ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
26.05.2006 N 346
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
4 серпня 2006 р.
за N 938/12812
Про затвердження Ліцензійних умов провадженняпрофесійної діяльності на фондовому ринку -
діяльності з торгівлі цінними паперами
{ Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державноїкомісії з цінних паперів та фондового ринку
N 348 ( z0439-08 ) від 23.04.2008 }
Відповідно до Цивільного ( 435-15 ) та Господарського
( 436-15 ) кодексів України, статей 3, 4, 7, 8 Закону України
"Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"
( 448/96-ВР ), статей 16, 17, 19, 20-27 Закону України "Про цінні
папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), Законів України "Про
господарські товариства" ( 1576-12 ), "Про фінансові послуги та
державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), "Про
запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ), "Про державну реєстрацію
юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців" ( 755-15 ), "Про
банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ), з урахуванням статей
13, 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської
діяльності" ( 1775-14 ), інших нормативно-правових актів Державна
комісія з цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:
1. Затвердити Ліцензійні умови провадження професійної
діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними
паперами (додаються).
2. Торговцям цінними паперами, які здійснюють діяльність на
підставі відповідної ліцензії, привести свою діяльність
у відповідність до вимог Ліцензійних умов провадження професійної
діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінних
паперів протягом шести місяців з дати набрання чинності цими
Ліцензійними умовами.
3. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку М.Непрану забезпечити: подання на реєстрацію цього рішення до Міністерства юстиції
України; опублікування цього рішення відповідно до законодавства.
4. Це рішення набирає чинності в установленому законодавством
порядку.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника
апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
М.Непрана.
Голова Комісії А.Балюк
ПОГОДЖЕНО:
В.о. Голови Державного комітету
фінансового моніторингу України Я.В.Янушевич
Перший заступник Голови
Антимонопольного комітету України Ю.Кравченко
Голова Державного комітету
України з питань регуляторної
політики та підприємництва А.Дашкевич
Протокол засідання Комісіївід 26 травня 2006 р. N 17
ЗАТВЕРДЖЕНОРішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
26.05.2006 N 346
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
4 серпня 2006 р.
за N 938/12812
ЛІЦЕНЗІЙНІ УМОВИпровадження професійної діяльності
на фондовому ринку - діяльності з торгівлі
цінними паперами
Ці Ліцензійні умови, розроблені відповідно до Цивільного
( 435-15 ) та Господарського ( 436-15 ) кодексів України,
статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку
цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статей 16, 17, 19,
20-27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок"
( 3480-15 ), Законів України "Про господарські товариства"
( 1576-12 ), "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків
фінансових послуг" ( 2664-14 ), "Про запобігання та протидію
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом"
( 249-15 ), "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних
осіб - підприємців" ( 755-15 ), "Про банки і банківську
діяльність" ( 2121-14 ), інших нормативно-правових актів,
визначають кваліфікаційні, організаційні, технологічні та інші
вимоги для провадження діяльності з торгівлі цінними паперами.
Глава 1. Загальні положення
1. Ці Ліцензійні умови встановлюють вимоги, обов'язкові для
виконання при провадженні професійної діяльності на фондовому
ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами.
2. Професійна діяльність на фондовому ринку - діяльність
з торгівлі цінними паперами провадиться торговцями цінними
паперами - господарськими товариствами, для яких операції
з цінними паперами є виключним видом діяльності, а також банками.
3. Професійна діяльність на фондовому ринку - діяльність з
торгівлі цінними паперами включає: дилерську діяльність; брокерську діяльність; андеррайтинг; діяльність з управління цінними паперами.
4. Вимоги, установлені цими Ліцензійними умовами, повинні
виконуватись ліцензіатами (торговцями цінними паперами, у тому
числі банками) протягом усього строку дії ліцензії.
Глава 2. Умови провадження професійної діяльностіна фондовому ринку - діяльності
з торгівлі цінними паперами
1. Ліцензіат може здійснювати професійну діяльність на
фондовому ринку - діяльність з торгівлі цінними паперами
відповідно до отриманої ліцензії тільки за умови вступу до
щонайменше однієї саморегулівної організації професійних учасників
фондового ринку (далі - СРО) та включення ліцензіата (крім банку)
до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові
послуги на ринку цінних паперів, відповідно до Порядку формування
та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають
фінансові послуги на ринку цінних паперів, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(далі - Комісія) від 14.07.2004 N 296 ( z0957-04 ),
зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 02.08.2004
за N 957/9556.
