ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
               ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

                    Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я

                        22.06.2004  N 1099

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 7 липня 2004 р.
                                 за N 847/9446
 

        Про затвердження Положення про внесення інформації
       про кредитні спілки до Державного реєстру
                   фінансових установ

    { Із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Державної
           комісії з регулювання ринків фінансових послуг
     N 4012 ( z0592-05 ) від 12.05.2005
     N 5525 ( z0418-06 ) від 23.03.2006 }
 

      Відповідно до вимог Закону України "Про державну  реєстрацію
юридичних осіб  та  фізичних осіб-підприємців" ( 755-15 ) Державна
комісія   з   регулювання   ринків   фінансових   послуг   України
П О С Т А Н О В И Л А:

     1. Затвердити  Положення про внесення інформації про кредитні
спілки до Державного реєстру фінансових установ (додається).

     2. Визнати  таким,  що  втратило  чинність,   Положення   про
реєстрацію кредитних спілок,  затверджене розпорядженням Державної
комісії з  регулювання  ринків  фінансових  послуг   України   від
11 листопада  2003  року  N  115  (  z1085-03 ) та зареєстроване в
Міністерстві юстиції   України   26   листопада   2003   року   за
N 1085/8406.

     3. Юридичному    управлінню   (Ткаченко   Д.В.)   подати   це
розпорядження  до  Міністерства  юстиції  України  для   державної
реєстрації.

     4. Відділу   взаємодії  із  засобами  масової  інформації  та
зв'язків з громадськістю (Нагорняк М.В.) забезпечити опублікування
цього  розпорядження  в  засобах  масової  інформації  після  його
державної реєстрації.

     5. Контроль за виконанням  розпорядження  покласти  на  члена
Комісії  - директора департаменту нагляду за кредитними установами
Оленчика А.Я.

 Голова Комісії                                           В.Суслов

                                      Протокол засідання Комісії
                                 N 69 від 22 червня 2004 року
 

                                      ЗАТВЕРДЖЕНО
                                 Розпорядження Державної
                                 комісії з регулювання
                                 ринків фінансових
                                 послуг України
                                 22.06.2004  N 1099

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 7 липня 2004 р.
                                 за N 847/9446
 

                            ПОЛОЖЕННЯ
      про внесення інформації про кредитні спілки
        до Державного реєстру фінансових установ

     { У тексті Положення слово "завірені" замінено на слово
  "засвідчені"  у   відповідних  відмінках   згідно  з
  Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків
  фінансових  послуг N 5525 ( z0418-06 ) від 23.03.2006 }
 

     Це Положення розроблене відповідно  до  Закону  України  "Про
фінансові   послуги  та  державне  регулювання  ринків  фінансових
послуг" ( 2664-14 ),  Положення про Державну комісію з регулювання
ринків фінансових послуг України,  затвердженого Указом Президента
України від 04.04.2003 N 292/2003  (  292/2003  ),  Положення  про
Державний реєстр фінансових установ,  затвердженого розпорядженням
Державної комісії з регулювання ринків фінансових  послуг  України
від 28.08.2003 N 41 ( z0797-03 ) та зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 11.09.2003 за N 797/8118  (далі  -  Положення  про
Державний реєстр фінансових установ), та інших нормативно-правових
актів, які регулюють відносини у сфері надання фінансових послуг.

                             Розділ I

                        Загальні положення

     1. Це  Положення  визначає  вимоги  до  кредитної  спілки  та
об'єднаної  кредитної  спілки (далі - кредитна спілка) для набуття
нею статусу фінансової  установи  та  порядок  унесення  Державною
комісією  з  регулювання  ринків фінансових послуг України (далі -
Держфінпослуг)  відповідної  інформації  про  кредитну  спілку  до
Державного реєстру фінансових установ (далі - Реєстр).
    У цьому  Положенні поняття застосовуються відповідно до вимог
Закону України "Про  фінансові  послуги  та  державне  регулювання
ринків фінансових  послуг"  ( 2664-14 ) та Положення про Державний
реєстр фінансових установ ( z0797-03 ).

     2. Набуття  кредитною  спілкою  статусу  фінансової установи,
переоформлення  та  видача  дубліката  свідоцтва  про   реєстрацію
фінансової  установи  (далі - Свідоцтво),  виключення з Реєстру та
анулювання Свідоцтва  здійснюються  відповідно  до  Положення  про
Державний реєстр  фінансових  установ  (  z0797-03 ) з урахуванням
особливостей, установлених цим Положенням.

