ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я
13.11.2003 N 121
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
27 листопада 2003 р.
за N 1088/8409
{ Розпорядження втратило чинність на підставі ПостановиНаціонального банку
N 107 ( v0107500-20 ) від 28.07.2020 }
Про внесення змін до Положенняпро здійснення фінансового моніторингу фінансовими
установами, затвердженого розпорядженням Державної
комісії з регулювання ринків фінансових
послуг України від 05.08.2003 N 25
У зв'язку із затвердженням Порядку застосування Державною
комісією з регулювання ринків фінансових послуг України штрафів за
невиконання (неналежне виконання) вимог Закону України "Про
запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом" ( z1087-03 ) Державна комісія з
регулювання ринків фінансових послуг України
П О С Т А Н О В И Л А:
1. Затвердити зміни до Положення про здійснення фінансового
моніторингу фінансовими установами, затвердженого розпорядженням
Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України
від 05.08.2003 N 25 ( z0715-03 ) (додаються).
2. Начальнику Юридичного управління Ткаченку Д.В. забезпечити
подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для
державної реєстрації.
3. Начальнику відділу взаємодії із засобами масової
інформації та зв'язків з громадськістю Нагорняк М.В. забезпечити
публікацію цього розпорядження у засобах масової інформації після
його державної реєстрації.
4. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на
заступника Голови Комісії Головка А.Т.
Голова Комісії В.Суслов
Протокол засідання Комісіївід 13.11.2003 N 27
ЗАТВЕРДЖЕНОРозпорядження Державної
комісії з регулювання
ринків фінансових послуг
України
13.11.2003 N 121
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
27 листопада 2003 р.
до Положення про здійснення фінансового
моніторингу фінансовими установами, затвердженого
розпорядженням Державної комісії з регулювання
ринків фінансових послуг України
від 05.08.2003 N 25
( z0715-03 )
1. У розділі 2 "Загальні положення" речення перше викласти в
такій редакції: "Цим Положенням установлюються загальні вимоги Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг України (далі -
Держфінпослуг) щодо: - призначення, прав та обов'язків працівника, відповідального
за проведення фінансового моніторингу; - основних вимог до кваліфікації працівника, відповідального
за проведення фінансового моніторингу; - програм навчання та підвищення кваліфікації працівників
установ із здійснення заходів із фінансового моніторингу; - установлення правил проведення фінансового моніторингу та
програм його здійснення; - виявлення операцій, що підлягають фінансовому моніторингу,
та надання інформації про них; - ідентифікації осіб, які здійснюють фінансові операції та
зберігання відповідних документів; - підготовки персоналу установи з метою виявлення фінансових
операцій, що підлягають фінансовому моніторингу".
2. У розділі 5 "Ідентифікація осіб, що здійснюють фінансові
операції, зберігання відповідних документів" пункт 5.1 викласти в
такій редакції: "5.1. Суб'єкт зобов'язаний проводити ідентифікацію: - особи, яка здійснює фінансову операцію, що згідно з Законом
підлягає фінансовому моніторингу; - особи, яка відкриває рахунок (у тому числі депозитний). Якщо особа діє як представник іншої особи або у суб'єкта
виникає сумнів стосовно того, що особа виступає від власного
імені, або вигодоодержувачем є інша особа, суб'єкт зобов'язаний
ідентифікувати також: - особу, від імені або за дорученням якої здійснюється
фінансова операція; - особу, яка є вигодоодержувачем".
3. Розділ 6 "Відповідальність за порушення вимог
законодавства з питань запобігання та протидії легалізації
(відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом" вилучити.
Начальник Юридичного управління Д.Ткаченко
