ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
14.09.2004 N 396
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
12 жовтня 2004 р.
за N 1295/9894
Щодо врегулювання питань, які виникають у зв'язкуз припиненням професійної діяльності на ринку
цінних паперів - депозитарної діяльності
зберігача цінних паперів
Відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку
цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), "Про Національну
депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних
паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), "Про відновлення
платоспроможності боржника або визнання його банкрутом"
( 2343-12 ) і "Про ліцензування певних видів господарської
діяльності" ( 1775-14 ), з метою врегулювання питань, які
виникають у разі припинення професійної діяльності на ринку цінних
паперів, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
В И Р І Ш И Л А:
1. Затвердити Порядок дій зберігача цінних паперів у разі
припинення ним здійснення професійної діяльності на ринку цінних
паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів
(додається).
2. Затвердити Зміни та доповнення до Типового договору про
відкриття рахунку у цінних паперах, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.98
N 87 ( z0521-98 ) і зареєстрованого в Міністерстві юстиції України
18.08.98 за N 522/2962 ( z0522-98 ), Зміни та доповнення до
Типового депозитарного договору, затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.98 N 87
( z0521-98 ) і зареєстрованого в Міністерстві юстиції України
18.08.98 за N 521/2961, та Зміни та доповнення до Типового
договору про відкриття рахунку в цінних паперах органу
приватизації, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 23.06.99 N 128 ( z0493-99 ) і
зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 22.07.99 за
N 493/3786 (додаються) ( z1296-04, z1297-04, z1298-04 ).
3. Затвердити Зміни та доповнення до Положення про
депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 26.05.98 N 61
( vr061312-98 ) (зі змінами та доповненнями) (додаються)
( z1299-04 ).
4. Управлінню регулювання та розвитку ринку цінних паперів
(О. Науменко) протягом 3 місяців із залученням спеціалістів
Національного депозитарію України, ВАТ "Міжрегіональний фондовий
союз", Професійної асоціації реєстраторів і депозитаріїв
підготувати: проект Положення про вимоги до договору про відкриття рахунку
в цінних паперах уповноваженого на зберігання; проект Порядку приймання уповноваженим на зберігання копій
архівів баз даних зберігачів, які припинили свою професійну
діяльність на ринку цінних паперів - депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів, та документів за незакритими рахунками в
цінних паперах депонентів цього зберігача.
5. Т.в.о. Виконавчого секретаря О.Петрашку забезпечити: - державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції
України; - публікацію цього рішення відповідно до чинного
законодавства.
6. Контроль за виконанням рішення покласти на т.в.о.
Виконавчого секретаря О. Петрашка.
Голова Комісії А.Балюк
ЗАТВЕРДЖЕНОРішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
14.09.2004 N 396
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
12 жовтня 2004 р.
дій зберігача цінних паперів у разі
припинення ним здійснення професійної діяльності
на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності
зберігача цінних паперів
Порядок дій зберігача цінних паперів у разі припинення ним
здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів -
депозитарної діяльності зберігача цінних паперів (далі - Порядок)
розроблений відповідно до Законів України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), "Про
Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу
цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), "Про ліцензування певних
видів господарської діяльності" ( 1775-14 ) та інших
нормативно-правових актів. Порядок встановлює вимоги до дій зберігача цінних паперів
(далі - Зберігач), пов'язаних з припиненням професійної діяльності
на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності Зберігача, та
напрями державного контролю за його діями в період припинення ним
здійснення даного виду професійної діяльності.