     3. Свідоцтво  оформлюється  Держфінпослуг  та  видається  без
зазначення  в  ньому строку дії і втрачає чинність після прийняття
Держфінпослуг рішення про виключення кредитної спілки з Реєстру та
анулювання Свідоцтва ( z0797-03 ).

     4. Кредитна спілка має право здійснювати діяльність з надання
фінансових  послуг,  які  зазначені  в  її  статуті,  у   порядку,
установленому  для  кредитної спілки законодавством,  тільки після
внесення інформації про неї  до  Реєстру  та  отримання  Свідоцтва
(  z0797-03  ).  Копія  Свідоцтва, засвідчена керівником кредитної
спілки,  повинна  бути   розміщена   в   місцях,   доступних   для
ознайомлення  клієнтів,  як  у  кредитній спілці,  так і в кожному
відокремленому підрозділі.

     5. Діяльність  кредитної  спілки  з надання фінансових послуг
після виключення її з Реєстру не допускається.
    У   разі   прийняття  Держфінпослуг  рішення  про  виключення
кредитної  спілки  з  Реєстру  та анулювання Свідоцтва на підставі
виявлення недостовірної інформації в документах, поданих кредитною
спілкою   для   внесення   до  Реєстру,  заявник  може  подати  до
Держфінпослуг нову заяву про внесення  інформації  до  Реєстру  не
раніше   ніж  через  три  місяці  з  дати  прийняття  рішення  про
виключення  з  Реєстру.  {  Пункт  5  доповнено  абзацом  згідно з
Розпорядженням  Державної  комісії з регулювання ринків фінансових
послуг N 5525 ( z0418-06 ) від 23.03.2006 }

     6. Кредитна  спілка   повинна   відповідати   вимогам   цього
Положення  як  на  дату  подання  заяви про внесення інформації до
Державного реєстру  фінансових  установ,  так  і  протягом  усього
строку перебування інформації про неї в Реєстрі.

     7. Документи,    які    подаються    кредитною   спілкою   до
Держфінпослуг, повинні відповідати таким вимогам:

     7.1. Бути викладені державною мовою.

     7.2. Містити достовірну інформацію на дату складання заяви.

     7.3. Надаватися у теках (папках) з внутрішнім описом.

     7.4. Довідки,  які  подаються  кредитною   спілкою,   повинні
містити дату їх складання.

     7.5. Електронна форма  даних  повинна  відповідати  паперовій
формі,    яка    друкується   з   формату,   який   встановлюється
Держфінпослуг.

                            Розділ II

                              Вимоги
            до кредитної спілки для набуття
              статусу фінансової установи

     8. Кредитна спілка для набуття  статусу  фінансової  установи
повинна відповідати таким вимогам:

     8.1.  Пройти державну реєстрацію відповідно до Закону України
"Про  державну  реєстрацію  юридичних  осіб  та  фізичних  осіб  -
підприємців"  ( 755-15 ) з урахуванням особливостей,  установлених
Законом  України "Про кредитні спілки" ( 2908-14 ). { Підпункт 8.1
пункту  8 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання
ринків фінансових послуг N 5525 ( z0418-06 ) від 23.03.2006 }

     8.2.  Організаційно-правова форма  кредитної  спілки  повинна
бути визначена як кредитна спілка, що підтверджується довідкою про
включення до Єдиного державного реєстру підприємств та організацій
України.   (  Підпункт  8.2  пункту  8  в  редакції  Розпорядження
Державної  комісії  з  регулювання ринків фінансових послуг N 4012
( z0592-05 ) від 12.05.2005 )

     8.3. Статут кредитної спілки зі всіма змінами та доповненнями
до нього повинен відповідати вимогам законодавства, зокрема Закону
України "Про кредитні спілки" ( 2908-14 ).

     8.4. Органи управління кредитної спілки повинні бути створені
відповідно до  вимог  Закону   України   "Про   кредитні   спілки"
( 2908-14 ).

     8.5. Вступний  та  обов'язковий  пайовий  внески повинні бути
внесені всіма засновниками (членами) кредитної спілки.

     8.6. Внутрішні положення кредитної спілки згідно з  Переліком
внутрішніх положень кредитної спілки,  затвердженим розпорядженням
Держфінпослуг від 11.11.2003 N 116 ( z1078-03 ) та  зареєстрованим
у Міністерстві юстиції України 25.11.2003 за N 1078/8399,  повинні
бути затверджені в установленому порядку  та  відповідати  вимогам
законодавства.

