{Наказ втратив чинність на підставі Наказу Міністерства фінансів № 322 від 04.06.2021}
Про затвердження Порядку електронної взаємодії суб’єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України
Відповідно до частини першої статті 12, статті 13 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», Положення про Міністерство фінансів України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 20 серпня 2014 року № 375, Положення про Державну службу фінансового моніторингу України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 29 липня 2015 року № 537, та з метою визначення форматів електронної взаємодії суб’єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України НАКАЗУЮ:
1. Затвердити Порядок електронної взаємодії суб’єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України, що додається.
2. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Міністерства фінансів України від 01 квітня 2013 року № 436 «Про затвердження Порядку електронної взаємодії суб’єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України», зареєстрований у Міністерстві юстиції України 19 квітня 2013 року за № 649/23181.
3. Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку Міністерства фінансів України (Чмерук М.О.) спільно з Департаментом інформаційних технологій Державної служби фінансового моніторингу України (Давидюк В.С.) в установленому порядку забезпечити:
подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
4. Цей наказ набирає чинності через 30 днів з дня його офіційного опублікування.
5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Міністра фінансів України Макеєву О.Л. та заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України Зубрія В.П.
ПОГОДЖЕНО: Перший заступник Голови Міністр економічного розвитку Міністр інфраструктури України Голова Національної комісії Голова Національної комісії, В.о. Голови Державної служби Голова Державної служби Т.в.о. Голови |
А. Пивоварський
|
ПОРЯДОК
електронної взаємодії суб’єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України
1. Цей Порядок визначає механізм взаємодії між суб’єктами первинного фінансового моніторингу (далі – СПФМ) та Державною службою фінансового моніторингу України (далі – Держфінмоніторинг), а також вимоги та формати повідомлень електронного обміну інформацією щодо фінансового моніторингу.
2. Електронна інформаційна взаємодія СПФМ та Держфінмоніторингу здійснюється відповідно до Законів України:
«Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню зброї масового знищення»;
«Про електронні документи та електронний документообіг»;
«Про електронний цифровий підпис»;
«Про захист інформації в інформаційно-телекомунікаційних системах»;
«Про банки і банківську діяльність».
ІІ. Файли інформаційного обміну
1. Для інформаційної взаємодії між Держфінмоніторингом та СПФМ, їх відокремленими підрозділами використовуються такі види інформації (типи файлів інформаційного обміну):
файл-повідомлення про фінансові операції – електронний документ (набір даних визначеної структури), що формується СПФМ та надсилається Держфінмоніторингу і містить інформацію про фінансові операції (далі – ФО). Один файл-повідомлення може містити інформацію про декілька фінансових операцій;
файл-повідомлення про взяття (відмову у взятті) інформації про ФО на облік – електронний документ (набір даних визначеної структури), що формується Держфінмоніторингом та надсилається СПФМ і містить інформацію про обробку інформації про ФО та про взяття (відмову у взятті) її на облік;
файл-повідомлення про СПФМ – електронний документ (набір даних визначеної структури), що формується СПФМ та надсилається Держфінмоніторингу і містить відомості про СПФМ (відокремлені підрозділи), відповідальних осіб СПФМ, необхідні для взяття СПФМ на облік, зняття СПФМ з обліку, а також внесення змін до інформації про СПФМ в Єдиній інформаційній системі;
файл-повідомлення про результати обробки інформації про суб’єкта – електронний документ (набір даних визначеної структури), що формується Держфінмоніторингом та надсилається СПФМ і містить інформацію про обробку відомостей про СПФМ, їх відокремлені підрозділи та відповідальних осіб;
файл-запит – електронний документ (набір даних визначеної структури), що формується Держфінмоніторингом та надсилається СПФМ і містить запит щодо отримання інформації (копій документів), необхідної (необхідних) для виконання покладених на Держфінмоніторинг завдань. Один файл-запит може містити декілька запитів;
файл-відповідь – електронний документ (набір даних визначеної структури), що формується СПФМ та надсилається Держфінмоніторингу і містить відповідь на запит Держфінмоніторингу. Файл-відповідь може містити декілька відповідей на запити;
файл-додаток – електронний документ (набір даних визначеної структури), що формується СПФМ та надсилається Держфінмоніторингу як додаток до повідомлення про фінансові операції або до відповіді на запит і містить додаткові дані та/або копії документів;
файл-рішення – електронний документ (набір даних визначеної структури), що формується Держфінмоніторингом та надсилається СПФМ і містить інформацію про рішення (доручення) Держфінмоніторингу або запит на відстеження (моніторинг) фінансових операцій;
файл-квитанція – електронний документ (набір даних визначеної структури), який містить інформацію про результати оброблення відповідного файла та/або інформації в ньому;
файл-лист – електронний документ (набір даних), що використовується при інформаційному обміні Держфінмоніторингом та СПФМ з інших питань;
технологічний файл – електронний файл, що формується «АРМ-НБУ-Інформаційний» на підставі файла інформаційного обміну, який бракується;
тестовий файл – електронний файл, що має набір даних та структуру відповідних типів файлів інформаційного обміну. Тестовий файл не є електронним документом, а інформація, що надається таким файлом, не є офіційною та не береться на облік Держфінмоніторингом.
