Про затвердження Порядку авторизації юридичних осіб, які мають намір провадити діяльність торгового репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, та умови провадження такої діяльності
{Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
№ 1307 від 03.11.2022}
Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Порядок авторизації юридичних осіб, які мають намір провадити діяльність торгового репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, та умови провадження такої діяльності, що додається.
2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
3. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамію І.
ЗАТВЕРДЖЕНО |
ПОРЯДОК
авторизації юридичних осіб, які мають намір провадити діяльність торгового репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, та умови провадження такої діяльності
1. Цей Порядок встановлює порядок авторизації НКЦПФР юридичних осіб, які мають намір провадити діяльність торгового репозиторію, вимоги до осіб, які мають намір провадити / провадять діяльність торгового репозиторію, умови провадження ними такої діяльності, порядок ведення реєстру осіб, уповноважених провадити діяльність торгового репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках (далі - Реєстр), та оприлюднення інформації з нього.
Цей Порядок не поширюється на Національний банк України у разі провадження ним діяльності торгового репозиторію.
2. У цьому Порядку терміни вживаються у таких значеннях:
аутсорсинг - залучення торговим репозиторієм на підставі відповідного договору іншої особи (надавача послуг) до здійснення процесів, надання послуг, виконання робіт, що становлять частину провадження таким торговим репозиторієм діяльності торгового репозиторію;
База даних - упорядкований набір логічно пов’язаних даних, що складається із збереженої інформації про укладені деривативні контракти, яка подається торговому репозиторію, а також інформації про унікальний ідентифікатор продукту (Unique Product Identifier, код UPI) або міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) та унікальний ідентифікатор транзакції (Unique Transaction Identifier, код UTI) деривативного контракту;
безперервне надання послуг - надання послуг без відхилення від вимог до надання послуг, визначених внутрішніми документами торгового репозиторію та/або його договорами з клієнтами торгового репозиторію;
відокремлений підрозділ заявника / торгового репозиторію - філія, інший підрозділ юридичної особи, що розташований поза її місцезнаходженням і здійснює всі або частину її функцій (процесів) щодо провадження діяльності торгового репозиторію, крім спеціалізованого структурного підрозділу;
договір про надання послуг торговим репозиторієм (далі - Договір) - укладений між торговим репозиторієм та клієнтом торгового репозиторію договір, який регулює відносини між ними щодо подання інформації про деривативні контракти;
заявник - юридична особа, створена за законодавством України, яка має намір провадити діяльність торгового репозиторію та подає до НКЦПФР заяву та документи, передбачені цим Порядком, для включення до Реєстру;
інформаційно-технологічний інцидент (IT-інцидент) - будь-яке явище, що виходить за рамки штатної роботи ПТК та прямо, опосередковано або потенційно веде до зупинки процесів системи або негативно відбивається на якості її функціонування;
керівні посадові особи - особи, які здійснюють виконавчі функції, та особи, які здійснюють наглядові функції;
клієнт торгового репозиторію (далі - клієнт) - фізична або юридична особа, яка користується послугами торгового репозиторію, на підставі Договору;
ключовий учасник у структурі власності юридичної особи або заявника / торгового репозиторію (далі - ключовий учасник) - будь-яка фізична особа, яка володіє часткою у статутному капіталі (акціями) такої юридичної особи, юридична особа, яка володіє часткою (пакетом акцій) у розмірі 2 і більше відсотків у статутному капіталі такої юридичної особи, і водночас:
якщо юридична особа має більше ніж 20 учасників - фізичних осіб, то ключовими учасниками юридичної особи вважаються 20 учасників - фізичних осіб, частки яких є найбільшими;
якщо однакові за розміром частки (пакети акцій) у статутному капіталі юридичної особи належать більше ніж 20 учасникам - фізичним особам, то ключовими учасниками юридичної особи вважаються всі фізичні особи, які володіють частками (пакетом акцій) у розмірі 2 і більше відсотків у статутному капіталі такої юридичної особи;
вважається, що публічна компанія не має ключових учасників;
опосередкована істотна участь - володіння у заявнику / торговому репозиторію, яке настає, якщо особа або група осіб прямо або опосередковано володіє часткою (акціями) в статутному капіталі однієї чи кількох юридичних осіб у структурі власності юридичної особи заявника / торгового репозиторію, у такому розмірі, який забезпечує можливість контролювати через цю особу (цих осіб) 10 і більше відсотків статутного капіталу заявника / торгового репозиторію;
особи, які здійснюють наглядові функції,- голова та члени наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи відповідно до внутрішніх документів торгового репозиторію), інші особи, які мають повноваження на визначення стратегії, цілей і загального напряму діяльності юридичної особи, наглядають за процесом прийняття управлінських рішень та контролюють цей процес;
посадові особи системи внутрішнього контролю - керівники підрозділів, які виконують функції з управління ризиками, внутрішнього аудиту та комплаєнсу та/або окремі особи, які виконують функції ризик-менеджера, комплаєнс-менеджера та внутрішнього аудитора;
послуги торгового репозиторію - послуги, що надаються торговим репозиторієм відповідно до Договору та законодавства України;
програмно-технічний комплекс (далі - ПТК) - це комплексна структура, яка об’єднує всі інформаційні технології та ресурси, що використовуються заявником / торговим репозиторієм. ПТК включає всі комп’ютери, встановлене програмне забезпечення, системи зв’язку, інформаційні центри, мережі та Бази даних;
приміщення - частина внутрішнього об’єму будівлі, обмежена будівельними елементами, з можливістю входу і виходу, яку використовує заявник / торговий репозиторій під час провадження діяльності торгового репозиторію, за винятком приміщення загального користування;
публічне акціонерне товариство;
іноземна юридична особа, що є емітентом акцій, які допущені до торгів на хоча б одному з наступних регульованих ринків:
New York Stock Exchange (NYSE);
Hong Kong Exchanges and Clearing;
регульовані ринки, що входять до Nasdaq, Inc.;
регульовані ринки країни, що входить до Європейського Союзу, та Швейцарії;
Реєстр - перелік інформації про торгових репозиторіїв, що формується та ведеться НКЦПФР згідно з вимогами цього Порядку та являє собою систему збору, накопичення та обліку відомостей про торгових репозиторіїв, які пройшли процедуру авторизації, були включені до Реєстру та отримали свідоцтва про включення до Реєстру;
спеціалізований структурний підрозділ - департамент, управління, відділ, сектор тощо, що є невід’ємною частиною внутрішньої організаційної структури заявника / торгового репозиторію або його відокремленого підрозділу та має інше місцезнаходження, ніж торговий репозиторій або його відокремлений підрозділ;
стаж роботи на керівних посадах - стаж роботи як керівної посадової особи та/або як заступника керівної посадової особи, та/або як керівника та/або заступника керівника відокремленого, спеціалізованого та/або функціонального структурного підрозділу професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, та/або юридичної особи, яка надає пов’язані з ринками капіталу послуги, та/або на посаді державної служби не нижче категорії Б в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку та/або НКЦПФР або на посаді Голови або члена такої комісії;
стаж роботи на ринках капіталу та організованих товарних ринках - це загальний стаж роботи фізичної особи:
на керівних посадах / як фахівця суб’єкта господарювання, що провадить професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або надає пов’язані з ринками капіталу послуги;
та/або на керівних посадах / як фахівця в об’єднаннях (асоціаціях) осіб, які провадять професійну діяльність на ринках капіталу та/або організованих товарних ринках;
та/або на посаді державної служби в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку та/або НКЦПФР або на посаді Голови або члена такої комісії;
функціональний структурний підрозділ - структурний підрозділ (структурна одиниця), який безпосередньо здійснює операції з провадження професійної діяльності (операційна діяльність) згідно з отриманою ліцензією (ліцензіями) або здійснює обслуговування діяльності таких підрозділів та не входить до системи внутрішнього контролю професійного учасника.
3. Термін «власний капітал» вживається у значенні, наведеному в Законі України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні».
4. Терміни «близькі відносини», «ділова репутація», «значний вплив», «комплаєнс», «міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи (далі - код LEI)», «особа, яка здійснює виконавчі функції», «офіційний канал зв’язку», «торговий репозиторій» вживаються у значеннях, наведених у Законі України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки».
5. Терміни «ланцюг володіння корпоративними правами юридичної особи», «структура власності юридичної особи» вживаються у значеннях, наведених у Законі України «Про банки і банківську діяльність».
6. Терміни «бездоганна ділова репутація», «ідентифікаційні дані», вживаються у значеннях, наведених у Законі України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення».
7. Терміни «істотна участь», «контролер», «контроль», «фінансова установа» вживаються у значеннях, наведених у Законі України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг».
8. Терміни «кінцевий бенефіціарний власник» та «траст» вживаються у значеннях, наведених у Законі України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення».
9. Термін «форс-мажорні обставини» вживається у значенні, наведеному у Законі України «Про торгово-промислові палати в Україні».
10. Термін «відповідальні особи» вживається у значенні, наведеному в Порядку подання інформації про деривативні контракти до торгового репозиторію та розкриття інформації про деривативні контракти торговим репозиторієм, встановленому НКЦПФР.
11. Термін «місцезнаходження юридичної особи» вживається у значенні, наведеному в Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, затвердженому рішенням НКЦПФР від 21 жовтня 2021 № 982, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 03 грудня 2021 року за № 1563/37185.
