ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Н А К А З
N 219 від 27.09.96 Зареєстровано в Міністерствім.Київ юстиції України
18 листопада 1996 р.
за N 670/1695
Про затвердження Порядку складання та поданняквартального звіту щодо здійснення діяльності по
веденню реєстрів власників іменних цінних паперів
На виконання Положення про діяльність з обліку прав власності
на іменні цінні папери та депозитарну діяльність, затвердженого
Указом Президента України від 02.03.96 р. N 160 ( 160/96 ),
Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних
паперів, затвердженого наказом Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 01.04.96 р. N 58 ( z0189-96 ), Порядку
видачі Дозволів на здійснення діяльності щодо ведення реєстру
власників іменних цінних паперів, затвердженого наказом Державної
Комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.04.96 р. N 59
( z0190-96 ) та з метою організації державного контролю за
діяльністю з обліку прав власності на іменні цінні папери, -
Н А К А З У Ю:
1. Затвердити Порядок складання та подання квартального звіту
щодо здійснення діяльності по веденню реєстрів власників іменних
цінних паперів (далі - Порядок) (додається).
2. Управлінню нагляду за організаційно оформленими ринками
(В.Лісовий): 2.1. Забезпечити державну реєстрацію цього Порядку в
Міністерстві юстиції України. 2.2. Розробити форми звітності з урахуванням вимог цього
Порядку та подати їх Комісії на затвердження.
3. Управлінню нагляду за організаційно оформленими ринками
(В.Лісовий), Управлінню регулювання ринку цінних паперів
(К.Отченаш) та територіальним відділеням Комісії забезпечити
доведення зареєстрованого Порядку до суб'єктів, які здійснюють
діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів.
4. Суб'єктам, що здійснюють діяльність щодо ведення реєстрів
власників іменних цінних паперів, подавати звіти відповідно до
Порядку таким чином: 4.1. Реєстратори, що мають дозвіл на здійснення діяльності
щодо ведення реєстрів, подають звітність до Державної Комісії з
цінних паперів тап фондового ринку (далі - Комісія). 4.2. Емітенти, що самостійно ведуть реєстри власників своїх
іменних цінних паперів незалежно від наявності дозволу Комісії,
подають звітність до територіальних відділень Комісії за своїм
місцезнаходженням. 4.3. Емітенти, що передали ведення реєстрів суб'єктам, які не
мають дозволу Комісії на здійснення діяльності по веденню
реєстрів, подають звітність до Комісії. 4.4. Звіт за третій квартал поточного року повинен бути
поданий до 15 грудня 1996 р. Всі наступні звіти подаються у
терміни, що встановлюються Порядком.
5. Територіальним відділеням Комісії забезпечити не пізніше
30 числа місяця, наступного за звітним кварталом, подання до
Комісії одержаної ними звітної інформації в повному обсязі від
суб'єктів звітності в електронній формі.
6. Управлінню інформатики (А.Третяков) та управлінню нагляду
за організаційно оформленими ринками (В.Лісовий): 6.1. Забезпечити розробку та впровадження програмних засобів
підготовки та збору квартальних звітів з урахуванням вимог цього
Порядку. 6.2. Забезпечити розробку та впровадження до 10.12.96 р.
програмних засобів для ведення бази даних звітної інформації по
реєстраторах та емітентах.
7. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена
Комісії А.Головка.
Голова Комісії О.Мозговий
Затвердженонаказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.09.1996 р. N 219
Порядокскладання та подання квартального звіту щодо здійснення
діяльності по веденню реєстрів власників іменних цінних
паперів
Порядок складання та подання квартального звіту щодо
здійснення діяльності по веденню реєстрів власників іменних цінних
паперів (далі - Порядок) розроблено відповідно до Положення про
діяльність з обліку прав власності на іменні цінні папери та
депозитарну діяльність, затвердженого Указом Президента України
від 02.03.96 р. N 160 ( 160/96 ), Положення про порядок ведення
реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого наказом
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від
01.04.96 р. N 58 ( z0189-96 ), та Порядку видачі Дозволів на
здійснення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних
цінних паперів, затвердженого наказом Державної Комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 01.04.96 р. N 59 ( z0190-96 ).
1. Загальні положення
1.1. Порядок встановлює вимоги та порядок складання
квартального звіту реєстратора або емітента (далі - Звітуючий) про
результати здійснення ним діяльності щодо ведення реєстрів
власників іменних цінних паперів. Реєстраторами вважаються господарські товариства, які мають
Дозвіл Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
України на здійснення діяльності щодо ведення реєстрів власників
іменних цінних паперів різних емітентів (далі - Дозвіл). Емітент складає звіт та подає його до територіального
відділення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у
разі, якщо він самостійно здійснює ведення власного реєстру
незалежно від того, чи має він Дозвіл Комісії на здійснення цього
виду діяльності. 1.2. Звітним періодом встановлюється квартал. Вся інформація
в звітах наводиться станом на останній робочий день звітного
кварталу. 1.3. Обсяги інформації, яка наводиться у звітах,
встановлюються для емітентів та реєстраторів окремо. 1.4. Разом зі звітом Звітуючий подає копію свого
бухгалтерського балансу за відповідний звітний період, як суб'єкта
підприємницької діяльності, з відміткою податкової інспекції.
Баланс може бути поданий окремо, але не пізніше одного тижня після
завершення терміну, встановленого для здачі суб'єктами
підприємницької діяльності звітності за відповідний період до
податкових інспекцій. 1.5. Для реєстратора, який веде реєстри із залученням своїх
відділень, філій або представництв та інших відокремлених
підрозділів, передбачених чинним законодавством, (далі -
підпорядковані підрозділи), встановлюються особливості складання
звітності. Реєстратора або його підпорядкований підрозділ, який
здійснює консолідацію повного реєстру окремого емітента, Державна
комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія)
визнає відповідальним за підготовку звіту по такому емітенту. При
складанні звіту щодо ведення реєстру вказаного емітента у
відповідні реквізити форм про реєстратора необхідно вносити
інформацію про реєстратора або про його підпорядкований підрозділ
відповідно. Підпорядкований підрозділ подає підготовлений звіт
реєстратору, який перевіряє достовірність наведеної в ньому
інформації, включає її до звіту реєстратора та затверджує
зазначений узагальнений звіт. Відповідальним за подання таких
звітів до Комісії та за інформацію, що включена до них,
визначається реєстратор, який має Дозвіл, та який веде реєстри
способом, визначеним в цьому пункті. 1.6. Звіт складається українською мовою шляхом заповнення
паперових форм, розроблених Комісією, та шляхом формування на
дискетах 3,5" інформації в електронній формі, формат якої
розроблюється і затверджується Комісією та є обов'язковим для
кожного Звітуючого. Перелік форм та реквізитів, що включаються до
кожної форми, наведено в додатку N 1 (для реєстраторів) і додатку
N 2 (для емітентів). Паперові форми звітності заповнюються шляхом роздрукування
електронних форм за допомогою принтерів, що забезпечує
ідентичність інформації в обох видах форм збереження записів
протягом установленого терміну зберігання звітності та запобігає
внесенню несанкціонованих і непомітних виправлень. Аркуші звіту в паперовій формі скріплюються, звіт
затверджується підписом керівника та печаткою Звітуючого. 1.7. Звітуючий до 15 числа місяця, наступного за звітним
кварталом, повинен подати звіт до Комісії або її територіального
відділення.
2. Складання звіту реєстратором.
2.1. Квартальний звіт реєстратора має таку структуру: - Титульний аркуш; - Розділ 1. Інформація про реєстратора; - Розділ 2. Інформація про підпорядковані реєстратору
підрозділи, які здійснюють консолідацію реєстрів; - Розділ 3. Інформація про емітентів та про ведення їх
реєстрів; - Розділ 4. Баланси випуску іменних цінних паперів. 2.2. Всі аркуші звіту нумеруються. На кожному аркуші звіту
проставляється назва реєстратора та дата, на яку складено звіт. 2.3. На титульному аркуші звіту повинні бути вказані: - назва документа ("Квартальний звіт реєстратора"); - дата, на яку складено звіт; - повна назва реєстратора; - номер Дозволу реєстратора. Звіт затверджується керівником реєстратора шляхом
проставлення на титульному аркуші надпису "Затверджено", посади,
прізвища, ім'я, по батькові та підпису особи, що затвердила звіт,
дати затвердження та печатки реєстратора. 2.4. Кожний розділ звіту включає одну або кілька форм
звітності. Кожна форма включає один або кілька блоків інформації.
