НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

26.01.2024  № 105

Про затвердження Змін до Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу

{Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
№ 202 від 19.02.2024}

Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», Закону України «Про адміністративну процедуру», Закону України «Про акціонерні товариства», Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

{Преамбула із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 202 від 19.02.2024}

1. Затвердити Зміни до Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 жовтня 2021 року № 982, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 03 грудня 2021 року за № 1563/37185, що додаються.

2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Козловська І.) забезпечити:

подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод 1950 року і протоколам до неї до Секретаріату Уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

{Абзац другий пункту 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 202 від 19.02.2024}

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамія І., Бойка Ю., Ільіна А., Шляхова Я.

ЗМІНИ
до Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 жовтня 2021 року № 982, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 03 грудня 2021 року за № 1563/37185

{Заголовок із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 202 від 19.02.2024}

1. У розділі I:

1) у пункті 2:

в абзаці другому після слова «капіталу» доповнити словами «, шляхом прийняття НКЦПФР адміністративного акта про анулювання ліцензії та внесення відповідного запису до реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків»;

доповнити після абзацу восьмого абзацом дев’ятим такого змісту:

{Абзац третій підпункту 1 пункту 1 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 202 від 19.02.2024}

«текстовий формат - формат Portable Document Format / A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005-1:2005) - PDF / А, Rich Text Format - RTF, Excel (.xlsx), Word (.doc), Word (.docx);».

У зв’язку з цим абзаци дев’ятий - дванадцятий вважати відповідно абзацами десятим - тринадцятим;

в абзаці одинадцятому слова «державне регулювання ринків фінансових послуг» замінити словами «фінансові компанії»;

2) пункт 5 викласти у такій редакції:

«5. Адміністративна послуга НКЦПФР з видачі ліцензії є платною послугою, розмір плати за надання якої встановлено Розмірами плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, затвердженими рішенням НКЦПФР від 13 червня 2022 року № 620, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 10 серпня 2022 року за № 909/38245.»;

3) доповнити новими пунктами такого змісту:

{Абзац перший підпункту 3 пункту 1 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 202 від 19.02.2024}

«6. Адміністративна послуга НКЦПФР з видачі ліцензії надається з урахуванням вимог, визначених Порядком надання адміністративних послуг Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням НКЦПФР від 17 листопада 2021 року № 1124, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 03 лютого 2022 року за № 147/37483.

7. Подання заявником до НКЦПФР та відправлення НКЦПФР заявнику повідомлень та документів, передбачених цим Порядком або ліцензійними умовами, здійснюється в електронній формі з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг офіційним каналом зв’язку засобами, визначеними окремим документом нормативно-технічного характеру, інформація про які оприлюднена на офіційному вебсайті НКЦПФР, відповідно до вимог цього документа.

У пакеті документів, подання яких до НКЦПФР передбачено цим Порядком або ліцензійними умовами, кожний документ, створений в електронній формі або створений як електронна копія паперового документа (сканована копія), має бути окремим файлом у текстовому форматі, вид якого обирається заявником самостійно, якщо інше не встановлено цим Порядком або ліцензійними умовами, із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, який повинен містити ідентифікаційні дані юридичної особи - заявника, представником якої є така особа (повне або офіційне скорочене найменування та ідентифікаційний код за Єдиним державним реєстром юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань юридичної особи) на кожному окремому електронному документі.

Повідомлення та документи, які відповідно до вимог цього Порядку відправляються НКЦПФР заявнику офіційним каналом зв’язку, підписуються із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР.».

2. У пункті 1 розділу II:

абзац перший викласти у такій редакції:

«1. Для отримання ліцензії заявник надає до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку складені українською мовою заяву про видачу ліцензії, перелік (опис) документів, що подаються на видачу ліцензії, та інші документи, що додаються до заяви про видачу ліцензії згідно ліцензійних умов. У переліку (описі) документів заявник зазначає, який документ, що надається із заявою про видачу ліцензії, належить до конфіденційної інформації.»;

абзац четвертий виключити.

У зв’язку з цим абзаци п’ятий - дев’ятнадцятий вважати відповідно абзацами четвертим - вісімнадцятим.

{Абзац п'ятий пункту 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 202 від 19.02.2024}

3. У розділі III:

1) пункт 1 викласти у такій редакції:

«1. НКЦПФР протягом трьох робочих днів з дня отримання заяви про видачу ліцензії та відповідних документів надає заявнику офіційним каналом зв’язку повідомлення - підтвердження отримання повного переліку документів, передбачених ліцензійними умовами та цим Порядком, із зазначенням контактної інформації (ім’я (у розумінні Цивільного кодексу України), посада, номери засобів зв’язку) посадової особи, уповноваженої щодо організації розгляду заяви та доданих до неї документів НКЦПФР.

У разі подання заявником неповного переліку документів або подання заяви та документів з порушенням вимог, встановлених пунктом 7 розділу I цього Порядку, НКЦПФР інформує заявника про залишення заяви про видачу ліцензії без руху протягом трьох робочих днів з дня отримання заяви та відповідних документів шляхом направлення офіційним каналом зв’язку відповідного повідомлення, що містить виявлені недоліки з посиланням на порушені вимоги ліцензійних умов та/або Порядку, спосіб та строк усунення недоліків, а також способи, порядок та строки оскарження рішення про залишення заяви про видачу ліцензії без руху.