12. Інші терміни, які вживаються у цьому Порядку, використовуються у значеннях, визначених законами України та нормативно-правовими актами НКЦПФР.
13. Вимогам, установленим цим Порядком для провадження діяльності торгового репозиторію, повинні відповідати:
заявник та власники істотної участі у заявнику станом на дату подання заяви про включення до Реєстру та визначених цим Порядком документів;
торговий репозиторій, власники істотної участі у торговому репозиторію, посадові особи торгового репозиторію протягом усього часу, коли вони зберігають свій статус або мають істотну участь у торговому репозиторію.
14. Заявник / торговий репозиторій повинен виконувати вимоги, встановлені цим Порядком, протягом усього строку провадження діяльності торгового репозиторію.
II. Вимоги, яким повинен відповідати заявник для включення до Реєстру та торговий репозиторій під час провадження діяльності торгового репозиторію
1. Юридичні особи, у тому числі професійні учасники ринків капіталу та організованих товарних ринків, можуть провадити діяльність торгового репозиторію за умови їх включення до Реєстру та отримання свідоцтва про включення до Реєстру.
2. Юридична особа, зареєстрована на тимчасово окупованій території України, не може бути включена до Реєстру та не може провадити діяльність торгового репозиторію.
3. Заявником / торговим репозиторієм можуть бути юридичні особи, зареєстровані у формі акціонерного товариства, товариства з обмеженою відповідальністю або товариства з додатковою відповідальністю.
Заявником / торговим репозиторієм, не може бути юридична особа, яка відповідає хоча б одному з таких критеріїв:
до юридичної особи застосовано санкції відповідно до Закону України «Про санкції»;
юридична особа має серед учасників (засновників, акціонерів) юридичних осіб, зареєстрованих у державах (юрисдикціях), внесених до переліку держав (юрисдикцій), що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням)доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення, сформованого у порядку, визначеному Кабінетом Міністрів України на основі висновків міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення, та оприлюдненого на офіційному вебсайті Державної служби фінансового моніторингу України;
юридична особа та/або учасники (засновники, акціонери) та/або кінцеві бенефіціарні власники юридичної особи включені відповідно до закону до переліку осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції;
юридична особа підконтрольна юридичним особам, створеним відповідно до законодавства держави, що здійснює збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України «Про оборону України» та/або особам, зазначеним у абзацах третьому, п’ятому цього пункту та/або має таких осіб серед власників істотної участі.
4. Заявник / торговий репозиторій повинен:
мати розроблені та затверджені уповноваженою особою заявника / торгового репозиторію внутрішні документи, передбачені статтею 88 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки», а також правила, політики, призначені для забезпечення відповідності заявника / торгового репозиторію, голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (у разі її створення) або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду та працівників заявника / торгового репозиторію вимогам, визначеним Законом України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» та цим Порядком;
мати системи та засоби, що забезпечують безперервність та постійність надання послуг та план заходів у разі виникнення форс-мажорних обставин та подолання їх наслідків, у тому числі створити та затвердити політику безперервного надання послуг, що включатиме, зокрема, виконання обов’язків за договорами з клієнтами, та план аварійного відновлення функцій. Такий план повинен передбачати створення та використання у разі необхідності резервних потужностей;
мати внутрішні процедури, які запобігають будь-якому неправомірному розкриттю інформації з обмеженим доступом, а також забезпечують захист інформації, отриманої відповідно до статті 34 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки», створити та впровадити системи збереження конфіденційності, цілісності, захисту інформації, яка буде надаватися торговому репозиторію клієнтами;
мати систему оприлюднення та доступу до інформації, яка буде міститися в Базі даних;
мати системи, які на постійній основі виявляють операційні ризики, та мінімізувати такі ризики за допомогою відповідних систем, засобів та процедур контролю. Такі системи повинні бути надійними, безпечними та мати операційну можливість обробляти отриману інформацію;
розробити засоби для забезпечення вчасного та структурованого:
збору даних торговим репозиторієм;
агрегування та співставлення даних між декількома різними торговими репозиторіями;
експорту даних у відповідні формати для порівняння з іншими наборами даних;
мати підтверджену спроможність збільшувати пропускну здатність, а також обсяг даних, що зберігається (довгострокового зберігання даних), без надмірної втрати продуктивності чи великих витрат;
мати затверджену процедуру ідентифікації та верифікації користувачів, які отримують доступ до Бази даних.
5. Якщо заявник / торговий репозиторій з будь-яких причин втрачає можливість виконувати будь-яку з вимог, зазначених в цьому Порядку, він повідомляє про це НКЦПФР офіційним каналом зв’язку протягом трьох робочих днів з дня виявлення втрати такої можливості.
6. Структура власності юридичної особи заявника / торгового репозиторію, власників істотної участі у заявнику / торговому репозиторію має бути прозорою і такою, що відповідає вимогам цього Порядку.
Структура власності юридичної особи заявника / торгового репозиторію є прозорою та такою, що відповідає вимогам цього Порядку, якщо розкриває інформацію щодо системи взаємовідносин юридичних та фізичних осіб в структурі власності юридичної особи заявника / торгового репозиторію і надає змогу визначити:
усіх ключових учасників (включаючи публічні компанії) і контролерів заявника / торгового репозиторію;
усіх ключових учасників кожної юридичної особи, яка існує у ланцюгу володіння корпоративними правами заявника / торгового репозиторію;
усіх власників істотної участі в заявнику / торговому репозиторію;
відносини контролю між усіма вказаними особами.
Структура власності юридичної особи заявника / торгового репозиторію є такою, що не відповідає вимогам цього Порядку, якщо НКЦПФР встановлений факт, що заявник / торговий репозиторій має серед власників істотної участі або підконтрольний:
юридичній особі, створеній відповідно до законодавства держави, що здійснює збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України «Про оборону України»;
юридичній особі, до якої застосовано санкції відповідно до Закону України «Про санкції»;
юридичній особі, що включена до переліку осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції.
Структура власності юридичної особи власників істотної участі у заявнику / торговому репозиторію є такою, що не відповідає вимогам цього Порядку, якщо НКЦПФР встановлений факт, що власник істотної участі у заявнику / торговому репозиторію має серед власників істотної участі або підконтрольний:
юридичній особі - резиденту держави, що здійснює збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України «Про оборону України»;
особі, до якої або до її посадових осіб застосовані санкції згідно з резолюціями Ради Безпеки Організації Об’єднаних Націй, інших міжнародних організацій, рішеннями Ради Європейського Союзу, інших міждержавних об’єднань, членом (учасником) яких є Україна, які передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фінансових операцій;
особі, до якої або до посадових осіб якої застосовані санкції відповідно до Закону України «Про санкції»;
особі, яка або посадові особи якої включені до переліку осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції.
Структура власності юридичної особи заявника / торгового репозиторію є такою, що не відповідає вимогам цього Порядку, якщо вона є непрозорою, а саме не дотримані вимоги щодо її прозорості, визначені абзацами другим - шостим цього пункту, та/або якщо:
у структурі власності юридичної особи заявника / торгового репозиторію наявна конструкція щодо взаємного володіння часткою статутного капіталу (зустрічні інвестиції) однієї особи в іншій, та/або
у структурі власності юридичної особи заявника / торгового репозиторію наявний траст, про якого не розкрита інформація відповідно до довідки про схематичне зображення структури власності юридичної особи - заявника (додаток 2), та/або довірчим власником такого трасту не погоджено НКЦПФР намір набуття або збільшення істотної участі, якщо на момент набуття істотної участі таке погодження було передбачено законодавством, та/або
у структурі власності юридичної особи заявника / торгового репозиторію (крім публічної компанії) наявні особи, які мають юридичне право володіти, користуватись та розпоряджатись правами, що становлять істотну участь у заявнику / торговому репозиторію, але при цьому діють за вказівками кінцевих бенефіціарних власників, інформація про яких не розкрита згідно з цим Порядком, та/або
структура власності юридичної особи заявника / торгового репозиторію складається виключно з осіб, які володіють участю у статутному капіталі заявника / торгового репозиторію у розмірі менше 10%, та/або
у структурі власності юридичної особи заявника / торгового репозиторію відсутня інформація про кінцевого(их) бенефіціарного(их) власника(ів) осіб, яким одноосібно/спільно у сукупності (при додаванні акцій/часток всіх цих осіб) належить більше 50% статутного капіталу заявника / торгового репозиторію, крім осіб, якими або контролерами яких є держава, Національний банк України, територіальна громада, міжнародна фінансова організація, публічна компанія, фізична особа, права якої на акції/частки статутного капіталу заявника / торгового репозиторію або права голосу за ними не є формальними (особа не є комерційним агентом, номінальним власником або номінальним утримувачем, або лише посередником щодо такого права), та/або
власниками істотної участі порушений порядок погодження набуття такої істотної участі.
