Про затвердження Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України
{Із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку
№ 49 від 18.03.2019
№ 134 від 13.11.2019
№ 26 від 10.03.2020
№ 170 від 29.12.2020
№ 7 від 25.01.2022
№ 248 від 22.12.2022
№ 25 від 15.03.2023}
Відповідно до статей 7, 15, 56, 67 Закону України "Про Національний банк України", статті 69 Закону України "Про банки і банківську діяльність", Закону України "Про державну статистику" щодо складання грошово-кредитної та фінансової статистики, статистики платіжного балансу, міжнародної інвестиційної позиції, зовнішнього боргу, банківської статистичної інформації, з метою забезпечення виконання Національним банком України регулятивних та наглядових функцій Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Затвердити Правила організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, що додаються.
2. Визнати такими, що втратили чинність, постанови Правління Національного банку України, перелік яких додається.
3. Департаменту статистики та звітності (Половньов Ю.О.) довести до відома банків України та філій іноземних банків в Україні, небанківських фінансових установ-резидентів, які є платіжними організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем, операторів послуг платіжної інфраструктури щодо яких Національним банком України внесено відомості до Реєстру платіжних систем, систем розрахунків, учасників цих систем та операторів послуг платіжної інфраструктури, небанківських фінансових установ-резидентів, яким надано генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій, небанківських фінансових установ, підприємств, організацій, фізичних осіб-підприємців, власників індивідуальних ліцензій на розміщення валютних цінностей на рахунках за межами України, національних операторів поштового зв'язку інформацію про прийняття цієї постанови.
4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на Голову Національного банку України Смолія Я.В.
5. Постанова набирає чинності з 01 січня 2019 року.
ПОГОДЖЕНО: В.о. Міністра фінансів України Голова Державної служби статистики Голова Державної служби | О. Маркарова І.Є. Вернер
|
ПРАВИЛА
організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України
{У тексті Правил слова "Постачальник статистичної звітності", "постачальник статистичної звітності" у всіх відмінках та числах замінено відповідно словами "Респондент (постачальник статистичної звітності)", "респондент (постачальник статистичної звітності)" у відповідних відмінках та числах згідно з Постановою Національного банку № 49 від 18.03.2019}
{У тексті Правил слово “веб-портал” у всіх відмінках замінено словом “вебпортал” у відповідних відмінках згідно з Постановою Національного банку № 134 від 13.11.2019}
{У тексті Правил слова “банківської статистичної інформації” замінено словами “статистичної інформації фінансових установ”; посилання на додатки 2-8 замінено посиланнями відповідно на додатки 1-7 згідно з Постановою Національного банку № 7 від 25.01.2022}
1. Ці Правила розроблено відповідно до Законів України "Про Національний банк України", "Про банки і банківську діяльність", "Про офіційну статистику", "Про електронні довірчі послуги", "Про валюту і валютні операції", "Про платіжні послуги", “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення”, вимог законодавства України у сфері реалізації та моніторингу ефективності спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій).
{Пункт 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 49 від 18.03.2019, № 7 від 25.01.2022, № 248 від 22.12.2022}
2. Ці Правила визначають загальні вимоги до складання статистичної звітності, порядок її підписання та подання до Національного банку України (далі - Національний банк).
3. Терміни, що використовуються в цих Правилах, уживаються в таких значеннях:
1) вебпортал Національного банку - єдине централізоване середовище надання автоматизованих сервісів Національним банком;
2) дані статистичної звітності - інформація, отримана Національним банком від респондентів (постачальників статистичної звітності) у вигляді файлів з показниками статистичної звітності;
3) довідник - систематизований набір допустимих значень, які визначають характеристики показника;
4) ідентифікатор показника - лексична одиниця, яка присвоюється показнику у вигляді послідовності латинських букв та цифр;
5) метрика - вимірність показника (сума, кількість, відсоток, коефіцієнт, текстові величини щодо вимірності показника);
6) некласифікований реквізит показника - ознака, яка визначає характеристики показника з наперед визначеними властивостями, без переліку допустимих значень;
7) параметр - характеристика показника, для якої є перелік допустимих значень, систематизованих у довіднику;
8) показник статистичної звітності - інформація, яка використовується для кількісної та якісної характеристики економічних явищ і процесів;
9) респондент (постачальник статистичної звітності) - особи, визначені в пункті 4 розділу I цих Правил;
10) реєстр показників статистичної звітності (далі - Реєстр показників) - упорядкована та систематизована інформаційна система опису вимог до показників статистичної звітності, що подаються до Національного банку;
11) уповноважена особа - фізична особа, яка має повноваження і від свого імені або за дорученням особи, яку вона представляє, на законних підставах накладає електронний підпис (далі - ЕП) на файл з показниками статистичної звітності;
12) JSON-схема - стандарт опису структур даних у форматі JSON;
13) XSD-схема - стандарт опису структур даних у форматі XML.
Термін "ЕП" у Правилах уживається в значенні, визначеному в Законі України "Про електронні довірчі послуги" та нормативно-правових актах Національного банку щодо застосування електронного підпису в банківській системі.
Термін "регіон" уживається в значенні, наведеному в Законі України "Про стимулювання розвитку регіонів".
Інші терміни, що вживаються в цих Правилах, використовуються в значеннях, визначених у законах України, нормативно-правових актах Національного банку.
4. Ці Правила розроблені з метою отримання відповідних даних від респондентів (постачальників статистичної звітності):
1) банків України та філій іноземних банків в Україні (далі - банк);
2) платіжних установ (у тому числі малих платіжних установ), фінансових установ, що мають право на надання платіжних послуг, операторів поштового зв'язку, філій іноземних платіжних установ, що є операторами платіжних систем та/або учасниками платіжних систем та/або надавачами платіжних послуг, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури (далі - небанківський надавач платіжних послуг);
3) небанківських фінансових установ, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій/генеральну ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій (далі - небанківська фінансова установа, яка отримала ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій);
4) небанківських фінансових установ, підприємств, організацій (крім дипломатичних, консульських, торговельних та інших офіційних представництв України за кордоном; відокремленого структурного підрозділу резидента, який згідно із законодавством країни місцезнаходження є юридичною особою), фізичних осіб-підприємців, які мають рахунки, відкриті за межами України (далі - власник рахунку, відкритого за межами України);
5) операторів поштового зв'язку;
6) юридичних осіб, які отримали ліцензію Національного банку на надання банкам послуг з інкасації та погодження Національного банку на здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки (інкасаторських компаній);
7) небанківських установ - суб'єктів первинного фінансового моніторингу, щодо яких Національний банк здійснює державне регулювання та нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі - небанківська установа-СПФМ);
8) небанківських установ - суб'єктів, визначених у нормативно-правовому акті Національного банку, який установлює порядок забезпечення реалізації і моніторингу ефективності спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій);
9) юридичних осіб, що є технологічними операторами платіжних послуг, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури (далі - технологічний оператор платіжних послуг);
10) юридичних осіб-резидентів (крім банків та небанківських надавачів платіжних послуг), що є операторами платіжних систем, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури;
11) операторів платіжних систем (резидентів та нерезидентів), у яких емітуються електронні платіжні засоби та які віднесені Національним банком до категорії системно важливих або важливих;
12) емітентів електронних грошей, що надають фінансову платіжну послугу з випуску електронних грошей та виконання платіжних операцій із ними, у тому числі відкриття та обслуговування електронних гаманців, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури (далі - емітент електронних грошей);
13) установ електронних грошей та філій іноземних установ електронних грошей, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури;
14) надавачів обмежених платіжних послуг, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури.
{Пункт 4 в редакції Постанови Національного банку № 248 від 22.12.2022}
5. Ці Правила є обов'язковими для виконання всіма респондентами (постачальниками статистичної звітності).
6. Респонденти (постачальники статистичної звітності) складають дані статистичної звітності з урахуванням правил бухгалтерського обліку, а також міжнародних стандартів щодо складання Національним банком грошово-кредитної та фінансової статистики, статистики платіжного балансу, міжнародної інвестиційної позиції, зовнішнього боргу, статистичної інформації фінансових установ.
7. Національний банк використовує для складання:
1) грошово-кредитної та фінансової статистики, статистичної інформації фінансових установ - дані статистичної звітності банків, небанківських надавачів платіжних послуг, юридичних осіб-резидентів (крім банків та небанківських надавачів платіжних послуг), що є операторами платіжних систем, технологічних операторів платіжних послуг, небанківських фінансових установ, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій, операторів поштового зв'язку;
{Підпункт 1 пункту 7 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 49 від 18.03.2019; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 248 від 22.12.2022}
2) статистики платіжного балансу, міжнародної інвестиційної позиції, зовнішнього боргу - дані статистичної звітності банків, які здійснюють операції з нерезидентами від власного імені та за дорученням клієнтів, небанківських надавачів платіжних послуг, юридичних осіб-резидентів (крім банків та небанківських надавачів платіжних послуг), що є операторами платіжних систем, а також дані статистичної звітності власників рахунків, відкритих за межами України.
{Підпункт 2 пункту 7 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 49 від 18.03.2019, № 248 від 22.12.2022}
8. Національний банк використовує отримані від респондентів (постачальників статистичної звітності) дані для забезпечення виконання ним регулятивних, наглядових функцій, валютного регулювання і нагляду, державного регулювання та нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, забезпечення ним моніторингу ефективності спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) відповідно до законодавства України.
{Пункт 8 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 7 від 25.01.2022}
{Пункт 9 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 7 від 25.01.2022}
10. Національний банк установлює вимоги до порядку формування показників статистичної звітності.
Опис цих вимог наведено в Реєстрі показників, який містить інформацію щодо ідентифікаторів та назв показників, метрик, одиниць виміру, параметрів, рівня консолідації, некласифікованих реквізитів показників, посилань на законодавчі акти, правил та особливостей формування показників, номерів файлів, періодичності та строку їх подання, респондентів (постачальників статистичної звітності), описів контролю.
Реєстр показників розміщено на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку в розділі "Статистика/Організація статистичної звітності/Реєстр показників статистичної звітності" (далі - Сторінка Реєстру показників).
Реєстр показників статистичної звітності (основні складові), який уключає ідентифікатори показників та їх назву, метрики, параметри, некласифіковані реквізити показника, номери файлів для надання показників, наведено в додатку 1 до цих Правил.
101. Складання та подання статистичної звітності до Національного банку в умовах особливого періоду здійснюються відповідно до законів України та нормативно-правового акта Національного банку з питань організації статистичної звітності, що подається до Національного банку в умовах особливого періоду.
{Розділ I доповнено новим пунктом 101 Постанови Національного банку № 248 від 22.12.2022}
II. Формування показників статистичної звітності
11. Респонденти (постачальники статистичної звітності) для формування показників статистичної звітності використовують інформацію, яка розміщена на Сторінці Реєстру показників.
12. Для формування показників статистичної звітності використовуються дані бухгалтерського обліку з урахуванням значень параметрів аналітичного обліку, дані про рух коштів та здійснені операції.
13. Кожний показник статистичної звітності має ідентифікатор показника та подається за метрикою в розрізі параметрів та/або некласифікованих реквізитів показника.
{Пункт 14 розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку № 7 від 25.01.2022}
15. Параметри та їх значення для формування показників статистичної звітності наведено у відповідних довідниках.
Перелік довідників, які використовуються для формування показників статистичної звітності, наведено в додатку 2 до цих Правил.
Параметри та їх значення розміщено на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку в розділі "Статистика/Організація статистичної звітності/Довідники для складання звітності".
{Абзац третій пункту 15 розділу II в редакції Постанови Національного банку № 170 від 29.12.2020}
16. Перелік метрик, які використовуються для формування показників статистичної звітності, та їх значення та Перелік некласифікованих реквізитів показників, які використовуються для формування показників статистичної звітності, наведено в додатках 3, 4 до цих Правил.
17. Респонденти (постачальники статистичної звітності) подають зведені дані по установі в цілому, у розрізі відокремлених підрозділів, у розрізі регіонів за операціями, здійсненими відокремленими підрозділами установи, та/або із застосуванням банкоматів на території регіону (крім файлу 20X).
