Про затвердження Змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (щодо вдосконалення державного регулювання)
Відповідно до підпункту 1 частини третьої статті 2, пункту 1 частини першої статті 7, частини першої статті 29 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», Закону України «Про депозитарну систему України», Закону України «Про аграрні ноти» з метою приведення нормативно-правових актів у відповідність до вимог законодавства, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Зміни до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (щодо вдосконалення державного регулювання), що додаються.
2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
3. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
4. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування, крім підпунктів 2, 3 пункту 1, пунктів 3-5, підпункту 2 пункту 10 Змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (щодо вдосконалення державного регулювання), затверджених цим рішенням, які набирають чинності з 01 січня 2025 року.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамія І.
ЗАТВЕРДЖЕНО |
ЗМІНИ
до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (щодо вдосконалення державного регулювання)
1. У розділі II Вимог до депозитарного договору між депозитарною установою і Центральним депозитарієм цінних паперів, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 серпня 2013 року № 1410, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 30 серпня 2013 року за № 1498/24030:
1) в абзаці другому пункту 2 після слів «дату прийняття» доповнити словом «/винесення», після слів «номер рішення» доповнити словом «/постанови»;
2) у пункті 3:
в абзаці п’ятому слово «іменних» виключити;
абзац шостий викласти в такій редакції:
«спосіб передачі реєстру власників цінних паперів від Центрального депозитарію до депозитарної установи та спосіб підтвердження достовірності підпису на ньому у разі укладення депозитарною установою договору з емітентом іменних цінних паперів про надання реєстру власників цінних паперів;»;
3) у пункті 4:
в абзаці дев’ятому слово «іменних» виключити (у двох випадках);
абзац десятий викласти в такій редакції:
«обслуговування корпоративних операцій емітента;»;
в абзаці четвертому слова «операцій депозитарною установою певного випуску цінних паперів, щодо якого» замінити словами «депозитарною установою операцій стосовно цінних паперів певного випуску, стосовно неемісійних цінних паперів, щодо якого/яких»;
в абзаці тринадцятому слова «емітента щодо випущених ним цінних паперів» замінити словами «щодо цінних паперів»;
в абзаці десятому слова «відповідного випуску» виключити;
в абзаці шістнадцятому слово «іменних» виключити».
2. В абзаці другому пункту 2 розділу II Вимог до договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 серпня 2013 року № 1412, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 02 вересня 2013 року за № 1502/24034, після слів «дату прийняття» доповнити словом «/винесення», після слів «номер рішення» доповнити словом «/постанови».
3. У розділі II Вимог до договору про обслуговування випусків цінних паперів між емітентом і Центральним депозитарієм, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 серпня 2013 року № 1413, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 02 вересня 2013 року за № 1500/24032:
1) перше речення абзацу другого пункту 3 викласти в такій редакції:
«У Договорі можуть бути передбачені умови та порядок надання емітенту іменних цінних паперів реєстру власників цінних паперів.»;
2) у пункті 4:
абзаци п’ятий, шостий викласти в такій редакції:
«складання реєстрів власників цінних паперів та надання їх емітенту іменних цінних паперів або особі, визначеній таким емітентом, якщо цією особою не є Центральний депозитарій;
зберігання інформації про осіб, визначених на надання емітенту іменних цінних паперів реєстру власників цінних паперів;»;
в абзаці тринадцятому слова «емітента щодо випущених ним цінних паперів» замінити словами «щодо цінних паперів»;
підпункт 3 викласти в такій редакції:
«3) умови Договору мають передбачати право емітента іменних цінних паперів на отримання із системи депозитарного обліку цінних паперів інформації про власників цінних паперів у формі реєстру власників цінних паперів.»;
абзац другий викласти в такій редакції:
«оформлення та подання до Центрального депозитарію тимчасового глобального сертифіката та/або глобального сертифіката випуску цінних паперів, інформації про випущені депозитні сертифікати банку, проспекту емісії цінних паперів та, у разі емісії іменних цінних паперів, інформації про особу, визначену на надання емітенту реєстру власників цінних паперів, що обрана ним відповідно до вимог законодавства, в разі, якщо емітент не має наміру отримувати цей реєстр безпосередньо від Центрального депозитарію;»;
в абзаці сьомому слово «іменних» виключити.