7. Ділова репутація заявника / торгового репозиторію, юридичної особи, яка є власником істотної участі, у тому числі контролером заявника / торгового репозиторію, або яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу (призначена головою або членом колегіального виконавчого органу) чи здійснює повноваження голови або члена наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) власника істотної участі, у тому числі контролера заявника/ торгового репозиторію, є такою, що відповідає цьому Порядку, якщо:
особу не було звільнено від виконання функцій довірчого власника трасту або не було припинено інші фідуціарні відносини з цією особою у зв’язку з порушенням або неналежним виконанням нею обов’язків;
відсутні факти, встановлені відповідним державним органом, надання особою безпосередньо або через третіх осіб державному органу недостовірної інформації про власну особу, яка вплинула або могла вплинути на прийняття цим державним органом рішення (застосовується протягом трьох років із дня надання такої інформації);
відсутні факти визнання особи банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання всіх ліцензій за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках;
відсутні факти перебування протягом більше шести місяців у складі органу управління іноземної фінансової установи / товарної біржі протягом року до прийняття уповноваженим органом іноземної країни рішення про визнання фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною або банкрутом, або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання всіх ліцензій за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або визнання банку неплатоспроможним або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників);
у особи була відсутня можливість незалежно від виконання обов’язків і володіння участю у фінансовій установі / товарній біржі надавати обов’язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії такої фінансової установи / товарної біржі, у тому числі іноземної, станом на будь-яку дату протягом року до прийняття уповноваженим органом відповідної країни рішення про визнання фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною або банкрутом, або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання всіх ліцензій за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або визнання банку неплатоспроможним або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників);
відсутні факти припинення повноважень (звільнення) особи чи її переведення на іншу посаду протягом останніх трьох років, якщо йому передувала вимога відповідного державного органу, у тому числі уповноваженого органу іноземної країни щодо заміни цієї особи на посаді в зв’язку з неналежним виконанням особою посадових обов’язків, яке призвело до порушення фінансовою установою / товарною біржою вимог законодавства;
ділова репутація особи є бездоганною у розумінні Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» (наявність ознаки встановлюється за останні три календарні роки, що передують оцінці ділової репутації особи);
особою не вчинено грубих та/або системних порушень вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про акціонерні товариства, законодавства про захист прав споживачів;
відсутні факти невідповідності діяльності особи вимогам до ділової практики та/або професійної етики;
до особи не застосовувались економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) згідно з резолюціями Ради Безпеки Організації Об’єднаних Націй, інших міжнародних організацій, рішень Ради Європейського Союзу, інших міждержавних об’єднань, членом (учасником) яких є Україна, що передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фінансових операцій, органами іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України «Про оборону України») або України;
особа не позбавлялась, в установленому законодавством порядку, права займатися певною діяльністю;
особа не включена до переліку осіб, пов’язаних із провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, в установленому законодавством порядку;
відсутні факти порушення особою порядку погодження набуття істотної участі у фінансовій установі / товарній біржі;
відсутні інші ознаки невідповідності ділової репутації вимогам, визначеним відповідними державними органами (у тому числі відповідними іноземними державними органами), що виявлені відносно періодів роботи особи на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, державне регулювання щодо яких здійснюють відповідні державні органи.
Наявність вищезазначених ознак встановлюється за останні п’ять календарних років, що передують оцінці ділової репутації особи, якщо інше не встановлено у змісті самих ознак.
Ділова репутація фізичної особи, яка є власником істотної участі, у тому числі контролером заявника / торгового репозиторію, або яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу (призначена головою або членом колегіального виконавчого органу) чи здійснює повноваження голови або члена наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) власника істотної участі, у тому числі контролера заявника / торгового репозиторію, є такою, що відповідає цьому Порядку, якщо:
особу не було звільнено з роботи на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках на вимогу державного органу, у тому числі іноземного (за винятком випадків, коли особа була звільнена у зв’язку з відмовою у погодженні особи на посаду керівника або посадової особи системи внутрішнього контролю);
особу не було звільнено з роботи (у тому числі з роботи в іноземних юридичних особах) протягом останніх п’яти років за систематичне або одноразове грубе порушення особою своїх посадових обов’язків та/або правил трудового розпорядку, порушення законодавства про протидію корупції, вчинення розкрадання, зловживання владою / службовим становищем або іншого правопорушення (при роботі в юридичних особах - резидентах України - звільнення на підставі пунктів 3, 4, 7, 8 частини першої статті 40, пунктів 1, 11, 2, 3 частини першої статті 41, абзацу дев’ятого частини першої статті 431 та статті 45 Кодексу законів про працю України, а також з підстав, визначених частиною п’ятою статті 66 Закону України «Про державну службу»;
особу не було звільнено від виконання функцій довірчого власника трасту або не було припинено інші фідуціарні відносини з цією особою у зв’язку з порушенням або неналежним виконанням нею обов’язків;
у разі якщо особа обіймала посади, необхідність погодження призначення на які відповідним державним органом передбачена законодавством, відсутні факти обіймання особою посади/посад керівника або посадової особи системи внутрішнього контролю фінансової установи / товарної біржі (виконання обов’язків за посадою) протягом більше шести місяців без погодження відповідним державним органом на таку посаду/посади (застосовується з першого дня сьомого місяця після дня обрання (призначення) особи на посаду (у разі обіймання кількох посад або однієї посади кілька разів без погодження з відповідним державним органом - після дня обрання (призначення) особи на першу з таких посад та протягом трьох років із дати усунення цього порушення);
відсутні факти, встановлені відповідним державним органом, надання особою безпосередньо або через третіх осіб державному органу недостовірної інформації про власну особу, яка вплинула або могла вплинути на прийняття цим державним органом рішення (застосовується протягом трьох років із дня надання такої інформації);
відсутні факти перебування протягом більше шести місяців на посаді керівника фінансової установи / товарної біржі або посадової особи системи внутрішнього контролю фінансової установи/ товарної біржі (або виконання обов’язків за посадою) протягом року, що передує даті рішення про визнання такої фінансової установи / товарної біржі банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або віднесення банку до категорії неплатоспроможних або про відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку України (крім відкликання банківської ліцензії у зв’язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку за ініціативою власників);
у особи була відсутня можливість незалежно від обіймання посад і володіння участю у фінансовій установі / товарній біржі надавати обов’язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії такої фінансової установи / товарної біржі станом на будь-яку дату протягом року, що передує даті рішення про визнання фінансової установи / товарної біржі банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або віднесення банку до категорії неплатоспроможних або про відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку України (крім відкликання банківської ліцензії у зв’язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку за ініціативою власників);
відсутні факти перебування протягом більше шести місяців у складі органу управління або на посаді посадової особи системи внутрішнього контролю іноземної фінансової установи / товарної біржі протягом року до прийняття уповноваженим органом відповідної країни рішення про визнання такої фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною або банкрутом, або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або визнання банку неплатоспроможним або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників);
у особи була відсутня можливість незалежно від обіймання посад і володіння участю надавати обов’язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії іноземної фінансової установи / товарної біржі станом на будь-яку дату протягом року до прийняття уповноваженим органом іноземної країни рішення про визнання фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною або банкрутом, або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або визнання банку неплатоспроможним або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників);
відсутні факти припинення повноважень (звільнення) особи чи її переведення на іншу посаду протягом останніх трьох років, якщо йому передувала вимога відповідного державного органу, у тому числі уповноваженого органу іноземної країни щодо заміни цієї особи на посаді в зв’язку з неналежним виконанням особою посадових обов’язків, яке призвело до порушення фінансовою установою / товарною біржою вимог законодавства;
ділова репутація особи є бездоганною у розумінні Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» (наявність ознаки встановлюється за останні три календарні роки, що передують оцінці ділової репутації особи);
особою не вчинено грубих та/або системних порушень вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про акціонерні товариства, законодавства про захист прав споживачів;
відсутні факти двох та більше неявок особи (без поважних причин) на складання протоколу про адміністративне правопорушення вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про акціонерні товариства, законодавства про захист прав споживачів;
відсутні факти невідповідності діяльності особи вимогам до ділової практики та/або професійної етики;
до особи не застосовувались економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) згідно з резолюціями Ради Безпеки Організації Об’єднаних Націй, інших міжнародних організацій, рішень Ради Європейського Союзу, інших міждержавних об’єднань, членом (учасником) яких є Україна, що передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фінансових операцій, органами іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України «Про оборону України») або України;
особа не позбавлялась, в установленому законодавством порядку, права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю;
особа не включена до переліку осіб, пов’язаних із провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, в установленому законодавством порядку;
відсутні факти порушення особою порядку погодження набуття істотної участі у фінансовій установі / товарній біржі;
відсутні інші ознаки невідповідності ділової репутації вимогам, визначеним відповідними державними органами (у тому числі відповідними іноземними державними органами), що виявлені відносно періодів роботи особи на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, державне регулювання щодо яких здійснюють відповідні державні органи.
Наявність вищезазначених ознак встановлюється за останні п’ять календарних років, що передують оцінці ділової репутації особи, якщо інше не встановлено у змісті самих ознак.
Ділова репутація фізичної особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу (призначена головою або членом колегіального виконавчого органу) чи здійснює повноваження голови або члена наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) або є посадовою особою / працівником системи внутрішнього контролю заявника / торгового репозиторію або яка є головним бухгалтером заявника / торгового репозиторію (особою, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку заявника / торгового репозиторію або, у разі покладання ведення бухгалтерського обліку заявника / торгового репозиторію на юридичну особу, з якою заявником / торговим репозиторієм укладений договір про здійснення бухгалтерського обліку, особою, яка безпосередньо здійснює ведення бухгалтерського обліку заявника / торгового репозиторію (далі - особа, яка здійснює ведення бухгалтерського обліку заявника / торгового репозиторію)) є такою, що відповідає цьому Порядку, якщо вона відповідає Стандартам корпоративного управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків, встановлених НКЦПФР.
