НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

13.03.2024  № 282

Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16 лютого 2024 року № 189

Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», абзацу одинадцятого пункту 13 Положення про державну реєстрацію нормативно-правових актів міністерств, інших органів виконавчої влади, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 28 грудня 1992 року № 731, з метою приведення нормативно-правового акта у відповідність до вимог законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Внести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16 лютого 2024 року № 189 «Про затвердження Порядку організації та проведення інспекційних перевірок у сфері професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках», зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 березня 2024 року за № 327/41672, такі зміни:

1) заголовок викласти в такій редакції:

«Про затвердження Порядку організації та проведення інспекційних перевірок у сфері професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках»;

2) у пункті 1 слова «(далі - Порядок)» виключити;

3) у пункті 2 слова «інспекційних», «(із змінами)» виключити.

2. Затвердити Зміни до Порядку організації та проведення інспекційних перевірок у сфері професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16 лютого 2024 року № 189, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 березня 2024 року за № 327/41672, що додаються.

3. Департаменту фінансового моніторингу та проведення інспекцій (Мисюра О.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамію І.

Протокол засідання Комісії
від 13 березня 2024 року № 47

ЗМІНИ
до Порядку організації та проведення інспекційних перевірок у сфері професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16 лютого 2024 року № 189, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 березня 2024 року за № 327/41672

1. У розділі I:

в абзаці першому пункту 1 слово «діяльністю» замінити словом «діяльності»;

в абзаці третьому пункту 2 слова «не уможливлюють» замінити словом «унеможливлюють»;

в абзаці сьомому пункту 2 слово «порядком» замінити словом «Порядком»;

у підпункті 6 пункту 3 слова «саморегулівні організації» замінити словом «СРО»;

у підпункті 7 пункту 3 слова «оцінка дотримання» замінити словами «оцінки дотримання».

2. У розділі II:

в абзаці першому пункту 1 слова «видається Доручення» замінити словами «видається доручення»;

в абзаці першому пункту 2 слово «Журналі» замінити словом «журналі».

3. У розділі III:

абзац перший пункту 3 після слова «обов’язки» доповнити розділовим знаком «,»;

перше речення абзацу третього пункту 3 викласти у такій редакції: «До початку проведення планової перевірки керівник інспекційної групи, керівник профільного структурного підрозділу НКЦПФР мають право проводити попередню зустріч із керівником суб’єкта перевірки»;

в абзаці другому підпункту 5 пункту 4 слово «документами» замінити словом «актами»;

в абзаці першому пункту 5 слова «має право проводити» замінити словом «проводить», слова «хоча б» виключити;

підпункт 1 пункту 5 після слова «України» доповнити словами «, контроль за дотриманням якого здійснює НКЦПФР»;

у підпункті 6 пункту 5 слово «НКЦПРФ» замінити словом «НКЦПФР»;

в абзаці другому підпункту 7 пункту 5 слова «можуть проводитись» замінити словом «проводяться».

4. У розділі IV:

у підпункті 3 пункту 2 слово «Запити» замінити словом «запити»;

підпункт 4 пункту 2 після слова «України» доповнити словами «, контроль за дотриманням якого здійснює НКЦПФР»;

у підпункті 6 пункту 2 слова «законодавством України» замінити словом «законом»;

5. У розділі V:

підпункт 5 пункту 2 після слів «початку перевірки» доповнити розділовим знаком «:», слова «групи, забезпечити», «вище» замінити словами «групи;», «цим підпунктом» відповідно;

у підпунктах 6, 7 пункту 2 слова «електронному вигляді» замінити словами «електронній формі»;

у підпункті 7 пункту 2 слово «Акті» замінити словом «акті».

пункт 3 виключити.

У зв’язку з цим пункт 4 вважати пунктом 3.

