ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
               ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

                    Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я

                        13.11.2003  N 120

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 27 листопада 2003 р.
                                 за N 1087/8408

   { Розпорядження втратило чинність на підставі Розпорядження
               Національної комісії, що здійснює державне
                               регулювання у сфері ринків
                                        фінансових послуг
N 2372 ( z1283-15 ) від 01.10.2015 }
 

     N 2372 ( z1283-15 ) від 01.10.2015 }
 

         Про затвердження Порядку застосування Державною
    комісією з регулювання ринків фінансових послуг
       України штрафів за невиконання (неналежне
          виконання) вимог Закону України "Про
          запобігання та протидію легалізації
            (відмиванню) доходів, одержаних
                   злочинним шляхом"

    { Із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Державної
           комісії з регулювання ринків фінансових послуг
 N  85 ( z0341-04 ) від 19.02.2004
      N 186 ( z0545-11 ) від 07.04.2011 }

      N  85 ( z0341-04 ) від 19.02.2004
      N 186 ( z0545-11 ) від 07.04.2011 }

      { У  тексті  Розпорядження слово "Комісії" замінено
   словом "Держфінпослуг"  згідно  з  Розпорядженням
   Державної комісії з регулювання ринків фінансових
   послуг N 85 ( z0341-04 ) від 19.02.2004 }
 

     З метою забезпечення  реалізації  норм  Закону  України  "Про
запобігання   та   протидію   легалізації   (відмиванню)  доходів,
одержаних злочинним шляхом"  (  249-15  ),  відповідно  до  статті
17 цього  закону  Державна комісія з регулювання ринків фінансових
послуг України П О С Т А Н О В И Л А:

     1. Затвердити  Порядок  застосування  Державною  комісією   з
регулювання   ринків   фінансових   послуг   України   штрафів  за
невиконання  (неналежне  виконання)  вимог  Закону  України   "Про
запобігання   та   протидію   легалізації   (відмиванню)  доходів,
одержаних злочинним шляхом" (додається).

     2. Начальнику Юридичного управління Ткаченку Д.В. забезпечити
подання  цього  розпорядження  до Міністерства юстиції України для
державної реєстрації.

     3. Начальнику   відділу   взаємодії   із   засобами   масової
інформації  та зв'язків з громадськістю Нагорняк М.В.  забезпечити
публікацію цього розпорядження у засобах масової інформації  після
його державної реєстрації.

     4.  Контроль  за  виконанням  цього розпорядження покласти на
першого  заступника Голови Держфінпослуг Оперенка Г.М. ( Пункт 4 в
редакції  Розпорядження  Державної  комісії  з  регулювання ринків
фінансових послуг N 85 ( z0341-04 ) від 19.02.2004 )

 Голова Держфінпослуг                                     В.Суслов

                                  Протокол засідання Держфінпослуг
                             від 13.11.2003 N 27
 

                                      ЗАТВЕРДЖЕНО
                                 Розпорядження Державної
                                 комісії з регулювання
                                 ринків фінансових послуг
                                 України
                                 13.11.2003  N 120
                                 (у редакції розпорядження
                                 Державної комісії
                                 з регулювання ринків
                                 фінансових послуг України
                                 від 07.04.2011 N 186)
                                 ( z0545-11 )

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 27 листопада 2003 р.
                                 за N 1087/8408
 

                             ПОРЯДОК
            застосування Державною комісією
     з регулювання ринків фінансових послуг України
      штрафів за невиконання (неналежне виконання)
         вимог Закону України "Про запобігання
     та протидію легалізації (відмиванню) доходів,
      одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню
      тероризму" та/або нормативно-правових актів,
      що регулюють діяльність у сфері запобігання
     та протидії легалізації (відмиванню) доходів,
               одержаних злочинним шляхом
 