2. Надсилання файлів інформаційного обміну між СПФМ та Держфінмоніторингом здійснюється у вигляді транспортних файлів – цифрових конвертів (далі – ТФ), які шифруються на адресу отримувача.
3. Максимальний об’єм одного ТФ не може перевищувати 10 мегабайт.
4. Якщо виникає потреба у передаванні додаткової інформації більшого об’єму, вона повинна бути заархівована програмними засобами, що підтримують формати, наведені в додатку 1 до цього Порядку, а в разі потреби –розділена такими засобами на окремі частини, об’єм яких не може перевищувати 10 мегабайт, та надіслана Держфінмоніторингу окремими ТФ.
ІІІ. Правила формування найменувань файлів
1. Найменування файла формується в 36-знаковій системі числення з урахуванням ідентифікаційних даних СПФМ або його відокремленого підрозділу, типу інформації, дати його формування.
2. Для СПФМ, які є банками, відокремленими підрозділами банків, платіжними організаціями та членами/учасниками платіжних систем, що є банками, філіями іноземних банків (далі - банки), імена файлів, що використовуються в інформаційному обміні, мають таку структуру:
де | X | – | ознака належності файла фінансового моніторингу банкам; |
t | – | тип файла згідно з Довідником типів файлів інформаційного обміну, наведеним у додатку 2 до цього Порядку; | |
0 | – | константа (крім файлів-квитанцій); | |
Rxx | – | ідентифікатор банку, де: R – ідентифікатор адміністративно-територіальної одиниці України, у якому розташований банк, xx – унікальний ідентифікатор банку у межах цієї адміністративно-територіальної одиниці України. Rxx збігається з останніми трьома байтами електронного ідентифікатора банку в електронній пошті (далі – ЕП) Національного банку України (далі – Національний банк); | |
M | – | місяць формування файла в 36-знаковій системі числення; | |
D | – | день формування файла в 36-знаковій системі числення; | |
Y | – | рік формування файла (указується остання цифра року); | |
nn | – | порядковий номер файла зазначеного типу протягом дня. |
Файли нумеруються, починаючи з 1.
Ім’я файла-квитанції формується з імені файла, що квитується, шляхом заміни символу «тип файла» на відповідний тип файла-квитанції.
Ім’я технологічного файла формується з імені файла, що був забракований «АРМ-НБУ-Інформаційним», таким чином:
символ «тип файла» набуває значення «O»;
третій символ імені набуває значення «тип файла», що був забракований.
3. Для СПФМ, які не є банками, імена файлів, що використовуються в інформаційному обміні, мають таку структуру:
де | Z | – | ознака належності файла фінансового моніторингу СПФМ, які не є банками; |
t | – | тип файла згідно з Довідником типів файлів інформаційного обміну, наведеним у додатку 2 до цього Порядку; | |
ХХХХХХ | – | обліковий ідентифікатор, який присвоєно внесеній до Єдиної інформаційної системи інформації щодо взяття на облік суб’єкта первинного фінансового моніторингу; | |
M | – | місяць формування файла в 36-знаковій системі числення; | |
D | – | день формування файла в 36-знаковій системі числення; | |
Y | – | рік формування файла (указується остання цифра року); | |
nn | – | порядковий номер файла зазначеного типу протягом дня. |
Файли нумеруються, починаючи з 1.
