{Наказ втратив чинність на підставі Наказу Міністерства фінансів № 1085 від 24.11.2015}
Про затвердження Порядку електронної взаємодії суб’єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України
Відповідно до частини третьої статті 12, статті 13 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", пункту 8 Порядку взяття на облік Державною службою фінансового моніторингу інформації про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 25 серпня 2010 року № 747, та з метою визначення форматів електронної взаємодії суб’єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України НАКАЗУЮ:
1. Затвердити Порядок електронної взаємодії суб’єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України, що додається.
2. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Державного комітету фінансового моніторингу України від 30 серпня 2010 року № 152 "Про затвердження Порядку електронної взаємодії суб’єктів первинного фінансового моніторингу та Державного комітету фінансового моніторингу України", зареєстрований у Міністерстві юстиції України 06 жовтня 2010 року за № 894/18189.
Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку Міністерства фінансів України (Чмерук М. О.) спільно з Департаментом інформаційних технологій Державної служби фінансового моніторингу України (Давидюк В. С.) забезпечити подання в установленому порядку цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
3. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Міністра фінансів України Мярковського А. І. та заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України Зубрія В. П.
ПОГОДЖЕНО: |
|
ПОРЯДОК
електронної взаємодії суб’єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України
1.1. Цей Порядок визначає механізми взаємодії між суб’єктами первинного фінансового моніторингу (далі - СПФМ) та Державною службою фінансового моніторингу України (далі - ДСФМУ), а також вимоги та формати повідомлень електронного обміну щодо фінансового моніторингу.
1.2. Електронна інформаційна взаємодія СПФМ та ДСФМУ здійснюється відповідно до Законів України:
"Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму";
"Про електронні документи та електронний документообіг";
"Про електронний цифровий підпис";
"Про захист інформації в інформаційно-телекомунікаційних системах";
"Про банки і банківську діяльність".
2. Файли інформаційного обміну
2.1. Для інформаційної взаємодії між ДСФМУ та СПФМ, їх відокремленими підрозділами використовуються такі види інформації (типи файлів інформаційного обміну):
файл-повідомлення - електронний документ (набір даних визначеної структури), що формується СПФМ та надсилається ДСФМУ і містить інформацію про фінансові операції (далі - ФО), відомості щодо обліку СПФМ (відокремлених підрозділів) та відповідальних осіб. Один файл-повідомлення може містити інформацію про декілька фінансових операцій;
файл-повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік - електронний документ (набір даних визначеної структури), що формується ДСФМУ та надсилається СПФМ і містить інформацію про обробку інформації стосовно ФО або відомостей щодо обліку СПФМ (відокремлених підрозділів) та відповідальних осіб;
файл-запит - електронний документ (набір даних визначеної структури), що формується ДСФМУ та надсилається СПФМ і містить запит щодо отримання додаткової інформації або запит для виконання запиту, що надійшов від уповноваженого органу іноземної держави, або запит, що стосується отримання іншої інформації, зокрема тієї, що становить банківську або комерційну таємницю, таємницю страхування, копій документів, необхідних для виконання покладених на ДСФМУ завдань. Один файл-запит може містити декілька запитів;
файл-відповідь - електронний документ (набір даних визначеної структури), що формується СПФМ та надсилається ДСФМУ і містить відповідь на запит про надання додаткової інформації або для виконання запиту, що надійшов від уповноваженого органу іноземної держави, або запиту, що стосується отримання іншої інформації, зокрема тієї, що становить банківську або комерційну таємницю, таємницю страхування; копії документів, необхідних для виконання покладених на ДСФМУ завдань. На один файл-запит, що містить декілька запитів, може надаватися декілька файлів-відповідей з різними іменами;
файл-додаток - електронний документ (набір даних визначеної структури), що формується СПФМ та надсилається ДСФМУ і містить додаткові дані та/або копії документів;
файл-рішення - електронний документ (набір даних визначеної структури), що формується ДСФМУ та надсилається СПФМ і містить інформацію про рішення (доручення), запити на відстеження (моніторинг), які видані (надані) ДСФМУ відповідно до законодавства;
файл-квитанція - електронний документ (набір даних визначеної структури), який містить результати оброблення відповідного файла та/або інформації в ньому;
файл-лист - електронний документ (набір даних), що використовується при інформаційному обміні ДСФМУ та СПФМ з інших питань.
2.2. Надсилання файлів інформаційного обміну між СПФМ та ДСФМУ здійснюється у вигляді транспортних файлів - цифрових конвертів (далі - ТФ), які шифруються на адресу отримувача.
Максимальний об’єм одного ТФ не може перевищувати 10 Мбайт.
Якщо виникає потреба передавання додаткової інформації більшого об’єму, вона повинна бути заархівована програмними засобами, що підтримують формати, наведені в додатку 1 до цього Порядку, а в разі потреби - розбита такими засобами на окремі частини, об’єм яких не може перевищувати 10 Мбайт.
3. Правила формування найменувань файлів
3.1. Найменування файлів формується в 36-знаковій системі числення з урахуванням ідентифікаційних даних СПФМ або його відокремленого підрозділу, типу інформації, дати їх формування.
3.2. Для СПФМ-банків/філій іноземних банків/відокремлених підрозділів банків (далі - СПФМ-банки) імена файлів, що використовуються в інформаційному обміні, мають таку структуру:
де | X | - | ознака належності файла фінансового моніторингу банкам; |
t | - | тип файла згідно з Довідником типів файлів інформаційного обміну, наведеним у додатку 2 до цього Порядку; | |
0 | - | константа (крім файлів-квитанцій); | |
Rxx | - | ідентифікатор банку (філії), де R - ідентифікатор адміністративного регіону України, у якому розташований банк (філія), xx - унікальний ідентифікатор банку (філії) у межах цього адміністративного регіону. Rxx збігається з останніми трьома байтами електронного ідентифікатора банку (філії) в електронній пошті (далі - ЕП) Національного банку України (далі - Національний банк); | |
M | - | місяць формування файла в 36-знаковій системі числення; | |
D | - | день формування файла в 36-знаковій системі числення; | |
Y | - | рік формування файла (указується остання цифра року); | |
nn | - | порядковий номер файла зазначеного типу протягом дня. Файли нумеруються, починаючи з 1. |
Ім’я файла-квитанції формується з імені файла, що квитується, шляхом заміни символу "тип файла" на відповідний тип квитанції.
Ім’я файла типу "O" формується з імені файла, що був забракований, таким чином:
символ "тип файла" набуває значення "O";
третій символ імені набуває значення "тип файла", що був забракований.
3.3. Для СПФМ, які не є банками, імена файлів, що використовуються в інформаційному обміні, мають таку структуру:
де | Z | - | ознака належності файла фінансового моніторингу СПФМ, які не є банками; |
t | - | тип файла згідно з Довідником типів файлів інформаційного обміну, наведеним у додатку 2 до цього Порядку; | |
ХХХХХХ | - | обліковий ідентифікатор або номер свідоцтва про постановку на облік СПФМ; | |
M | - | місяць формування файла в 36-знаковій системі числення; | |
D | - | день формування файла в 36-знаковій системі числення; | |
Y | - | рік формування файла (вказується остання цифра року); | |
nn | - | порядковий номер файла зазначеного типу протягом дня, файли нумеруються, починаючи з 1. |
Ім’я файла-квитанції формується з імені транспортного файла, що квитується, шляхом заміни символу "тип файла" на відповідний тип квитанції.
4. Формати інформаційних повідомлень та типів даних інформаційних повідомлень
4.1. Інформаційні повідомлення повинні формуватись у стандарті XML.
4.2. Опис та склад реквізитів інформаційних повідомлень наведено в додатку 3 до цього Порядку.
4.3. Для інформаційної взаємодії між ДСФМУ та СПФМ у файлах інформаційного обміну допустимі формати файлів листів, додатків (вкладень), наведені в додатку 1 до цього Порядку.
4.4. Кодування значень елементів інформаційних повідомлень виконується згідно зі стандартом UTF-8. Для зазначення цього першим рядком інформаційного повідомлення має бути відповідна XML-директива:
4.5. При кодуванні значень інформаційних елементів допускаються лише символи, які можуть бути коректно представлені у кодовій сторінці Windows-1251 згідно з переліком (додаток 4 до цього Порядку).
4.6. Інформаційні повідомлення повинні відповідати формалізованому опису (dtd) згідно з файлами-схемами (додаток 5 до цього Порядку).
Для зазначення цього другим рядком інформаційного повідомлення має бути відповідна XML-директива:
4.7. Ім’я файла-схеми для відповідного типу транспортного файла наведено в додатку 3 до цього Порядку.
4.8. Для інформаційної взаємодії між ДСФМУ та СПФМ у файлах інформаційного обміну та транспортних файлах допустимі такі формати типів даних:
C | Символьний тип даних. |
N | Числовий беззнаковий тип даних. |
D (8) | Позначення формату даних типу "Дата". Використання пропусків у цьому типі даних неприпустимо. Реквізити типу "Дата" мають таку структуру: |
T (4) | Позначення формату даних типу "Час". Використання пропусків у цьому типі даних неприпустимо. Реквізити типу "Час" мають таку структуру: |
B | Спеціальне позначення символьного типу даних для передавання електронного цифрового підпису (далі - ЕЦП) у файлах (допускаються символи від 0 до 9, а також латинські літери від A до F) |
5. Порядок доставки (приймання/передавання) транспортних файлів
5.1. Для СПФМ-банків інформаційний обмін з ДСФМУ здійснюється у порядку та з використанням засобів захисту інформації, визначених Національним банком.
5.2. Для СПФМ, які не є банками, відправлення ТФ виконується за допомогою ЕП шляхом передання ТФ у вигляді вкладень (Attachment) до E-mail повідомлень (формат MIME).
Кожний ТФ передається окремим електронним листом ЕП. Текст листа ЕП, до якого приєднано ТФ, не має містити змістової інформації та відкидається при обробленні.
5.3. Приймання ЕП з приєднаними ТФ у ДСФМУ здійснюється за адресами ЕП, наведеними в додатку 6 до цього Порядку.
5.4. Надсилання ЕП з приєднаними ТФ до СПФМ здійснюється на адресу ЕП, зазначену в обліковій формі СПФМ, або на зворотну адресу ЕП, з якої надійшло повідомлення.
6. Вимоги до захисту інформації
6.1. Інформаційний обмін між СПФМ та ДСФМУ повинен здійснюватися за умови функціонування системи захисту інформації, яка забезпечує цілісність, конфіденційність та автентичність документів.
6.2. Захист інформації забезпечується суб’єктами інформаційних відносин відповідно до встановлених законодавством вимог з технічного та криптографічного захисту інформації.