4. У заголовку та пункті 1 рішення «Про затвердження Вимог до договору про надання реєстру власників іменних цінних паперів», затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15 серпня 2013 року № 1518, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09 вересня 2013 року за № 1550/24082, слово «іменних» виключити.
5. У Вимогах до договору про надання реєстру власників іменних цінних паперів, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15 серпня 2013 року № 1518, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 09 вересня 2013 року за № 1550/24082:
1) у заголовку слово «іменних» виключити;
2) пункт 1 розділу І викласти в такій редакції:
«1. Ці Вимоги поширюються на депозитарні установи, емітентів іменних цінних паперів (далі - емітент) та Центральний депозитарій цінних паперів (далі - Центральний депозитарій) при укладенні ними договору про надання реєстру власників цінних паперів (далі - Договір), внесенні змін до нього.»;
3) у розділі II:
у підпункті 3 пункту 3 слово «іменних» виключити;
у пункті 4:
в абзаці четвертому слово «іменних» виключити (у двох випадках);
в абзацах п’ятому, сьомому, дев’ятому слово «іменних» виключити;
в абзацах другому, четвертому, дев’ятому підпункту 2 слово «іменних» виключити;
в абзаці третьому підпункту 4 слово «іменних» виключити.
6. В абзаці другому пункту 2 розділу II Вимог до договору про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20 серпня 2013 року № 1524, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 11 вересня 2013 року за № 1566/24098 (у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16 грудня 2021 року № 1229), після слова «рішення» доповнити словами «/ постанови НКЦПФР».
7. У Вимогах до договору про обслуговування клірингової установи та договору про обслуговування Розрахункового центру, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20 серпня 2013 року № 1526, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 11 вересня 2013 року за № 1569/24101:
1) у заголовку слова «клірингової установи та договору про обслуговування Розрахункового центру» замінити словами «особи, яка провадить клірингову діяльність»;
2) у розділі II:
в абзаці другому пункту 2 після слів «дату прийняття» доповнити словом «/винесення», після слів «номер рішення» доповнити словом «/постанови».
в абзаці четвертому підпункту 1 пункту 4 слова «клірингової установи та Розрахункового центру» замінити словами «особу, яка провадить клірингову діяльність,».
8. У Положенні про порядок забезпечення існування іменних цінних паперів в електронній формі, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 січня 2014 року № 47, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 06 лютого 2014 року за № 241/25018:
1) у розділі II:
в абзаці сімнадцятому пункту 1 після слів «дата прийняття» доповнити словом «/винесення», після слів «номер рішення» доповнити словом «/постанови»;
в абзаці п’ятому пункту 2 після слів «дата прийняття» доповнити словом «/винесення», після слів «номер рішення» доповнити словом «/постанови»;
2) в абзацах першому, четвертому пункту 9 розділу III після слів «прийнято рішення» доповнити словами «/винесено постанову»;
3) у другому реченні пункту 3 розділу V слова «цих прав при визначенні кворуму та при голосуванні в органах емітента» замінити словами «користування правами за цінними паперами».
9. У розділі II Вимог до договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 грудня 2018 року № 866, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 22 лютого 2019 року за № 185/33156:
1) в абзаці другому пункту 2 після слів «дату прийняття» доповнити словом «/винесення», після слів «номер рішення» доповнити словом «/постанови»;
2) в абзаці шостому підпункту 2 пункту 4 слово «іменних» виключити.
10. В абзаці другому пункту 2 розділу II Вимог до договору рахунку ескроу в цінних паперах, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 липня 2021 року № 553, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 13 серпня 2021 року за № 1072/36694, після слів «дату рішення» доповнити словом «/постанови».
11. В абзаці другому пункту 2 розділу II Вимог до договору про здійснення клірингу, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16 грудня 2021 року № 1229, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 11 лютого 2022 року за № 192/37528, після слів «номер рішення» доповнити словами «/постанови НКЦПФР».