1. Основні терміни та поняття, що вживаються в цьому Порядку: поняття "бездокументарна форма цінного папера",
"відокремлений спосіб зберігання цінних паперів", "випуск цінних
паперів", "глобальний сертифікат", "депозитарій цінних паперів",
"депозитарний договір", "депонент", "договір про відкриття рахунку
у цінних паперах", "документарна форма цінного папера",
"зберігач", "знерухомлення цінних паперів", "колективний спосіб
зберігання цінних паперів", "номінальний утримувач", "рахунки у
цінних паперах", "реєстр власників іменних цінних паперів",
"реєстратор", "сертифікат" вживаються у цьому Порядку згідно з
визначеннями Закону України "Про Національну депозитарну систему
та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні"
( 710/97-ВР ); поняття "емітент цінних паперів" вживається у цьому Порядку
згідно з визначенням Закону України "Про цінні папери і фондову
біржу" ( 1201-12 ); поняття "реєстроутримувач", "система реєстру власників
іменних цінних паперів", "зареєстрована особа", "виписка з
реєстру" вживаються у цьому Порядку згідно з визначеннями
Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних
паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 26.05.98 N 60 ( vr060312-98 ) (зі змінами
та доповненнями); поняття "свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів"
вживається у цьому Порядку згідно з визначенням Положення про
депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 26.05.98 N 61
( vr061312-98 ) (зі змінами та доповненнями); депозитарна установа - зберігач або депозитарій цінних
паперів; ліквідаційна процедура - процедура щодо припинення діяльності
Зберігача за постановою господарського суду про визнання боржника
банкрутом у випадках, передбачених Законом України "Про
відновлення платоспроможності боржника або визнання його
банкрутом" ( 2343-12 ); дата відкриття ліквідаційної процедури - дата прийняття
господарським судом постанови про визнання боржника банкрутом; дата припинення діяльності - установлена цим Порядком дата,
починаючи з якої Зберігачу забороняється здійснювати будь-які
операції на рахунках у цінних паперах депонентів, крім операцій,
пов'язаних із закриттям цих рахунків; уповноважений на зберігання - Національний депозитарій
України, який у разі ліквідації Зберігача та/або анулювання у
нього ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку
цінних паперів - депозитарної діяльності Зберігача забезпечує
відповідальне зберігання (без права внесення змін) документів та
копій архівів баз даних цього Зберігача, також інформації щодо
його депонентів, які не закрили рахунки в цінних паперах, та
цінних паперів, які обліковувались на їх рахунках (включаючи
забезпечення зберігання зазначених цінних паперів за цими
незакритими рахунками в депозитарії). Уповноважений на зберігання
може надавати довідки щодо стану рахунків депонентів такого
Зберігача та документів за цими рахунками, які зберігаються у
нього, після отримання запиту від осіб, що мають право отримувати
таку інформацію згідно з чинним законодавством.
2. Зберігач у разі прийняття відповідним органом його
управління рішення про припинення здійснення професійної
діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності
Зберігача повинен протягом строку дії відповідної ліцензії й до
дати подання органу ліцензування заяви про анулювання цієї
ліцензії здійснити всі необхідні дії щодо завершення зазначеного
виду професійної діяльності відповідно до укладених договорів,
вимог цього Порядку та чинного законодавства.
3. У разі прийняття відповідним органом управління Зберігача
рішення про припинення здійснення професійної діяльності на ринку
цінних паперів - депозитарної діяльності Зберігача або ліквідацію
як юридичної особи дата прийняття цього рішення є датою припинення
діяльності й всі дії Зберігача щодо закриття рахунків у цінних
паперах депонентів цього Зберігача мають бути завершені до дати
закінчення строку дії ліцензії на здійснення професійної
діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності
Зберігача. Зберігач повинен протягом 3 (трьох) робочих днів з дати
прийняття зазначеного вище рішення повідомити про це орган
ліцензування.
4. У разі прийняття органом ліцензування рішення про
анулювання ліцензії депозитарної установи на здійснення
професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної
діяльності Зберігача у випадках, пов'язаних з порушеннями на ринку
цінних паперів або неможливості Зберігача забезпечити виконання
ліцензійних умов, установлених для професійної діяльності на ринку
цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача, зокрема,
відкриття ліквідаційної процедури, дата набрання чинності даного
рішення є датою припинення діяльності.
5. З дати припинення діяльності повинні бути припинені всі
операції на рахунках у цінних паперах (у тому числі й
незавершені), крім операцій, які пов'язані з закриттям рахунків у
цінних паперах депонентів цього Зберігача. У разі визнання Зберігача банкрутом і відкриття ліквідаційної
процедури за станом на дату відкриття ліквідаційної процедури
копії архівів баз на електронних носіях повинні бути передані на
відповідальне довгострокове зберігання до уповноваженого на
зберігання. У разі прийняття органом ліцензування рішення про анулювання
ліцензії депозитарної установи на здійснення професійної
діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності
Зберігача (у випадках, пов'язаних з порушеннями на ринку цінних
паперів або неможливості зберігача забезпечити виконання
ліцензійних умов, установлених для професійної діяльності на ринку
цінних паперів - депозитарної діяльності Зберігача, крім випадку
відкриття ліквідаційної процедури) за станом на дату припинення
діяльності копії архівів баз даних на електронних носіях повинні
бути передані на відповідальне довгострокове зберігання до
уповноваженого на зберігання. Передавання копій архівів баз даних Зберігача повинно бути
виконано Зберігачем (або ліквідатором у разі відкриття
ліквідаційної процедури) не пізніше 10 (десяти) робочих днів від
дати припинення діяльності (дати відкриття ліквідаційної
процедури). Передавання оформлюється актом приймання-передавання,
який підписується уповноваженими особами Зберігача (або
ліквідатора в разі відкриття ліквідаційної процедури) та
уповноваженого на зберігання.