Додаток 1 |
ДОПУСТИМІ ФОРМАТИ
файлів-листів, файлів-додатків (вкладень)*
Формат | Опис |
txt | використовується у Windows для текстових файлів |
doc | документи текстового редактора MS Word |
xls | файли електронних таблиць MS Excel |
rtf | міжплатформений формат зберігання відформатованих тестових документів |
jpg | формат зберігання повнокольорових зображень |
tiff | формат зберігання зображень (фотографій, штрихових ілюстрацій) |
міжплатформений формат обміну електронними документами | |
rar | файли архівної структури |
arj | файли архівної структури |
zip | файли архівної структури |
__________
* Файли відповідних форматів повинні бути сумісні з прикладним програмним забезпеченням Microsoft Office 2003, Adobe Reader 6.0, WinRar 3.20.
Додаток 2 |
ДОВІДНИК
типів файлів інформаційного обміну
Тип файла | Призначення |
A | файл-повідомлення про ФО |
B | файл-повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації про ФО |
C | файл-запит |
Q | файл-квитанція на файл C |
D | файл-відповідь на файл C |
R | файл-квитанція на файл D |
E | файл-додаток |
T | файл-квитанція на файл E |
F | тестовий файл А |
G | тестовий файл B |
J | тестовий файл C |
I | тестовий файл Q |
K | тестовий файл D |
H | тестовий файл R |
M | файл-рішення |
W | файл-квитанція на файл M |
N | файл-повідомлення про ФО, що можуть бути пов’язані, стосуватися або призначатися для фінансування терористичної діяльності, або учасниками яких є особи, стосовно яких застосовано міжнародні санкції |
P | файл-повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації про ФО, що можуть бути пов'язані, стосуватися або призначатися для фінансування терористичної діяльності, або учасниками яких є особи, стосовно яких застосовано міжнародні санкції |
O | інформаційний технологічний файл ПК "АРМ-Інформаційний" |
U | файл-повідомлення, що містить відомості про облік СПФМ (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб |
V | файл-повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік відомостей щодо обліку СПФМ (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб |
L | файл-лист |
Додаток 3 |
ОПИС
та склад реквізитів інформаційних повідомлень
Цей опис визначає структуру і правила формування та заповнення таких транспортних файлів:
інформаційного обміну між Держфінмоніторингом України та СПФМ, які не є банками, повідомленнями, що пов’язані зі здійсненням фінансового моніторингу;
доведення до СПФМ рішень Держфінмоніторингу України.
Заповнення реквізитів файлів-повідомлень здійснюється відповідно до правил заповнення форм обліку та подання інформації, пов’язаної зі здійсненням фінансового моніторингу, на паперових носіях, а саме:
файлів-повідомлень типу A та N - відповідно до правил, встановлених для форм повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу (далі - № 4-ФМ), та форм інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу та внесені в реєстр СПФМ (далі - № 2-ФМ);
файлів-повідомлень типу U - відповідно до правил, встановлених для форми обліку суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) (далі - № 1-ФМ).
Склад та опис реквізитів транспортних файлів інформаційного обміну наведено у цьому додатку в такому порядку:
1. Файли-повідомлення інформаційного обміну між СПФМ, які не є банками, та Держфінмоніторингом України:
1.1. Опис структури та реквізитів транспортного файла-повідомлення (тип A, N).
1.2. Опис структури та реквізитів транспортного файла-повідомлення (тип B, P).
1.3. Опис структури та реквізитів транспортного файла-повідомлення (тип U).
1.4. Опис структури та реквізитів транспортного файла-повідомлення (тип V).
2.1. Для СПФМ, які не є банками:
2.1.1. Опис структури та реквізитів транспортного файла-рішення (тип M).
2.1.2. Опис структури та реквізитів транспортного файла-квитанції (тип W).
2.2.1. Опис структури та реквізитів транспортного файла-рішення (тип M).
2.2.2. Опис структури та реквізитів транспортного файла-квитанції (тип W).
1. Файли-повідомлення інформаційного обміну між СПФМ, які не є банками, та Держфінмоніторигом України
1.1. Опис структури та реквізитів транспортного файла-повідомлення (типи A, N)
(ім’я файла-схеми формалізованого опису для файла типу A - za_nbo20.dtd, для файла типу N - zn_nbo20.dtd)
Номер та назва елемента/структури | Назва тега/атрибута | Тип | Правила заповнення | ||||||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |||||||||
Головна структура transport-file | |||||||||||||
1 | Загальні відомості про повідомлення (структура file-meta-data) | ||||||||||||
1.1 | Назва файла | file-name | C (14) | Поле обов’язкове. Відповідно до правил формування найменувань файлів (розділ 3 цього Порядку) | |||||||||
1.2 | Дата створення файла | file-date | D (8) | Поле обов’язкове | |||||||||
1.3 | Час створення файла | file-time | T (4) | Поле обов’язкове | |||||||||
1.4 | Кількість фінансових операцій у файлі-повідомленні | count | N (6) | Поле обов’язкове. Указується кількість операцій у повідомленні | |||||||||
1.5 | Ідентифікатор ключа ЕЦП | id-key | - | Поле обов’язкове * | |||||||||
1.6 | ЕЦП файла | file-signature | - | Поле обов’язкове * | |||||||||
1.6.1 | Дата підписання | time-signature | - | Поле обов’язкове * | |||||||||
1.7 | Версія програмного комплексу | app-version | - | Поле обов’язкове * | |||||||||
2 | Відомості про суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), який надає інформацію (структура fm4) | ||||||||||||
2.1 | Тип суб’єкта (код) | subj-typ | C (1) | Відповідно до полів з кодом 050 форми № 4-ФМ | |||||||||
2.2 | Вид суб’єкта (код) | subj-vid | C (4) | Відповідно до полів з кодом 060 форми № 4-ФМ | |||||||||
2.3 | Код за ЄДРПОУ/реєстраційний номер облікової картки платника податків (для осіб, що від нього відмовились, - серія та номер паспорта) | subj-id | C (12) | Відповідно до полів з кодом 070 форми № 4-ФМ | |||||||||
2.4 | Обліковий ідентифікатор суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу або номер свідоцтва про постановку на облік | id-key-ddfm | C (6) | Відповідно до полів з кодом 080 форми № 4-ФМ | |||||||||
2.5 | Назва суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу | subj-name | C (254) | Відповідно до полів з кодом 090 форми № 4-ФМ | |||||||||
2.6 | Адреса суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), який надає інформацію (структура addr) |
| |||||||||||
2.6.1 | Країна (код) | addr-state-id | C (3) | Відповідно до полів з кодом 100 форми № 4-ФМ | |||||||||
2.6.2 | Область (код) | addr-obl-id | N (2) | Відповідно до полів з кодом 110 форми № 4-ФМ | |||||||||
2.6.3 | Поштовий індекс | addr-postal-code | C (5) | Відповідно до полів з кодом 120 форми № 4-ФМ | |||||||||
2.6.4 | Населений пункт | addr-city | C (254) | Відповідно до полів з кодом 130 форми № 4-ФМ | |||||||||
2.6.5 | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 140 форми № 4-ФМ | |||||||||
2.6.6 | Будинок | addr-bud | C (7) | Відповідно до полів з кодом 150 форми № 4-ФМ | |||||||||
2.6.7 | Корпус (споруда) | addr-kor | C (7) | Відповідно до полів з кодом 160 форми № 4-ФМ | |||||||||
2.6.8 | Офіс (квартира) | addr-ofis | C (5) | Відповідно до полів з кодом 170 форми № 4-ФМ | |||||||||
2.6.9 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | addr-tlf | C (10) | Відповідно до полів з кодом 180 форми № 4-ФМ | |||||||||
2.6.10 | Адреса E-mail | addr-email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 190 форми № 4-ФМ | |||||||||
2.7 | Відомості про відповідального працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), що надає інформацію (структура vdp) |
| |||||||||||
2.7.1 | Посада відповідального працівника | vdp-pos | C (100) | Відповідно до полів з кодом 200 форми № 4-ФМ | |||||||||
2.7.2 | Прізвище | vdp-name-pr | C (50) | Відповідно до полів з кодом 210 форми № 4-ФМ | |||||||||
2.7.3 | Ім’я | vdp-name-i | C (30) | Відповідно до полів з кодом 220 форми № 4-ФМ | |||||||||
2.7.4 | По батькові | vdp-name-pb | C (30) | Відповідно до полів з кодом 230 форми № 4-ФМ | |||||||||
2.7.5 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | vdp-tlf | C (10) | Відповідно до полів з кодом 240 форми № 4-ФМ | |||||||||
2.7.6 | Адреса E-mail | vdp-email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 250 форми № 4-ФМ | |||||||||
2.8 | Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу (структура fm2) |
| |||||||||||
2.8.1 | Порядковий номер структури fm2 | fm2-id | N (6) | Поле обов’язкове | |||||||||
2.8.2 | Ідентифікатор ключа ЕЦП | id-key | - | Поле обов’язкове * | |||||||||
2.8.3 | ЕЦП структури fm21 | fm2-signature | - | Поле обов’язкове * | |||||||||
2.8.4 | Дата підписання | time-signature | - | Поле обов’язкове * | |||||||||
2.8.5 | Відомості про суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію (department-prov) |
| |||||||||||
2.8.5.1 | Тип суб’єкта (код) | subj-typ | C (1) | Відповідно до полів з кодом 010 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.5.2 | Вид суб’єкта (код) | subj-vid | C (4) | Відповідно до полів з кодом 020 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.5.3 | Код за ЄДРПОУ/реєстраційний номер облікової картки платника податків (для осіб, що від нього відмовились, - серія та номер паспорта) | subj-id | C (12) | Відповідно до полів з кодом 030 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.5.4 | Скорочена назва суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу | subj-name | C (254) | Відповідно до полів з кодом 040 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.5.5 | Обліковий ідентифікатор суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу або номер свідоцтва про постановку на облік | id-key-ddfm | C (6) | Відповідно до полів з кодом 050 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.5.6 | Відомості про місцезнаходження або місце проживання суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію (структура addr) | ||||||||||||
2.8.5.6.1 | Країна (код) | addr-state-id | C (3) | Відповідно до полів з кодом 060 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.5.6.2 | Область (код) | addr-obl-id | N (2) | Відповідно до полів з кодом 070 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.5.6.3 | Поштовий індекс | addr-postal-code | C (5) | Відповідно до полів з кодом 080 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.5.6.4 | Населений пункт | addr-city | C (254) | Відповідно до полів з кодом 090 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.5.6.5 | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 100 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.5.6.6 | Будинок | addr-bud | C (7) | Відповідно до полів з кодом 110 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.5.6.7 | Корпус (споруда) | addr-kor | C (7) | Відповідно до полів з кодом 120 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.5.6.8 | Офіс (квартира) | addr-ofis | C (5) | Відповідно до полів з кодом 130 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.5.6.9 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | addr-tlf | C (10) | Відповідно до полів з кодом 140 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.5.6.10 | Адреса E-mail | addr-email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 150 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.5.7 | Відомості про відповідального працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію (структура vdp) |
| |||||||||||
2.8.5.7.1 | Посада відповідального працівника | vdp-pos | C (100) | Відповідно до полів з кодом 160 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.5.7.2 | Прізвище | vdp-name-pr | C (50) | Відповідно до полів з кодом 170 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.5.7.3 | Ім’я | vdp-name-i | C (30) | Відповідно до полів з кодом 180 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.5.7.4 | По батькові | vdp-name-pb | C (30) | Відповідно до полів з кодом 190 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.5.7.5 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | vdp-tlf | C (10) | Відповідно до полів з кодом 200 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.5.7.6 | Адреса E-mail | vdp-email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 210 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.6 | Відомості про суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було зареєстровано фінансову операцію (department-reestr) |
| |||||||||||