Ім’я файла-квитанції формується з імені ТФ, що квитується, шляхом заміни символу «тип файла» на відповідний тип файла-квитанції.
ІV. Формати інформаційних повідомлень та типів даних інформаційних повідомлень
1. Інформаційні повідомлення повинні формуватись у стандарті XML.
2. Опис та склад реквізитів інформаційних повідомлень наведено в додатку 3 до цього Порядку.
3. Для інформаційної взаємодії між Держфінмоніторингом та СПФМ у файлах інформаційного обміну допустимі формати файлів-листів, файлів-додатків (вкладень), наведені в додатку 1 до цього Порядку.
4. Кодування значень елементів інформаційних повідомлень виконується згідно зі стандартом UTF-8. Для зазначення такого кодування першим рядком інформаційного повідомлення має бути відповідна XML-директива:
5. При кодуванні значень інформаційних елементів допускаються лише символи, які можуть бути коректно представлені у кодовій сторінці Windows-1251, згідно з переліком, наведеним у додатку 4 до цього Порядку.
6. Інформаційні повідомлення повинні відповідати формалізованому опису (dtd) згідно з файлами-схемами, наведеними у додатку 5 до цього Порядку.
Для зазначення такого (dtd) другим рядком інформаційного повідомлення має бути відповідна XML-директива:
7. Ім’я файла-схеми для відповідного типу транспортного файла наведено в додатку 3 до цього Порядку.
8. Для інформаційної взаємодії між Держфінмоніторингом та СПФМ у файлах інформаційного обміну та транспортних файлах допустимі такі формати типів даних:
C | Символьний тип даних. |
N | Числовий беззнаковий тип даних. |
D (8) | Позначення формату даних типу «Дата». Використання пропусків у цьому типі даних не допускається. Реквізити типу «Дата» мають таку структуру: |
T (4) | Позначення формату даних типу «Час». Використання пропусків у цьому типі даних не допускається. Реквізити типу «Час» мають таку структуру: |
B | Спеціальне позначення символьного типу даних для передавання електронного цифрового підпису (далі – ЕЦП) у файлах (допускаються символи від 0 до 9, а також латинські літери від A до F) |
9. Для інформаційної взаємодії між Держфінмоніторингом та СПФМ у файлах інформаційного обміну використовуються довідники кодів помилок (додаток 6), а саме:
Довідник кодів помилок (для електронного обміну з суб’єктами, які не є банками) K_DFM15;
Довідник кодів помилок (для електронного обміну з банками) K_DFM14.
V. Порядок доставки (приймання/передавання) транспортних файлів
1. Для СПФМ, які є банками, інформаційний обмін з Держфінмоніторингом здійснюється у порядку та з використанням засобів захисту інформації, визначених Національним банком.
2. Для СПФМ, які не є банками, відправлення ТФ виконується за допомогою ЕП шляхом передання ТФ у вигляді вкладень (Attachment) до E-mail повідомлень (формат MIME).
Кожний ТФ передається окремим електронним листом ЕП. Текст листа ЕП, до якого приєднано ТФ, не має містити змістової інформації та відкидається при обробленні.
3. Приймання ЕП з приєднаними ТФ у Держфінмоніторингу здійснюється за адресами ЕП, наведеними в додатку 7 до цього Порядку.
4. Надсилання ЕП з приєднаними ТФ до СПФМ здійснюється на адресу ЕП, зазначену в обліковій формі СПФМ, або на зворотну адресу ЕП, з якої надійшло повідомлення.
VI. Вимоги до захисту інформації
1. Інформаційний обмін між СПФМ та Держфінмоніторингом повинен здійснюватися за умови функціонування системи захисту інформації, яка забезпечує цілісність, конфіденційність та автентичність документів.
2. Захист інформації забезпечується суб’єктами інформаційних відносин відповідно до встановлених законодавством вимог з технічного та криптографічного захисту інформації.