6. Протягом 3 (трьох) робочих днів з дати припинення
діяльності Зберігач (ліквідатор у разі відкриття ліквідаційної
процедури) повинен письмово повідомити депонентів із зворотнім
письмовим повідомленням про отримання щодо необхідності закриття
рахунків у цінних паперах з зазначенням попередження, що у разі
незакриття депонентом рахунку протягом 30 (тридцяти) календарних
днів з дати отримання цього повідомлення, належні йому цінні
папери, випущені в бездокументарній формі, та знерухомлені цінні
папери на пред'явника, випущені в документарній формі, будуть
переведені на рахунок у цінних паперах уповноваженого на
зберігання, а знерухомлені іменні цінні папери, випущені в
документарній формі, після проведення їх матеріалізації будуть
обліковуватися на особовому рахунку власника цінних паперів у
системі реєстру відповідного емітента. Зазначені цінні папери на
відповідних рахунках будуть обмежені в обігу (заблоковані). Протягом 3 (трьох) робочих днів з дати припинення діяльності
Зберігач (ліквідатор у разі відкриття ліквідаційної процедури)
повинен письмово повідомити депозитарій, з яким даним Зберігачем
укладений депозитарний договір, про початок процедури припинення
його професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної
діяльності Зберігача. Після закриття депонентами своїх рахунків у цінних паперах
усі документи, які залишаються після припинення Зберігачем
професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної
діяльності Зберігача, підлягають: зберіганню протягом 5 (п'яти) років юридичною особою, яка
припинила діяльність Зберігача, але не ліквідована як юридична
особа та здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів -
діяльність по випуску та обігу цінних паперів, з подальшим
переданням на довгострокове зберігання до уповноваженого на
зберігання; у разі ліквідації Зберігача як юридичної особи або припинення
здійснення цією юридичною особою всіх видів професійної діяльності
на ринку цінних паперів - передаванню на довгострокове зберігання
до уповноваженого на зберігання. Передавання документів Зберігача, що припинив свою діяльність
Зберігача, повинно бути здійснено Зберігачем (ліквідатором у разі
відкриття ліквідаційної процедури) не пізніше 10 (десяти) робочих
днів, починаючи з першого робочого дня, наступного за останнім
днем терміну, установленого для здійснення процедури закриття
депонентами належних їм у Зберігача рахунків у цінних паперах,
або з дати закінчення встановленого для юридичної особи терміну їх
зберігання. Передавання оформлюється актом приймання-передавання,
який підписується уповноваженими особами Зберігача (або
ліквідатора у разі відкриття ліквідаційної процедури) та
уповноваженого на зберігання.
7. Якщо протягом 30 (тридцяти) календарних днів від дати
припинення діяльності Зберігача не всі депоненти закрили свої
рахунки у цінних паперах, то Зберігач (ліквідатор у разі відкриття
ліквідаційної процедури) повинен здійснити такі дії.
7.1. За іменними цінними паперами, випущеними в документарній
формі і знерухомленими, Зберігач (ліквідатор у разі відкриття
ліквідаційної процедури) протягом 10 (десяти) робочих днів,
починаючи з першого робочого дня, який слідує за останнім днем
терміну, установленого для здійснення процедури закриття
депонентами належних їм у Зберігача рахунків у цінних паперах,
повинен скласти переліки власників цінних паперів, що не закрили
рахунки в цінних паперах та мають на них іменні цінні папери,
окремо за кожним номінальним утримувачем (Зберігачем та
депозитарієм) у розрізі випусків цінних паперів із зазначенням
кількості належних власникові цінних паперів даного випуску та: - якщо номінальним утримувачем є Зберігач, звернутися до
реєстроутримувачів, які здійснюють ведення системи реєстрів
власників зазначених іменних цінних паперів та надати їм такі
документи: передавальне розпорядження про переведення знерухомлених
іменних цінних паперів з рахунку номінального утримувача -
Зберігача на особові рахунки власників іменних цінних паперів
згідно з доданим переліком та розпорядження про їх блокування на
особових рахунках власників іменних цінних паперів; засвідчений Зберігачем перелік власників цінних паперів, які
не закрили рахунки в цінних паперах у Зберігача та мають на цих
рахунках іменні цінні папери, систему реєстру за якими веде даний
реєстроутримувач; документи, що підтверджують правомірність обліку на особовому
рахунку номінального утримувача - Зберігача іменних цінних
паперів, що були знерухомлені (свідоцтво про знерухомлення іменних
цінних паперів); копії договорів про відкриття рахунку в цінних паперах
власників цінних паперів, зазначених в доданому переліку, із
Зберігачем та документів, на підставі яких цим власникам були
відкриті рахунки в цінних паперах у Зберігача, засвідчені
Зберігачем; копії первинних документів, на підставі яких перелічені
власники набули прав власності на дані цінні папери (за
наявності), засвідчені Зберігачем; копії документів, які підтверджують обтяження іменних цінних
паперів зобов'язаннями (за наявності), засвідчені Зберігачем; копію рішення органу ліцензування про анулювання ліцензії