2.8.6.1 | Тип суб’єкта (код) | subj-typ | C (1) | Відповідно до полів з кодом 220 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.6.2 | Вид суб’єкта (код) | subj-vid | C (4) | Відповідно до полів з кодом 230 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.6.3 | Код за ЄДРПОУ/реєстраційний номер облікової картки платника податків (для осіб, що від нього відмовились, - серія та номер паспорта) | subj-id | C (12) | Відповідно до полів з кодом 240 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.6.4 | Скорочена назва суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу | subj-name | C (254) | Відповідно до полів з кодом 250 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.6.5 | Обліковий ідентифікатор суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу або номер свідоцтва про постановку на облік | id-key-ddfm | C (6) | Відповідно до полів з кодом 260 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.6.6 | Відомості про місцезнаходження або місце проживання суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію (структура addr) |
| |||||||||||
2.8.6.6.1 | Країна (код) | addr-state-id | C (3) | Відповідно до полів з кодом 270 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.6.6.2 | Область (код) | addr-obl-id | N (2) | Відповідно до полів з кодом 280 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.6.6.3 | Поштовий індекс | addr-postal-code | C (5) | Відповідно до полів з кодом 290 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.6.6.4 | Населений пункт | addr-city | C (254) | Відповідно до полів з кодом 300 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.6.6.5 | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 310 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.6.6.6 | Будинок | addr-bud | C (7) | Відповідно до полів з кодом 320 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.6.6.7 | Корпус (споруда) | addr-kor | C (7) | Відповідно до полів з кодом 330 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.6.6.8 | Офіс (квартира) | addr-ofis | C (5) | Відповідно до полів з кодом 340 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.6.6.9 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | addr-tlf | C (10) | Відповідно до полів з кодом 350 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.6.6.10 | Адреса E-mail | addr-email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 360 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.6.7 | Відомості про відповідального працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію (структура vdp) |
| |||||||||||
2.8.6.7.1 | Посада відповідального працівника | vdp-pos | C (100) | Відповідно до полів з кодом 370 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.6.7.2 | Прізвище | vdp-name-pr | C (50) | Відповідно до полів з кодом 380 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.6.7.3 | Ім’я | vdp-name-i | C (30) | Відповідно до полів з кодом 390 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.6.7.4 | По батькові | vdp-name-pb | C (30) | Відповідно до полів з кодом 400 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.6.7.5 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | vdp-tlf | C (10) | Відповідно до полів з кодом 410 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.8.6.7.6 | Адреса E-mail | vdp-email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 420 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9 | Відомості про фінансову операцію (структура fm21) | ||||||||||||
2.9.1 | Порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі | kl-id | N (12) | Відповідно до полів з кодом 470 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.2 | Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі | kl-date | D (8) | Відповідно до полів з кодом 480 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.3 | Ознака можливості відношення фінансової операції до фінансування тероризму | opr-terror | N (1) | Відповідно до полів з кодом 490 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.4 | Кількість учасників фінансової операції | opr-kol | N (6) | Відповідно до полів з кодом 500 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.5 | Вид повідомлення про фінансову операцію (код) | opr-act | N (1) | Відповідно до полів з кодом 510 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.6 | Дата здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або дата зупинення проведення фінансової операції | opr-date | D (8) | Відповідно до полів з кодом 520 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.7 | Час здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або час зупинення проведення фінансової операції | opr-time | T (4) | Відповідно до полів з кодом 530 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.8 | Код валюти/банківського металу | opr-currency-id | C (3) | Відповідно до полів з кодом 540 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.9 | Сума фінансової операції у валюті проведення (вага банківського металу в грамах) | opr-currency-amount | N (19) | Відповідно до полів з кодом 550 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.10 | Сума фінансової операції у гривневому еквіваленті | opr-uah-equiv | N (19) | Відповідно до полів з кодом 560 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.11 | Підстава здійснення фінансової операції | opr-pidst | C (500) | Відповідно до полів з кодом 570 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.12 | Коментар до підстав здійснення фінансової операції | comment-opr-pidst | C (1000) | Відповідно до полів з кодом 580 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.13 | Ознака здійснення фінансової операції (код) | opr-status | C (1) | Відповідно до полів з кодом 590 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.14 | Код виду фінансової операції | opr-type1 | C (15) | Відповідно до полів з кодом 600 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.15 | Ознаки фінансової операції, що підлягає обов’язковому фінансовому моніторингу (код) | opr-type2 | C (4) | Відповідно до полів з кодом 610 - 614 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.16 | Коментар до ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає обов’язковому фінансовому моніторингу | opr-type2-comment | C (1000) | Відповідно до полів з кодом 620 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.17 | Ознаки фінансової операції, виявленої за результатами внутрішнього фінансового моніторингу (код) | opr-type3 | C (3) | Відповідно до полів з кодом 630 - 634 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.18 | Коментар до ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу | opr-type3-comment | C (1000) | Відповідно до полів з кодом 640 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.19 | Номер фінансової операції в системі автоматизації (за наявності) | unique-nom | C (25) | Відповідно до полів з кодом 680 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.20 | Дані про пов’язану фінансову операцію (структура opr-zv) |
| |||||||||||
2.9.20.1 | Порядковий номер реєстрації пов’язаної фінансової операції в реєстрі | opr-zv-id | N (12) | Відповідно до полів з кодом 650 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.20.2 | Дата реєстрації пов’язаної фінансової операції в реєстрі | opr-zv-dt | D (8) | Відповідно до полів з кодом 660 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.20.3 | Коментар до пов’язаної фінансової операції | opr-zv -comment | C (1000) | Відповідно до полів з кодом 670 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.21 | Інформація про фінансову операцію, що коригується даною операцією (структура upd-info) |
| |||||||||||
2.9.21.1 | Інформація про фінансову операцію, що коригується даною операцією (структура upd-info-accepted) для взятих на облік |
| |||||||||||
2.9.21.1.1 | Порядковий номер фінансової операції, що коригується, у реєстрі | mod-id | N (12) | Відповідно до полів з кодом 690 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.21.1.2 | Дата реєстрації фінансової операції, що коригується | mod-date | D (8) | Відповідно до полів з кодом 700 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.21.2 | Дані про попереднє повідомлення та реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік (структура upd-info-unaccepted) | Заповнюється у всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої та не взятої на облік | |||||||||||
2.9.21.2.1 | Назва файла попереднього повідомлення про фінансову операцію, що не взято на облік | file-name | C(12) | Відповідно до правил формування найменувань файлів | |||||||||
2.9.21.2.2 | Дата попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взято на облік | mod-date | D (8) | Відповідно до полів з кодом 452 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.21.2.3 | Порядковий номер попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взято на облік | mod-id | N (12) | Відповідно до полів з кодом 453 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.22 | Відомості про файли-додатки (структура dod-files) |
| |||||||||||
2.9.22.1 | Назва файла-додатка | dod-filename | C (12) | Відповідно до правил формування найменувань файлів | |||||||||
2.9.22.2 | Формат файла-додатка | dod-filename-format | C (10) | Формат файла-додатка: TXT, DOC, XLS та інші ** | |||||||||
2.9.23 | Додаткова інформація | opr-comment | C (4096) | Відповідно до розділу IV форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24 | Відомості про учасника фінансової операції (структура fm22) |
| |||||||||||
2.9.24.1 | Тип особи, що має відношення до фінансової операції (код) | cl-type | N (2) | Відповідно до полів з кодом 720 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.2 | Статус (тип) учасника (код) | cl-stp | N (2) | Відповідно до полів з кодом 730 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.3 | Ознака резидентності | cl-res | N (1) | 1-резидент; 2-нерезидент | |||||||||
2.9.24.4 | Код за ЄДРПОУ/реєстраційний номер облікової картки платника податків | cl-id | C (12) | Відповідно до полів з кодом 750 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.5 | Повна назва учасника фінансової операції (прізвище) | cl-name | C (254) | Відповідно до полів з кодом 760 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.6 | Скорочена назва учасника фінансової операції (ім’я) | cl-short-name | C (254) | Відповідно до полів з кодом 770 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.7 | По батькові | cl-name-pb | C (30) | Відповідно до полів з кодом 780 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.8 | Дата народження | cl-date-of-birth | D (8) | Відповідно до полів з кодом 790 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.9 | Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у фінансовій операції | cl-part-base | C (254) | Відповідно до полів з кодом 800 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.10 | Відомості про державну реєстрацію (структура cl-state-reg) |
| |||||||||||
2.9.24.10.1 | Документ про державну реєстрацію | cl-state-reg-id | C (28) | Відповідно до полів з кодом 810 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.10.2 | Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи | cl-state-reg-authority | C (254) | Відповідно до полів з кодом 820 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.10.3 | Дата реєстрації | cl-state-reg-date | D (8) | Відповідно до полів з кодом 830 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.11 | Місцезнаходження або місце проживання учасника (структура cl-juridical-addr) |
| |||||||||||
2.9.24.11.1 | Країна реєстрації або громадянства (код) | addr-state-id | C (3) | Відповідно до полів з кодом 840 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.11.2 | Область реєстрації або проживання (код) | addr-obl-id | N (2) | Відповідно до полів з кодом 850 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.11.3 | Поштовий індекс | addr-postal-code | C (10) | Відповідно до полів з кодом 860 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.11.4 | Населений пункт | addr-city | C (254) | Відповідно до полів з кодом 870 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.11.5 | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 880 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.11.6 | Будинок | addr-bud | C (7) | Відповідно до полів з кодом 890 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.11.7 | Корпус (споруда) | addr-kor | C (7) | Відповідно до полів з кодом 900 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.11.8 | Офіс (квартира) | addr-ofis | C (5) | Відповідно до полів з кодом 910 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.11.9 | Додаткові відомості | addr-dods | C (1000) | Відповідно до полів з кодом 920 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.12 | Місце тимчасового перебування учасника (структура cl-actual-addr) | ||||||||||||