Додаток 1 |
ДОПУСТИМІ ФОРМАТИ
файлів-листів, файлів-додатків (вкладень)*
Формат | Опис |
txt | використовується у Windows для текстових файлів |
doc | документи текстового редактора MS Word |
xls | файли електронних таблиць MS Excel |
rtf | міжплатформений формат зберігання відформатованих текстових документів |
jpg | формат зберігання повнокольорових зображень |
tiff | формат зберігання зображень (фотографій, штрихових ілюстрацій) |
міжплатформений формат обміну електронними документами | |
rar | файли архівної структури |
arj | файли архівної структури |
zip | файли архівної структури |
__________
* Файли відповідних форматів повинні бути сумісні з прикладним програмним забезпеченням Microsoft Office 2003, Adobe Reader 6.0, WinRar 3.20.
Додаток 2 |
ДОВІДНИК
типів файлів інформаційного обміну
Тип файла | Призначення |
Файли обміну інформацією | |
A | файл-повідомлення про ФО |
B | файл-повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації про ФО |
N | файл-повідомлення про ФО, що можуть бути пов’язані, стосуватися або призначатися для фінансування терористичної діяльності, або учасниками яких є особи, стосовно яких застосовано міжнародні санкції |
P | файл-повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації про ФО, що можуть бути пов'язані, стосуватися або призначатися для фінансування терористичної діяльності, або учасниками яких є особи, стосовно яких застосовано міжнародні санкції |
U | файл-повідомлення про СПФМ |
V | файл-повідомлення про результати обробки інформації про суб’єкта |
C | файл-запит |
D | файл-відповідь |
E | файл-додаток |
L | файл-лист |
M | файл-рішення |
Файли підтвердження прийому | |
Q | файл-квитанція на файл типу C |
R | файл-квитанція на файл типу D |
T | файл-квитанція на файл типу E |
W | файл-квитанція на файл типу M |
Файли тестові | |
F | для тестування файла типу А |
G | для тестування файла типу B |
H | для тестування файла типу R |
I | для тестування файла типу Q |
J | для тестування файла типу C |
K | для тестування файла типу D |
Додаток 3 |
ОПИС
та склад реквізитів інформаційних повідомлень
Додаток 4 |
ПЕРЕЛІК
допустимих символів кодової сторінки Windows-1251 та їх 16-знакових кодів
Символ | 16-знаковий код |
(пробіл) | 0х20 |
! | 0х21 |
" | 0х22 |
# | 0х23 |
$ | 0х24 |
% | 0х25 |
& | 0х26 |
' | 0х27 |
( | 0х28 |
) | 0х29 |
* | 0х2A |
+ | 0х2B |
, | 0х2C |
- | 0х2D |
. | 0х2E |
/ | 0х2F |
0 | 0х30 |
1 | 0х31 |
2 | 0х32 |
3 | 0х33 |
4 | 0х34 |
5 | 0х35 |
6 | 0х36 |
7 | 0х37 |
8 | 0х38 |
9 | 0х39 |
: | 0х3A |
; | 0х3B |
< | 0х3C |
= | 0х3D |
> | 0х3E |
? | 0х3F |
@ | 0х40 |
A | 0х41 |
B | 0х42 |
C | 0х43 |
D | 0х44 |
E | 0х45 |
F | 0х46 |
G | 0х47 |
H | 0х48 |
I | 0х49 |
J | 0х4A |
K | 0х4B |
L | 0х4C |
M | 0х4D |
N | 0х4E |
O | 0х4F |
P | 0х50 |
Q | 0х51 |
R | 0х52 |
S | 0х53 |
T | 0х54 |
U | 0х55 |
V | 0х56 |
W | 0х57 |
X | 0х58 |
Y | 0х59 |
Z | 0х5A |
[ | 0х5B |
\ | 0х5C |
] | 0х5D |
^ | 0х5E |
_ | 0х5F |
` | 0х60 |
a | 0х61 |
b | 0х62 |
c | 0х63 |
d | 0х64 |
e | 0х65 |
f | 0х66 |
g | 0х67 |
h | 0х68 |
i | 0х69 |
j | 0х6A |
k | 0х6B |
l | 0х6C |
m | 0х6D |
n | 0х6E |
o | 0х6F |
p | 0х70 |
q | 0х71 |
r | 0х72 |
s | 0х73 |
t | 0х74 |
u | 0х75 |
v | 0х76 |
w | 0х77 |
x | 0х78 |
y | 0х79 |
z | 0х7A |
{ | 0х7B |
| | 0х7C |
} | 0х7D |
‚ | 0х82 |
„ | 0х84 |
… | 0х85 |