депозитарної установи на здійснення професійної діяльності на
ринку цінних паперів - депозитарної діяльності Зберігача (за
наявності), засвідчену Зберігачем; - якщо номінальним утримувачем є депозитарій, звернутися до
депозитарію та надати йому: розпорядження про переведення знерухомлених іменних цінних
паперів з рахунку номінального утримувача - депозитарію на особові
рахунки власників іменних цінних паперів згідно з доданими
переліками; засвідчені Зберігачем переліки власників цінних паперів, які
не закрили рахунки в цінних паперах у Зберігача та мають на цих
рахунках іменні цінні папери, у розрізі випусків цінних паперів; документи, визначені абзацами шостим - дев'ятим підпункту 7.1
пункту 7 цього Порядку. Депозитарій після одержання перелічених вище документів від
Зберігача (ліквідатора у разі відкриття ліквідаційної процедури)
повинен протягом 3 (трьох) робочих днів звернутися до відповідних
реєстроутримувачів та надати: передавальні розпорядження про переведення знерухомлених
іменних цінних паперів з рахунку номінального утримувача -
депозитарію на особові рахунки власників іменних цінних паперів
згідно з доданим переліком та розпорядження про їх блокування на
особових рахунках власників іменних цінних паперів; документи, що підтверджують правомірність обліку на особовому
рахунку номінального утримувача - депозитарію іменних цінних
паперів, що були знерухомлені (свідоцтво про знерухомлення іменних
цінних паперів); документи, визначені абзацами четвертим та шостим - дев'ятим
підпункту 7.1 пункту 7 цього Порядку, отримані від Зберігача
(ліквідатора у разі відкриття ліквідаційної процедури). Передавання документів від Зберігача до реєстроутримувачів
або депозитарію, від депозитарію до реєстроутримувачів
оформлюється актом приймання-передавання, який підписується
уповноваженими особами Зберігача (або ліквідатора у разі відкриття
ліквідаційної процедури), депозитарію та реєстроутримувачів. Реєстроутримувач протягом 5 (п'яти) робочих днів з дати
отримання вищезазначених документів від номінального утримувача
(Зберігача або депозитарію) повинен відкрити особові рахунки
власникам згідно з доданим переліком, узяти на облік належні їм
іменні цінні папери та надіслати цим власникам і номінальному
утримувачу - Зберігачу (ліквідатору у разі відкриття ліквідаційної
процедури) або депозитарію відповідні повідомлення та виписки з
реєстру. Якщо на особовому рахунку номінального утримувача -
депозитарію залишилися обліковуватися цінні папери відповідного
випуску, реєстроутримувач повинен оформити та надати йому
свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів на загальну
кількість іменних цінних паперів, що залишилися обліковуватися на
цьому рахунку. Зазначені цінні папери повинні блокуватися на відкритих
особових рахунках власників цінних паперів (за розпорядженням
Зберігача (ліквідатора у разі відкриття ліквідаційної процедури)
або депозитарію) до моменту звернення цих власників до
реєстроутримувача. Депозитарій протягом 3 (трьох) робочих днів з дати отримання
від реєстроутримувача повідомлення, виписки з реєстру та свідоцтва
про знерухомлення іменних цінних паперів (якщо на особовому
рахунку номінального утримувача - депозитарію залишилися
обліковуватися цінні папери відповідного випуску) повинен списати
відповідні цінні папери з рахунку в цінних паперах Зберігача в
депозитарії та надати останньому повідомлення про проведену
операцію та довідку про стан рахунку в цінних паперах. Зберігач (ліквідатор у разі відкриття ліквідаційної
процедури) протягом 3 (трьох) робочих днів з дати отримання
виписки з реєстру від реєстроутримувача або довідки про стан
рахунку в цінних паперах від депозитарію повинен списати зазначені
іменні цінні папери з рахунків у цінних паперах депонентів і за
умови наявності на даних рахунках нульової кількості цінних
паперів закрити їх. Усі документи, що подавалися депонентами для
відкриття рахунків у цінних паперах та на підставі яких
виконувалися депозитарні операції на рахунках у цінних паперах,
підлягають: зберіганню протягом 5 (п'яти) років юридичною особою, яка
припинила діяльність Зберігача, проте не ліквідована як юридична
особа та здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів -
діяльність по випуску та обігу цінних паперів, з подальшим
передаванням на довгострокове зберігання до уповноваженого на
зберігання; у разі ліквідації Зберігача як юридичної особи або припинення
здійснення цією юридичною особою всіх видів професійної діяльності
на ринку цінних паперів - передаванню на довгострокове зберігання
до уповноваженого на зберігання. Передавання документів Зберігача, що припинив свою діяльність
Зберігача, повинно бути виконано Зберігачем (ліквідатором у разі
відкриття ліквідаційної процедури) не пізніше 10 (десяти) робочих
днів з дати закриття рахунків у цінних паперах усіх його
депонентів або з дати закінчення встановленого для юридичної особи
терміну їх зберігання. Передавання оформлюється актом
приймання-передавання, який підписується уповноваженими особами
Зберігача (або ліквідатора у разі відкриття ліквідаційної
процедури) та уповноваженого на зберігання.
