Про затвердження Змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо надання адміністративних послуг
{Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
№ 337 від 22.03.2024 - зміни опрацьовуються}
Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», з метою приведення нормативно-правових актів у відповідність до вимог законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Зміни до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо надання адміністративних послуг, що додаються.
2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
3. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамія І.
ЗМІНИ
до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо надання адміністративних послуг
1. У Порядку та умовах надання статусу Центрального депозитарію цінних паперів, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16 квітня 2013 року № 597, зареєстрованих в Міністерстві юстиції 26 квітня 2013 року за № 688/23220:
{Абзац перший пункту 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 337 від 22.03.2024}
1) у підпункті 4.4 пункту 4 слова «законодавства та», «нежитловим» виключити;
2) пункт 8 викласти в такій редакції:
«8. Заявник для провадження депозитарної діяльності Центрального депозитарію повинен мати у власності або в користуванні приміщення загальною площею не менше 400 квадратних метрів, що забезпечить виконання вимог, установлених Положенням про провадження депозитарної діяльності, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року № 735, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за № 1084/23616, з урахуванням затверджених Правил ЦД та організаційної структури. Вказане приміщення повинно:
{Абзац другий підпункту 2 пункту 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 337 від 22.03.2024}
бути обладнаним пожежною сигналізацією;
мати окреме приміщення (кімнату) з вбудованою системою газового пожежогасіння, системою кондиціонування повітря для розміщення серверного обладнання;
мати окреме приміщення (кімнату), що відокремлене від інших приміщень системою контролю доступу, для зустрічей з клієнтами;
мати підключене резервне джерело електричного живлення (дизельгенератор або бензогенератор).»;
3) у пункті 9:
абзац перший викласти в такій редакції:
«9. Заявник для провадження депозитарної діяльності Центрального депозитарію повинен мати у власності або в користуванні приміщення, яке відокремлене від приміщень інших юридичних осіб, громадських формувань, що не мають статусу юридичної особи, та фізичних осіб - підприємців за місцезнаходженням, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань. Виконавчий орган заявника повинен знаходитись у приміщенні за місцезнаходженням заявника. Для провадження депозитарної діяльності Центрального депозитарію відокремленим підрозділом заявника або спеціалізованим структурним підрозділом заявника, який є невід’ємною частиною його внутрішньої організаційної структури та має інше місцезнаходження, заявник повинен мати у власності або в користуванні приміщення за місцезнаходженням такого підрозділу, яке повинно відповідати вимогам щодо приміщення Центрального депозитарію.»;
{Абзац третій підпункту 3 пункту 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 337 від 22.03.2024}
в абзаці другому слово «повністю» виключити;
в абзаці шостому слова «до приміщень» замінити словами «до всіх приміщень, в тому числі до тих»;
4) пункти 21-23 викласти в такій редакції:
«21. Зміни до Правил ЦД подаються Центральним депозитарієм відповідно до вимог пункту 30 цих Порядку та умов.
{Абзац другий підпункту 4 пункту 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 337 від 22.03.2024}
22. Комісія залишає заяву про реєстрацію змін до Правил ЦД без руху, якщо:
надано неповний пакет документів, передбачених цими Порядком та умовами;
{Абзац четвертий підпункту 4 пункту 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 337 від 22.03.2024}
заява та документи, що додаються до заяви, подані з порушенням вимог, встановлених пунктом 30 цих Порядку та умов.
{Абзац п'ятий підпункту 4 пункту 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 337 від 22.03.2024}
Про залишення заяви про реєстрацію змін до Правил ЦД без руху Комісія протягом 3 робочих днів з дня отримання документів інформує Центральний депозитарій шляхом направлення йому відповідного повідомлення, що містить виявлені недоліки з посиланням на порушені вимоги цих Порядку та умов, спосіб та строк усунення недоліків, а також способи, порядок та строки оскарження рішення про залишення заяви про реєстрацію змін до Правил ЦД без руху.
{Абзац шостий підпункту 4 пункту 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 337 від 22.03.2024}
За клопотанням Центрального депозитарію Комісія може продовжити строк усунення виявлених недоліків.
