Про затвердження Положення про допуск цінних паперів іноземних емітентів до обігу на території України
{Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
№ 937 від 13.10.2021
№ 521 від 16.05.2023
№ 28/21/1649/К03 від 25.12.2024}
Відповідно до пункту 6 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», статті 2 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та з метою приведення нормативно-правових актів у відповідність до вимог законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Положення про допуск цінних паперів іноземних емітентів до обігу на території України, що додається.
2. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 листопада 2012 року № 1692 «Про затвердження Положення про допуск цінних паперів іноземних емітентів до обігу на території України», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 26 грудня 2012 року за № 2178/22490 (із змінами).
3. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10 вересня 2013 року № 1754 «Про затвердження Переліку іноземних фондових бірж, на яких мають бути допущені до обігу цінні папери іноземних емітентів, що мають намір отримати допуск до обігу цінних паперів на території України», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 27 вересня 2013 року за № 1672/24204.
4. Внести до Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 червня 2013 року № 992, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05 липня 2013 року за № 1126/23658 (із змінами), такі зміни:
1) абзац другий пункту 2 розділу II після слів «виконаних відповідно до вимог статті 652 Закону України «Про акціонерні товариства» доповнити словами «та операцій зарахування/списання прав на цінні папери, які не пов’язані з набуттям/припиненням прав власності на цінні папери, що відбуваються унаслідок збільшення/зменшення кількості цінних паперів на рахунку у цінних паперах депозитарної установи в іноземній фінансовій установі».
2) у таблиці додатка 16:
у рядку восьмому слово «повне» виключити;
у рядку чотирнадцятому слова «цінного папера, грн» замінити словами «цінного папера»;
у рядку шістнадцятому слова «цінних паперів, грн» замінити словами «цінних паперів»;
рядок сімнадцятий після слів «цінного паперу, шт.» доповнити словами «(за наявності)».
5. Перелік іноземних фондових бірж, на яких перебувають в обігу цінні папери іноземних емітентів, які можуть входити до складу активів інститутів спільного інвестування, затверджений рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 липня 2019 року № 378, зареєстрований в Міністерстві юстиції України 29 липня 2019 року за № 824/33795, доповнити після пункту 4 двома новими пунктами 5, 6 такого змісту:
6. Japan Exchange Group, Inc.».
6. Департаменту методології корпоративного управління, корпоративних фінансів, фінансових інструментів на ринках капіталу та організованих товарних ринків (Пересунько Д.) забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
7. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії Лібанова М.
ПОЛОЖЕННЯ
про допуск цінних паперів іноземних емітентів до обігу на території України
{У тексті Положення слова «рішення», «відповідне рішення», «таке рішення» у всіх відмінках замінено словами «постанова», «відповідна постанова», «така постанова» у відповідних відмінках, крім абзацу другого пункту 2 розділу І, абзацу третього підпункту другого пункту 2 розділу II та підпункту восьмого пункту 1 розділу III згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 28/21/1649/К03 від 25.12.2024}
умови допуску цінних паперів іноземних емітентів до обігу на території України;
перелік документів, що подаються до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) для прийняття постанови про допуск цінних паперів іноземних емітентів до обігу на території України (далі - допуск);
порядок прийняття НКЦПФР постанови про допуск;
особливості надання НКЦПФР допуску окремим категоріям цінних паперів.
{Пункт 1 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 521 від 16.05.2023}
2. У цьому Положенні наведені нижче терміни вживаються у таких значеннях:
допуск до обігу на іноземному регульованому ринку - прийняття рішення уповноваженим органом іноземного регульованого ринку про допуск цінних паперів до торгів на такому ринку;
{Абзац другий пункту 2 розділу I в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 521 від 16.05.2023}
рахунок депозитарної установи як номінального утримувача - рахунок у цінних паперах депозитарної установи, призначений для обліку цінних паперів / прав на цінні папери, що належать депонентам цієї установи, та який відкрито в іноземній фінансовій установі, зареєстрованій в державі, що є членом Європейського Союзу та/або членом Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) та яка, відповідно до законодавства держави, в якій її зареєстровано, має право надавати своїм клієнтам послуги з обліку цінних паперів та реєстрації переходу права власності на цінні папери, або інший подібний рахунок, який відповідає вищезазначеним критеріям.