7.2. За цінними паперами на пред'явника, випущеними в
документарній формі і знерухомленими. Цінні папери окремо за кожним випуском цінних паперів з
незакритих рахунків у цінних паперах депонентів повинні бути
переведені за розпорядженнями Зберігача (ліквідатора у разі
відкриття ліквідаційної процедури) та уповноваженого на зберігання
на рахунок у цінних паперах уповноваженого на зберігання,
відкритий у депозитарії. Депозитарій після зарахування цінних
паперів на рахунок в цінних паперах уповноваженого на зберігання
повинен за розпорядженням уповноваженого на зберігання провести
операцію щодо їх обмеження в обігу (блокування) до дати отримання
від новообраного власником цінних паперів Зберігача та
уповноваженого на зберігання розпоряджень про переказ цінних
паперів, які належать цьому власнику, з рахунку уповноваженого на
зберігання на рахунок новообраного власником Зберігача. Зберігач (ліквідатор у разі відкриття ліквідаційної
процедури) протягом 10 (десяти) робочих днів, починаючи з першого
робочого дня, наступного за останнім днем терміну, установленого
для здійснення процедури закриття депонентами належних їм у
Зберігача рахунків у цінних паперах, повинен: скласти переліки власників цінних паперів, які не закрили
рахунків у цінних паперах, окремо за кожним випуском цінних
паперів на пред'явника з зазначенням інформації, необхідної
уповноваженому на зберігання для ідентифікації цих власників та
належних їм цінних паперів на пред'явника (у разі зберігання
сертифікатів цінних паперів відокремленим способом повинні
зазначатися індивідуальні ознаки цих сертифікатів) і наступного
переказу зазначених цінних паперів з рахунку в цінних паперах
уповноваженого на зберігання на рахунок новообраного власником
Зберігача; надіслати уповноваженому на зберігання повідомлення про
необхідність відкриття рахунку в цінних паперах уповноваженого на
зберігання в депозитарії. Уповноважений на зберігання протягом 5 (п'яти) робочих днів з
дати отримання вищезазначеного повідомлення від Зберігача
(ліквідатора у разі відкриття ліквідаційної процедури) повинен
відкрити рахунок у цінних паперах уповноваженого на зберігання в
депозитарії (за умови його відсутності) та надіслати Зберігачу
(ліквідатору у разі відкриття ліквідаційної процедури) відповідне
повідомлення. Рахунок у цінних паперах уповноваженого на зберігання
відкривається в депозитарії згідно з порядком, викладеним у
абзацах шостому - тринадцятому підпункту 7.3 пункту 7 цього
Порядку. Зберігач (ліквідатор у разі відкриття ліквідаційної
процедури) протягом 5 (п'яти) робочих днів після отримання
повідомлення від уповноваженого на зберігання про відкриття
рахунку в цінних паперах уповноваженого на зберігання в
депозитарії повинен виконати такі дії: у разі зберігання сертифікатів цінних паперів на пред'явника
в сховищі Зберігача, що припиняє свою діяльність Зберігача,
Зберігач (ліквідатор у разі відкриття ліквідаційної процедури)
здійснює в присутності уповноваженого на зберігання передавання
відповідних сертифікатів цінних паперів на пред'явника
депозитарію, в якому відкритий рахунок у цінних паперах
уповноваженого на зберігання. Передавання оформлюється актом
приймання-передавання, який підписується керівниками або їх
уповноваженими особами, засвідчується печатками Зберігача
(ліквідатора у разі відкриття ліквідаційної процедури),
уповноваженого на зберігання та депозитарію й складається не менше
ніж у 3 (трьох) примірниках. На дату підписання цього акта
уповноважений на зберігання надає депозитарію окремо за кожним
випуском цінних паперів на пред'явника розпорядження про
зарахування відповідних цінних паперів на рахунок у цінних паперах
уповноваженого на зберігання; у разі зберігання сертифікатів цінних паперів на пред'явника
в сховищі депозитарію надати депозитарію окремо за кожним випуском
цінних паперів на пред'явника розпорядження про переказ цінних
паперів, які належать депонентам, що не закрили своїх рахунків, з