{Абзац перший пункту 17 розділу II в редакції Постанови Національного банку № 49 від 18.03.2019; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 248 від 22.12.2022}
Файл 20X подається банками України за зведеними даними з урахуванням усіх філій (за винятком філій банків, створених на території інших держав, що формують обов'язкові резерви відповідно до вимог, визначених законодавством держави за місцезнаходженням філії) і філіями іноземних банків в Україні.
18. Вимоги до формування показників статистичної звітності та XSD-схеми розміщуються на Сторінці Реєстру показників не пізніше ніж за 30 днів до дати їх запровадження.
III. Підписання файлів, що подаються до Національного банку
19. Керівник респондента (постачальника статистичної звітності) або особа, яка виконує його обов'язки, відповідає за організацію подання до Національного банку даних статистичної звітності відповідно до вимог цих Правил.
20. Респондент (постачальник статистичної звітності) визначає у внутрішніх документах порядок створення, перевірки, підписання уповноваженими особами та зберігання файлів з показниками статистичної звітності.
Визначення осіб, уповноважених підписувати файли з показниками статистичної звітності, здійснюється залежно від розподілу їх функціональних обов'язків.
Також визначаються особи, які тимчасово виконують обов'язки з підписання файлів з показниками статистичної звітності на період відсутності уповноважених осіб.
21. Інформація про файли з показниками статистичної звітності, що подаються до Національного банку, з переліком уповноважених осіб, які накладають ЕП, наведено в додатку 5 до цих Правил.
22. Уповноважена особа, яка наклала ЕП на файл з показниками статистичної звітності, несе особисту відповідальність за порядок його заповнення (складання), повноту, достовірність та дотримання строку подання даних статистичної звітності до Національного банку.
23. Уповноважена особа для підтвердження автентичності та цілісності накладає на файл з показниками статистичної звітності один із зазначених видів ЕП:
24. Кваліфікований сертифікат відкритого ключа уповноваженої особи, крім обов'язкових реквізитів фізичної особи - підписувача, додатково повинен містити ідентифікаційні дані респондента (постачальника статистичної звітності), представником якого є ця уповноважена особа [повне або офіційне скорочене найменування та код згідно з Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України (далі - ЄДРПОУ)].
25. Файли з показниками статистичної звітності з накладеними ЕП зберігаються респондентом (постачальником статистичної звітності) протягом строку, установленого нормативно-правовими актами Національного банку.
IV. Подання показників статистичної звітності у файлах у форматі XML до Національного банку
26. Респонденти (постачальники статистичної звітності) подають до Національного банку показники статистичної звітності у файлах у форматі XML (крім визначеної в розділі V цих Правил інформації, яка подається у форматі JSON).
27. Показники статистичної звітності групуються у файли за ознакою номера файла відповідно до колонки 7 додатка 1 до цих Правил та подаються в строки та час, визначені в колонці 5 додатка 5 до цих Правил.
28. Для формування файлів у форматі XML використовуються XSD-схеми.
29. Респонденти (постачальники статистичної звітності) подають файли з показниками статистичної звітності через вебпортал Національного банку.
30. Технічні вимоги щодо формування файлів, накладання ЕП, завантаження файлів через вебпортал Національного банку розміщені на вебпорталі Національного банку за посиланням https://portal.bank.gov.ua.
31. Кожен із файлів, що подаються до Національного банку, мають містити ЕП тільки однієї уповноваженої особи.
IV1. Особливості подання файлів із показниками статистичної звітності
311. Файли з показниками статистичної звітності з установленою в додатку 5 до цих Правил щоденною періодичністю подання подаються зі звітною датою, якою є наступний календарний день (станом на 00 годин 00 хвилин).
312. Файли з показниками статистичної звітності про залишки на кінець дня зі щоденною періодичністю подання подаються:
2) за останній календарний день місяця [робочий день або вихідний, святковий, інший неробочий день (далі - вихідний день)].
313. Файли з показниками статистичної звітності про обсяги операцій за період зі щоденною періодичністю подання включають ці дані таким чином і подаються:
1) за робочий день - обсяги операцій за цей робочий день та за вихідний день/вихідні дні, що передують цьому робочому дню (за винятком вихідного дня/вихідних днів, обсяги операцій за який/які подані згідно з підпунктом 2 пункту 313 розділу IV1 цих Правил);
2) за останній календарний день місяця (робочий день або вихідний день) - обсяги операцій за цей останній календарний день місяця (робочий або вихідний) та за вихідний день/вихідні дні, що йому передують.
314. Файли з показниками статистичної звітності з установленою в додатку 5 до цих Правил декадною періодичністю подання подаються зі звітною датою 01, 11, 21 число місяця (станом на 00 годин 00 хвилин), крім випадків, якщо 10 або 20 число місяця припадає на вихідний день.
Файли з показниками статистичної звітності з декадною періодичністю подання, якщо 10 або 20 число місяця припадає на вихідний день, подаються зі звітною датою, якою є наступний календарний день (станом на 00 годин 00 хвилин) після останнього робочого дня у відповідній декаді (з 01 до 10 числа місяця, з 11 до 20 числа місяця).
Файли з показниками статистичної звітності з декадною періодичністю подання зі звітною датою 01 число місяця подаються незалежно від того, чи припадає останній календарний день місяця на робочий чи вихідний день.
315. Файли з показниками статистичної звітності з декадною періодичністю подання, що мають містити в показниках звітності дані про обсяги операцій/кількісні зміни за період, уключають ці дані за всі дні звітного періоду (декада) зі звітної дати попереднього файла до дати, що передує звітній даті поточного файла, включно.
316. Файли з показниками статистичної звітності з установленою в додатку 5 до цих Правил місячною, квартальною, двічі на рік, річною періодичністю подання подаються зі звітною датою 01 число (станом на 00 годин 00 хвилин) після звітного періоду, крім файла 20Х, що подається зі звітною датою 10 число (станом на 00 годин 00 хвилин) після звітного періоду, та файлів OS1, OS2, OS3, що подаються відповідно до вимог, визначених у нормативно-правовому акті Національного банку, що визначає вимоги до структури власності учасників ринку небанківських фінансових послуг.
317. Файли з показниками статистичної звітності, зазначені в пункті 316 розділу IV1 цих Правил, що мають містити в показниках звітності дані про обсяги операцій/кількісні зміни за період, уключають такі дані за всі календарні дні звітного періоду (місяць, квартал, півроку, рік), крім окремих файлів із показниками статистичної звітності, що мають уключати такі дані наростаючим підсумком із початку року.
{Правила доповнено новим розділом IV1 згідно з Постановою Національного банку № 25 від 15.03.2023}
V. Особливості формування, підписання, надання банками інформації у форматі JSON
32. Інформація про кредитні операції банку з боржником - фізичною/юридичною особою (далі - інформація про кредитні операції) надається до Національного банку у форматі JSON та має відповідати формалізованому опису, визначеному в JSON-схемі.
33. Національний банк розробляє JSON-схеми та розміщує їх на Сторінці Реєстру показників.
Опис типів JSON об'єктів та змісту реквізитів повідомлень, які необхідні для формування інформації про кредитні операції, наведено в додатку 6 до цих Правил.
Вимоги до формування реквізитів повідомлень щодо усіх типів JSON об'єктів розміщено на Сторінці Реєстру показників.
{Пункт 3 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 170 від 29.12.2020}
34. Інформація про кредитні операції надається згідно з технічними умовами, які визначає Національний банк.
Технічні умови надання банками інформації про кредитні операції розміщені на Сторінці Реєстру показників.
{Абзац другий пункту 34 розділу V із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 170 від 29.12.2020}
35. Для підтвердження автентичності та цілісності інформації про кредитні операції використовується ЕП, що накладається однією з уповноважених осіб, яка належить до керівників банку: голова та його заступники, члени правління, головний бухгалтер та його заступники.
Вимоги до ЕП та відповідальності уповноважених осіб, які накладають ЕП на інформацію про кредитні операції, наведені в розділі III цих Правил.
36. Інформація про кредитні операції надається банками не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним, за допомогою технології RESTFul веб-API.
VI. Перевірка даних статистичної звітності на відповідність вимогам, установленим Національним банком
37. Перевірка даних файлів з показниками статистичної звітності на відповідність вимогам, установленим Національним банком, здійснюється за такими рівнями контролю:
1) первинний контроль (технологічний) - контроль, який здійснюється на рівні респондента (постачальника статистичної звітності) та Національного банку, реалізується в XSD-схемі;
2) вторинний контроль - контроль, який здійснюється на рівні Національного банку під час приймання файла з показниками статистичної звітності та передбачає надання інформації щодо результатів контролю;
3) експертний контроль - контроль за якістю отриманих даних статистичної звітності на їх цілісність, достовірність, узгодженість у часі, сумісність з даними інших джерел інформації, відповідність вимогам міжнародних стандартів статистики, який здійснюється структурними підрозділами Національного банку для визначення необхідності в перегляді даних.
38. Описи первинного та вторинного контролю розміщено на Сторінці Реєстру показників.
39. Респондент (постачальник статистичної звітності) в разі наявності в Національного банку зауважень до показників за результатами контролю, зобов'язаний надати пояснення в електронній формі на запит Національного банку.
{Абзац перший пункту 39 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 7 від 25.01.2022}
Національний банк має право вимагати заміну файла з показниками статистичної звітності, якщо немає пояснень або в разі їх неприйняття.
40. Респондент (постачальник статистичної звітності) має право самостійно замінити файл з показниками статистичної звітності до настання строку, установленого в колонці 5 додатка 5 до цих Правил.
41. Національний банк має право надати дозвіл на внесення змін до даних статистичної звітності з урахуванням відповідних пояснень та обґрунтувань, наданих респондентом (постачальником статистичної звітності), у разі виявлення Національним банком або респондентом (постачальником статистичної звітності) помилок у даних статистичної звітності.
42. Унесення змін до даних статистичної звітності з відповідною заміною файлів на підставі отриманого дозволу Національного банку здійснюється у строк, установлений у колонці 6 додатка 5 до цих Правил.
{Пункт 42 розділу VI в редакції Постанови Національного банку № 170 від 29.12.2020}
43. Дані статистичної звітності є недостовірними (неповними), тобто дані звітності не відповідають дійсності, у разі невиправлення респондентом (постачальником статистичної звітності) виявлених суттєвих помилок у строки, установлені в пункті 42 розділу VI цих Правил.
Надання респондентами (постачальниками статистичної звітності) даних статистичної звітності з помилками, які не є суттєвими, є порушенням порядку формування даних статистичної звітності.
Вимоги пункту 43 розділу VI цих Правил не поширюються на статистичну звітність про валютні операції та з питань фінансового моніторингу.
{Пункт 43 розділу VI в редакції Постанови Національного банку № 49 від 18.03.2019}
44. Помилки у файлі статистичної звітності є суттєвими, якщо:
1) виправлення помилок призведе до невиконання хоча б одного з економічних нормативів, установлених Інструкцією про порядок регулювання діяльності банків України, затвердженою постановою Правління Національного банку України від 28 серпня 2001 року № 368, зареєстрованою в Міністерстві юстиції України 26 вересня 2001 року за № 841/6032 (зі змінами) (які до виправлення помилок виконувалися), або
2) сума операцій, що належать до активів, зобов'язань, капіталу, доходів, витрат, позабалансових активів, позабалансових пасивів, за якими у файлі статистичної звітності надана інформація (метрики, параметри, некласифіковані реквізити показників), що не відповідає дійсності, становить один відсоток і більше в підсумку відповідно до всіх активів, зобов'язань, капіталу, доходів, витрат, позабалансових активів, позабалансових пасивів, або
3) сума операцій, що належать до активів, зобов'язань, капіталу, доходів, витрат, позабалансових активів, позабалансових пасивів, за якими у файлі статистичної звітності не надана інформація (метрики, параметри, некласифіковані реквізити показників), яка відповідно до вимог цих Правил підлягає відображенню, становить один відсоток і більше в підсумку відповідно до всіх активів, зобов'язань, капіталу, доходів, витрат, позабалансових активів, позабалансових пасивів.
У файлі 13Х помилка є суттєвою, якщо вона впливає на викривлення емісійного результату та за касовими і позабалансовими показниками в сумах, що перевищують 10,0 тис. грн кожного конкретного символу кожної юридичної особи.