‹ | 0х8B |
‘ | 0х91 |
’ | 0х92 |
‘‘ | 0х93 |
’’ | 0х94 |
- | 0х96 |
› | 0х9B |
Ё | 0хA8 |
Ґ | 0хA5 |
Є | 0хAA |
« | 0хAB |
Ї | 0хAF |
І | 0хB2 |
і | 0хB3 |
ґ | 0хB4 |
ё | 0хB8 |
№ | 0хB9 |
є | 0хBA |
» | 0хBB |
ї | 0хBF |
А | 0хC0 |
Б | 0хC1 |
В | 0хC2 |
Г | 0хC3 |
Д | 0хC4 |
Е | 0хC5 |
Ж | 0хC6 |
З | 0хC7 |
И | 0хC8 |
Й | 0хC9 |
К | 0хCA |
Л | 0хCB |
М | 0хCC |
Н | 0хCD |
О | 0хCE |
П | 0хCF |
Р | 0хD0 |
С | 0хD1 |
Т | 0хD2 |
У | 0хD3 |
Ф | 0хD4 |
Х | 0хD5 |
Ц | 0хD6 |
Ч | 0хD7 |
Ш | 0хD8 |
Щ | 0хD9 |
Ъ | 0хDA |
Ы | 0хDB |
Ь | 0хDC |
Э | 0хDD |
Ю | 0хDE |
Я | 0хDF |
а | 0хE0 |
б | 0хE1 |
в | 0хE2 |
г | 0хE3 |
д | 0хE4 |
е | 0хE5 |
ж | 0хE6 |
з | 0хE7 |
и | 0хE8 |
й | 0хE9 |
к | 0хEA |
л | 0хEB |
м | 0хEC |
н | 0хED |
о | 0хEE |
п | 0хEF |
р | 0хF0 |
с | 0хF1 |
т | 0хF2 |
у | 0хF3 |
ф | 0хF4 |
х | 0хF5 |
ц | 0хF6 |
ч | 0хF7 |
ш | 0хF8 |
щ | 0хF9 |
ъ | 0хFA |
ы | 0хFB |
ь | 0хFC |
э | 0хFD |
ю | 0хFE |
я | 0хFF |
Додаток 5 |
ФАЙЛИ-СХЕМИ
формалізованого опису файлів інформаційного обміну
opr-currency-id, opr-currency-amount, opr-uah-equiv, opr-pidst, comment-opr-pidst?,
opr-status, opr-type1, opr-type2*, opr-type2-comment?, opr-type3*, opr-type3-comment?, unique-nom?, opr-zv?, upd-info?, dod-files*, opr-comment?, fm22* )>
cl-name-pb, cl-date-of-birth, cl-part-base?, cl-state-reg, cl-juridical-addr?,
cl-actual-addr?, cl-doc, cl-bank-account?, cl-cor-bank*)>
addr-city?, addr-streat?, addr-bud?, addr-kor?, addr-ofis?, addr-dods?)>
addr-city?, addr-streat?, addr-bud?, addr-kor?, addr-ofis?, addr-dods?)>
addr-bud?, addr-kor?, addr-ofis?, addr-tlf, addr-email?)>
addr-bud?, addr-kor?, addr-ofis?)>
addr-streat?, addr-bud?,addr-kor?,addr-ofis?, addr-tlf?, addr-email?)>
comment-ust-vid?,dep-send?,addr)>
vdp-nm?,vdp-date?,vdp-tlf?,vdp-email?)>
vdp-nm?,vdp-date?,vdp-tlf?,vdp-email?)>
file-signature, time-signature, app-version)>
input-id-key, input-file-signature, input-time-signature, input-app-version)>
Додаток 6 |
1. ДОВІДНИК КОДІВ ПОМИЛОК
(для електронного обміну з суб’єктами, які не є банками)
Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
K_DFM15_CODE | N (4) | Код помилки за результатами перевірки транспортного файла |
K_DFM15_NAME | C (256) | Помилка за результатами перевірки транспортного файла |
K_DFM15_CODE | K_DFM15_NAME |
0000 | Повідомлення взято на облік. Успішна обробка |
1000 | Файл з такою назвою вже зареєстровано (дублювання назви файла) |
1001 | Помилка структури |
1002 | Файл прийнято частково (якщо файл містить декілька операцій, то частину операцій взято на облік) |
1003 | Файл з помилками |
1004 | Неможливо ідентифікувати суб'єкт |
1026 | Системне ім'я файла не відповідає значенню атрибута FILE-NAME |
1100 | Невірний ЕЦП на файл |
1101 | Невірний ЕЦП для внутрішньої підструктури |
1102 | Операція з таким номером у реєстрі вже існує (тег , ) |
1124 | Кількість операцій у повідомленні (COUNT) не дорівнює кількості підструктур FM21 у цьому файлі |
1125 | Максимальне значення номера операції (FM21-ID) у файлі не дорівнює кількості операцій (COUNT) у повідомленні |
1401 | Помилка в структурі елемента або відсутній обов'язковий реквізит елемента |
1411 | Помилка в типі даних реквізиту |
1421 | Невідомий код класифікатора |
1431 | Відсутність обов'язкового тегу MOD-ID (тип повідомлення «коригуюче», «виправлення первинного») |
