ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

                          Р І Ш Е Н Н Я

                        17.07.2003  N 329

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 27 серпня 2003 р.
                                 за N 739/8060
 

             Про внесення змін та доповнень до деяких
      нормативно-правових актів Державної комісії
          з цінних паперів та фондового ринку

       { Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної
           комісії з цінних паперів та фондового ринку
    N 1001 ( z1198-06 ) від 17.10.2006
    N  999 ( z1238-06 ) від 17.10.2006 }
 

     Відповідно до   статті   8   Закону   України  "Про  державне
регулювання ринку цінних паперів в Україні" (  448/96-ВР  )  та  з
метою  приведення  нормативних  актів  Державної  комісії з цінних
паперів та фондового ринку у відповідність до вимог Закону України
"Про  запобігання  та  протидію  легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ) Державна комісія  з  цінних
паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:

     {  Пункт  1  фактично  втратив  чинність  у зв'язку з втратою
чинності Положення Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку  N  61  (  vr061312-98  )  від  26.05.98, до якого вносились
зміни  }  1.  Унести  до  Положення  про  депозитарну  діяльність,
затвердженого  рішенням  Державної  комісії  з  цінних  паперів та
фондового  ринку  від 26.05.98 N 61 ( vr061312-98 ) (зі змінами та
доповненнями), такі зміни:

     1.1. Абзац перший преамбули після слів "Закону  України  "Про
Національну  депозитарну систему та особливості електронного обігу
цінних  паперів  в  Україні" доповнити таким текстом:
    "Закону України  "Про  запобігання  та  протидію  легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ).

     1.2. Пункт 5.1 доповнити абзацом другим такого змісту:
    "Зберігач зобов'язаний  здійснювати  ідентифікацію  осіб,  що
мають намір відкрити  рахунок  у  цінних  паперах,  відповідно  до
законодавства,   яке   регулює   відносини   у  сфері  запобігання
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".

     1.3. Підпункт  5.10.3  доповнити  абзацом   дев'ятим   такого
змісту:
    "у разі приймання розпорядження стосовно проведення облікової
депозитарної    операції    здійснення   заходів   відповідно   до
законодавства,  яке  регулює   відносини   у   сфері   запобігання
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".

     1.4. У   зв'язку   з  цим  абзаци  дев'ятий  -  чотирнадцятий
підпункту 5.10.3 вважати абзацами десятим - п'ятнадцятим.
 

     {  Пункт  2  втратив  чинність  на підставі Рішення Державної
комісії  з  цінних  паперів та фондового ринку N 1001 ( z1198-06 )
від 17.10.2006 }
 

     3. Унести до Положення про порядок ведення реєстрів власників
іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з
цінних паперів   та   фондового   ринку   від   26.05.98   N    60
( vr060312-98 ) (зі змінами та доповненнями), такі зміни:

     3.1. Абзац  перший  преамбули  після  слів  "Про  Національну
депозитарну  систему  та  особливості  електронного  обігу  цінних
паперів в Україні" доповнити таким текстом:
    "Про запобігання   та   протидію   легалізації   (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ).

     3.2. Пункт    2.1    доповнити   абзацами   чотирнадцятим   і
п'ятнадцятим такого змісту:
    "проведення ідентифікації   осіб,   яким  у  системі  реєстру
відкриваються особові рахунки;
    здійснення заходів  відповідно до законодавства,  яке регулює
відносини у сфері запобігання  легалізації  (відмиванню)  доходів,
одержаних  злочинним  шляхом,  при  формуванні  системи реєстру та
внесенні до неї змін у зв'язку  з  переходом  права  власності  на
іменні цінні папери".

     3.3. У  зв'язку  з цим абзаци чотирнадцятий - тридцять п'ятий
пункту 2.1 уважати абзацами шістнадцятим - тридцять сьомим.

     3.4. Пункт 7.2 доповнити  абзацами  п'ятим  і  шостим  такого
змісту:
    "проводить ідентифікацію  осіб,  яким   у   системі   реєстру
відкриваються  особові рахунки,  якщо одержаним пакетом документів
передбачається внесення  змін  до  системи  реєстру  у  зв'язку  з
переходом права власності на іменні цінні папери;
    здійснює заходи  відповідно  до  законодавства,  яке  регулює
відносини  у  сфері  запобігання легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним  шляхом,  якщо  одержаним  пакетом  документів
передбачається  внесення  змін  до  системи  реєстру  у  зв'язку з
переходом права власності на іменні цінні папери".

     3.5. У зв'язку з цим  абзаци  п'ятий  -  десятий  пункту  7.2
вважати абзацами сьомим - дванадцятим.

     4. Виконавчому секретарю Комісії М.Каскевичу забезпечити:
    державну реєстрацію  цього  рішення  в  Міністерстві  юстиції
України;
    опублікування цього  рішення  відповідно  до  вимог   чинного
законодавства.

     5. Контроль за виконанням цього  рішення  покласти  на  члена
Комісії В.Івченка.

 Голова Комісії                                         О.Мозговий

                                      Протокол засідання Комісії
                                 від 17 липня 2003 р. N 34