     8.7.  Керівник та головний бухгалтер кредитної спілки повинні
відповідати  Професійним  вимогам  до   керівників   та   головних
бухгалтерів   фінансових   установ,   затверджених  розпорядженням
Держфінпослуг від 13.07.2004 N 1590 ( z0955-04 ), зареєстрованим у
Міністерстві   юстиції   України  02.08.2004  за  N  955/9554  (із
змінами).   {   Пункт   8   доповнено   підпунктом  8.7  згідно  з
Розпорядженням  Державної  комісії з регулювання ринків фінансових
послуг N 5525 ( z0418-06 ) від 23.03.2006 }

     8.8. Програмне забезпечення та спеціальне технічне обладнання
кредитних спілок,  пов'язане з наданням фінансових послуг, повинні
відповідати  Вимогам  до  програмного забезпечення та спеціального
технічного обладнання кредитних  спілок,  пов'язаного  з  наданням
фінансових  послуг,  затвердженим розпорядженням Держфінпослуг від
03.06.2005 N 4122 (  z0707-05  ),  зареєстрованим  у  Міністерстві
юстиції  України 04.07.2005 за N 707/10987 (із змінами). { Пункт 8
доповнено підпунктом 8.8 згідно з Розпорядженням Державної комісії
з  регулювання  ринків  фінансових  послуг N 5525 ( z0418-06 ) від
23.03.2006 }

     8.9. Кредитна спілка зобов'язана  мати  окреме  приміщення  з
обмеженим доступом та сейф для зберігання грошей (грошових коштів)
і документів, що унеможливлює їх викрадення (пошкодження). { Пункт
8  доповнено  підпунктом  8.9  згідно  з  Розпорядженням Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 5525 ( z0418-06 )
від 23.03.2006 }
 

                            Розділ III

                             Порядок
            унесення інформації про кредитну
                   спілку до Реєстру

     9. Для набуття статусу фінансової  установи  кредитна  спілка
подає  (надсилає)  до відповідного департаменту Держфінпослуг такі
документи:

     9.1. Заяву  про  внесення  інформації  до  Державного реєстру
фінансових установ (додаток 2 до Положення  про  Державний  реєстр
фінансових установ ( z0797-03 ).

     9.2. Реєстраційну  картку  юридичної  особи  (додаток  3   до
Положення про Державний реєстр фінансових установ ( z0797-03  )  в
паперовій  та  електронній  формах у форматі,  який встановлюється
Держфінпослуг.

     {  Підпункт  9.3 пункту 9 виключено на підставі Розпорядження
Державної  комісії  з  регулювання ринків фінансових послуг N 5525
( z0418-06 ) від 23.03.2006 }

     9.3.  Засвідчену в установленому законодавством порядку копію
свідоцтва про державну реєстрацію кредитної спілки.

     9.4.  Засвідчені в установленому законодавством порядку копії
статуту кредитної спілки з усіма змінами і доповненнями, протоколу
установчих/загальних  зборів,  якими  затверджена остання редакція
статуту,  реєстру  осіб, які брали участь у цих зборах. { Підпункт
9.4   пункту  9  в  редакції  Розпорядження  Державної  комісії  з
регулювання  ринків  фінансових  послуг  N  5525  ( z0418-06 ) від
23.03.2006 }

     9.5.  Засвідчену в установленому законодавством порядку копію
довідки про внесення до ЄДРПОУ.

     9.6. Довідку  за  підписом  керівника  кредитної  спілки  про
підтвердження сплати всіма засновниками (учасниками) вступного  та
обов'язкового пайового внесків.

     9.7.  Засвідчену в установленому законодавством порядку копію
свідоцтва   про  реєстрацію  професійної  спілки,  громадської  чи
релігійної організації  (подається  кредитними  спілками,  ознакою
членства  в  яких  є  належність  до  зазначених  організацій) або
засвідчену  в установленому законодавством порядку копію свідоцтва
про реєстрацію відповідної юридичної особи,  з якою член кредитної
спілки перебував у трудових відносинах  при  вступі  до  кредитної
спілки  чи  навчального  закладу,  який  надає послуги з одержання
освіти і підготовки фахівців і до якого член кредитної спілки  був
зарахований  відповідно  до  законодавства при вступі до кредитної
спілки (подається кредитними спілками,  ознакою членства в яких  є
спільне місце роботи чи навчання).

     9.8. Довідку за підписом керівника кредитної спілки про склад
органів  управління  кредитної  спілки,  у  якій зазначаються щодо
кожної особи прізвище,  ім'я та по  батькові,  посада  та  освіта,
відомості щодо наявності (відсутності) непогашеної судимості.