2.9.24.12.1 | Країна тимчасового перебування (код) | addr-state-id | C (3) | Відповідно до полів з кодом 930 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.12.2 | Область тимчасового перебування (код) | addr-obl-id | N (2) | Відповідно до полів з кодом 940 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.12.3 | Поштовий індекс | addr-postal-code | C (10) | Відповідно до полів з кодом 950 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.12.4 | Населений пункт | addr-city | C (254) | Відповідно до полів з кодом 960 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.12.5 | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 970 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.12.6 | Будинок | addr-bud | C (7) | Відповідно до полів з кодом 980 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.12.7 | Корпус (споруда) | addr-kor | C (7) | Відповідно до полів з кодом 990 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.12.8 | Офіс (квартира) | addr-ofis | C (5) | Відповідно до полів з кодом 1000 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.12.9 | Додаткові відомості | addr-dods | C (1000) | Відповідно до полів з кодом 1010 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.13 | Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу (структура cl-doc) |
| |||||||||||
2.9.24.13.1 | Вид документа, що засвідчує фізичну особу (код) | doc-type | N (2) | Відповідно до полів з кодом 1020 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.13.2 | Серія документа, що засвідчує фізичну особу | doc-ser | C (7) | Відповідно до полів з кодом 1030 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.13.3 | Номер документа, що засвідчує фізичну особу | doc-id | C (20) | Відповідно до полів з кодом 1040 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.13.4 | Дата видачі документа, що засвідчує фізичну особу | doc-date | D (8) | Відповідно до полів з кодом 1050 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.13.5 | Повна назва органу, який видав документ, що засвідчує фізичну особу | doc-authority | C (254) | Відповідно до полів з кодом 1060 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.14 | Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника фінансової операції, що використовується для здійснення фінансової операції (структура cl-bank-account) |
| |||||||||||
2.9.24.14.1 | Номер рахунка | bank-acc-no | C (32) | Відповідно до полів з кодом 1070 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.14.2 | Назва банку (філії) | bank-name | C (254) | Відповідно до полів з кодом 1080 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.14.3 | Код банку (філії) | bank-mfo | C (12) | Відповідно до полів з кодом 1090 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.14.4 | Місцезнаходження (структура bank-addr) |
| |||||||||||
2.9.24.14.4.1 | Країна (код) | addr-state-id | C (3) | Відповідно до полів з кодом 1100 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.14.4.2 | Область (код) | addr-obl-id | N (2) | Відповідно до полів з кодом 1110 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.14.4.3 | Поштовий індекс | addr-postal-code | C (10) | Відповідно до полів з кодом 1120 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.14.4.4 | Населений пункт | addr-city | C (254) | Відповідно до полів з кодом 1130 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.14.4.5 | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 1140 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.14.4.6 | Будинок | addr-bud | C (7) | Відповідно до полів з кодом 1150 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.14.4.7 | Корпус (споруда) | addr-kor | C (7) | Відповідно до полів з кодом 1160 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.14.4.8 | Офіс (квартира) | addr-ofis | C (5) | Відповідно до полів з кодом 1170 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.15 | Відомості про кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті (структура cl-cor-bank) |
| |||||||||||
2.9.24.15.1 | Номер рахунка | bank-acc-no | C (32) | Відповідно до полів з кодом 1180 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.15.2 | Назва фінансової установи - кореспондента, у якій відкрито рахунок | bank-name | C (254) | Відповідно до полів з кодом 1190 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.15.3 | Код фінансової установи-кореспондента | bank-id | C (12) | Відповідно до полів з кодом 1200 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.15.4 | Місцезнаходження (структура bank-addr) |
| |||||||||||
2.9.24.15.4.1 | Країна місцезнаходження фінансової установи-кореспондента (код) | addr-state-id | C (3) | Відповідно до полів з кодом 1210 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.15.4.2 | Область (код) | addr-obl-id | N (2) | Відповідно до полів з кодом 1220 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.15.4.3 | Поштовий індекс | addr-postal-code | C (10) | Відповідно до полів з кодом 1230 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.15.4.4 | Населений пункт | addr-city | C (254) | Відповідно до полів з кодом 1240 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.15.4.5 | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 1250 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.15.4.6 | Будинок | addr-bud | C (7) | Відповідно до полів з кодом 1260 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.15.4.7 | Корпус (споруда) | addr-kor | C (7) | Відповідно до полів з кодом 1270 форми № 2-ФМ | |||||||||
2.9.24.15.4.8 | Офіс (квартира) | addr-ofis | C (5) | Відповідно до полів з кодом 1280 форми № 2-ФМ | |||||||||
__________
* Поле використовується системою захисту інформації. Тип реквізиту - символьний (C). Довжина визначається з урахуванням реквізитів ЕЦП акредитованого центру сертифікації ключів.
** Поле заповнюється згідно з такими правилами:
1. Ім’я файла відкидається.
2. Як вхідне значення поля використовується рядок, який містить усі розширення імені файла без першого символу "." на початку рядка.
3. Якщо довжина рядка, отриманого на етапі (пункт 1), перевищує максимальну довжину поля, послідовно відкидаються початкові розширення із лівої частини рядка (включно із символом ".") доти, доки не буде отримано рядок, який вміщується в поле.
4. Не дозволяється заповнювати поле частиною розширення файла - розширення вміщується або відкидається цілком.
5. Якщо останнє (розташоване в кінці рядка) розширення імені файла перевищує максимальну довжину поля, поле приймає пусте значення (рядок нульової довжини).
6. Оригінальний регістр розширення файла має бути збережений.
7. Приклади заповнення значення:
• для файла "Доп_Файл.Xls" (рядок розширень згідно з пунктом 2: "Xls") значення поля буде "Xls";
• для файла "my_add_file.tar.gz" (рядок розширень згідно з пунктом 2: "tar.gz") значення поля буде "tar.gz";
• для файла "my_add_file.t.info.tar.gz" (рядок розширень згідно з пунктом 2: "t.info.tar.gz") значення поля буде "tar.gz", оскільки рядки "t.info.tar.gz" та "info.tar.gz" перевищують максимальну довжину поля, тому розширення "t" та "info" послідовно відкидаються.
1.2. Опис структури та реквізитів транспортного файла-повідомлення (типи B, P)
(ім’я файла-схеми формалізованого опису для файла типу B - zb_nbo20.dtd, для файла типу P - zp_nbo20.dtd)
Номер та назва елемента/структури | Назва тега/атрибута | Тип | Правила заповнення | |||||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | ||||||||
Головна структура transport-file |
| |||||||||||
1 | Відомості про транспортний файл (структура file-meta-data) |
| ||||||||||
1.1 | Назва ТФ | file-name | C (14) | Поле обов’язкове. Відповідно до правил формування найменувань файлів (розділ 3 цього Порядку) | ||||||||
1.2 | Дата створення ТФ | file-date | D (8) | Поле обов’язкове | ||||||||
1.3 | Час створення ТФ | file-time | T (4) | Поле обов’язкове | ||||||||
1.4 | Ідентифікатор ключа ЕЦП | id-key | - | Поле обов’язкове * | ||||||||
1.5 | ЕЦП файла | file-signature | - | Поле обов’язкове * | ||||||||
1.6 | Дата підписання | time-signature | - | Поле обов’язкове * | ||||||||
1.7 | Кількість операцій у файлі-повідомленні | count | N (6) | Поле обов’язкове. Указується кількість операцій у повідомленні | ||||||||
1.8 | Версія програмного комплексу | app-version | - | Поле обов’язкове * | ||||||||
2 | Відомості про файл-повідомлення (структура report) |
| ||||||||||
2.1 | Загальні відомості про файл-повідомлення, що квитується (структура input-file-meta-data) |
| ||||||||||
2.1.1 | Назва файла | input-file-name | C (14) | Поле обов’язкове. Відповідно до правил формування найменувань файлів (розділ 3 цього Порядку) | ||||||||
2.1.2 | Дата створення файла | input-file-date | D (8) | Поле обов’язкове. | ||||||||
2.1.3 | Час створення файла | input-file-time | T (4) | Поле обов’язкове. | ||||||||
2.1.4 | Ідентифікатор ключа ЕЦП | input-id-key | - | Поле обов’язкове * | ||||||||
2.1.5 | ЕЦП файла | input-file-signature | - | Поле обов’язкове * | ||||||||
2.1.6 | Дата підписання | input-time-signature | - | Поле обов’язкове * | ||||||||
2.1.7 | Кількість операцій у файлі-повідомленні | input-count | N (6) | Поле обов’язкове. Указується кількість операцій у повідомленні | ||||||||
2.1.8 | Версія програмного комплексу | input-app-version | - | Поле обов’язкове * | ||||||||
2.2 | Наявність помилки у файлі-повідомленні | file-error-status | C (4) | Поле обов’язкове | ||||||||
2.3 | Помилка у заголовочній частині файла (структура file-error) |
| ||||||||||
2.3.1 | Помилка (структура error) |
| ||||||||||
2.3.1.1 | Код помилки | error-code | C (4) | Поле обов’язкове. Заповнюється згідно з Довідником кодів помилок (для електронного обміну з суб’єктами, які не є банками) (K_DFM15) | ||||||||
2.3.1.2 | Опис помилки | description | C (100) | Заповнюється за наявності помилки | ||||||||
2.3.1.3 | Номер помилкового тега | start-tag-order | N (6) | Заповнюється за наявності помилки. Указується номер помилкового тега з початку файла (номер тега transport-file має значення "1") | ||||||||
2.3.1.4 | Назва тега | remark | C (50) | Заповнюється за наявності помилки | ||||||||
2.3.1.5 | Додаткові дані про помилку (структура additional-info) |
| ||||||||||
2.3.1.5.1 | Значення помилкового тега | key | C (100) | Заповнюється за наявності помилки | ||||||||
2.3.1.5.2 | Назва класифікатора (для помилки значення класифікатора) | value | C (100) | Заповнюється за наявності помилки | ||||||||
2.4 | Відомості про помилки у даних про операцію (структура opr-report) |
| ||||||||||
2.4.1 | Порядковий номер структури fm2 | fm2-id | N (6) | Поле обов’язкове | ||||||||
2.4.2 | Ідентифікатор ключа ЕЦП | id-key | - | Поле обов’язкове * | ||||||||
2.4.3 | ЕЦП структури fm21 | fm2-signature | - | Поле обов’язкове * | ||||||||
2.4.4 | Дата підписання | time-signature | - | Поле обов’язкове * | ||||||||
2.4.5 | Наявність помилки у структурі fm2 | opr-error-status | C (4) | Заповнюється за наявності помилки | ||||||||
2.4.6 | Опис помилки (структура opr-error) |
| ||||||||||
2.4.6.1 | Помилка (структура error) |
| ||||||||||
2.4.6.1.1 | Код помилки | error-code | C (4) | Поле обов’язкове. Заповнюється згідно з Довідником кодів помилок (для електронного обміну з суб’єктами, які не є банками) (K_DFM15) | ||||||||
2.4.6.1.2 | Опис помилки | description | C (100) | Заповнюється за наявності помилки | ||||||||
2.4.6.1.3 | Номер помилкового тега | start-tag-order | N (6) | Заповнюється за наявності помилки. Указується номер помилкового тега з початку файла (номер тега transport-file має значення "1") | ||||||||
2.4.6.1.4 | Назва тега | remark | C (50) | Заповнюється за наявності помилки | ||||||||
2.4.6.1.5 | Додаткові дані про помилку (структура additional-info) |
| ||||||||||
2.4.6.1.5.1 | Значення помилкового тега | key | C (100) | Заповнюється за наявності помилки | ||||||||
2.4.6.1.5.2 | Назва класифікатора (для помилки значення класифікатора) | value | C (100) | Заповнюється за наявності помилки значення класифікатора | ||||||||
__________
* Поле використовується системою захисту інформації. Тип реквізиту - символьний (C). Довжина визначається з урахуванням реквізитів ЕЦП акредитованого центру сертифікації ключів.
