної діяльності на
ринку цінних паперів, на який здійснюється розширення діяльності; б) оригінал ліцензії та засвідчені органом ліцензування копії
ліцензії (у разі їх наявності)".
4.3. Доповнити підпункт 3.5.1 та підпункт 3.10.1 після слів
"(з доданням копії відповідного документа)" словами "та включення
протягом зазначеного терміну до державного реєстру фінансових
установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів,
відповідно до Порядку формування та ведення державного реєстру
фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних
паперів, затвердженого рішенням Комісії від 14.07.2004 N 296
( z0957-04 ) та зареєстрованого Міністерством юстиції України
02.08.2004 за N 957/9556".
4.4. Підпункт 3.5.2.4 викласти в такій редакції: "3.5.2.4. Торговець цінними паперами зобов'язаний мати
обладнання та програмне забезпечення, які відповідають вимогам
його діяльності та обсягу інформації, що обробляється, у тому
числі пристрій для безперебійного електроживлення та не менше двох
комп'ютерів, а також засоби зв'язку (електронна пошта, телефон,
факс)".
4.5. Підпункт 3.5.3 викласти в такій редакції: "3.5.3. Торговець цінними паперами, який отримав ліцензію,
зобов'язаний надавати до органу ліцензування адміністративні дані
відповідно до рішення Комісії від 08.06.2004 N 279 ( z1122-04 )
"Про затвердження Положення про порядок складання адміністративних
даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання
відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку", зареєстрованого Міністерством юстиції України
09.09.2004 за N 1122/9721".
4.6. Підпункт 3.5.4 викласти в такій редакції: "3.5.4. Торговець цінними паперами повинен мати власне
(належне йому на праві власності, оренди або суборенди) приміщення
повністю відокремлене від приміщень інших юридичних осіб".
4.7. У підпункті 3.5.5 після слів "дотримуватись вимог"
доповнити словами "положень Господарського ( 436-15 ) та
Цивільного ( 435-15 ) кодексів України щодо здійснення діяльності
на ринку цінних паперів" та цифри "28" замінити цифрами "26-30".
4.8. Доповнити підпункти 3.5.7.2, 3.6.1.17.2, 3.6.2.15.3,
3.8.15.2 після слів "та повідомити про це орган ліцензування"
словами "протягом двадцяти робочих днів" та абзацом такого змісту: "У разі анулювання саморегулівній організації Свідоцтва про
реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації професійних
учасників ринку цінних паперів ліцензіат зобов'язаний протягом
двох місяців з дати публікації рішення Комісії щодо такого
анулювання стати членом іншої СРО та повідомити про це орган
ліцензування протягом двадцяти робочих днів з дати вступу до
саморегулівної організації".
4.9. Доповнити підпункт 3.6.1 підпунктами 3.6.1.22, 3.6.1.23
такого змісту: "3.6.1.22. Депозитарій зобов'язаний повідомляти Державну
комісію з цінних паперів та фондового ринку про порушення
зберігачем вимог щодо програмного та технічного забезпечення та
норм технічного захисту інформації, які встановлені депозитарієм,
протягом десяти робочих днів з дати виявлення цього порушення. 3.6.1.23. Протягом строку дії ліцензії частка депозитарію у
статуному фонді зберігача не може перевищувати п'яти відсотків".
4.10. У підпункті 3.6.1.3 після слів "Закону України "Про
Національну депозитарну діяльність та особливості електронного
обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ) доповнити словами
"положень Господарського ( 436-15 ) та Цивільного ( 435-15 )
кодексів України щодо здійснення діяльності на ринку цінних
паперів".
4.11. Підпункт 3.6.1.4 викласти в такій редакції: "3.6.1.4. Депозитарій повинен мати власне (належне йому на
праві власності, оренди або суборенди за угодою з власником на
строк не менше трьох років) приміщення повністю відокремлене від
приміщень інших юридичних осіб".
4.12. У підпунктах 3.6.1.14, 3.6.2.5.2 після слів "зменшення
необхідної кількості сертифікованих фахівців" доповнити словами
"але не менше ніж до одного фахівця".
4.13. Підпункт 3.6.1.16.1 викласти в такій редакції: "3.6.1.16.1 копії змін та доповнень до статуту та установчого
договору, які зареєстровані в установленому порядку, засвідчені
нотаріально або органом, який видав документ".
4.14. У підпунктах 3.6.1.16.2, 3.6.2.14.2, 3.8.14.5 після
слів "довідку про" доповнити словами "зміни у складі".
4.15. Доповнити підпункт 3.6.1.17 підпунктом 3.6.1.17.3
такого змісту: "3.6.1.17.3 юридичних осіб, у яких депозитарій має частку
понад 5 відсотків статутного фонду згідно з додатком 9. У разі виникнення у процесі діяльності змін у складі (або
зміни розміру частки у статутному фонді) юридичних осіб, у яких
депозитарій має частку понад 5 відсотків статутного фонду,
депозитарій надає відповідну довідку про ці зміни згідно з
додатком 9".