     9.9.  Внутрішні положення кредитної спілки згідно з Переліком
внутрішніх положень кредитної спілки,  затвердженим розпорядженням
Держфінпослуг від 11.11.2003 N 116 ( z1078-03 ),  зареєстрованим у
Міністерстві  юстиції України 25.11.2003 за N 1078/8399,  сторінки
яких мають бути  прошиті,  пронумеровані  та  засвідчені  підписом
керівника  та печаткою кредитної спілки. { Підпункт 9.9 пункту 9 в
редакції  Розпорядження  Державної  комісії  з  регулювання ринків
фінансових послуг N 5525 ( z0418-06 ) від 23.03.2006 }

     9.10. Копії документів, що підтверджують право власності  або
оренди  нежилого приміщення за місцезнаходженням кредитної спілки,
засвідчені  підписом  керівника  та  печаткою. { Пункт 9 доповнено
підпунктом згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання
ринків  фінансових  послуг  N 4012 ( z0592-05 ) від 12.05.2005, із
змінами  внесеними  згідно  з  Розпорядженням  Державної комісії з
регулювання  ринків  фінансових  послуг  N  5525  ( z0418-06 ) від
23.03.2006 }

     9.11.  Засвідчені  підписом  керівника  та печаткою кредитної
спілки копії документів про освіту,  у тому числі  документів,  що
підтверджують   проходження  керівником  та  головним  бухгалтером
кредитної спілки підвищення кваліфікації відповідно до Професійних
вимог  до  керівників  та головних бухгалтерів фінансових установ,
затверджених розпорядженням Держфінпослуг від  13.07.2004  N  1590
( z0955-04   ),  зареєстрованих  у  Міністерстві  юстиції  України
02.08.2004 за N 955/9554 (із змінами).  Також  додається  витяг  з
трудової   книжки  керівника  та  головного  бухгалтера  кредитної
спілки,  засвідчений  підписом  керівника  та  печаткою  кредитної
спілки.   {  Підпункт  9.11  пункту  9  в  редакції  Розпорядження
Державної  комісії  з  регулювання ринків фінансових послуг N 5525
( z0418-06 ) від 23.03.2006 }

     9.12.  Інформацію  (довідку) про наявність у кредитній спілці
програмного забезпечення та  спеціального  технічного  обладнання,
пов'язаного з наданням кредитною спілкою фінансових послуг, згідно
з Вимогами до програмного забезпечення та спеціального  технічного
обладнання  кредитних  спілок,  пов'язаного  з наданням фінансових
послуг,  затвердженими розпорядженням Держфінпослуг від 03.06.2005
N  4122  (  z0707-05  ),  зареєстрованими  в  Міністерстві юстиції
України  04.07.2005  за  N  707/10987  (із  змінами),   засвідчену
підписом  керівника  та  печаткою  кредитної  спілки.  {  Пункт  9
доповнено   підпунктом  9.12  згідно  з  Розпорядженням  Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 5525 ( z0418-06 )
від 23.03.2006 }

     9.13. Інформацію (довідку) про наявність у  кредитній  спілці
окремого  приміщення  з  обмеженим  доступом,  сейфа та необхідних
засобів   безпеки,   зокрема,   охоронної   сигналізації    та/або
відповідної  охорони,  засвідчену  підписом  керівника та печаткою
кредитної  спілки.  {  Пункт  9 доповнено підпунктом 9.13 згідно з
Розпорядженням  Державної  комісії з регулювання ринків фінансових
послуг N 5525 ( z0418-06 ) від 23.03.2006 }

     10.  Кредитна спілка зобов'язана протягом десяти робочих днів
після  виникнення  змін  та/або  доповнень  до   інформації,   яка
міститься  в  документах,  поданих  для  внесення  інформації щодо
кредитної спілки та/або її відокремлених підрозділів  до  Реєстру,
надіслати  до  Держфінпослуг  письмове  повідомлення  про ці зміни
згідно з  додатком  2  до  цього  Положення  і  надати  відповідні
реєстраційні  картки  (у  паперовому  та  електронному вигляді) та
документи,  засвідчені підписом керівника  та  печаткою  кредитної
спілки,  які  підтверджують такі зміни та/або доповнення. { Розділ
III доповнено пунктом 10 згідно з Розпорядженням Державної комісії
з  регулювання  ринків  фінансових  послуг N 5525 ( z0418-06 ) від
23.03.2006 }

     11. Якщо   документи   для  внесення  інформації  до  Реєстру
подаються  уповноваженою   особою   кредитної   спілки   особисто,
додатково пред'являються паспорт або документ,  який його замінює,
та документ, що засвідчує повноваження особи.