Обсяг усіх активів, зобов'язань, капіталу, доходів, витрат, позабалансових активів, позабалансових пасивів банку визначається за даними файла 01Х або 02Х згідно з розрахунком, зазначеним у додатку 7 до цих Правил.
Поріг суттєвості за іншими величинами встановлюється в нормативно-правових актах Національного банку.
45. Надання респондентами (постачальниками статистичної звітності) даних статистичної звітності після встановленого Національним банком строку є несвоєчасним.
46. Національний банк у разі порушення респондентами (постачальниками статистичної звітності) вимог законодавства України з питань надання даних статистичної звітності може прийняти рішення про застосування до респондентів (постачальників статистичної звітності) заходів впливу, санкцій відповідно до законодавства України.
47. Національний банк має право вимагати від респондента (постачальника статистичної звітності) подання виправлених даних статистичної звітності в разі визначення необхідності в перегляді даних за результатами експертного контролю.
VII. Унесення змін до цих Правил
48. Зміни до цих Правил уносяться двічі на рік за потреби.
49. Підставами для розгляду питання щодо позачергових змін до Правил можуть бути:
2) зобов'язання Національного банку перед Міжнародним валютним фондом та іншими міжнародними організаціями з визначеними строками запровадження, які не збігаються з визначеними строками внесення змін до Правил;
3) термінове доручення Правління Національного банку, пов'язане з форс-мажорними обставинами на фінансових ринках.
50. Національний банк у разі потреби під час унесення змін до цих Правил установлює тестовий період для складання та подання файлів з показниками статистичної звітності зі щоденною та декадною періодичністю подання тривалістю до трьох місяців, з іншою періодичністю - до трьох звітних періодів, про що повідомляє в окремому листі.
51. Протягом тестового періоду вимоги щодо складання та подання файлів з показниками статистичної звітності, установлений порядок виправлення помилок під час заповнення даних статистичної звітності не змінюються.
Заходи впливу за допущені помилки в даних статистичної звітності, які були подані впродовж тестового періоду, не застосовуються.
52. Національний банк має право не частіше одного разу на місяць за кожним окремим файлом змінювати вимоги щодо формування показників статистичної звітності, крім тих, що зазначені в додатках до цих Правил. Повідомлення про зміни із зазначенням строку їх запровадження розміщується на вебпорталі Національного банку.
Національний банк окремим листом надсилає банкам узагальнену інформацію щодо змін, зазначених в абзаці першому пункту 52 розділу VII цих Правил, про які Національний банк повідомив упродовж місяця, до п’ятого робочого дня місяця, наступного за місяцем, у якому було повідомлено про зміни.
{Абзац другий пункту 52 розділу VII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 7 від 25.01.2022}
Зміна описів контролю здійснюється за потреби із розміщенням повідомлення на вебпорталі Національного банку.
{Пункт 52 розділу VII в редакції Постанови Національного банку № 134 від 13.11.2019}
53. Національний банк для складання статистики здійснює ведення та актуалізацію довідника суб'єктів ЄДРПОУ на підставі інформації щодо суб'єктів ЄДРПОУ, наданої Державною службою статистики України. Довідник суб'єктів ЄДРПОУ містить статистичну складову, що визначається Національним банком з використанням даних відповідних реєстрів, отриманих від органів державного регулювання ринків фінансових послуг та інших органів державного управління.
VIII. Оприлюднення даних статистичної звітності
54. Оприлюднення статистичних даних з грошово-кредитної та фінансової статистики, статистики платіжного балансу, міжнародної інвестиційної позиції, зовнішнього боргу, статистичної інформації фінансових установ здійснюється шляхом їх розміщення на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку в розділі "Статистика".
55. Національний банк відповідно до статей Угоди Міжнародного валютного фонду подає до Міжнародного валютного фонду статистичну звітність з грошово-кредитної та фінансової статистики, статистики платіжного балансу, міжнародної інвестиційної позиції, зовнішнього боргу, статистичної інформації фінансових установ, яка публікується в статистичній базі "Міжнародна фінансова статистика" на сайті Міжнародного валютного фонду.
{Додаток 1 виключено на підставі Постанови Національного банку № 7 від 25.01.2022}
Додаток 1 |
РЕЄСТР
показників статистичної звітності (основні складові)
{Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 49 від 18.03.2019; в редакції Постанови Національного банку № 134 від 13.11.2019; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 26 від 10.03.2020, № 170 від 29.12.2020, № 7 від 25.01.2022, № 248 від 22.12.2022, № 25 від 15.03.2023}
Додаток 2 |
ПЕРЕЛІК
довідників, які використовуються для формування показників статистичної звітності
№ з/п | Код довідника | Назва довідника |
1 | 2 | 3 |
1 | B040 | Код відокремленого підрозділу, визначений за кодом єдиного ідентифікатора Національного банку України (“код ID НБУ”), відповідно до Положення про систему єдиної ідентифікації учасників фінансового ринку України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30 серпня 2021 року № 92 |
2 | D010 | Код касового символу |
3 | D020 | Розподіл суми оборотів за рахунком за визначеним критерієм |
4 | D050 | Код ознаки операцій для фінансового моніторингу |
5 | D060 | Код платіжної системи |
6 | D070 | Код операції з експорту та імпорту товарів |
7 | D100 | Код умови валютної операції |
8 | D110 | Код форми розрахунку |
9 | D160 | Код електронних грошей |
10 | DSTI | Код середнього рівня співвідношення щомісячних сукупних витрат боржника на обслуговування загальної суми боргу та обсягу його щомісячного сукупного чистого доходу (DSTI) |
11 | F001 | Код учасника переказу коштів |
{Рядок 12 виключено на підставі Постанови Національного банку № 7 від 25.01.2022} | ||
12 | F003 | Код стану заборгованості |
13 | F004 | Код власника платіжного пристрою/пункту надання фінансових послуг |
{Рядок 14 виключено на підставі Постанови Національного банку № 7 від 25.01.2022} | ||
14 | F006 | Код виду (типу) картки |
15 | F008 | Код змісту операції з експорту та імпорту товарів |
16 | F009 | Код типу джерела фінансування |
17 | F010 | Код типу угоди |
18 | F011 | Код графіка погашення платежів |
19 | F012 | Код типу форми власності |
20 | F014 | Код виду подання звіту |
21 | F017 | Стан майна за принципом завершеності |
22 | F018 | Стан майна за результатом перевірки |
23 | F019 | Код причини виникнення заборгованості |
24 | F020 | Код відмітки про безнадійну заборгованість |
25 | F021 | Код повідомлення про порушення граничного строку розрахунків |
26 | F023 | Код типу пунктів продажу товарів та надання послуг |
{Рядок 27 виключено на підставі Постанови Національного банку № 248 від 22.12.2022} | ||
27 | F025 | Код змісту операції |
28 | F027 | Код індикатора |
29 | F028 | Код виду заборгованості |
30 | F029 | Код даних банку, що перебуває у стані ліквідації |
{Рядок виключено на підставі Постанови Національного банку № 134 від 13.11.2019} | ||
31 | F033 | Код ознаки обтяженості коштів |
32 | F034 | Код кількості та обсягу за кредитними договорами |
33 | F035 | Код виду кредитних операцій |
34 | F036 | Код використання процентної ставки за кредитом |
35 | F037 | Код виду активної банківської операції |
36 | F045 | Код ознаки кредиту |
37 | F046 | Код стану розрахунків за договором із нерезидентом |
38 | F047 | Код виду позичальника |
39 | F048 | Код типу процентної ставки |
40 | F049 | Код пояснення щодо внесення змін до договору |
41 | F050 | Код цілі використання кредиту |
42 | F051 | Код відношення афілійованої особи до банку |
43 | F052 | Код типу кредитора |
44 | F053 | Код можливості дострокового погашення |
45 | F054 | Код періодичності здійснення платежів |
46 | F055 | Код типу кредиту |
47 | F056 | Код підстави подання звіту |
48 | F057 | Код виду запозичення |
49 | F058 | Код підгрупи банківської групи |
50 | F059 | Код розміру боржника |
51 | F060 | Код типу періоду |
52 | F061 | Код ознаки операції |
53 | F063 | Код зміни стандарту складання звітності |
{Рядок виключено на підставі Постанови Національного банку № 134 від 13.11.2019} | ||
54 | F067 | Код проведеної операції |
55 | F068 | Код ознаки ключової особи |
56 | F069 | Код сутності зв'язку |
57 | F070 | Код типу реорганізації |
58 | F071 | Код типу держателя електронного платіжного засобу |
59 | F072 | Код ознаки використання користувачем засобів дистанційної комунікації |
60 | F073 | Код належності до боржників, кредити яким надані для реалізації інвестиційного проекту/спеціалізованого кредитування |
61 | F074 | Код щодо належності контрагента/пов'язаної з банком особи до групи юридичних осіб під спільним контролем або до групи пов'язаних контрагентів |
62 | F075 | Код ознак, які відповідно до Положення про визначення банками України розміру кредитного ризику за активними банківськими операціями, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30 червня 2016 року № 351 (зі змінами) (далі - Положення № 351), свідчать про високий кредитний ризик контрагента/пов'язаної з банком особи |
63 | F076 | Код ознак, які відповідно до Положення № 351 свідчать про подію дефолту контрагента/пов'язаної з банком особи |
64 | F077 | Код ознаки своєчасності сплати боргу контрагентом/пов'язаною з банком особою відповідно до пункту 59, 675 Положення № 351 |
65 | F078 | Код ознак, які відповідають додатковим характеристикам, визначеним додатком 3 до Положення № 351 щодо контрагента/пов'язаної з банком особи - емітента цінних паперів |
66 | F079 | Код, що відповідає фактору, визначеному відповідно до Положення № 351, на підставі якого скоригований клас контрагента/пов'язаної з банком особи |
67 | F080 | Код ознаки події дефолту контрагента/пов'язаної з банком особи відповідно до пункту 166 Положення № 351, щодо якої банк на підставі застосованого ним судження довів, що дефолту немає |
68 | F081 | Код щодо включення до розрахунку нормативів кредитного ризику |
69 | F082 | Код типу боржника |
70 | F083 | Код значення коефіцієнта кредитної конверсії, рівня покриття боргу заставою, складової балансової вартості відповідно до Положення № 351 |
71 | F083A | Код складової балансової вартості |
72 | F084 | Код щодо належності контрагента до компанії спеціального призначення |
73 | F085 | Код санкції |
74 | F086 | Код стану рахунку/наявність спроби проведення фінансової операції |
75 | F087 | Код стану реалізації санкції |
76 | F088 | Код спроби проведення фінансової операції |
77 | F089 | Код ознаки консолідації |
78 | F090 | Код мети надходження/переказу коштів |
79 | F091 | Код операції |
80 | F092 | Підстава для купівлі/мета продажу іноземної валюти |
81 | F093 | Код ознаки щодо встановленої періодичності та обсягу сплати боргу |
82 | F094 | Код ознаки щодо відношення кредиту до непідконтрольної території |
83 | F095 | Код ознаки щодо повноти забезпеченості зобов'язань за кредитним договором між банком та позичальником |
84 | F096 | Код наявності обтяження |
{Рядок 85 виключено на підставі Постанови Національного банку № 248 від 22.12.2022} | ||
85 | F099 | Код даних для розрахунку економічних нормативів |
86 | F100 | Код питання щодо управління ризиками у сфері фінансового моніторингу |
87 | F101 | Код відповіді на питання щодо управління ризиками у сфері фінансового моніторингу |
88 | F102 | Код щодо наявності інформації в кредитному реєстрі Національного банку України |
89 | F104 | Код стану виконання договору |
90 | F105 | Код ознаки повідомлення про незавершені розрахунки |
91 | F106 | Код способу ініціювання платіжних операцій |
92 | F108 | Код призначення платежу |
{Рядок виключено на підставі Постанови Національного банку № 170 від 29.12.2020} | ||
93 | F110 | Код форми звітності |
94 | F111 | Код періодичності складання звітності |
95 | F112 | Код наявності аудиту фінансової звітності |
96 | F113 | Код наявності від’ємного капіталу |
97 | F114 | Код впливу групи на скоригований клас боржника |
98 | F115 | Код методу приведення показників фінансової звітності до річного виміру |
99 | F116 | Код типу суб’єкта |
100 | F118 | Код наявності підтвердженого Національним банком положення для визначення імовірності дефолту (PD) |
101 | F119 | Код типу внутрішньогрупової операції |
102 | F120 | Код внутрішньогрупової операції банківської групи |
103 | F121 | Код критерія пов'язаності контрагента банківської групи |
104 | F122 | Код типу підприємства прямого інвестування |
105 | F123 | Код типу зв'язку прямого інвестора та підприємства прямого інвестування |
106 | F124 | Коди взаємодії небанківських установ зі спеціально уповноваженим органом |
107 | F125 | Код типу інформаційного повідомлення |
108 | F126 | Код класифікації бізнес-ліній |
109 | F127 | Код типу події операційного ризику |
110 | F128 | Код суми збитків (втрат) |
111 | F129 | Код виду коригування збитків |
112 | F130 | Код типу сценарію зміни процентної ставки |
113 | F131 | Код якості активу |
114 | F132 | Код придбаних або створених знецінених фінансових активів згідно з Міжнародними стандартами фінансової звітності |