У власників істотної участі заявника / торгового репозиторію, посадових осіб заявника / торгового репозиторію та інших фахівців заявника / торгового репозиторію має бути відсутній конфлікт інтересів (суперечності між особистими інтересами і правами і обов’язками власника істотної участі в заявнику / торговому репозиторію та/або посадовими обов’язками особи в заявнику / торговому репозиторію) або є можливість усунення такого конфлікту інтересів.
Особа, яка вважає, що з поважних причин до неї не повинні застосовуватися певні ознаки невідповідності ділової репутації вимогам, зазначеним у цьому пункті, має право надати з цього приводу до НКЦПФР відповідне обґрунтоване письмове клопотання, яке підлягає розгляду у терміни та в порядку, визначені у Законі України «Про звернення громадян» із забезпеченням, у тому числі, права особи особисто викладати свої аргументи та бути присутньою при розгляді клопотання. За результатами розгляду клопотання НКЦПФР приймає рішення або про задоволення клопотання шляхом незастосування до особи певних ознак невідповідності ділової репутації вимогам, зазначеним у цьому пункті, або про відмову у задоволенні клопотання із зазначенням причин.
8. Фінансова звітність та консолідована фінансова звітність (у разі складення консолідованої фінансової звітності) заявника / торгового репозиторію має бути складена відповідно до Закону України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні» та відповідати міжнародним стандартам фінансової звітності.
Аудиторський звіт має бути складений відповідно до Закону України «Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність», міжнародних стандартів контролю якості, аудиту, огляду, іншого надання впевненості та супутніх послуг та з урахуванням положень Вимог до інформації, що стосується аудиту або огляду фінансової звітності учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, нагляд за якими здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, затверджених рішенням НКЦПФР від 22 липня 2021 року № 555, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 07 вересня 2021 року за № 1176/36798.
Аудиторський звіт щодо річної фінансової звітності (консолідованої фінансової звітності) можуть надавати суб’єкти аудиторської діяльності, включені, у тому числі на період проведення ними обов’язкового аудиту фінансової звітності торгового репозиторію, до розділу «Суб’єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності» або розділу «Суб’єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності, що становлять суспільний інтерес» Реєстру аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності.
9. Керівник заявника / торгового репозиторію (його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів) не може одночасно працювати в професійних учасниках ринків капіталу та/або організованих товарних ринків.
У разі припинення трудових правовідносин з керівником (в тому числі звільнення) або тимчасової відсутності керівника торгового репозиторію уповноважений орган торгового репозиторію зобов’язаний не пізніше наступного робочого дня після дати припинення трудових правовідносин з керівником (в тому числі звільнення) / встановлення факту тимчасової відсутності керівника торгового репозиторію призначити особу, що виконуватиме його обов’язки, яка має стаж роботи на ринках капіталу та/або організованих товарних ринках не менше п’яти років.
Особа, яка виконує обов’язки керівника торгового репозиторію, може бути призначена на строк не більше ніж три місяці, крім випадку тимчасової відсутності керівника.
Уповноважений орган торгового репозиторію не пізніше закінчення тримісячного строку перебування на посаді особи, яка виконує обов’язки керівника, повинен призначити на посаду нового керівника, крім випадку тимчасової відсутності керівника. Такий керівник повинен відповідати вимогам до керівника, установленим цим Порядком.
10. Розмір власного капіталу заявника / торгового репозиторію повинен бути не менший 3 мільйонів гривень.
11. Організаційна структура заявника / торгового репозиторію повинна забезпечувати належну систему стримування і противаг та забезпечувати можливість заявника / торгового репозиторію в межах робочих годин надавати послуги клієнтам.
Організаційна структура заявника / торгового репозиторію повинна передбачати чіткий, узгоджений, виконуваний розподіл обов’язків і повноважень. Такий розподіл включає обов’язки і повноваження колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (у разі її створення) або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, заявника / торгового репозиторію, інших структурних підрозділів.
12. Заявник / торговий репозиторій повинен забезпечити, щоб розподіл обов’язків і повноважень був задокументованим та актуальним.
13. Організаційна структура заявника / торгового репозиторію повинна передбачати відповідні структурні підрозділи (структурні одиниці), створені з метою мінімізації ризиків втрати, спотворення, несанкціонованого доступу та/або витоку інформації, виявлення, запобігання та усунення конфліктів інтересів, опису процесів відбору, призначення, оцінки ефективності та припинення повноважень членів органу управління, опису звітності органу управління.
14. Будь-які процеси, які передаються на аутсорсинг, повинні передбачати прийняття та застосування відповідних правил і процедур, спрямованих на забезпечення заявником / торговим репозиторієм належного контролю за наданням таких послуг та/або здійснення функцій.
Не може бути передано на аутсорсинг такі процеси торгового репозиторію:
встановлення політики щодо захисту інформації, управління ризиками та конфіденційності;
надання доступу до інформації, що ідентифікує особу;
провадження, підтримка та зміна функцій захисту даних, безпеки ПТК.
15. Спеціалісти заявника / торгового репозиторію повинні відповідати таким вимогам:
заявник / торговий репозиторій повинен мати щонайменше трьох штатних спеціалістів з повною чи базовою вищою освітою у сфері інформаційних технологій;
заявник / торговий репозиторій повинен мати щонайменше одного штатного або найманого за договором спеціаліста з повною чи базовою вищою освітою за напрямом підготовки «Інформаційна безпека» або повною чи базовою вищою інженерно-технічною освітою фахового спрямування з додатковою підготовкою на курсах перепідготовки та підвищення кваліфікації фахівців з питань технічного захисту інформації.
16. Обладнання та комп’ютерна техніка заявника / торгового репозиторію повинні відповідати таким вимогам:
заявник / торговий репозиторій повинен мати обладнання, комп’ютерну техніку, комунікаційні засоби, засоби захисту інформації/документів від підроблення, викривлення та знищення, ведення бухгалтерського обліку та складання балансу та статистичної звітності, які забезпечують надання послуг торгового репозиторію та відповідають законодавству України;
забезпечувати безперервне функціонування ПТК, який буде використовуватися ним під час провадження ним діяльності торгового репозиторію, а його обчислювальні потужності повинні бути достатніми для виконання бізнес-функцій без перебоїв і відмов;
забезпечувати дублювання апаратних компонентів, які у разі відмови дають змогу використовувати резервну інфраструктуру, зокрема мережеві підключення та телекомунікаційні канали, засоби захисту інформації тощо;
для забезпечення цілісності, мінімізації ризиків спотворення інформації має бути передбачена можливість використання електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису відповідно до вимог законодавства.
17. ПТК заявника / торгового репозиторію, який буде використовуватися ним під час провадження діяльності торгового репозиторію, повинен відповідати таким вимогам:
забезпечувати ефективну перевірку повноти поданої клієнтами інформації, шляхом застосування програмного контролю щодо складу, змісту, технічних та форматних перевірок;
повною мірою відповідати функціональному призначенню з урахуванням діяльності заявника/ торгового репозиторію;
у складі ПТК заявник / торговий репозиторій має використовувати системи та засоби, які забезпечують безперервне надання послуг та захист інформації, яка обробляється ПТК;
відповідати законодавству України у сфері інформаційних технологій та захисту інформації;
технологія зберігання даних торгового репозиторію має забезпечувати їх цілісність, доступність та захист від несанкціонованого доступу, включно із захистом послідовності реєстрації (збереження) даних та супроводжуючих їх реквізитів;
функціонування ПТК має охоплюватись ефективними механізмами (внутрішні правила, апаратні й програмні засоби), що забезпечують безперервне надання послуг, запровадженими задля запобігання IT-інцидентів, включно з:
критично важливими для надання послуг процесами, зокрема процедурами повідомлення про IT-інциденти;
специфічними механізмами забезпечення безперервності, що покривають перелік можливих сценаріїв, у короткостроковій та середньостроковій перспективах, зокрема: відмови систем; стихійні лиха; порушення зв’язку; втрата ключового персоналу; неможливість використання постійно задіяних локацій;
класифікацією будь-якої помилкової поведінки системи чи послуг, яка має відбуватись щонайменше таким чином:
рівень «Р1» (критичний) означає серйозний збій системи та послуг заявника / торгового репозиторію, оскільки заявник / торговий репозиторій не функціонує, і не існує життєздатних обставин щонайменше для двох відповідальних осіб, які не можуть викликати ручні процеси резервного копіювання (наприклад, подання файлів через вебінтерфейс). Будь-яка невідновлювана втрата даних автоматично є Р1. Період часу, поки зберігається умова P1, вважається простоєм;
рівень «Р2» (відновний) означає серйозний збій у роботі системи та послуг заявника / торгового репозиторію, які не функціонують належним чином або де основний компонент порушений, впливаючи на одного або декількох відповідальних осіб; але існують певні життєздатні рішення для всіх постраждалих сторін;
рівень «Р3» (другорядний) означає будь-який інший запит щодо одного або декількох відповідальних осіб, який не є ні Р1 (критичний), ні Р2 (відновний).