1.3. Опис структури та реквізитів транспортного файла-повідомлення (тип U)
(ім’я файла-схеми формалізованого опису для файла типу U - zu_nbo20.dtd)
Номер та назва елемента/структури | Назва тега/атрибута | Тип | Правила заповнення | |||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | ||||
Головна структура transport-file |
| |||||||
1 | Відомості про транспортний файл (структура file-meta-data) |
| ||||||
1.1 | Назва ТФ | file-name | C (14) | Поле обов’язкове. Відповідно до правил формування найменувань файлів (розділ 3 цього Порядку) | ||||
1.2 | Дата створення ТФ | file-date | D (8) | Поле обов’язкове | ||||
1.3 | Час створення ТФ | file-time | T (4) | Поле обов’язкове | ||||
1.4 | Ідентифікатор ключа ЕЦП | id-key | - | Поле обов’язкове * | ||||
1.5 | ЕЦП файла | file-signature | - | Поле обов’язкове * | ||||
1.6 | Дата підписання | time-signature | - | Поле обов’язкове * | ||||
1.7 | Версія програмного комплексу | app-version | - | Поле обов’язкове * | ||||
2 | Форма обліку суб’єкта первинного фінансового моніторингу та відповідальної особи (структура fm1) |
| ||||||
2.1 | Ідентифікація суб’єкта первинного фінансового моніторингу (структура ident) |
| ||||||
2.1.1 | Код за ЄДРПОУ/реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для осіб, які відмовились від облікової картки) | subj-id | C (12) | Відповідно до полів з кодом 010 форми № 1-ФМ | ||||
2.1.2 | Скорочена назва суб’єкта первинного фінансового моніторингу | subj-name-shortcut | C (254) | Відповідно до полів з кодом 020 форми № 1-ФМ | ||||
2.1.3 | Дата вихідної реєстрації повідомлення | date-card | D (8) | Відповідно до полів з кодом 030 форми № 1-ФМ | ||||
2.1.3.1 | Номер вихідної реєстрації повідомлення | number-card | C(15) | Відповідно до полів з кодом 031 форми № 1-ФМ | ||||
2.1.4 | Вид повідомлення (код) | opr-act | N (1) | Відповідно до полів з кодом 040 форми № 1-ФМ | ||||
2.1.5 | Обліковий ідентифікатор суб’єкта або номер свідоцтва про постановку на облік | id-key-ddfm | C (6) | Відповідно до полів з кодом 050 форми № 1-ФМ | ||||
2.1.5.1 | Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу | id-key-sd-ddfm | C(6) | Відповідно до полів з кодом 051 форми № 1-ФМ | ||||
2.1.6 | Тип суб’єкта (код), відомості про який надсилаються | ust-type | N (1) | Відповідно до полів з кодом 060 форми № 1-ФМ | ||||
2.1.7 | Тип повідомлення про відповідального працівника (код) | vdp_type | N (1) | Не використовується | ||||
2.2 | Загальні відомості про суб’єкта первинного фінансового моніторингу (структура ustanova) |
| ||||||
2.2.1 | Повна назва суб’єкта первинного фінансового моніторингу або прізвище, імўя, по батькові | subj-name | C (254) | Відповідно до полів з кодом 070 форми № 1-ФМ | ||||
2.2.2 | Скорочена назва суб’єкта первинного фінансового моніторингу | subj-name-shortcut | C (254) | Відповідно до полів з кодом 080 форми № 1-ФМ | ||||
2.2.3 | Тип суб’єкта (код) | ust-type | N (1) | Відповідно до полів з кодом 090 форми №1-ФМ | ||||
2.2.4 | Вид суб’єкта (код) | ust-vid | N (4) | Відповідно до полів з кодом 100-103 форми № 1-ФМ | ||||
2.2.4.1 | Коментар до виду суб’єкта | comment-ust-vid | C (1000) | Відповідно до полів з кодом 109 форми № 1-ФМ | ||||
2.2.5 | Місцезнаходження або місце проживання (структура addr) |
| ||||||
2.2.5.1 | Країна (код) | addr-state-id | C (3) | Відповідно до полів з кодом 140 форми № 1-ФМ | ||||
2.2.5.2 | Поштовий індекс | addr-postal-code | C (10) | Відповідно до полів з кодом 150 форми № 1-ФМ | ||||
2.2.5.3 | Область (код) | addr-obl-id | N (2) | Відповідно до полів з кодом 160 форми № 1-ФМ | ||||
2.2.5.4 | Населений пункт | addr-city | C (254) | Відповідно до полів з кодом 170 форми № 1-ФМ | ||||
2.2.5.5 | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 180 форми № 1-ФМ | ||||
2.2.5.6 | Будинок | addr-bud | C (10) | Відповідно до полів з кодом 190 форми № 1-ФМ | ||||
2.2.5.7 | Корпус (споруда) | addr-kor | C (10) | Відповідно до полів з кодом 200 форми № 1-ФМ | ||||
2.2.5.8 | Офіс (квартира) | addr-ofis | C (10) | Відповідно до полів з кодом 210 форми № 1-ФМ | ||||
2.3 | Додаткові відомості про суб’єкта первинного фінансового моніторингу (структура ustanova-dod) |
| ||||||
2.3.1 | Місце фактичного здійснення діяльності (структура addr) |
| ||||||
2.3.1.1 | Країна (код) | addr-state-id | C (3) | Відповідно до полів з кодом 220 форми № 1-ФМ | ||||
2.3.1.2 | Поштовий індекс | addr-postal-code | C (10) | Відповідно до полів з кодом 230 форми № 1-ФМ | ||||
2.3.1.3 | Область (код) | addr-obl-id | N (2) | Відповідно до полів з кодом 240 форми № 1-ФМ | ||||
2.3.1.4 | Населений пункт | addr-city | C (254) | Відповідно до полів з кодом 250 форми № 1-ФМ | ||||
2.3.1.5 | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 260 форми № 1-ФМ | ||||
2.3.1.6 | Будинок | addr-bud | C (10) | Відповідно до полів з кодом 270 форми № 1-ФМ | ||||
2.3.1.7 | Корпус (споруда) | addr-kor | C (10) | Відповідно до полів з кодом 280 форми № 1-ФМ | ||||
2.3.1.8 | Офіс (квартира) | addr-ofis | C (10) | Відповідно до полів з кодом 290 форми № 1-ФМ | ||||
2.3.1.9 | Номер телефону | addr-tlf | C (10) | Відповідно до полів з кодом 300 форми № 1-ФМ | ||||
2.3.1.10 | Адреса E-mail | addr-email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 310 форми № 1-ФМ | ||||
2.4 | Відомості про відокремлений підрозділ (структура department) |
| ||||||
2.4.1 | Код за ЄДРПОУ | subj-id | C (12) | Відповідно до полів з кодом 320 форми № 1-ФМ | ||||
2.4.2 | Повна назва відокремленого підрозділу | subj-name | C (254) | Відповідно до полів з кодом 330 форми № 1-ФМ | ||||
2.4.3 | Скорочена назва відокремленого підрозділу | subj-name-shortcut | C (254) | Відповідно до полів з кодом 340 форми № 1-ФМ | ||||
2.4.4 | Тип суб’єкта (код) | ust-type | N (1) | Відповідно до полів з кодом 350 форми № 1-ФМ | ||||
2.4.5 | Вид суб’єкта (код) | ust-vid | N (4) | Відповідно до полів з кодом 360 - 363 форми № 1-ФМ | ||||
2.4.5.1 | Коментар до виду суб’єкта | comment-ust-vid | C (1000) | Відповідно до полів з кодом 369 форми № 1-ФМ | ||||
2.4.6 | Місце фактичного здійснення діяльності (структура addr) |
| ||||||
2.4.6.1 | Країна (код) | addr-state-id | C (3) | Відповідно до полів з кодом 380 форми № 1-ФМ | ||||
2.4.6.2 | Поштовий індекс | addr-postal-code | C (10) | Відповідно до полів з кодом 390 форми № 1-ФМ | ||||
2.4.6.3 | Область (код) | addr-obl-id | N (2) | Відповідно до полів з кодом 400 форми № 1-ФМ | ||||
2.4.6.4 | Населений пункт | addr-city | C (254) | Відповідно до полів з кодом 410 форми № 1-ФМ | ||||
2.4.6.5 | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 420 форми № 1-ФМ | ||||
2.4.6.6 | Будинок | addr-bud | C (10) | Відповідно до полів з кодом 430 форми № 1-ФМ | ||||
2.4.6.7 | Корпус (споруда) | addr-kor | C (10) | Відповідно до полів з кодом 440 форми № 1-ФМ | ||||
2.4.6.8 | Офіс (квартира) | addr-ofis | C (10) | Відповідно до полів з кодом 450 форми № 1-ФМ | ||||
2.4.6.9 | Номер телефону | addr-tlf | C (10) | Відповідно до полів з кодом 460 форми № 1-ФМ | ||||
2.4.6.10 | Адреса Е-mail | addr-email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 470 форми № 1-ФМ | ||||
2.5 | Відомості про відповідального (відповідальних) працівника (працівників) (структура vdp) |
| ||||||
2.5.1 | Відомості про призначення відповідального працівника (структура vdp-assignment) |
| ||||||
2.5.1.1 | Посада працівника | vdp-pos | C (100) | Відповідно до полів з кодом 480 форми № 1-ФМ | ||||
2.5.1.2 | Прізвище | vdp-name-pr | C (50) | Відповідно до полів з кодом 490 форми № 1-ФМ | ||||
2.5.1.3 | Ім’я | vdp-name-i | C (30) | Відповідно до полів з кодом 500 форми № 1-ФМ | ||||
2.5.1.4 | По батькові | vdp-name-pb | C (30) | Відповідно до полів з кодом 510 форми № 1-ФМ | ||||
2.5.1.5 | Номер наказу про призначення | vdp-nm | C (20) | Відповідно до полів з кодом 520 форми № 1-ФМ | ||||
2.5.1.6 | Дата наказу про призначення | vdp-date | D (8) | Відповідно до полів з кодом 530 форми № 1-ФМ | ||||
2.5.1.7 | Номер телефону | vdp-tlf | C (10) | Відповідно до полів з кодом 540 форми № 1-ФМ | ||||
2.5.1.8 | Адреса E-mail | vdp-email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 550 форми №1-ФМ | ||||
2.5.2 | Відомості про особу, що тимчасово виконує обов’язки відповідального працівника у разі його відсутності (структура vdp-temp-assignment) |
| ||||||
2.5.2.1 | Посада працівника | vdp-pos | C (100) | Відповідно до полів з кодом 560 форми № 1-ФМ | ||||
2.5.2.2 | Прізвище | vdp-name-pr | C (50) | Відповідно до полів з кодом 570 форми № 1-ФМ | ||||
2.5.2.3 | Ім’я | vdp-name-i | C (30) | Відповідно до полів з кодом 580 форми № 1-ФМ | ||||
2.5.2.4 | По батькові | vdp-name-pb | C (30) | Відповідно до полів з кодом 590 форми № 1-ФМ | ||||
2.5.2.5 | Номер наказу про призначення | vdp-nm | C (20) | Відповідно до полів з кодом 600 форми № 1-ФМ | ||||
2.5.2.6 | Дата наказу про призначення | vdp-date | D (8) | Відповідно до полів з кодом 610 форми № 1-ФМ | ||||
2.5.2.7 | Номер телефону | vdp-tlf | C (10) | Відповідно до полів з кодом 620 форми № 1-ФМ | ||||
2.5.2.8 | Адреса E-mail | vdp-email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 630 форми № 1-ФМ | ||||
2.5.3 | Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов’язки відповідального працівника у разі його відсутності (структура vdp-clear) |
| ||||||
2.5.3.1 | Прізвище | vdp-name-pr | C (50) | Відповідно до полів з кодом 640 форми № 1-ФМ | ||||
2.5.3.2 | Ім’я | vdp-name-i | C (30) | Відповідно до полів з кодом 650 форми № 1-ФМ | ||||
2.5.3.3 | По батькові | vdp-name-pb | C (30) | Відповідно до полів з кодом 660 форми № 1-ФМ | ||||
2.5.3.4 | Номер наказу про звільнення | vdp-nm | C (20) | Відповідно до полів з кодом 670 форми № 1-ФМ | ||||
2.5.3.5 | Дата наказу про звільнення | vdp-date | D (8) | Відповідно до полів з кодом 680 форми № 1-ФМ | ||||
__________
* Поле використовується системою захисту інформації. Тип реквізиту - символьний (C). Довжина визначається з урахуванням реквізитів ЕЦП акредитованого центру сертифікації ключів.