115 | F133 | Код щодо врахування вартості застави/забезпечення за активом |
116 | F134 | Код інструмента реструктуризації боргу |
117 | F135 | Код якості реструктуризації |
118 | F136 | Код майна, отриманого у власність у результаті стягнення |
119 | F137 | Код фактору щодо зміни обсягу непрацюючих активів |
120 | F138 | Код фактору щодо зміни обсягу стягнутого майна |
121 | F139 | Код виду відносин клієнта з банком |
122 | F140 | Код ризику ділових відносин |
123 | F141 | Код ініціювання переказу |
124 | F142 | Код групування переказів |
125 | F143 | Код групи отримувача коштів |
126 | F144 | Код виду рахунку |
127 | FBM | Код виду моделі обліку |
128 | FMC | Код моделі розрахунку інтегрального показника |
129 | FOR20 | Код даних про розрахунок та дотримання обов'язкових резервів |
130 | FST | Код зміни стадії знецінення, визнаної за міжнародним стандартом фінансової звітності 9 “Фінансові інструменти” |
131 | H003 | Код ознаки особи, яка має частку участі в учаснику ринку небанківських фінансових послуг |
132 | H004 | Код, чи є особа власником істотної участі |
133 | H005 | Код виду документа |
134 | H020 | Код виду фінансової послуги |
135 | I010 | Код категорії рахунку |
136 | K013 | Код виду користувача |
137 | K014 | Код типу клієнта |
138 | K018 | Код статусу клієнта |
139 | K019 | Код типу публічного діяча |
140 | K021 | Код ознаки ідентифікаційного/реєстраційного коду/номера |
141 | K030 | Код резидентності |
142 | K031 | Код ознаки територіального розміщення |
143 | K040 | Код країни (відповідно до Національного стандарту України ДСТУ ISO 3166-1:2009 "Коди назв країн світу", затвердженого наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 23 грудня 2009 року № 471) |
144 | K041 | Код групи країн |
145 | K042 | Код ознаки країни за засобами платежу (офшорні зони) |
146 | K044 | Код типу країни |
147 | K045 | Код території здійснення операції |
148 | K060 | Код виду пов'язаної особи |
149 | K070 | Інституційний сектор економіки (відповідно до Класифікації інституційних секторів економіки України, затвердженої наказом Державної служби статистики України від 03 грудня 2014 року № 378) |
150 | K072 | Коди секторів економіки (узагальнені) |
151 | K074 | Коди секторів економіки (державний/недержавний) |
152 | K077 | Коди секторів економіки (групування для економічних нормативів) |
153 | K110 | Вид економічної діяльності [відповідно до національного класифікатора України ДК 009:2010 "Класифікація видів економічної діяльності", затвердженого наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 11 жовтня 2010 року № 457 (зі змінами)] |
154 | K111 | Коди розділів видів економічної діяльності (узагальнені) |
155 | K112 | Коди секцій видів економічної діяльності (узагальнені) |
156 | K115 | Код групи видів економічної діяльності |
157 | K140 | Код розміру суб'єкта господарювання |
158 | K151 | Код типу особи |
159 | K180 | Належність банку до інвестиційного класу |
160 | K190 | Рейтинг надійності |
161 | KODTER | Код адміністративно-територіальної одиниці |
162 | LTV | Код рівня співвідношення суми кредиту та вартості застави (LTV) |
163 | N048 | Код індексу, що використовується у формулі визначення змінюваної процентної ставки за договором |
164 | N140 | Код розміру доходів фізичних осіб та фізичних осіб- підприємців |
{Рядок виключено на підставі Постанови Національного банку № 170 від 29.12.2020} | ||
165 | R020 | Код балансового рахунку |
166 | R030 | Код валюти або банківського металу [відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04 лютого 1998 року № 34 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 19 квітня 2016 року № 269) (зі змінами)] |
167 | R034 | Код ознаки належності до національної/іноземної валюти |
168 | R040 | Код статті платіжного балансу |
169 | R050 | Характеристика рахунку |
170 | R110 | Розподіл аналітичного рахунку за складовими R011 та R013 |
171 | RC_BNK | Довідник іноземних банків |
172 | RCUKRU | Довідник банківських установ України |
173 | S031 | Код виду забезпечення активу |
174 | S032 | Коди видів забезпечення активу (узагальнені) |
175 | S050 | Код типу строковості заборгованості |
176 | S080 | Клас боржника/контрагента |
177 | S083 | Код типу оцінки кредитного ризику |
178 | S130 | Код виду фінансового інструменту |
179 | S135 | Код операції з цінними паперами |
180 | S136 | Код виду цінних паперів за операціями небанківських фінансових установ |
181 | S180 | Початковий строк погашення |
182 | S181 | Початковий строк погашення (узагальнений) |
183 | S183 | Коди початкових строків погашення (узагальнені) |
184 | S184 | Код строковості кредиту |
185 | S185 | Код строку залучення (надання) |
186 | S187 | Код строку, що минув з моменту віднесення активу до непрацюючих |
187 | S190 | Код строку прострочення погашення боргу |
188 | S210 | Код активної операції щодо реструктуризації/заміни активу |
189 | S240 | Коди строків до погашення |
190 | S241 | Узагальнені коди строків до погашення (короткострокові, довгострокові) |
191 | S242 | Коди строків до погашення (стабільне фінансування) |
192 | S245 | Коди строків до погашення (узагальнені) |
193 | S260 | Види кредитів за цільовим спрямуванням |
194 | S320 | Коди строків обтяження активу |
195 | S330 | Код строку перебування стягнутого майна у власності |
196 | S580 | Код розподілу активів банку за групами ризику |
197 | T020 | Код елементу даних за рахунком |
198 | T023 | Код операції платіжного балансу |
199 | Z070 | Ювілейні та пам'ятні монети |
200 | Z130 | Код типу незаконної дії/шахрайської операції з використанням електронного платіжного засобу |
201 | Z140 | Код суб'єкта, який зазнав збитків |
{Рядок 201 виключено на підставі Постанови Національного банку № 248 від 22.12.2022} | ||
202 | Z205 | Код виду операції |
{Рядок виключено на підставі Постанови Національного банку № 7 від 25.01.2022} | ||
{Рядок виключено на підставі Постанови Національного банку № 170 від 29.12.2020} | ||
203 | Z241 | Код власника мережі |
204 | Z270 | Код виду пристрою |
205 | Z272 | Код виду пристрою деталізований |
206 | Z275 | Код виду платіжної схеми (функція електронного платіжного засобу) |
207 | Z290 | Код виду об'єкта в довірчому управлінні банку |
208 | Z330 | Код типу операції |
209 | Z350 | Код емітента електронного платіжного засобу |
Значення параметрів довідників розміщено на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку в розділі "Статистика/Організація статистичної звітності/Довідники для складання звітності".
{Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 49 від 18.03.2019, № 134 від 13.11.2019, № 26 від 10.03.2020, № 170 від 29.12.2020, № 7 від 25.01.2022, № 248 від 22.12.2022, № 25 від 15.03.2023}
Додаток 3 |
ПЕРЕЛІК
метрик, які використовуються для формування показників статистичної звітності та їх значення
№ з/п | Код метрики | Метрика |
1 | 2 | 3 |
1 | T010 | Дебетовий залишок у гривневому еквіваленті |
2 | T020 | Кредитовий залишок у гривневому еквіваленті |
3 | T030 | Реальні дебетові обороти в гривневому еквіваленті |
4 | T040 | Реальні кредитові обороти в гривневому еквіваленті |
5 | T070 | Сума в національній валюті (гривневий еквівалент) |
6 | T071 | Сума у валюті |
7 | T075 | Середньозважений на суму операцій курс гривні до іноземної валюти |
8 | T080 | Кількість |
9 | T090 | Відсоток/процентна ставка |
10 | T100 | Сума/кількість/коефіцієнт/процент |
{Рядок 11 виключено на підставі Постанови Національного банку № 248 від 22.12.2022} | ||
11 | M002 | Відповідь на питання |
12 | M003 | Значення показника |
{Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 7 від 25.01.2022, № 248 від 22.12.2022}
Додаток 4 |
ПЕРЕЛІК
некласифікованих реквізитів показників, які використовуються для формування показників статистичної звітності
№ з/п | Код некласифікованого реквізиту показника | Назва некласифікованого реквізиту показника |
1 | 2 | 3 |
1 | Q001 | Найменування/Назва |
2 | Q002 | Адреса |
3 | Q003 | Номер |
4 | Q004 | Економічний зміст операції |
5 | Q005 | Загальна номінальна вартість цінних паперів |
6 | Q006 | Примітка |
7 | Q007 | Дата |
8 | Q008 | Платіжні реквізити юридичної особи/паспортні дані фізичної особи |
9 | Q009 | Мета позики |
10 | Q010 | Період |
11 | Q011 | Кількість |
12 | Q012 | База для обчислення плаваючої (змінюваної) процентної ставки |
13 | Q013 | Розмір маржі |
14 | Q014 | Реквізити нормативно-правового акта |
15 | Q015 | Характеристика |
16 | Q016 | Вид і предмет забезпечення |
17 | Q017 | Код фактора щодо наявності ознаки, яка свідчить про високий кредитний ризик контрагента/пов'язаної з банком особи |
18 | Q018 | Зміст позову |
19 | Q019 | Стан роботи з виконавчого провадження |
20 | Q020 | Тип пов'язаної особи |
21 | Q021 | Сума угоди |
22 | Q022 | Величина процентної ставки |
23 | Q023 | Код підрозділу, який ліквідовано |
24 | Q024 | Тип контрагента |
25 | Q025 | Код проведеної операції |
26 | Q026 | Належність до групи пов'язаних контрагентів |
27 | Q027 | Код фактора щодо наявності ознаки, яка свідчить про подію дефолту контрагента/пов'язаної з банком особи |
28 | Q028 | Рівень пов'язаності |
29 | Q029 | Код пов'язаної з банком особи - нерезидента/неповнолітньої дитини або код особи нерезидента/неповнолітньої дитини, через яку визначається пов'язаність із банком |
30 | Q030 | Санкції |
31 | Q031 | Стан застосування санкції |
32 | Q032 | Призначення платежу |
33 | Q033 | Найменування іноземного банку |
34 | Q034 | Код, що відповідає фактору, на підставі якого скоригований клас контрагента/пов'язаної з банком особи |
35 | Q035 | Код ознаки події дефолту контрагента/пов'язаної з банком особи, щодо якої банк на підставі застосованого ним судження довів, що дефолту немає |
36 | Q036 | Кількість персоналу |
37 | Q130 | Код цінного папера |
38 | K020 | Ідентифікаційний/реєстраційний код/номер |
39 | K025 | Банківський ідентифікаційний номер емітента платіжної картки |
{Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 134 від 13.11.2019, № 248 від 22.12.2022}
Додаток 5 |
ІНФОРМАЦІЯ
про файли з показниками статистичної звітності, що подаються до Національного банку України
№ з/п | Файл | Назва файла | Періодичність подання | Строк (час) подання | Строк (час) унесення змін | Респондент (постачальник статистичної звітності) | Уповноважена особа |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
1 | 01X | Дані про залишки на рахунках | Щоденна | До 16.00 наступного робочого дня | До 18.00 дня подання | Банки | Головний бухгалтер, його заступники |
2 | 02X | Дані про обороти та залишки на рахунках | Місячна | Не пізніше шостого робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Не пізніше дев'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Головний бухгалтер, його заступники |
3 | 07X | Дані про цінні папери в активах банку, інвестиції в асоційовані та дочірні компанії, дебіторську заборгованість, похідні фінансові активи (за класифікаціями контрагентів і рахунків) | Місячна | Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
4 | 08X | Дані про цінні папери, випущені банком, кредиторську заборгованість, похідні фінансові зобов'язання, доходи та витрати банку (за класифікаціями контрагентів і рахунків) | Місячна | Не пізніше сьомого робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
5 | 12X | Дані про касові обороти банку/інкасаторської компанії | Декадна | До 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом | Не пізніше наступного робочого дня після строку подання, до 17.00 | Банки, юридичні особи, які отримали ліцензію Національного банку на надання банкам послуг з інкасації та погодження Національного банку на здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки (інкасаторські компанії) | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності; керівник установи (його заступник) |
6 | 13X | Дані про касові обороти та залишки готівки в касах банку/в касах інкасаторської компанії | Місячна | Не пізніше шостого робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки, юридичні особи, які отримали ліцензію Національного банку на надання банкам послуг з інкасації та погодження Національного банку на здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки (інкасаторські компанії) | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності; керівник установи (його заступник) |
7 | 1CX | Інформація про емісію електронних платіжних засобів | Місячна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки, що надають послуги з емісії платіжних інструментів та/або здійснення еквайрингу платіжних інструментів; небанківські надавачі платіжних послуг, авторизовані для надання послуги з емісії платіжних інструментів та/або здійснення еквайрингу платіжних інструментів | Голова та його заступники, члени правління; керівник установи (його заступник) |
8 | 1PX | Дані про фінансові операції банку з нерезидентами | Місячна | Не пізніше шостого робочого дня місяця, наступного за звітним | На 12 робочий день місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