Кожний блок складається з групи реквізитів, які визначають окремий
показник, що стосується реєстратора, емітента або здійснення ними
діяльності щодо обігу цінних паперів. З метою забезпечення контролю за діяльністю реєстратора певні
блоки або форми включають показник наявності змін щодо інформації,
згрупованої в блок (форму), порівняно з інформацією, наведеною у
звіті за попередній звітний період. В цьому показнику реєстратор у
разі наявності змін проставляє "V" або "1", у разі відсутності
змін залишає його незаповненим. 2.5. Всі реквізити типу "дата" заповнюються в форматі
"дд.мм.рр" де: дд - двозначне число, що визначає календарний день в місяці; мм - двозначне число, визначає місяць в року; рр - останні дві цифри в числі року; 2.6. Розділ 1 "Інформація про реєстратора" включає такі
форми: - Інформація про реєстратора іменних цінних паперів; - Перелік (без урахування підпорядкованих підрозділів)
штатних працівників реєстратора, що атестовані як фахівці щодо
здійснення діяльності по веденню реєстрів власників іменних цінних
паперів згідно з Положенням про порядок навчання та атестації
фахівців з питань фондового ринку, затвердженим наказом Комісії
від 24.09.96 р. N 215 ( z0584-96 ), та його посадових осіб; - Перелік підпорядкованих реєстратору підрозділів, які
здійснюють консолідацію реєстрів; - Перелік емітентів, з якими укладено договори на ведення
реєстрів. 2.7. Форма "Інформація про реєстратора іменних цінних
паперів" містить інформацію про реєстратора як юридичну особу, яка
має право займатися діяльністю щодо ведення реєстрів, та
узагальнені показники цієї діяльності за звітний квартал. Блоки
інформації, що входять до цієї форми, та реквізити, які вони
включають наведені в додатку N 1. Заповнення цієї форми має такі особливості: - реквізит "код території" в блоках адреси заповнюється
реєстратором згідно з системою позначень
адміністративно-територіальних одиниць, яка діє на Україні. При
цьому використовуються тількі старші розряди коду, які
характеризують належність вказаного місцезнаходження до Автономної
Республіки Крим, певної області України або міст Києва чи
Севастополя. Тобто, для десятизначних кодів територій вказуються
дві старші цифри коду, а для дев'ятизначних - одна; - в реквізити блоку "Інформація про державну реєстрацію
(перереєстрацію) суб'єкта підприємницької діяльності" вноситься
інформація щодо останньої за часом реєстрації (перереєстрації)
реєстратора як суб'єкта підприємницької діяльності у відповідних
державних органах або змін та доповнень до його установчих
документів у разі наявності таких змін; - в блоці "Взяті на облік в Комісії підрозділи,
підпорядковані реєстратору" наводиться загальна кількість
відділень, філій та представництв реєстратора, щодо яких
реєстратор надав інформацію до Комісії, та які вона взяла на
облік. Тільки такі підрозділи мають право займатися діяльністю
щодо ведення реєстрів за Дозволом, що одержав реєстратор в
Комісії. Відповідальність за вказану діяльність цих підрозділів
несе реєстратор; - всі реквізити блоку "Інформація про діяльність реєстратора
(включаючи підпорядковані підрозділи)" реєстратор визначає станом
на останій робочий день звітного кварталу та розраховує їх шляхом
узагальнення інфомації, яка наведена в інших формах звіту. Окремі
реквізити визначаються наступним чином: - Кількість випусків цінних паперів, по яких ведуться
реєстри, - це загальна кількість всіх розміщених та зареєстрованих
випусків іменних цінних паперів всіх емітентів, по яких реєстратор
веде реєстри власників іменних цінних паперів; - "Загальна кількість власників іменних цінних паперів" та
"Загальна кількість номінальних утримувачів іменних цінних
паперів" узагальнюється по всіх емітентах. При цьому, один і той
же власник або номінальний утримувач, зареєстрований в різних
системах реєстрів (тобто у різних емітентів) повинен враховуватись
по кожній системі окремо. 2.8. Форма "Перелік (без урахування підпорядкованих
підрозділів) штатних працівників реєстратора, що атестовані як
фахівці щодо здійснення діяльності по веденню реєстрів власників
іменних цінних паперів згідно з Положенням про порядок навчання та
атестації фахівців з питань фондового ринку, та його посадових
осіб" містить інформацію про вказаних осіб, які є штатними
працівниками реєстратора. Ця форма має один блок інформації.
Реквізити, що входять до цієї форми, наведені в додатку N 1. Реквізит "Код посади" має значення "1" для особи, яка є
керівною особою реєстратора (директор, його заступники, головний
бухгалтер), та значення "0" для всіх інших працівників. Якщо керівна особа реєстратора згідно з Порядком ведення
системи реєстру, який встановив реєстратор, безпосередньо приймає
участь у веденні системи реєстру, вона може мати кваліфікаційне
посвідчення на право здійснення цієї діяльності. При цьому Комісія
враховує її як атестованого фахівця реєстратора. Реквізити
кваліфікаційного посвідчення особи наводяться у відповідних полях
форми. 2.9. Форма "Перелік підпорядкованих реєстратору підрозділів,
які здійснюють консолідацію реєстрів" містить інформацію про
відділення, філії та представництва реєстратора, що взяті на облік
в Комісії. Тільки такі підрозділи мають право займатися діяльністю
щодо ведення реєстрів за Дозволом, що одержав реєстратор в
Комісії. Ця форма заповнюється та включається у звіт тільки у разі
наявності у реєстратора таких підпорядкованих підрозділів. Ця форма має один блок інформації. Реквізити, що входять до
цієї форми, наведені в додатку N 1. Заповнення цієї форми має такі особливості: - в реквізит "код ЄДРПОУ підрозділу" обов'язково вноситься
вказаний код підрозділу у разі, якщо він має самостійний код
ЄДРПОУ, який відрізняється від коду ЄДРПОУ реєстратора, якому він
підпорядкований. Якщо підрозділ має код ЄДРПОУ реєстратора, цей
реквізит не заповнюється; - в реквізит "Місцезнаходження" вноситься тільки назва
населеного пункту, в якому фактично знаходиться підрозділ; - Реквізит "Відповідає за консолідацію реєстрів окремих
емітентів" введено з метою забезпечення контролю за діяльністю
реєстратора та підпорядкованих йому підрозділів. Він інформує
Комісію, чи здійснює зазначений підпорядкований підрозділ фактичну
консолідацію реєстрів окремих емітентів і, таким чином, має повну
інформацію щодо систем реєстрів окремих емітентів. Якщо такий факт
має місце, то у вказаному реквізиті реєстратор проставляє "V" або
"1", у противному випадку залишає реквізит пустим; - група реквізитів "Інформація про реєстри, за консолідацію
яких відповідає підрозділ" заповнюється у разі наявності у цього
підрозділу зазначених повноважень, про що свідчить відповідне
значення попереднього реквізиту. Вимоги щодо розрахунку значень та
заповнення відповідних реквізитів цієї групи встановлені в п.2.7
(форма "Інформація про реєстратора іменних цінних паперів", блок
"Інформація про діяльність реєстратора (включаючи підпорядковані
підрозділи)"), за винятком того, що вказані реквізити визначаються
окремо по кожному підпорядкованому підрозділу; - останніми реквізитами цієї форми є значення кількісних
показників групи реквізитів "Інформація про реєстри, за
консолідацію яких відповідає підрозділ", узагальнені по всіх
підпорядкованих підрозділах реєстратора, які відповідають за
консолідацію реєстрів окремих емітентів. 2.10. Форма "Перелік емітентів, з якими укладено договори на
ведення реєстрів" містить інформацію про всіх емітентів, реєстри
власників іменних цінних паперів яких веде за відповідними
договорами реєстратор та підпорядковані йому підрозділи. Ця форма має один блок інформації. Реквізити, що входять до
цієї форми, наведені в додатку N 1. Заповнення цієї форми має такі особливості: - в реквізит "Місцезнаходження" вноситься тільки назва
населеного пункту, в якому фактично знаходиться емітент; - в реквізит "Статутний фонд" заноситься розмір статутного
фонду емітента відповідно до установчих документів; - реквізит "За консолідацію реєстру відповідає
підпорядкований підрозділ реєстратора" введено з метою
забезпечення контролю за діяльністю щодо ведення реєстру цього
емітенту. Реєстратор інформує Комісію про тих, хто здійснює
фактичну консолідацію реєстру цього емітента. У разі, якщо
консолідацію реєстру здійснює один з підпорядкованих реєстратору
підрозділів, то у вказаному реквізиті реєстратор проставляє "V"
або "1", якщо консолідацію реєстру здійснює безпосередньо сам