2. Ліцензіат (крім банку) для забезпечення провадження
професійної діяльності на фондовому ринку повинен мати у власності
або в користуванні нежитлове приміщення, яке повністю відокремлене
від приміщень інших юридичних осіб за місцезнаходженням,
зазначеним у свідоцтві про державну реєстрацію юридичної особи.
Для забезпечення провадження діяльності відокремленим підрозділом
ліцензіата на підставі відповідної копії ліцензії або
спеціалізованим структурним підрозділом ліцензіата, який є
невід'ємною частиною його внутрішньої організаційної структури та
має інше місцезнаходження, ліцензіат повинен мати у власності або
в користуванні приміщення за місцезнаходженням такого
підрозділу, яке повинно відповідати встановленим для цього
приміщення вимогам. Для забезпечення провадження діяльності з торгівлі цінними
паперами загальна площа приміщення ліцензіата (крім банку), його
відокремленого підрозділу повинна становити не менше ніж 20 кв.м.
(крім випадку провадження тільки дилерської діяльності, коли
приміщення може бути площею не менше ніж 10 кв.м). У разі організації ліцензіатом (крім банку) діяльності в
складі спеціалізованих структурних підрозділів, які є невід'ємною
частиною його внутрішньої організаційної структури та мають інше
місцезнаходження, ніж ліцензіат, площа приміщення по кожному
такому підрозділу повинна становити не менше 10 кв.м. Пункт 2 глави 2 в редакції Рішення Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від 23.04.2008 }
3. Сертифіковані фахівці ліцензіата (у тому числі керівні
посадові особи), його відокремлених підрозділів або
спеціалізованих структурних підрозділів при провадженні діяльності
з торгівлі цінними паперами повинні відповідати кваліфікаційним
вимогам, установленим при отриманні ліцензії. У разі виникнення у ліцензіата (у тому числі у відокремлених
або спеціалізованих структурних підрозділах) при провадженні
діяльності з торгівлі цінними паперами за її окремими видами факту
зменшення встановленої кількості сертифікованих фахівців (у тому
числі керівних посадових осіб), установленої при отриманні
ліцензії (копії ліцензії або створенні спеціалізованого
структурного підрозділу), йому необхідно протягом трьох місяців
відновити потрібну кількість та повідомити про це Комісію в
установленому порядку. Керівник торговця цінними паперами (його відокремлених
підрозділів) при провадженні будь-якого виду професійної
діяльності з торгівлі цінними паперами не може одночасно працювати
в іншому професійному учаснику фондового ринку. Крім того, керівник торговця цінними паперами (крім банку)
повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років. Сертифіковані фахівці торговця цінними паперами (його
відокремлених або спеціалізованих структурних підрозділів) при
провадженні діяльності з торгівлі цінними паперами можуть
працювати не більше ніж у двох торговців цінними паперами, але не
можуть одночасно працювати в інших професійних учасниках. При цьому, якщо звільнено керівника ліцензіата (крім банку),
що мав відповідний стаж роботи на ринку цінних паперів, виконуючим
його обов'язки може бути призначено особу без відповідного стажу
на ринку цінних паперів, яка сертифікована в установленому
Комісією порядку, на строк не більше трьох місяців. За наявності в ліцензіата (крім банку) особи, яка займає
посаду головного бухгалтера, вона при провадженні діяльності з
торгівлі цінними паперами повинна відповідати Професійним вимогам
до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних
паперів, затвердженим рішенням Комісії від 24.04.2007 N 815
( z0510-07 ), зареєстрованим у Міністерстві юстиції України
16.05.2007 за N 510/13777 (із змінами). Пункт 3 глави 2 в редакції Рішення Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від 23.04.2008 }
4. Ліцензіат зобов'язаний мати обладнання та програмне
забезпечення, які відповідають вимогам його діяльності та обсягу
інформації, що обробляється, у тому числі пристрій для
безперебійного електроживлення та не менше двох комп'ютерів,
а також засоби зв'язку (електронна пошта, телефон, факс).