12. У Положенні про провадження клірингової діяльності, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 січня 2022 року № 5, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 01 лютого 2022 року за № 114/37450:
1) у розділі І:
у пункті 2:
в абзаці сьомому після слів «за правами та зобов’язаннями» доповнити словом «клієнта»;
в абзаці восьмому після слів «за контрактами/правочинами/операціями учасника клірингу» доповнити словами «, а також іншої інформації, передбаченої правилами провадження клірингової діяльності особи, яка провадить клірингову діяльність»;
в абзаці дев’ятому після слів «та/або поставки за контрактами/правочинами/операціями, укладеними в інтересах клієнта (клієнтів) учасника клірингу» доповнити словами «, а також іншої інформації, передбаченої правилами провадження клірингової діяльності особи, яка провадить клірингову діяльність»;
2) пункт 1 розділу II викласти в такій редакції:
«1. Особа, яка провадить клірингову діяльність, зобов’язана розкривати особі, яка має намір стати учасником клірингу, інформацію про свою діяльність з урахуванням вимог, встановлених статтею 7 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії».»;
3) у розділі III:
доповнити пункт 2 після абзацу першого абзацом другим такого змісту:
«На клірингових рахунках особою, яка провадить клірингову діяльність, також може здійснюватися облік інформації про права та зобов’язання з оплати клірингових послуг та виплати доходів за активами та інструментами та іншими активами, що зараховані/зарезервовані/заблоковані/надані для здійснення розрахунків, забезпечення розрахунків або організації проведення розрахунків за контрактами/правочинами/операціями.».
У зв’язку з цим абзац другий вважати відповідно абзацом третім;
4) у розділі IV:
доповнити пункт 2 реченням другим такого змісту: «У випадках, передбачених правилами клірингу особи, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента, допуск прав та зобов’язань до клірингу здійснюється на підставі документів та/або інформації, складених цією особою при провадженні нею клірингової діяльності центрального контрагента.»;
у пункті 10 після слів «документів цієї особи» доповнити словами «та/або у випадках, передбачених правилами клірингу особи, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента, на підставі інформації, складеної цією особою при провадженні нею клірингової діяльності центрального контрагента»;
5) у розділі V:
абзац перший пункту 15 викласти в такій редакції:
«15. Порядок використання та розпорядження доходами, отриманими за активами та інструментами, що зараховані/зарезервовані/заблоковані/надані для здійснення розрахунків, забезпечення розрахунків або організації проведення розрахунків за контрактами/правочинами/операціями, повинен бути визначений договором про клірингове обслуговування та внутрішніми документами особи, яка провадить клірингову діяльність. Особа, яка провадить клірингову діяльність, не може використовувати активи гарантійного фонду для покриття витрат, які необхідні для адміністрування такого гарантійного фонду. Внутрішні документи особи, яка провадить клірингову діяльність, та договір про клірингове обслуговування повинні визначати порядок реалізації прав за цінними паперами, які було надано особі, яка провадить клірингову діяльність, як гарантійне забезпечення (в тому числі, якщо такі цінні папери було перераховано на рахунок особи, яка провадить клірингову діяльність). Виплата особою, яка провадить клірингову діяльність, учасникам клірингу та/або клієнтам учасників клірингу доходів за активами та інструментами, що зараховані/зарезервовані/заблоковані/надані для здійснення розрахунків, забезпечення розрахунків або організації проведення розрахунків за контрактами/правочинами/операціями, здійснюється такою особою при провадженні клірингової діяльності, якщо така виплата передбачена договорами про клірингове обслуговування та внутрішніми документами особи, яка провадить клірингову діяльність.»;
6) у розділі VII:
у пункті 4:
в абзаці другому після слів «прийняте рішення» доповнити словами «/винесену постанову», після слів «чинності рішення» доповнити словом «/постанови»;
в абзаці третьому після слів «чинності рішення» доповнити словом «/постанови» (у двох випадках);
в абзаці четвертому після слів «прийняте рішення» доповнити словами «/винесену постанову»;
7) у розділі VIII:
у пункті 2:
в абзаці третьому після слова «рішенням» доповнити словом «/постановою»;
в абзацах п’ятому, шостому після слів «чинності рішення» доповнити словом «/постанови»;
в абзаці другому пункту 4 після слів «зобов’язань до клірингу» доповнити словами «, окрім прав та зобов’язань, направлених на врегулювання дефолту».
13. В абзаці другому пункту 2 розділу II Вимог до договору про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу з Національним банком України, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03 лютого 2022 року № 66, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 18 лютого 2022 року за № 224/37560, після слів «номер рішення» доповнити словом «/постанови».
