ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ

                            Н А К А З

                         13.05.2010  N 70
 

         Про затвердження Порядку здійснення методичного
       керівництва правовою роботою в установах,
     підприємствах, що належать до сфери управління
  Державного комітету фінансового моніторингу України,
             та його регіональних відділах

       { Із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного
                     комітету фінансового моніторингу
    N 241 ( v0241387-10 ) від 07.12.2010 }
 

     На підставі пунктів 4,  6,  10 та 13 Загального положення про
юридичну   службу   міністерства,   іншого   центрального   органу
виконавчої влади,  державного підприємства, установи, організації,
затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.11.2008
N 1040 ( 1040-2008-п ),  та з метою  активізації  і  вдосконалення
правової    роботи,   спрямованої   на   забезпечення   діяльності
підприємств,  установ,  що належать до сфери управління Державного
комітету  фінансового  моніторингу  України,  та його регіональних
відділів, Н А К А З У Ю:

     1. Затвердити  Порядок  здійснення  методичного   керівництва
правовою роботою в установах,  підприємствах, що належать до сфери
управління Державного комітету фінансового моніторингу України, та
його регіональних відділах, що додається.

     2. Керівникам   регіональних   відділів  Державного  комітету
фінансового моніторингу України, установ, підприємств, що належать
до сфери його управління, Сектору кадрової роботи:

     2.1. Забезпечити дотримання вимог цього наказу;

     2.2. Забезпечити    погодження    з   Юридичним   управлінням
кандидатур претендентів на посади працівників,  що відповідають за
правову  роботу в установах,  підприємствах,  що належать до сфери
управління Державного комітету фінансового моніторингу України, та
його регіональних відділах.

     3. Затвердити  Склад  робочої  групи  та  напрямки проведення
перевірок, що додається.

     4. Абзац  п'ятий  пункту  2  наказу  Держфінмоніторингу   від
01.08.2006  N  148  "Про  затвердження  заходів  щодо  контролю за
діяльністю   Навчально-методичного   центру    Держфінмоніторингу"
виключити.

     5. Сектору  забезпечення  діловодства  (Цапліна Н.М.) довести
цей наказ до відома керівників установ,  підприємств,  що належать
до  сфери  управління  Державного комітету фінансового моніторингу
України, та його регіональних відділів.

     Контроль за виконанням цього наказу залишаю за собою.

 Голова                                                 С.Г.Гуржій
 

                                      ЗАТВЕРДЖЕНО
                                 Наказ Державного комітету
                                 фінансового моніторингу
                                 України
                                 13.05.2010  N 70
 

                             ПОРЯДОК
  здійснення методичного керівництва правовою роботою
    в установах, підприємствах, що належать до сфери
 управління Державного комітету фінансового моніторингу
         України, та його регіональних відділах
 

                      1. Загальні положення

     1.1. Цей  Порядок  розроблений  з урахуванням вимог постанови
Кабінету Міністрів України від 26.11.2008 N 1040 (  1040-2008-п  )
"Про   затвердження   Загального  положення  про  юридичну  службу
міністерства,  іншого  центрального   органу   виконавчої   влади,
державного   підприємства,   установи,   організації",   постанови
Кабінету Міністрів України від 14.12.2001 N 1693 (  1693-2001-п  )
"Про  вдосконалення  організації  правової роботи в міністерствах,
інших центральних органах  виконавчої  влади"  і  регулює  порядок
спрямування,  координації правової роботи,  здійснення методичного
керівництва та проведення перевірок правової роботи  в  Державному
навчальному  закладі  післядипломної  освіти "Навчально-методичний
центр перепідготовки та  підвищення  кваліфікації  спеціалістів  з
питань  фінансового  моніторингу  в  сфері боротьби з легалізацією
(відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванням
тероризму"   (далі   -   Навчально-методичний  центр),  Державному
підприємстві "Експлуатаційно-майнове    управління"    (далі     -
ДП "ЕМУ"), а також в регіональних відділах Держфінмоніторингу.

     1.2. Застосування цього Порядку є обов'язковим для керівників
та  працівників  установ,  підприємств,  що   входять   до   сфери
управління Держфінмоніторингу,  та його регіональних відділів, які
здійснюють правову роботу,  зокрема з укладання  господарських  та
цивільних   договорів  (контрактів),  претензійно-позовну  роботу,
адміністративне провадження тощо.

     1.3. Перевірки  Навчально-методичного  центру,  ДП  "ЕМУ",  а
також  регіональних  відділів Держфінмоніторингу з питань правової
роботи  здійснюються  виключно  на  підставі  та   відповідно   до
процедури, визначеної цим Порядком.