     1. Цей  Порядок  розроблено відповідно до Закону України "Про
запобігання  та   протидію   легалізації   (відмиванню)   доходів,
одержаних злочинним    шляхом,    або    фінансуванню   тероризму"
( 249-15 ),  Положення про Державну комісію з  регулювання  ринків
фінансових   послуг  України,  затвердженого  постановою  Кабінету
Міністрів України від 03.02.2010 N 157 (  157-2010-п  ),  та інших
нормативно-правових актів.     Дія цього     Порядку     поширюється     на      страховиків
(перестраховиків),  ломбарди  та інші фінансові установи,  а також
юридичні особи,  що відповідно до законодавства надають  фінансові
послуги  (крім  фінансових  установ та інших юридичних осіб,  щодо
яких державне регулювання і нагляд у сфері запобігання та протидії
легалізації (відмиванню) доходів,  одержаних злочинним шляхом, або
фінансуванню тероризму здійснюється іншими  суб'єктами  державного
фінансового моніторингу), платіжні організації та членів платіжних
систем, що є небанківськими установами (далі - установа).

     2. Терміни,  які застосовуються в цьому Порядку, вживаються в
значенні,   наведеному  в  Законах  України  "Про  запобігання  та
протидію легалізації  (відмиванню)  доходів,  одержаних  злочинним
шляхом,  або  фінансуванню тероризму" ( 249-15 ) (далі - Закон) та
"Про фінансові послуги та державне регулювання  ринків  фінансових
послуг" ( 2664-14 ).

     3. Факти  невиконання  (неналежного  виконання)  вимог Закону
(  249-15  ) та/або  нормативно-правових   актів,   що   регулюють
діяльність   у   сфері   запобігання   та   протидії   легалізації
(відмиванню)  доходів,  одержаних  злочинним  шляхом,  виявляються
посадовими   особами   Держфінпослуг:     при проведенні  перевірки  організації професійної підготовки
працівників   та   керівників   підрозділів,   відповідальних   за
проведення фінансового моніторингу;     при здійсненні нагляду за діяльністю установ.

     4. У разі невиконання (неналежного виконання) установою вимог
Закону  ( 249-15 ) та/або нормативно-правових актів,  що регулюють
діяльність   у   сфері   запобігання   та   протидії   легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, на неї може бути
накладено штраф у розмірі, передбаченому Законом:     за порушення  вимог щодо ідентифікації та вивчення фінансової
діяльності осіб у випадках, передбачених законодавством;     за невиявлення,  несвоєчасне  виявлення  та порушення порядку
реєстрації фінансових операцій,  що  відповідно  до  законодавства
підлягають фінансовому моніторингу;     за неподання,  несвоєчасне подання, порушення порядку подання
або   подання   Спеціально   уповноваженому  органу  недостовірної
інформації  про  фінансові  операції,  що  відповідно  до   закону
підлягають такому моніторингу;     за порушення порядку зупинення фінансових операцій;     за порушення обов'язків,  визначених статтями 6, 8-12, 17, 22
Закону ( 249-15 ) та не зазначених в  абзацах  першому  -  п'ятому
частини третьої статті 23 Закону.

     5. За результатами розгляду матеріалів справи про невиконання
(неналежне виконання) Закону ( 249-15 ) та/або нормативно-правових
актів,  що  регулюють  діяльність  у сфері запобігання та протидії
легалізації  (відмиванню)  доходів,  одержаних  злочинним  шляхом,
директор наглядового департаменту протягом 30 днів після порушення
провадження у справі приймає  рішення  про  накладення  штрафу  на
установу  або про закриття провадження у справі,  яке оформлюється
постановою за встановленою формою (додатки 1, 2).

     6. При  визначенні  розміру  штрафу  директором  відповідного
департаменту  враховуються  обставини  вчинення  порушення та його
наслідки.

     7. Повторне (протягом року) порушення установою вимог  Закону
(   249-15   )  та/або  нормативно-правових  актів,  що  регулюють
діяльність   у   сфері   запобігання   та   протидії   легалізації
(відмиванню) доходів,  одержаних злочинним шляхом,  тягне за собою
накладення штрафу  у  розмірі  до  трьох  тисяч  неоподатковуваних
мінімумів доходів громадян.

     8. Постанова   про   застосування  штрафу  або  про  закриття
провадження у  справі  вручається  посадовій  особі  установи  або
надсилається за місцезнаходженням установи рекомендованим листом з
повідомленням  про  вручення  не  пізніше  п'яти  днів  з  дня  її
винесення.