У разі усунення виявлених недоліків у строк, встановлений Комісією, заява про реєстрацію змін до Правил ЦД вважається поданою в день її первинного подання. При цьому строк розгляду документів продовжується на строк залишення заяви про реєстрацію змін до Правил ЦД без руху.
За письмовим зверненням Центрального депозитарію, поданим до Комісії офіційним каналом зв’язку протягом строку розгляду Комісією його заяви про реєстрацію змін до Правил ЦД та відповідних документів, що додаються до неї, про відмову від розгляду Комісією цієї заяви у зв’язку з відмовою від реєстрації змін до Правил ЦД або з метою доопрацювання поданих документів, Комісія з дати отримання такого звернення припиняє розгляд поданих відповідно до цих Порядку та умов документів, про що не пізніше наступного робочого дня повідомляє Центральний депозитарій офіційним каналом зв’язку. Подані документи вважаються такими, що повернуті Центральному депозитарію. Після доопрацювання Центральний депозитарій подає документи у загальному порядку.
{Абзац дев'ятий підпункту 4 пункту 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 337 від 22.03.2024}
23. За наслідками розгляду заяви та поданих документів Комісією протягом 20 днів приймається рішення про реєстрацію змін до Правил ЦД або про відмову в такій реєстрації в порядку, передбаченому пунктами 11-13 цих Порядку та умов, яке доводиться до відома Центрального депозитарію шляхом його направлення офіційним каналом зв’язку протягом 3 робочих днів з дня прийняття відповідного рішення з відповідним супровідним листом, до якого також додаються зареєстровані зміни до Правил ЦД (у разі прийняття рішення про їх реєстрацію).»;
{Абзац десятий підпункту 4 пункту 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 337 від 22.03.2024}
5) у пункті 26:
в абзаці першому слово «всі» виключити, слова та цифру «до пункту 4 цих Порядку та умов» замінити словами та цифрами «до підпунктів 4.4, 4.5, 4.8 пункту 4 цих Порядку та умов»;
{Абзац другий підпункту 5 пункту 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 337 від 22.03.2024}
в абзаці другому слова «(із зазначенням структурного підрозділу центрального апарату Комісії, який має повноваження здійснювати розгляд документів щодо реєстрації Правил ЦД, змін до них та надання статусу Центрального депозитарію)» виключити;
підпункт 26.1 викласти в такій редакції:
«26.1. Копії змін до документів, що підтверджують його право власності на приміщення, в яких провадиться депозитарна діяльність Центрального депозитарію, або право користування приміщеннями (свідоцтво про право власності, договір оренди, суборенди тощо, який укладений Центральним депозитарієм), з доданням акту приймання-передавання цих приміщень (за наявності) та плану приміщень (із зазначенням розміру).»;
6) пункти 30, 31 викласти в такій редакції:
«30. Подання Центральним депозитарієм до Комісії заяви та документів та відправлення Комісією Центральному депозитарію повідомлень та документів, передбачених цими Порядком та умовами, здійснюється в електронній формі з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг офіційним каналом зв’язку засобами, визначеними окремим документом нормативно-технічного характеру, інформація про які оприлюднена на офіційному вебсайті Комісії, відповідно до вимог цього документа.
{Абзац другий підпункту 6 пункту 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 337 від 22.03.2024}
У пакеті документів, подання яких до Комісії передбачено цими Порядком та умовами, кожний документ, створений Центральним депозитарієм або не Центральним депозитарієм в електронній формі або створений як електронна копія паперового документа (сканкопія), має бути окремим файлом у форматі Portable Document Format / A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005-1:2005) - PDF/А, Rich Text Format - RTF, Excel (.xlsx), Word (.doc), Word (.docx), вид якого обирається заявником самостійно, якщо інше не встановлено цими Порядком та умовами, із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи Центрального депозитарію, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, який повинен містити ідентифікаційні дані юридичної особи - Центрального депозитарію, представником якої є така особа (повне або офіційне скорочене найменування та ідентифікаційний код за Єдиним державним реєстром підприємств і організацій України юридичної особи (далі - ідентифікаційний код)).