9 | 20X | Дані про обсяг залучених коштів, обов'язкові резерви, резерви за валютними деривативами, залишки на кореспондентському рахунку та стан перерахування коштів обов'язкових резервів на окремий рахунок у Національному банку України | Місячна | Не пізніше другого робочого дня після закінчення періоду утримання обов'язкових резервів | Не пізніше п'ятого робочого дня після закінчення періоду утримання обов'язкових резервів, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
10 | 25X | Дані про обороти по згортанню та залишки на рахунках | Річна | 24 січня поточного року | Не пізніше третього робочого дня після строку подання, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління, головний бухгалтер та його заступники |
11 | 26X | Дані про залишки коштів, що розміщені в інших банках та залучені від інших банків | Декадна | До 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом | Не пізніше наступного робочого дня після строку подання, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
12 | 27X | Дані про рух коштів на розподільчих рахунках | Щоденна | Подається у період дії вимоги про обов'язковий продаж надходжень в іноземній валюті, яка встановлюється окремим нормативно-правовим актом Національного банку, до 23.00 наступного робочого дня | До 11.00 робочого дня, наступного за строком подання | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
13 | 2FX | Дані про оцінку ризиків у сфері фінансового моніторингу | Квартальна | Не пізніше 15 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Не пізніше 18 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00 | Банки | Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу |
14 | 2HX | Інформація з питань управління ризиками у сфері фінансового моніторингу | Для банків - річна, для небанківських установ - двічі на рік | Банки - не пізніше 10 робочого дня січня, наступного за звітним періодом; | Банки - не пізніше 13 робочого дня січня, наступного за звітним періодом, до 17.00; | Банки, небанківські установи-СПФМ | Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу |
15 | 2JX | Дані з питань фінансового моніторингу | Квартальна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Не пізніше 13 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00 | Небанківські установи-СПФМ | Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу |
16 | 2KX | Дані про рахунки, на яких обліковуються кошти осіб, зазначених у санкційних списках, та про спроби проведення фінансових операцій такими особами/на користь таких осіб | Місячна | У строки, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку, що визначає порядок забезпечення реалізації і моніторингу ефективності спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) | Не пізніше третього робочого дня після строку подання, до 17.00 | Суб'єкти, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку, який встановлює порядок забезпечення реалізації і моніторингу ефективності спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) | Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу |
17 | 2LX | Дані про обсяги, платіжних операцій для оцінки ризиків у сфері фінансового моніторингу | Квартальна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00 | Небанківські установи-СПФМ, що є надавачами фінансових платіжних послуг | Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу |
18 | 2MX | Відомості про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) | Один раз для кожного указу Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) у разі застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) до небанківської установи-респондента (постачальника статистичної звітності) та/або її керівника, кінцевого бенефіціарного власника/власника істотної участі, клієнта | Не пізніше п’ятого робочого дня з дати видання указу Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) | Не пізніше сьомого робочого дня з дати видання указу Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), до 17.00 | Небанківські установи, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку, який встановлює порядок забезпечення реалізації і моніторингу ефективності спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), до яких та/або їх керівників, кінцевих бенефіціарних власників/власників істотної участі, до їх клієнтів застосовані, скасовані та/або внесені зміни до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) | Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу |
19 | 2PX | Дані про фінансові операції з нерезидентами | Місячна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Небанківські фінансові установи, підприємства, організації, оператори поштового зв'язку, фізичні особи - підприємці - власники рахунків, відкритих за межами України | Керівник установи (його заступник) |
20 | 2RX | Дані про отримані від нерезидентів кошти в іноземній валюті, банківські метали за договором про залучення вкладу (депозиту), кредиту (позики) та дані про обсяг сформованих резервів | Щоденна | Подається у період дії вимоги про резервування операцій, що встановлюється окремим нормативно-правовим актом Національного банку, до 23.00 наступного робочого дня | До 11.00 робочого дня, наступного за строком подання | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
21 | 36X | Дані про дотримання резидентами граничних строків розрахунків за операціями з експорту та імпорту товарів | Місячна | Не пізніше шостого робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше дев'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
22 | 39X | Дані про курс та обсяги операцій з готівковою іноземною валютою | Щоденна | До 21.00 наступного робочого дня | До 11.00 робочого дня, наступного за строком подання | Банки та небанківські фінансові установи, оператори поштового зв'язку, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій | Керівник структурного підрозділу банку за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу банку, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності; керівник установи (його заступник) |
23 | 3AX | Дані про суми та вартість кредитів (у процентах річних) і суми та вартість депозитів (у процентах річних) | Щоденна | До 23.00 наступного робочого дня | До 11.00 робочого дня, наступного за строком подання | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
24 | 3BX | Дані про фінансову звітність підприємств - боржників банку | Квартальна | Не пізніше 17 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Не пізніше 20 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
25 | 3DX | Дані про кредити, надані Національним банком України, та про заставу за кредитами Національного банку України, крім тієї, де забезпеченням виступають майнові права за кредитними договорами | Місячна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
26 | 3EX | Дані про заставу за кредитами Національного банку України, де забезпеченням виступають майнові права за кредитними договорами | Місячна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
27 | 3GX | Дані про обсяги валютно-обмінних операцій небанківських фінансових установ, операторів поштового зв'язку, які отримали ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій/генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій | Місячна | Не пізніше п'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Небанківські фінансові установи, оператори поштового зв'язку, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій | Керівник установи (або його заступник) |
28 | 3HX | Дані про залучені грошові кошти та надані кредити небанківськими фінансовими установами, які отримали ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій/генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій | Квартальна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00 | Небанківські фінансові установи, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій | Керівник установи (або його заступник) |
29 | 3KX | Дані про купівлю, продаж безготівкової іноземної валюти, банківських металів (без фізичної поставки) | Щоденна | До 21.00 наступного робочого дня | До 11.00 робочого дня, наступного за строком подання | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
30 | 3MX | Дані про надходження/переказ безготівкових коштів за операціями з нерезидентами | Щоденна | До 23.00 наступного робочого дня | До 11.00 робочого дня, наступного за строком подання | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
31 | 3PX | Дані про окремий зовнішній державний борг та приватний борг, гарантований державою | Річна | Не пізніше 13 робочого дня місяця, наступного за звітним роком. У разі зміни умов за зобов'язаннями - не пізніше 13 робочого дня місяця, наступного за місяцем, у якому отримана інформація про такі зміни | Не пізніше 16 робочого дня місяця, наступного за звітним роком, до 17.00. | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
32 | 3VX | Дані про підприємства - боржників банку | Квартальна | Не пізніше 17 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Не пізніше 20 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
33 | 42X | Дані щодо максимального ризику на одного контрагента | Щоденна | До 23.00 наступного робочого дня | До 11.00 робочого дня, наступного за строком подання | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
34 | 43X | Додаткові дані для розрахунку лімітів відкритої валютної позиції | Щоденна | До 23.00 наступного робочого дня | До 11.00 робочого дня, наступного за строком подання | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
35 | 48X | Дані про двадцять найбільших учасників банку | Квартальна | Не пізніше п'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
36 | 4BX | Дані про дотримання вимог щодо достатності регулятивного капіталу та економічних нормативів банківською групою та її підгрупами | Квартальна | Не пізніше останнього робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; | Не пізніше третього робочого дня третього місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00; за IV квартал - не пізніше четвертого робочого дня червня року, наступного за звітним періодом, до 17.00 | Відповідальні особи банківських груп | Керівник відповідальної особи банківської групи |
37 | 4CX | Дані про пов'язаних із банком осіб | Місячна | Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
38 | 4DX | Дані про кількість платіжних пристроїв, що належать банку, та платіжних пристроїв і пунктів надання фінансових послуг, що належать комерційним агентам з приймання готівки, що уклали агентські договори з банком, та обсяги прийнятої готівки за допомогою платіжних пристроїв і через пункти приймання готівки | Квартальна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00 | Банки, що здійснюють операції з приймання готівки в гривнях за допомогою платіжних пристроїв для виконання платіжних операцій; банки, що уклали агентські договори з комерційними агентами з приймання готівки про надання послуг з приймання готівки для виконання платіжних операцій | Голова та його заступники, члени правління |
39 | 4EX | Інформація технологічного оператора платіжних послуг щодо обсягу оброблених інформаційних повідомлень | Місячна | Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Технологічні оператори платіжних послуг, що здійснюють операційні, інформаційні та інші технологічні функції, пов'язані з наданням платіжних послуг; технологічні оператори платіжних послуг, що здійснюють операційні, інформаційні та інші технологічні функції, що забезпечують використання електронних грошей; банки, що надають операційні, інформаційні та інші технологічні послуги, пов'язані з наданням платіжних послуг, іншим банкам та/або небанківським надавачам платіжних послуг | Керівник установи (або його заступник) |
40 | 4FX | Дані про кредитові та дебетові перекази | Місячна | Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки та небанківські надавачі платіжних послуг, авторизовані для надання послуги з виконання кредитового та/або дебетового переказу | Голова та його заступники, члени правління; керівник установи (його заступник) |
41 | 4GX | Дані про комісію інтерчейндж та плату за еквайринг | Квартальна | Не пізніше останнього робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Не пізніше третього робочого дня другого місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00 | Банки та небанківські надавачі платіжних послуг, що є учасниками (прямими або непрямими) платіжної системи та надають послуги з еквайрингу електронних платіжних засобів, емітованих у цій платіжній системі; оператори платіжних систем (резиденти та нерезиденти), у яких емітуються електронні платіжні засоби та які віднесені Національним банком до категорії системно важливих або важливих | Голова та його заступники, члени правління; керівник установи (його заступник); уповноважена особа оператора платіжної системи |
42 | 4HX | Дані про випуск електронних грошей та платіжні операції з ними | Квартальна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00 | Емітенти електронних грошей | Голова та його заступники, члени правління; керівник установи (його заступник) |
43 | 4IX | Дані про дотримання пруденційних нормативів та розрахунок нормативів капіталу небанківських надавачів фінансових платіжних послуг | Декадна | До 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом | Немає | Платіжні установи (у тому числі малі платіжні установи); філії іноземних платіжних установ; установи електронних грошей; фінансові установи, що мають право на надання платіжних послуг; оператори поштового зв'язку | Керівник установи, головний бухгалтер установи |
44 | 4JX | Дані щодо розрахунку нормативів кредитного ризику небанківських надавачів фінансових платіжних послуг | Декадна | До 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом | Немає | Платіжні установи; установи електронних грошей; оператори поштового зв'язку | Керівник установи, головний бухгалтер установи |
45 | 4LX | Дані про розрахунок нормативу короткострокової ліквідності небанківських надавачів фінансових платіжних послуг | Декадна | До 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом | Немає | Платіжні установи; установи електронних грошей; оператори поштового зв'язку | Керівник установи, головний бухгалтер установи |
46 | 4MX | Дані про кількість та приріст користувачів, які мають відкритий платіжний рахунок | Декадна | До 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом | Немає | Платіжні установи (у тому числі малі платіжні установи), філії іноземних платіжних установ, установи електронних грошей, філії іноземних установ електронних грошей, оператори поштового зв'язку, що мають право відкривати користувачам платіжні рахунки | Керівник установи (його заступник) |
47 | 4PX | Дані про стан заборгованості, розрахунки та планові операції за кредитами та іншими зобов'язаннями за договором із нерезидентом | Місячна | Не пізніше сьомого робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
48 | 5GX | Інформація про реалізацію інвестиційних монет | Місячна | Не пізніше другого робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше четвертого робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки, що уклали договір про реалізацію інвестиційних монет України | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, який відповідальний за формування подання даних статистичної звітності |
{Рядок 49 виключено на підставі Постанови Національного банку № 248 від 22.12.2022} | |||||||
49 | 6CX | Інформація про суб'єктів господарської діяльності, у яких власник істотної участі в банку має участь, що перевищує 10 відсотків | Квартальна | За I, II та III квартали - не пізніше 18 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; | За I, II та III квартали - не пізніше 21 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00; | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
50 | 6DX | Дані про дотримання економічних нормативів та лімітів відкритої валютної позиції | Місячна | Не пізніше п'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
51 | 6EX | Дані про фактичні відпливи та надходження грошових коштів | Місячна | Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
52 | 6FX | Дані про контрагента/пов'язану з банком особу | Місячна | Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
53 | 6GX | Дані за договором за активними операціями з контрагентами/пов'язаними з банком особами | Місячна | Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
54 | 6HX | Дані за валютами та траншами за активними операціями з контрагентами/пов'язаними з банком особами | Місячна | Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
55 | 6IX | Дані за активними операціями з контрагентами/пов'язаними з банком особами | Місячна | Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
56 | 6KX | Дані щодо розрахунку коефіцієнта покриття ліквідністю (LCR) | Щоденна | До 23.00 другого робочого дня | До 11.00 робочого дня, наступного за строком подання | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
57 | 6LX | Дані про концентрацію ризиків банківської групи | Квартальна | Не пізніше останнього робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; | Не пізніше третього робочого дня третього місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00; | Відповідальні особи банківських груп | Керівник відповідальної особи банківської групи |
58 | 6MX | Дані про значні внутрішньогрупові операції банківської групи | Квартальна | Не пізніше останнього робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; | Не пізніше третього робочого дня третього місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00; | Відповідальні особи банківських груп | Керівник відповідальної особи банківської групи |
59 | 6NX | Дані щодо розрахунку коефіцієнта чистого стабільного фінансування (NSFR) | Декадна | До 23.00 другого робочого дня, наступного за останнім днем кожної декади місяця | Не пізніше наступного робочого дня після строку подання, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
60 | 73X | Дані про оборот готівкової іноземної валюти та фізичних обсягів банківських металів | Місячна | Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 15 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки та небанківські фінансові установи, оператори поштового зв'язку, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій | Керівник структурного підрозділу банку за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу банку, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності; |
61 | 79X | Дані про включення субординованого боргу до розрахунку капіталу банку | Щоденна | До 23.00 наступного робочого дня | До 11.00 робочого дня, наступного за строком подання | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
62 | 7CX | Дані про мінімальний розмір операційного ризику | Річна | Не пізніше 13 квітня року, наступного за звітним | Не пізніше третього робочого дня після строку подання, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
63 | 7DX | Дані про збитки (втрати) від подій операційного ризику | Річна | Не пізніше 13 квітня року, наступного за звітним | Не пізніше третього робочого дня після строку подання, до 17.00 | Банки та відповідальні особи банківських груп | Головний ризик-менеджер |
64 | 7ЕX | Дані про п’ять найбільших подій операційного ризику | Річна | Не пізніше 13 квітня року, наступного за звітним | Не пізніше третього робочого дня після строку подання, до 17.00 | Банки та відповідальні особи банківських груп | Головний ризик-менеджер |
65 | 7FX | Дані про сценарії зміни процентних ставок та оцінку процентного ризику банківської книги | Квартальна | За I, II та III квартали - не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше 11 квітня року, наступного за звітним періодом | За I, II, III та IV квартали - не пізніше третього робочого дня після строку подання, до 17.00 | Банки | Головний ризик-менеджер |
66 | 7GX | Дані про процентний ризик банківської книги | Квартальна | За I, II та III квартали - не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше 11 квітня року, наступного за звітним періодом | За I, II, III та IV квартали - не пізніше третього робочого дня після строку подання, до 17.00 | Банки | Головний ризик-менеджер |
67 | 7HX | Дані про проблемні активи | Квартальна | За I, II та III квартали - не пізніше 18 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше 18 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом | За I, II та III квартали - не пізніше 21 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00; за IV квартал - не пізніше 21 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
68 | 7IX | Дані про реструктуризовані активи | Квартальна | За I, II та III квартали - не пізніше 18 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше 18 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом | За I, II та III квартали - не пізніше 21 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00; за IV квартал - не пізніше 21 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
69 | 7JX | Дані про стягнуте майно | Квартальна | За I, II та III квартали - не пізніше 18 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше 18 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом | За I, II та III квартали - не пізніше 21 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00; за IV квартал - не пізніше 21 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
70 | 7KX | Дані про зміни обсягу непрацюючих активів | Квартальна | За I, II та III квартали - не пізніше 18 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше 18 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом | За I, II та III квартали - не пізніше 21 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00; за IV квартал - не пізніше 21 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
71 | 81X | Дані про коригуючі обороти щодо згортання за результатами звітного року та залишки на рахунках | Річна | 12 квітня поточного року | Не пізніше третього робочого дня після строку подання, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління, головний бухгалтер та його заступники |
72 | 88X | Дані про роботу ліквідаційної комісії банку | Місячна | Не пізніше п'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Ліквідаційні комісії | Голова ліквідаційної комісії |
73 | 95X | Дані про афілійовані особи банку | Квартальна | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Не пізніше 17 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
74 | 97X | Дані про операції, які здійснені із застосуванням електронних платіжних засобів | Місячна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки, що надають послуги з емісії платіжних інструментів та/або здійснення еквайрингу платіжних інструментів; небанківські надавачі платіжних послуг, авторизовані для надання послуги з емісії платіжних інструментів та/або здійснення еквайрингу платіжних інструментів | Голова та його заступники, члени правління; |
75 | 9AX | Дані про кількість працівників та складові фонду оплати праці | Квартальна | Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, за IV квартал - не пізніше 16 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Не пізніше 15 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00, за IV квартал - не пізніше 19 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
76 | 9BX | Дані про завдані збитки в результаті шахрайських операцій із використанням платіжних карток та несанкціонованого переказу коштів із рахунків клієнтів, а також у системі дистанційного обслуговування та термінальній мережі | Квартальна | Не пізніше 17 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Не пізніше 20 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
77 | A0X | Дані про кількість емітованих (розповсюджених) електронних платіжних засобів та платіжні пристрої, що використовуються під час здійснення операцій з їх застосуванням | Місячна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки, що надають послуги з емісії платіжних інструментів та/або здійснення еквайрингу платіжних інструментів; небанківські надавачі платіжних послуг, авторизовані для надання послуги з емісії платіжних інструментів та/або здійснення еквайрингу платіжних інструментів | Голова та його заступники, члени правління; керівник установи (його заступник) |
78 | A4X | Дані про коригуючі обороти за результатами звітного періоду, року та залишки на рахунках | Проміжний період, рік | До 25 числа місяця, наступного за звітним проміжним періодом, за рік - 11 квітня поточного року | Не пізніше третього робочого дня після строку подання, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління, головний бухгалтер та його заступники |
79 | A7X | Дані про структуру активів та зобов'язань за строками | Декадна | До 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом | Не пізніше наступного робочого дня після строку подання, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
80 | C5X | Додаткові дані для розрахунку економічних нормативів | Щоденна | До 23.00 наступного робочого дня | До 11.00 робочого дня, наступного за строком подання | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
81 | D0X | Дані про взаємодію банку з питань фінансового моніторингу зі спеціально уповноваженим органом | Місячна | Не пізніше шостого робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше дев'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу |
82 | D2X | Дані про кількість користувачів та кількість відкритих користувачами рахунків | Річна | Не пізніше 10 робочого дня лютого року, наступного за звітним | Не пізніше 13 робочого дня лютого року, наступного за звітним, до 17.00 | Банки; платіжні установи (у тому числі малі платіжні установи), філії іноземних платіжних установ, установи електронних грошей, філії іноземних установ електронних грошей, оператори поштового зв'язку, що мають право відкривати користувачам платіжні рахунки | Голова та його заступники, члени правління; керівник установи (його заступник) |
83 | D4X | Дані про рух коштів на рахунках іноземних банків, відкритих у банках України | Місячна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 13 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
84 | D5X | Дані про кредити (за класифікаціями видів кредитів та контрагентів) | Місячна | Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним (подається частинами) | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
85 | D6X | Дані про депозити (за класифікаціями видів депозитів та контрагентів) | Місячна | Не пізніше сьомого робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
86 | D9X | Дані про найбільших (прямих та опосередкованих) учасників контрагентів банку | Місячна | Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
87 | E7X | Відомості про проведення ліквідаційною комісією роботи щодо повернення коштів боржниками банку | Місячна | Не пізніше п'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Ліквідаційні комісії | Голова ліквідаційної комісії |
88 | E8X | Дані про концентрацію ризиків за пасивними операціями банку | Місячна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 13 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
89 | E9X | Дані про перекази, здійснені з використанням платіжних систем | Місячна | Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки та небанківські надавачі платіжних послуг та юридичні особи-резиденти, що є операторами внутрішньодержавних та міжнародних платіжних систем; банки та небанківські надавачі платіжних послуг, що авторизовані для надання послуги з переказу коштів без відкриття рахунку та уклали договори з операторами міжнародних платіжних систем, створених нерезидентами, або уповноваженими ними установами-нерезидентами | Голова та його заступники, члени правління; |
90 | F0X | Дані про кількість платіжних пристроїв і пунктів надання фінансових послуг, що належать небанківському надавачу платіжних послуг, та обсяги прийнятих переказів за їх допомогою | Квартальна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00 | Небанківські надавачі платіжних послуг, що здійснюють операції з приймання готівки в гривнях за допомогою платіжних пристроїв для виконання платіжних операцій; небанківські надавачі платіжних послуг, що уклали агентські договори з комерційними агентами з приймання готівки про надання послуг з приймання готівки для виконання платіжних операцій | Керівник установи (його заступник) |
91 | F1X | Дані про перекази іноземної валюти фізичних осіб за межі України та їх надходження в Україну | Щоденна | До 23.00 наступного робочого дня | До 11.00 робочого дня, наступного за строком подання | Банки та небанківські фінансові установи, оператори поштового зв'язку, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій | Керівник структурного підрозділу банку за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу банку, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності; |
92 | F4X | Дані про суми і процентні ставки за наданими кредитами та залученими депозитами (за класифікаціями контрагентів і рахунків) | Місячна | Не пізніше четвертого робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше сьомого робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
93 | F5X | Дані про збитки через незаконні дії/шахрайські операції з використанням електронних платіжних засобів | Річна | Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за звітним роком | Не пізніше 15 робочого дня місяця, наступного за звітним роком, до 17.00 | Банки, що надають послуги з емісії платіжних інструментів та/або здійснення еквайрингу платіжних інструментів; небанківські надавачі платіжних послуг, авторизовані для надання послуги з емісії платіжних інструментів та/або здійснення еквайрингу платіжних інструментів | Голова та його заступники, члени правління; керівник установи (його заступник) |
94 | F8X | Дані про кількість кредитних договорів та обсяги заборгованості за ними | Місячна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 13 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
95 | F9X | Дані про операції довірчого управління | Місячна | Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 15 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
96 | I5X | Дані про процентні ставки за непогашеними сумами кредитів (за класифікаціями видів кредитів та контрагентів) | Місячна | Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
97 | I6X | Дані про процентні ставки за непогашеними сумами депозитів (за класифікаціями видів депозитів та контрагентів) | Місячна | Не пізніше сьомого робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
98 | N1X | Анкета про іпотечне кредитування домашніх господарств-резидентів | Місячна | Не пізніше 17 робочого дня місяця, наступного за звітним | Не пізніше 20 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
99 | N2X | Анкета про кредитування домашніх господарств-резидентів у розрізі груп за доходами | Квартальна | Не пізніше 25 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Не пізніше 28 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00 | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
100 | OS1 | Дані про остаточних ключових учасників та власників істотної участі в учаснику ринку небанківських фінансових послуг | Річна та в разі змін у структурі власності | Річна - не пізніше 01 лютого року, наступного за звітним; у разі змін у структурі власності - у строки, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку, що визначає вимоги до структури власності учасників ринку небанківських фінансових послуг | Немає | Платіжні установи (у тому числі малі платіжні установи); оператори поштового зв'язку; установи електронних грошей; надавачі обмежених платіжних послуг | Керівник установи (його заступник) |
101 | OS2 | Дані реєстраційних документів фізичних осіб - остаточних ключових учасників та фізичних осіб - власників істотної участі в учаснику ринку небанківських фінансових послуг | Річна та в разі змін у структурі власності | Річна - не пізніше 01 лютого року, наступного за звітним; у разі змін у структурі власності - у строки, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку, що визначає вимоги до структури власності учасників ринку небанківських фінансових послуг | Немає | Платіжні установи (у тому числі малі платіжні установи); оператори поштового зв'язку; установи електронних грошей; надавачі обмежених платіжних послуг | Керівник установи (його заступник) |
102 | OS3 | Дані про керівника та виконавця відомостей щодо остаточних ключових учасників та власників істотної участі в учаснику ринку небанківських фінансових послуг | Річна та в разі змін у структурі власності | Річна - не пізніше 01 лютого року, наступного за звітним; у разі змін у структурі власності - у строки, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку, що визначає вимоги до структури власності учасників ринку небанківських фінансових послуг | Немає | Платіжні установи (у тому числі малі платіжні установи); оператори поштового зв'язку; установи електронних грошей; надавачі обмежених платіжних послуг | Керівник установи (його заступник) |
{Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 49 від 18.03.2019, № 134 від 13.11.2019, № 26 від 10.03.2020; в редакції Постанови Національного банку № 170 від 29.12.2020; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 7 від 25.01.2022, № 248 від 22.12.2022, № 248 від 22.12.2022, № 25 від 15.03.2023}
Додаток 6 |
ОПИС
типів JSON об'єктів та змісту реквізитів повідомлень, необхідних для формування інформації про кредитні операції
Частина 1. Реквізити повідомлення (запиту) про боржника (фізична особа)
№ | № | Зміст реквізиту |
1 | 2 | 3 |
1 | 1 | Унікальний код боржника |
2 | 2. Прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи. Структура (елемент) fio | |
3 | 2.1 | Прізвище |
4 | 2.2 | Ім'я |
5 | 2.3 | По батькові |
6 | 3 | Ознака резидентності |
7 | 4 | Ідентифікатор боржника |
8 | 5 | Код виду документа |
9 | 6 | Код боржника за некласифікованим реквізитом К020 |
10 | 7 | Дата народження |
11 | 8. Документ, що посвідчує особу. Структура (елемент) document. Якщо документів кілька, то реквізити за № (поля) з 8.1 до 8.4 повторюються | |
12 | 8.1 | Тип документа |
13 | 8.2 | Серія документа |
14 | 8.3 | Номер документа |
15 | 8.4 | Дата видачі документа |
16 | 9. Адреса реєстрації. Структура (елемент) address. Якщо боржник є нерезидентом, то структура (елемент) address не зазначається | |
17 | 9.1 | Код регіону |
18 | 9.2 | Район |
19 | 9.3 | Поштовий індекс |
20 | 9.4 | Назва населеного пункту |
21 | 9.5 | Вулиця |
22 | 9.6 | Будинок |
23 | 9.7 | Корпус (споруда) |
24 | 9.8 | Квартира |
25 | 10 | Код країни реєстрації |
26 | 11 | Освіта |
27 | 12. Місце роботи боржника. Структура (елемент) organization. Якщо місць роботи кілька, то реквізити за № (поля) з 12.1 до 12.3 повторюються. Якщо в боржника немає місця роботи, то структура (елемент) organization не зазначається | |
28 | 12.1 | Тип роботодавця |
29 | 12.2 | Ідентифікатор роботодавця |
30 | 12.3 | Найменування роботодавця |
31 | 13. Дані про дохід боржника (ціле число, у сотих частках валюти). Структура (елемент) profit. Інформація про середньомісячний дохід боржника надається під час надання кредиту та оновлюється щороку в разі наявності інформації в банку за кредитами, за якими визначення розміру кредитного ризику здійснюється на індивідуальній основі | |
32 | 13.1 | Підтверджений дохід боржника |
33 | 13.2 | Непідтверджений дохід боржника |
34 | 14. Сімейний стан боржника та кількість осіб, які перебувають на його утриманні. Структура (елемент) family | |
35 | 14.1 | Сімейний стан боржника |
36 | 14.2 | Кількість осіб, які перебувають на утриманні боржника |
37 | 15 | Тип пов'язаної з банком особи |
38 | 16 | Ознака використання даних для кредитного реєстру Національного банку України |
Частина 2. Реквізити повідомлення (запиту) про боржника (юридична особа)
№ | № | Зміст реквізиту |
1 | 2 | 3 |
1 | 1 | Унікальний код боржника |
2 | 2 | Найменування боржника |
3 | 3 | Резидентність особи |
4 | 4 | Ідентифікатор боржника |
5 | 5 | Код виду документа |
6 | 6 | Код боржника за некласифікованим реквізитом К020 |
7 | 7 | Дата державної реєстрації |
8 | 8 | Номер державної реєстрації |
9 | 9 | Вид економічної діяльності |
10 | 10 | Період |
11 | 11 | Код країни реєстрації |
12 | 12. Розмір фінансових показників діяльності боржника. Структура (елемент) finPerformance. Інформація щодо фінансових показників надається в тис. грн | |
13 | 12.1 | Показник сукупного обсягу реалізації (SALES) |
14 | 12.2 | Показник фінансового результату від операційної діяльності (EBIT) |
15 | 12.3 | Показник фінансового результату від звичайної діяльності до оподаткування фінансових витрат і нарахування амортизації (EBITDA) |
16 | 12.4 | Показник концентрації залучених коштів (TOTAL NET DEBT) |
17 | 13 | Приналежність боржника до групи юридичних осіб, які перебувають під спільним контролем |
18 | 14 | Статус участі боржника в групі |
19 | 15. Перелік юридичних осіб, які входять до групи юридичних осіб, які перебувають під спільним контролем. Структура (елемент) groupUr. Якщо боржник - юридична особа не входить до групи юридичних осіб, то структура (елемент) groupUr не зазначається. Якщо учасників кілька, то структура 15 повторюється | |
20 | 15.1 | Статус участі юридичної особи в групі |
21 | 15.2 | Резидентність особи |
22 | 15.3 | Ідентифікатор учасника групи |
23 | 15.4 | Найменування особи |
24 | 15.5 | Код країни місця реєстрації |
25 | 16. Розмір фінансових показників діяльності групи юридичних осіб, що знаходяться під спільним контролем. Структура (елемент) finPerformanceGr. Якщо боржник - юридична особа не входить до групи юридичних осіб, то структура (елемент) finPerformanceGr не зазначається. Інформація щодо фінансових показників надається в тис. грн | |
26 | 16.1 | Показник сукупного обсягу реалізації (SALES) |
27 | 16.2 | Показник фінансового результату від операційної діяльності (EBIT) |
28 | 16.3 | Показник фінансового результату від звичайної діяльності до оподаткування фінансових витрат і нарахування амортизації (EBITDA) |
29 | 16.4 | Показник концентрації залучених коштів (TOTAL NET DEBT) |
30 | 16.5 | Клас групи |
31 | 17 | Факт приналежності боржника до групи пов'язаних контрагентів |
32 | 18. Перелік юридичних осіб, які належать до групи пов'язаних контрагентів. Структура (елемент) partners. Якщо боржник - юридична особа не входить до групи пов'язаних контрагентів, то структура (елемент) partners не зазначається. Якщо учасників кілька, то структура повторюється | |
33 | 18.1 | Резидентність особи |
34 | 18.2 | Ідентифікатор пов'язаного контрагента |
35 | 18.3 | Найменування особи |
36 | 18.4 | Код країни місця реєстрації |
37 | 19. Розмір фінансових показників діяльності групи пов'язаних контрагентів. Структура (елемент) finPerformancePr. Якщо боржник - юридична особа не входить до групи пов'язаних контрагентів, то структура (елемент) finPerformancePr не зазначається. Інформація щодо фінансових показників надається в тис. грн | |
38 | 19.1. | Показник сукупного обсягу реалізації (SALES) |
39 | 19.2 | Показник фінансового результату від операційної діяльності (EBIT) |
40 | 19.3 | Показник фінансового результату від звичайної діяльності до оподаткування фінансових витрат і нарахування амортизації (EBITDA) |
41 | 19.4 | Показник концентрації залучених коштів (TOTAL NET DEBT) |
42 | 20 | Факт проходження аудиту фінансової звітності |
43 | 21 | Тип пов'язаної з банком особи |
44 | 22. Власники істотної участі в статутному капіталі боржника - юридичної особи - фізичні особи. Структура (елемент) ownerPp. Якщо власників кілька, то структура ownerPp повторюється. Якщо боржник - юридична особа є фізичною особою-підприємцем, то структура (елемент) ownerPp не зазначається | |
45 | 22.1. Прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи. Структура (елемент) FIO. | |
46 | 22.1.1 | Прізвище |
47 | 22.1.2 | Ім'я |
48 | 22.1.3 | По батькові |
49 | 22.2 | Резидентність особи |
50 | 22.3 | Ідентифікатор власника істотної участі |
51 | 22.4 | Код країни місця реєстрації |
52 | 22.5 | Частка прямої та опосередкованої участі власника істотної участі в статутному капіталі боржника - юридичної особи |
53 | 22.6. Місце реєстрації власника істотної участі в статутному капіталі боржника - юридичної особи - фізичної особи. Структура (елемент) address. Якщо інформації щодо місця реєстрації фізичної особи нерезидента - власника істотної участі немає, то в пунктах 22.6.3 - 22.6.6 зазначається "0" | |
54 | 22.6.1 | Код регіону |
55 | 22.6.2 | Район |
56 | 22.6.3 | Поштовий індекс |
57 | 22.6.4 | Назва населеного пункту |
58 | 22.6.5 | Вулиця |
59 | 22.6.6 | Будинок |
60 | 22.6.7 | Корпус (споруда) |
61 | 22.6.8 | Квартира |
62 | 23. Власники істотної участі в статутному капіталі боржника - юридичної особи - юридичні особи. Структура (елемент) ownerJur. Якщо власників кілька, то структура ownerJur повторюється. Якщо боржник - юридична особа є фізичною особою-підприємцем, то структура (елемент) ownerJur не зазначається | |
63 | 23.1 | Найменування особи |
64 | 23.2 | Резидентність особи |
65 | 23.3 | Ідентифікатор власника істотної участі |
66 | 23.4 | Дата державної реєстрації |
67 | 23.5 | Номер державної реєстрації |
68 | 23.6 | Код країни місця реєстрації |
69 | 23.7 | Частка прямої та опосередкованої участі власника істотної участі в статутному капіталі боржника - юридичної особи (10 і більше відсотків) |
70 | 24 | Ознака використання даних для кредитного реєстру Національного банку України |
Частина 3. Реквізити повідомлення (запиту) про забезпечення за кредитною операцією боржника (фізична особа, юридична особа)
№ | № | Зміст реквізиту |
1 | 2 | 3 |
1 | 1 | Порядковий номер запису в повідомленні |
2 | 2 | Унікальний код забезпечення за кредитною операцією боржника |
3 | 3 | Унікальний код боржника |
4 | 4 | Номер договору застави/іпотеки, гарантії, поруки, грошового покриття |
5 | 5 | Дата укладання договору застави/іпотеки, гарантії, поруки, грошового покриття |
6 | 6 | Код виду забезпечення за договором |
7 | 7 | Порядковий номер застави/іпотеки, гарантії, поруки, грошового покриття у боржника |
8 | 8 | Код валюти |
9 | 9 | Сума забезпечення згідно з договором |
10 | 10 | Вартість забезпечення згідно з висновком суб'єкта оціночної діяльності |
11 | 11 | Дата останньої оцінки забезпечення |
12 | 12 | Вид нерухомого майна |
13 | 13 | Поштовий індекс |
14 | 14 | Загальна площа нерухомого майна |
15 | 15 | Сума поруки |
16 | 16 | Сума гарантії |
17 | 17 | Середній підтверджений дохід особи, яка надала поруку/гарантію |
18 | 18 | Регулярний непідтверджений дохід особи, яка надала поруку/гарантію |
19 | 19 | Факт страхування забезпечення |
20 | 20. Депозити, що є предметом забезпечення. Структура (елемент) Deposit. Структура Deposit може бути або масивом значень [реквізити за № (поля) 20.1 - 20.4] за потреби надання інформації про один чи декілька депозитів або рядком зі значенням "D" - за потреби видалити всі депозити, пов'язані із забезпеченням. Якщо депозитів за забезпеченням декілька, то поля структури Deposit повторюються стільки разів, скільки є депозитів. Якщо предметом забезпечення не є депозити або інформація за депозитами, яка була надана раніше, не потребує змін, то структура (елемент) Deposit не зазначається | |
21 | 20.1 | Номер депозитного договору |
22 | 20.2 | Дата укладення депозитного договору |
23 | 20.3 | Код валюти за депозитом |
24 | 20.4 | Сума депозиту |
Частина 4. Реквізити повідомлення (запиту) про кредитні операції боржника (фізична особа, юридична особа)
№ | № | Зміст реквізиту |
1 | 2 | 3 |
1 | 1 | Порядковий номер кредитної операції в повідомленні |
2 | 2 | Ознака особи |
3 | 3 | Унікальний код кредитної операції боржника |
4 | 4 | Унікальний код боржника |
5 | 5 | Вид кредиту/наданого фінансового зобов'язання |
6 | 6 | Номер договору |
7 | 7 | Дата укладення договору |
8 | 8 | Кінцева дата погашення кредиту/наданого фінансового зобов'язання |
9 | 9 | Загальна сума (ліміт кредитної лінії/овердрафту) наданого фінансового зобов'язання |
10 | 10 | Код валюти |
11 | 11 | Номінальна процентна ставка |
12 | 12 | Сума платежів за кредитною операцією |
13 | 13 | Періодичність сплати основного боргу |
14 | 14 | Періодичність сплати відсотків |
15 | 15 | Строкова заборгованість (яка обліковується за балансовими рахунками) за основним боргом |
16 | 16 | Строкова заборгованість (яка обліковується за балансовими рахунками) за процентами (комісійними доходами, що належать до кредитної операції) |
17 | 17 | Прострочена заборгованість (яка обліковується за балансовими рахунками) за основним боргом |
18 | 18 | Прострочена заборгованість (яка обліковується за балансовими рахунками) за процентами (комісійними доходами, що належать до кредитної операції) |
19 | 19 | Кількість днів прострочення за основним боргом |
20 | 20 | Кількість днів прострочення за процентами |
21 | 21 | Дата фактичного погашення кредиту/припинення зобов'язань по кредиту |
22 | 22 | Наявність здійснених заходів із примусового стягнення боргу |
23 | 23 | Клас боржника визначений на підставі оцінки фінансового стану |
24 | 24 | Код типу оцінки кредитного ризику |
25 | 25. Коди факторів, на підставі яких коригується клас боржника. Структура (елемент) Factor. Якщо за активними банківськими операціями, за якими до боржника не застосовуються ознаки щодо коригування класу боржника, то структура (елемент) Factor не зазначається | |
26 | 25.1 | Код щодо належності до групи юридичних осіб під спільним контролем/групи пов'язаних контрагентів |
27 | 25.2 | Код щодо наявності ознаки, що свідчить про високий кредитний ризик |
28 | 25.3 | Код щодо події дефолту |
29 | 25.4 | Код щодо своєчасності сплати боргу |
30 | 25.5 | Код щодо додаткових характеристик |
31 | 25.6 | Код щодо класу боржника за інформацією з кредитного реєстру Національного банку України |
32 | 25.7 | Код щодо наявності характеристик, визначених пунктом 674 розділу IV1 Положення про визначення банками України розміру кредитного ризику за активними банківськими операціями, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30 червня 2016 року № 351 (зі змінами) (далі - Положення № 351) |
33 | 26 | Код фактора, на підставі якого скоригований клас боржника |
34 | 27 | Код ознаки дефолту боржника, щодо якого доведено відсутність дефолту |
35 | 28 | Скоригований клас боржника |
36 | 29 | Величина кредитного ризику |
37 | 30 | Факт страхування кредиту |
38 | 31. Забезпечення за кредитним договором. Структура (елемент) Pledge. Структура Pledge може бути або масивом значень [реквізити за № (поля) 31.1 - 31.3] за потреби надання інформації про забезпечення, пов'язані з кредитним договором, або рядком зі значенням "D" - за потреби видалити всі забезпечення, пов'язані з кредитним договором. Якщо забезпечень за кредитним договором декілька, то поля структури Pledge повторюються стільки разів, скільки є забезпечень. Якщо забезпечення не передбачені кредитним договором або інформація за забезпеченням, яка була надана раніше, не потребує змін, то структура (елемент) Pledge не зазначається | |
39 | 31.1 | Забезпечення за кредитним договором |
40 | 31.2 | Сума забезпечення згідно з договором |
41 | 31.3 | Вартість забезпечення згідно з висновком суб'єкта оціночної діяльності |
42 | 32. Транші за кредитним договором. Структура (елемент) Tranche. Структура Tranche може бути або масивом значень [реквізити за № (поля) 32.1 - 32.22] за потреби надання інформації про транші, пов'язані з кредитним договором, або рядком зі значенням "D" - за потреби видалити всі транші, пов'язані з кредитним договором. Якщо траншів за кредитним договором декілька, то поля структури Tranche повторюються стільки разів, скільки є траншів. Якщо транші не передбачені кредитним договором або інформація за траншами, яка була надана раніше, не потребує змін, то структура (елемент) Tranche не зазначається | |
43 | 32.1 | Номер договору траншу |
44 | 32.2 | Дата укладення договору траншу |
45 | 32.3 | Кінцева дата погашення заборгованості траншу |
46 | 32.4 | Сума наданого фінансового зобов'язання за траншем |
47 | 32.5 | Код валюти за траншем |
48 | 32.6 | Процентна ставка за траншем |
49 | 32.7 | Періодичність сплати основного боргу за траншем |
50 | 32.8 | Періодичність сплати процентів за траншем |
51 | 32.9 | Строкова заборгованість (яка обліковується за балансовими рахунками) за основним боргом за траншем |
52 | 32.10 | Строкова заборгованість (яка обліковується за балансовими рахунками) за процентами (комісійними доходами, що належать до кредитної операції) за траншем |
53 | 32.11 | Прострочена заборгованість (яка обліковується за балансовими рахунками) за основним боргом за траншем |
54 | 32.12 | Прострочена заборгованість (яка обліковується за балансовими рахунками) за процентами (комісійними доходами, що належать до кредитної операції) за траншем |
55 | 32.13 | Кількість днів прострочення за траншем |
56 | 32.14 | Кількість днів прострочення за процентами траншу |
57 | 32.15 | Дата фактичного погашення траншу/припинення зобов'язань за траншем |
58 | 32.16 | Клас боржника за траншем визначений на підставі оцінки фінансового стану |
59 | 32.17 | Код типу оцінки кредитного ризику |
60 | 32.18. Коди факторів, на підставі яких коригується клас боржника за траншем. Структура (елемент) FaktorTr. Якщо за активними банківськими операціями, за якими згідно з Положенням № 351 до боржника не застосовуються ознаки щодо коригування класу боржника за траншем, то структура (елемент) FaktorTr не зазначається | |
61 | 32.18.1 | Код щодо належності до групи юридичних осіб під спільним контролем/групи пов'язаних контрагентів |
62 | 32.18.2 | Код щодо наявності ознаки, що свідчить про високий кредитний ризик |
63 | 32.18.3 | Код щодо події дефолту |
64 | 32.18.4 | Код щодо своєчасності сплати боргу за траншем |
65 | 32.18.5 | Код щодо додаткових характеристик |
66 | 32.18.6 | Код щодо класу боржника за траншем за інформацією з кредитного реєстру Національного банку України |
67 | 32.18.7 | Код щодо наявності характеристик, визначених пунктом 674 розділу IV1 Положення № 351 |
68 | 32.19 | Код фактора, на підставі якого скоригований клас боржника за траншем |
69 | 32.20 | Код ознаки дефолту боржника, щодо якого доведено відсутність дефолту |
70 | 32.21 | Скоригований клас боржника за траншем |
71 | 32.22 | Величина кредитного ризику за траншем |
{Додаток в редакції Постанови Національного банку № 49 від 18.03.2019; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 170 від 29.12.2020, № 7 від 25.01.2022}
Додаток 7 |
ВИЗНАЧЕННЯ
окремих розрахункових величин
№ з/п | Розрахункова величина | Формула розрахунку |
1 | 2 | 3 |
1 | Активи | Активні залишки (T020 = 1) за рахунками з R050 = 11, 13, 03 мінус пасивні залишки (T020 = 2) за рахунками з R050 = 12, 13, 33 |
2 | Зобов'язання | Пасивні залишки (T020 = 2) за рахунками з R050 = 22, 23, 03 мінус активні залишки (T020 = 1) за рахунками з R050 = 21, 23, 33 |
3 | Капітал | Пасивні залишки (T020 = 2) за рахунками з R050 = 42, 43 мінус активні залишки (T020 = 1) за рахунками з R050 = 41, 43 |
4 | Доходи | Пасивні залишки (T020 = 2) за рахунками з R050 = 62, 63 мінус активні залишки (T020 = 1) за рахунками з R050 = 61, 63 |
5 | Витрати | Активні залишки (T020 = 1) за рахунками з R050 = 71, 73 мінус пасивні залишки (T020 = 2) за рахунками з R050 = 72, 73 |
6 | Позабалансові активні рахунки | Активні залишки (T020 = 1) за рахунками з R050 = 91, 93, 99 |
7 | Позабалансові пасивні рахунки | Пасивні залишки (T020 = 2) за рахунками з R050 = 92, 93, 99 |
{Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 134 від 13.11.2019}
ПЕРЕЛІК
постанов Правління Національного банку України, що втратили чинність
1. Постанова Правління Національного банку України від 01 березня 2016 року № 129 "Про затвердження Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України".
2. Постанова Правління Національного банку України від 12 вересня 2016 року № 384 "Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України".
3. Постанова Правління Національного банку України від 31 січня 2017 року № 6 "Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України".
4. Постанова Правління Національного банку України від 05 травня 2017 року № 35 "Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України".
5. Постанова Правління Національного банку України від 27 вересня 2017 року № 94 "Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України".
6. Постанова Правління Національного банку України від 20 грудня 2017 року № 134 "Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України".
7. Постанова Правління Національного банку України від 04 квітня 2018 року № 35 "Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України".
8. Постанова Правління Національного банку України від 29 травня 2018 року № 57 "Про внесення змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України".