дублюванням апаратних компонентів, які у разі відмови дають змогу використовувати резервний ПТК, який розташований на території України, зокрема мережеві підключення та телекомунікаційні канали, засоби захисту інформації тощо;
резервним копіюванням критичних для діяльності даних та актуальної контактної інформації для забезпечення зв’язку між заявником / торговим репозиторієм та його клієнтами;
цільовим максимальним часом відновлення функцій, який має бути найкоротшим можливим, але в будь-якому разі:
з максимальним незапланованим кумулятивним простоєм на рік менше 8 годин протягом робочого часу. Робочий час визначається як час з 09:00 до 18:00 за київським часом, з понеділка по п’ятницю, крім святкових та неробочих днів в Україні;
заплановані простої, які перевищують 2 години, повинні бути заплановані поза робочим часом;
запланований час простою менше 2 годин можна запланувати на години обслуговування, за умови, що попереднє попередження буде подано не пізніше, ніж за тиждень до цього, і запланований час простою не перешкоджає завершенню операцій;
у разі виникнення незапланованого часу простою, заявнику / торговому репозиторію потрібно своєчасно відповісти відповідно до класифікації запиту, тобто протягом 2 годин для рівня P1, протягом 8 годин для рівня P2 та протягом 5 робочих днів для рівня P3;
заявник / торговий репозиторій повинен відстежувати всі ці показники у службі довідки та Базі даних про події та звітувати НКЦПФР про них принаймні щокварталу. Про будь-які інциденти рівня P1, що призводять до втрати послуги більше 8 годин, а також про будь-які інциденти, що призводять до втрати даних або порушення конфіденційності, потрібно негайно повідомляти НКЦПФР з подальшим детальним звітом про джерела помилок та майбутні пом’якшення наслідків;
заявник / торговий репозиторій має здійснювати щодо ПТК програму періодичних випробувань, обстеження та (за потреби) модифікації механізмів, що забезпечують безперервну діяльність;
у разі настання IT-інцидентів, наслідком яких можуть бути переривання в наданні послуг, заявник / торговий репозиторій має не пізніше наступного робочого дня поінформувати НКЦПФР про факт зазначеної події, оприлюднити план обслуговування ПТК, інформацію про факт події на власному вебсайті та до кінця наступного робочого дня від дати події подати НКЦПФР детальну інформацію про обставини, причини й наслідки події;
заявник / торговий репозиторій повинен мати основний та резервний комплекси ПТК, які повинні бути розташовані на території України.
18. Загальна площа нежитлового приміщення (нежитлових приміщень) заявника / торгового репозиторію може включати площу приміщення, що знаходиться у його власності або користуванні, за його місцезнаходженням, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань (далі - єдиний державний реєстр) та місцезнаходженням відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу торгового репозиторію (у разі їх створення), іншим місцезнаходженням приміщень торгового репозиторію, що розташоване(і) в одній або в декількох будівлях за умови дотримання всіх вимог до приміщення щодо кожного з таких нежитлових приміщень.
Приміщення вважається повністю відокремленим, якщо воно одночасно не використовується іншими суб’єктами господарювання.
Виконавчий орган заявника / торгового репозиторію повинен знаходитись у нежитловому приміщенні за місцезнаходженням заявника / торгового репозиторію. Документи, що стосуються провадження діяльності заявника / торгового репозиторію, повинні зберігатися у цьому приміщенні.
Приміщення заявника / торгового репозиторію (його відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу) повинні бути обладнані охоронною, пожежною сигналізацією та забезпечені цілодобовою охороною, зокрема шляхом укладання договору щодо цілодобової охорони у разі, якщо документом, що підтверджує право власності або користування приміщенням, не передбачено здійснення такої охорони приміщень.
За місцезнаходженням (тимчасовим місцезнаходженням) заявника / торгового репозиторію (його відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу) повинна бути вивіска із зазначенням найменування та місця його розташування (поверх та номери кімнат за наявності), а також графіка роботи.
Така вивіска повинна бути розташована біля входу в приміщення, яке займає заявник / торговий репозиторій (його відокремлений та/або спеціалізований структурний підрозділ), та/або в холі будівлі, в якій він знаходиться.
19. Торговий репозиторій зобов’язаний забезпечити безперешкодне входження уповноважених осіб НКЦПФР до приміщень, у яких він провадить діяльність торгового репозиторію, у зв’язку з реалізацією ними повноважень відповідно до законодавства України.
20. Заявник / торговий репозиторій повинен мати:
план обслуговування ПТК, який буде містити, зокрема, очікувані терміни завершення повного відновлення процесів, функцій у разі виникнення IT-інциденту;
процедуру ідентифікації, реєстрації, аналізу IT-інцидентів та щодо заходів реагування та управління такими IT-інцидентами;
основний вебсайт торгового репозиторію для зв’язку з клієнтами;
одночасно з основним вебсайтом торгового репозиторію альтернативні процедури забезпечення безперервності надання послуг, у разі якщо необхідно буде використовувати альтернативні вебсайти, канали зв’язку із клієнтами.
21. Торговий репозиторій протягом провадження ним діяльності торгового репозиторію зобов’язується регулярно проводити навчання для працівників торгового репозиторію з метою підвищення їх кваліфікації.
22. Торговий репозиторій повинен повідомити про будь-які потенційні або виявлені конфлікти інтересів НКЦПФР офіційним каналом зв’язку протягом п’яти робочих днів з дня виявлення такого конфлікту та застосовувати ефективні організаційні, письмові та будь-які інші механізми з метою вчасного виявлення та управління конфліктами інтересів щодо його працівників, голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (у разі її створення) або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, та/або осіб, які перебувають із зазначеними особами у близьких відносинах.
23. Інформація щодо діяльності торгового репозиторію (про види послуг, що надаються ним, тарифи (ціни)) повинна бути доступною для клієнтів в режимі реального часу.
24. Торговий репозиторій зобов’язаний:
повідомляти НКЦПФР про заплановані зміни в ПТК до їх впровадження;
будь-які нові засоби в ПТК повинні пройти тестування та випробувальний строк експлуатації (не менше одного місяця);
запровадити постійно діючі процедури періодичної перевірки та модифікації внутрішніх правил (за потреби);
здійснювати стрес-випробування ПТК щонайменше раз на рік, під час яких має включати в несприятливі сценарії стрес-випробувань неочікувану поведінку критичних складових елементів ПТК. Стрес-тестування має виявляти, яким чином апаратні й програмні засоби реагують на потенційні загрози, визначаючи системи (елементи систем), які не здатні протистояти несприятливим сценаріям. Заявник має вживати заходів з подолання виявлених вад у таких системах;
забезпечувати постійний моніторинг функціонування ПТК в режимі реального часу.
25. Торговий репозиторій відповідно до вимог, встановлених НКЦПФР, забезпечує оприлюднення та/або передання накопиченої ним інформації та надання доступу до такої інформації органам державної влади та іншим особам з метою виконання ними повноважень, передбачених законом.
Юридичні особи, які надають послуги аутсорсингу, повинні надавати інформацію на запит державного органу у випадках передбачених законодавством.
26. Торговий репозиторій повинен забезпечувати наявність працівників в кількості, достатній для безперервного надання послуг торгового репозиторію, протягом робочих годин торгового репозиторію.
27. Торговий репозиторій зобов’язаний забезпечити цілісність записів, які являють собою Базу даних, їх конфіденційність, захист від несанкціонованого доступу, збереження електронного підпису протягом усього строку дії Договору, а у випадку його розірвання - протягом десяти років з дати припинення дії Договору або до завершення строку дії такого договору, відомості про які були внесені в Базу даних, у разі якщо цей строк не перевищує десять років і відомості про ці Договори не були передані до іншого торгового репозиторію.
28. Торговий репозиторій розкриває інформацію про власні тарифи (ціни) за надання ним послуг на власному вебсайті.
Така інформація повинна містити відомості про тарифи (ціни) за кожну з послуг, яка надається торговим репозиторієм, окремо, включно зі знижками та умовами отримання таких знижок (у разі наявності). Такий розподіл має забезпечувати можливість отримання клієнтами кожної послуги окремо.
III. Порядок авторизації торгових репозиторіїв
1. Перелік документів, що подаються до НКЦПФР
1. Документи, що подаються до НКЦПФР відповідно до цього Порядку, мають викладатися українською мовою, не містити виправлень і неточностей та оформлені відповідно до нього, підписані керівником і містити дату підписання.
У разі якщо відомості та/або документи підписано не керівником заявника / торгового репозиторію, а виконувачем його обов’язків (крім випадків, встановлених законом), заявник / торговий репозиторій повинен надати документ, який підтверджує повноваження цієї особи.
2. Документи, що подаються до НКЦПФР відповідно до цього Порядку заявник надає офіційним каналом зв’язку в електронній формі з використанням електронного підпису чи печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги.
3. Документи, складені іноземною мовою, для подання до НКЦПФР мають перекладатися на українську мову (справжність підпису перекладача засвідчується нотаріально). Не перекладаються на українську мову документи, складені іноземною мовою, у разі одночасного наведення їх тексту українською мовою.
4. Документи, які видані в іноземній країні, для подання до НКЦПФР мають легалізовуватися в установленому законодавством порядку, якщо інше не передбачено міжнародними договорами, згода на обов’язковість яких надана Верховною Радою України.