{Абзац третій підпункту 6 пункту 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 337 від 22.03.2024}
У разі якщо документи підписані не керівником Центрального депозитарію, а виконувачем його обов’язків (крім випадків, установлених законами України), то Центральний депозитарій повинен надати копію документа, який підтверджує повноваження цієї особи.
Повідомлення та документи, які відповідно до вимог цих Порядку та умов відправляються Комісією заявнику офіційним каналом зв’язку, підписуються із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи Комісії.
{Абзац п'ятий підпункту 6 пункту 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 337 від 22.03.2024}
31. Адміністративна послуга Комісії з реєстрації Правил (змін до Правил) ЦД є платною послугою, розмір плати за надання якої встановлено Розмірами плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, затвердженими рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 червня 2022 року № 620, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 10 серпня 2022 року за № 909/38245.»;
{Абзац шостий підпункту 6 пункту 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 337 від 22.03.2024}
7) доповнити ці Порядок та умови новим пунктом такого змісту:
{Абзац перший підпункту 7 пункту 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 337 від 22.03.2024}
«32. Адміністративна послуга Комісії з реєстрації змін до Правил ЦД надається з дотриманням вимог, визначених Порядком надання адміністративних послуг Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 листопада 2021 року № 1124, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 03 лютого 2022 року за № 147/37483»;
{Абзац другий підпункту 7 пункту 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 337 від 22.03.2024}
8) додатки 2, 3 до цих Порядку та умов викласти в новій редакції, що додається.
{Підпункт 8 пункту 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 337 від 22.03.2024}
2. У Порядку авторизації юридичних осіб, які мають намір провадити діяльність торгового репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, та умови провадження такої діяльності, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 листопада 2021 року № 1149, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 18 січня 2022 року за № 54/37390:
1) у розділі III:
у главі 1:
пункт 2 викласти в такій редакції:
«2. Подання заявником до НКЦПФР заяви та документів та відправлення НКЦПФР заявнику повідомлень та документів, передбачених цим Порядком, здійснюється в електронній формі з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг офіційним каналом зв’язку засобами, визначеними окремим документом нормативно-технічного характеру, інформація про які оприлюднена на офіційному вебсайті НКЦПФР, відповідно до вимог цього документа.
У пакеті документів, подання яких до НКЦПФР передбачено цим Порядком, кожний документ, створений заявником або не заявником в електронній формі або створений як електронна копія паперового документа (сканкопія), має бути окремим файлом у форматі Portable Document Format / A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005-1:2005) - PDF / А, Rich Text Format - RTF, Excel (.xlsx), Word (.doc), Word (.docx), вид якого обирається заявником самостійно, якщо інше не встановлено цим Порядком, із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, який повинен містити ідентифікаційні дані юридичної особи - заявника, представником якої є така особа (повне або офіційне скорочене найменування та ідентифікаційний код в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України (далі - ідентифікаційний код) юридичної особи).
{Абзац п'ятий підпункту 1 пункту 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 337 від 22.03.2024}
Подання до НКЦПФР статуту у складі пакету документів відповідно до вимог цього Порядку здійснюється шляхом подання електронної копії (сканкопії) зареєстрованого статуту або надання інформації про код доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, що надає доступ до копії статуту юридичної особи в електронній формі у єдиному державному реєстрі.
Відповідальний виконавець відповідного структурного підрозділу НКЦПФР завантажує копію статуту в електронній формі, розміщеного у єдиному державному реєстрі через портал електронних сервісів або з використанням Єдиного державного вебпорталу електронних послуг, та засвідчує її своїм кваліфікованим електронним підписом, що є підтвердженням його завантаження.