У цьому Положенні термін «іноземний емітент» вживається у значенні, визначеному Законом України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки».
{Пункт 2 розділу I доповнено новим абзацом четвертим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 937 від 13.10.2021}
3. Дія цього Положення поширюється на емісійні цінні папери іноземних емітентів, у тому числі депозитарні розписки.
4. За заявою іноземного емітента цінних паперів або професійного учасника ринків капіталу (далі — заявник) НКЦПФР надає допуск на підставі прийняття відповідної постанови.
{Пункт 4 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 937 від 13.10.2021; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 28/21/1649/К03 від 25.12.2024}
5. Отримання допуску передбачає надання дозволу до обігу на території України цінних паперів іноземного емітента за відповідним міжнародним ідентифікаційним номером (кодом ISIN).
Заведення цінних паперів іноземного емітента на територію України з метою отримання допуску здійснюється виключно через Центральний депозитарій цінних паперів або депозитарну установу, що відповідає вимогам цього Положення (далі - депозитарна установа).
{Пункт 6 розділу I виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 28/21/1649/К03 від 25.12.2024}
II. Умови та порядок допуску цінних паперів іноземних емітентів до обігу на території України
1. Цінні папери іноземного емітента можуть бути допущені до обігу на території України при одночасному дотриманні таких умов:
{Абзац другий пункту 1 розділу II виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 937 від 13.10.2021}
випуск та/або проспект цінних паперів іноземного емітента (у разі його відсутності - інший документ, що містить інформацію про випуск цінних паперів іноземного емітента) зареєстровано в країні походження емітента та/або країні, де здійснюється обіг його цінних паперів на регульованому ринку (якщо необхідність такої реєстрації передбачена законодавством відповідної країни), і такі цінні папери розміщено за межами України;
{Абзац другий пункту 1 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 937 від 13.10.2021; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 521 від 16.05.2023}
цінним паперам іноземного емітента присвоєно міжнародний ідентифікаційний номер (код ISIN), код класифікації фінансових інструментів (код CFI);
цінні папери іноземного емітента допущено до обігу принаймні на одному з іноземних регульованих ринків, що входять до Переліку іноземних регульованих ринків, на яких мають бути допущені до обігу цінні папери іноземних емітентів, для допуску їх до обігу на території України (додаток 1).
{Абзац четвертий пункту 1 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 521 від 16.05.2023}
2. У разі, якщо із заявою про допуск виступає іноземний емітент цінних паперів, додатковою умовою до умов, визначених пунктом 1 цього розділу є документальне підтвердження Центрального депозитарію цінних паперів щодо можливості обліку цінних паперів іноземного емітента на кореспондентському рахунку Центрального депозитарію цінних паперів, відкритому в депозитарії іноземної держави або міжнародній депозитарно-кліринговій установі, з яким (якою) Центральним депозитарієм цінних паперів встановлено кореспондентські відносини.
У разі, якщо із заявою про допуск виступає професійний учасник ринків капіталу (крім Центрального депозитарію цінних паперів), додатковими умовами до умов, визначених пунктом 1 цього розділу, є:
{Абзац другий пункту 2 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 937 від 13.10.2021}
1) документальне підтвердження Центрального депозитарію цінних паперів щодо можливості обліку цінних паперів іноземного емітента на кореспондентському рахунку Центрального депозитарію цінних паперів, відкритому в депозитарії іноземної держави або міжнародній депозитарно-кліринговій установі, з яким (якою) Центральним депозитарієм цінних паперів встановлено кореспондентські відносини;
2) або документальне підтвердження депозитарної установи щодо наявності у неї:
відкритого в іноземній фінансовій установі рахунку депозитарної установи як номінального утримувача;
спеціального програмного продукту, що забезпечує здійснення такою депозитарною установою обліку цінних паперів / прав на цінні папери, які обліковуються на рахунку депозитарної установи як номінального утримувача, на рахунках у цінних паперах її депонентів відповідно до вимог, встановлених Положенням про провадження депозитарної діяльності, затвердженим рішенням НКЦПФР від 23 квітня 2013 року № 735, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за № 1084/23616 (зі змінами); відповідає Вимогам до програмних продуктів, які використовуються на фондовому ринку, та програмного забезпечення автоматизованих, інформаційних та інформаційно-телекомунікаційних систем, призначених для здійснення професійної діяльності на фондовому ринку, депозитарної діяльності Центрального депозитарію цінних паперів, затвердженим рішенням НКЦПФР від 02 жовтня 2012 року № 1342 та зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 19 жовтня 2012 року за № 1760/22072 (зі змінами); інформація про який надана до НКЦПФР відповідно до Порядку ведення обліку програмних продуктів на фондовому ринку, затвердженого рішенням НКЦПФР з цінних паперів та фондового ринку від 29 квітня 2020 року № 211, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17 червня 2020 року за № 538/34821.