     12. Документи,  подані кредитною  спілкою  до  Держфінпослуг,
приймаються за наданим описом.  Опис складається кредитною спілкою
у двох примірниках,  один з яких повертається їй з  відміткою  про
дату надходження документів.

     13. Заява  про  внесення  інформації  до  Державного  реєстру
фінансових установ залишається без розгляду, якщо:

     13.1.  Заява  підписана особою, яка не має на це повноважень,
або  особою,  посада та/або розшифрування підпису якої не вказані.
{  Підпункт  13.1  пункту  13  в  редакції Розпорядження Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 5525 ( z0418-06 )
від 23.03.2006 }

     13.2. Документи оформлені з порушенням вимог цього Положення.
{  Підпункт  13.2 пункту  13  в  редакції Розпорядження Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 5525 ( z0418-06 )
від 23.03.2006 }

     13.3. Документи подані не в повному обсязі.

     14. Підставами   для   прийняття  рішення  про  відмову  щодо
внесення інформації про кредитну спілку до Реєстру є:

     14.1. Невідповідність   документів   кредитної   спілки,   що
додаються до заяви, вимогам чинного законодавства.

     14.2. Порушення порядку створення кредитної спілки.

     14.3. Недостовірність  інформації   у   документах,   поданих
кредитною спілкою для внесення в Реєстр.

     14.4.  Невідповідність  кредитної  спілки  згідно  з поданими
документами вимогам законодавства  України,  у  тому  числі  цього
Положення.  {  Підпункт  14.4  пункту  14 в редакції Розпорядження
Державної  комісії  з  регулювання ринків фінансових послуг N 5525
( z0418-06 ) від 23.03.2006 }

                            Розділ IV

                             Порядок
    унесення інформації про відокремлений підрозділ
              кредитної спілки до Реєстру

     15. Кредитна  спілка може здійснювати  діяльність  з  надання
фінансових  послуг  через свої відокремлені підрозділи виключно за
умови внесення інформації про кожний з цих підрозділів до  Реєстру
та  отримання  Довідки  про  внесення інформації про відокремлений
підрозділ кредитної спілки до Реєстру (далі -  Довідка)  згідно  з
додатком  1. Копія Довідки повинна бути розміщена у відокремленому
підрозділі  в місцях, доступних для ознайомлення клієнтів. { Пункт
в  редакції  Розпорядження  Державної комісії з регулювання ринків
фінансових  послуг  N 4012 ( z0592-05 ) від 12.05.2005, із змінами
внесеними  згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання
ринків фінансових послуг N 5525 ( z0418-06 ) від 23.03.2006 }
    Кредитна  спілка,  яка  створена  за  територіальною  ознакою
членства  (проживання  в  одному  селі,  селищі,  місті,   районі,
області),  може   створювати  відокремлені  підрозділи  тільки  на
території, що відповідає ознаці членства кредитної спілки. { Пункт
15  доповнено  абзацом згідно з Розпорядженням Державної комісії з
регулювання  ринків  фінансових  послуг  N  5525  ( z0418-06 ) від
23.03.2006 }

     16.  У  разі  наявності  в заявника відокремленого підрозділу
або  створення  нового  відокремленого  підрозділу,  що надаватиме
фінансові  послуги,  кредитна  спілка   зобов'язана   до   початку
діяльності     цього    відокремленого    підрозділу    повідомити
Держфінпослуг та подати такі документи для внесення інформації про
цей відокремлений підрозділ до Реєстру. { Абзац перший пункту 16 в
редакції  Розпорядження  Державної  комісії  з  регулювання ринків
фінансових послуг N 5525 ( z0418-06 ) від 23.03.2006 }

     16.1. Заяву  про  внесення   інформації   про   відокремлений
підрозділ  юридичної  особи  до  Реєстру  (додаток 6 Положення про
Державний реєстр фінансових установ ( z0797-03 ).

     16.2. Реєстраційну  картку  з  інформацією  про відокремлений
підрозділ юридичної  особи  (додаток  5  Положення  про  Державний
реєстр фінансових установ ( z0797-03 ) у паперовій та  електронній
формах у форматі, який встановлюється Держфінпослуг.

     16.3. Копію документа,  що засвідчує рішення кредитної спілки
про   створення  відокремленого  підрозділу,  засвідчену  підписом
керівника кредитної спілки та печаткою кредитної спілки.