реєстратор, реквізит залишається пустим. - реквізит "Договір на ведення реєстру припинено (дата)"
заповнюється тільки у разі, якщо до дати складання звіту договір
на ведення реєстру між реєстратором (або підпорядкованим
підрозділом) та емітентом було припинено, та якщо після цього
реєстратор ще не включав до звітів інформацію про передачу реєстру
цього емітента іншому реєстратору. При цьому, в реквізиті
проставляється дата припинення договору; - останніми реквізитами цієї форми є значення кількісних
показників, наведених у цій формі, узагальнені по всіх емітентах,
реєстри власників іменних цінних паперів яких веде за договорами
реєстратор та підпорядковані йому підрозділи. 2.11. Розділ 2 "Інформація про підпорядковані реєстратору
підрозділи, які здійснюють консолідацію реєстрів" містить
деталізовану інформацію по кожному підпорядкованому реєстратору
підрозділу, взятому на облік в Комісії, який здійснює діяльність
щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів. Форми розділу 2 заповнюються та подаються реєстратором до
Комісії тільки у разі наявності у нього таких підпорядкованих
підрозділів. По кожному підпорядкованому підрозділу реєстратор включає в
розділ 2 такі форми: - Інформація про підрозділ, підпорядкований реєстратору; - Перелік штатних працівників підпорядкованого підрозділу, що
атестовані як фахівці щодо здійснення діяльності по веденню
реєстрів власників іменних цінних паперів згідно з Положенням про
порядок навчання та атестації фахівців з питань фондового ринку,
та його посадових осіб; - Перелік емітентів, за консолідацію реєстрів яких відповідає
підпорядкований підрозділ. 2.12. Форма "Інформація про підрозділ, підпорядкований
реєстратору" містить інформацію про підпорядкований підрозділ як
такий, що має право займатися діяльністю щодо ведення реєстрів, та
узагальнені показники цієї діяльності за звітний квартал. Блоки
інформації, що входять до цієї форми, та реквізити, які вони
включають, наведені в додатку N 1. Заповнення цієї форми має такі особливості: - у реквізит "код ЄДРПОУ підрозділу" обов'язково вноситься
вказаний код підрозділу у разі, якщо він має самостійний код
ЄДРПОУ, який відрізняється від коду ЄДРПОУ реєстратора, якому він
підпорядкований. Якщо підрозділ має код ЄДРПОУ реєстратора, цей
реквізит не заповнюється; - реквізит "код території" в блоках адреси заповнюється
реєстратором згідно з правилами, наведеними для відповідного
реквізиту в п.2.7; - всі реквізити блоку "Інформація про діяльність підрозділу
по веденню реєстрів" реєстратор визначає станом на останній
робочий день звітного кварталу та розраховує їх шляхом
узагальнення інформації стосовно цього підрозділу, яка наведена в
інших формах звіту. Вимоги щодо розрахунку значень та заповнення
відповідних реквізитів цієї групи встановлені в п.2.7 (форма
"Інформація про реєстратора іменних цінних паперів", блок
"Інформація про діяльність реєстратора (включаючи підпорядковані
підрозділи)"), за винятком того, що вказані реквізити визначаються
лише по зазначеному підпорядкованому підрозділу. 2.13. Форма "Перелік штатних працівників підпорядкованого
підрозділу, що атестовані як фахівці щодо здійснення діяльності по
веденню реєстрів власників іменних цінних паперів згідно з
Положенням про порядок навчання та атестації фахівців з питань
фондового ринку, та його посадових осіб ( z0584-96 )" містить
інформацію про вказаних осіб підрозділу, які безпосередньо в ньому
працюють. Тобто всі вказані особи повині бути штатними
працівниками цього підрозділу. Ця форма має один блок інформації.
Реквізити, що входять до цієї форми, наведені в додатку N 1. Вимоги щодо заповнення відповідних реквізитів цієї форми
встановлені в п.2.8 (форма "Перелік (без урахування
підпорядкованих підрозділів) штатних працівників реєстратора, що
атестовані як фахівці щодо здійснення діяльності по веденню
реєстрів власників іменних цінних паперів згідно з Положенням про
порядок навчання та атестації фахівців з питань фондового ринку,
та його посадових осіб), за винятком того, що вказані реквізити
визначаються для працівників відповідного підпорядкованого
підрозділу. 2.14. Форма "Перелік емітентів, за консолідацію реєстрів яких
відповідає підпорядкований підрозділ" містить інформацію про всіх
таких емітентів. Ця форма має один блок інформації. Реквізити, що
входять до цієї форми, наведені в додатку N 1. Ця форма заповнюється та подається реєстратором до Комісії
тільки у разі, якщо відповідний підпорядкований підрозділ здійснює
фактичну консолідацію реєстрів окремих емітентів. Вимоги щодо заповнення відповідних реквізитів цієї форми
встановлені в п.2.10 (форма "Перелік емітентів, з якими укладено
договори на ведення реєстрів"), за винятком того, що вказані
реквізити визначаються тільки по емітентах, консолідацію реєстрів
яких здійснює зазначений підпорядкований підрозділ. У формі
відсутній реквізит "За консолідацію реєстру відповідає
підпорядкований підрозділ реєстратора". Реквізит "Договір на ведення реєстру припинено (дата)"
заповнюється тільки у разі, якщо до дати складання звіту договір
на ведення реєстру між реєстратором (або підпорядкованим
підрозділом) та емітентом було припинено, та якщо після цього
реєстратор ще не включав до звітів інформацію про передачу реєстру
цього емітента іншому реєстратору. При цьому, в реквізиті
проставляється дата припинення договору. 2.15. Розділ 3 "Інформація про емітентів та про консолідацію
їх реєстрів" містить деталізовану інформацію по кожному емітенту,
реєстри власників іменних цінних паперів якого веде за відповідним
договором реєстратор та підпорядковані йому підрозділи. Форми розділу 3 заповнюються та подаються реєстратором до
Комісії тільки у разі наявності у нього таких емітентів. По кожному емітенту реєстратор включає в розділ 3 такі форми: - Інформація про емітента; - Перелік цінних паперів емітента; - Інформація про діяльність реєстратора (підпорядкованого
підрозділу) щодо ведення реєстрів емітента; - Інформація про порушення в діяльності реєстратора; - Перелік та вартість послуг, що надаються емітенту та
зареєстрованим особам. 2.16. Форма "Інформація про емітента" містить інформацію про
емітента, реєстри власників іменних цінних паперів якого веде за
договором реєстратор та підпорядковані йому підрозділи. Блоки
інформації, що входять до цієї форми, та реквізити, які вони
включають, наведені в додатку N 1. Заповнення цієї форми має такі особливості: - блок "Консолідацію реєстру забезпечує" введено з метою
забезпечення контролю за діяльністю щодо ведення реєстру цього
емітента. Реєстратор інформує Комісію про тих, хто здійснює
фактичну консолідацію реєстру цього емітента. У разі, якщо
консолідацію реєстру здійснює підпорядкований реєстратору
підрозділ, то у реквізиті "Реєстр консолідує підпорядкований
підрозділ" реєстратор проставляє "V" або "1", якщо реєстр емітента
збирає безпосередньо сам реєстратор, реквізит залишається пустим.
Інші реквізити цього блоку заповнюються тільки у разі консолідації
реєстру підпорядкованим підрозділом; - реквізит "Код території" в блоках адреси заповнюється
реєстратором згідно з правилами, наведеними для відповідного
реквізиту в п.2.7.; - в реквізити блоку "Інформація про державну реєстрацію
(перереєстрацію) емітента" вноситься інформація щодо останньої за
часом реєстрації (перереєстрації) емітента як суб'єкта
підприємницької діяльності у відповідних державних органах або
змін та доповнень до його установчих документів у разі наявності
таких змін; - в реквізит "Статутний фонд" заноситься розмір статутного
фонду емітента відповідно до установчих документів; - в блок "Інформація про договір на ведення реєстру" включено
реквізити "Реєстратор, до якого передано реєстр після припинення
договору" та "Дата передачі реєстру" з метою контролю за веденням
реєстру у випадках припинення договорів між реєстратором та
емітентом. Таким чином, реєстратор навіть у разі припинення
договору з емітентом зобов'язаний складати та подавати до Комісії
звіти про ведення реєстру зазначеного емітента до завершення
фактичного передання реєстру іншому реєстратору та визначення
цього факту у звіті. 2.17. Форма "Перелік цінних паперів емітента" містить
інформацію про випуски цінних паперів емітента. В цей перелік
вносяться тільки випуски цінних паперів, розміщення яких
завершене, що підтверджується реєстрацією випуску у відповідному
державному органі (емітент має свідоцтво про реєстрацію випуску).