3. Для отримання допуску заявник подає до НКЦПФР документи, визначені розділом III цього Положення.
Постанова про допуск або про відмову в допуску приймається НКЦПФР:
протягом 30 календарних днів з дати отримання документів, визначених розділом III цього Положення.
4. Постанова про відмову в допуску приймається у таких випадках:
відсутність будь-якого з документів, визначених розділом III цього Положення;
недостовірність відомостей у документах, поданих заявником;
наявність обмежень, передбачених умовами розміщення цінних паперів, щодо обігу таких цінних паперів на території України;
невідповідність емітента та/або його цінних паперів умовам допуску, визначеним цим Положенням;
наявність у НКЦПФР інформації, що емітент зареєстрований в іноземній державі, що здійснює збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України «Про оборону України», та/або що емітент прямо чи опосередковано контролюється особами, які є резидентами зазначеної держави.
Підстави відмови зазначаються у постанові про відмову в допуску.
У разі відмови усі подані документи залишаються в НКЦПФР.
Документи для отримання допуску можуть бути подані повторно після усунення обставин, які стали підставою для відмови в допуску.
5. У постанові про допуск має бути зазначено, зокрема:
повне найменування, країна походження іноземного емітента, код ідентифікації юридичної особи (код LEI) (за наявності);
{Абзац другий пункту 5 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 28/21/1649/К03 від 25.12.2024}
міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN), код класифікації фінансових інструментів (код CFI) цінних паперів, щодо яких приймається постанова про допуск.
{Абзац четвертий пункту 5 розділу II виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 521 від 16.05.2023}
6. Прийняття НКЦПФР постанови про допуск не може розглядатись як гарантія вартості таких цінних паперів.
1) не пізніше наступного робочого дня з дати прийняття постанови про допуск або про відмову в допуску:
оприлюднення відповідної постанови та анкети цінних паперів іноземного емітента на офіційному вебсайті НКЦПФР;
направлення копії відповідної постанови до Центрального депозитарію цінних паперів відповідно до нормативно-правового акта НКЦПФР, що встановлює порядок обміну електронними документами НКЦПФР та Центрального депозитарію цінних паперів;
2) протягом трьох робочих днів з дати прийняття постанови про допуск або про відмову в допуску направлення копії відповідної постанови заявнику (крім випадку, коли заявником є Центральний депозитарій цінних паперів).
8. НКЦПФР здійснює ведення Реєстру цінних паперів іноземних емітентів, допущених до обігу на території України (далі — Реєстр).
Вимоги до Реєстру визначаються Положенням про Реєстр цінних паперів іноземних емітентів, допущених до обігу на території України.
Реєстр оприлюднюється на офіційному вебсайті НКЦПФР.
У випадку прийняття постанови НКЦПФР про допуск, його зупинення або анулювання, НКЦПФР не пізніше наступного робочого дня з дати прийняття такої постанови забезпечує внесення відповідних змін до Реєстру.
{Пункт 8 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 28/21/1649/К03 від 25.12.2024}
9. Обіг цінних паперів іноземного емітента на території України може здійснюватися з наступного робочого дня після оприлюднення постанови про допуск на офіційному вебсайті НКЦПФР.