5. Ліцензіат для провадження професійної діяльності на
фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами повинен: розробити положення про провадження діяльності з торгівлі
цінними паперами; розробити положення про філію або інший відокремлений
підрозділ, яким надані повноваження здійснювати діяльність
з торгівлі цінними паперами (у разі створення таких відокремлених
підрозділів); розробити положення про внутрішній контроль; призначити контролера; розробити правила проведення внутрішнього фінансового
моніторингу та програми його здійснення не пізніше першої
проведеної операції або укладеного договору; призначити працівника, відповідального за здійснення
внутрішнього фінансового моніторингу, протягом одного робочого дня
з дати отримання ліцензії, якщо такий працівник не був призначений
раніше, та затвердити його посадову інструкцію.
6. Положення про провадження діяльності з торгівлі цінними
паперами має містити зокрема порядок: укладання договорів; роботи з клієнтами; провадження діяльності з торгівлі цінними паперами за видами
діяльності, на які торговець має відповідні ліцензії; ведення обліку та подання звітності щодо операцій з цінними
паперами; ведення обліку та подання звітності щодо коштів клієнтів.
7. Положення про філію або інший відокремлений підрозділ
торговця цінними паперами, яким надані повноваження здійснювати
діяльність з торгівлі цінними паперами, має містити зокрема: основні види діяльності, повноваження; вимоги до наявності мінімальної кількості сертифікованих
фахівців (у тому числі керівних посадових осіб); вимоги до наявності комп'ютерної техніки та відповідного
програмного забезпечення; вимоги до приміщення; умови ліквідації.
8. Положення про внутрішній контроль торговця цінними
паперами має містити зокрема: порядок і строки розгляду звернень клієнтів та професійних
учасників фондового ринку; процедуру запобігання несанкціонованому доступу до службової
інформації і її неправомірному використанню, у тому числі при
суміщенні різних видів професійної діяльності; ліквідність та інші показники, що обмежують ризики з операцій
з цінними паперами для торговця цінними паперами, установлені
Комісією; вимоги, спрямовані на запобігання маніпулюванню цінами на
фондовому ринку, установлені торговцем цінними паперами; опис функцій, прав та обов'язків контролера; повноваження контролера у разі виявлення ним порушень; форму і строки подання звітності контролером керівнику
торговця цінними паперами; вимоги до оформлення первинних документів внутрішнього
обліку, ведення облікових операцій і складання внутрішньої
звітності; вимоги, спрямовані на врегулювання та запобігання конфлікту
інтересів при провадженні професійної діяльності на фондовому
ринку. { Пункт 8 глави 2 доповнено абзацом десятим згідно з
Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 348 ( z0439-08 ) від 23.04.2008 }
9. Контролер торговця цінними паперами призначається з числа
сертифікованих фахівців і відповідає за повноту та достовірність
надання інформації до Комісії.
10. Правила проведення внутрішнього фінансового моніторингу
та програми його здійснення розробляються та змінюються
з урахуванням нормативно-правових актів, що регулюють питання
запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом.
11. Ліцензіат зобов'язаний протягом усього строку дії
ліцензії виконувати вимоги законодавства у сфері запобігання та
протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом.
12. Банк (його відокремлені підрозділи) повинен відповідати
вимогам Положення щодо організації діяльності банків та їх
відокремлених структурних підрозділів при здійсненні ними
професійної діяльності на ринку цінних паперів, затвердженого
рішенням Комісії від 16.03.2006 N 160 ( z0409-06 ),
зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 10.04.2006
за N 409/12283.
13. Ліцензіат (крім банку) при провадженні брокерської
діяльності, дилерської діяльності та андеррайтингу повинен мати
власний капітал за даними фінансової звітності, яка подається
згідно з пунктом 13 глави 3 цих Ліцензійних умов, у розмірі не
меншому, ніж зареєстрований розмір його статутного фонду
(капіталу). Ліцензіат (крім банку), який отримав ліцензію на провадження
діяльності з управління цінними паперами, повинен мати власний
капітал у розмірі не менше ніж 7 мільйонів гривень через півроку з
дати отримання ліцензії на цей вид діяльності. При провадженні
діяльності з управління цінними паперами ліцензіат повинен мати
власний капітал за даними фінансової звітності, яка подається
згідно з пунктом 13 глави 3 цих Ліцензійних умов, у розмірі не
менше ніж 7 мільйонів гривень. Пункт 13 глави 2 в редакції Рішення Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від 23.04.2008 }
14. Ліцензіат повинен дотримуватись вимог, зокрема: Цивільного ( 435-15 ) та Господарського ( 436-15 )
кодексів України; Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок"
( 3480-15 ); нормативно-правових актів Комісії, що регулюють питання
провадження професійної діяльності на фондовому ринку за кожним
видом діяльності, на який ліцензіат отримав відповідну ліцензію; оформлення та умов виконання договорів доручення, комісії,
андеррайтингу або договору про управління цінними паперами,
що встановлені законодавством України.