В перелік включаються розміщені випуски цінних паперів всіх видів
(акції, облігації тощо) та типів (іменний або на пред'явника),
включаючи такі, по яких реєстратор не веде обліку прав власності. Ця форма має один блок інформації. Реквізити, що входять до
цієї форми, наведені в додатку N 1. Заповнення цієї форми має такі особливості: - в реквізит "Назва випуску цінних паперів" заноситься повна
назва випуску відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску; - в реквізит "Код виду цінних паперів" залежно від виду
цінних паперів заносяться такі значення: - "1" для акції; - "2" для облігацій державних та місцевих позик; - "3" для облігацій підприємств; - "4" для казначейських зобов"язань; - "5" для ощадних сертифікатів; - "6" для векселів; - "7" для інвестиційних сертифікатів; - в реквізит "Вид цінних паперів" заноситься вид цінних
паперів: акція, облігація тощо; - реквізит "Ознака іменного цінного паперу" вводиться для
ідентифікації іменних цінних паперів. Тому, якщо цінний папір -
іменний, то у вказаному реквізиті реєстратор проставляє "V" або
"1", якщо цінний папір - на пред'явника, реквізит залишається
пустим; - в реквізит "Код форми випуску" залежно від форми випуску
цінних паперів заносяться такі значення: - "1" для паперової форми цінного паперу; - "2" для паперової форми з сертифікатом; - "3" для безпаперової форми. 2.18. Форма "Інформація про діяльність реєстратора
(підпорядкованого підрозділу) щодо ведення реєстрів емітента". Ця форма містить інформацію про операції, які здійснював
реєстратор в процесі ведення системи реєстру емітента протягом
звітного кварталу, та про відпрацювання запитів, що надходили до
реєстратора за цей період. Реквізити, що входять до цієї форми,
наведені у додатку N 1. У блоці "Емітент" вказується код ЄДРПОУ та скорочена назва
емітента, щодо якого у формі надається інформація про діяльність
реєстратора. У разі, якщо за консолідацію реєстру даного емітента
відповідає один з підпорядкованих підрозділів реєстратора, у блоці
"Консолідацію реєстру забезпечує" наводяться реєстраційний номер
та скорочена назва цього підрозділу. У разі, якщо за консолідацію
реєстру даного емітента відповідає безпосередньо реєстратор,
реквізити блоку "Консолідацію реєстру забезпечує" не заповнюються. Основним інформаційним блоком форми є таблиця видів послуг
реєстратора, до якої заноситься інформація по всіх операціях та
всіх запитах, що стосувалися реєстру емітента, зазначеного у блоці
"Емітент". Заповнення таблиці показників діяльності реєстратора має такі
особливості: - для показників, які стосуються запитів до реєстратора в
блоках "Виконано" та "Відмовлено" заповнюються тільки реквізити
"Кількість операцій (запитів)"; - для показників "Інші послуги" та "Загалом виручка"
заповнюється лише реквізит "Виручка"; - показник "Інші послуги" передбачено для тих видів платних
послуг, які фактично надавалися емітенту, власникам цінних паперів
або іншим особам, проте, не можуть бути віднесені до одного з
показників у попередніх рядках; - показники "Загалом переходів прав власності", "Загалом
операції, пов`язані з номінальними утримувачами", "Загалом
оброблено запитів" та "Загалом виручка" є підсумковими. Значення
інформаційних реквізитів, які підлягають заповненню у цих рядках,
розраховуються у відповідності до наведених у заголовках цих
рядків формул (додаток N 1). 2.19. Форма "Інформація про порушення в діяльності
реєстратора" Ця форма містить інформацію про порушення в діяльності
реєстратора, які відбулися протягом звітного кварталу та
стосувались його діяльності щодо ведення реєстру певного емітента.
Реквізити, що входять до цієї форми, наведені у додатку N 1. Ця форма обов'язково включається до звіту для кожного
емітента, по якому ведеться реєстр. У разі, якщо за звітний
квартал у діяльності реєстратора не було порушень або фактів
втрати (пошкодження) даних системи реєстру щодо певного емітента,
реквізити відповідних таблиць форми реєстратор не заповнює. У блоці "Емітент" вказується код ЄДРПОУ та скорочена назва
емітента, стосовно якого у формі надається інформація про
порушення у діяльності реєстратора. У разі, якщо за консолідацію реєстру даного емітента
відповідає один з підпорядкованих підрозділів реєстратора, у блоці
"Консолідацію реєстру забезпечує" наводяться реєстраційний номер
та скорочена назва цього підрозділу. У разі, якщо за консолідацію
реєстру даного емітента відповідає безпосередньо реєстратор,
реквізити блоку "Консолідацію реєстру забезпечує" не заповнюються. Форма містить дві таблиці. У першій таблиці реєстратор вказує
кількість порушень за видами, вказаними в таблиці (додаток N 1).
До другої таблиці заноситься інформація про всі випадки втрати або
пошкодження даних системи реєстру за звітний період. Кожний такий
факт втрати або пошкодження потребує включення до таблиці двох
рядків. Перший містить дату втрати або пошкодження та дати
повідомлення про цей факт Комісії і публікації відповідного
повідомлення в пресі. Другий рядок містить відповідні реквізити
стосовно усунення наслідків вищезгаданого факту. У разі, якщо
система реєстру не була відновлена протягом звітного кварталу,
реквізити другого рядка не заповнюються. При цьому, при складанні
звіту за наступний квартал у таблиці необхідно повторити
інформацію про такий факт втрати або пошкодження даних. 2.20. Форма "Перелік та вартість послуг, що надаються
емітенту та зареєстрованим особам". До цієї форми включається повний перелік послуг, що надаються
реєстратором емітенту, а також власникам та номінальним
утримувачам і заставодержателям, внесеним у систему реєстру цього
емітента. По кожній з послуг вказується її вартість. Реквізити, що
входять до цієї форми, наведені у додатку N 1. У блоці "Емітент" вказується код ЄДРПОУ та скорочена назва
емітента, стосовно якого у формі надається інформація про послуги,
що надаються реєстратором. У разі, якщо за консолідацію реєстру даного емітента
відповідає один з підпорядкованих підрозділів реєстратора, у блоці
"Консолідацію реєстру забезпечує" наводяться реєстраційний номер
та скорочена назва цього підрозділу. У разі, якщо за консолідацію
реєстру даного емітента відповідає безпосередньо реєстратор,
реквізити блоку "Консолідацію реєстру забезпечу" не заповнюються. У таблицю послуг реєстратор заносить найменування всіх видів
послуг, які фактично надавались протягом звітного періоду або які
передбачені його договором з емітентом з зазначенням вартості цих
послуг. Для фактично наданих послуг вказується їх середня фактична
вартість за звітний період. Якщо деякі із передбачених договором з
емітентом послуг у звітному періоді не надавались, вказується їх
вартість, передбачена договором. 2.21. Розділ 4. Баланси випуску іменних цінних паперів До цього розділу включаються форми "Баланс випуску іменних
цінних паперів", що містять балансову інформацію, по кожному з
випусків іменних цінних паперів, по яких реєстратор веде реєстри
та розміщення яких завершено на дату складання звіту. Форми "Баланс випуску іменних цінних паперів" мають
включатись до розділу в такому порядку: - баланси випусків іменних цінних паперів тих емітентів, за
консолідацію реєстрів яких відповідає безпосередньо реєстратор.
При цьому баланси групуються по емітентах. Порядок включення
балансів до цієї групи має відповідати порядку включення емітентів
до форми "Перелік емітентів з якими укладено договори на ведення
реєстрів" та, для цінних паперів одного емітента, порядку
включення випусків цінних паперів до форми "Перелік цінних паперів
емітента", складеної для цього емітента; - баланси випусків іменних цінних паперів тих емітентів, за
консолідацію реєстрів яких відповідають підпорядковані підрозділи
реєстратора. При цьому баланси групуються по підпорядкованих
підрозділах, а в межах підпорядкованого підрозділу - по емітентах.