     1.4. Перевірка  стану правової роботи в Навчально-методичному
центрі,  ДП  "ЕМУ"  та  регіональних  відділах  Держфінмоніторингу
здійснюється  Робочою  групою,  до  складу якої входять працівники
Юридичного управління на  підставі  наказу  Держфінмоніторингу  та
згідно  з Планом проведення перевірок правової роботи в установах,
підприємствах, що належать до сфери управління Державного комітету
фінансового  моніторингу  України,  та його регіональних відділах,
затвердженим наказом   Держфінмоніторингу   на   відповідний   рік
(далі - План проведення перевірок).
    У Плані проведення перевірок зокрема  відображаються  періоди
проведення перевірок, вид перевірки тощо.
    План проведення перевірок на відповідний  рік  затверджується
до 25  грудня  року,  що передує плановому та уточнюється протягом
30 календарних  днів  після  затвердження   закону   України   про
Державний  бюджет  на  відповідний рік.  У разі включення до Плану
проведення перевірок виїзних перевірок він підлягає  погодженню  з
Відділом фінансового забезпечення.

     1.5. Метою  перевірки  є  вивчення стану організації правової
роботи    та    надання    методичної     допомоги     працівникам
Навчально-методичного  центру,  ДП  "ЕМУ" та регіональних відділів
Держфінмоніторингу в  усуненні  недоліків  у  їх  діяльності  щодо
застосування законів України та інших нормативно-правових актів.

     1.6. Безпосереднє  здійснення  перевірок організації правової
роботи в Навчально-методичному центрі,  ДП "ЕМУ"  та  регіональних
відділах  Держфінмоніторингу  покладається  на Юридичне управління
Держфінмоніторингу.

     1.7. Керівники та  працівники  Навчально-методичного  центру,
ДП "ЕМУ"   і   регіональних  відділів  Держфінмоніторингу  повинні
сприяти працівникам Юридичного управління у проведенні  перевірки,
надавати  необхідні документи та матеріали,  а також пояснення,  у
тому числі письмові,  з приводу обставин,  що стосуються  предмету
перевірки.

     1.8. Члени  Робочої  групи  мають право здійснювати виїзні та
безвиїзні перевірки.
    Виявлення за    результатами   безвиїзної   перевірки   факту
порушення    чинного    законодавства    у     правовій     роботі
Навчально-методичного  центру,  ДП  "ЕМУ" чи регіональних відділів
Держфінмоніторингу  може  тягнути  за  собою  проведення   виїзної
перевірки.

     1.9. Члени  Робочої  групи мають право здійснювати планові та
позапланові перевірки.
    Плановою перевіркою   вважається   перевірка  стану  правової
роботи Навчально-методичного  центру,  ДП  "ЕМУ"  та  регіональних
відділів  Держфінмоніторингу,  яка  передбачена у Плані проведення
перевірок.
    Позаплановою перевіркою    вважається   перевірка,   яка   не
передбачена в Плані проведення перевірок, зокрема у разі наявності
в  Юридичному  управлінні  інформації щодо можливих порушень вимог
чинного  законодавства  та  нормативних  актів  Держфінмоніторингу
суб'єктами, що перевіряються.

     1.10. Вид   перевірки  (виїзна  або  безвиїзна,  планова  або
позапланова)     зазначається      у      відповідному      наказі
Держфінмоніторингу.

     1.11. Інформація щодо кількості, тривалості виїзних перевірок
та кількості осіб,  що беруть участь  у  перевірці,  погоджена  із
заступником   Голови   Держфінмоніторингу   згідно   з  розподілом
функціональних  обов'язків  подається   до   Відділу   фінансового
забезпечення до 1 червня року, що передує плановому для врахування
під час складання проекту державного бюджету на наступний рік.

               2. Організація проведення перевірки
                 стану правової роботи

     2.1. Підготовка   до  проведення  перевірки  правової  роботи
включає виконання наступних заходів:
    визначення мети   перевірки   -   дотримання   вимог  чинного
законодавства стосовно стану правової роботи в цілому  чи  окремих
її напрямків;
    складання плану перевірки з  визначенням  конкретних  питань,
які необхідно врахувати під час перевірки;
    вивчення відповідних  нормативно-правових  актів,  методичних
рекомендацій  та  інших  матеріалів з питань правової роботи,  які
доцільно використовувати під час перевірки.