15. Для провадження діяльності з управління цінними паперами
грошові кошти клієнта зараховуються на окремий поточний рахунок
торговця цінними паперами в банку окремо від власних коштів
торговця цінними паперами, коштів інших клієнтів та відповідно до
умов договору про управління цінними паперами. Торговець цінними
паперами звітує перед клієнтами про використання їх грошових
коштів.
16. Торговець цінними паперами веде облік цінних паперів,
грошових коштів окремо для кожного клієнта та окремо від цінних
паперів, грошових коштів та майна, що перебувають у власності
торговця цінними паперами, відповідно до вимог, установлених
Комісією за погодженням з Міністерством фінансів України,
а у випадках, установлених законодавством, - також з Національним
банком України.
{ Пункт 17 глави 2 виключено на підставі Рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від
23.04.2008 }
17. Ліцензіат зобов'язаний забезпечити безперешкодне
входження уповноважених осіб Комісії до приміщень, у яких він
провадить професійну діяльність на фондовому ринку, у зв'язку з
реалізацією ними повноважень відповідно до законів України. Главу 2 доповнено пунктом 17 згідно з Рішенням Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від
23.04.2008 }
18. Ліцензіат, який прийняв рішення про припинення діяльності
з торгівлі цінними паперами до закінчення строку дії ліцензії,
зобов'язаний повідомити про це всіх своїх клієнтів і виконати всі
договори (зобов'язання) перед клієнтами, що стосуються провадження
діяльності з торгівлі цінними паперами, та після цього подати
заяву про анулювання ліцензії на провадження професійної
діяльності на фондовому ринку та відповідні документи, передбачені
для торговця цінними паперами главою 4 Порядку зупинення дії та
анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на
фондовому ринку, затвердженого рішенням Комісії від 23.06.2006
N 432 ( z0976-06 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України
11.08.2006 за N 976/12850 (із змінами). Главу 2 доповнено пунктом 18 згідно з Рішенням Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від
23.04.2008 }
19. У разі, якщо ліцензіат не має наміру провадити зазначений
в ліцензії вид діяльності після закінчення строку її дії, то він
зобов'язаний не менше ніж за сорок п'ять календарних днів до
закінчення строку дії ліцензії надати до Комісії перелік своїх
клієнтів, а також до закінчення строку дії ліцензії виконати всі
договори (зобов'язання) перед клієнтами, що стосуються провадження
професійної діяльності з торгівлі цінними паперами згідно з
вимогами, установленими законодавством. Главу 2 доповнено пунктом 19 згідно з Рішенням Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від
23.04.2008 }
Глава 3. Відомості, які ліцензіат подає до органуліцензування протягом строку дії ліцензії
1. Ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів
з дати видачі ліцензії (яка зазначена на бланку ліцензії) подати
до територіального органу Комісії за своїм місцезнаходженням
у письмовій формі інформацію про отримання ліцензії і облікову
картку професійного учасника фондового ринку за формою згідно
з додатком до цих Ліцензійних умов. { Абзац перший пункту 1 глави
3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від
23.04.2008 } У разі зміни в процесі діяльності ліцензіата відомостей,
зазначених в обліковій картці, а також отримання копій ліцензії
для провадження філіями (іншими відокремленими підрозділами)
ліцензіата професійної діяльності на фондовому ринку
(їх анулювання) ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих
днів письмово повідомити про ці зміни територіальний орган
Комісії, надати облікову картку з відповідними змінами, заповнити
облікову картку щодо кожної філії (іншого відокремленого
підрозділу), яка отримала в установленому порядку копію ліцензії. Якщо відокремлений підрозділ ліцензіата відкривається в
іншій адміністративно-територіальній одиниці (не в
адміністративно-територіальній одиниці місцезнаходження
ліцензіата), то ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих
днів письмово повідомити про це територіальний орган Комісії за
місцезнаходженням такого підрозділу та надати йому облікову картку
або зміни до неї в порядку та строки, установлені цим пунктом.