Порядок включення балансів до цієї групи має відповідати порядку
включення підпорядкованих підрозділів до форми "Перелік
підпорядкованих реєстратору підрозділів, які здійснюють ведення
реєстрів", порядку включення емітентів до форми "Перелік
емітентів, за ведення реєстрів яких відповідає підпорядкований
підрозділ", складеної для відповідного підрозділу, та, для цінних
паперів одного емітента, порядку включення випусків цінних паперів
до форми "Перелік цінних паперів емітента", складеної для цього
емітента. 2.22. Форма "Баланс випуску іменних цінних паперів". До цієї форми заносяться дані про фактичний розподіл
розміщених іменних цінних паперів випуску між емітентом та
зареєстрованими особами різних категорій і про кількість цінних
паперів, що перебувають під заставою. Баланс випуску має
складатись на останній робочий день звітного кварталу. Реквізити,
що входять до цієї форми, наведені у додатку N 1. У блоці "Емітент" вказується код ЄДРПОУ та скорочена назва
емітента, стосовно випуску цінних паперів якого складено баланс. У блоці "Випуск цінних паперів" вказуються реквізити випуску
цінних паперів щодо якого складено баланс. У разі, якщо за консолідацію реєстру даного емітента
відповідає один з підпорядкованих підрозділів реєстратора, у блоці
"Консолідацію реєстру забезпечує" наводяться реєстраційний номер
та скорочена назва цього підрозділу. У разі, якщо за консолідацію
реєстру даного емітента відповідає безпосередньо реєстратор,
реквізити блоку "Консолідацію реєстру забезпечує" не заповнюються. Основним інформаційним блоком форми є балансова таблиця, до
якої заноситься інформація про цінні папери випуску, зареєстровані
за різними категоріями зареєстрованих осіб. Заповнення балансової таблиці має такі особливості: - реквізит "відсоток статутного фонду (для акцій)"
заповнюється тільки в балансових таблицях, складених у відношенні
іменних акцій; - для рядків балансової таблиці "Розміщено іменних цінних
паперів", "Зареєстровано за емітентом як викуплені" та "Баланс
розміщених цінних паперів" реквізит "Кількість зареєстрованих
осіб" не заповнюється; - рядки балансової таблиці "Зареєстровано за власниками" та
"Зареєстровано за номінальними утримувачами" є підсумковими і їх
реквізити повинні розраховуватись як суми реквізитів відповідних
рядків; - рядок балансової таблиці "Баланс розміщених цінних паперів"
є підсумковим, і значення реквізитів для нього розраховується як
різниця відповідних реквізитів рядків за наведеною формулою; - рядок "Зареєстровано за заставодержателями" містить
забалансову інформацію і при розрахунку балансу розміщених цінних
паперів не враховується.
3. Складання звіту емітентом
3.1. Квартальний звіт емітента має таку структуру: - Титульний аркуш; - Розділ 1. Інформація про емітента та про ведення ним
власного реєстру; - Розділ 2. Баланси випуску іменних цінних паперів. 3.2. Всі аркуші звіту нумеруються. На кожному аркуші звіту
проставляється назва емітента та дата, на яку складено звіт. 3.3. На титульному аркуші звіту повинні бути вказані: - назва документу ("Квартальний звіт емітента, що здійснює
ведення власного реєстру"); - дата, на яку складено звіт; - повна назва реєстратора; - номер Дозволу реєстратора. Звіт затверджується керівником емітента шляхом проставлення
на титульному аркуші надпису "Затверджено", посади, прізвища,
ім'я, по батькові та підпису особи, що затвердила звіт, дати
затвердження та печатки емітента. 3.4. Кожний розділ звіту включає одну або кілька форм
звітності. Кожна форма включає один або кілька блоків інформації.
Кожний блок складається з групи реквізитів, які визначають окремий
показник, що стосується реєстратора, емітента або здійснення ними
діяльності щодо обігу цінних паперів. З метою забезпечення контролю за діяльністю емітента щодо
ведення ним реєстру певні блоки або форми включають показник
наявності змін щодо інформації, згрупованої в блок (форму),
порівняно з інформацією, наведеною у звіті за попередній звітний
період. В цьому показнику емітент у разі наявності змін проставляє
"V" або "1", у разі відсутності змін залишає його пустим. 3.5. Всі реквізити типу "дата" заповнюються в форматі
"дд.мм.рр", де: дд - двозначне число, що визначає календарний день в місяці; мм - двозначне число, визначає місяць року; рр - останні дві цифри в числі року; 3.6. Розділ 1 "Інформація про емітента та про ведення ним
власного реєстру" включає такі форми: - Інформація про емітента; - Перелік штатних працівників емітента, що атестовані як
фахівці щодо здійснення діяльності по веденню реєстрів власників
іменних цінних паперів згідно з Положенням про порядок навчання та
атестації фахівців з питань фондового ринку, та його посадових
осіб (без урахування підпорядкованих установ); - Перелік цінних паперів емітента; - Інформація про діяльність емітента з ведення власного
реєстру; - Інформація про порушення в діяльності емітента щодо ведення
реєстру; - Перелік та вартість послуг, що надаються зареєстрованим
особам. 3.7. Форма "Інформація про емітента" містить інформацію про
емітента як юридичну особу та узагальнені показники його
діяльності щодо ведення реєстрів за звітний квартал. Блоки
інформації, що входять до цієї форми, та реквізити, які вони
включають наведені в додатку 2. Заповнення цієї форми має такі особливості: - реквізит "код території" в блоках адреси заповнюється
реєстратором згідно з системою позначень
адміністративно-територіальних одиниць, яка діє наУкраїні. При
цьому використовуються тількі старші розряди коду, які
характеризують належність вказаного місцезнаходження до Автономної
Республіки Крим, певної області України, або міст Києва чи
Севастополя; Тобто, для десятизначних кодів територій вказуються
дві старші цифри коду, а для дев'ятизначних - одна. - в реквізити блоку "Інформація про державну реєстрацію
(перереєстрацію) емітента" вноситься інформація щодо останньої за
часом реєстрації (перереєстрації) емітента як суб'єкта
підприємницької діяльності у відповідних державних органах або
змін та доповнень до його установчих документів у разі наявності
таких змін; - всі реквізити блоку "Інформація про діяльність емітента по
веденню реєстрів" емітент визначає станом на останній робочий день
звітного кварталу та розраховує їх шляхом узагальнення інформації,
яка наведена в інших формах звіту. Окремі реквізити визначаються
наступним чином: - Кількість випусків цінних паперів, по яких ведуться
реєстри, - це загальна кількість всіх розміщених та зареєстрованих
випусків іменних цінних паперів емітента, по яких він веде реєстри
власників іменних цінних паперів; - "Загальна кількість власників іменних цінних паперів" та
"Загальна кількість номінальних утримувачів іменних цінних
паперів" узагальнюється по всіх випусках цінних паперів. При
цьому, якщо за одним і тим же власником або номінальним
утримувачем зареєстровані цінні папери кількох випусків, він
обліковується як один власник (номінальний утримувач). 3.8. Форма "Перелік штатних працівників емітента, що
атестовані як фахівці щодо здійснення діяльності по веденню
реєстрів власників іменних цінних паперів згідно з Положенням про
порядок навчання та атестації фахівців з питань фондового ринку,
та його посадових осіб ( z0584-96 )" містить інформацію про
вказаних осіб, які є штатними працівниками емітента. Ця форма має
один блок інформації. Реквізити, що входять до цієї форми,
наведені в додатку N 2. Реквізит "Код посади" має значення "1" для особи, яка є
керівною особою емітента (директор, його заступники, головний
бухгалтер), та значення "0" для всіх інших працівників. 3.9. Форма "Перелік цінних паперів емітента" містить
інформацію про випуски цінних паперів емітента. В цей перелік
вносяться тільки випуски цінних паперів, розміщення яких
завершене, що підтверджується реєстрацією випуску у відповідному
державному органі (емітент має свідоцтво про реєстрацію випуску).