     16.4. Копію   положення    про    відокремлений    підрозділ,
затвердженого  в установленому порядку,  сторінки якого мають бути
прошиті  та пронумеровані, засвідчену підписом керівника кредитної
спілки та печаткою кредитної спілки.

     16.5. Копії документів, що підтверджують право власності  або
оренди  нежилого  приміщення  за  місцезнаходженням відокремленого
підрозділу  кредитної  спілки,  засвідчені  підписом  керівника та
печаткою.  {  Пункт  доповнено  підпунктом згідно з Розпорядженням
Державної  комісії  з  регулювання ринків фінансових послуг N 4012
(  z0592-05  )  від  12.05.2005,  із  змінами  внесеними  згідно з
Розпорядженням  Державної  комісії з регулювання ринків фінансових
послуг N 5525 ( z0418-06 ) від 23.03.2006 }

     16.6.  Засвідчену  в  установленому  порядку  копію довідки з
Єдиного  державного  реєстру  підприємств  та організацій України.
{  Пункт  16  доповнено  підпунктом  16.6  згідно з Розпорядженням
Державної  комісії  з  регулювання ринків фінансових послуг N 5525
( z0418-06 ) від 23.03.2006 }

     16.7. Копії  документів про освіту,  у тому числі документів,
що підтверджують проходження керівником відокремленого  підрозділу
кредитної спілки підвищення кваліфікації за формою "спеціалізація"
відповідно до програм,  погоджених із Держфінпослуг, а також витяг
із  трудової  книжки керівника відокремленого підрозділу кредитної
спілки,  засвідчені  підписом  керівника  та  печаткою   кредитної
спілки.   {   Пункт   16   доповнено   підпунктом  16.7  згідно  з
Розпорядженням  Державної  комісії з регулювання ринків фінансових
послуг N 5525 ( z0418-06 ) від 23.03.2006 }

     17. Протягом десяти робочих днів з дати  подання  відповідної
заяви  Держфінпослуг  приймає рішення щодо внесення інформації про
відокремлений  підрозділ до Реєстру. ( Розділ IV доповнено пунктом
16  згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків
фінансових послуг N 4012 ( z0592-05 ) від 12.05.2005 )

     18.Заява про  внесення інформації про відокремлений підрозділ
кредитної спілки до Реєстру залишається без розгляду, якщо:

     18.1.  Заява  підписана особою, яка не має на це повноважень,
або  особою,  посада та/або розшифрування підпису якої не вказані.
{  Підпункт  18.1  пункту  18  в  редакції Розпорядження Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 5525 ( z0418-06 )
від 23.03.2006 }

     18.2. Документи  оформлені  з  порушенням вимог законодавства
України, у тому числі цього Положення.

     18.3. Документи подані не в повному обсязі.
  Розділ  IV  доповнено пунктом згідно з Розпорядженням Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4012 ( z0592-05 )
від 12.05.2005 )

     19. Підставами  для  прийняття  рішення  про   відмову   щодо
внесення  інформації  про відокремлені підрозділи кредитної спілки
до Реєстру є:

     19.1. Невідповідність  документів  відокремленого підрозділу,
що додаються до заяви, вимогам законодавства України.

     19.2. Недостовірність   інформації   в   документах,  поданих
кредитною  спілкою  для  внесення  інформації  про   відокремлений
підрозділ до Реєстру.

     19.3. Невідповідність  відокремленого  підрозділу  згідно   з
поданими документами вимогам законодавства України.
  Розділ  IV  доповнено пунктом згідно з Розпорядженням Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4012 ( z0592-05 )
від 12.05.2005 )

     19.4.  Створення  кредитною спілкою відокремленого підрозділу
на  території,  що не відповідає ознаці членства кредитної спілки,
яка створена за  територіальною  ознакою  членства  (проживання  в
одному селі, селищі, місті, районі, області). { Пункт 19 доповнено
підпунктом  19.4  згідно  з  Розпорядженням  Державної  комісії  з
регулювання  ринків  фінансових  послуг  N  5525  ( z0418-06 ) від
23.03.2006 }

     20.   У  разі  прийняття  позитивного  рішення  Держфінпослуг
направляє  заявнику Довідку згідно з додатком 1 до цього Положення
протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати  подання  документів  для
внесення  інформації  про відокремлений підрозділ кредитної спілки
до  Реєстру. { Розділ IV доповнено пунктом згідно з Розпорядженням
Державної  комісії  з  регулювання ринків фінансових послуг N 4012
(  z0592-05  )  від 12.05.2005, в редакції Розпорядження Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 5525 ( z0418-06 )
від 23.03.2006 }

     21.  У разі  ліквідації  відокремленого  підрозділу  кредитна
спілка  зобов'язана  повідомити  Держфінпослуг   протягом   десяти
робочих  днів  з  дати  прийняття  рішення  про його ліквідацію та
подати для внесення інформації до Реєстру такі документи:

     21.1. Заяву  довільної  форми  про  виключення відокремленого
підрозділу   кредитної   спілки  з  Реєстру,  засвідчену  підписом
керівника кредитної спілки та печаткою кредитної спілки.