{ Пункт 1 глави 3 доповнено абзацом третім згідно з Рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 348
( z0439-08 ) від 23.04.2008 }
2. У разі припинення ліцензіата шляхом реорганізації в
результаті перетворення, якщо ліцензіат має намір провадити
зазначені в ліцензії види діяльності, то він протягом двадцяти
робочих днів з дати реєстрації нових установчих документів повинен
подати до Комісії заяву згідно з додатком 14 разом з оригіналом
ліцензії та заяву про видачу ліцензії на провадження професійної
діяльності на фондовому ринку та документи, що додаються до неї,
для отримання нової ліцензії відповідно до вимог Порядку та умов
видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної
діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі
дубліката та копії ліцензії, затвердженого рішенням Комісії від
26.05.2006 N 345 ( z0890-06 ), зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 28.07.2006 за N 890/12764 (із змінами) (далі -
Порядок та умови видачі ліцензії). У разі припинення ліцензіата шляхом реорганізації в
результаті перетворення ліцензіата в акціонерне товариство він
подає зазначені документи протягом двадцяти робочих днів з дати
реєстрації відповідного випуску акцій. Пункт 2 глави 3 в редакції Рішення Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від 23.04.2008 }
3. У разі виникнення у процесі професійної діяльності
ліцензіата підстав для переоформлення ліцензії, а саме: зміна
найменування юридичної особи (якщо зміна найменування не пов'язана
з реорганізацією юридичної особи), зміна місцезнаходження
юридичної особи, ліцензіат зобов'язаний протягом п'ятнадцяти
робочих днів подати заяву та відповідні документи в установленому
Комісією порядку для переоформлення ліцензії.
4. Якщо в процесі діяльності ліцензіатом утрачена ліцензія
або бланк ліцензії не придатний для користування унаслідок його
пошкодження, ліцензіат зобов'язаний подати заяву та відповідні
документи в установленому Комісією порядку для отримання дубліката
ліцензії.
5. У разі створення у ліцензіата в процесі професійної
діяльності нової філії або іншого відокремленого підрозділу, яким
будуть надані повноваження провадити професійну діяльність на
фондовому ринку - діяльність з торгівлі цінними паперами згідно
з отриманою ліцензією, ліцензіат повинен подати заяву
та відповідні документи в установленому Комісією порядку на
отримання копії ліцензії.
6. У разі ліквідації філії або іншого відокремленого
підрозділу або припинення провадження ними діяльності з торгівлі
цінними паперами згідно з отриманою в Комісії копією ліцензії
ліцензіат зобов'язаний протягом десяти робочих днів з дати
ліквідації філії (іншого відокремленого підрозділу) або з дати
припинення зазначеної діяльності філією (іншим відокремленим
підрозділом) подати заяву та відповідні документи в установленому
Комісією порядку на анулювання копії ліцензії.
7. У разі створення ліцензіатом в процесі провадження
діяльності з торгівлі цінними паперами спеціалізованих структурних
підрозділів, які мають інше місцезнаходження, ніж ліцензіат і яким
надаються повноваження провадити цю діяльність, ліцензіат повинен
до початку провадження діяльності таким структурним підрозділом
надати до Комісії: довідку про спеціалізовані структурні підрозділи ліцензіата,
що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її
окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж ліцензіат
(додаток 15 до Порядку та умов видачі ліцензії) ( z0890-06 ); засвідчені підписом керівника та печаткою ліцензіата (крім
банку) копії документів, що підтверджують його право власності на
нежитлове приміщення, у якому буде провадитись професійна
діяльність з торгівлі цінними паперами, або право користування
нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо, який
укладений ліцензіатом, та копії документів, що підтверджують право
власності орендодавця на це нежитлове приміщення, з доданням акта
приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану
приміщення (із зазначенням його розміру). У разі організації ліцензіатом своєї діяльності у складі
спеціалізованих структурних підрозділів, які мають інше
місцезнаходження (у тому числі не в адміністративно-територіальній
одиниці місцезнаходження ліцензіата), ліцензіат зобов'язаний
протягом двадцяти робочих днів з дати початку провадження
діяльності таким підрозділом письмово повідомити про це
територіальний орган Комісії за своїм місцезнаходженням та
місцезнаходженням такого підрозділу та надати йому облікову картку
або зміни до неї щодо кожного спеціалізованого структурного
підрозділу ліцензіата в порядку та строки, установлені пунктом 1
цієї глави. Пункт 7 глави 3 в редакції Рішення Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від 23.04.2008 }
8. У разі зміни найменування філії (іншого відокремленого
підрозділу) та/або місцезнаходження філії (іншого відокремленого
підрозділу) ліцензіат протягом двадцяти робочих днів з дати
внесення відповідних змін до положення про філію або інший
відокремлений підрозділ повинен подати заяву та відповідні
документи в установленому Комісією порядку.