     2.2. Перевірка стану  правової  роботи  Навчально-методичного
центру,  ДП  "ЕМУ"  та  регіональних  відділів  Держфінмоніторингу
полягає у вивченні та аналізі:
    порядку організації правової роботи;
    здійснення планування  правової   роботи   та   контролю   за
виконанням запланованих заходів;
    заходів, які вживаються для покращання стану правової роботи;
    наявності фактів прокурорського реагування щодо відповідності
законодавству прийнятих рішень (виданих  актів)  та  вчинення  дій
правового    характеру   і   заходів   щодо   усунення   виявлених
правопорушень;
    організації роботи  з  укладення господарських договорів,  їх
обліку, реєстрації та контролю за їх виконанням;
    претензійно-позовної роботи  у  відповідності  до вимог актів
Держфінмоніторингу;
    організації роботи    щодо    оформлення    протоколів    про
адміністративні  правопорушення,   які   складені   уповноваженими
посадовими     особами    Держфінмоніторингу    та    забезпечення
представлення інтересів Держфінмоніторингу в судах;
    практики підготовки, оформлення та видання наказів, перевірки
на  відповідність  законодавству  та  візування  працівником,   що
відповідає за правову роботу;
    участі працівника, що відповідає за правову роботу в розгляді
справ     у     судах    з    питань    представлення    інтересів
Навчально-методичного центру,  ДП "ЕМУ" чи  регіональних  відділів
Держфінмоніторингу  та  результатів розгляду таких справ,  а також
ведення аналізу і обліку  цієї  роботи,  наявності  на  зберіганні
відповідних матеріалів.

          3. Проведення перевірки стану правової роботи

     3.1. Перевірка  стану  правової  роботи Навчально-методичного
центру,   ДП    "ЕМУ"    та    кожного    регіонального    відділу
Держфінмоніторингу  проводиться працівниками Юридичного управління
не рідше одного разу на рік.

     3.2. З  метою  попередження  порушень  законодавства  і  його
правильного застосування керівникам і працівникам, що відповідають
за  правову  роботу  Навчально-методичного  центру,  ДП  "ЕМУ"  та
регіональних  відділів  Держфінмоніторингу,  у  разі необхідності,
надається методична та практична допомога у  підготовці  положень,
інструкцій та інших документів.

     3.3. При  виявленні  порушень  законодавства  і  недоліків  у
правовій  роботі,  що  можуть  бути  усунені  в  ході   перевірки,
керівникам Навчально-методичного центру,  ДП "ЕМУ" та регіональних
відділів  Держфінмоніторингу  вносяться  відповідні  пропозиції  з
цього питання.

     3.4. Відповідно  до Плану проведення перевірок Робочою групою
проводиться     перевірка     стану     правової     роботи      в
Навчально-методичному  центрі,  ДП  "ЕМУ" та регіональних відділах
Держфінмоніторингу.   Строк   проведення   перевірки    не    може
перевищувати одного місяця.

     3.5. Для   проведення   перевірки   стану   правової   роботи
Навчально-методичного центру,  ДП "ЕМУ" та  регіональних  відділів
Держфінмоніторингу   створюється  Робоча  група,  до  складу  якої
входять не менше трьох працівників Юридичного  управління.  Очолює
та координує роботу Робочої групи керівник Робочої групи.

     3.6. За  результатами  перевірки члени Робочої групи протягом
десяти  робочих  днів  після   закінчення   проведення   перевірки
складають акт проведення перевірки, у якому зазначаються:
    стан організації правової роботи;
    стан роботи  по  забезпеченню  додержання вимог законодавства
при виданні наказів,  положень,  інструкцій  та  інших  документів
правового характеру;
    заходи щодо  організації  роботи  з  укладання  господарських
договорів і контролю за їх виконанням;
    організація та стан договірної і претензійно-позовної роботи,
обґрунтованість  позовів,  поданих  до  суду,  аналіз  причин,  що
призвели до подання позовів, і характер претензій;
    стан організації   роботи   щодо  оформлення  протоколів  про
адміністративні  правопорушення,   які   складені   уповноваженими
посадовими особами регіональних відділів Держфінмоніторингу;
    практика застосування  законодавства  та  інших   нормативних
актів;
    стан перевірки   додержання   законодавства    при    виданні
документів нормативного характеру, їх візування і обліку.
    У заключній  частині  акту  дається  оцінка  стану   правової
роботи,  висвітлюється  позитивний  досвід  та надаються методичні
рекомендації щодо шляхів усунення виявлених недоліків  і  порушень
вимог  чинного  законодавства,  а також пропозиції щодо реалізації
матеріалів перевірки.
    У акті  в  залежності  від  наслідків  перевірки  можуть бути
висвітлені й інші питання,  які характеризують  стан  застосування
законодавства та інших нормативних актів.