До переліку включаються розміщені випуски цінних паперів всіх
видів (акції, облігації тощо) та типів (іменний або на
пред'явника), включаючи такі, по яких емітент не веде обліку прав
власнсті в системі реєстру. Ця форма має один блок інформації. Реквізити, що входять до
цієї форми, наведені в додатку N 1. Заповнення цієї форми має такі особливості: - в реквізит "Назва випуску цінних паперів" заноситься повна
назва випуску відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску; - в реквізит "Код виду цінних паперів" залежно від виду
цінних паперів заносяться такі значення: - "1" для акції; - "2" для облігацій державних та місцевих позик; - "3" для облігацій підприємств; - "4" для казначейських зобов'язань; - "5" для ощадних сертифікатів; - "6" для векселів; - в реквізит "Вид цінних паперів" заноситься вид цінних
паперів: акція, облігація тощо; - реквізит "Ознака іменного цінного паперу" вводиться для
ідентифікації іменних цінних паперів. Тому, якщо цінний папір -
іменний, то у вказаному реквізиті емітент проставляє "V" або "1",
якщо цінний папір - на пред'явника, реквізит залишається пустим; - в реквізит "Код форми випуску" залежно від форми випуску
цінних паперів заносяться такі значення: - "1" для паперової форми випуску цінного паперу; - "2" для паперової форми з сертифікатом; - "3" для безпаперової форми. 3.10. Форма "Інформація про діяльність емітента з ведення
власного реєстру" Ця форма містить інформацію про операції, які здійснював
емітент в процесі ведення власної системи реєстру протягом
звітного кварталу, та про відпрацювання запитів щодо системи
реєстру, які надходили до нього за цей період. Реквізити, що
входять до цієї форми, наведені у додатку N 2. Структура та порядок заповнення форми в основному
співпадають зі структурою та порядком для форми "Інформація про
діяльність реєстратора (підпорядкованого підрозділу) щодо ведення
реєстрів емітента" (п.2.18). Заповнення форми "Інформація про діяльність емітента з
ведення власного реєстру" має такі відмінності від заповнення
форми "Інформація про діяльність реєстратора (підпорядкованого
підрозділу), щодо ведення реєстрів емітента": - на формі відсутні і, відтак, не заповнюються блоки
"Емітент" та "Консолідацію реєстру забезпечує"; - заповнення таблиці показників діяльності для емітента має
такі особливості у порівнянні з формою для реєстратора: - для показників "Операції, пов`язані з ліквідацією або
реорганізацією емітента" та "Корпоративні операції з цінними
паперами" реквізити блоку "Відмовлено" та реквізит "Виручка" не
заповнюються; - інформаційні реквізити показника "Запити від емітента"
заповненню не підлягають. 3.11. Форма "Інформація про порушення в діяльності емітента
щодо ведення реєстру" Ця форма містить інформацію про порушення в діяльності
емітента щодо ведення реєстру, які відбулися на протязі звітного
кварталу. Реквізити, що входять до цієї форми, наведені у додатку
N 2. Ця форма обов'язково включається до звіту емітента. У разі,
якщо за звітний квартал у діяльності емітента по веденню реєстрів
не було порушень або фактів втрати (пошкодження) даних системи
реєстру, реквізити відповідних таблиць форми емітент не заповнює. Структура та порядок заповнення форми в основному збігаються
зі структурою та порядком для форми "Інформація про порушення в
діяльності реєстратора" (п.2.19.). Заповнення форми "Інформація про порушення в діяльності
емітента щодо ведення реєстру" має такі відмінності від заповнення
форми "Інформація про порушення в діяльності реєстратора": - на формі відсутні і, відтак, не заповнюються блоки
"Емітент" та "Консолідацію реєстру забезпечує"; - при заповненні таблиці порушень реквізит "Кількість
порушень" для показника "Надання реєстру у письмовій формі
емітенту" не заповнюється. 3.12. Форма "Перелік та вартість послуг, що надаються
зареєстрованим особам" До цієї форми включається повний перелік послуг, що надаються
емітентом власникам, номінальним утримувачам і заставодержателям,
внесеним у систему реєстру цього емітента. По кожній з послуг
вказується її вартість. Реквізити, що входять до цієї форми,
наведені у додатку N 2. У таблицю послуг емітент заносить найменування всіх видів
послуг, які фактично надавались зареєстрованим особам протягом
звітного періоду з зазначенням вартості цих послуг. Для цих послуг
вказується їх середня фактична вартість за звітний період. Структура та порядок заповнення форми в основному збігаються
зі структурою та порядком для форми "Перелік та вартість послуг
емітенту та зареєстрованим особам" (п.2.20), за винятком того, що
на формі відсутні і, відтак, не заповнюються блоки "Емітент" та
"Консолідацію реєстру забезпечує". 3.13. Розділ 4. Баланси випуску іменних цінних паперів До цього розділу включаються форми "Баланс випуску іменних
цінних паперів", що містять балансову інформацію, по кожному з
випусків іменних цінних паперів емітента, розміщення яких
завершено на дату складання звіту. Форми "Баланс випуску іменних цінних паперів" мають
включатись до розділу в тому ж порядку, в якому включалась
інформація про випуски цінних паперів до форми "Перелік цінних
паперів емітента" у Розділі 1 звіту емітента. 3.14. Форма "Баланс випуску цінних паперів" До цієї форми заносяться дані про фактичний розподіл цінних
паперів випуску між емітентом та зареєстрованими особами різних
категорій і про кількість цінних паперів, що перебувають під
заставою. Баланс випуску має складатись на останній робочий день
звітного кварталу. Реквізити, що входять до цієї форми, наведені у
додатку N 2. Структура та порядок заповнення форми в основному збігаються
зі структурою та порядком для форми "Баланс випуску іменних цінних
паперів", яка включається у звіт реєстратора (п.2.22), за винятком
того, що на формі відсутні і, відтак, не заповнюються блоки
"Емітент" та "Консолідацію реєстру забезпечує".
4. Відповідальність звітуючих та повноваження Комісії щодо
контролю за складанням та поданням звітності. 4.1. Звітуючі повинні складати звіти за формою та в порядку,
визначеному Комісією, включати в звіти достовірну інформацію,
дотримуватись термінів подання звітності.
Додаток N 1до Порядку складання та подання
квартального звіту щодо здійснення
діяльності по веденню реєстрів
власників іменних цінних паперів
Структура та реквізити форм звіту реєстратора щодоздійснення діяльності по веденню реєстрів власників
іменних цінних паперів
Титульний аркуш включає: "Затверджено" (дата, посада, прізвище, ім'я, по батькові та
підпис особи, що затвердила) Назва документа ("Квартальний звіт реєстратора") Дата, на яку складено звіт Повна назва реєстратора Номер дозволу реєстратора
Розділ 1. "Інформація про реєстратора" Форма "Інформація про реєстратора іменних цінних паперів"
включає такі блоки: Ідентифікаційні реквізити реєстратора (Код ЄДРПОУ;
Організаційно-правова форма; Повна назва; Скорочена назва) Юридична адреса (Країна; Код території; Поштовий індекс;
Область; Район; Населений пункт; Вулиця, будинок) Адреса фактичного місцезнаходження та засоби зв'язку (Країна;
Код території; Поштовий індекс; Область; Район; Населений пункт;
Вулиця, будинок; Телефон; Факс) Інформація про державну реєстрацію (перереєстрацію) суб'єкта
підприємницької діяльності (Номер рішення; Дата рішення про
реєстрацію; Орган, що здійснив реєстрацію) Статутний фонд (Зареєстровано; Сплачено на дату подання
звіту; Частка держави в статутному фонді реєстратора (у
відсотках) Інформація про дозвіл реєстратора (Номер дозволу; Дата видачі
дозволу; Орган, що видав дозвіл; Дозвіл дійсний до) Банківські реквізити (Розрахунковий рахунок; Банк (відділення
банку); МФО банку) Зареєстровані в Комісії установи, підпорядковані реєстратору
(Кількість установ) Інформація про діяльність реєстратора, включаючи
підпорядковані підрозділи (Кількість емітентів, з якими укладено
угоди; Кількість випусків ЦП, по яких ведуться реєстри; Загальна
кількість власників ЦП; Загальна кількість номінальних
утримувачів) Форма "Перелік (без урахування підпорядкованих підрозділів)
штатних працівників реєстратора, що атестовані як фахівці щодо
здійснення діяльності по веденню реєстрів власників іменних цінних
паперів згідно з Положенням про порядок навчання та атестації
фахівців з питань фондового ринку, та його посадових осіб" По кожній посадовій особі або штатному фахівцю, внесеному у
перелік, вказуються такі реквізити: Прізвище, ім'я, по батькові;
Посада; Код посади; Реквізити паспорта (Серія; Номер; Дата видачі;
Ким видано); Загальний стаж роботи; Освіта; Інформація про
кваліфікаційне посвідчення (Номер посвідчення; Дата видачі
посвідчення; Організація, що видала посвідчення; Номер ліцензії