9. Ліцензіат протягом строку дії ліцензії зобов'язаний
повідомляти Комісію про всі зміни даних, зазначених у документах,
що додавалися до заяви про видачу ліцензії. У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов'язаний протягом
двадцяти робочих днів подати до Комісії (із зазначенням управління
ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних
паперів) відповідне повідомлення в письмовій формі та документи,
які підтверджують зазначені зміни, а саме:
9.1 засвідчену нотаріально або органом, який видав документ,
копію змін до установчого документа ліцензіата, які зареєстровано
в установленому порядку. Установчий документ ліцензіата повинен
відповідати вимогам Закону України "Про цінні папери та фондовий
ринок" ( 3480-15 ). { Абзац перший підпункту 9.1 пункту 9 глави 3
із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від 23.04.2008 } При внесенні змін до установчого документа, пов'язаних із
збільшенням статутного фонду (капіталу), торговець цінними
паперами збільшення статутного фонду (капіталу) повинен сплатити
виключно за рахунок грошових коштів, що повинно підтверджуватись
копією відповідного документа банку (крім випадку збільшення
статутного фонду (капіталу) за рахунок реінвестиції прибутку або
дивідендів); { Абзац другий підпункту 9.1 пункту 9 глави 3 в
редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку N 348 ( z0439-08 ) від 23.04.2008 }
9.2 довідку про зміни в складі власників ліцензіата
із зазначенням частки кожного у статутному фонді (капіталі),
за встановленою Комісією формою довідки про власників заявника
(ліцензіата) (з виділенням професійних учасників фондового ринку),
яка додавалась заявником до заяви про видачу ліцензії. Для заявника, утвореного у формі акціонерного товариства,
зазначені відомості надаються за власниками, які володіють понад
п'ятьма відсотками його статутного фонду (капіталу);
9.3 довідку про зміни в складі юридичних осіб, у яких
ліцензіат має частку понад п'ять відсотків статутного фонду
(капіталу) цих юридичних осіб, та/або зміни розміру вказаної
частки за встановленою Комісією формою довідки про юридичних осіб,
у яких заявник має частку понад п'ять відсотків статутного фонду
(капіталу) цих юридичних осіб, яка додавалась ліцензіатом до заяви
про видачу ліцензії; Підпункт 9.3 пункту 9 глави 3 із змінами, внесеними згідно з
Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 348 ( z0439-08 ) від 23.04.2008 }
9.4 довідку про зміни в складі керівних посадових осіб та
фахівців ліцензіата (філії або іншого відокремленого підрозділу),
що безпосередньо здійснюють діяльність з торгівлі цінними паперами
та сертифіковані в установленому Комісією порядку, за встановленою
Комісією формою довідки про керівних посадових осіб та фахівців
заявника (ліцензіата), що безпосередньо здійснюють професійну
діяльність на фондовому ринку (діяльність з торгівлі цінними
паперами) та сертифіковані в установленому порядку, яка додавалась
ним до заяви про видачу ліцензії, з доданням копій відповідних
сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою
ліцензіата;
9.5 довідку про здійснені та зареєстровані власні випуски
цінних паперів ліцензіата за встановленою Комісією формою довідки
про здійснені та зареєстровані власні випуски цінних паперів
заявника (ліцензіата), яка додавалась ним до заяви про видачу
ліцензії;
9.6. Засвідчені підписом керівника та печаткою ліцензіата
(крім банку) копії змін до документів, що підтверджують його право
власності на нежитлове приміщення, у якому буде провадитись
(провадиться) професійна діяльність на фондовому ринку, або право
користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди
тощо, який укладений заявником або засновником (при створенні
юридичної особи) в інтересах цієї юридичної особи, та копії
документів, що підтверджують право власності орендодавця на це
нежитлове приміщення, з доданням акта приймання-передавання цього
приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його
розміру). Підпункт 9.6 пункту 9 глави 3 в редакції Рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від
23.04.2008 }
9.7. Зміни до довідки про спеціалізовані структурні
підрозділи ліцензіата, що провадять професійну діяльність на
фондовому ринку за її окремими видами та мають інше
місцезнаходження, ніж ліцензіат (додаток 15 до Порядку та умов
видачі ліцензії) ( z0890-06 ). У разі зміни місцезнаходження такого спеціалізованого
структурного підрозділу ліцензіат (крім банку) повинен додати до