1.4. Опис структури та реквізитів транспортного файла-повідомлення (тип V)
(ім’я файла-схеми формалізованого опису для файла типу V - zv_nbo20.dtd)
Номер та назва елемента/структури | Назва тега/атрибута | Тип | Правила заповнення | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |||
Головна структура transport-file |
| ||||||
1 | Відомості про транспортний файл (структура file-meta-data) |
| |||||
1.1 | Назва ТФ | file-name | C (14) | Поле обов’язкове. Відповідно до правил формування найменувань файлів (розділ 3 цього Порядку) | |||
1.2 | Дата створення ТФ | file-date | D (8) | Поле обов’язкове | |||
1.3 | Час створення ТФ | file-time | T (4) | Поле обов’язкове | |||
1.4 | Ідентифікатор ключа ЕЦП | id-key | - | Поле обов’язкове * | |||
1.5 | ЕЦП файла | file-signature | - | Поле обов’язкове * | |||
1.6 | Дата підписання | time-signature | - | Поле обов’язкове * | |||
1.7 | Версія програмного комплексу | app-version | - | Поле обов’язкове * | |||
2 | Відомості про файл-повідомлення (структура report) |
| |||||
2.1 | Загальні відомості про файл-повідомлення, що квитується (структура input-file-meta-data) |
| |||||
2.1.1 | Назва файла | input-file-name | C (14) | Поле обов’язкове. Відповідно до правил формування найменувань файлів (розділ 3 цього Порядку) | |||
2.1.2 | Дата створення файла | input-file-date | D (8) | Поле обов’язкове. | |||
2.1.3 | Час створення файла | input-file-time | T (4) | Поле обов’язкове. | |||
2.1.4 | Ідентифікатор ключа ЕЦП | input-id-key | - | Поле обов’язкове * | |||
2.1.5 | ЕЦП файла | input-file-signature | - | Поле обов’язкове * | |||
2.1.6 | Дата підписання | input-time-signature | - | Поле обов’язкове * | |||
2.1.7 | Версія програмного комплексу | input-app-version | - | Поле обов’язкове * | |||
2.2 | Наявність помилки у файлі-повідомленні | file-error-status | C (4) | Поле обов’язкове | |||
2.3 | Помилка файла (структура file-error) | ||||||
2.3.1 | Помилка (структура error) | ||||||
2.3.1.1 | Код помилки | error-code | C (4) | Поле обов’язкове. Заповнюється згідно з Довідником кодів помилок (для електронного обміну із суб’єктами, які не є банками) (K_DFM15) | |||
2.3.1.2 | Опис помилки | description | C (500) |
| |||
2.3.1.3 | Номер помилкового тега | start-tag-order | N (6) | Номер помилкового тега з початку файла (номер тега transport-file має значення "1") | |||
2.3.1.4 | Назва тега | remark | C (50) | ||||
2.3.1.5 | Додаткові дані про помилку (структура additional-info) | ||||||
2.3.1.5.1 | Значення помилкового тега | key | C (4000) | ||||
2.3.1.5.2 | Назва класифікатора (для помилки значення класифікатора) | value | C (100) | ||||
__________
* Поле використовується системою захисту інформації. Тип реквізиту - символьний (C). Довжина визначається з урахуванням реквізитів ЕЦП акредитованого центру сертифікації ключів.
2.1. Для СПФМ, які не є банками
2.1.1. Опис структури та реквізитів транспортного файла-рішення (тип M)
(ім’я файла-схеми формалізованого опису для файла типу M - tr_ri10.dtd)
Номер та назва елемента/структури | Назва тега/атрибута | Тип | Правила заповнення | ||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |
Головна структура transport-file |
| ||||
1 | Відомості про транспортний файл (структура file-meta-data) |
| |||
1.1 | Назва ТФ | file-name | C (14) | Поле обов’язкове. Відповідно до правил формування найменувань файлів (розділ 3 цього Порядку) | |
1.2 | Дата створення ТФ | file-date | D (8) | Поле обов’язкове | |
1.3 | Час створення ТФ | file-time | T (4) | Поле обов’язкове | |
1.4 | Ідентифікатор ключа ЕЦП | id-key | - | Поле обов’язкове * | |
1.5 | ЕЦП файла | file-signature | - | Поле обов’язкове * | |
1.6 | Дата підписання | time-signature | - | Поле обов’язкове * | |
1.7 | Версія програмного комплексу | app-version | - | Поле обов’язкове * | |
1.8 | Кількість примірників структури inf-ri | count - inf-ri | N (7) | Поле обов’язкове. Значення реквізиту дорівнює "1" | |
2 | Відомості щодо рішення (структура inf-ri) | ||||
2.1 | Вид рішення | ri-vid | N (2) | Поле обов’язкове. Заповнюється згідно з Довідником видів рішень (K_DFM16) | |
2.2 | Назва файла-повідомлення типів A, N | file-name-n | C (14) | Назва початкового файла-повідомлення типів A, N, у якому надійшли відомості про фінансову операцію. Указується за наявності файла | |
2.3 | Номер операції у файлі-повідомленні типу A, N | file-oper | N (6) | Посилання на фінансову операцію у початковому файлі типів A, N, щодо якої надається рішення. Указується за наявності файла | |
2.4 | Номер рішення в системі обліку Уповноваженого органу | ri_numb | C (15) | Поле обов’язкове | |
2.5 | Дата рішення | ri_data | D (8) | Поле обов’язкове | |
2.6 | Текст рішення | ri_txt | C (4000) | Поле обов’язкове | |
__________
* Поле використовується системою захисту інформації. Тип реквізиту - символьний (C). Довжина визначається з урахуванням реквізитів ЕЦП акредитованого центру сертифікації ключів.
2.1.2. Опис структури та реквізитів транспортного файла-квитанції (тип W)
(ім’я файла-схеми формалізованого опису для файла W - tr_ri_kvi10.dtd)
Номер та назва елемента/структури | Назва тега/атрибута | Тип | Правила заповнення | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | ||
Головна структура transport-file |
| |||||
1 | Відомості про транспортний файл (структура file-meta-data) |
| ||||
1.1 | Назва ТФ | file-name | C(14) | Поле обов’язкове. Відповідно до правил формування найменувань файлів (розділ 3 цього Порядку) | ||
1.2 | Дата створення ТФ | file-date | D(8) | Поле обов’язкове | ||
1.3 | Час створення ТФ | file-time | T(4) | Поле обов’язкове | ||
1.4 | Ідентифікатор ключа ЕЦП | id-key | - | Поле обов’язкове * | ||
1.5 | ЕЦП файла | file-signature | - | Поле обов’язкове * | ||
1.6 | Дата підписання | time-signature | - | Поле обов’язкове * | ||
1.7 | Версія програмного комплексу | app-version | - | Поле обов’язкове * | ||
2 | Відомості про файл-рішення (структура report) |
| ||||
2.1 | Загальні відомості про файл-рішення, що квитується (структура input-file-meta-data) |
| ||||
2.1.1 | Назва файла | input-file-name | C (14) | Поле обов’язкове. Відповідно до правил формування найменувань файлів (розділ 3 цього Порядку) | ||
2.1.2 | Дата створення файла | input-file-date | D (8) | Поле обов’язкове | ||
2.1.3 | Час створення файла | input-file-time | T(4) | Поле обов’язкове | ||
2.2 | Наявність помилки у файлі-рішенні | file-error-status | C (4) | Поле обов’язкове | ||
2.3 | Помилка файла (структура file-error) |
| ||||
2.3.1 | Помилка (структура error) |
| ||||
2.3.1.1 | Код помилки | error-code | C (4) | Поле обов’язкове. Заповнюється згідно з Довідником кодів помилок (для електронного обміну з суб’єктами, які не є банками) (K_DFM15) | ||
2.3.1.2 | Опис помилки | description | C (255) | Заповнюється за наявності помилки | ||
__________
* Поле використовується системою захисту інформації. Тип реквізиту - символьний (C). Довжина визначається з урахуванням реквізитів ЕЦП акредитованого центру сертифікації ключів.