Повідомлення та документи, які відповідно до вимог цього Порядку відправляються НКЦПФР заявнику офіційним каналом зв’язку, підписуються із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР.»;
у пункті 11:
у підпункті 1 слова «форма якої наведена в додатку 1 до цього Порядку» замінити словами «складену в електронній формі згідно додатку 1 до цього Порядку»;
у підпункті 2 слова «копію статуту юридичної особи, засвідчену такою юридичною особою, та інформацію про дату та номер державної реєстрації статуту, крім випадку наявності доступу до відомостей такого статуту в достатньому обсязі в єдиному державному реєстрі» замінити словами «статут юридичної особи згідно вимог пункту 2 цієї глави»;
в абзаці двадцятому підпункту 7 слова «юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України (далі - ідентифікаційний код)» виключити;
у главі 2:
пункт 1 викласти в такій редакції:
«1. НКЦПФР залишає заяву про включення до Реєстру без руху у разі:
отримання неповного переліку документів та інформації, передбачених пунктом 11 глави 1 цього розділу;
якщо заява та додані до неї документи, подані з порушенням вимог, встановлених пунктом 2 глави 1 цього розділу.
Про залишення заяви про включення до Реєстру без руху заявник протягом 3 робочих днів з дня подання до НКЦПФР документів інформується офіційним каналом зв’язку шляхом направлення заявнику відповідного повідомлення, що містить виявлені недоліки з посиланням на порушені вимоги Порядку, спосіб та строк усунення недоліків, а також способи, порядок та строки оскарження рішення про залишення заяви про включення до Реєстру без руху.
За клопотанням заявника НКЦПФР може продовжити строк усунення виявлених недоліків.
У разі усунення виявлених недоліків у строк, встановлений НКЦПФР, заява про включення до Реєстру вважається поданою в день її первинного подання. При цьому строк розгляду документів продовжується на строк залишення заяви про включення до Реєстру без руху.
За письмовим зверненням заявника, поданим до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку протягом строку розгляду його заяви про включення до Реєстру та відповідних документів, що додаються до неї, про відмову від розгляду НКЦПФР цієї заяви у зв’язку з відмовою від включення до Реєстру або з метою доопрацювання поданих документів, НКЦПФР з дати отримання такого звернення припиняє розгляд поданих відповідно до цього Порядку документів, про що не пізніше наступного робочого дня повідомляє заявника офіційним каналом зв’язку. Подані документи вважаються такими, що повернуті заявнику. Після доопрацювання заявник подає документи у загальному порядку.»;
доповнити главу після пункту 4 пунктами 5, 6 такого змісту:
«5. Адміністративна послуга НКЦПФР з видачі свідоцтва про включення до Реєстру є платною послугою, розмір плати за надання якої встановлено Розмірами плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, затвердженими рішенням НКЦПФР від 13 червня 2022 року № 620, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 10 серпня 2022 року за № 909/38245.
6. Адміністративна послуга НКЦПФР з видачі свідоцтва про включення до Реєстру надається з дотриманням вимог, визначених Порядком надання адміністративних послуг Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням НКЦПФР від 17 листопада 2021 року № 1124, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 03 лютого 2022 року за № 147/37483.».
У зв’язку з цим пункти 5-9 вважати пунктами 7-11 відповідно;
у пункті 8 слово «п’яти» замінити словом «трьох»;
2) у додатку 1 до цього Порядку:
доповнити після відмітки таблицею такого змісту:
пункт 9 викласти в такій редакції:
«9. Інформація щодо процесів, які передані або будуть передані на аутсорсинг, методів, які будуть застосовуватися заявником для моніторингу рівня надання послуг
__________________________________________________________________________»;
цифри та слова
«____» ____________ 20___ року | ___________________________________ |
замінити словами «Прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи заявника, що підписала заяву, друкованими літерами.»;
у виносці «2» слова «Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України» замінити словами «Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань»;
3) у додатку 2 до цього Порядку:
слова «колонка» у всіх відмінках замінити словом «графа» у відповідних відмінках;
підпункт 15 приміток до графи 2 викласти в такій редакції: «15) «С»- для страховика»;
доповнити підпункт 1 приміток до графи 4 після слів «платника податків (за наявності)» словами «унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (далі - УНЗР) (за наявності)»;
доповнити графу 2 таблиць 2 та 3 після слів та цифри «номер паспорта3» словами «, УНЗР (за наявності)»;
слова «прізвище, ім’я та по батькові (за наявності)» (у п’яти випадках) замінити словами «прізвище, власне ім’я та по батькові (за наявності)»;
«____» ____________ 20___ року | ___________________________________ |