рахунку Зберігача в депозитарії на рахунок у цінних паперах
уповноваженого на зберігання; передати уповноваженому на зберігання в паперовій та
електронній (у форматі, який встановлює уповноважений на
зберігання) формах переліки власників цінних паперів на
пред'явника окремо за кожним випуском цінних паперів із
зазначенням інформації, необхідної уповноваженому на зберігання
для ідентифікації цих власників та належних їм цінних паперів і
наступного переказу зазначених цінних паперів з рахунку в цінних
паперах уповноваженого на зберігання на рахунок новообраного
власником цінних паперів Зберігача та копії таких документів: копії договорів про відкриття рахунку в цінних паперах
власників цінних паперів, зазначених у доданому переліку, із
Зберігачем та документів, на підставі яких цим власникам були
відкриті рахунки в цінних паперах у Зберігача, засвідчені
Зберігачем; копії первинних документів, на підставі яких перелічені
власники цінних паперів набули права власності на дані цінні
папери (за наявності), засвідчені Зберігачем; копії документів, які підтверджують обтяження цінних паперів
зобов'язаннями (за наявності), засвідчені Зберігачем. Передавання документів від Зберігача до уповноваженого на
зберігання оформлюється актом приймання-передавання, який
підписується уповноваженими особами Зберігача (або ліквідатора у
разі відкриття ліквідаційної процедури) та уповноваженого на
зберігання. Уповноважений на зберігання протягом 1 (одного)
робочого дня з дати підписання акта приймання-передавання повинен
надати депозитарію розпорядження про зарахування цінних паперів,
які належать депонентам, що не закрили своїх рахунків у Зберігача,
на рахунок у цінних паперах уповноваженого на зберігання. Депозитарій протягом 3 (трьох) робочих днів з дати отримання
розпоряджень на зарахування (переказ) цінних паперів від Зберігача
(ліквідатора у разі відкриття ліквідаційної процедури) та
уповноваженого на зберігання повинен зарахувати вказані в
розпорядженнях цінні папери на рахунок у цінних паперах
уповноваженого на зберігання (у разі знерухомлення цінних паперів
на пред'явника в депозитарії одночасно списати ці цінні папери з
рахунку Зберігача), повідомити Зберігача (ліквідатора у разі
відкриття ліквідаційної процедури) та уповноваженого на зберігання
про проведену операцію та надати їм довідки про стан рахунків у
цінних паперах. Зберігач (ліквідатор у разі відкриття ліквідаційної
процедури) протягом 2 (двох) робочих днів з дати отримання довідки
про стан рахунку в цінних паперах від депозитарію повинен списати
зазначені цінні папери на пред'явника з рахунків у цінних паперах
депонентів і за умови наявності на даних рахунках нульової
кількості цінних паперів закрити їх. Усі документи, що подавалися
депонентами для відкриття рахунків у цінних паперах та на підставі
яких виконувалися депозитарні операції на рахунках у цінних
паперах, підлягають: зберіганню протягом 5 (п'яти) років юридичною особою, яка
припинила діяльність Зберігача, але не ліквідована як юридична
особа та здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів -
діяльність по випуску та обігу цінних паперів, з подальшим
передаванням на довгострокове зберігання до уповноваженого на
зберігання; у разі ліквідації Зберігача як юридичної особи або припинення
здійснення цією юридичною особою всіх видів професійної діяльності
на ринку цінних паперів - передаванню на довгострокове зберігання
до уповноваженого на зберігання. Передавання документів Зберігача, що припинив свою діяльність
Зберігача, повинно бути виконано Зберігачем (ліквідатором у разі
відкриття ліквідаційної процедури) не пізніше 10 (десяти) робочих
днів з дати закриття рахунків у цінних паперах усіх його
депонентів або з дати закінчення встановленого для юридичної особи
терміну зберігання. Передавання оформлюється актом
приймання-передавання, який підписується уповноваженими особами
Зберігача (або ліквідатора у разі відкриття ліквідаційної
процедури) та уповноваженого на зберігання.