Міністерства освіти) Форма "Перелік підпорядкованих реєстратору підрозділів, які
здійснюють ведення реєстрів" По кожному підпорядкованому підрозділу реєстратора, внесеній
у перелік, вказуються такі реквізити: Код ЄДРПОУ підрозділу;
Скорочена назва; Місцезнаходження; Інформація про реєстрацію
підрозділу в Комісії (Реєстраційний номер, Дата); Відповідає за
збір реєстрів окремих емітентів; Інформація про реєстри, за
консолідацію яких відповідає підрозділ (Кількість емітентів;
Кількість випусків ЦП; Загальна кількість власників; Загальна
кількість номінальних утримувачів) Форма "Перелік емітентів, з якими укладено договори на
ведення реєстрів" По кожному емітенту, внесеному у перелік, вказуються такі
реквізити: Код ЄДРПОУ емітента; Скорочена назва емітента;
Місцезнаходження; Статутний фонд; Інформація про державну
реєстрацію емітента (Номер рішення; Дата рішення; Орган, що
здійснив реєстрацію); Частка емітента в статутному фонді
реєстратора (у грошовому виразі і у відсотках); Інформація про
систему реєстру (Кількість випусків цінних паперів, по яких
ведуться реєстри; Кількість власників; Кількість номінальних
утримувачів); За збір реєстру відповідає підпорядкована установа
реєстратора; Дата припинення договору на ведення реєстру;
Розділ 2. "Інформація про підпорядковані реєстратору
підрозділи, які здійснюють ведення реєстрів" Форма "Інформація про підрозділ, підпорядкований реєстратору"
включає такі блоки: Ідентифікаційні реквізити підпорядкованого підрозділу (Код
ЄДРПОУ підрозділу, якщо відрізняється від коду ЄДРПОУ реєстратора;
Повна назва підрозділу; Скорочена назва підрозділу) Реєстраційна адреса (Країна; Код території; Поштовий індекс;
Область; Район; Населений пункт; Вулиця, будинок) Адреса фактичного місцезнаходження та засоби зв'язку (Країна;
Код території; Поштовий індекс; Область; Район; Населений пункт;
Вулиця, будинок; Телефон; Факс) Інформація про реєстрацію в Комісії (Реєстраційний номер;
Дата реєстрації) Банківські реквізити (Розрахунковий рахунок; Банк (відділення
банку); МФО банку) Інформація про діяльність підрозділу по веденню реєстрів
(Кількість емітентів, за збір реєстрів яких відповідає підрозділ;
Кількість випусків цінних паперів, по яких ведуться реєстри;
Загальна кількість власників цінних паперів в реєстрах, за які
відповідає підрозділ; Загальна кількість номінальних утримувачів
цінних паперів в реєстрах, за які відповідає підрозділ); Форма "Перелік посадових осіб та штатних працівників
підпорядкованого підрозділу, які атестовані згідно з Положенням
про порядок навчання та атестації фахівців на право ведення
реєстру власників іменних цінних паперів" включає: Консолідацію реєстру забезпечує (Реєстраційний номер
підрозділу; Скорочена назва підрозділу) По кожній посадовій особі або штатному фахівцю, внесеному у
перелік, вказуються такі реквізити: Прізвище, ім'я, по батькові;
Посада; Код посади; Реквізити паспорта (Серія; Номер; Дата видачі;
Ким видано); Загальний стаж роботи; Освіта; Інформація про
кваліфікаційне посвідчення (Номер посвідчення; Дата видачі
посвідчення; Організація, що видала посвідчення; Номер ліцензії
Міністерства освіти) Форма "Перелік емітентів, за збір реєстрів яких відповідає
підпорядкований підрозділ" включає: Консолідацію реєстру забезпечує (Реєстраційний номер
підрозділ; Скорочена назва підрозділу) По кожному емітенту, внесеному у перелік, вказуються такі
реквізити: Код ЄДРПОУ емітента; Скорочена назва емітента;
Місцезнаходження; Статутний фонд; Інформація про державну
реєстрацію емітента (Номер рішення; Дата рішення; Орган, що
здійснив реєстрацію); Інформація про систему реєстру (Кількість
випусків цінних паперів, по яких ведуться реєстри; Кількість
власників; Кількість номінальних утримувачів); Дата припинення
договору на ведення реєстру
Розділ 3. "Інформація про емітентів та про ведення їх
реєстрів" Форма "Інформація про емітента" включає такі блоки: Консолідацію реєстру забезпечує (Реєстр збирає
підпорядкований підрозділ; Реєстраційний номер підпорядкованого
підрозділу в Комісії; Назва підпорядкованого підрозділу) Ідентифікаційні реквізити емітента (Код ЄДРПОУ;
Організаційно-правова форма; Повна назва емітента; Скорочена назва
емітента) Юридична адреса (Країна; Код території; Поштовий індекс;
Область; Район; Населений пункт; Вулиця, будинок) Адреса фактичного місцезнаходження та засоби зв'язку (Країна;
Код території; Поштовий індекс; Область; Район; Населений пункт;
Вулиця, будинок; Телефон; Факс) Інформація про державну реєстрацію (перереєстрацію) емітента
(Номер рішення про реєстрацію; Дата рішення про реєстрацію; Орган,
що здійснив реєстрацію) Статутний фонд (Зареєстровано; Частка емітента в статутному
фонді реєстратора (у відсотках) Банківські реквізити (Розрахунковий рахунок; Банк (відділення
банку); МФО банку) Інформація про договір на ведення реєстру (Номер договору;
Дата укладення; Діє до - дата; Припинено - дата; Установа, до якої
передано реєстр після припинення договору; Дата передачі реєстру) Інформація про систему реєстру (Кількість випусків цінних
паперів, по яких ведуться реєстри; Кількість власників цінних
паперів; Кількість номінальних утримувачів) Форма "Перелік цінних паперів емітента" включає: Емітент (Код ЄДРПОУ; Скорочена назва) Консолідацію реєстру забезпечує (Реєстраційний номер
установи; скорочена назва установи) По кожному випуску цінних паперів, включеному до переліку,
вказуються такі реквізити: Назва випуску цінних паперів; Код виду
цінних паперів; Вид цінних паперів; Ознака іменного цінного
паперу; Номінал; Кількість у випуску; На суму; Частка статутного
фонду для акцій; Код форми випуску; Форма випуску; Інформація про
реєстрацію випуску (Реєстраційний номер; Дата реєстрації; Ким
видано свідоцтво) Форма "Інформація про діяльність реєстратора
(підпорядкованого підрозділу), щодо ведення реєстрів емітента"
включає: Емітент (Код ЄДРПОУ; Скорочена назва) Консолідацію реєстру забезпечує (Реєстраційний номер
підрозділу; скорочена назва підрозділу) Таблиця показників діяльності Кожен рядок таблиці показників діяльності містить такі
реквізити: N п/п; Вид послуг; Виконано (Кількість
операцій/запитів; Кількість цінних паперів; На суму за номіналом);
Відмовлено (Кількість операцій/запитів; Кількість цінних паперів;
На суму за номіналом); ВиручкаДо таблиці показників діяльності включаються такі види послуг:
1. Реєстрація купівлі-продажу
2. Реєстрація дарування
3. Реєстрація обміну
4. Реєстрація успадкування
5. Реєстрація переходу за рішенням суду
6. Реєстрація передачі в стат. фонд інших госп. товариств
7. Реєстрація інших випадків переходу прав власності
8. Загалом переходів прав власності (1+2+3+4+5+6+7)
9. Реєстрація передачі цінних паперів до номінального утримувача
10. Реєстрація переходу цінних паперів від номінального утримувача
11. Реєстрація переходу цінних паперів між номінальними утримувачами 12. Загалом операції, пов`язані з номінальними утримувачами
(9+10+11) 13. Реєстрація власників за результатами первинного розміщення
14. Операції, пов`язані з ліквідацією або реорганізацією емітента
15. Корпоративні операції з цінними паперами
16. Запити від емітента
17. Запити від власників, заставодержателів та номінальних утримувачів 18. Запити від сторонніх осіб
19. Загалом оброблено запитів (16+17+18)
20. Інші послуги
21. Загалом виручка (8+12+13+14+15+19+20)
Форма "Інформація про порушення в діяльності реєстратора" До таблиці показників діяльності включаються такі види послуг:
1. Реєстрація купівлі-продажу
2. Реєстрація дарування
3. Реєстрація обміну
4. Реєстрація успадкування
5. Реєстрація переходу за рішенням суду
6. Реєстрація передачі в стат. фонд інших госп. товариств
7. Реєстрація інших випадків переходу прав власності
8. Загалом переходів прав власності (1+2+3+4+5+6+7)
9. Реєстрація передачі цінних паперів до номінального утримувача
10. Реєстрація переходу цінних паперів від номінального утримувача
11. Реєстрація переходу цінних паперів між номінальними утримувачами 12. Загалом операції, пов`язані з номінальними утримувачами
(9+10+11) 13. Реєстрація власників за результатами первинного розміщення
14. Операції, пов`язані з ліквідацією або реорганізацією емітента
15. Корпоративні операції з цінними паперами
16. Запити від емітента
17. Запити від власників, заставодержателів та номінальних утримувачів 18. Запити від сторонніх осіб
19. Загалом оброблено запитів (16+17+18)
20. Інші послуги
21. Загалом виручка (8+12+13+14+15+19+20)
Форма "Інформація про порушення в діяльності реєстратора" Емітент (Код ЄДРПОУ; Скорочена назва) Консолідацію реєстру забезпечує (Реєстраційний номер