замінити словами «Прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи заявника, що підписала довідку, друкованими літерами.»;
у виносці «1» слово «імена» замінити словами «власні імена»;
у виносці «4» слова «Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України» замінити словами «Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань»;
4) у додатку 3 до цього Порядку:
слова «прізвище, ім’я та по батькові (за наявності)» (у семи випадках) замінити словами «прізвище, власне ім’я та по батькові (за наявності)»;
у пунктах 10-12 цифру «3» (у чотирьох випадках) виключити;
у пункті 14 слово «імені» замінити словами «власного імені», доповнити після слів «облікової картки платника податків (за наявності)» словами «унікального номеру запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (далі - УНЗР) (за наявності),»;
у пункті 15 слово «імені» замінити словами «власного імені», доповнити після слів «облікової картки платника податків (за наявності)» словами «, УНЗР (за наявності)»;
слово та цифру «заявника4» замінити словом та цифрою «заявника3»;
у графах 2 та 3 таблиць слово та цифру «управління5» замінити словом та цифрою «управління4»;
у пункті 18 слово та цифру «заявника5» замінити словом та цифрою «заявника3»;
слово та цифру «зявника6» замінити словом та цифрою «зявника5»;
доповнити рядок 1 таблиці словами «, УНЗР (за наявності)»;
слово та цифру «заявника8» замінити словом та цифрою «заявника6»;
у графі 2 таблиці слово та цифру «паспорта4» замінити словом та цифрою «паспорта7», доповнити після слова та цифри «паспорта7» словами «УНЗР (за наявності)»;
«____» _________ 20___ року | ________________ | __________________________ |
замінити словами «Прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи заявника, що підписала анкету, друкованими літерами.»;
у виносці «1» слова «Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України» замінити словами «Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань»;
У зв’язку з цим виноски «4» - 8» вважати виносками «3» - «7» відповідно;
у виносці «4» слово «колонці» замінити словом «графі»;
У зв’язку з цим виноску «7» вважати виноскою «6»;
доповнити цей додаток новою виноскою «7» такого змісту:
«7 Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб іноземців, які не є платниками податків на території України.»;
5) у додатку 4 до цього Порядку:
у графі 1 слова «прізвище, ім’я та по батькові (за наявності)» замінити словами «прізвище, власне ім’я та по батькові (за наявності)»;
доповнити графу 2 після слова та цифри «паспорта1» словами «, УНЗР (за наявності)»;
«____» ____________ 20___ року | ___________________________________ |
замінити словами «Прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи заявника, що підписала довідку, друкованими літерами.»;
у виносці «2» слова «Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України» замінити словами «Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань»;
6) у додатку 5 до цього Порядку:
слова «прізвище, ім’я та по батькові (за наявності)» (у чотирьох випадках) замінити словами «прізвище, власне ім’я та по батькові (за наявності)»;
доповнити пункт 6 після слів «облікової картки платника податків (за наявності)» словами «унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (далі - УНЗР) (за наявності)»;
доповнити графу 2 таблиці пункту 14 після слова «власника» словами «, УНЗР (за наявності)»;
7) у додатку 6:
слова «прізвище, ім’я та по батькові (за наявності)» (у трьох випадках) замінити словами «прізвище, власне ім’я та по батькові (за наявності)»;
доповнити пункт 1 після слів «фізичної особи» словами «унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності),»;
у виносці «2» слова «Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України» замінити словами «Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань»;
8) у додатку 7 до цього Порядку:
доповнити заголовок цифрою «1»;
у пунктах 1, 5, 6, 13 слова та цифру «ідентифікаційний код3» замінити словами та цифрою «ідентифікаційний код2», слова та цифру «код LEI4» замінити словами та цифрою «код LEI3»;
«____» _________ 20___ року | ________________ | __________________________ |
замінити словами «Прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи заявника, що підписала анкету, друкованими літерами.»;
У зв’язку з цим виноски «3», «4» вважати виносками «2», «3» відповідно;
у виносці «2» слова «Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України» замінити словами «Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань»;
9) у додатку 8 до цього Порядку:
слова «Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України» замінити словами «Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань»;
________________________ | ______________ | __________________________ |
замінити словами «Місце для накладання кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР.».