7.3. За цінними паперами, випущеними в бездокументарній
формі. Цінні папери окремо за кожним випуском цінних паперів з
незакритих рахунків у цінних паперах депонентів повинні бути
переведені за розпорядженнями Зберігача (ліквідатора у разі
відкриття ліквідаційної процедури) та уповноваженого на зберігання
на рахунок у цінних паперах уповноваженого на зберігання,
відкритий в депозитарії, в якому зберігається глобальний
сертифікат відповідного випуску цінних паперів. Депозитарій після
зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах
уповноваженого на зберігання повинен за розпорядженням
уповноваженого на зберігання провести операцію щодо їх обмеження в
обігу (блокування) до дати отримання від новообраного власником
Зберігача та уповноваженого на зберігання розпоряджень про переказ
цінних паперів, які належать цьому власнику, з рахунку в цінних
паперах уповноваженого на зберігання на рахунок новообраного
власником Зберігача. Зберігач (ліквідатор у разі відкриття ліквідаційної
процедури) протягом 10 (десяти) робочих днів, починаючи з першого
робочого дня, який слідує за останнім днем терміну, установленого
для здійснення процедури закриття депонентами належних їм у
Зберігача рахунків у цінних паперах, повинен: скласти переліки власників цінних паперів, які не закрили
рахунків у цінних паперах, окремо за кожним випуском цінних
паперів із зазначенням інформації, необхідної уповноваженому на
зберігання для ідентифікації цих власників та належних їм цінних
паперів і наступного переказу зазначених цінних паперів з рахунку
в цінних паперах уповноваженого на зберігання на рахунок
новообраного власником Зберігача; надіслати уповноваженому на зберігання повідомлення про
необхідність відкриття рахунку в цінних паперах уповноваженого на
зберігання в депозитарії. Уповноважений на зберігання протягом 5 (п'яти) робочих днів з
дати отримання цього повідомлення від Зберігача (ліквідатора у
разі відкриття ліквідаційної процедури) повинен відкрити рахунок у
цінних паперах уповноваженого на зберігання в депозитарії та
надіслати Зберігачу (ліквідатору у разі відкриття ліквідаційної
процедури) відповідне повідомлення. Депозитарій відкриває рахунок у цінних паперах уповноваженого
на зберігання, на якому зберігаються цінні папери депонентів, що
не закрили своїх рахунків у Зберігача, який припинив здійснення
депозитарної діяльності Зберігача, на умовах, викладених у
договорі про відкриття рахунку в цінних паперах уповноваженого на
зберігання. Уповноважений на зберігання для відкриття рахунку в цінних
паперах уповноваженого на зберігання подає до депозитарію такі
документи: копію довідки про внесення юридичної особи до Єдиного
державного реєстру підприємств та організацій України, засвідчену
в установленому законодавством порядку; копію довідки про взяття на облік платника податків,
засвідчену уповноваженим на зберігання; анкету рахунку в цінних паперах; копії документів, що підтверджують повноваження уповноважених
осіб уповноваженого на зберігання, які мають право представляти
уповноваженого на зберігання без довіреності; довіреність розпорядника рахунком в цінних паперах, видану та
підписану керівником уповноваженого на зберігання та засвідчену
печаткою уповноваженого на зберігання, якщо розпорядником рахунку
не є керівник уповноваженого на зберігання; картку із зразками підписів не менше двох розпорядників
рахунком у цінних паперах уповноваженого на зберігання та
відбитком печатки уповноваженого на зберігання, затверджену
керівником і головним бухгалтером уповноваженого на зберігання
(бухгалтером, якщо посада головного бухгалтера не передбачена
штатним розписом уповноваженого на зберігання), з нотаріальним
засвідченням справжності підписів. Зберігач (ліквідатор у разі відкриття ліквідаційної
процедури) протягом 3 (трьох) робочих днів після отримання
повідомлення від уповноваженого на зберігання про відкриття
рахунку в цінних паперах уповноваженого на зберігання в
депозитарії повинен: надати депозитарію окремо за кожним випуском цінних паперів
розпорядження про переказ цінних паперів, які належать депонентам,
що не закрили своїх рахунків, з рахунку Зберігача в депозитарії на
рахунок у цінних паперах уповноваженого на зберігання; передати уповноваженому на зберігання в паперовій та
електронній (у форматі, який встановлює уповноважений на
зберігання) формах переліки власників цих цінних паперів окремо за
кожним випуском цінних паперів із зазначенням інформації,
необхідної уповноваженому на зберігання для ідентифікації цих
власників та належних їм цінних паперів і наступного переказу
зазначених цінних паперів з рахунку в цінних паперах