цієї довідки копії документів, передбачених підпунктом 9.6 пункту
9 цієї глави. Пункт 9 глави 3 доповнено підпунктом 9.7 згідно з Рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 348
( z0439-08 ) від 23.04.2008 }
10. Ліцензіат, крім документів, передбачених пунктом 9 цієї
глави, зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів подати
до Комісії інформацію про: арешт банківських рахунків ліцензіата; вихід ліцензіата із СРО із зазначенням причини виходу; припинення діяльності ліцензіата шляхом його реорганізації
(злиття, приєднання, поділу, виділення, перетворення) або
ліквідації з будь-яких причин, у тому числі за рішенням вищого
органу товариства з доданням копії відповідного рішення; { Пункт
10 глави 3 доповнено абзацом четвертим згідно з Рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від
23.04.2008 } припинення діяльності торговця цінними паперами у зв'язку із
закінченням строку дії ліцензії з доданням копії документа
відповідного органу ліцензіата, який підтверджує прийняття
рішення, засвідченого ліцензіатом. { Пункт 10 глави 3 доповнено
абзацом п'ятим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від 23.04.2008 } У цьому разі ліцензіат повинен протягом двох місяців стати
членом іншої СРО та повідомити про це орган ліцензування протягом
двадцяти робочих днів. У разі анулювання СРО Свідоцтва про реєстрацію об'єднання як
саморегулівної організації професійних учасників ринку цінних
паперів або закінчення терміну його дії ліцензіат зобов'язаний
протягом двох місяців з дати публікації рішення Комісії щодо
анулювання цього Свідоцтва або з дати публікації Комісією
інформації щодо закінчення терміну його дії стати членом іншої СРО
та повідомити про це орган ліцензування протягом двадцяти робочих
днів з дати вступу до СРО. { Абзац сьомий пункту 10 глави 3 в
редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку N 348 ( z0439-08 ) від 23.04.2008 }
11. Ліцензіат зобов'язаний надавати до Комісії
адміністративні дані відповідно до рішення Комісії від 08.06.2004
N 279 ( z1122-04 ) "Про затвердження Положення про порядок
складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними
паперами та подання відповідних документів до Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку", зареєстрованого
в Міністерстві юстиції України 09.09.2004 за N 1122/9721.
12. Документи, які надаються ліцензіатом відповідно до вимог
підпунктів 9.2 - 9.5 пункту 9 цієї глави в письмовій формі,
надаються також в електронній формі у форматі, визначеному
Комісією. Главу 3 доповнено пунктом 12 згідно з Рішенням Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від
23.04.2008 }
13. Ліцензіат (крім банку) зобов'язаний щокварталу до 25-го
числа місяця, що настає за звітним кварталом (за підсумками року -
до 1 березня наступного за звітним року), подавати до Комісії (із
зазначенням структурного підрозділу центрального апарату Комісії,
який здійснював розгляд документів на видачу ліцензії) копію
фінансової звітності, що зазначена в підпункті 3.14 пункту 3
розділу ІІ Порядку та умов видачі ліцензії ( z0890-06 ). Копія фінансової звітності, яка надається ліцензіатом згідно
з цим пунктом у письмовій формі, надається також в електронній
формі у форматі, визначеному Комісією. Главу 3 доповнено пунктом 13 згідно з Рішенням Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від
23.04.2008 }
14. Ліцензіат (крім банку) у разі тимчасової зміни
місцезнаходження (ремонт приміщення тощо) більше ніж на три місяці
повинен укласти відповідний договір, що підтверджує право
тимчасового користування приміщенням, яке повинно відповідати
вимогам щодо приміщення ліцензіата, установленим для цього виду
діяльності. У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов'язаний
протягом двадцяти робочих днів надати до Комісії копію документа,
що підтверджує право тимчасового користування приміщенням, та
опублікувати вказану інформацію в друкованому засобі масової
інформації (із зазначенням нового місцезнаходження). У разі зміни місцезнаходження менше ніж на три місяці
ліцензіат протягом двадцяти робочих днів з дати виникнення таких
змін зобов'язаний опублікувати цю інформацію в друкованому засобі
масової інформації (із зазначенням нового місцезнаходження) та
надати відповідну письмову інформацію до Комісії у довільній формі
(із зазначенням структурного підрозділу центрального апарату
Комісії, який здійснював розгляд документів на видачу ліцензії).