у разі порушення законодавства про цінні папери, нормативних актів НКЦПФР зупиняти на строк до одного року обіг цінних паперів іноземних емітентів на території України;
для захисту інтересів держави та інвесторів у цінні папери зупиняти на підставі постанови НКЦПФР внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів або до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів іноземних емітентів або певного власника таких цінних паперів на строк до усунення порушень, що стали підставою для прийняття такої постанови;
у разі наявності інформації щодо припинення обігу у країні походження (погашення, анулювання, тощо) цінних паперів, які отримали допуск НКЦПФР, здійснювати зупинення або анулювання допуску таких цінних паперів на підставі прийняття відповідної постанови НКЦПФР.
{Абзац п'ятий пункту 9 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 28/21/1649/К03 від 25.12.2024}
10. Цінні папери іноземного емітента допускаються до обігу на території України на організованих ринках капіталу та поза ними. Емітент іноземних цінних паперів додатково взаємодіє з операторами організованих ринків капіталу для забезпечення допуску цінних паперів іноземного емітента до торгів на організованому ринку капіталу.
{Пункт 10 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 937 від 13.10.2021}
11. Цінні папери іноземного емітента, що перебувають в обігу на території України, обліковуються:
на рахунку у цінних паперах Центрального депозитарію цінних паперів, відкритому в депозитарії іноземної держави або міжнародній депозитарно-кліринговій установі, з яким (якою) Центральним депозитарієм цінних паперів встановлено кореспондентські відносини;
на рахунку депозитарної установи як номінального утримувача, відкритому в іноземній фінансовій установі.
Обслуговування операцій щодо зазначених цінних паперів у депозитарній системі здійснюється відповідно до законодавства про депозитарну діяльність.
12. Заявник повинен мати особистий кабінет у комплексній інформаційній системі (далі — КІС) НКЦПФР.
Заявник має подавати до НКЦПФР документи, перелік яких визначений розділом ІІІ цього Положення.
Заява та інші документи, подання яких до НКЦПФР передбачено цим Положенням, створюються заявником в електронній формі.
Подання заявником до НКЦПФР заяви та інших документів та відправлення НКЦПФР емітенту документів, передбачених цим Положенням, здійснюється шляхом направлення електронних документів та/або повідомлень через особистий кабінет в КІС з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг відповідно до вимог та засобами, визначеними окремим документом нормативно-технічного характеру, інформація про якій оприлюднена на офіційному вебсайті НКЦПФР.
Датою отримання заяви та інших документів від заявника є дата їх надходження до особистого кабінету емітента в КІС.
В день отримання заяви та інших документів від заявника НКЦПФР інформує заявника про прийняття заяви та інших документів до розгляду та початок відрахування строків розгляду заяви та інших документів.
{Розділ II доповнено новим пунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 28/21/1649/К03 від 25.12.2024}
13. Підпис електронних документів уповноваженою особою НКЦПФР відповідно до вимог цього Положення, здійснюються шляхом накладення кваліфікованого електронного підпису такої особи.
Підпис електронних документів, створених заявником в електронній формі або створених заявником як електронна копія паперового документа (сканкопія), здійснюється із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, який повинен містити ідентифікаційні дані юридичної особи — заявника, представником якого є уповноважена особа (повне або офіційне скорочене найменування та ідентифікаційний код юридичної особи). У разі якщо кваліфікований сертифікат відкритого ключа уповноваженої особи заявника не містить даних, зазначених в цьому абзаці, такі електронні документи не приймаються до розгляду НКЦПФР.
Електронний підпис уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, має міститись на заяві та кожному окремому електронному документі, подання якого передбачено цим Положенням.
{Розділ II доповнено новим пунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 28/21/1649/К03 від 25.12.2024}
14. Заява та інші документи, подання яких передбачено цим Положенням до НКЦПФР, складаються у одному із текстових форматів: формат Portable Document Format / A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005-1:2005) — PDF/A, Rich Text Format — RTF, Excel (.xlsx), Word (.doc), (.docx).
{Розділ II доповнено новим пунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 28/21/1649/К03 від 25.12.2024}
15. НКЦПФР у разі надходження заяви та інших документів для надання допуску:
1) протягом 3 робочих днів з дня отримання заяви, опису переліку документів, що додаються до заяви та інших документів надає заявнику:
повідомлення про початок адміністративного провадження щодо реєстраційних дій та підтвердження отримання повного переліку документів, передбачених описом, або
у разі подання заявником переліку документів, що не відповідає опису поданих документів, або без урахування вимог, визначених пунктом 13 розділу II цього Положення,— повідомлення про початок адміністративного провадження щодо надання допуску та про залишення заяви та інших документів без руху, яке містить перелік виявлених недоліків, спосіб та строк усунення недоліків, а також способи, порядок та строки оскарження рішення про залишення заяви та інших документів без руху.