Додаток 2 |
ДОВІДКА
щодо структури власності Центрального депозитарію1
Таблиця 1. Структура власності Центрального депозитарію
№ з/п | Прізвище, власне ім’я та по батькові (за наявності) фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Тип істотної участі у Центральному депозитарію2 (за її наявності) | Інформація про особу | Наявність значного впливу на Центральний депозитарій незалежно від формального володіння | Участь особи в статутному капіталі Центрального депозитарію, % | Розмір права голосу, не пов’язаного з участю в статутному капіталі, % | Опис взаємозв’язку особи з Центральним депозитарієм та відносин контролю з усіма іншими особами, вказаними в цій таблиці | |
пряма | опосередкована | ||||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | |
1 | |||||||||
2 | |||||||||
3 | |||||||||
__________ |
|
№ з/п | Прізвище, власне ім’я та по батькові (за наявності) фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Розрахунок |
1 | 2 | |
1 | ||
2 | ||
3 |
усіх власників істотної участі у Центральному депозитарії (включаючи публічні компанії) і контролерів Центрального депозитарію;
усіх ключових учасників кожної юридичної особи, яка існує в ланцюгу володіння корпоративними правами Центрального депозитарію;
усіх кінцевих бенефіціарних власників осіб, яким одноосібно/спільно в сукупності (при додаванні акцій всіх цих осіб) належить більше 50 % статутного капіталу Центрального депозитарію, крім осіб, якими або контролерами яких є держава, Національний банк України, територіальна громада, міжнародна фінансова організація, публічна компанія, фізична особа, права якої на акції статутного капіталу Центрального депозитарію або права голосу за ними не є формальними (особа не є комерційним агентом, номінальним власником або номінальним утримувачем, або лише посередником щодо такого права);
усіх кінцевих бенефіціарних власників, за вказівками яких діють особи, які мають юридичне право володіти, користуватись та розпоряджатись правами, що становлять істотну участь у Центральному депозитарії (крім публічної компанії).
1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, власне ім’я та по батькові (за наявності) особи згідно з документом, що посвідчує особу та підтверджує громадянство України;
2) щодо фізичних осіб - іноземців та осіб без громадянства - повне ім’я англійською мовою та його транслітерація українською мовою;
3) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів, для компаній з управління активами, які діють в інтересах пайового фонду, додається повне найменування пайового фонду;
4) щодо юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською мовою відповідно до документа, на підставі якого вноситься інформація, та його транслітерація українською мовою. У разі наявності кількох найменувань або варіантів їх написання зазначаються всі ці найменування або варіанти їх написання.
У графі 2 зазначається тип особи у вигляді літер:
1) «Д» - для держави (в особі відповідного державного органу);
2) «МФО» - для міжнародної фінансової організації;
3) «ПК» - для публічної компанії;
4) «ТГ» - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);
6) «ФУ» - для фінансової установи (крім професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків);
8) «КУА (ПІФ)» - для пайового інвестиційного фонду;
9) «КІФ» - для корпоративного інвестиційного фонду;
12) «ІФ» - для інвестиційної фірми;
13) «ООР» - для оператора організованого ринку;
14) «КУА» - для компанії з управління активами;
16) «НПФ» - для недержавного пенсійного фонду;
17) «ДУ» - для депозитарної установи;
18) «К» - для особи, яка провадить клірингову діяльність з визначення зобов’язань;
19) «ЦК» - для особи, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента;
20) «ЦД» - для Центрального депозитарію цінних паперів;
21) «ЮО» - для іншої юридичної особи.