5. Документи щодо юридичної особи, які видані в іноземній країні та легалізація яких не передбачена міжнародними договорами, згода на обов’язковість яких надана Верховною Радою України, подаються до НКЦПФР за підписом керівника або іншого уповноваженого представника юридичної особи.
6. Строк, що минув з дати підписання (засвідчення) документів, що подаються заявником до дати подання пакета документів, не повинен перевищувати тридцять календарних днів до дати подання пакета документів.
7. У разі внесення змін до інформації та/або документів, поданих відповідно до цього Порядку, заявник зобов’язаний повідомити про це НКЦПФР офіційним каналом зв’язку протягом трьох робочих днів з дня таких змін.
8. Заявник має право додатково подати до НКЦПФР крім документів, подання яких передбачено цим Порядком (далі - пакет документів), будь-які документи з письмовим обґрунтуванням доцільності їх подання.
9. Заявник у разі неможливості дотримання визначених пунктами 2, 3 розділу II цього Порядку вимог щодо оформлення документів, виданих в іноземній країні, з незалежних від нього причин подає до НКЦПФР відповідні обґрунтовані пояснення. НКЦПФР має право розглянути документи, видані в іноземній країні, оформлені без дотримання визначених пунктами 2, 3 розділу II цього Порядку вимог, якщо визнає пояснення заявника обґрунтованими та не матиме сумнівів щодо достовірності документів і викладеної в них інформації.
Заявник у разі неможливості подання певного(их) документа(ів), визначеного(их) цим Порядком, з незалежних від нього причин, подає до НКЦПФР обґрунтоване пояснення неможливості такого подання. НКЦПФР має право розглянути пакет документів без такого(их) документа(ів), якщо визнає пояснення заявника обґрунтованим і не матиме сумнівів щодо достовірності та актуальності викладеної в ньому інформації.
У разі настання форс-мажорних обставин строк надання інформації, передбаченої цим розділом, продовжується НКЦПФР до дати отримання документів щодо закінчення таких обставин.
Якщо інформація, яку необхідно надати згідно з вимогами цього Порядку, вже є в результаті оприлюднення у публічному доступі українською мовою у візуальній формі, що дає змогу сприймати зміст інформації людиною і відтворювати інформацію на папері для необмеженого завантаження та копіювання на вебсайті юридичної особи та/або у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР чи в інших базах осіб, що надають інформаційні послуги на ринку капіталу та організованих товарних ринках, заявник подає реквізити для забезпечення можливості ознайомлення з документами з мережі Інтернет, що мають містити повну адресу файлу, за якою може бути здійснене вільне і пряме завантаження копій цих документів (без необхідності попередньої реєстрації, введення кодів, інших додаткових дій на забезпечення завантаження), в форматі універсального покажчика місцезнаходження Universal Resource Locator (URL - адреса), ім’я файлу (включаючи розширення в імені файлу, яке має відповідати його типу/формату), точний розмір файлу та контрольну суму для забезпечення можливості автоматичного контролю точності копіювання вмісту.
10. Заявник забезпечує узгодженість, повноту, послідовність і достовірність інформації, зазначеної в заяві про включення до Реєстру та інших документах, що подають до НКЦПФР згідно з цим Порядком.
11. Заявник для включення його до Реєстру та отримання свідоцтва про включення до Реєстру подає до НКЦПФР відповідно до вимог, у порядку та за формою, що встановлені цим Порядком такі документи та інформацію:
1) заяву про включення до Реєстру, форма якої наведена в додатку 1 до цього Порядку;
2) копію статуту юридичної особи, засвідчену такою юридичною особою, та інформацію про дату та номер державної реєстрації статуту, крім випадку наявності доступу до відомостей такого статуту в достатньому обсязі в єдиному державному реєстрі. Якщо юридична особа здійснює діяльність на підставі модельного статуту - інформацію про розмір статутного (складеного) капіталу;
3) відомості про структуру власності юридичної особи, інформацію про власників істотної участі, а якщо юридична особа належить до небанківської фінансової групи - інформацію про таку групу (Довідка про схематичне зображення структури власності юридичної особи - заявника (додаток 2));
4) ідентифікаційні дані, відомості про ділову репутацію та професійний досвід голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (у разі її створення) або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, заявника, ділову репутацію заявника за формою:
анкети юридичної особи (додаток 3) для ідентифікації заявника;
довідки про персональний склад виконавчого органу, наглядової ради (у разі її створення) або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, заявника (додаток 4);
анкети фізичної особи (додаток 5) для ідентифікаційних даних та професійного досвіду голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (у разі її створення) або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, заявника;
анкети щодо ділової репутації фізичної особи (додаток 6) для ділової репутації голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (у разі її створення) або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, заявника;
анкети щодо ділової репутації юридичної особи (додаток 7) щодо ділової репутації заявника;
5) інформацію про капітал та джерела його походження.
Подається аудиторський звіт (звіт незалежного аудитора) щодо річної фінансової звітності (річної консолідованої фінансової звітності) та/або звіт щодо огляду проміжної фінансової звітності заявника за результатами календарного року (за наявності) і звітного періоду, які передують даті подання заяви про включення до Реєстру, з доданням копії фінансової звітності за рік і квартал, що передує даті подання документів (крім товариств, у яких звітний період (рік та/або квартал) з дати створення не настав);
6) інформацію про фінансовий стан заявника, а якщо юридична особа належить до небанківської фінансової групи - інформацію про фінансовий стан такої групи.
Подається річна та проміжна фінансова звітність, наявна станом на останній день кварталу, що передує даті подання заяви про включення до Реєстру, щодо якої суб’єктом аудиторської діяльності, який відповідає вимогам, встановленим законодавством, в аудиторському звіті висловлено незалежну думку про відповідність в усіх суттєвих аспектах вимогам міжнародних стандартів фінансової звітності. Заявник, державна реєстрація якого як юридичної особи була проведена у кварталі, в якому подається заява про включення до Реєстру, документи, передбачені цим пунктом, не подає;
7) інформацію щодо організації діяльності, зокрема:
бізнес-план (бізнес-стратегію) на наступні три роки, який має містити:
мету створення та здійснення діяльності торгового репозиторію;
перелік операцій/функцій, які здійснюватиме/виконуватиме заявник у якості торгового репозиторію;
стратегію діяльності торгового репозиторію на наступні три роки (на кожен рік окремо);
стратегію та політику заявника щодо безперервності надання ним послуг;
інформацію щодо організаційного та матеріально-технічного забезпечення заявника, наявності програмних модулів;
план та строки передання інформації та документів іншому торговому репозиторію у разі неможливості виконання функцій торгового репозиторію;
інформацію щодо будь-яких домовленостей з іншим торговим репозиторієм (у разі наявності);
додаткові відомості (у разі наявності);
організаційну структуру заявника, яка повинна містити такі відомості про:
розподіл сфер відповідальності за напрямами діяльності заявника між головою та членами колегіального виконавчого органу, а також іншими посадовими особами (за наявності) (зазначаються напрям діяльності заявника, а також посада та прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) особи, яка здійснює його кураторство);
структурні підрозділи (департаменти, управління, відділи тощо) заявника, що перебувають у прямому підпорядкуванні осіб, зазначених у попередньому абзаці (зазначається найменування кожного структурного підрозділу, а також у примітках - короткий опис основних функцій, які він виконує);
структурні підрозділи, що безпосередньо входять до складу структурних підрозділів, зазначених у попередньому абзаці (тобто ієрархічно перебувають на один рівень нижче зазначених структурних підрозділів) (зазначається найменування кожного структурного підрозділу);
підрозділ комплаєнсу, підрозділ управління ризиками та підрозділ внутрішнього аудиту;
зв’язки, що відображають підпорядкування посадових осіб та структурних підрозділів, зазначених у схемі;
опис системи внутрішнього контролю (підсистеми комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту);
інформацію щодо функцій, послуг та діяльності, що здійснюються чи планується здійснювати з використанням аутсорсингу або за допомогою інших компаній групи (у разі наявності), яка містить:
вид процесу, функції, які передають на аутсорсинг із зазначенням людських і технічних ресурсів, необхідних для здійснення зазначеного процесу, функцій;
інформацію щодо юридичної особи, якій передано частину процесів, функцій, які забезпечують надання відповідної послуги заявником, а саме повне найменування юридичної особи (для юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською та його транслітерація українською мовами), ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України (далі - ідентифікаційний код) (для резидентів) / країна реєстрації та ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстрів країни (для нерезидента), місцезнаходження;
внутрішні правила та процедури, спрямовані на організацію надання відповідної послуги із залученням аутсорсингу, створення заявником належного контролю за виконанням таких процесів та/або функцій іншою особою, виявлення та мінімізація ризиків, пов’язаних з аутсорсингом;
інформацію про наявність спеціалістів, обладнання, комп’ютерної техніки, програмного забезпечення та приміщень, необхідних для провадження діяльності торгового репозиторію;
8) внутрішні документи щодо провадження діяльності торгового репозиторію, зокрема:
внутрішні правила та інформацію про створення і забезпечення функціонування механізму виявлення, запобігання та усунення конфліктів інтересів. Заявник повинен повідомити НКЦПФР щодо наявного конфлікту інтересів станом на дату подання заяви про включення до Реєстру;
інформацію про порядок подання інформації до торгового репозиторію, оприлюднення та доступу до інформації, яка міститься в Базі даних. Рекомендований зміст інформації є таким:
порядок направлення клієнтами інформації, зокрема формати таких повідомлень та порядок їх заповнення;
правила ведення Бази даних, включно з переліком інформації, яка вноситься до Бази даних, порядок і строки внесення записів в Базу даних;
права та обов’язки торгового репозиторію щодо інформації, направленої клієнтами;
порядок та строки надання інформації з Бази даних;
порядок направлення клієнтами зауважень до записів, внесених до Бази даних;
інформацію про тарифи (ціни) торгового репозиторію;
внутрішні правила та інформацію про відповідні засоби гарантування безпеки інформації, її передачі, мінімізації ризиків виникнення загрози цілісності, конфіденційності, доступності інформації.