2.2.1. Опис структури та реквізитів транспортного файла-рішення (тип M)
(ім’я файла-схеми формалізованого опису для файла типу M - tr_ri_b10.dtd)
Номер та назва елемента/структури | Назва тега/атрибута | Тип | Правила заповнення | |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Головна структура transport-file |
| |||
1 | Відомості про транспортний файл (структура file-meta-data) |
| ||
1.1 | Назва ТФ | file-name | C (12) | Поле обов’язкове. Відповідно до правил формування найменувань файлів (розділ 3 цього Порядку) |
1.2 | Дата створення ТФ | file-date | D (8) | Поле обов’язкове |
1.3 | Час створення ТФ | file-time | T (4) | Поле обов’язкове |
1.4 | Ідентифікатор ключа ЕЦП | id-key | C (6) | Поле обов’язкове |
1.5 | ЕЦП файла | file-signature | B (128) | Поле обов’язкове |
1.6 | Кількість примірників структури inf-ri | count - inf-ri | N (7) | Поле обов’язкове. Значення реквізиту дорівнює "1" |
2 | Відомості щодо рішення (структура inf-ri) |
| ||
2.1 | Вид рішення | ri-vid | N (2) | Поле обов’язкове. Заповнюється згідно з Довідником видів рішень (K_DFM16) |
2.2 | Назва файла-повідомлення типів A, N | file-name-n | C (12) | Назва початкового файла-повідомлення типів A, N, у якому надійшли відомості про фінансову операцію. Указується за наявності файла |
2.3 | Номер операції у файлі-повідомленні типів A, N | file-oper | N (6) | Посилання на фінансову операцію у початковому файлі типів A, N, щодо якої надається рішення. Указується за наявності файла |
2.4 | Номер рішення в системі обліку Уповноваженого органу | ri_numb | C (15) | Поле обов’язкове |
2.5 | Дата рішення | ri_data | D (8) | Поле обов’язкове |
2.6 | Текст рішення | ri_txt | C (4000) | Поле обов’язкове |
2.2.2. Опис структури та реквізитів транспортного файла-квитанції (тип W)
(ім’я файла-схеми формалізованого опису для файла типу W - tr_ri_kvi_b10.dtd)
Номер та назва елемента/структури | Назва тега/атрибута | Тип | Правила заповнення | |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Головна структура transport-file |
| |||
1 | Відомості про транспортний файл (структура file-meta-data) |
| ||
1.1 | Назва ТФ | file-name | C (12) | Поле обов’язкове. Відповідно до правил формування найменувань файлів (розділ 3 цього Порядку) |
1.2 | Дата створення ТФ | file-date | D (8) | Поле обов’язкове |
1.3 | Час створення ТФ | file-time | T (4) | Поле обов’язкове |
1.4 | Ідентифікатор ключа ЕЦП | id-key | C (6) | Поле обов’язкове |
1.5 | ЕЦП файла | file-signature | B (128) | Поле обов’язкове |
2 | Відомості про файл-рішення (структура report) | |||
2.1 | Загальні відомості про файл-рішення, що квитується (структура input-file-meta-data) |
| ||
2.1.1 | Назва файла | input-file-name | C (12) | Поле обов’язкове. Відповідно до правил формування найменувань файлів (розділ 3 цього Порядку) |
2.1.2 | Дата створення файла | input-file-date | D (8) | Поле обов’язкове |
2.1.3 | Час створення файла | input-file-time | T (4) | Поле обов’язкове |
2.2 | Наявність помилки у файлі-рішенні | file-error-status | C (4) | Поле обов’язкове |
2.3 | Помилка файла (структура file-error) |
| ||
2.3.1 | Помилка (структура error) |
| ||
2.3.1.1 | Код помилки | error-code | C (4) | Заповнюється згідно з Довідником кодів помилок (для електронного обміну з банками) (K_DFM14) |
2.3.1.2 | Опис помилки | description | C (255) | Заповнюється за наявності помилки |
Додаток 4 |
ПЕРЕЛІК
допустимих символів кодової сторінки Windows-1251 та їх 16-знакових кодів
Символ | 16-знаковий код |
(пробіл) | 0х20 |
! | 0х21 |
" | 0х22 |
# | 0х23 |
$ | 0х24 |
% | 0х25 |
& | 0х26 |
' | 0х27 |
( | 0х28 |
) | 0х29 |
* | 0х2A |
+ | 0х2B |
, | 0х2C |
- | 0х2D |
. | 0х2E |
/ | 0х2F |
0 | 0х30 |
1 | 0х31 |
2 | 0х32 |
3 | 0х33 |
4 | 0х34 |
5 | 0х35 |
6 | 0х36 |
7 | 0х37 |
8 | 0х38 |
9 | 0х39 |
: | 0х3A |
; | 0х3B |
< | 0х3C |
= | 0х3D |
> | 0х3E |
? | 0х3F |
@ | 0х40 |
A | 0х41 |
B | 0х42 |
C | 0х43 |
D | 0х44 |
E | 0х45 |
F | 0х46 |
G | 0х47 |
H | 0х48 |
I | 0х49 |
J | 0х4A |
K | 0х4B |
L | 0х4C |
M | 0х4D |
N | 0х4E |
O | 0х4F |
P | 0х50 |
Q | 0х51 |
R | 0х52 |
S | 0х53 |
T | 0х54 |
U | 0х55 |
V | 0х56 |
W | 0х57 |
X | 0х58 |
Y | 0х59 |
Z | 0х5A |
[ | 0х5B |
\ | 0х5C |
] | 0х5D |
^ | 0х5E |
_ | 0х5F |
` | 0х60 |
a | 0х61 |
b | 0х62 |
c | 0х63 |
d | 0х64 |
e | 0х65 |
f | 0х66 |
g | 0х67 |
h | 0х68 |
i | 0х69 |
j | 0х6A |
k | 0х6B |
l | 0х6C |
m | 0х6D |
n | 0х6E |
o | 0х6F |
p | 0х70 |
q | 0х71 |
r | 0х72 |
s | 0х73 |
t | 0х74 |
u | 0х75 |
v | 0х76 |
w | 0х77 |
x | 0х78 |
y | 0х79 |
z | 0х7A |
{ | 0х7B |
| | 0х7C |
} | 0х7D |
‚ | 0х82 |
" | 0х84 |
… | 0х85 |
‹ | 0х8B |
‘ | 0х91 |
’ | 0х92 |
‘‘ | 0х93 |
’’ | 0х94 |
- | 0х96 |
› | 0х9B |
Ё | 0хA8 |
Ґ | 0хA5 |
Є | 0хAA |
" | 0хAB |
Ї | 0хAF |
І | 0хB2 |
і | 0хB3 |
ґ | 0хB4 |
ё | 0хB8 |
№ | 0хB9 |
є | 0хBA |
" | 0хBB |
ї | 0хBF |
А | 0хC0 |
Б | 0хC1 |
В | 0хC2 |
Г | 0хC3 |
Д | 0хC4 |
Е | 0хC5 |
Ж | 0хC6 |
З | 0хC7 |
И | 0хC8 |
Й | 0хC9 |
К | 0хCA |
Л | 0хCB |
М | 0хCC |
Н | 0хCD |
О | 0хCE |
П | 0хCF |
Р | 0хD0 |
С | 0хD1 |
Т | 0хD2 |
У | 0хD3 |
Ф | 0хD4 |
Х | 0хD5 |
Ц | 0хD6 |
Ч | 0хD7 |
Ш | 0хD8 |
Щ | 0хD9 |
Ъ | 0хDA |
Ы | 0хDB |
Ь | 0хDC |
Э | 0хDD |
Ю | 0хDE |
Я | 0хDF |
а | 0хE0 |
б | 0хE1 |
в | 0хE2 |
г | 0хE3 |
д | 0хE4 |
е | 0хE5 |
ж | 0хE6 |
з | 0хE7 |
и | 0хE8 |
й | 0хE9 |
к | 0хEA |
л | 0хEB |
м | 0хEC |
н | 0хED |
о | 0хEE |
п | 0хEF |
р | 0хF0 |
с | 0хF1 |
т | 0хF2 |
у | 0хF3 |
ф | 0хF4 |
х | 0хF5 |
ц | 0хF6 |
ч | 0хF7 |
ш | 0хF8 |
щ | 0хF9 |
ъ | 0хFA |
ы | 0хFB |
ь | 0хFC |
э | 0хFD |
ю | 0хFE |
я | 0хFF |
Додаток 5 |
ФАЙЛИ-СХЕМИ
формалізованого опису файлів інформаційного обміну
opr-currency-id, opr-currency-amount, opr-uah-equiv, opr-pidst, comment-opr-pidst?,
opr-status, opr-type1, opr-type2*, opr-type2-comment?, opr-type3*, opr-type3-comment?, unique-nom?,
opr-zv?, upd-info?, dod-files*, opr-comment?, fm22* )>
cl-name-pb, cl-date-of-birth, cl-part-base?, cl-state-reg, cl-juridical-addr?,
cl-actual-addr?, cl-doc, cl-bank-account?, cl-cor-bank*)>
addr-city?, addr-streat?, addr-bud?, addr-kor?, addr-ofis?, addr-dods?)>
addr-city?, addr-streat?, addr-bud?, addr-kor?, addr-ofis?, addr-dods?)>
addr-bud?, addr-kor?, addr-ofis?, addr-tlf, addr-email?)>
addr-bud?, addr-kor?, addr-ofis?)>
addr-streat?, addr-bud?,addr-kor?,addr-ofis?, addr-tlf?, addr-email?)>
vdp-nm?,vdp-date?,vdp-tlf?,vdp-email?)>
vdp-nm?,vdp-date?,vdp-tlf?,vdp-email?)>
file-signature, time-signature, app-version)>
input-id-key, input-file-signature, input-time-signature, input-app-version)>
Додаток 6 |
ПЕРЕЛІК
адрес подання інформації суб’єктами первинного фінансового моніторингу до Державної служби фінансового моніторингу України
№ з/п | Види інформації з питань фінансового моніторингу, що надається суб'єктами первинного фінансового моніторингу (СПФМ) | Спосіб подання | Адреса подання |
1 | 2 | 3 | 4 |
1 | Інформація з питань фінансового моніторингу від СПФМ, що не є банками, в електронному вигляді каналами зв'язку | ||
Обробляються такі типи файлів інформаційного обміну: | Електронною поштою мережі Інтернет | fmХХХХХХХХ | |
2 | Інформація з питань фінансового моніторингу від СПФМ-банків засобами електронної пошти НБУ | ||
2.1 | Обробляються такі типи файлів інформаційного обміну: | У разі використання електронної пошти Національного банку України | ircprod@u0qm |
2.2 | Інші файли з інформацією, що надаються СПФМ-банками, їх відокремленими підрозділами та пов'язані із забезпеченням виконання Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", а також файли-листи | У разі використання електронної пошти Національного банку України | sdfm@u0qm |
Додаток 7 |
1. Довідник кодів помилок
(для електронного обміну із суб’єктами, які не є банками)
Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
K_DFM15_CODE | N (4) | Код помилки за результатами перевірки транспортного файла |
K_DFM15_NAME | C (256) | Помилка за результатами перевірки транспортного файла |
K_DFM15_CODE | K_DFM15_NAME |
0000 | Повідомлення взято на облік. Успішна обробка |
1000 | Файл з такою назвою вже зареєстровано (дублювання назви файла) |
1001 | Помилка структури |
1002 | Файл, прийнятий частково (якщо файл містить декілька операцій та частина операцій взята на облік) |
1003 | Файл з помилками |
1004 | Неможливо ідентифікувати суб'єкт |
1026 | Системне ім'я файла не відповідає значенню атрибута FILE-NAME |
1100 | Невірний ЕЦП на файл |
1101 | Невірний ЕЦП для внутрішньої підструктури |
1102 | Операція з таким номером у реєстрі вже існує (тег , ) |
1124 | Кількість операцій у повідомленні (COUNT) не дорівнює кількості підструктур FM21 у даному файлі |
1125 | Максимальне значення номера операції (FM21-ID) у файлі не дорівнює кількості операцій (COUNT) у повідомленні |