Строк для усунення недоліків не може бути меншим п’яти робочих днів.

За клопотанням заявника НКЦПФР може продовжити строк усунення виявлених недоліків.

У разі усунення виявлених недоліків у строк, встановлений НКЦПФР, заява про видачу ліцензії вважається поданою в день її первинного подання. При цьому строк розгляду документів продовжується на строк залишення заяви про видачу ліцензії без руху.»;

2) у пункті 2:

в абзацах другому, четвертому цифру «4» замінити цифрою «3»;

абзац шостий викласти у такій редакції:

«За письмовим зверненням заявника, поданим до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку протягом строку розгляду його заяви про видачу ліцензії та відповідних документів, про відмову від розгляду НКЦПФР цієї заяви у зв’язку з відмовою від отримання ліцензії або з метою доопрацювання поданих документів, НКЦПФР з дати отримання такого звернення припиняє розгляд поданих відповідно до ліцензійних умов документів та вважає їх такими, що повернуті заявнику. Після доопрацювання заявник подає документи у загальному порядку.»;

3) в абзаці першому пункту 3 слово та цифру «пункту 3» у двох випадках замінити словом та цифрою «пункту 2»;

4) у пункті 7:

в абзаці другому цифру «3» замінити цифрою «2»;

доповнити новим абзацом такого змісту:

{Абзац третій підпункту 4 пункту 3 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 202 від 19.02.2024}

«неусунення виявлених недоліків, що стали підставою для залишення заяви про видачу ліцензії без руху, у тому числі у строк, встановлений у повідомлені НКЦПФР про залишення заяви про видачу ліцензії без руху відповідно до абзацу другого пункту 1 цього розділу.».

4. У пункті 4 розділу IV:

1) доповнити після абзацу п’ятого абзацом шостим такого змісту:

{Абзац перший підпункту 1 пункту 4 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 202 від 19.02.2024}

«відсутність ліцензіата за тимчасовим місцезнаходженням».

У зв’язку з цим абзаци шостий-десятий вважати відповідно абзацами сьомим-одинадцятим;

{Абзац третій підпункту 1 пункту 4 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 202 від 19.02.2024}

2) в абзаці десятому розділовий знак «;» замінити розділовим знаком «.».

5. У розділі V:

1) у пункті 1 слова «частиною третьою» замінити словами «абзацом першим частини третьої»;

2) пункт 2 викласти у такій редакції:

«2. Для анулювання ліцензії за власною ініціативою ліцензіат надає до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку заяву про анулювання ліцензії та документи, що додаються до заяви про анулювання ліцензії згідно з цим Порядком, складені українською мовою згідно з додатком до цього Порядку.

Документи, що подаються заявником згідно з цим Порядком, повинні містити актуальну, повну, послідовну, достовірну та зрозумілу інформацію та мати дату підписання.

У разі якщо документи підписані (засвідчені) не керівником заявника або іншою, уповноваженою установчим документом заявника, особою (крім випадків, установлених законами), заявник повинен надати документ, який підтверджує повноваження особи, що підписала (засвідчила) документи.»;

3) абзац третій підпункту 5 пункту 3 викласти у такій редакції:

«довідки, видані Центральним депозитарієм та Національним банком України, про відсутність цінних паперів на рахунку (рахунках) ліцензіата у Центральному депозитарії та Національному банку України відповідно, з якими були укладені депозитарні договори (подаються у разі передання ліцензіатом прав на цінні папери депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у ліцензіата, на подальший облік та обслуговування до депозитарної установи-правонаступника).»;

4) пункт 4 виключити.

У зв’язку з цим пункти 5-26 вважати відповідно пунктами 4-25;

{Абзац другий підпункту 4 пункту 5 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 202 від 19.02.2024}

5) пункти 4, 5 викласти у такій редакції:

{Абзац перший підпункту 5 пункту 5 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 202 від 19.02.2024}

«4. НКЦПФР залишає заяву ліцензіата про анулювання ліцензії та відповідні документи без руху, якщо:

заява та документи подані з порушенням вимог, встановлених пунктом 7 розділу I цього Порядку;

надано неповний перелік документів, передбачений цим Порядком.

5. Про залишення заяви про анулювання ліцензії без руху НКЦПФР інформує заявника протягом 3 робочих днів з дня подання заяви та відповідних документів шляхом направлення заявнику офіційним каналом зв’язку повідомлення, що містить виявлені недоліки з посиланням на порушені вимоги цього Порядку, спосіб та строк усунення недоліків, а також способи, порядок та строки оскарження рішення про залишення заяви про анулювання ліцензії без руху.

Строк для усунення недоліків не може бути меншим п’яти робочих днів.

За клопотанням заявника НКЦПФР може продовжити строк усунення виявлених недоліків.