{ Главу 3 доповнено пунктом 14 згідно з Рішенням Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від
23.04.2008 }
15. Усі відомості подаються до Комісії з супровідним листом,
у якому необхідно обов'язково зазначити номер ліцензії ліцензіата,
за підписом керівника ліцензіата, засвідченим печаткою. У разі, якщо документи підписані не керівником заявника, а
іншою особою, то заявник повинен надати копію документа, який
підтверджує повноваження цієї особи. { Пункт 15 глави 3 доповнено
абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від 23.04.2008 }
Глава 4. Державний контроль за провадженнямпрофесійної діяльності на фондовому ринку -
діяльності з торгівлі цінними паперами
1. Державний контроль за провадженням професійної діяльності
на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами
здійснює Комісія, а також її територіальні органи у відповідності
із Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів
в Україні" ( 448/96-ВР ), цими Ліцензійними умовами та іншими
нормативно-правовими актами. Інші державні органи здійснюють контроль за вказаною
діяльністю у межах своїх повноважень, визначених законодавством.
2. Скарги на дії територіальних органів Комісії, пов'язані
із здійсненням ними контролю за діяльністю з торгівлі цінними
паперами, розглядаються Комісією. Прийняті за результатами
розгляду таких скарг рішення Комісії можуть бути оскаржені
в судовому порядку.
Начальник Управління ліцензування
діяльності професійних учасників
ринку цінних паперів І.Заноза
Додатокдо Ліцензійних умов
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності
з торгівлі цінними паперами
ОБЛІКОВА КАРТКАпрофесійного учасника фондового ринку
(його відокремлених та/або спеціалізованих
структурних підрозділів)
Дата складання картки _______________________________________
Повне найменування професійного учасника (відокремленого
та/або спеціалізованого структурного підрозділу) _________________________________________________________________
Скорочене найменування професійного учасника (відокремленого
та/або спеціалізованого структурного підрозділу) _________________________________________________________________
Ідентифікаційний код юридичної особи ________________________
Назва виду(ів) діяльності з торгівлі цінними паперами, яку
здійснює професійний учасник (відокремлений та/або спеціалізований
структурний підрозділ) ___________________________________________
Місцезнаходження професійного учасника (відокремленого та/або
спеціалізованого структурного підрозділу) _________________________________________________________________
Телефони ____________________________________________________
Банківські реквізити:
Найменування банку __________________________________________
Місцезнаходження банку ______________________________________
МФО, поточний рахунок _______________________________________
Номер ліцензії ______________________________________________
Дата видачі ліцензії (копії ліцензії) _______________________
Номер та дата рішення про видачу ліцензії (копії ліцензії) _________________________________________________________________
Дата видачі переоформленої ліцензії та її номер (копії
ліцензії) ________________________________________________________
Дата і номер рішення про зупинення дії ліцензії або її
анулювання (копії ліцензії) ______________________________________
Дата припинення провадження професійної діяльності
спеціалізованим структурним підрозділом __________________________
Прізвище, ім'я, по батькові керівника відокремленого та/або
спеціалізованого структурного підрозділу _________________________________________________________________
Прізвище, ім'я, по батькові головного бухгалтера _________________________________________________________________
Сертифіковані фахівці спеціалізованого структурного
підрозділу _______________________________________________________
Керівник юридичної особи М.П. __________ _________________(підпис) (П.І.Б.)
{ Додаток в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від 23.04.2008 }
{ Додаток 2 виключено на підставі Рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку N 348 ( z0439-08 ) від
23.04.2008 }