     21.2. Копію  документа,  що  підтверджує  рішення   кредитної
спілки  про ліквідацію свого відокремленого підрозділу, засвідчену
підписом керівника кредитної спілки та печаткою кредитної спілки.

     21.3.  Оригінал Довідки. { Пункт 21 доповнено підпунктом 21.3
згідно  з  Розпорядженням  Державної  комісії з регулювання ринків
фінансових послуг N 5525 ( z0418-06 ) від 23.03.2006 }

     22. Протягом десяти робочих днів з дати  подання  відповідної
заяви    Держфінпослуг    уносить    інформацію   про   ліквідацію
відокремленого підрозділу кредитної спілки до Реєстру.

     23.   У   разі  зміни  найменування  та/або  місцезнаходження
відокремленого   підрозділу   кредитна   спілка   має   подати  до
Держфінпослуг протягом десяти робочих  днів  з  моменту  прийняття
кредитною спілкою відповідного рішення такі документи:

     23.1. Заяву про переоформлення Довідки згідно з додатком 3 до
цього Положення.

     23.2. Реєстраційну картку  з  інформацією  про  відокремлений
підрозділ  юридичної  особи  (згідно з додатком 5 до Положення про
Державний реєстр фінансових установ ( z0797-03 )  у  паперовому та
електронному вигляді у форматі, установленому Держфінпослуг.

     23.3. Копію документа,  що засвідчує рішення кредитної спілки
про  зміну  найменування  та/або  місцезнаходження  відокремленого
підрозділу,  засвідчену підписом керівника та  печаткою  кредитної
спілки.

     23.4. Копію   положення    про    відокремлений    підрозділ,
затвердженого  в установленому порядку,  сторінки якого мають бути
прошиті  та  пронумеровані,  засвідчені  підписом   керівника   та
печаткою кредитної спілки.

     23.5. Копії документів,  що підтверджують право власності або
оренди  нежилого  приміщення  за  місцезнаходженням відокремленого
підрозділу кредитної  спілки,  засвідчені  підписом  керівника  та
печаткою кредитної спілки.

     23.6. Оригінал Довідки, яка підлягає переоформленню.
 Розділ IV доповнено пунктом 23 згідно з Розпорядженням Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 5525 ( z0418-06 )
від 23.03.2006 }

                             Розділ V

                             Порядок
        виключення кредитної спілки з Реєстру та
                  анулювання Свідоцтва
                      ( z0797-03 )

     24. Рішення про виключення кредитної спілки  з  Реєстру  може
бути  прийняте  Держфінпослуг  за наявності підстав,  визначених у
підпункті 8.1 Положення про Державний реєстр фінансових установ.

                            Розділ VI

                             Контроль
          за додержанням вимог цього Положення

     25. Контроль    за    додержанням   вимог   цього   Положення
здійснюється Держфінпослуг відповідно до законодавства України.

 Член Комісії - директор
 Департаменту нагляду
 за кредитними установами                              А.Я.Оленчик

                                      Додаток 1
                                 до Положення про внесення
                                 інформації про кредитні
                                 спілки до Державного
                                 реєстру фінансових установ
 

              ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
               ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
 

                             ДОВІДКА
       про внесення інформації про відокремлений
        підрозділ кредитної спілки до Державного
               реєстру фінансових установ
 

     Департамент нагляду  за   кредитними   установами   Державної
комісії  з  регулювання ринків фінансових послуг України розглянув
заяву

------------------------------------------------------------------
                 (повна назва кредитної спілки)
а повідомляє.

     Держфінпослуг прийняла рішення від _______________ N ________

про внесення до Державного реєстру фінансових установ інформації
про відокремлений підрозділ кредитної спілки:

------------------------------------------------------------------
повна назва відокремленого |  місцезнаходження відокремленого   |
підрозділу кредитної спілки|    підрозділу кредитної спілки     |
---------------------------+------------------------------------|
                           |                                    |
-----------------------------------------------------------------

 Директор департаменту
 нагляду за кредитними
 установами               ____________________
                     (Прізвище, ініціали)

     М.П.