     3.7. Акт  підписується  керівником  та членами Робочої групи,
візується начальником Юридичного управління, заступником Голови та
подається на розгляд Голові Держфінмоніторингу.
    Члени Робочої групи мають право викласти свою  окрему  думку,
про що до акта додається відповідний документ.
    Перед поданням на розгляд Голові Держфінмоніторингу  з  актом
ознайомлюються працівник, що відповідає за правову роботу, а також
керівник Навчально-методичного центру,  ДП "ЕМУ" чи  регіонального
відділу  Держфінмоніторингу  протягом  двох робочих днів з моменту
складання акта.
    Членам Робочої    групи    зазначених    осіб    дозволяється
ознайомлювати з актом  шляхом  нарочного  вручення,  за  допомогою
факсимільного   зв'язку  або  засобами  корпоративної  електронної
пошти.
    Під час ознайомлення з актом зазначені особи можуть висловити
свої пропозиції,  зауваження  або   заперечення,   які   додаються
до акта.
    Працівник, що  відповідає  за  правову  роботу,  та  керівник
Навчально-методичного  центру,  ДП  "ЕМУ" чи регіонального відділу
Держфінмоніторингу повинні підписати акт,  а у разі їх відмови від
підписання,  члени  Робочої групи складають відповідний акт,  який
додається до акта проведення перевірки.
    Період проведення  перевірки не включає час тимчасової втрати
працездатності працівником,  що відповідає за правову  роботу,  та
керівником Навчально-методичного центру, ДП "ЕМУ" чи регіонального
відділу Держфінмоніторингу,  час їх перебування  у  відпустці  або
службовому відрядженні чи відсутності з інших причин,  а також час
ознайомлення зазначеними особами, з актом проведення перевірки.
    У разі   відсутності   під  час  підписання  акта  проведення
перевірки   члена   Робочої   групи   причина   його   відсутності
зазначається в акті проведення перевірки.
    Акт проведення  перевірки   подається   на   розгляд   Голові
Держфінмоніторингу  протягом трьох робочих днів з дня ознайомлення
з актом працівником, що відповідає за правову роботу, і керівником
Навчально-методичного  центру,  ДП  "ЕМУ" чи регіонального відділу
Держфінмоніторингу.

     3.8. Керівники  Навчально-методичного  центру,  ДП  "ЕМУ"  та
регіональних    відділів   Держфінмоніторингу   ознайомлюються   з
результатами  перевірки  та  у  десятиденний   термін   інформують
Юридичне   управління  про  вжиті  заходи  по  усуненню  виявлених
недоліків.

                       4. Відповідальність

     4.1. У разі виявлення грубих порушень вимог законодавства або
неналежного     здійснення     правової     роботи    працівниками
Навчально-методичного центру,  ДП "ЕМУ" чи  регіональних  відділів
Держфінмоніторингу,  Юридичне  управління  готує  пропозиції  щодо
притягнення  винних  осіб   до   дисциплінарної   відповідальності
відповідно до чинного законодавства.

     4.2. За  невиконання  або  неналежне  виконання  вимог  цього
Порядку винні працівники Держфінмоніторингу  несуть  дисциплінарну
відповідальність відповідно до законодавства.

 Начальник Юридичного управління                     І.М.Гаєвський
 

                                      ЗАТВЕРДЖЕНО
                                 Наказ Державного
                                 комітету фінансового
                                 моніторингу України
                                 13.05.2010  N 70
                                 (у редакції наказу
                                 Державного комітету
                                 фінансового
                                 моніторингу України
                                 07.12.2010  N 241)
                                 ( v0241387-10 )
 

                              СКЛАД
     робочої групи та напрямки проведення перевірок
 

------------------------------------------------------------------
 N  |      Напрямки, за якими     | Прізвище, ім'я, по батькові |
з/п |   здійснюється перевірка    |  осіб, які відповідають за  |
    |                             |    проведення перевірки     |
----+-----------------------------+-----------------------------|
1.  |Претензійно-позовна робота   |Мамцева О.В.                 |
----+-----------------------------+-----------------------------|
2.  |Договірна робота             |Чияченко Х.М.                |
----+-----------------------------+-----------------------------|
3.  |Адміністративне провадження  |Петрук Л.А.                  |
----+-----------------------------+-----------------------------|
4.  |Підготовка та систематизація |Нестеренко О.В.              |
    |розпорядчих документів, а    |                             |
    |також приведення їх в        |                             |
    |контрольний стан             |                             |
----+-----------------------------+-----------------------------|
5.  |Керівник Робочої групи       |Степенко О.Л.                |
-----------------------------------------------------------------
   Склад   в  редакції  Наказу  Державного  комітету  фінансового
моніторингу N 241 ( v0241387-10 ) від 07.12.2010 }

 Начальник Юридичного управління                     І.М.Гаєвський