1432 | Відсутність обов'язкового тегу MOD-DATE (тип повідомлення «коригуюче», «виправлення первинного») |
1433 | Відсутність значення тегу MOD-ID (тип повідомлення «коригуюче», «виправлення первинного») |
1434 | Відсутність значення тегу MOD-DATE (тип повідомлення «коригуюче», «виправлення первинного») |
1435 | Відсутність операції, яка коригується |
1437 | В операції повинні брати участь хоча б один клієнт та хоча б один контрагент |
1438 | Кількість учасників операції повинна бути більше одного |
1440 | Відсутнє значення реквізиту |
1441 | Відсутнє значення реквізиту для учасника-клієнта, або для особи, що діє від імені клієнта, або фактичного вигодоодержувача |
1442 | Відсутнє значення реквізиту для учасника-клієнта |
1443 | Відсутнє значення реквізиту для особи, що діє від імені клієнта |
1444 | Відсутнє значення реквізиту для особи-резидента |
1445 | Відсутнє значення реквізиту при ознаці закриття рахунку |
1460 | Неприпустима дата |
1461 | Значення реквізиту більше дати створення файла |
1463 | Для фізичної особи дата видачі документа не може бути менша дати народження |
1470 | Сума операції не може бути від'ємним числом |
1501 | Кожне слово із рядка значення реквізиту повинно містити літери тільки латиниці або тільки кирилиці |
1502 | Не пройдено автоматичний логічно-семантичний контроль |
1504 | Невірна кодова сторінка (повинна бути WIN1251) |
2. ДОВІДНИК КОДІВ ПОМИЛОК
(для електронного обміну з банками)
Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
K_DFM14_CODE | N(4) | Код помилки за результатами перевірки транспортного файла |
K_DFM14_NAME | C(256) | Помилка за результатами перевірки транспортного файла |
K_DFM14_CODE | K_DFM14_NAME |
0000 | Повідомлення взято на облік. Успішна обробка |
9000 | Файл з такою назвою вже зареєстровано (дублювання назви файла) |
9001 | Помилка структури файла-повідомлення |
9002 | Відсутній кореневий елемент POVIDOMLEN |
9003 | Файл прийнято частково (не всі операції з файла-повідомлення взято на облік) |
9004 | Файл з помилками (усі операції з файла-повідомлення не взято на облік) |
9005 | Невірна кількість підструктур USTANOVA |
9006 | Невірний набір атрибутів підструктури USTANOVA |
9007 | Невірна кількість підструктур INF_STR |
9008 | Невірна кількість підструктур UST_ADR |
9009 | Невірна кількість підструктур UST_VDP |
9010 | Невірна кількість підструктур COMMENT |
9011 | Невірна кількість елементів ADR_STR |
9012 | Невірна кількість елементів ADR_OBL |
9013 | Невірна кількість елементів ADR |
9014 | Невірна кількість елементів ADR_TLF |
9015 | Невірна кількість елементів ADR_EMAIL |
9016 | Невірна кількість елементів VDP_POS |
9017 | Невірна кількість елементів VDP_NM1 |
9018 | Невірна кількість елементів VDP_NM2 |
9019 | Невірна кількість елементів VDP_NM3 |
9020 | Невірна кількість елементів VDP_TLF |
9021 | Невірна кількість елементів VDP_EMAIL |
9022 | Невірна кількість елементів UST_ADR |
9023 | Невірна кількість елементів UST_VDP |
9024 | Невірна кількість елементів COMMENT |
9025 | Невірний набір атрибутів підструктури POVIDOMLEN або відсутність значення в атрибуті підструктури POVIDOMLEN |
9026 | Системне ім'я файла не відповідає значенню атрибута FILE_NAME |
9100 | Невірний ЕЦП на файл |
9101 | Невірний ЕЦП структури INF_STR |