У разі усунення виявлених недоліків у строк, встановлений НКЦПФР, заява про анулювання ліцензії вважається поданою в день її первинного подання. При цьому строк розгляду документів продовжується на строк залишення заяви про анулювання ліцензії без руху.»;

6) доповнити новим пунктом такого змісту:

{Абзац дев'ятнадцятий пункту 5 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 202 від 19.02.2024}

«9. НКЦПФР може зупинити розгляд заяви про анулювання ліцензії та поданих відповідно до цього Порядку документів у разі виникнення наступних обставин, що перешкоджають їх розгляду:

у НКЦПФР наявне судове рішення, яке набрало законної сили, що забороняє анулювання ліцензії заявнику, та/або постанова про відкриття виконавчого провадження щодо виконання такого рішення;

НКЦПФР в установленому законодавством порядку здійснюється планова / позапланова перевірка ліцензіата (крім випадку, передбаченого пунктом 8 цього розділу);

не закінчився строк у тридцять календарних днів після спливу терміну виконання ліцензіатом розпорядження про усунення порушень ліцензійних умов, виданого за результатом проведення перевірки. Зазначений строк може бути продовжений у випадку видання протягом цього строку НКЦПФР розпорядчого документа про проведення позапланової перевірки виконання ліцензіатом розпорядження про усунення порушень ліцензійних умов на строк такої перевірки;

щодо ліцензіата на дату подання заяви наявна відкрита справа про правопорушення на ринках капіталу або винесена постанова про накладення санкції за правопорушення у вигляді анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення;

у НКЦПФР наявне звернення (скарга) від фізичних / юридичних осіб про ознаки порушення ліцензіатом вимог законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів НКЦПФР.

Розгляд заяви про анулювання ліцензії та поданих відповідно до цього Порядку документів відновлюється НКЦПФР після припинення обставин, що спричинили зупинення їх розгляду.

З дня, коли обставини, що спричинили зупинення розгляду заяви про анулювання ліцензії та поданих відповідно до цього Порядку документів, перестали існувати, перебіг їх строку розгляду продовжується з моменту, що передував такому зупиненню.».

У зв’язку з цим пункти 9-25 вважати відповідно пунктами 10-26;

7) пункт 11 викласти у такій редакції:

{Абзац двадцять дев'ятий пункту 5 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 202 від 19.02.2024}

«11. Підставами для прийняття рішення НКЦПФР про відмову в анулюванні ліцензії є:

заява та документи, що додаються, не відповідають вимогам законодавства та/або подано з порушенням вимог, установлених цим Порядком;

нездійснення ліцензіатом дій, передбачених законодавством, для завершення здійснення професійної діяльності на ринках капіталу;

набрання чинності постановою про накладення санкції за правопорушення у вигляді анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу;

неусунення виявлених недоліків, що стали підставою для залишення заяви про анулювання ліцензії без руху, у тому числі у строк, встановлений у повідомлені НКЦПФР про залишення заяви про анулювання ліцензії без руху відповідно до пункту 5 цього розділу.»;

8) у пункті 13 слова «недостовірних даних» замінити словами «недостовірної інформації»;

{Абзац тридцять п'ятий пункту 5 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 202 від 19.02.2024}

9) у пункті 14 цифри «1, 7, 11» замінити цифрами «1, 7, 8, 11, 17»;

{Абзац тридцять шостий пункту 5 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 202 від 19.02.2024}

10) у пункті 16 цифри «1, 7, 11, 17» замінити цифрами «1, 7, 8, 11, 17»;

{Абзац тридцять сьомий пункту 5 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 202 від 19.02.2024}

11) доповнити пункт 17 новими абзацами такого змісту:

{Абзац тридцять восьмий пункту 5 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 202 від 19.02.2024}

«У разі оскарження рішення НКЦПФР про анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи та вжиття судом заходів забезпечення позову у вигляді зупинення дії рішення НКЦПФР про анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи, НКЦПФР не пізніше наступного робочого дня з дня отримання НКЦПФР рішення суду направляє його разом із супровідним листом до Центрального депозитарію цінних паперів та Національного банку України відповідно до вимог Порядку електронної взаємодії Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з учасниками ринку цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР від 28 серпня 2014 року № 1120, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 вересня 2014 року за № 1127/25904.

У разі скасування заходів забезпечення позову НКЦПФР не пізніше наступного робочого дня з дня отримання НКЦПФР відповідного рішення суду направляє його разом із супровідним листом до Центрального депозитарію цінних паперів та Національного банку України відповідно до вимог Порядку електронної взаємодії Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з учасниками ринку цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР від 28 серпня 2014 року № 1120, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 вересня 2014 року за № 1127/25904.».

6. У розділі VI:

1) у пункті 2:

абзац другий після слів «(договору про приєднання)» доповнити словами «/ проєкту умов приєднання»;

абзац четвертий після слів «(договору про приєднання)» доповнити словами «/ проєкт умов приєднання»;

2) абзаци другий, третій пункту 3 після слів «про злиття» доповнити словами «/ проєкт умов злиття»;

3) пункт 9 виключити.

7. Додаток викласти у новій редакції, що додається.

Заява
про анулювання ліцензії

{Додаток із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 202 від 19.02.2024}