Такі правила повинні містити, в тому числі, інформацію щодо:
дозволів персоналу на використання паролів для доступу до даних, із зазначенням призначення персоналу, обсягу даних, що переглядаються, будь-яких обмежень щодо використання даних;
процесів ведення журналу, що ідентифікує кожного працівника, який отримує доступ до даних, часу доступу, характеру даних, до яких здійснюється доступ, та мети;
ресурсів, методів та каналів, які буде використовувати торговий репозиторій, щоб полегшити доступ до своєї інформації;
процедур верифікації та ідентифікації осіб, які отримають доступ до даних, які будуть зберігатися в торговому репозиторії;
внутрішні правила та інформацію про процедури фіксування взаємодії з клієнтами та іншими учасниками ринків капіталу;
9) інформацію про систему та засоби, що забезпечують безперервність, постійність надання послуг, зокрема план забезпечення безперервності діяльності та план відновлення діяльності у випадку виникнення IT-інциденту та у разі виникнення форс-мажорних обставин;
10) платіжний документ, що підтверджує внесення заявником плати за видачу свідоцтва про включення до Реєстру.
{Пункт 11 глави 1 розділу III доповнено новим підпунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1307 від 03.11.2022}
12. Заявник повинен забезпечити, щоб положення, політики, процедури та будь-які інші внутрішні документи заявника містили або супроводжувались кожним із наступних підпунктів:
зазначення особи, відповідальної за затвердження внутрішнього документа;
опис того, як забезпечуватиметься та контролюватиметься дотримання внутрішнього документа, а також особа(-и), відповідальна за це дотримання;
опис заходів, які повинні бути здійснені у разі порушення внутрішнього документа;
вказівку на процедуру звітування до НКЦПФР про будь-яке суттєве порушення внутрішнього документа, що може призвести до порушення умов авторизації на підставі розділів II та III цього Порядку.
13. Відомості/документи, зазначені у пункті 11 глави 1 розділу III цього Порядку, надаються у довільній формі на розсуд заявника за підписом уповноваженої особи заявника, крім відомостей/документів, для подання яких цим Порядком встановлені зразки у додатках до цього Порядку.
2. Порядок авторизації торгового репозиторію та включення його до Реєстру
1. НКЦПФР протягом двадцяти робочих днів з дня отримання документів та інформації, передбачених пунктом 11 глави 1 розділу III цього Порядку, офіційним каналом зв’язку надсилає заявнику підтвердження отримання повного переліку документів та інформації, передбачених пунктом 11 глави 1 розділу III цього Порядку, або повідомляє заявника, про отримання неповного переліку таких документів та інформації.
У разі отримання неповного переліку документів та інформації, передбачених пунктом 11 глави 1 розділу III цього Порядку, НКЦПФР офіційним каналом зв’язку повідомляє заявника про термін, до якого необхідно подати до НКЦПФР відсутні документи та інформацію. У разі неподання заявником у визначений термін таких документів та інформації НКЦПФР повідомляє такого заявника про залишення заяви про авторизацію без розгляду у зв’язку з отриманням неповного переліку документів та інформації.
2. НКЦПФР має право вимагати від заявника та/або третіх осіб, які будуть надавати або надають заявнику послуги для здійснення ним діяльності торгового репозиторію, додаткову інформацію, документи та пояснення, необхідні для повного та всебічного аналізу й прийняття ним мотивованого рішення відповідно до цього Порядку. Така інформація подається за підписом уповноваженого представника юридичної особи, якій адресований відповідний запит.
В такому запиті повинні бути зазначені:
перелік додаткових документів та/або інформації, що запитуються;
термін, до якого необхідно подати до НКЦПФР документи та/або інформацію.
3. НКЦПФР приймає рішення про включення або відмову у включенні заявника до Реєстру протягом сорока робочих днів з дня отримання всіх документів, передбачених пунктом 11 глави 1 розділу III цього Порядку.
4. У разі прийняття рішення про включення юридичної особи до Реєстру НКЦПФР видає свідоцтво про включення до Реєстру в електронній формі (додаток 8). Рішення про включення юридичної особи до Реєстру набирає чинності на п’ятий робочий день після його прийняття.
5. Юридична особа набуває статусу торгового репозиторію з дня набрання чинності рішенням НКЦПФР про включення юридичної особи до Реєстру.
6. НКЦПФР протягом п’яти робочих днів з дня прийняття рішення про включення до Реєстру надсилає офіційним каналом зв’язку повідомлення про включення до Реєстру або про відмову у включенні юридичної особи до Реєстру та мотивовані причини такої відмови.
7. НКЦПФР приймає рішення про відмову у включенні юридичної особи до Реєстру виключно з підстав визначених частиною 6 статті 88 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки».
Рішення НКЦПФР про відмову у включенні юридичної особи до Реєстру може бути оскаржено у судовому порядку.
Після усунення причин, що стали підставою для прийняття НКЦПФР рішення про відмову у включенні юридичної особи до Реєстру, юридична особа може повторно звернутися із заявою про включення до Реєстру.
8. НКЦПФР має право анулювати свідоцтво про включення до Реєстру з підстав визначених частиною 1 статті 89 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки».
Рішення НКЦПФР про анулювання свідоцтва про включення до Реєстру може бути оскаржене в судовому порядку.
НКЦПФР офіційним каналом зв’язку повідомляє суб’єкта господарювання про прийняття рішення про анулювання свідоцтва про включення до Реєстру протягом п’яти робочих днів з дня прийняття такого рішення. До повідомлення НКЦПФР про анулювання свідоцтва про включення до Реєстру повинно додаватися таке рішення. Рішення НКЦПФР про анулювання свідоцтва про включення до Реєстру повинно бути мотивованим та містити інформацію щодо причини, яка стала підставою для його прийняття.
9. Торговий репозиторій, свідоцтво про включення до Реєстру якого було анульоване на підставі пункту 8 глави 2 розділу III цього Порядку, зобов’язаний передати Базу даних іншому торговому репозиторію та забезпечити перенаправлення надання звітності клієнтами іншому торговому репозиторію.
3. Ведення Реєстру та оприлюднення інформації з нього
1. Реєстр ведеться НКЦПФР в електронній формі.
НКЦПФР оприлюднює інформацію з Реєстру на офіційному вебсайті НКЦПФР.
Реєстр ведеться українською мовою у хронологічному порядку в міру включення/виключення юридичних осіб до/з Реєстру.
Для ідентифікації інформації щодо юридичних та/або фізичних осіб - нерезидентів, яка вноситься до Реєстру, допускається додаткове зазначення цієї інформації мовою держави, в якій зареєстровано нерезидента.
2. НКЦПФР включає торговий репозиторій до Реєстру протягом трьох робочих днів з дня прийняття нею відповідного рішення.
3. До Реєстру вноситься така інформація щодо торгового репозиторію:
повне та скорочене (за наявності) найменування, організаційно-правова форма, ідентифікаційний код;
прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) особи, що виконує функції одноосібного виконавчого органу або голови колегіального виконавчого органу;
номер та дата рішення НКЦПФР про включення юридичної особи до Реєстру;
реєстраційний номер (номер запису в Реєстрі);
підстава виключення з Реєстру;
дата, підстава для заміни свідоцтва про включення до Реєстру;
дата, підстава для оформлення дубліката свідоцтва про включення до Реєстру.
4. У разі зміни найменування юридичної особи, що провадить діяльність торгового репозиторію, така особа протягом десяти робочих днів з дня офіційної реєстрації таких змін повинна повідомити НКЦПФР про такі зміни з наданням копій підтверджуючих документів про такі зміни.
5. НКЦПФР протягом десяти робочих днів з дати отримання повідомлення та документів вносить зміни стосовно відповідного торгового репозиторію до Реєстру та здійснює переоформлення свідоцтва про включення до Реєстру.
6. У разі зміни інформації, внесеної до Реєстру, особа щодо якої виникли відповідні зміни протягом десяти робочих днів повинна повідомити НКЦПФР про такі зміни з наданням копій підтверджуючих документів про такі зміни.
7. НКЦПФР протягом наступного робочого дня з дня отримання таких повідомлення та документів щодо зміни інформації, внесеної до Реєстру вносить зміни стосовно відповідної юридичної особи до Реєстру.
8. НКЦПФР виключає торговий репозиторій з Реєстру протягом трьох робочих днів з дня прийняття НКЦПФР рішення про анулювання свідоцтва про включення до Реєстру.