9102 | Операція з таким номером у реєстрі вже існує (тег , ) |
9103 | Невірна довжина рядка в атрибуті FILE_NAME |
9104 | Невірний формат дати (часу) в атрибутах FILE_DATE + FILE_TIME або дата в атрибуті FILE_DATE не в діапазоні - |
9105 | Нечислове значення в атрибуті FILE_OPER |
9106 | Невірна довжина ідентифікатора ключа в атрибуті ID_KEY |
9107 | Невірна довжина підпису в атрибуті FILE_SIGN |
9108 | Нечислове значення в атрибуті UST_TYP |
9109 | Нечислове значення в атрибуті UST_VID |
9110 | Невірна довжина рядка в атрибуті UST_MFO |
9111 | Невірна довжина рядка в атрибуті UST_ID |
9112 | Невірна довжина рядка в атрибуті UST_NAME |
9113 | Нечислове значення у тегу ADR_STR |
9114 | Нечислове значення у тегу ADR_OBL |
9115 | Невірна довжина рядка у тегу ADR |
9116 | Невірна довжина рядка або нечислове значення у тегу ADR_TLF |
9117 | Невірна довжина рядка у тегу ADR_EMAIL |
9118 | Невірна довжина рядка у тегу VDP_POS |
9119 | Невірна довжина рядка у тегу VDP_NM1 |
9120 | Невірна довжина рядка у тегу VDP_NM2 |
9121 | Невірна довжина рядка у тегу VDP_NM3 |
9122 | Невірна довжина рядка або нечислове значення у тегу VDP_TLF |
9123 | Невірна довжина рядка у тегу VDP_EMAIL |
9124 | Кількість операцій у повідомленні (FILE_OPR) не дорівнює кількості підструктур INF_STR у цьому файлі |
9125 | Максимальне значення номера операції (STR_ID) у файлі не дорівнює кількості операцій (FILE_OPR) у повідомленні |
9209 | Невідповідність коду класифікатора K_DFM07 |
9210 | Невідповідність коду класифікатора K_DFM05 |
9216 | Невідповідність коду класифікатора KL_K040 |
9217 | Невідповідність коду класифікатора K_DFM11 |
9220 | Невірна інформація у тегу/атрибуті UST_NAME |
9221 | Невірна інформація у тегу/атрибуті VDP_POS |
9222 | Невірна інформація у тегу/атрибуті VDP_NM1 |
9223 | Невірна інформація у тегу/атрибуті VDP_NM2 |
9224 | Невірна інформація у тегу/атрибуті VDP_NM3 |
9225 | Невірна інформація у тегу/атрибуті ADR |
9230 | Кожне слово із рядка значення тегу/атрибута UST_NAME повинно містити літери тільки латиниці або кирилиці |
9231 | Кожне слово із рядка значення тегу/атрибута VDP_POS повинно містити літери тільки латиниці або кирилиці |
9232 | Кожне слово із рядка значення тегу/атрибута VDP_NM1 повинно містити літери тільки латиниці або тільки кирилиці |
9233 | Кожне слово із рядка значення тегу/атрибута VDP_NM2 повинно містити літери тільки латиниці або кирилиці |
9234 | Кожне слово із рядка значення тегу/атрибута VDP_NM3 повинно містити літери тільки латиниці або кирилиці |
9235 | Кожне слово із рядка значення тегу/атрибута ADR повинно містити літери тільки латиниці або кирилиці |
9401 | Помилка в структурі елемента або відсутній обов'язковий реквізит елемента |
9411 | Помилка в типі даних реквізиту |
9421 | Невідомий код класифікатора |
9431 | Відсутність обов'язкового тегу MOD_ID (тип повідомлення «коригуюче», «виправлення первинного») |
9432 | Відсутність обов'язкового тегу MOD_DATE (тип повідомлення «коригуюче», «виправлення первинного») |
9433 | Відсутність значення тегу MOD_ID (тип повідомлення «коригуюче», «виправлення первинного») |
9434 | Відсутність значення тегу MOD_DATE (тип повідомлення «коригуюче», «виправлення первинного») |
9435 | Відсутність операції, яка коригується (операція, яка коригується, відсутня на обліку у ДКФМУ) |