4.16. У підпункті 3.6.2.2 після слів "саморегулівної
організації" доповнити словами "та укладання депозитарного
договору з обраним ним депозитарієм".
4.17. У підпунктах 3.6.2.3, 3.8.2 слова "та інших
нормативно-правових актів України, які стосуються зазначеної в
ліцензії діяльності" вилучити.
4.18. Підпункт 3.6.2.5.1 викласти в такій редакції: "3.6.2.5.1. Зберігач для забезпечення депозитарної діяльності
повинен мати власне (належне йому на праві власності, оренди або
суборенди) приміщення, яке повністю відокремлене від приміщень
інших юридичних осіб, обладнане сертифікованою пожежною та
охоронною сигналізацією або у разі відсутності охоронної
сигналізації забезпечене цілодобовою охороною."
4.19. Підпункт 3.6.2.13 викласти в такій редакції: "3.6.2.13. Зберігач, який отримав ліцензію, зобов'язаний
надавати до органу ліцензування адміністративні дані згідно з
чинним законодавством".
4.20. Доповнити підпункт 3.6.2 підпунктом 3.6.2.20 такого
змісту: "3.6.2.20. Зберігач, який прийняв рішення про припинення
депозитарної діяльності зобов'язаний дотримуватись вимог,
установлених Порядком дій зберігача цінних паперів у разі
припинення ним здійснення професійної діяльності на ринку цінних
паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів,
затвердженого рішенням Комісії від 14.09.2004 N 396 ( z1295-04 )
та зареєстрованого Міністерством юстиції України 12.10.2004 за
N 1295/9894."
4.21. У підпункті 3.8.2 після слів "Закону України "Про
Національну депозитарну діяльність та особливості електронного
обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ) доповнити словами
"положень Господарського ( 436-15 ) та Цивільного ( 435-15 )
кодексів України щодо здійснення діяльності на ринку цінних
паперів".
4.22. Доповнити підпункт 3.8.3 абзацами третім та четвертим
такого змісту: "Професійний учасник ринку цінних паперів не може володіти
часткою у статутному фонді реєстратора більше ніж 10 відсотків. Протягом строку дії ліцензії частка реєстратора у статутному
фонді зберігача не може перевищувати п'яти відсотків".
4.23. У абзаці другому підпункту 3.8.4 після слів "не мають
права суміщувати роботу в інших підрозділах" доповнити словами
"які здійснюють інші види професійної діяльності на ринку цінних
паперів".
4.24. У підпункті 3.8.5 після слів "зменшення необхідної
кількості сертифікованих керівних посадових осіб та фахівців"
доповнити словами "але не менше ніж до одного фахівця".
4.25. Абзац перший підпункту 3.8.6.1 викласти в такій
редакції: "3.8.6.1. Реєстратор для забезпечення реєстраторської
діяльності повинен мати власне (належне йому на праві власності,
оренди або суборенди) приміщення, яке повністю відокремлене від
приміщень інших юридичних осіб, а саме: а) операційний зал; б) приміщення, у якому провадиться робота реєстратора зі
своїми клієнтами; в) архів".
4.26. Підпункт 3.8.13 викласти в такій редакції: "3.8.13. Реєстратор, який отримав ліцензію, зобов'язаний
надавати до органу ліцензування адміністративні дані відповідно до
рішення Комісії від 24.06.2003 N 290 ( z0655-03 ) "Про
затвердження Положення про складання адміністративних даних щодо
здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних
паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку", зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 29.07.2003 за N 655/7976".
4.27. У підпункті 3.8.14.4 слова та цифри "перевищила 25
відсотків" замінити словами та цифрами "перевищила 10 відсотків".
4.28. У підпункті 3.8.14.6 слова та цифри "більше 500 осіб"
замінити словами та цифрами "більше 250 осіб".
4.29. Доповнити підпункт 3.8.15 підпунктом 3.8.15.3 такого
змісту: "3.8.15.3 перелік юридичних осіб, у яких реєстратор має
частку понад 5 відсотків статутного фонду, згідно з додатком 9. У разі виникнення у процесі діяльності змін у складі (або
зміни розміру частки у статутному фонді) юридичних осіб, у яких
реєстратор має частку понад 5 відсотків статутного фонду,
реєстратор надає відповідну довідку про ці зміни згідно з додатком
9".
4.30. Підпункт 3.9.1 викласти в такій редакції: "3.9.1. Організатор торгівлі, який отримав відповідну
ліцензію, зобов'язаний надавати адміністративні дані відповідно до
рішення Комісії від 11.06.2002 N 212 ( z0696-02 ) "Про
затвердження Положення про подання адміністративних даних
фондовими біржами та торговельно-інформаційними системами",
зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за
N 696/6984 (зі змінами та доповненнями)".
