У К А З
                   ПРЕЗИДЕНТА УКРАЇНИ

       Про заходи щодо запобігання легалізації (відмиванню)
          доходів, одержаних злочинним шляхом

        ( Із змінами, внесеними згідно з Указом Президента
     N 280/2004 ( 280/2004 ) від 05.03.2004 )
 

     З метою   запобігання,   виявлення,   викриття  і  припинення
легалізації  (відмивання)  грошових  коштів   та   іншого   майна,
одержаних  злочинним  шляхом,  визначення механізму протидії цьому
явищу,     захисту     інтересів      держави      та     громадян
п о с т а н о в л я ю:

     1. Запровадити з 1 січня 2002 року  на  період  до  прийняття
відповідного  законодавчого  акта обов'язковий фінансовий контроль
за всіма фінансовими операціями,  що визначені законом  як  значні
або  сумнівні  та  здійснюються  на  території України фізичними і
юридичними особами.

     2. Установити,   що    обов'язковий    фінансовий    контроль
здійснюється:

     первинний -   банками   та   іншими  фінансовими  установами,
біржами,  комісійними та іншими магазинами, гральними закладами та
організаціями, які проводять будь-якого виду лотереї, благодійними
організаціями,  підприємствами  зв'язку   та   іншими   юридичними
особами,   які  відповідно  до  законодавства  надають  послуги  з
виплати,  передачі,  переказу,  пересилання,  обміну,   зберігання
коштів і реєстрації прав на майно або видають ліцензії,  одержують
декларації про доходи та наявність майна;

     державний -   державними   органами,   які   відповідно    до
законодавства  уповноважені забезпечувати регулювання та нагляд за
діяльністю організацій, що здійснюють фінансові операції.

     3. Кабінету Міністрів України:

     утворити у складі  Міністерства  фінансів  України  Державний
департамент  фінансового  моніторингу як урядовий орган державного
управління;

     затвердити Положення  про  зазначений  Державний  департамент
фінансового   моніторингу   та   вирішити  питання,  пов'язані  із
забезпеченням його діяльності;

     забезпечити ефективне   співробітництво   з   комітетами    і
фракціями  Верховної  Ради  України  з метою прискорення прийняття
закону з питань запобігання та протидії  легалізації  (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом;

     подати до 1 січня 2002 року інформацію про виконання Україною
зобов'язань, узятих відповідно до Конвенції ООН про боротьбу проти
незаконного обігу наркотичних засобів і психотропних речовин, 1988
року;

     забезпечити постійний  інформаційний  обмін   із   Групою   з
розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF);

     налагодити співробітництво  з комітетом експертів Ради Європи
з питань оцінки заходів проти відмивання грошей (PC-R-EV);

     організувати проведення   переговорів    із    представниками
Егмонтської  групи  про  укладання угод на дво- та багатосторонній
основі щодо обміну  інформацією  стосовно  сумнівних  операцій  та
фізичних і юридичних осіб, причетних до здійснення таких операцій.

     4.   Установити,   що   Державний   департамент   фінансового
моніторингу  очолює  перший  заступник Міністра фінансів України -
голова  Державного  департаменту.  (  Частина  перша  статті  4 із
змінами,   внесеними   згідно   з  Указом  Президента  N  280/2004
( 280/2004 ) від 05.03.2004 )

     Увести  у  зв'язку  з  цим посаду першого заступника Міністра
фінансів  України  -  голови  Державного  департаменту фінансового
моніторингу. ( Частина друга статті 4 із змінами, внесеними згідно
з Указом Президента N 280/2004 ( 280/2004 ) від 05.03.2004 )

     5. Кабінету  Міністрів  України  разом  з Національним банком
України:

     затвердити до 1 січня 2002 року порядок здійснення  контролю,
зазначеного у статті 1 цього Указу;

     проаналізувати в  місячний строк причини,  що стали підставою
для визнання України такою, що недостатньо співробітничає з Групою
з  розробки  фінансових  заходів  боротьби  з  відмиванням  грошей
(FATF), та вжити заходів до їх усунення;

     затвердити з  урахуванням  рекомендацій  Групи   з   розробки
фінансових  заходів  боротьби з відмиванням грошей (FATF) Програму
протидії легалізації  (відмиванню)  доходів,  одержаних  злочинним
шляхом,  на  2002  рік.  Затверджувати  таку  програму  на  кожний
наступний рік не пізніше 15 грудня;

     провести у грудні 2001 року -  лютому  2002  року  за  участю
Національної  академії  наук України всебічний аналіз ефективності
діяльності органів фінансового контролю та правоохоронних  органів
із протидії легалізації (відмиванню) доходів,  одержаних злочинним
шляхом;

     забезпечити роз'яснення  через  засоби   масової   інформації
державної  політики щодо боротьби з відмиванням грошових коштів та
іншого майна, одержаних злочинним шляхом.

     6. Міністерству фінансів України до 20 грудня  2001  року  на
підставі  висновків Групи з розробки фінансових заходів боротьби з
відмиванням  грошей  (FATF)  оприлюднити  через   засоби   масової
інформації відомості про іноземні держави,  в яких відсутнє або не
виконується законодавство з питань протидії  легалізації  доходів,
одержаних  злочинним шляхом.  Надалі опубліковувати такі відомості
кожного півріччя.

     7. Міністерству закордонних справ України провести  у  грудні
2001  року  консультації з компетентними органами іноземних держав
та міжнародними організаціями щодо залучення їх  представників  до
участі  в  заходах  із  запровадження в Україні дійових механізмів
боротьби із злочинами у сфері фінансів.

     8. Міністерству внутрішніх справ України, Державному комітету
у  справах  охорони  державного кордону України,  Державній митній
службі України,  Службі  безпеки  України  забезпечити  міжвідомчу
координацію  діяльності  підпорядкованих  підрозділів у боротьбі з
незаконною   міграцією,   торгівлею   людьми,   наркобізнесом   та
оперативне   проведення  розслідування  у  справах,  пов'язаних  з
легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом.

     9. Міністерству економіки та з питань європейської інтеграції
України,   Міністерству   фінансів  України,  Державному  комітету
України  з  питань  регуляторної   політики   та   підприємництва,
Державній  комісії  з  цінних  паперів та фондового ринку України,
Державній  податковій  адміністрації  України,  Державній   митній
службі  України  разом з Національним банком України вжити заходів
щодо  підвищення   рівня   роботи   із   запобігання   легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

     10. Координаційному   комітету  по  боротьбі  з  корупцією  і
організованою злочинністю при Президентові  України  розглянути  у
грудні  2001  року  стан  роботи  правоохоронних  органів з питань
боротьби з  відмиванням  доходів,  одержаних злочинним шляхом,  та
визначити комплекс заходів,  спрямованих на забезпечення належного
контролю   з   боку   правоохоронних   органів  за  процесами,  що
відбуваються  у  сферах,  найбільш  сприятливих  для   легалізації
(відмивання) таких доходів.

     11. Визнати  таким,  що  втратив  чинність,  пункт 2 статті 1
Указу  Президента  України   від   19   липня   2001  року  N  532
( 532/2001  )  "Про  додаткові  заходи щодо боротьби з відмиванням
доходів, одержаних злочинним шляхом".

     12. Кабінету  Міністрів  України   встановити   контроль   за
виконанням цього Указу і щокварталу інформувати Президента України
про результати проведеної роботи.
 

 Президент України                                         Л.КУЧМА

 м. Київ, 10 грудня 2001 року
     N 1199/2001