6. У розділі VI:

в абзаці другому пункту 4 слова «(далі - метеріали перевірки)» виключити;

в абзаці першому пункту 5 слово «Акту» замінити словом «Акта»;

в абзаці четвертому пункту 5 слово «вище» замінити словами «в абзаці третьому цього пункту»;

абзац перший пункту 8 оформити з відступом в 10 міліметрів від межі лівого поля, слово «Акт» замінити словом «акт», слова «хоча б» виключити;

в абзаці першому пункту 9 слова «складає Акт» замінити словами «складає акт».

7. В тексті:

в абзацах першому, шостому пункту 1 розділу I, підпункті 7 пункту 2 розділу V слово «далі -» замінити словом «далі -»;

в абзаці третьому пункту 1 розділу I слово «далі-» замінити словом «далі - »;

абзац третій пункту 4 розділу II, абзац третій пункту 7, пункт 8 розділу III після слова «Доручення» доповнити словами «на проведення перевірки»;

пункті 8 розділу III після слова «Дорученні» доповнити словами «на проведення перевірки»;

у підпунктах 3, 4 пункту 2 розділу V слово «доручення» замінити словами «Доручення на проведення перевірки»;

у пункті 4 розділу V, абзаці першому пункту 3 розділу VI слово «доручення» замінити словом «Доручення»;

в абзаці другому пункту 5 розділу VI слово «дорученні» замінити словами «Дорученні на проведення перевірки».

8. У додатках:

у додатку 1:

цифри «21» виключити;

слово «ДОРУЧЕННЯ» замінити словом «Доручення»;

слова «- керівнику», «- члену» замінити словами «- керівнику», «- члену» відповідно;

у примітці слова «саморегулівних організацій професійних учасників ринків капіталу» замінити словом «СРО»;

проставити риску, що свідчить про закінчення додатка;

у додатку 2:

цифри «22» виключити;

слова «ЖУРНАЛ ОБЛІКУ ДОРУЧЕНЬ НА ПРОВЕДЕННЯ ІНСПЕКЦІЙНИХ ПЕРЕВІРОК» замінити словами «Журнал обліку доручень на проведення інспекційних перевірок»;

проставити риску, що свідчить про закінчення додатка;

у додатку 3:

цифри «23» виключити;

слова «ЗАПИТ про надання документів (інформації), необхідних для проведення виїзної інспекційної перевірки» замінити словами «Запит про надання документів (інформації), необхідних для проведення виїзної інспекційної перевірки»;

проставити риску, що свідчить про закінчення додатка;

у додатку 4:

цифри «24» виключити;

цифри «25», «26» замінити цифрами «2», «3» відповідно;

слова «АКТ планової/позапланової комплексної/тематичної інспекційної перевірки» замінити словами «Акт планової/позапланової комплексної/тематичної інспекційної перевірки»;

слово «веб-сайт» замінити словом «вебсайт»;

слово «групи -» замінити словом «групи -»;

у примітці слова «саморегулівних організацій професійних учасників ринків капіталу» замінити словом «СРО»;

проставити риску, що свідчить про закінчення додатка;

у додатку 5:

цифри «27» виключити;

слова «АКТ про відмову у проведенні перевірки» замінити словами «Акт про відмову у проведенні перевірки»;

слово «доручення» замінити словом «Доручення»;

слово «групи -» замінити словом «групи -»;

проставити риску, що свідчить про закінчення додатка;

у додатку 6:

цифри «28» виключити;

слова «АКТ про відсутність за місцезнаходженням зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань» замінити словами «Акт про відсутність за місцезнаходженням зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань»;

слово «доручення» замінити словом «Доручення»;

слово «групи -» замінити словом «групи -»;

проставити риску, що свідчить про закінчення додатка;

у додатку 7:

цифри «29» виключити;

слова «АКТ про відсутність за тимчасовим місцезнаходженням» замінити словами «Акт про відсутність за тимчасовим місцезнаходженням»;

слово «доручення» замінити словом «Доручення»;

слово «групи -» замінити словом «групи -»;

проставити риску, що свідчить про закінчення додатка.