1401 | Помилка в структурі елемента або відсутній обов'язковий реквізит елемента |
1411 | Помилка в типі даних реквізиту |
1421 | Невідомий код класифікатора |
1431 | Відсутність обов'язкового тегу MOD-ID (тип повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного") |
1432 | Відсутність обов'язкового тегу MOD-DATE (тип повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного") |
1433 | Відсутність значення тегу MOD-ID (тип повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного") |
1434 | Відсутність значення тегу MOD-DATE (тип повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного") |
1435 | Відсутність операції, яка коригується |
1437 | В операції повинні брати участь хоча б один "клієнт" та хоча б один "контрагент" |
1438 | Кількість учасників операції повинна бути більше одного |
1440 | Відсутнє значення реквізиту |
1441 | Відсутнє значення реквізиту для учасника-клієнта або для особи, що діє від імені клієнта, або фактичного вигодоодержувача |
1442 | Відсутнє значення реквізиту для учасника-клієнта |
1443 | Відсутнє значення реквізиту для особи, що діє від імені клієнта |
1444 | Відсутнє значення реквізиту для особи-резидента |
1445 | Відсутнє значення реквізиту при ознаці закриття рахунку |
1460 | Неприпустима дата |
1461 | Значення реквізиту більше дати створення файла |
1463 | Для фізичної особи дата видачі документа не може бути меншою дати народження |
1470 | Сума операції не може бути від'ємним числом |
1501 | Кожне слово з рядка значення реквізиту повинно містити літери тільки латиниці або тільки кирилиці |
1502 | Не пройдено автоматичного логічно-семантичного контролю |
1504 | Невірна кодова сторінка (повинна бути WIN1251) |
2. Довідник кодів помилок
(для електронного обміну з банками)
Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
K_DFM14_CODE | N (4) | Код помилки за результатами перевірки транспортного файла |
K_DFM14_NAME | C (256) | Помилка за результатами перевірки транспортного файла |
K_DFM14_CODE | K_DFM14_NAME |
0000 | Повідомлення взято на облік. Успішна обробка |
9000 | Файл з такою назвою вже зареєстровано (дублювання назви файла) |
9001 | Помилка структури файла-повідомлення |
9002 | Відсутній кореневий елемент POVIDOMLEN |
9003 | Файл прийнято частково (не всі операції з файла-повідомлення взято на облік) |
9004 | Файл з помилками (усі операції з файла-повідомлення не взято на облік) |
9005 | Невірна кількість підструктур USTANOVA |
9006 | Невірний набір атрибутів підструктури USTANOVA |
9007 | Невірна кількість підструктур INF_STR |
9008 | Невірна кількість підструктур UST_ADR |
9009 | Невірна кількість підструктур UST_VDP |
9010 | Невірна кількість підструктур COMMENT |
9011 | Невірна кількість елементів ADR_STR |
9012 | Невірна кількість елементів ADR_OBL |
9013 | Невірна кількість елементів ADR |
9014 | Невірна кількість елементів ADR_TLF |
9015 | Невірна кількість елементів ADR_EMAIL |
9016 | Невірна кількість елементів VDP_POS |
9017 | Невірна кількість елементів VDP_NM1 |
9018 | Невірна кількість елементів VDP_NM2 |
9019 | Невірна кількість елементів VDP_NM3 |
9020 | Невірна кількість елементів VDP_TLF |
9021 | Невірна кількість елементів VDP_EMAIL |
9022 | Невірна кількість елементів UST_ADR |
9023 | Невірна кількість елементів UST_VDP |
9024 | Невірна кількість елементів COMMENT |
9025 | Невірний набір атрибутів підструктури POVIDOMLEN або відсутність значення в атрибуті підструктури POVIDOMLEN |
9026 | Системне ім'я файла не відповідає значенню атрибута FILE_NAME |
9100 | Невірний ЕЦП на файл |
9101 | Невірний ЕЦП структури INF_STR |
9102 | Операція з таким номером у реєстрі вже існує (тег , ) |
9103 | Невірна довжина рядка в атрибуті FILE_NAME |
9104 | Невірний формат дати (часу) в атрибутах FILE_DATE + FILE_TIME або дата в атрибуті FILE_DATE не в діапазоні - |
9105 | Нечислове значення в атрибуті FILE_OPER |
9106 | Невірна довжина ідентифікатора ключа в атрибуті ID_KEY |
9107 | Невірна довжина підпису в атрибуті FILE_SIGN |
9108 | Нечислове значення в атрибуті UST_TYP |
9109 | Нечислове значення в атрибуті UST_VID |
9110 | Невірна довжина рядка в атрибуті UST_MFO |
9111 | Невірна довжина рядка в атрибуті UST_ID |
9112 | Невірна довжина рядка в атрибуті UST_NAME |
9113 | Нечислове значення у тегу ADR_STR |
9114 | Нечислове значення у тегу ADR_OBL |
9115 | Невірна довжина рядка у тегу ADR |
9116 | Невірна довжина рядка або нечислове значення у тегу ADR_TLF |
9117 | Невірна довжина рядка у тегу ADR_EMAIL |
9118 | Невірна довжина рядка у тегу VDP_POS |
9119 | Невірна довжина рядка у тегу VDP_NM1 |
9120 | Невірна довжина рядка у тегу VDP_NM2 |
9121 | Невірна довжина рядка у тегу VDP_NM3 |
9122 | Невірна довжина рядка або нечислове значення у тегу VDP_TLF |
9123 | Невірна довжина рядка у тегу VDP_EMAIL |
9124 | Кількість операцій у повідомленні (FILE_OPR) не дорівнює кількості підструктур INF_STR у даному файлі |
9125 | Максимальне значення номера операції (STR_ID) у файлі не дорівнює кількості операцій (FILE_OPR) у повідомленні |
9209 | Невідповідність коду класифікатора K_DFM07 |
9210 | Невідповідність коду класифікатора K_DFM05 |
9216 | Невідповідність коду класифікатора KL_K040 |
9217 | Невідповідність коду класифікатора K_DFM11 |
9220 | Невірна інформація у тегу/атрибуті UST_NAME |
9221 | Невірна інформація у тегу/атрибуті VDP_POS |
9222 | Невірна інформація у тегу/атрибуті VDP_NM1 |
9223 | Невірна інформація у тегу/атрибуті VDP_NM2 |
9224 | Невірна інформація у тегу/атрибуті VDP_NM3 |
9225 | Невірна інформація у тегу/атрибуті ADR |
9230 | Кожне слово з рядка значення тегу/атрибута UST_NAME повинно містити літери тільки латиниці або кирилиці |
9231 | Кожне слово з рядка значення тегу/атрибута VDP_POS повинно містити літери тільки латиниці або кирилиці |
9232 | Кожне слово з рядка значення тегу/атрибута VDP_NM1 повинно містити літери тільки латиниці або тільки кирилиці |
9233 | Кожне слово з рядка значення тегу/атрибута VDP_NM2 повинно містити літери тільки латиниці або кирилиці |
9234 | Кожне слово з рядка значення тегу/атрибута VDP_NM3 повинно містити літери тільки латиниці або кирилиці |
9235 | Кожне слово з рядка значення тегу/атрибута ADR повинно містити літери тільки латиниці або кирилиці |
9401 | Помилка в структурі елемента або відсутній обов'язковий реквізит елемента |
9411 | Помилка в типі даних реквізиту |
9421 | Невідомий код класифікатора |
9431 | Відсутність обов'язкового тегу MOD_ID (тип повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного") |
9432 | Відсутність обов'язкового тегу MOD_DATE (тип повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного") |
9433 | Відсутність значення тегу MOD_ID (тип повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного") |
9434 | Відсутність значення тегу MOD_DATE (тип повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного") |
9435 | Відсутність операції, яка коригується (операція, яка коригується, відсутня на обліку у ДКФМУ) |
9436 | Кількість учасників операції (значення тегу ) не збігається з кількістю підструктур |
9437 | В операції повинні брати участь обов'язково хоча б один "клієнт" та один "контрагент" |
9438 | Кількість учасників операції повинна бути більше одного |
9440 | Відсутній обов'язковий реквізит або його значення |
9441 | Відсутній реквізит або його значення, який обов'язково повинен бути заповнений для учасника-клієнта або для особи, що діє від імені клієнта |
9442 | Відсутній реквізит або його значення, який обов'язково повинен бути заповнений для учасника-клієнта |
9443 | Відсутній реквізит або його значення, який обов'язково повинен бути заповнений для особи, що діє від імені клієнта |
9446 | Відсутній розділ DOC_REG для учасника-клієнта (статус (тип) учасника: юридична особа, філія (структурний підрозділ), суб'єкт підприємницької діяльності) |
9447 | Відсутній розділ DOC_PASS для учасника-клієнта або для особи, що діє від імені клієнта (статус (тип) учасника: фізичної особи, суб'єкт підприємницької діяльності) |
9448 | Відсутній розділ ADR_U для учасника-клієнта або для особи, що діє від імені клієнта |
9460 | Значення реквізиту не належить до періоду - |
9461 | Значення реквізиту більше дати створення файла |
9462 | Дата не відповідає автоматичному логічно-семантичному контролю |
9463 | Для фізичної особи дата видачі документа () не може бути менша дати народження |
9470 | Сума не може бути від'ємним числом (OPR_SUMV, OPR_SUMG) |
9501 | Кожне слово з рядка значення реквізиту повинно містити літери тільки латиниці або кирилиці |
9502 | Не пройдено автоматичного логічно-семантичного контролю |
9504 | Невірна кодова сторінка (повинна бути WIN1251) |