9. НКЦПФР оприлюднює інформацію про торгових репозиторіїв, які знаходяться в Реєстрі, в електронній формі на офіційному вебсайті НКЦПФР за результатами внесення відомостей до нього.
10. НКЦПФР надає інформацію з Реєстру у письмовій формі у разі отримання запитів від юридичних (фізичних) осіб або органів державної влади у зв’язку зі здійсненням ними повноважень, визначених законом. Органи державної влади, яким передана інформація, яка відсутня у публічному доступі та на вебсайті НКЦПФР, повинні забезпечити збереження такої інформації.
11. Для отримання інформації з Реєстру юридична (фізична) особа надсилає до НКЦПФР лист із запитом у довільній формі із зазначенням повного найменування, організаційно-правової форми, ідентифікаційного коду юридичної особи, щодо якої запитується інформація.
12. Органи державної влади у зв’язку зі здійсненням ними повноважень, визначених законодавством, одержують інформацію з Реєстру на підставі письмового запиту. Запит про надання інформації подається у довільній формі на офіційному бланку відповідного органу державної влади за підписом керівника, або особи, що виконує його обов’язки, або особи, уповноваженої діяти від імені органу державної влади. У запиті про надання інформації вказуються повне найменування, організаційно-правова форма, ідентифікаційний код юридичної особи, щодо якої надається інформація.
13. НКЦПФР повідомляє юридичну (фізичну) особу, яка надавала запит, або орган державної влади про наявність (відсутність) відомостей про юридичну особу в Реєстрі у строк, що не перевищує десяти робочих днів з дати надходження запиту.
4. Вимоги до Договорів та розкриття інформації щодо послуг
1. Ці вимоги поширюються на торговий репозиторій та клієнтів торгового репозиторію у разі укладення ними Договору, який регулює відносини між ними щодо надання послуг торгового репозиторію, внесення змін до нього.
2. Договір укладається між фізичною або юридичною особою, яка має намір користуватися послугами торгового репозиторію (далі - Клієнт) та торговим репозиторієм (далі - Сторони).
Договір може укладатися у формі єдиного документа або шляхом приєднання до запропонованого надавачем послуг торгового репозиторію Договору в цілому відповідно до законодавства.
Якщо укладення Договору відбувається шляхом приєднання до запропонованого надавачем послуг торгового репозиторію Договору, такий торговий репозиторій зобов’язаний забезпечити інформування Клієнта про всі умови такого Договору, про порядок припинення дії Договору та про порядок інформування щодо внесення змін до договору, а також оприлюднити на власному вебсайті у цілодобовому режимі текст такого договору, зміни до нього, умови приєднання та його розірвання.
3. В усьому, що не було обумовлено Сторонами в Договорі, Сторони керуються законодавством України.
4. Договір повинен відповідати загальним вимогам, передбаченим законодавством України.
5. Договір укладається у паперовій формі або електронній формі відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг».
У разі укладення Договору у паперовій формі, він підписується Сторонами. Договір в електронній формі формується із накладанням електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа.
Договір у паперовій формі укладається у двох оригінальних примірниках - по одному для кожної зі Сторін.
6. У Договорі обов’язково мають бути зазначені:
1) місце, дата укладення, номер Договору;
2) реквізити Сторін Договору - повні найменування Сторін, їхні ідентифікаційні коди, місцезнаходження Сторін, банківські реквізити, реквізити документів, відповідно до яких Сторони мають право укладати Договір та на підставі яких діють представники Сторін, дата і номер рішення НКЦПФР про включення торгового репозиторію до Реєстру;
3) предмет Договору - послуга (послуги), що надається (надаються) торговим репозиторієм відповідно до законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки;
4) спосіб, строки та порядок надання послуг торговим репозиторієм;
Торговий репозиторій має право:
вимагати від Клієнта належного виконання Договору;
вимагати від Клієнта своєчасного надання всіх документів, необхідних для виконання функцій торгового репозиторію, у строки, встановлені Договором та/або внутрішніми документами торгового репозиторію;
припинити надання послуг у разі невиконання Клієнтом своїх зобов’язань.
вимагати від торгового репозиторію належного надання послуг передбачених Договором;
отримувати запитувану інформацію щодо послуг, надання яких передбачено Договором.
Торговий репозиторій зобов’язаний:
надати клієнту послуги щодо збирання, оброблення та зберігання інформації щодо укладених деривативних контрактів та/або змін до них;
надавати послуги, передбачені Договором, якісно та в обумовлені строки із дотриманням вимог, встановлених законодавством;
у разі виникнення обставин, які перешкоджають належному виконанню своїх обов’язків за Договором, негайно повідомляти про це Клієнта;
надавати консультації з питань, що виникають у Клієнта у зв’язку з наданням йому послуг, на умовах, передбачених Договором;
надавати Клієнту необхідну інформацію та відомості, які стосуються виконання Договору;
повідомляти Клієнта про розкриття конфіденційної інформації та про факт отримання вимоги про надання такої інформації відповідно до законодавства.
надавати торговому репозиторію належним чином оформлену інформацію, яка є необхідною та суттєвою для такого Договору;
своєчасно письмово повідомляти іншу Сторону про зміну реквізитів;
оплачувати послуги торгового репозиторію відповідно до умов та строків, передбачених Договором і тарифами;
повідомляти торговий репозиторій про зміни у своїй діяльності, які можуть суттєво вплинути на договірні відносини.
Договором можуть встановлюватися інші права та обов’язки Сторін, що не суперечать законодавству;
6) інформація щодо вартості та порядку оплати послуги (послуг):
Договір має містити інформацію щодо вартості послуг торгового репозиторію або вказівку на те, що Клієнт погоджується з тарифами, встановленими торговим репозиторієм на момент укладення Договору;
Договір повинен містити строки та спосіб повідомлення Клієнта торговим репозиторієм про зміни до тарифів на послуги торгового репозиторію;
У Договорі має бути передбачено, що спори, які виникають щодо тарифів, вирішують у судовому порядку;
7) згоду з порядком та способом (формою) надання клієнтом звітів, документів та/або інформації торговому репозиторію з метою збирання та ведення обліку укладених деривативних контрактів, а також з порядком та формою подання торговому репозиторію інформації у разі виникнення IT-інциденту, які встановлені внутрішнім(и) документом(ами) торгового репозиторію;
8) порядок надання клієнтом змін щодо внесених до Бази даних деривативних контрактів;
9) порядок надання інформації клієнту з Бази даних;
10) посилання на внутрішні положення, яких під час надання своїх послуг повинен дотримуватись торговий репозиторій;
11) відповідальність Сторін, умови, за яких Сторони звільняють від відповідальності, та порядок вирішення спорів:
у Договорі повинні міститися обсяг відповідальності, умови її настання, умови звільнення від відповідальності;
відповідальність Сторін зазначається у Договорі відповідно до закону;
кожна із Сторін у разі невиконання, неналежного, несвоєчасного виконання умов Договору, ліквідації однієї зі Сторін Договору, неможливості виконання умов Договору має право достроково розірвати Договір, письмово попередивши про це іншу Сторону в строк, встановлений Договором;
підстави для зміни або розірвання;
13) Договір має містити умови щодо забезпечення цілісності, доступності та конфіденційності інформації, яка відповідно до закону належить до інформації з обмеженим доступом; порядок доступу до такої інформації; порядок зберігання, відповідальність за розголошення інформації;
14) місцезнаходження і реквізити Сторін;
15) відомості про засоби зв’язку між Сторонами Договору, а також відомості про уповноважених осіб Сторін, через яких Сторони підтримуватимуть зв’язок, у разі якщо такими особами не є особи, що підписали Договір.
Сторони можуть визначити в Договорі особу або осіб, уповноважених Клієнтом, подавати інформацію торговому репозиторію, або передбачити порядок подання інформації торговому репозиторію щодо такої особи;
16) згоду Клієнта на доступ та розкриття іншим особам до інформації та/або документів, наданих торговому репозиторію;
17) інші умови, які не суперечать законодавству.
7. При зміні істотних умов або розірванні Договору, що має наслідком виникнення, зміну або припинення зобов’язань торгового репозиторію та/або Клієнта, сторонам необхідно оформити таку зміну або розірвання додатковим договором та відобразити факт укладання додаткового договору у внутрішньому обліку торгового репозиторію.
Додатковий договір, крім умов договору, що змінюються, обов’язково повинен містити посилання на основний договір (договір, до якого додатковим договором вносяться зміни або який відповідно до додаткового договору буде розірваний).
Додаткові договори повинні мати нумерацію, яка б однозначно дозволяла їх ідентифікувати.
Додаток 1 |
ЗАЯВА
про включення до Реєстру
Додаток 2 |
ДОВІДКА
про схематичне зображення структури власності юридичної особи - заявника
Додаток 3 |
АНКЕТА
юридичної особи
Додаток 4 |
ДОВІДКА
про персональний склад виконавчого органу, наглядової ради (у разі її створення) або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду заявника
Додаток 5 |
АНКЕТА
фізичної особи
Додаток 6 |
АНКЕТА
щодо ділової репутації фізичної особи
Додаток 7 |
АНКЕТА
щодо ділової репутації юридичної особи
Додаток 8 |
СВІДОЦТВО
про включення до Реєстру осіб, уповноважених провадити діяльність торгового репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках
