{Постанова втратила чинність на підставі Постанови Національного банку № 120 від 13.11.2018}
Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України
Відповідно до статей 7, 15, 56, 67 Закону України "Про Національний банк України", статті 69 Закону України "Про банки і банківську діяльність", Закону України "Про державну статистику" щодо складання грошово-кредитної та фінансової статистики, статистики платіжного балансу, міжнародної інвестиційної позиції, зовнішнього боргу, банківської статистичної інформації, а також для забезпечення виконання Національним банком України регулятивних та наглядових функцій Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Затвердити Зміни до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 01 березня 2016 року № 129, що додаються.
2. Департаменту статистики та звітності (Половньов Ю.О.) після офіційного опублікування постанови довести її зміст до відома банків України та філій іноземних банків в Україні, небанківських фінансових установ-резидентів, які є платіжними організаціями, інших фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку України, яким надано генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій, для використання в роботі.
3. Департаменту інформаційних технологій (Нагорнюк В.В.) унести відповідні зміни до програмного забезпечення.
4. Контроль за виконанням цієї постанови залишаю за собою.
5. Постанова набирає чинності з 01 жовтня 2016 року, крім підпункту 5 пункту 2 Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, які набирають чинності з 01 січня 2017 року.
ПОГОДЖЕНО: |
|
ЗМІНИ
до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України
1. У Правилах організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України (далі - Правила):
1) у пункті 1 розділу I:
в абзаці першому після слів "Про державну статистику" доповнити словами "Декрету Кабінету Міністрів України від 19 лютого 1993 року № 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю";
в абзаці шостому слова "ліцензій на відкриття рахунків" замінити словами "індивідуальних ліцензій на розміщення валютних цінностей на рахунках";
в абзаці сьомому слова "регулятивних і наглядових функцій" замінити словами "регулятивних, наглядових функцій та валютного контролю";
2) у розділі II:
у пункті 15:
абзаци сьомий та восьмий виключити.
У зв'язку з цим абзац дев'ятий уважати абзацом сьомим;
абзац сьомий після слова "регіон" доповнити словами "у цих Правилах";
у пункті 16:
слова "з даними для складання грошово-кредитної та фінансової статистики, банківської статистичної інформації" замінити словами "банків - юридичних осіб";
доповнити пункт новим абзацом такого змісту:
"Департамент інформаційних технологій розробляє структуру та формат файлів з набором економічних показників і надсилає їх для використання в роботі";
після пункту 16 доповнити розділ новим пунктом 161 такого змісту:
"161. Небанківські фінансові установи - резиденти, які є платіжними організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем, інші фінансові установи, національний оператор поштового зв'язку надсилають зведені дані по установі в цілому, у розрізі відокремлених підрозділів, у розрізі регіонів за операціями, здійсненими відокремленими підрозділами установи.
Зазначені установи, а також суб'єкти господарювання надають дані в електронному вигляді в строки, визначені в додатку 1 до цих Правил. Порядок їх подання визначається Національним банком.
Департамент інформаційних технологій розробляє структуру та формат подання звітності і розміщує їх на сторінках Офіційного інтернет-представництва Національного банку для використання в роботі";
у пункті 19:
слова "класифікатори та відповідні стандарти" замінити словами "класифікатори, відповідні стандарти та довідники Національного банку";
доповнити пункт новим абзацом такого змісту:
"Національний банк для статистичних цілей здійснює ведення та актуалізацію довідника суб'єктів ЄДРПОУ на підставі інформації щодо суб'єктів ЄДРПОУ, наданої Державною службою статистики України. Довідник суб'єктів ЄДРПОУ містить статистичну складову, що визначається Національним банком з використанням даних відповідних реєстрів, отриманих від органів державного регулювання ринків фінансових послуг тощо".
2. У додатку 1 до Правил:
1) у формі № 1Д "Баланс банку":
слово "(копійки)" замінити словами "(копійки та соті частки одиниць валюти)";
в абзаці першому пункту 10 пояснення щодо заповнення форми слова та цифри "(у редакції постанови Правління Національного банку України від 02 жовтня 2002 року № 378, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 24 жовтня 2002 року за № 841/7129) (зі змінами)" замінити словами та цифрами "(у редакції постанови Правління Національного банку України від 19 квітня 2016 року № 269)";
2) у формі № 10 "Оборотно-сальдовий баланс банку" слово "(копійки)" замінити словами "(копійки та соті частки одиниць валюти)";
3) форму № 200 "Звіт про взаємодію банку зі Спеціально уповноваженим органом з питань фінансового моніторингу" та пояснення щодо її заповнення викласти в такій редакції:
"Форма № 200 (місячна) |
Звіт про взаємодію банку зі Спеціально уповноваженим органом з питань фінансового моніторингу
4) після форми № 202 "Структура внутрішньої системи фінансового моніторингу" доповнити новою формою статистичної звітності № 215 "Інформація про здійснення фінансового моніторингу фінансових операцій з переказу коштів небанківською фінансовою установою" та поясненням щодо її заповнення такого змісту:
"Форма № 215 (квартальна) |
Інформація про здійснення фінансового моніторингу фінансових операцій з переказу коштів небанківською фінансовою установою
5) у порядку подання форми № 405 "Звіт про перекази, здійснені з використанням систем переказу коштів" слово "квартальна" замінити словом "місячна", слово "кварталом" виключити;
6) форму звітності № 407 "Звіт про кількість платіжних пристроїв, що належать банку, та платіжних пристроїв і пунктів приймання готівки, що належать юридичним особам (комерційним агентам), які уклали агентські договори з банком, та обсяги прийнятої готівки за допомогою платіжних пристроїв і через пункти приймання готівки" та пояснення щодо її заповнення викласти в такій редакції:
"Форма № 407 (квартальна) |
Звіт про кількість платіжних пристроїв і пунктів приймання готівки та обсяги прийнятої готівки за їх допомогою
7) у пункті 3 пояснення щодо заповнення форми № 410 "Звіт про кількість клієнтів банків та кількість відкритих клієнтами рахунків" слова та цифри "та на 01 липня" виключити;
8) пояснення щодо заповнення форми № 503 "Звіт про залучення та обслуговування кредиту за договором з нерезидентом" викласти в такій редакції:
"Пояснення щодо заповнення форми № 503
Звіт про залучення та обслуговування кредиту за договором з нерезидентом
9) у поясненні щодо заповнення форми № 504 "Прогноз операцій з одержання та обслуговування кредиту за договором з нерезидентом":
абзац восьмий викласти в такій редакції:
"строк погашення - дата здійснення останнього платежу за кредитом відповідно до кредитної угоди. Для траншів, що надходять на підставі генеральної угоди (угоди про кредитну лінію тощо), строк погашення визначається як дата погашення траншу";
після абзацу восьмого доповнити пункт новими абзацами дев'ятим - двадцять дев'ятим такого змісту:
"цілі використання кредиту - визначається як цифровий код, що відповідає цілі використання кредиту, зазначеній у кредитній угоді (реєстраційному свідоцтві), - до 2 знаків:
1 - фінансування будівництва, реконструкції, капітального ремонту, придбання об'єктів нерухомості;
2 - фінансування інвестицій у нематеріальні активи;
3 - надання споживчих кредитів;
4 - надання кредитів на підприємницьку, господарську діяльність;
5 - рефінансування кредитної заборгованості;
8 - фінансування формування запасів;
9 - фінансування інших виробничих витрат, оплата послуг;
Фінансування будівництва, реконструкції, капітального ремонту, придбання об'єктів нерухомості - зазначається, якщо кредит був отриманий з метою здійснення будівництва, реконструкції, капітального ремонту, придбання об'єктів нерухомості, інших матеріальних основних засобів, культивованих активів (поголів'я дорослої та продуктивної худоби, садів, виноградників та інших багаторічних насаджень), а також інших матеріальних основних активів.
Фінансування інвестицій у нематеріальні активи - зазначається в разі отримання кредиту з метою придбання програмного забезпечення, оригіналів літературно-художніх творів, авторських прав, патентів, ліцензій, гудвілу тощо.
Надання споживчих кредитів - зазначається в разі отримання банком кредиту з метою збільшити обсяги надання кредитів на споживчі цілі.
Надання кредитів на підприємницьку, господарську діяльності - зазначається в разі отримання банком кредиту з метою збільшити обсяги надання кредитів фізичним та юридичним особам для здійснення підприємницької діяльності.
Рефінансування кредитної заборгованості - зазначається в разі отримання кредиту для погашення наявної заборгованості за іншим кредитом.
Підтримання ліквідності - зазначається в разі отримання кредиту банком для підтримання рівня ліквідності.
Придбання цінних паперів - зазначається в разі отримання кредиту з метою придбання акцій, облігацій, векселів та інших цінних паперів.
Фінансування формування запасів - зазначається в разі отримання кредиту з метою придбання сировини, матеріалів, палива, комплектуючих, сільськогосподарської продукції, готової продукції та товарів для перепродажу.
Фінансування інших виробничих витрат, оплата послуг - зазначається в разі отримання кредиту з метою оплати послуг, покриття інших витрат, пов'язаних зі здійсненням господарської діяльності та не включених до інших пунктів.
Інші цілі - зазначається в разі отримання кредиту на цілі, що не віднесено до жодної з перелічених груп".
У зв'язку з цим абзаци дев'ятий, десятий уважати відповідно абзацами тридцятим, тридцять першим;
у другому реченні абзацу тридцять першого слова "банком-позичальником" замінити словом "позичальником";
10) після форми № 504 "Прогноз операцій з одержання та обслуговування кредиту за договором з нерезидентом" доповнити новою формою статистичної звітності № 512 "Розшифрування окремої інформації про курс та обсяги операцій з готівковою іноземною валютою" та поясненням щодо її заповнення такого змісту:
"Форма № 512 (щоденна) |
Розшифрування окремої інформації про курс та обсяги операцій з готівковою іноземною валютою
11) у формі № 527 "Звіт про оборот готівкової іноземної валюти та фізичних обсягів банківських металів":
у рядку 2.5.1 після слова "рахунків" доповнити словами "та виплата доходу за ними";
у рядку 2.5.4 після слова "сертифікатами" доповнити словами "та виплата доходу за ними";
у поясненні щодо заповнення форми:
абзац тридцять восьмий після слова "рахунків" доповнити словами "та виплата доходу за ними";
абзац сорок четвертий доповнити словами "та виплата доходу за ними";
12) в абзаці п'ятому пункту 8 пояснення щодо заповнення форми № 536 "Звіт про операції з банківськими металами" слова "у стандартних і мірних зливках" виключити;
13) у поясненні щодо заповнення форми № 538 "Звіт про купівлю безготівкової іноземної валюти за дорученням клієнтів банку, інших банків та уповноваженими банками":
пункт 1 викласти в такій редакції:
"1. Звіт за формою надається банком у разі здійснення ним за дорученням власних клієнтів (резидентів і нерезидентів, юридичних і фізичних осіб) та безпосередньо банком (за дорученням інших банків) протягом дня операцій із купівлі безготівкової іноземної валюти за безготівкову національну валюту з урахуванням такого:
1) операції з купівлі іноземної валюти на суму, що перевищує 100 000 доларів США, або еквівалент в іншій іноземній валюті за офіційним курсом гривні до іноземних валют, установленим Національним банком на дату здійснення операції з купівлі, відображаються окремими записами;
2) операції, за якими протягом дня загальна сума купленої іноземної валюти для одного клієнта (банку) перевищує 100 000 доларів США, або еквівалент в іншій іноземній валюті за офіційним курсом гривні до іноземних валют, установленим Національним банком на дату здійснення операції з купівлі, відображаються окремими записами;
3) операції, за якими протягом дня загальна сума купленої іноземної валюти для одного клієнта (банку) не перевищує (менша або дорівнює) 100000 доларів США, або еквівалент в іншій іноземній валюті за офіційним курсом гривні до іноземних валют, установленим Національним банком на дату здійснення операції з купівлі, відображаються консолідовано разом з операціями інших клієнтів у розрізі коду мети (колонка 8), підстав для купівлі іноземної валюти (колонка 14) та цифрового коду валютної операції (колонка 18). За такими операціями в колонках 6 та 7 зазначається слово "консолідація", колонки 5, 9, 10, 12, 15 - 17 заповнюються нулями, колонки 11, 13 не заповнюються;
4) якщо протягом дня в банку здійснено лише одну операцію, сума якої не перевищує 100 000 доларів США, або еквівалент в іншій іноземній валюті за офіційним курсом гривні до іноземних валют, установленим Національним банком на дату здійснення операції з купівлі, то така операція відображається за правилами відображення консолідованих операцій";
абзац перший пункту 7 після слова "валюти" доповнити словами "за операціями, що не були відображені як консолідовані,";
абзац восьмий пункту 8 викласти в такій редакції:
"Організаційно-правова форма господарювання зазначається з урахуванням загальноприйнятої абревіатури (наприклад, ТОВ, ВАТ тощо)";
14) форми № 550Д "Розшифрування валютних рахунків", № 550 "Обороти за рахунками в іноземній валюті" виключити;
15) абзац одинадцятий пункту 3 пояснення щодо заповнення форми № 552 "Звіт про надходження від нерезидентів та продаж безготівкової іноземної валюти" викласти в такій редакції:
"Операції з надходження коштів від нерезидентів через лоро-рахунки на користь банку або його клієнтів відображаються у звіті того банку, в якому відкрито рахунок кінцевого отримувача коштів (транзитні перекази на користь третього банку або його клієнтів)";
16) таблицю форми № 613 "Звіт про концентрацію ризиків за активними операціями банку з контрагентами та пов'язаними з банком особами" та пояснення щодо її заповнення викласти в такій редакції:
"Звіт про концентрацію ризиків за активними операціями банку з контрагентами та пов'язаними з банком особами
17) назву форми № 614 "Звіт про найбільших (прямих та опосередкованих) учасників контрагентів та пов'язаних з банком осіб" і таблицю форми викласти в такій редакції:
"Звіт про найбільших (прямих та опосередкованих) учасників контрагентів банку
у поясненні щодо заповнення форми № 614:
у пункті 1 слова та цифри "статті 52" виключити;
в абзаці першому пункту 3 слова "/пов'язаної з банком особи, та за наявності в пов'язаної з банком особи - фізичної особи асоційованих з нею осіб, щодо яких є вимоги банку та/або надані банком фінансові зобов'язання" виключити;
в абзаці сьомому слова "або реєстраційний номер облікової картки платника податків пов'язаної з банком особи - фізичної особи" виключити;
в абзаці десятому слова "/фізична особа" та "/реєстраційного номера облікової картки платника податків" виключити;
абзаци одинадцятий та дванадцятий виключити.
У зв'язку з цим абзаци тринадцятий - сорок п'ятий уважати відповідно абзацами одинадцятим - сорок третім;
У зв'язку з цим абзаци чотирнадцятий - сорок третій уважати відповідно абзацами тринадцятим - сорок другим;
в абзаці двадцять першому слова "а також реєстраційний номер облікової картки платника податків асоційованої особи пов'язаної з банком особи - фізичної особи" виключити;
абзац тридцять дев'ятий виключити.
У зв'язку з цим абзаци сороковий - сорок другий уважати відповідно абзацами тридцять дев'ятим - сорок першим;
У зв'язку з цим абзац сорок перший уважати абзацом сороковим.
У тексті пояснення щодо заповнення форми № 614 слова "пов'язана з банком особа" в усіх відмінках виключити.
18) у формі № 618 "Звіт про залишки коштів, що розміщені в інших банках та залучені від інших банків":
таблицю доповнити колонкою 11 такого змісту:
"Сума обтяження в гривневому еквіваленті";
у поясненні щодо заповнення форми № 618:
пункт 1 викласти в такій редакції:
"1. Звіт подається уповноваженим банком у розрізі балансових та позабалансових рахунків за даними аналітичного обліку";
в абзаці першому слова "і субрахунках" замінити словами "з урахуванням параметрів аналітичного обліку";
після абзацу п'ятдесят третього доповнити пункт новим абзацом п'ятдесят четвертим такого змісту:
"9350 А "Активи до отримання та депозити до розміщення за спотовими контрактами".
У зв'язку з цим абзаци п'ятдесят четвертий - п'ятдесят дев'ятий уважати відповідно абзацами п'ятдесят п'ятим - шістдесятим;
абзац перший після слова "балансових" доповнити словами "та позабалансових";
після абзацу тридцять п'ятого доповнити пункт новим абзацом тридцять шостим такого змісту:
"9360 П "Активи до відправлення та депозити до залучення за спотовими контрактами".
У зв'язку з цим абзаци тридцять шостий - сорок перший уважати відповідно абзацами тридцять сьомим - сорок другим;
Доповнити пояснення новим пунктом такого змісту:
"14. Колонка 11 - зазначається сума обтяження коштів, розміщених на кореспондентських рахунках, у гривневому еквіваленті";
19) пункт 10 пояснення щодо заповнення форми № 625 "Звіт про концентрацію ризиків за пасивними операціями банку" доповнити реченням такого змісту: "Якщо особі присвоєно кілька кодів типу пов'язаної з банком особи, то коди зазначаються з використанням розділового знака ";";
20) у формі № 631 "Звіт про структуру активів та пасивів за строками":
після рядка 1.2 доповнити таблицю новим рядком 1.3 такого змісту:
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 |
1.3 | Довідково: резерви за готівковими коштами та банківськими металами, наявність яких є непідтвердженою |
у колонці 2 рядків 3.7, 4.14, 4.15, 5.6, 6.11 слово "резерви" замінити словами "Довідково: резерви";
слово "резерви" замінити словами "Довідково: резерви";
після рядка 7 доповнити таблицю новим рядком 7.1 такого змісту:
після рядка 11 доповнити таблицю новим рядком 11.1 такого змісту:
у поясненні щодо заповнення форми № 631:
в абзаці першому слово "основні" виключити;
абзац другий викласти в такій редакції:
"Під час відображення даних щодо сформованого резерву за окремою активною операцією його розмір не повинен перевищувати сукупної суми інших складових балансової вартості цієї операції, що включаються до цієї форми";
пункт 3 після абзацу першого доповнити новим абзацом другим такого змісту:
"рядка 1 "Готівкові кошти" ураховуються суми даних рядків 1.1, 1.2".
У зв'язку з цим абзаци другий - десятий уважати відповідно абзацами третім - одинадцятим;
у пункті 4 слова, цифри та літери "уключаються до форми № 631 з урахуванням параметра R012" замінити словами, цифрами та літерами "1890 КА, 2890 КА, 3590 КА (рядок 7.1), 3599 КА (рядок 11.1) уключаються до форми № 631 з урахуванням параметра R012";
після рядка 1.2 доповнити таблицю новим рядком 1.3 такого змісту:
1 | 2 | 3 | 4 |
1.3 | Довідково: резерви за готівковими коштами та банківськими металами, наявність яких є непідтвердженою | 1090 КА, | за аналітичним обліком |
у колонці 2 рядків 3.7, 4.14, 4.15, 5.6, 6.11 слово "резерви" замінити словами "Довідково: резерви";
слово "резерви" замінити словами "Довідково: резерви";
у колонці 3 рядка 5.4 цифри "2631" замінити цифрами "2650";
у колонці 3 рядка 6.11 цифри та літери "3190 КА" замінити цифрами та літерами "3190/6 КА";
у колонці 3 рядка 6.12 цифри та літери "3190 КА" замінити цифрами та літерами "3190/3, 4, 5, 7, 8, 9, А, В КА";
після рядка 7 доповнити таблицю новим рядком 7.1 такого змісту:
1 | 2 | 3 | 4 |
7.1 | Довідково: резерви під дебіторську заборгованість | 1890 КА, | за аналітичним обліком |
після рядка 11 доповнити таблицю новим рядком 11.1 такого змісту:
1 | 2 | 3 | 4 |
11.1 | Довідково: резерви під заборгованість за іншими нарахованими доходами | 3599 КА | за аналітичним обліком |
у колонці 3 рядка 32 після цифр "5105" літери "АП" замінити літерами "П - А";
21) після форми № 660 "Звіт про дані фінансової звітності боржників банку - малих підприємств" доповнити новою формою статистичної звітності № 661 "Звіт про пов'язаних з банком осіб" та поясненням щодо її заповнення такого змісту:
"Форма № 661 (місячна) |
Звіт про пов'язаних з банком осіб
22) після форми № 748 "Звіт про касові обороти банку" доповнити новою формою статистичної звітності № 801 "Звіт про кредити, надані Національним банком України, та про заставу за кредитами Національного банку України" та поясненням щодо її заповнення такого змісту:
"Форма № 801 (місячна) |
Звіт про кредити, надані Національним банком України, та про заставу за кредитами Національного банку України
23) у колонці 3 рядка 5.2.3 розділу I таблиці "Коди операцій та їх застосування (до пункту 6 розділу I Пояснення до форми № 1-ПБ)" пояснення щодо заповнення форми № 1-ПБ "Звіт банку про фінансові операції з нерезидентами" цифри "2870" замінити цифрами "2869";
24) у формі № 2-ПБ "Звіт про фінансові операції з нерезидентами України":
у назві форми № 2-ПБ слово "України" виключити;
у порядку подання форми № 2-ПБ:
слова "ліцензій на відкриття рахунків" замінити словами "індивідуальних ліцензій на розміщення валютних цінностей на рахунках";
слова "Департаменту фінансового моніторингу" замінити словами "Департаменту реєстраційних питань та ліцензування";
у поясненні щодо заповнення форми № 2-ПБ:
у пункті 3 розділу I слова "Департаменту фінансового моніторингу" замінити словами "Департаменту реєстраційних питань та ліцензування";
у пункті 10 цифру "2" замінити цифрою "3";
у пункті 15 цифри та слово "- 30 знаків" виключити;
у пункті 17 цифри "2, 3" виключити;
у пункті 22 цифри "8446" замінити цифрами "8466";
друге речення викласти в такій редакції:
"У колонці 14 банки зазначають свій код згідно з Електронним технологічним довідником банків України та інших установ (поле "GLB") - 3 знаки";
доповнити пункт новим абзацом такого змісту:
"У колонці 14 підприємства (організації), небанківські фінансові установи або фізичні особи - підприємці зазначають код 999";
у колонці 3 рядка 5.2.3 таблиці "Коди операцій поточного рахунку та їх застосування" додатка 1 до Пояснення щодо заповнення форми № 2-ПБ розділу IV цифри "2870" замінити цифрами "2869";
25) форму № 3-ПБ "Інформація про міждержавний рух капіталів у формі портфельних інвестицій та фінансового лізингу" виключити;
26) у формі № 612 "Звіт про дотримання вимог щодо достатності регулятивного капіталу та економічних нормативів банківською групою та її підгрупами":
колонки 5 - 7 замінити колонкою 5, назву якої викласти в такій редакції: "Вирахування суми вкладень у капітал інших учасників банківської групи".
У зв'язку з цим колонки 8 - 11 уважати відповідно колонками 6 - 9;
У зв'язку з цим колонки 7 - 9 уважати відповідно колонками 6 - 8;
у пункті 5 пояснення щодо заповнення форми № 612:
в абзаці п'ятому слова "банківської групи, які" замінити словами "банківської групи та інші фінансові інструменти (додаткові внески акціонерів, субординований борг тощо), що включаються до регулятивного капіталу учасника банківської групи та які";
абзаци шостий - восьмий виключити.
У зв'язку з цим абзаци дев'ятий - п'ятдесят сьомий уважати відповідно абзацами шостим - п'ятдесят четвертим;
в абзаці шостому цифру "9" замінити цифрою "6";
в абзаці восьмому цифри "10" замінити цифрою "7";
абзац дев'ятий викласти в такій редакції:
"Колонка 8 - зазначається достатність регулятивного капіталу, що визначається відповідно до глави 3 розділу II Положення № 254 (колонка 8 = колонка 4 - колонка 7)";
в абзаці двадцять восьмому цифру "8" замінити цифрою "4";
27) у поясненні щодо заповнення форми № 900 "Звіт про кількість працівників та складові фонду оплати праці":
пункт 2 після слів "(зі змінами)" доповнити словами "(далі - Інструкція зі статистики кількості працівників)";
абзац чотирнадцятий пункту 4 викласти в такій редакції:
"Колонка 13 - зазначається середня кількість усіх працівників в еквіваленті повної зайнятості. Для заповнення використовується розрахований показник відповідно до положень розділу 4 Інструкції зі статистики кількості працівників".
3. У додатку 2 до Правил:
пункти 3 - 5 доповнити новим реченням такого змісту:
"Банк може визначати значення параметра з використанням ідентифікаційного коду ЄДРПОУ за довідником суб'єктів ЄДРПОУ, який надсилається Національним банком України";
доповнити додаток новим пунктом такого змісту:
"27. Коди ознак операцій для фінансового моніторингу (D050)
1) 21010 - купівля за готівку чеків;
2) 21011 - купівля за готівку дорожніх чеків;
3) 21012 - купівля за готівку інших платіжних інструментів або платіжних засобів чи засобів платежу;
4) 21020 - продаж за готівку чеків;
5) 21021 - продаж за готівку дорожніх чеків;
6) 21022 - продаж за готівку інших платіжних інструментів або платіжних засобів чи засобів платежу;
7) 21033 - фінансові операції по внесенню готівкових коштів для зарахування на рахунок ініціатора;
8) 21034 - фінансові операції з переказу готівкових коштів (без відкриття рахунку та/або без використання рахунку ініціатора);
9) 21035 - фінансові операції з отримання коштів готівкою;
10) 21050 - обмін банкнот національної валюти на банкноти іншого номіналу;
11) 21060 - обмін банкнот іноземної валюти на банкноти іншого номіналу;
12) 21070 - здійснення розрахунку за фінансову операцію в готівковій формі;
13) 22010 - переказ коштів на анонімний (номерний) рахунок за кордон;
14) 22020 - надходження коштів з анонімного (номерного) рахунку з-за кордону;
15) 22030 - переказ коштів на рахунок, відкритий у фінансовій установі, зареєстрованій у державі, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон;
16) 22040 - зарахування коштів на рахунок у разі, якщо хоча б одна із сторін - учасників фінансової операції має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон;
17) 22050 - переказ коштів у разі, якщо хоча б одна із сторін - учасників фінансової операції має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон;
18) 23010 - зарахування коштів на рахунок, у разі якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;
19) 23011 - зарахування коштів на рахунок у разі, якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою (у тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави), що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;
20) 23012 - зарахування коштів на рахунок у разі, якщо однією із сторін - учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;
21) 23020 - переказ коштів у разі, якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;
22) 23021 - переказ коштів у разі, якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою (у тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави), що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;
23) 23022 - переказ коштів у разі, якщо однією із сторін - учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;
24) 23030 - надання кредиту (позики) у разі, якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;
25) 23031 - надання кредиту (позики) у разі, якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою (у тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави), що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;
26) 23032 - надання кредиту (позики) у разі, якщо однією із сторін - учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;
27) 23040 - отримання кредиту (позики) у разі, якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;
28) 23041 - отримання кредиту (позики) у разі, якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою (у тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави), що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;
29) 23042 - отримання кредиту (позики) у разі, якщо однією із сторін - учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;
30) 23050 - здійснення інших фінансових операцій у разі, якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;
31) 23051 - здійснення інших фінансових операцій у разі, якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою (у тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави), що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;
32) 23052 - здійснення інших фінансових операцій у разі, якщо однією із сторін - учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;
33) 24010 - зарахування коштів на поточний рахунок юридичної особи, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації;
34) 24020 - зарахування коштів на поточний рахунок юридичної особи у разі, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття;
35) 24030 - списання коштів з поточного рахунку юридичної особи, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації;
36) 24040 - списання коштів з поточного рахунку юридичної особи у разі, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття;
37) 24070 - переказ коштів за кордон за зовнішньоекономічними договорами (контрактами), крім переказів коштів за договорами (контрактами), які передбачають фактичне постачання товарів на митну територію України;
38) 24100 - зарахування коштів на поточний рахунок фізичної особи - підприємця, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації;
39) 24101 - зарахування коштів на поточний рахунок фізичної особи - підприємця у разі, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття;
40) 24110 - списання коштів з поточного рахунку фізичної особи - підприємця, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації;
41) 24111 - списання коштів з поточного рахунку фізичної особи - підприємця у разі, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття;
42) 25010 - здійснення фінансових операцій з цінними паперами на пред'явника, які не депоновані в депозитарних установах;
43) 25012 - здійснення операцій з векселями (крім фінансових казначейських векселів), ордерними цінними паперами;
44) 25020 - проведення страхової виплати або страхового відшкодування;
45) 25021 - проведення перестрахової виплати або перестрахового відшкодування;
46) 25022 - проведення виплати викупної суми;
47) 25030 - одержання страхового платежу (страхового внеску, страхової премії);
48) 25031 - сплата, переказ страхового платежу (страхового внеску, страхової премії);
49) 25032 - одержання перестрахового платежу (перестрахового внеску, перестрахової премії);
50) 25033 - сплата, переказ перестрахового платежу (перестрахового внеску, перестрахової премії);
51) 25040 - виплата (передача) особі виграшу в лотерею;
52) 25041 - придбання фішок, жетонів, внесення особою в інший спосіб плати за право участі в азартній грі;
53) 25042 - виплата (передача) виграшу суб'єктом господарювання, який проводить азартні ігри;
54) 25300 - здійснення фінансових операцій за правочинами, форма розрахунків за якими не визначена;
55) 25400 - надання кредитних коштів особі, яка є членом небанківської кредитної установи, в один і той самий день два рази і більше за умови, що загальна сума фінансових операцій дорівнює чи перевищує суму, визначену частиною першою статті 15 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далі - Закон);
56) 25500 - перерахування коштів неприбутковою організацією;
57) 25510 - отримання коштів неприбутковою організацією;
58) 25600 - фінансові операції з отримання коштів особами, щодо яких встановлено високий ризик;
59) 25601 - фінансові операції з отримання коштів національними публічними діячами;
60) 25602 - фінансові операції з отримання коштів іноземними публічними діячами;
61) 25603 - фінансові операції з отримання коштів діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях;
62) 25604 - фінансові операції з отримання коштів особами, які пов'язані з національними публічними діячами;
63) 25605 - фінансові операції з отримання коштів особами, які пов'язані з іноземними публічними діячами;
64) 25606 - фінансові операції з отримання коштів особами, які пов'язані з діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях;
65) 25610 - фінансові операції з переказу коштів особами, щодо яких встановлено високий ризик;
66) 25611 - фінансові операції з переказу коштів національними публічними діячами;
67) 25612 - фінансові операції з переказу коштів іноземними публічними діячами;
68) 25613 - фінансові операції з переказу коштів діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях;
69) 25614 - фінансові операції з переказу коштів особами, які пов'язані з національними публічними діячами;
70) 25615 - фінансові операції з переказу коштів особами, які пов'язані з іноземними публічними діячами;
71) 25616 - фінансові операції з переказу коштів особами, які пов'язані з діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях;
72) 25620 - здійснення інших фінансових операцій особами, щодо яких встановлено високий ризик;
73) 25621 - здійснення інших фінансових операцій національними публічними діячами;
74) 25622 - здійснення інших фінансових операцій іноземними публічними діячами;
75) 25623 - здійснення інших фінансових операцій діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях;
76) 25624 - здійснення інших фінансових операцій особами, які пов'язані з національними, іноземними публічними діячами та діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях;
77) 30101 - прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів від особи, яка пропонує отримання процентів за депозитом, нижчих за процентну ставку, що встановлена в банку на поточний момент;
78) 30102 - прийняття коштів від особи, яка погоджується на отримання процентів за депозитом, нижчих за встановлені в банку;
79) 30103 - сплата особою комісій (плати за здійснення окремих операцій з його коштами) у розмірах більших, ніж визначені суб'єктом первинного фінансового моніторингу за тотожними вкладами на поточний момент;
80) 30104 - сплата особою комісій (плата за здійснення окремих операцій з її коштами) у розмірах більших, ніж визначені суб'єктом первинного фінансового моніторингу за операціями на поточний момент;
81) 30105 - наполягання особи провести операцію за правилами, відмінними від установлених законодавством та внутрішніми документами суб'єкта первинного фінансового моніторингу щодо таких операцій за змістом її проведення;
82) 30106 - наполягання особи провести операцію за правилами, відмінними від установлених законодавством та внутрішніми документами суб'єкта первинного фінансового моніторингу щодо таких операцій за строками її проведення;
83) 30107 - внесення особою в раніше узгоджену схему проведення операції (операцій) безпосередньо перед початком її реалізації значних змін, що особливо стосуються напряму руху грошових коштів;
84) 30108 - внесення особою в раніше узгоджену схему проведення операції (операцій) безпосередньо перед початком її реалізації значних змін, що особливо стосуються напряму руху іншого майна;
85) 30109 - неодноразова зміна банківських реквізитів бенефіціара після надання першого доручення на переведення коштів;
86) 30110 - неодноразова зміна банківських реквізитів бенефіціара після надання першого доручення на індосацію платіжних документів;
87) 30111 - надання доручення на перерахування коштів бенефіціару через два та більше рахунків інших осіб;
88) 30112 - представлення особою інформації, яку неможливо перевірити;
89) 30113 - неможливість установлення контрагентів особи;
90) 30114 - прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів (платіжних документів до їх оплати) від особи, яка надсилає кошти на адресу іншої сторони цивільно-правової угоди, внаслідок чого такі кошти повертаються без виконання фінансової операції у зв'язку з незнаходженням такої іншої сторони;
91) 30115 - прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів (платіжних документів до їх оплати) від особи, яка надсилає кошти на адресу іншої сторони цивільно-правової угоди, внаслідок чого такі кошти повертаються без виконання фінансової операції у зв'язку з її відмовою щодо їх прийняття;
92) 30116 - відмова в наданні особою (клієнтом) відомостей, передбачених законодавством та відповідними внутрішніми документами суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
93) 30117 - розрахунок з одним контрагентом за операціями з деривативами, результатом чого є постійний прибуток особи;
94) 30118 - розрахунок з кількома контрагентами за операціями з деривативами, результатом чого є постійний прибуток особи;
95) 30119 - розрахунок з одним контрагентом за операціями з деривативами, результатом чого є постійні збитки особи;
96) 30120 - розрахунок з кількома контрагентами за операціями з деривативами, результатом чого є постійні збитки особи;
97) 30125 - прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів (платіжних документів до їх оплати) від особи, яка здійснює неодноразовий обмін цінних паперів на інші цінні папери протягом поточного року без отримання грошових компенсацій, пов'язаних з таким обміном;
98) 30126 - прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів (платіжних документів до їх оплати) від особи, яка здійснює неодноразовий обмін цінних паперів на інші цінні папери протягом поточного року без надання грошових компенсацій, пов'язаних з таким обміном;
99) 30127 - настання страхового випадку протягом короткого строку, який визначається спеціально уповноваженим органом виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг, після укладення страхової угоди;
100) 30128 - незвично великі операції, що не відповідають фінансовому стану особи;
101) 30129 - очевидна невідповідність вхідних/вихідних платежів дійсному призначенню платежу;
102) 30130 - регулярне повернення контрагентами платникам помилково зарахованих коштів;
103) 30131 - отримання кредитною спілкою від нерезидента коштів для розміщення на депозитному рахунку з наполяганням надання кредитною спілкою благодійної допомоги іншій особі;
104) 30132 - регулярне проведення особою операцій з обміну банкнот малого номіналу, особливо іноземної валюти, на банкноти великого номіналу;
105) 30133 - регулярні операції з купівлі з подальшим продажем цінних паперів, що не мають котирування і не обертаються на фондовій біржі, за умови, що прибуток від реалізації цінних паперів спрямований на придбання високоліквідних цінних паперів, що вільно обертаються на фондовій біржі;
106) 30134 - одночасне виставляння клієнтом доручень на купівлю і продаж цінних паперів, інших фінансових інструментів за цінами, що мають помітне відхилення від поточних ринкових цін за аналогічними угодами;
107) 30135 - укладання договорів страхування/перестрахування на очевидно невигідних умовах;
108) 30136 - збільшення страхових внесків, особливо якщо вони не передбачені страховим договором;
109) 30137 - переплата страхових премій;
110) 30138 - відмова у проведенні фінансової операції у зв'язку з ненаданням клієнтом, з яким установлені ділові відносини, необхідної інформації для ідентифікації та/або верифікації, а також для вивчення клієнта;
111) 30201 - не пов'язане з діяльністю юридичної особи або фізичної особи - підприємця істотне збільшення залишку на рахунку, який згодом перераховується іншому суб'єкту первинного фінансового моніторингу;
112) 30202 - не пов'язане з діяльністю юридичної особи або фізичної особи - підприємця істотне збільшення залишку на рахунку, який використовується з метою купівлі іноземної валюти (з переказом на користь нерезидента);
113) 30203 - не пов'язане з діяльністю юридичної особи або фізичної особи - підприємця істотне збільшення залишку на рахунку, який використовується з метою купівлі цінних паперів на пред'явника;
114) 30204 - відсутність зв'язку між характером і родом діяльності юридичної особи або фізичної особи - підприємця з послугами, за якими особа звертається до суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
115) 30205 - регулярне представлення чеків, емітованих банком-нерезидентом та індосованих нерезидентом, на інкасо, якщо така діяльність не відповідає діяльності юридичної особи або фізичної особи - підприємця, відомій суб'єкту первинного фінансового моніторингу;
116) 30206 - зарахування на рахунок юридичної особи або фізичної особи - підприємця значної кількості платежів від фізичних осіб на суму, що не перевищує визначену частиною першою статті 15 Закону, у тому числі через касу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, якщо діяльність юридичної особи або фізичної особи - підприємця не пов'язана з наданням послуг населенню, зі збором обов'язкових чи добровільних платежів;
117) 30209 - істотне збільшення частки готівки, що надходить на рахунок юридичної особи або фізичної особи - підприємця, якщо звичайними для основної діяльності особи є розрахунки в безготівковій формі;
118) 30210 - розміщення на рахунку значної суми готівкових коштів юридичною особою або фізичною особою - підприємцем, яка за рівнем доходу чи сферою діяльності не може здійснювати фінансову операцію на таку суму;
119) 30211 - разовий продаж особою великого пакета цінних паперів, що вільно не обертаються на організованому ринку, за умови, що особа не є професійним учасником ринку цінних паперів і цінні папери не передаються особі в рахунок погашення простроченої заборгованості контрагента перед особою;
120) 30212 - разова купівля особою великого пакета цінних паперів, що вільно не обертаються на організованому ринку, за умови, що особа не є професійним учасником ринку цінних паперів і цінні папери не передаються особі в рахунок погашення простроченої заборгованості контрагента перед особою;
121) 30213 - переказ коштів (або зняття з рахунку коштів) на суму, що не перевищує визначену частиною першою статті 15 Закону, якщо йому передували зарахування на цей самий рахунок готівкових коштів на суму, що дорівнює чи перевищує визначену частиною першою статті 15 Закону, у той самий або попередній операційний день;
122) 30214 - здійснення особою значних за обсягом операцій з готівкою за відсутності великого обороту коштів у клієнта;
123) 30215 - регулярне здійснення особою фінансових операцій з векселями, якщо дана особа не виступає емітентом або отримувачем коштів за цими векселями та не має ліцензії професійного учасника ринку цінних паперів;
124) 30216 - страхування майна, загальна вартість якого не відповідає фінансовому стану клієнта;
125) 30217 - часті перекази з банківських рахунків, що не мають економічного сенсу;
126) 30218 - переказ коштів у готівковій формі за кордон з вимогою видати одержувачу кошти готівкою;
127) 30219 - регулярний переказ коштів за кордон фізичною особою, що не здійснює будь-якої підприємницької діяльності;
128) 30220 - регулярне надходження на рахунок клієнта коштів, які в подальшому отримуються готівкою ним та/або довіреною особою;
129) 30221 - регулярне зняття клієнтом та/або довіреною особою готівки, яка попередньо була зарахована на рахунок клієнта;
130) 30301 - регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
131) 30302 - регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на користь третьої особи;
132) 30303 - регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на користь нерезидента;
133) 30304 - регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
134) 30305 - регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на користь третьої особи;
135) 30306 - регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на користь нерезидента;
136) 30307 - регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
137) 30308 - регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного дня на користь третьої особи;
138) 30309 - регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного дня на користь нерезидента;
139) 30310 - регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
140) 30311 - регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного дня на користь третьої особи;
141) 30312 - регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного дня на користь нерезидента;
142) 30313 - регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
143) 30314 - регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на користь третьої особи;
144) 30315 - регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на користь нерезидента;
145) 30316 - регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
146) 30317 - регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на користь третьої особи;
147) 30318 - регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на користь нерезидента;
148) 30319 - регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
149) 30320 - регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом наступного операційного дня на користь третьої особи;
150) 30321 - регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного операційного дня на користь нерезидента;
151) 30322 - регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
152) 30323 - регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного операційного дня на користь третьої особи;
153) 30324 - регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного операційного дня на користь нерезидента;
154) 30325 - здійснення клієнтом фінансових операцій на значні суми без встановлення прямого (особистого) контакту протягом трьох місяців із суб'єктом первинного фінансового моніторингу;
155) 30326 - неодноразове здійснення фінансових операцій на суму нижче встановленого порога, що мають ознаки обов'язкового фінансового моніторингу;
156) 30401 - операція з виплати переказу коштів, в якому відсутня повна інформація про ініціатора або отримувача;
157) 30402 - сплата резидентом нерезиденту неустойки (пені, штрафу) за невиконання договору поставки товарів (виконання робіт, надання послуг) або за порушення умов договору в значних сумах;
158) 30403 - неодноразове надання кредитною спілкою голові та членам спостережної ради, ревізійної комісії, кредитного комітету та правління кредитної спілки кредитів у великому розмірі зі сплатою процентів за них менше, ніж це встановлено кредитною спілкою;
159) 30404 - проведення у великих розмірах фінансових операцій з купівлі-продажу товарів (оплати послуг), визначити вартість яких складно або неможливо (наприклад, об'єкти інтелектуальної власності; деякі види послуг, що не мають постійної ринкової вартості, консалтингові, юридичні, аудиторські послуги тощо);
160) 30405 - регулярне та (або) періодичне здійснення фінансових операцій з купівлі-продажу активів без фактичної їх поставки між учасниками операцій;
161) 30406 - укладання договору поручительства з особою про сплату за кредит в іншій кредитній установі у разі, якщо ця особа неодноразово укладала або мала спроби укласти такі договори, за умови внесення нею цій кредитній спілці (поручителю) коштів для зарахування на депозитний рахунок та наявності непогашеного кредиту в іншій кредитній установі;
162) 30407 - платежі, що здійснюються особами, які не повністю знають або без бажання повідомляють деталі платежу (адресу/контактну інформацію тощо);
163) 30408 - придбання особою в кредитній спілці державних цінних паперів за готівку;
164) 30409 - внесення особою коштів у готівковій формі у великому розмірі для розміщення на депозитних рахунках в установах банків, об'єднаній кредитній спілці;
165) 30410 - дострокове погашення особою кредитів у готівковій формі у великому розмірі;
166) 30411 - надання кредиту під забезпечення у вигляді гарантії нерезидента за умови відсутності очевидного зв'язку між місцем діяльності клієнта та його контрагентів і місцезнаходженням гаранта, особливо якщо гарантія видається філією нерезидента;
167) 30412 - погашення простроченої заборгованості за кредитним договором, якщо умови діяльності особи та інформація, якою володіє суб'єкт первинного фінансового моніторингу щодо цієї особи, не дають можливості встановити джерела походження коштів для погашення заборгованості;
168) 30413 - дострокове погашення кредитів коштами з не зазначених особою або невідомих для суб'єкта первинного фінансового моніторингу джерел погашення;
169) 30414 - придбання особою іноземної валюти для погашення кредиту, отриманого того самого або попереднього банківського дня під зовнішньоекономічний контракт іншою особою або на підставі договору поручительства;
170) 30415 - неодноразове отримання кредитів від імені членів кредитної спілки та дострокове їх погашення;
171) 30416 - регулярне одержання або надання фінансової допомоги, у тому числі від нерезидентів, чи надання фінансової допомоги нерезидентам;
172) 30417 - отримання грошових коштів з рахунку, відкритого у фінансовій установі в країні, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон;
173) 30418 - неможливість визначення предмета зовнішньоекономічної операції (відсутність чіткого опису товарів, робіт, послуг, що є предметом зовнішньоекономічного договору/контракту);
174) 30419 - операції з активами, які розміщені (емітовані, зареєстровані, обліковуються, надаються, виконуються або використовуються) чи будуть розміщені (будуть емітовані, зареєстровані, обліковуватися, надаватися, виконуватися або використовуватися) у результаті здійснення операції за межами митної території України, у разі коли не надано зовнішньоекономічного контракту;
175) 30420 - набуття права власності на великий пакет цінних паперів за договорами дарування або міни;
176) 30421 - купівля особами-резидентами за договорами доручення пакетів акцій, у тому числі неліквідних, українських суб'єктів підприємницької діяльності в юридичних осіб - нерезидентів за цінами, значно вищими від їх ринкової вартості;
177) 30422 - купівля-продаж цінних паперів емітентів, що не розкривають регулярної інформації відповідно до законодавства;
178) 30423 - проведення фінансових операцій щодо внесення до статутного капіталу господарських товариств цінних паперів у розмірах, що перевищують 50% статутного капіталу підприємства, що реєструється;
179) 30424 - операції з борговим фінансовим інструментом із низьким значенням рейтингової оцінки за Національною рейтинговою шкалою;
180) 30425 - настання страхового випадку в короткий строк після укладення договору страхування;
181) 30426 - регулярне розірвання договорів страхування (повернення страхових платежів);
182) 30427 - оплата страхових премій за одним договором страхування з різних джерел;
183) 30428 - оплата страхової премії готівкою;
184) 30429 - укладання договорів перестрахування у випадку, якщо учасниками операції є щойно засновані страховики;
185) 30430 - страхування життя з одноразовим страховим внеском;
186) 30431 - операції з наркотичними засобами та прекурсорами;
187) 30432 - відкриття рахунку з внесенням на нього коштів на користь третьої особи;
188) 30433 - сплата членами спілки, які є нерезидентами (клієнтами), вступних та обов'язкових пайових та інших внесків;
189) 30434 - розміщення в ломбарді цінностей, зокрема дорогоцінних металів та дорогоцінного каміння;
190) 30435 - операції з необробленими діамантами, країна походження/знаходження яких не бере участі в процесі Кімберлі;
191) 30436 - спроба клієнта здійснити операції з нерухомим майном, на яке накладено арешт;
192) 30437 - здійснення операцій з нерухомим майном, ціна якого відрізняється від ринкової;
193) 30438 - неодноразова купівля або продаж фізичною особою об'єктів нерухомості;
194) 30439 - неодноразове здійснення фізичною особою операцій з одним об'єктом нерухомості;
195) 30440 - систематичне придбання фізичною особою ювелірних або побутових виробів із дорогоцінних металів та/або дорогоцінного каміння (однотипних виробів) та/або сертифікованого дорогоцінного каміння;
196) 30441 - перерахування за дорученням клієнта грошових коштів за реалізовані дорогоцінні метали та дорогоцінне каміння, ювелірні вироби з них і лом із цих виробів на рахунки третіх осіб;
197) 30442 - невмотивована відмова від здійснення операцій з дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням, ювелірними виробами з них та ломом із цих виробів у випадку представлення відповідних документів або їх копій;
198) 30443 - пред'явлення покупцем при купівлі-продажу стандартних та/або мірних зливків з афінованих дорогоцінних металів замість оригіналів документів про їх якість копій документів (паспорт або сертифікат), а також специфікації на них;
199) 30444 - відхилення вартості дорогоцінних металів, дорогоцінного каміння, ювелірних виробів із них та інших побутових виробів з лому та відходів у межах договору більше ніж на 20 відсотків у бік зменшення або збільшення від ринкової ціни;
200) 30445 - отримання партії (партій) ювелірних та/або інших побутових виробів з дорогоцінних металів і дорогоцінного каміння з можливими підробленими відбитками пробірних клейм з незареєстрованими відбитками іменників виробників та/або відбитками державних пробірних клейм;
201) 30446 - реалізація продукції (прутів, стержнів, дроту, пластин, листів тощо), виготовленої зі стандартних та/або мірних зливків з афінованих дорогоцінних металів без зміни хімічного складу;
202) 30447 - переказ коштів за кордон як передплата за імпорт, якщо країна банку бенефіціара та країна резидентності бенефіціара - різні;
203) 30448 - переказ коштів за кордон за відсутності зовнішньоекономічного договору (контракту), зокрема надання та повернення інвестицій (доходів від інвестиційної діяльності на території України), позик, кредитів, фінансової допомоги та інших запозичень; виплата дивідендів, відсотків, роялті; переведення власних коштів на закордонний рахунок; допомога родичам або близьким;
204) 30449 - здійснення передплати за імпорт товарів з подальшим їх перепродажем без перетину митного кордону України;
205) 30450 - зарахування коштів в іноземній валюті від нерезидентів на рахунки фізичних осіб, зокрема у вигляді заробітної плати, переказу коштів, поповнення карткового рахунку;
206) 30451 - взаємозалік вимог за експортно-імпортними операціями;
207) 30452 - регулярне отримання клієнтом дистанційних послуг, якщо в суб'єкта виникають підозри, що такі операції можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) коштів, отриманих злочинним шляхом, фінансуванням тероризму або фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;
208) 30453 - разовий продаж (купівля) особою значного пакета цінних паперів, що не включені до біржового списку;
209) 30454 - набуття права власності на пакет цінних паперів за договорами дарування або міни, сумарна номінальна вартість яких дорівнює чи перевищує суму, визначену частиною першою статті 15 Закону;
210) 30455 - взаємозалік вимог за операціями з цінними паперами на позабіржовому ринку;
211) 30456 - купівля на позабіржовому ринку особами-резидентами пакетів акцій українських емітентів у осіб-нерезидентів за цінами, що перевищують їх номінальну вартість;
212) 30457 - здійснення операцій з цінними паперами, про які з надійних джерел відомо, що вони мають високий ризик бути використаними для легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму або фінансування розповсюдження зброї масового знищення;
213) 30458 - передавання особою доручення про здійснення фінансової операції через представника (посередника), якщо представник (посередник) виконує доручення особи без встановлення прямого (особистого) контакту із суб'єктом;
214) 30459 - здійснення операції купівлі/продажу або відступлення права грошової вимоги;
215) 30460 - придбання цінних паперів за рахунок коштів, які попередньо були внесені готівкою в касу професійного учасника ринку цінних паперів, або готівки, яка була переказана на рахунок професійного учасника ринку цінних паперів через банківську установу, платіжну систему;
216) 30461 - дострокове розірвання договору страхування з перерахуванням коштів на користь третьої особи;
217) 30462 - придбання фізичною особою ювелірних або побутових виробів з дорогоцінних металів та/або дорогоцінного каміння (однотипних виробів) та/або сертифікованого дорогоцінного каміння на суму, що дорівнює чи перевищує визначену частиною першою статті 15 Закону;
218) 30463 - проведення у великих розмірах фінансових операцій з купівлі-продажу товарів (оплати послуг), визначити вартість яких складно або неможливо, зокрема об'єкти інтелектуальної власності, деякі види послуг, що не мають постійної ринкової вартості, консалтингові, юридичні, аудиторські послуги;
219) 30464 - видача банківськими установами кредитів, позик та інших коштів клієнтам за рахунок використання коштів рефінансування та інших запозичень, отриманих від Національного банку України для підтримки ліквідності;
220) 30465 - здійснення операцій з цінними паперами емітента, про якого з надійних джерел відомо, що він відсутній за місцезнаходженням;
221) 30466 - регулярне укладення особою строкових угод або використання інших похідних фінансових інструментів, особливо таких, що не передбачають поставки базового активу, за фінансовими операціями з одним або кількома контрагентами, результатом чого є постійний прибуток або постійні збитки особи;
222) 30467 - сплата страхових платежів особою, яка не є страхувальником;
223) 30500 - операції відповідно до типологій міжнародних організацій, що здійснюють діяльність у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму;
224) 30510 - операції відповідно до типологічних досліджень у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму чи фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, підготовлених та оприлюднених спеціально уповноваженим органом;
225) 30603 - відстеження (моніторинг) фінансових операцій відповідної особи на запит Державної служби фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг);
226) 30604 - моніторинг прибуткових фінансових операцій за рішенням Держфінмоніторингу відповідно до частини четвертої статті 17 Закону;
227) 30605 - моніторинг видаткових фінансових операцій за рішенням Держфінмоніторингу відповідно до частини четвертої статті 17 Закону;
228) 30606 - моніторинг фінансової операції за дорученням Держфінмоніторингу відповідно до частини третьої статті 23 Закону;
229) 30701 - наявність достатніх підстав підозрювати, що фінансові операції пов'язані, стосуються або призначені для фінансування терористичної діяльності, терористичних актів чи терористичних організацій і організацій або осіб, до яких застосовано міжнародні санкції;
230) 30702 - зупинення проведення фінансових операцій, якщо їх учасниками або вигодоодержувачами є особи, які включені до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або до яких застосовано міжнародні санкції;
231) 30703 - наявність достатніх підстав підозрювати, що фінансові операції пов'язані, стосуються або призначені для фінансування розповсюдження зброї масового знищення;
232) 30900 - інші фінансові операції, для яких у суб'єкта первинного фінансового моніторингу виникають підстави вважати, що фінансова операція проводиться з метою легалізації (відмивання) доходів або фінансування тероризму чи фінансування розповсюдження зброї масового знищення".