     9. У разі якщо установа не сплачує штраф протягом десяти днів
з дня отримання постанови  про  накладення  штрафу,  Держфінпослуг
звертається  до  суду  з  позовною заявою про стягнення з установи
відповідної суми штрафу.

     10. Рішення  про  накладення  штрафу  може   бути   оскаржене
установами в установленому законодавством порядку.

{ Порядок в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання
ринків фінансових послуг N 186 ( z0545-11 ) від 07.04.2011 }

 Начальник Юридичного управління                        Д.Ткаченко
 

                                      Додаток 1
                                 до Порядку застосування
                                 Державною комісією
                                 з регулювання ринків
                                 фінансових послуг України
                                 штрафів за невиконання
                                 (неналежне виконання) вимог
                                 Закону України "Про
                                 запобігання та протидію
                                 легалізації (відмиванню)
                                 доходів, одержаних злочинним
                                 шляхом, або фінансуванню
                                 тероризму"
                                 та/або нормативно-правових
                                 актів, що регулюють
                                 діяльність у сфері
                                 запобігання та протидії
                                 легалізації (відмиванню)
                                 доходів, одержаних злочинним
                                 шляхом
 

                           ПОСТАНОВА N
         про застосування штрафу за невиконання
       (неналежне виконання) вимог Закону України
        "Про запобігання та протидію легалізації
             (відмиванню) доходів одержаних
     злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму"
           та/або нормативно-правових актів,
            що регулюють діяльність у сфері
    запобігання та протидії легалізації (відмиванню)
          доходів, одержаних злочинним шляхом
 

 "___" ____________ 201_ року         ________________________
                                     (місце винесення)
 Я, ______________________________________________________________
(посада, прізвище, ініціали посадової особи, яка винесла
                       постанову)

 ________________________________________________________________,

 від імені  Державної  комісії  з  регулювання  ринків  фінансових
 послуг України,  розглянувши матеріали перевірки дотримання вимог
 Закону   України   "Про   запобігання   та  протидію  легалізації
 (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом,або фінансуванню
 тероризму"   та/або   нормативно-правових   актів,  що  регулюють
 діяльність  у   сфері   запобігання   та   протидії   легалізації
 (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, установою
 ________________________________________________________________,
                (найменування установи)

 ________________________________________________________________,
                    (код за ЄДРПОУ)

       (акт перевірки від _________________________ N __),
                      (дата складання, номер)

 ________________________________________________________________,
   (додатки до акта, що підтверджують висновки акта)

                            УСТАНОВИВ: ________________________________________________________________,
(формулювання суті порушення  (порушень)  Закону України "Про
 запобігання   та   протидію   легалізації  (відмиванню)  доходів,
 одержаних злочинним шляхом,  або фінансуванню  тероризму"  та/або
 нормативно-правових   актів,  що  регулюють  діяльність  у  сфері
 запобігання  та  протидії   легалізації   (відмиванню)   доходів,
 одержаних злочинним шляхом, обставин та наслідків його вчинення)

     що є  порушенням  частини  __  статті  __ Закону України "Про
 запобігання  та  протидію   легалізації   (відмиванню)   доходів,
 одержаних  злочинним  шляхом,або  фінансуванню  тероризму" та/або
 підпункту/абзацу ____ пункту ____ глави (розділу) _______________
 ________________________________________________________________.
    (назва нормативно-правового акта, що регулює діяльність у
 сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів,
              одержаних злочинним шляхом)

     На підставі частини ______  статті  23  Закону  України  "Про
 запобігання   та   протидію   легалізації  (відмиванню)  доходів,
 одержаних злочинним шляхом,або фінансуванню тероризму"

                           ПОСТАНОВИВ:
 застосувати до __________________________________________________
                        (найменування установи)

 штраф у сумі ____________________________________________________
               (указати цифрами та словами суму штрафу)

                Сума штрафу підлягає перерахуванню

 _________________________________________________________________
     (найменування установи банку і номер рахунку)

   __________________________   ___________   ____________________
   (посада особи, яка винесла     (підпис)    (прізвище, ініціали)
      постанову)

                                 М.П.

