ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Н А К А З
N 155 від 25.06.97
м.Київ
vd970625 vn155
Про подання реєстраторами звітів щодо діяльності зведення реєстрів власників іменних цінних паперів
( Із змінами, внесеними згідно з Наказом Держкомціннихпаперів
N 241 ( v0241312-97 ) від 29.09.97 )
Аналіз квартальних звітів за 4 кв. 1996 р. та 1 кв. 1997 р.
реєстраторів показав, що більшість звітів підготовлено з
дотриманням вимог "Порядку складання та подання квартального звіту
щодо здійснення діяльності по веденню реєстрів власників іменних
цінних паперів", затвердженого наказом Комісії від 27.09.96 р.
N 219 ( z0670-96 ) (далі - Порядок) та електронного формату,
встановленого Комісією. Разом з тим, мають місце факти неподання
звітів або неподання електронної форми звітів та факти помилок у
поданих звітах. З метою впорядкування прийому та обробки
звітності, Н А К А З У Ю:
1. Встановити, що звіти, які реєстратори подають до Комісії,
мають готуватись ними у форматі програмної системи "Фондові
інструменти. Квартальний звіт реєстратора" версій 1.2.2. 2. Встановити такий порядок прийняття звітів: - реєстратори подають у Комісію електронну форму звітів в
повному обсязі, передбаченому Порядком; - у паперовому вигляді реєстратори подають у Комісію форми
звіту, визначені п.2.6. Порядку як форми, що включаються до
розділу 1 звіту реєстратора; - паперові та електронні форми звіту подаються реєстраторами
безпосередньо до управління нагляду за інфраструктурою ринку
цінних паперів Комісії до 15 числа місяця, наступного за звітним
кварталом. Звіти повинні подавати всі реєстратори, які мають
відповідні дозволи, незалежно від того, чи здійснювали вони у
звітному кварталі діяльність з ведення реєстрів; - звіт вважається зданим реєстратором та відповідно прийнятим
Комісією, якщо він відповідає вимогам Порядку та електронного
формату даних, та до його змісту немає зауважень з боку Комісії; - за результатами перевірки звіту у разі наявності помилок
реєстратору надається перелік виявлених помилок. Реєстратори, у
звітах яких виявлені помилки, зобов'язані подати до Комісії звіти
без помилок не пізніше одного тижня з дати закінчення
встановленого терміну подання звітів; - управлінню нагляду за інфраструктурою ринку цінних паперів
Комісії приймати звіти від представників реєстраторів у разі
наявності довіреностей на виконання дій щодо подання звітів або
від керівників реєстраторів, що згідно з статутом мають
повноваження виступати від імені реєстраторів без довіреностей;( Пункт 2 доповнено абзацом згідно з Наказом Держкомціннихпаперів
N 241 ( v0241312-97 ) від 29.09.97 ) - в управлінні нагляду за інфраструктурою ринку цінних
паперів Комісії вести журнал прийняття звітів, до якого вносити
дату прийняття звіту на перевірку. До вказаного журналу, у разі
виявлення помилок у звітах, вносити дату отримання реєстратором
повідомлення про помилки та дату подання звіту на повторну
перевірку. ( Пункт 2 доповнено абзацом згідно з Наказом
Держкомціннихпаперів N 241 ( v0241312-97 ) від 29.09.97 )
3. Реєстратори, які повинні, але не подали до Комісії звіти
за 4 кв. 1996 р. та 1 кв. 1997 р., або у звітах яких Комісією
виявлені помилки, визнаються Комісією порушниками. Управлінню
нагляду за інфраструктурою ринку цінних паперів забезпечити
усунення реєстраторами виявлених порушень до 15 липня 1997 р. 4. Управлінню нагляду за інфраструктурою ринку цінних паперів
забезпечити до кінця місяця, наступного за звітним кварталом,
складання та подання на розгляд Комісії пропозицій щодо
застосування санкцій до реєстраторів, які не подали або
несвоєчасно подали звіти, у звітах яких відсутня суттєва
інформація або включено недостовірні дані, а також до
реєстраторів, які несвоєчасно виправили помилки, виявлені Комісією
при перевірці звітів. 5. Прес-центру Комісії забезпечити публікацію цього наказу в
засобах масової інформації. 6. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена
Комісії А. Головка.
Голова Комісії О.Мозговий
Надруковано: "Українська Інвестиційна Газета" N 25, 03.07.97 р.
-
скопійовано
-