Строк для усунення недоліків не може бути меншим, ніж 3 робочі дні.
За клопотанням заявника НКЦПФР може продовжити строк усунення виявлених недоліків, але не більше ніж на 5 робочих днів. Розгляд клопотання здійснюється НКЦПФР відповідно до вимог статті 50 Закону України «Про адміністративну процедуру».
У разі усунення заявником виявлених недоліків у строк, встановлений НКЦПФР, заява та інші документи вважаються поданими в день їх первинного подання. При цьому строк розгляду заяви та інших документів продовжується на строк залишення заяви та інших документів без руху;
2) залишає у передбачений пунктом 3 розділу ІІ цього Положення строк документи заявника без розгляду, у разі їх подання не в повному обсязі або з порушенням встановлених НКЦПФР вимог до їх оформлення із зазначенням причин невідповідності.
НКЦПФР, не пізніше завершення передбаченого пунктом 3 розділу ІІ цього Положення строку, зупиняє, у тому числі на вимогу заявника, адміністративне провадження за заявою та іншими документами, поданими для допуску цінних паперів іноземного емітента до обігу на території України.
У такому разі НКЦПФР інформує заявника про зупинення адміністративного провадження.
Розгляд заяви та інших документів, поданих для надання допуску відновлюється за ініціативою НКЦПФР або за заявою заявника після припинення обставини, що спричинила зупинення їх розгляду.
З дня, коли обставина, що спричинила зупинення адміністративного провадження за заявою та іншими документами, поданими для допуску, перестала існувати, перебіг строку розгляду заяви та інших документів продовжується з моменту, що передував такому зупиненню.
{Розділ II доповнено новим пунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 28/21/1649/К03 від 25.12.2024}
III. Документи, що подаються заявником для допуску цінних паперів іноземного емітента до обігу на території України
1. Для прийняття постанови про допуск заявник подає до НКЦПФР такі документи:
1) заяву про допуск цінних паперів іноземного емітента до обігу на території України (додаток 3);
2) анкету цінних паперів іноземного емітента (додаток 4);
3) документальне підтвердження Центрального депозитарію цінних паперів щодо можливості обліку цінних паперів іноземного емітента на кореспондентському рахунку Центрального депозитарію цінних паперів, відкритому в депозитарії іноземної держави або міжнародній депозитарно-кліринговій установі, з яким (якою) Центральним депозитарієм цінних паперів встановлено кореспондентські відносини,
або копію документу (витяг з документу), який підтверджує, що рахунок депозитарної установи, відкритий в іноземній фінансовій установі, є рахунком депозитарної установи як номінального утримувача; та щодо наявності у депозитарної установи спеціального програмного продукту, який відповідає вимогам, визначеним підпунктом 2 пункту 2 розділу II цього Положення;
4) документальне підтвердження Центрального депозитарію цінних паперів щодо можливих обмежень щодо цінних паперів іноземного емітента, встановлених в системі депозитарного обліку депозитарію іноземної держави або міжнародної депозитарно-клірингової установи, з яким (якою) Центральним депозитарієм цінних паперів встановлено кореспондентські відносини;
5) документ про вартість мінімального пакету цінних паперів на який іноземний емітент надає згоду/незгоду на обіг на території України (за наявності);
6) документи, що підтверджують повноваження уповноваженої особи заявника, яка подає документи до НКЦПФР;
7) проспект цінних паперів (у разі його відсутності - інший документ, що містить інформацію про випуск цінних паперів іноземного емітента).
