ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
17.07.2003 N 329
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
27 серпня 2003 р.
за N 739/8060
Про внесення змін та доповнень до деякихнормативно-правових актів Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
{ Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державноїкомісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1001 ( z1198-06 ) від 17.10.2006 }
Відповідно до статті 8 Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) та з
метою приведення нормативних актів Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку у відповідність до вимог Закону України
"Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ) Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:
1. Унести до Положення про депозитарну діяльність,
затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 26.05.98 N 61 ( vr061312-98 ) (зі змінами та
доповненнями), такі зміни:
1.1. Абзац перший преамбули після слів "Закону України "Про
Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу
цінних паперів в Україні" доповнити таким текстом: "Закону України "Про запобігання та протидію легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ).
1.2. Пункт 5.1 доповнити абзацом другим такого змісту: "Зберігач зобов'язаний здійснювати ідентифікацію осіб, що
мають намір відкрити рахунок у цінних паперах, відповідно до
законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".
1.3. Підпункт 5.10.3 доповнити абзацом дев'ятим такого
змісту: "у разі приймання розпорядження стосовно проведення облікової
депозитарної операції здійснення заходів відповідно до
законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".
1.4. У зв'язку з цим абзаци дев'ятий - чотирнадцятий
підпункту 5.10.3 вважати абзацами десятим - п'ятнадцятим.
{ Пункт 2 втратив чинність на підставі Рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1001 ( z1198-06 )
від 17.10.2006 }
3. Унести до Положення про порядок ведення реєстрів власників
іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 26.05.98 N 60
( vr060312-98 ) (зі змінами та доповненнями), такі зміни:
3.1. Абзац перший преамбули після слів "Про Національну
депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних
паперів в Україні" доповнити таким текстом: "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ).
3.2. Пункт 2.1 доповнити абзацами чотирнадцятим і
п'ятнадцятим такого змісту: "проведення ідентифікації осіб, яким у системі реєстру
відкриваються особові рахунки; здійснення заходів відповідно до законодавства, яке регулює
відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом, при формуванні системи реєстру та
внесенні до неї змін у зв'язку з переходом права власності на
іменні цінні папери".
3.3. У зв'язку з цим абзаци чотирнадцятий - тридцять п'ятий
пункту 2.1 уважати абзацами шістнадцятим - тридцять сьомим.
3.4. Пункт 7.2 доповнити абзацами п'ятим і шостим такого
змісту: "проводить ідентифікацію осіб, яким у системі реєстру
відкриваються особові рахунки, якщо одержаним пакетом документів
передбачається внесення змін до системи реєстру у зв'язку з
переходом права власності на іменні цінні папери; здійснює заходи відповідно до законодавства, яке регулює
відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом, якщо одержаним пакетом документів
передбачається внесення змін до системи реєстру у зв'язку з
переходом права власності на іменні цінні папери".
3.5. У зв'язку з цим абзаци п'ятий - десятий пункту 7.2
вважати абзацами сьомим - дванадцятим.
4. Виконавчому секретарю Комісії М.Каскевичу забезпечити: державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції
України; опублікування цього рішення відповідно до вимог чинного
законодавства.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена
Комісії В.Івченка.
Голова Комісії О.Мозговий
Протокол засідання Комісіївід 17 липня 2003 р. N 34