підрозділу; скорочена назва підрозділу) Таблиця порушень містить інформацію про кількість порушень
щодо: Надання реєстру у письмовій формі емітенту Внесення змін до системи реєстру крім пов'язаних з
корпоративними операціями Внесення змін до системи реєстру щодо корпоративних операцій Запитів щодо виписок з реєстру Внесення до системи реєстру записів відповідно до судового
рішення Загалом порушень Таблиця "Інформація про втрату (пошкодження) та відновлення
системи реєстру" по кожному факту втрати/пошкодження та
відновлення даних системи реєстру містить такі реквізити (Дата
події; Дата повідомлення Комісії; Дата публікації) Форма "Перелік та вартість послуг, що надаються емітенту та
зареєстрованим особам" Емітент (Код ЄДРПОУ; Скорочена назва) Консолідацію реєстру забезпечує (Реєстраційний номер
підрозділу; скорочена назва підрозділу) По кожній з послуг, включених до переліку вказуються такі
реквізити: (Вид послуги; Вартість)
Розділ 4. Баланси випуску іменних цінних паперів Форма "Баланс випуску іменних цінних паперів" Емітент (Код ЄДРПОУ; Скорочена назва) Випуск цінних паперів (Вид цінних паперів; Назва випуску
цінних паперів; Номінал; Кількість у випуску) Консолідацію реєстру забезпечує (Реєстраційний номер
підрозділу; скорочена назва підрозділу) Балансова таблиця До рядків балансової таблиці включено такі реквізити: (N п/п;
Показник; Кількість зареєстрованих осіб; Кількість цінних паперів;
Сума випуску за номіналом (грн); відсоток статутного фонду - для
акцій) Балансова таблиця включає такі рядки: 1. Розміщено іменних цінних паперів 2. Зареєстровано за власниками 2.1. Зареєстровано за фізичними особами - власниками 2.1.1. В тому числі за фізичними особами, що володіють більш
ніж 10 відсотків статутного фонду 2.2. Зареєстровано за юридичними особами - власниками (крім
державних установ) 2.2.1. В тому числі за юр. особами, що володіють більш ніж 10
відсотків статутного фонду 2.3. Зареєстровано за державними установами 3. Зареєстровано за номінальними утримувачами 3.1. Зареєстровано за довірчими товариствами 3.2. Зареєстровано за торговцями цінних паперів 3.3. Зареєстровано за депозитаріями 4. Зареєстровано за емітентом як викуплені 5. Баланс розміщених цінних паперів (1-2-3-4) 6. Зареєстровано за заставодержателями
Додаток N 2до Порядку складання та подання
квартального звіту щодо здійснення
діяльності по веденню реєстрів
власників іменних цінних паперів
Структура та реквізити форм звіту емітента щодоздійснення діяльності по веденню реєстрів власників
іменних цінних паперів
Титульний аркуш включає: "Затверджено" (дата, посада, прізвище, ім'я, по батькові та
підпис особи, що затвердила) Назва документа ("Квартальний звіт емітента, що здійснює
ведення власного реєстру") Дата, на яку складено звіт Повна назва емітента Номер дозволу
Розділ 1. "Інформація про емітента та про ведення ним
власного реєстру" Форма "Інформація про емітента" включає такі блоки: Ідентифікаційні реквізити емітента (Код ЄДРПОУ;
Організаційно-правова форма; Повна назва; Скорочена назва) Юридична адреса (Країна; Код території; Поштовий індекс;
Область; Район; Населений пункт; Вулиця, будинок) Адреса фактичного місцезнаходження та засоби зв'язку (Країна;
Код території; Поштовий індекс; Область; Район; Населений пункт;
Вулиця, будинок; Телефон; Факс) Інформація про державну реєстрацію (перереєстрацію) емітента
(Номер рішення; Дата рішення про реєстрацію; Орган, що здійснив
реєстрацію) Статутний фонд (Зареєстровано) Інформація про дозвіл на ведення реєстру (Номер дозволу; Дата
видачі дозволу; Орган, що видав дозвіл; Дозвіл дійсний до) Банківські реквізити (Розрахунковий рахунок; Банк (відділення
банку); МФО банку) Інформація про діяльність емітента по веденню реєстрів
(Кількість випусків ЦП, по яких ведуться реєстри; Загальна
кількість власників ЦП; Загальна кількість номінальних
утримувачів); Форма "Перелік штатних працівників емітента, які атестовані
як фахівці щодо здійснення діяльності по веденню реєстрів
власників іменних цінних паперів згідно з Положенням про порядок
навчання та атестації фахівців з питань фондового ринку та його
посадових осіб" По кожній посадовій особі або штатному фахівцю, внесеному у
перелік, вказуються такі реквізити: Прізвище, ім'я, по батькові;
Посада; Код посади; Реквізити паспорта (Серія; Номер; Дата видачі;
Ким видано); Загальний стаж роботи; Освіта; Інформація про
кваліфікаційне посвідчення (Номер посвідчення; Дата видачі
посвідчення; Організація, що видала посвідчення; Номер ліцензії
Міністерства освіти); Форма "Перелік цінних паперів емітента" По кожному випуску цінних паперів, включеному до переліку,
вказуються такі реквізити: Назва випуску; Код виду цінних паперів;
Вид цінних паперів; Ознака іменного цінного паперу; Номінал;
Кількість у випуску; На суму; Частка статутного фонду для акцій;
Код форми випуску; Форма випуску; Інформація про реєстрацію
випуску (Реєстраційний номер; Дата реєстрації; Ким видано
свідоцтво) Форма "Інформація про діяльність емітента з ведення власного
реєстру" включає таблицю показників діяльності Кожен рядок таблиці показників діяльності містить такі
реквізити: N п/п; Вид послуг; Виконано (Кількість
операцій/запитів; Кількість цінних паперів; На суму за номіналом);
Відмовлено (Кількість операцій/запитів; Кількість цінних паперів;
На суму за номіналом); Виручка; До таблиці показників діяльності включаються такі види послуг
щодо цінних паперів: 1. Реєстрація купівлі-продажу 2. Реєстрація дарування 3. Реєстрація обміну 4. Реєстрація успадкування 5. Реєстрація переходу за рішенням суду 6. Реєстрація передачі в стат. фонд інших госп. товариств 7. Реєстрація інших випадків переходу прав власності 8. Загалом переходів прав власності (1+2+3+4+5+6+7) 9. Реєстрація передачі цінних паперів до номінального
утримувача 10. Реєстрація переходу цінних паперів від номінального
утримувача 11. Реєстрація переходу цінних паперів між номінальними
утримувачами 12. Загалом операції, пов`язані з номінальними утримувачами
(9+10+11)13. Реєстрація власників за результатами первинного розміщення 14. Операції, пов`язані з ліквідацією або реорганізацією емітента 13. Реєстрація власників за результатами первинного розміщення 14. Операції, пов`язані з ліквідацією або реорганізацією емітента 15. Корпоративні операції з цінними паперами 16. Запити від емітента 17. Запити від власників, заставодержателів та номінальних
утримувачів 18. Запити від сторонніх осіб 19. Загалом оброблено запитів (16+17+18) 20. Інші послуги 21. Загалом виручка (8+12+13+14+15+19+20); Форма "Інформація про порушення в діяльності емітента щодо
ведення реєстру" Таблиця порушень містить інформацію про кількість порушень
щодо: Надання реєстру у письмовій формі емітенту (реквізит не
заповнюється) Внесення змін до системи реєстру, крім пов'язаних з
корпоративними операціями Внесення змін до системи реєстру щодо корпоративних операцій Запитів щодо виписок з реєстру Внесення до системи реєстру записів відповідно до судового
рішення Загалом порушень; Таблиця "Інформація про втрату (пошкодження) та відновлення
системи реєстру" по кожному факту втрати/пошкодження та
відновлення даних системи реєстру містить такі реквізити (Дата
події; Дата повідомлення Комісії; Дата публікації) Форма "Перелік та вартість послуг, що надаються
зареєстрованим особам" По кожній з послуг, включених до переліку вказуються такі
реквізити: (Вид послуги; Вартість);
Розділ 2. Баланси випуску іменних цінних паперів Форма "Баланс випуску іменних цінних паперів" Випуск цінних паперів (Вид цінних паперів; Назва випуску
цінних паперів; Номінал; Кількість у випуску) Балансова таблиця До рядків балансової таблиці включено такі реквізити: (N п/п;
Показник; Кількість зареєстрованих осіб; Кількість цінних паперів;
Сума випуску за номіналом (грн); відсоток статутного фонду - для
акцій) Балансова таблиця включає такі рядки: 1. Розміщено іменних цінних паперів 2. Зареєстровано за власниками 2.1. Зареєстровано за фізичними особами - власниками 2.1.1. В тому числі за фізичними особами, що володіють більш
ніж 10 відсотками статутного фонду 2.2. Зареєстровано за юридичними особами - власниками (крім
державних установ) 2.2.1. В тому числі за юридичними особами, що володіють більш
ніж 10 відсотками статутного фонду 2.3. Зареєстровано за державними установами 3. Зареєстровано за номінальними утримувачами 3.1. Зареєстровано за довірчими товариствами 3.2. Зареєстровано за торговцями цінних паперів 3.3. Зареєстровано за депозитаріями 4. Зареєстровано за емітентом як викуплені 5. Баланс розміщених цінних паперів (1-2-3-4) 6. Зареєстровано за заставодержателями
-
скопійовано
-
-