Заявник може подати проспект цінних паперів (у разі його відсутності - інший документ, що містить інформацію про випуск цінних паперів іноземного емітента) шляхом надання інформації, яка містить посилання на значений документ, який є у публічному доступі в результаті його оприлюднення. Така інформація має містити посилання на вебсторінку, яка включає універсальний покажчик місцезнаходження (Universal Resource Locator) (URL-адресу), доменне ім’я, місцезнаходження сторінки та назву файлу, на який здійснюється посилання, за якою інвестори можуть з ними ознайомитися;
{Пункт 1 розділу III доповнено новим підпунктом 7 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 937 від 13.10.2021}
8) копію платіжного документу, що підтверджує оплату за реєстраційні дії - допуск цінних паперів іноземних емітентів до обігу на території України, відповідно до Розмірів плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, затверджених рішенням НКЦПФР від 13 червня 2022 року № 620, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 10 серпня 2022 року за № 909/38245.
{Пункт 1 розділу III доповнено новим підпунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 521 від 16.05.2023}
2. За зверненням заявника, поданим до НКЦПФР до закінчення строків розгляду документів, передбачених пунктом 3 розділу II цього Положення, НКЦПФР може повернути всі подані документи на доопрацювання.
НКЦПФР має право здійснювати перевірку відомостей, що містяться в поданих документах. До закінчення строку розгляду документів НКЦПФР може запитати додаткові документи, які підтверджують дані, наведені в документах, наданих заявником. У разі надходження будь-яких додаткових документів строк розгляду документів, поданих для прийняття постанови про допуск, відраховується з дати надходження останнього документа.
IV. Особливості надання НКЦПФР допуску окремим категоріям цінних паперів
1. Цей розділ встановлює особливості надання НКЦПФР допуску окремим категоріям цінних паперів за власною ініціативою.
У разі надання НКЦПФР допуску окремим категоріям цінних паперів за власною ініціативою відповідно до вимог визначених пунктами 2 та 3 розділу IV цього Положення, норми визначені розділом II та розділом III цього Положення не застосовуються.
{Пункт 1 розділу IV доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 28/21/1649/К03 від 25.12.2024}
2. НКЦПФР має право за власною ініціативою здійснювати надання допуску цінним паперам, які входять до фондових індексів, визначених пунктом 1 цього розділу, на підставі прийняття відповідної постанови НКЦПФР.
3. Перелік іноземних держав, які є емітентами боргових цінних паперів, допуск яких здійснюється відповідно до вимог цього розділу, є наступним:
Сполучене Королівство Великої Британії і Північної Ірландії,
Федеративна Республіка Німеччина,
4. НКЦПФР має право за власною ініціативою здійснювати надання допуску цінним паперам, які входять до фондових індексів, визначених пунктом 2 цього розділу, або є борговими цінними паперами, емітентами яких є іноземні держави, визначені пунктом 3 цього розділу, на підставі прийняття відповідної постанови НКЦПФР / розпорядження уповноваженої особи НКЦПФР (додаток 5).
5. У разі виключення цінних паперів з фондових індексів, визначених пунктом 2 цього розділу, або погашення боргових цінних паперів, емітентами яких є іноземні держави, визначені пунктом 3 цього розділу, НКЦПФР має право за власною ініціативою здійснювати зупинення або анулювання допуску таких цінних паперів на підставі прийняття відповідної постанови НКЦПФР / розпорядження уповноваженої особи НКЦПФР (додаток 5).
{Пункт 5 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 28/21/1649/К03 від 25.12.2024}
6. У випадку прийняття НКЦПФР за власною ініціативою постанови / розпорядження уповноваженої особи НКЦПФР про надання допуску, його зупинення або анулювання, НКЦПФР не пізніше наступного робочого дня з дати прийняття такої постанови / розпорядження уповноваженої особи НКЦПФР забезпечує внесення відповідних змін до Реєстру.
{Розділ IV доповнено новим пунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 28/21/1649/К03 від 25.12.2024}
{Розділ IV в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 521 від 16.05.2023}
Директор департаменту |
|
Додаток 1 |
ПЕРЕЛІК
іноземних регульованих ринків, на яких мають бути допущені до обігу цінні папери іноземних емітентів, для допуску їх до обігу на території України
1. Регульовані ринки, що входять до Nasdaq, Inc.
2. New York Stock Exchange (NYSE).
3. Регульовані ринки країн, що входять до Європейського Союзу, та Швейцарії.