{  Положення  доповнено Додатком згідно з Розпорядженням Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4012 ( z0592-05 )
від 12.05.2005 }
 

                                      Додаток 2
                                 до Положення про внесення
                                 інформації про кредитні
                                 спілки до Державного реєстру
                                 фінансових установ
 

              ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
               ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
 

     _______ ____________ 200_____ року N ____
    (дата написання повідомлення)
 

                           ПОВІДОМЛЕННЯ
         про зміни в інформації, яка надавалася
     для внесення інформації щодо кредитної спілки
          та/або її відокремлених підрозділів
        до Державного реєстру фінансових установ
 

     Кредитна спілка _____________________________________________
                     (повне найменування кредитної спілки)
________________________________________________________________,
            (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)

     дата прийняття та номер рішення про видачу свідоцтва:
________________________________________________________________,

     реєстраційний номер:
________________________________________________________________,

     серія та номер свідоцтва:
________________________________________________________________,

     дата видачі свідоцтва:
________________________________________________________________,

     повідомляє про   зміни   в  інформації,  яка  подавалася  для
внесення інформації щодо кредитної спілки та/або її  відокремлених
підрозділів до Державного реєстру фінансових установ, а саме:
_________________________________________________________________
                 (указати перелік змін,
_________________________________________________________________
      які відбулися в діяльності кредитної спілки)

     При цьому надає:

     Реєстраційну картку __________________________ на ______ арк.

     та такі документи, що підтверджують вищезазначені зміни:
___________________________________________________ на _____ арк.
    (зазначити перелік підтверджувальних документів)

____________________________________________________ на _____ арк.

     усього _______ арк. (указати загальну кількість аркушів)

     Я несу  персональну  відповідальність  за  достовірність усіх
поданих документів.

     У разі виникнення будь-яких питань  щодо  поданих  документів
або інших, пов'язаних з унесенням інформації до Державного реєстру
фінансових установ, звертатися до
_________________________________________________________________
             (прізвище, ім'я, по батькові,
_________________________________________________________________
                 номер телефону, факсу)

     "______" _________________ 200___ року N _______________

 Керівник кредитної спілки ______________    ____________________
                          Підпис             (П.І.Б.)

     М.П.

{  Положення  доповнено  додатком  2  згідно  з  з  Розпорядженням
Державної  комісії  з регулювання ринків фінансових послуг України
N 5525 ( z0418-06 ) від 23.03.2006 }
 

                                      Додаток 3
                                 до Положення про внесення
                                 інформації про кредитні
                                 спілки до Державного реєстру
                                 фінансових установ
 

                              ЗАЯВА
   про переоформлення Довідки про внесення інформації
      про відокремлений підрозділ кредитної спілки
        до Державного реєстру фінансових установ
 

     Заявник ____________________________________________________,
          (повне найменування кредитної спілки)
________________________________________________________________,
                    (місцезнаходження)
________________________________________________________________,
             (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)

     зареєстрований як фінансова установа відповідно до:
    дата прийняття та номер рішення про видачу свідоцтва _______,
    реєстраційний номер ________________________________________,
    серія та номер свідоцтва ___________________________________,
    дата видачі свідоцтва ______________________________________,
    код фінансової установи ____________________________________,

     просить замінити Довідку у зв'язку з
_________________________________________________________________
         (указати підставу: зміна найменування
             та/або зміна місцезнаходження)
 

------------------------------------------------------------------
Найменування  |Найменування|Місце-      |Місце-      |Назва     |
відокремленого|відокремле- |знаходження |знаходження |виду(ів)  |
підрозділу    |ного        |відокремле- |відокремле- |фінансових|
заявника      |підрозділу  |ного        |ного        |послуг,   |
(попереднє)   |заявника    |підрозділу  |підрозділу  |які       |
              |(нове)      |(попереднє) |(нове)      |здійснює  |
              |            |            |            |відокрем- |
              |            |            |            |лений     |
              |            |            |            |підрозділ |
--------------+------------+------------+------------+----------|
              |            |            |            |          |
--------------+------------+------------+------------+----------|
              |            |            |            |          |
-----------------------------------------------------------------

     Два примірники опису (переліку) документів додаються.

     "_______" _________________ 200___ року N_______________

 Керівник кредитної спілки ______________       __________________
                         (підпис)                (П.І.Б.)

     М.П.

{  Положення  доповнено  додатком  3  згідно  з  з  Розпорядженням
Державної  комісії  з регулювання ринків фінансових послуг України
N 5525 ( z0418-06 ) від 23.03.2006 }