уповноваженого на зберігання на рахунок у цінних паперах
новообраного власником Зберігача та копії таких документів: копії договорів про відкриття рахунку в цінних паперах
власників цінних паперів, зазначених у доданому переліку, із
Зберігачем та документів, на підставі яких цим власникам були
відкриті рахунки в цінних паперах у Зберігача, засвідчені
Зберігачем; копії первинних документів, на підставі яких перелічені
власники набули права власності на дані цінні папери (за
наявності), засвідчені Зберігачем; копії документів, які підтверджують обтяження цінних паперів
зобов'язаннями (за наявності), засвідчені Зберігачем. Передавання документів від Зберігача до уповноваженого на
зберігання оформлюється актом приймання-передавання, який
підписується уповноваженими особами Зберігача (або ліквідатора у
разі відкриття ліквідаційної процедури) та уповноваженого на
зберігання. Уповноважений на зберігання протягом 1 (одного)
робочого дня з дати підписання акта приймання-передавання повинен
надати депозитарію розпорядження про зарахування цінних паперів,
які належать депонентам, що не закрили своїх рахунків у Зберігача,
на рахунок у цінних паперах уповноваженого на зберігання та
розпорядження про обмеження їх в обігу (блокування). Депозитарій протягом 3 (трьох) робочих днів з дати отримання
розпоряджень на переказ (зарахування) цінних паперів від Зберігача
(ліквідатора у разі відкриття ліквідаційної процедури) та
уповноваженого на зберігання повинен переказати вказані в
розпорядженнях цінні папери з рахунку в цінних паперах Зберігача
на рахунок у цінних паперах уповноваженого на зберігання, провести
операцію щодо обмеження їх в обігу (блокування), повідомити
Зберігача (ліквідатора у разі відкриття ліквідаційної процедури)
та уповноваженого на зберігання про проведені операції та надати
їм довідки про стан рахунків у цінних паперах. Зберігач (ліквідатор у разі відкриття ліквідаційної
процедури) протягом 2 (двох) робочих днів з дати отримання довідки
про стан рахунку в цінних паперах від депозитарію повинен списати
зазначені іменні цінні папери з рахунків у цінних паперах
депонентів і за умови наявності на даних рахунках нульової
кількості цінних паперів закрити їх. Усі документи, що подавалися
депонентами для відкриття рахунків у цінних паперах та на підставі
яких виконувалися депозитарні операції на рахунках у цінних
паперах, підлягають: зберіганню протягом 5 (п'яти) років юридичною особою, яка
припинила діяльність Зберігача, але не ліквідована як юридична
особа та здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів -
діяльність по випуску та обігу цінних паперів, з подальшим
переданням на довгострокове зберігання до уповноваженого на
зберігання; у разі ліквідації Зберігача як юридичної особи або припинення
здійснення цією юридичною особою всіх видів професійної діяльності
на ринку цінних паперів - передаванню на довгострокове зберігання
до уповноваженого на зберігання. Передавання документів Зберігача, що припинив свою діяльність
Зберігача, повинно бути виконано Зберігачем (ліквідатором у разі
відкриття ліквідаційної процедури) не пізніше 10 (десяти) робочих
днів з дати закриття рахунків у цінних паперах усіх його
депонентів або з дати закінчення встановленого для юридичної особи
терміну зберігання. Передавання оформлюється актом
приймання-передавання, який підписується Зберігачем (або
ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) та
уповноваженим на зберігання.
8. Державний контроль за дотриманням вимог цього Порядку
здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку та
її територіальні управління згідно з Законом України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів" ( 448/96-ВР ). Інші державні органи мають право здійснювати контроль щодо
порядку дій Зберігача у разі припинення ним здійснення професійної
діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності
Зберігача лише в межах повноважень, що надані їм чинним
законодавством. Уповноважений на зберігання повинен щокварталу не пізніше
п'ятнадцятого числа місяця, наступного за звітним кварталом,
інформувати Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку
щодо переданих до нього як уповноваженого на зберігання відповідно
до вимог пунктів 5, 6 і 7 даного Порядку копій архівів баз даних
та документів, що подавалися депонентами для відкриття рахунків у
цінних паперах та на підставі яких виконувалися депозитарні
операції на рахунках у цінних паперах депонентів Зберігачів, які
припинили свою депозитарну діяльність Зберігача згідно з умовами
даного Порядку.
Начальник управління
регулювання та розвитку
ринку цінних паперів О.Науменко