4. Hong Kong Exchanges and Clearing.
{Додаток 1 в редакції Рішення Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку № 521 від 16.05.2023}
{Додаток 2 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 28/21/1649/К03 від 25.12.2024}
Додаток 3 |
ЗАЯВА
про допуск цінних паперів іноземного емітента до обігу на території України
Повне найменування заявника |
|
Місцезнаходження заявника |
|
Ідентифікаційний код згідно з торговельним, банківським або судовим реєстром країни походження заявника (за наявності) |
|
Адреса вебсайту заявника |
|
Електронна пошта заявника |
|
Додаток 4 |
АНКЕТА
цінних паперів іноземного емітента
1 | Повне найменування іноземного емітента |
| |
2 | Країна походження іноземного емітента |
| |
3 | Ідентифікаційний код згідно з торговельним, банківським або судовим реєстром країни походження іноземного емітента та код LEI іноземного емітента (за наявності) |
| |
4 | Адреса вебсайту іноземного емітента |
| |
5 | Міжнародний ідентифікаційний номер (код ISIN) і код класифікації фінансових інструментів (код CFI) цінних паперів, що пропонуються для обігу на території України, розшифровка коду CFI, стислий опис цінного паперу, номінальна вартість цінного паперу та валюта, у якій здійснено випуск, відсоткова ставка доходу (за наявності), дата погашення (за наявності) |
| |
6 | Повне найменування і місцезнаходження іноземної фінансової установи, в якій на дату подання до НКЦПФР заяви про допуск цінних паперів іноземного емітента до обігу на території України відкрито рахунок депозитарній установі, що є заявником, на якому обліковуються (будуть обліковуватися) цінні папери відповідного випуску, які будуть заведені в обіг на територію України (у випадку зарахування та обліку цінних паперів іноземного емітента депозитарною установою) |
| |
7 | Повне найменування і місцезнаходження депозитарію іноземної держави та/або міжнародної депозитарно-клірингової установи, з яким (якою) Центральним депозитарієм цінних паперів встановлено кореспондентські відносини (крім випадку зарахування та обліку цінних паперів іноземного емітента депозитарною установою) |
| |
8 | Інформація щодо наявності обмежень щодо цінних паперів іноземного емітента в системі депозитарного обліку іноземного депозитарію / іноземної фінансової установи (заповнюється у разі наявності такої інформації) |
| |
9 | Кількість цінних паперів іноземного емітента, які обліковуються на кореспондентському рахунку Центрального депозитарію цінних паперів або на рахунку депозитарної установи як номінального утримувача в іноземній фінансовій установі (заповнюється у разі наявності такої інформації) | ||
10 | Повне найменування і місцезнаходження іноземного(их) регульованого(их) ринку(ів), що входить(ять) до Переліку іноземних регульованих ринків, на яких мають бути допущені до обігу цінні папери іноземних емітентів, для допуску їх до обігу на території України, а також адреса вебсайту такого регульованого ринку та повну адресу файлу в форматі універсального покажчика місцезнаходження Universal Resource Locator (URL-адресу), що підтверджує знаходження цінних паперів іноземного емітента в обігу на такому регульованому ринку | ||
11 | Іноземні друковані видання, вебсайти, інші інформаційні ресурси, де розміщуються: | ||
| інформація про іноземного емітента та цінні папери | ||
| проспект цінних паперів іноземного емітента (або інший документ, який містить інформацію про випуск цінних паперів іноземного емітента) | ||
| аудиторський звіт | ||
| фінансова звітність іноземного емітента за останній завершений рік, складена згідно з міжнародними стандартами фінансової звітності | ||
12 | Інформація щодо наявності особливостей обігу цінних паперів, вказаних у проспекті цінних паперів (або іншому документі, що містить інформацію про випуск таких цінних паперів) | ||
13 | Інформація щодо обмежень продажу цінних паперів іноземного емітента в частині розміру мінімальної кількості (лоту) для придбання таких цінних паперів та розміру мінімального кроку збільшення такого лоту | ||
{Додаток 4 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 937 від 13.10.2021; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 521 від 16.05.2023, № 28/21/1649/К03 від 25.12.2024}
Додаток 5 |
{Положення доповнено новим Додатком згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 521 від 16.05.2023; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 28/21/1649/К03 від 25.12.2024}