4.31. Доповнити підпункт 3.9.2 підпунктами 3.9.2.7 - 3.9.2.9
такого змісту: "3.9.2.7 частка організатора торгівлі у статутному фонді
зберігача не може перевищувати п'яти відсотків; 3.9.2.8 фондова біржа повинна дотримуватись вимог Закону
України "Про цінні папери і фондову біржу" ( 1201-12 ) положень
Господарського ( 436-15 ) та Цивільного ( 435-15 ) кодексів
України щодо здійснення діяльності на ринку цінних паперів
фондовою біржею; 3.9.2.9 організатор торгівлі повинен мати власне (належне
йому на праві власності, оренди або суборенди) приміщення, яке
повністю відокремлене від приміщень інших юридичних осіб".
4.32. Доповнити підпункт 3.9.6 підпунктом 3.9.6.6 такого
змісту: "3.9.6.6 юридичних осіб, у яких організатор торгівлі має
частку понад 5 відсотків статутного фонду, згідно з додатком 9. У разі виникнення у процесі діяльності змін у складі (або
зміни розміру частки у статутному фонді) юридичних осіб, у яких
організатор торгівлі має частку понад 5 відсотків статутного
фонду, організатор торгівлі надає відповідну довідку про ці зміни
згідно з додатком 9".
4.33. Доповнити підпункт 3.10 підпунктами 3.10.15 - 3.10.17
такого змісту: "3.10.15. Протягом строку дії ліцензії частка компанії з
управління активами у статутному фонді зберігача не може
перевищувати п'яти відсотків; 3.10.16. Компанія з управління активами зобов'язана протягом
20 робочих днів надати довідку про юридичних осіб, у яких вона має
частку понад 5 відсотків статутного фонду, згідно з додатком 9. У разі виникнення у процесі діяльності змін у складі (або
зміни розміру частки у статутному фонді) юридичних осіб, у яких
компанія з управління активами має частку понад 5 відсотків
статутного фонду, компанія з управління активами надає у
вищезазначений термін відповідну довідку про ці зміни згідно з
додатком 9; 3.10.17. Компанія з управління активами повинна мати власне
(належне їй на праві власності, оренди або суборенди) приміщення,
повністю відокремлене від інших юридичних осіб".
4.34. У додатку 4 до підпунктів 3.1.4, 3.5.6.6, 3.6.1.16.2,
3.6.2.14.2, 3.8.14.5, 3.9.4.2 та 3.10.6.2 Ліцензійних умов
( z0318-01 ) після колонки "Прізвище, ім'я, по батькові" доповнити
колонкою "Ідентифікаційний номер фізичної особи"; назву колонки
"Символ головної контори чи філії*" викласти в такій редакції:
"Символ головної контори чи філії (іншого відокремленого
підрозділу)*"; після колонки "Посада" доповнити колонкою "Стаж
роботи на ринку цінних паперів"; назву колонки "Назва документа
(дата, номер), яким призначений (звільнений) фахівець із
зазначенням дати його призначення (звільнення)" викласти в такій
редакції: "Назва документа (дата, номер), яким призначений
(звільнений) фахівець із зазначенням дати його призначення
(звільнення), відомості щодо основного місця роботи або роботи за
сумісництвом" та примітку після символу "Ф - працівники філії"
доповнити символом "В-працівники відокремленого підрозділу".
5. У додатку 7 до підпунктів 3.5.6.3, 3.6.2.14.1, 3.8.14.4 та
3.9.4.1 Ліцензійних умов після колонки "Код за ЄДРПОУ юридичної
особи засновника, учасника, акціонера заявника" доповнити колонкою
"Ідентифікаційний номер фізичної особи" та примітку після символу
"З-зберігачі" доповнити символом "КУА-компанії з управління
активами"; після символу "О - інші юридичні особи, які не є
професійними учасниками ринку цінних паперів" доповнити символами
"СК-страхова компанія, ПФ-пенсійний фонд".
6. У відмітці до додатка 9 після слова та цифр "до
п.3.5.6.5" доповнити цифрами "3.6.1.17.3, 3.8.15.4, 3.9.6.6,
3.10.16" та примітку після символу "З-зберігачі" доповнити
символом "КУА-компанії з управління активами"; після символу "О -
інші юридичні особи, які не є професійними учасниками ринку цінних
паперів" доповнити символами "СК-страхова компанія, ПФ-пенсійний
фонд".
Заступник Директора
Департаменту - начальник
Управління ліцензування
Державного комітету України
з питань регуляторної
політики та підприємництва О.Б.Іванченко
Начальник Управління
ліцензування діяльності
професійних учасників ринку
цінних паперів Департаменту
корпоративних відносин
та ліцензування Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку І.О.Заноза
-
скопійовано
-