9436 | Кількість учасників операції (значення тегу ) не збігається з кількістю підструктур |
9437 | В операції повинні брати участь обов'язково хоча б один клієнт та один контрагент |
9438 | Кількість учасників операції повинна бути більше одного |
9440 | Відсутній обов'язковий реквізит або його значення |
9441 | Відсутній реквізит або його значення, який обов'язково повинен бути заповнений для учасника-клієнта або для особи, що діє від імені клієнта |
9442 | Відсутній реквізит або його значення, який обов'язково повинен бути заповнений для учасника-клієнта |
9443 | Відсутній реквізит або його значення, який обов'язково повинен бути заповнений для особи, що діє від імені клієнта |
9446 | Відсутній розділ DOC_REG для учасника-клієнта (статус (тип) учасника: юридична особа, філія (структурний підрозділ), суб'єкт підприємницької діяльності) |
9447 | Відсутній розділ DOC_PASS для учасника-клієнта або для особи, що діє від імені клієнта (статус (тип) учасника: фізична особа, суб'єкт господарювання) |
9448 | Відсутній розділ ADR_U для учасника-клієнта або для особи, що діє від імені клієнта |
9460 | Значення реквізиту не належить до періоду - |
9461 | Значення реквізиту більше дати створення файла |
9462 | Дата не відповідає автоматичному логічно-семантичному контролю |
9463 | Для фізичної особи дата видачі документа () не може бути менша дати народження |
9470 | Сума не може бути від'ємним числом (OPR_SUMV, OPR_SUMG) |
9501 | Кожне слово із рядка значення реквізиту повинно містити літери тільки латиниці або кирилиці |
9502 | Не пройдено автоматичний логічно-семантичний контроль |
9504 | Невірна кодова сторінка (повинна бути WIN1251) |
Додаток 7 |
ПЕРЕЛІК
адрес подання інформації суб’єктами первинного фінансового моніторингу до Державної служби фінансового моніторингу України
№ з/п | Види інформації з питань фінансового моніторингу, що надається суб'єктами первинного фінансового моніторингу (СПФМ) | Спосіб подання | Адреса подання |
1 | 2 | 3 | 4 |
1 | Інформація з питань фінансового моніторингу від СПФМ, що не є банками, в електронному вигляді каналами зв'язку | ||
Обробляються такі типи файлів інформаційного обміну: | Електронною поштою | fmХХХХХХХХ @sdfm.gov.ua, де ХХХХХХХХ - код за ЄДРПОУ акредитованого центру сертифікації ключів, послуги ЕЦП якого використовуються | |
2 | Інформація з питань фінансового моніторингу від СПФМ - банків засобами електронної пошти НБУ | ||
2.1 | Обробляються такі типи файлів інформаційного обміну: | У разі використання електронної пошти Національного банку України | ircprod@u0qm |
2.2 | Інші файли з інформацією, що надаються СПФМ-банками, їх відокремленими підрозділами та пов'язані із забезпеченням виконання Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», а також файли-листи | У разі використання електронної пошти Національного банку України | sdfm@u0qm |
3 | Тестові файли, що надсилаються СПФМ | ||
3.1 | СПФМ, що не є банками, надсилаються такі типи тестових файлів: | Електронною поштою | fmХХХХХХХХ @sdfm.gov.ua, де ХХХХХХХХ - код за ЄДРПОУ акредитованого центру сертифікації ключів, послуги ЕЦП якого використовуються |
3.2 | СПФМ – банками надсилаються такі типи тестових файлів: | У разі використання електронної пошти Національного банку України | ircprod@u0qm |
-
скопійовано
-
-
