ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
               ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

                    Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я

                        13.11.2003  N 121

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 27 листопада 2003 р.
                                 за N 1088/8409
 

                  Про внесення змін до Положення
   про здійснення фінансового моніторингу фінансовими
   установами, затвердженого розпорядженням Державної
        комісії з регулювання ринків фінансових
           послуг України від 05.08.2003 N 25
 

     У зв'язку із  затвердженням  Порядку  застосування  Державною
комісією з регулювання ринків фінансових послуг України штрафів за
невиконання  (неналежне  виконання)  вимог  Закону  України   "Про
запобігання   та   протидію   легалізації   (відмиванню)  доходів,
одержаних злочинним  шляхом"  (  z1087-03  )  Державна  комісія  з
регулювання ринків         фінансових        послуг        України
П О С Т А Н О В И Л А:

     1. Затвердити зміни до Положення про  здійснення  фінансового
моніторингу  фінансовими установами,  затвердженого розпорядженням
Державної комісії з регулювання ринків фінансових  послуг  України
від 05.08.2003 N 25 ( z0715-03 ) (додаються).

     2. Начальнику Юридичного управління Ткаченку Д.В. забезпечити
подання цього розпорядження до Міністерства  юстиції  України  для
державної реєстрації.

     3. Начальнику   відділу   взаємодії   із   засобами   масової
інформації та зв'язків з громадськістю Нагорняк  М.В.  забезпечити
публікацію  цього розпорядження у засобах масової інформації після
його державної реєстрації.

     4. Контроль за виконанням  цього  розпорядження  покласти  на
заступника Голови Комісії Головка А.Т.

 Голова Комісії                                           В.Суслов

                                      Протокол засідання Комісії
                                 від 13.11.2003 N 27
 

                                      ЗАТВЕРДЖЕНО
                                 Розпорядження Державної
                                 комісії з регулювання
                                 ринків фінансових послуг
                                 України
                                 13.11.2003  N 121

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 27 листопада 2003 р.
                                 за N 1088/8409
 

                              ЗМІНИ
        до Положення про здійснення фінансового
   моніторингу фінансовими установами, затвердженого
     розпорядженням Державної комісії з регулювання
            ринків фінансових послуг України
                  від 05.08.2003 N 25
                      ( z0715-03 )
 

     1. У  розділі 2 "Загальні положення" речення перше викласти в
такій редакції:
    "Цим Положенням   установлюються  загальні  вимоги  Державної
комісії з регулювання ринків фінансових  послуг  України  (далі  -
Держфінпослуг) щодо:
    - призначення, прав та обов'язків працівника, відповідального
за проведення фінансового моніторингу;
    - основних вимог до кваліфікації працівника,  відповідального
за проведення фінансового моніторингу;
    - програм навчання  та  підвищення  кваліфікації  працівників
установ із здійснення заходів із фінансового моніторингу;
    - установлення правил проведення фінансового  моніторингу  та
програм його здійснення;
    - виявлення операцій,  що підлягають фінансовому моніторингу,
та надання інформації про них;
    - ідентифікації осіб,  які здійснюють фінансові  операції  та
зберігання відповідних документів;
    - підготовки персоналу установи з метою виявлення  фінансових
операцій, що підлягають фінансовому моніторингу".

     2. У  розділі 5 "Ідентифікація осіб,  що здійснюють фінансові
операції,  зберігання відповідних документів" пункт 5.1 викласти в
такій редакції:
    "5.1. Суб'єкт зобов'язаний проводити ідентифікацію:
    - особи, яка здійснює фінансову операцію, що згідно з Законом
підлягає фінансовому моніторингу;
    - особи, яка відкриває рахунок (у тому числі депозитний).
    Якщо особа діє як представник  іншої  особи  або  у  суб'єкта
виникає  сумнів  стосовно  того,  що  особа  виступає від власного
імені,  або вигодоодержувачем є інша особа,  суб'єкт  зобов'язаний
ідентифікувати також:
    - особу,  від  імені  або  за  дорученням  якої  здійснюється
фінансова операція;
    - особу, яка є вигодоодержувачем".

     3. Розділ   6   "Відповідальність    за    порушення    вимог
законодавства   з   питань  запобігання  та  протидії  легалізації
(відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом" вилучити.

 Начальник Юридичного управління                        Д.Ткаченко