 Примірник постанови отримано:

   ___________________________   __________   ____________________
   (посада особи, яка отримала    (підпис)    (прізвище, ініціали)
      постанову)

 "___" ____________ 201_ року
  (дата отримання постанови)

 Примітка. Сплата   штрафу   не  звільняє  від  обов'язку  усунути
 (припинити) порушення.

{   Додаток   1  в  редакції  Розпорядження  Державної  комісії  з
регулювання  ринків  фінансових  послуг  N  186  (  z0545-11 ) від
07.04.2011 }
 

                                      Додаток 2
                                 до Порядку застосування
                                 Державною комісією
                                 з регулювання ринків
                                 фінансових послуг України
                                 штрафів за невиконання
                                 (неналежне виконання) вимог
                                 Закону України "Про
                                 запобігання та протидію
                                 легалізації (відмиванню)
                                 доходів, одержаних злочинним
                                 шляхом, або фінансуванню
                                 тероризму"
                                 та/або нормативно-правових
                                 актів, що регулюють
                                 діяльність у сфері
                                 запобігання та протидії
                                 легалізації (відмиванню)
                                 доходів, одержаних злочинним
                                 шляхом
 

                           ПОСТАНОВА N
           про закриття провадження у справі
         про невиконання (неналежне виконання)
         вимог Закону України "Про запобігання
     та протидію легалізації (відмиванню) доходів,
      одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню
      тероризму" та/або нормативно-правових актів,
      що регулюють діяльність у сфері запобігання
     та протидії легалізації (відмиванню) доходів,
               одержаних злочинним шляхом
 

 "___" ____________ 201_ року         ________________________
                                     (місце винесення)

 Я, ______________________________________________________________
(посада, прізвище, ініціали посадової особи, яка винесла
                       постанову)

 ________________________________________________________________,

 від імені  Державної  комісії  з  регулювання  ринків  фінансових
 послуг України,  розглянувши матеріали перевірки дотримання вимог
 Закону  України  "Про   запобігання   та   протидію   легалізації
 (відмиванню)    доходів,    одержаних   злочинним   шляхом,   або
 фінансуванню  тероризму"  та/або  нормативно-правових  актів,  що
 регулюють  діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації
 (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, установою
 ________________________________________________________________,
                (найменування установи)

 ________________________________________________________________,
                    (код за ЄДРПОУ)

        (акт перевірки від _______________________ N __),
                      (дата складання, номер)

 ________________________________________________________________,
   (додатки до акта, що підтверджують висновки акта)

                            УСТАНОВИВ: ________________________________________________________________.
 (формулювання висновку  про  відсутність  порушень Закону України
 "Про запобігання та протидію  легалізації  (відмиванню)  доходів,
 одержаних  злочинним  шляхом,  або фінансуванню тероризму" та/або
 нормативно-правових  актів,  що  регулюють  діяльність  у   сфері
 запобігання   та   протидії   легалізації  (відмиванню)  доходів,
 одержаних злочинним шляхом,  та обставин,  на яких такий висновок
 ґрунтується)

 _________________________________________________________________

                           ПОСТАНОВИВ:

 Закрити провадження   у   справі   про   невиконання   (неналежне
 виконання)
 _________________________________________ вимог Закону України
     (найменування установи)

 "Про запобігання та протидію  легалізації  (відмиванню)  доходів,
 одержаних  злочинним  шляхом,  або фінансуванню тероризму" та/або
 нормативно-правових  актів,  що  регулюють  діяльність  у   сфері
 запобігання   та   протидії   легалізації  (відмиванню)  доходів,
 одержаних злочинним шляхом

     __________________________   __________  ____________________     (посада особи, яка винесла    (підпис)   (прізвище, ініціали)
        постанову)

                                 М.П.

 Примірник постанови отримано:

     ___________________________  __________  ____________________     (посада особи, яка отримала   (підпис)   (прізвище, ініціали)
         постанову)

 "___"____________ 201__ року
  (дата отримання постанови)

{   Додаток   2  в  редакції  Розпорядження  Державної  комісії  з
регулювання  ринків  фінансових  послуг  N  186  (  z0545-11 ) від
07.04.2011 }