У графі 3 зазначається тип істотної участі (за її наявності) у вигляді літер:
1) «П» - пряма істотна участь;
2) «О» - опосередкована істотна участь;
3) «П, О» - пряма та опосередкована істотна участь;
4) «О(Д)» - істотна участь виникла у зв’язку з передаванням особі права голосу за дорученням;
5) «(С)» - додається до типу, якщо участь спільна;
6) «О(Н)» - незалежний від формального володіння вплив, крім передавання права голосу.
1) щодо фізичних осіб - громадянство, країна, місце проживання (повна адреса), серія (за наявності) та номер документа, що посвідчує особу та підтверджує громадянство України, найменування органу, що його видав, дата видачі документа, що посвідчує особу та підтверджує громадянство України, реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності), унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (далі - УНЗР) (за наявності), дата та рік народження;
2) щодо юридичних осіб резидентів - місцезнаходження (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності), ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України (далі - ідентифікаційний код), код LEI (за наявності);
3) щодо юридичних осіб нерезидентів - місцезнаходження (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності) українською та англійською мовами, ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, в якій зареєстровано її головний офіс.
У графі 5 зазначається інформація згідно з пунктом 7 розділу I Порядку.
Якщо рядок у будь-якій графі не заповнюється через відсутність даних, у такому рядку у відповідній графі проставляється прочерк.
Таблиця 2. Інформація про довірчого власника трасту3
Найменування юридичної особи або прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) фізичної особи | Ідентифікаційний код, код LEI (за наявності) або реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серія (за наявності) та номер документа, що посвідчує особу та підтверджує громадянство України4, УНЗР (за наявності) для фізичної особи | Місцезнаходження юридичної особи (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності) або задеклароване/зареєстроване місце проживання фізичної особи | Контактні дані (телефон, адреса електронної пошти) |
1 | 2 | 3 | 4 |
Таблиця 3. Інформація щодо вигодоодержувача (вигодонабувача) трасту3
Повне найменування юридичної особи або прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) фізичної особи | Ідентифікаційний код, код LEI (за наявності) або реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серія (за наявності) та номер документа, що посвідчує особу та підтверджує громадянство України4, УНЗР (за наявності) для фізичної особи | Місцезнаходження юридичної особи (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності) або задеклароване / зареєстроване місце проживання фізичної особи | Відсоток акцій, які належать бенефіціарному власнику у розподілі доходу |
1 | 2 | 3 | 4 |
Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.
Прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи заявника, що підписала цю Довідку, друкованими літерами.
__________
1 До зазначеної в цій Довідці інформації додається схема структури власності Центрального депозитарію.
Схема структури власності Центрального депозитарію повинна містити найменування та ідентифікаційний код кожної юридичної особи, прізвища, власні імена та по батькові (за наявності) всіх фізичних осіб - власників істотної участі в Центральному депозитарії та осіб, через яких прямо або опосередковано здійснюється володіння/контроль участі в Центральному депозитарії, із зазначенням зв’язків між ними.
При оформленні відомостей щодо структури власності Центрального депозитарію у вигляді схематичного зображення та неможливості розмістити всі дані на одному аркуші схематичне зображення розміщується на аркушах окремо за кожним власником Центрального депозитарію.
2 Термін «істотна участь у Центральному депозитарію» вживається у значенні, наведеному у Законі України «Про депозитарну систему України».
3 Заповнюється у випадку якщо в структурі власності Центрального депозитарію є траст.
4 Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в документі, що посвідчує особу та підтверджує громадянство України, та для фізичних осіб іноземців, які не є платниками податків на території України.
{Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 337 від 22.03.2024}
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до Правил Центрального депозитарію
Відомості про заявника | ||
1 | Повне найменування юридичної особи | |
2 | Ідентифікаційний код1 | |
3 | Код LEI (за наявності) | |
4 | Місцезнаходження | |
5 | Контактний телефон | |
6 | Адреса електронної пошти для офіційного каналу зв’язку | |
7 | Банківські реквізити: | |
просить зареєструвати зміни до Правил Центрального депозитарію.
Примірник опису (переліку) документів додається.
Прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи заявника, що підписала цю Заяву, друкованими літерами.
__________
1 Ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України.
{Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 337 від 22.03.2024}
