НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

16.10.2023  № 1156

Про затвердження Положення щодо впровадження в Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку механізмів заохочення викривачів та формування культури повідомлення про можливі факти корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, інших порушень Закону України «Про запобігання корупції»

Відповідно до частини четвертої статті 531 Закону України «Про запобігання корупції», пункту 13 частини першої статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Положення щодо впровадження в Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку механізмів заохочення викривачів та формування культури повідомлення про можливі факти корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, інших порушень Закону України «Про запобігання корупції», що додається.

2. Відділу запобігання корупції (Уколов О.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

4. Контроль за виконанням цього рішення залишаю за собою.

Протокол засідання Комісії
від 16 жовтня 2023 р. № 186

ПОЛОЖЕННЯ
щодо впровадження в Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку механізмів заохочення викривачів та формування культури повідомлення про можливі факти корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, інших порушень Закону України «Про запобігання корупції»

I. Загальні положення

1. Це Положення розроблено з метою впровадження в Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку механізмів заохочення викривачів та формування культури повідомлення про можливі факти корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, інших порушень Закону України «Про запобігання корупції» (далі - Закон).

2. НКЦПФР заохочує в межах повноважень викривачів та сприяє їм у повідомленні про можливі факти корупційних або пов’язаних із корупцією правопорушень, інших порушень Закону (далі - повідомлення) в порядку, визначеному законодавством.

3. Це Положення поширюється на працівників НКЦПФР (далі - працівники) та викривачів, які є працівниками.

4. Метою заохочення викривачів та формування культури повідомлення є сприяння працівникам у виявленні та повідомленні про можливі факти корупційних або пов’язаних із корупцією правопорушень, інших порушень Закону, учинених іншими працівниками, що має сформувати повагу до викривачів як сталу норму та частину корпоративної культури.

5. Правову основу формування та функціонування механізму заохочення та формування культури повідомлення становлять Конвенція Організації Об’єднаних Націй проти корупції, ратифікована Законом України від 18 жовтня 2006 року № 251-V «Про ратифікацію Конвенції Організації Об’єднаних Націй проти корупції», Кримінальна конвенція Ради Європи про боротьбу з корупцією, ратифікована Законом України від 18 жовтня 2006 року № 252-V «Про ратифікацію Кримінальної конвенції про боротьбу з корупцією», Цивільна конвенція Ради Європи про боротьбу з корупцією, ратифікована Законом України від 16 березня 2005 року № 2476-IV «Про ратифікацію Цивільної конвенції про боротьбу з корупцією», Закон.

6. У цьому Положенні терміни вживаються у значеннях, наведених у Законі.

7. НКЦПФР забезпечує викривачам умови для здійснення повідомлення шляхом впровадження механізмів заохочення та формування культури повідомлення відповідно до Закону.

II. Форми заохочення та формування культури повідомлення

1. Механізми заохочення повідомлення реалізуються у таких формах:

надання методичної та консультативної допомоги щодо здійснення повідомлення;

впровадження морального та матеріального заохочення працівників, які є викривачами.

2. Механізми формування культури повідомлення реалізуються у таких формах:

проведення внутрішніх навчань з питань формування культури повідомлення;

проведення комунікаційної кампанії та систематичне здійснення просвітницьких заходів.

III. Організаційні засади щодо функціонування механізму заохочення та формування культури повідомлення

1. НКЦПФР організовує заходи заохочення викривачів та формування культури повідомлення шляхом:

послідовної та систематичної роботи щодо запобігання корупції;

забезпечення неприпустимості всіх видів корупційних практик;

об’єктивного та неупередженого реагування на кожне обґрунтоване повідомлення;

невідворотності відповідальності у випадку виявлення корупційних правопорушень;

забезпечення конфіденційності при взаємодії із викривачами;

прийняття найбільш сприятливого для викривача рішення у повсякденній діяльності НКЦПФР в межах дискреційних повноважень;

негайного реагування на всі негативні заходи впливу або загрозу їх застосування щодо викривачів.

2. Керівництво НКЦПФР організовує та контролює роботу щодо формування культури повідомлення про корупцію та забезпечення функціонування механізму заохочення викривачів.

3. Організаційне забезпечення функціонування механізму заохочення та формування культури повідомлення здійснює уповноважений підрозділ.

4. Уповноважений підрозділ вживає заходи, спрямовані на забезпечення дотримання прав та гарантій захисту, передбачених законом, щодо працівників, які є викривачами. Керівник уповноваженого підрозділу визначає окрему особу, відповідальну за реалізацію повноважень із захисту викривачів.

5. Уповноважений підрозділ здійснює заходи заохочення та формування культури повідомлень у НКЦПФР шляхом:

ефективної організації роботи внутрішніх каналів для повідомлення;

якісного та своєчасного розгляду повідомлень, що надійшли через канали для повідомлення;

постійної взаємодії з викривачем та інформування його про стан і результати розгляду повідомлення;

надання методичної та консультативної допомоги, проведення внутрішніх навчань щодо здійснення повідомлень та захисту викривачів;

вжиття заходів для розміщення на офіційному вебсайті та внутрішніх ресурсах інформації про канали для повідомлення.

6. Заохочення працівників, які є викривачами, може здійснюватися в межах і спосіб, що передбачені Законом України «Про державну службу» або Кодексом законів про працю України.

IV. Права та гарантії захисту працівників НКЦПФР як викривачів

1. Права викривача виникають з моменту повідомлення інформації про можливі факти корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, інших порушень Закону.

2. Викривач має право звернутися за роз’ясненням своїх прав до уповноваженого підрозділу.

3. Працівник НКЦПФР, який є викривачем, згідно із Законом, має права визначені статтею 533 Закону.

НКЦПФР в межах повноважень забезпечує реалізацію працівником, який є викривачем, згідно із Законом, таких прав.

4. Права та гарантії захисту викривача поширюються на його близьких осіб.

5. Викривач має право на захист його трудових прав згідно Закону.

6. Крім передбачених Законом гарантій захисту викривача, у зв’язку із здійсненим повідомленням, з метою захисту викривача, НКЦПФР вживає заходів для попередження дискримінації викривача, порівняно з іншими працівниками, недопущення зміни посадових обов’язків, залякування чи будь-яких інших форм психологічного впливу.

7. Посадовим особам НКЦПФР заборонено розкривати інформацію про особу викривача, його близьких осіб або інші дані, які можуть ідентифікувати особу викривача, його близьких осіб, третім особам, які не залучаються до розгляду, перевірки та/або розслідування повідомлених ним фактів, а також особам, дій або бездіяльності яких стосуються повідомлені ним факти, крім випадків, установлених законодавством.

8. Будь-яке повідомлення є конфіденційним, навіть якщо особа не є викривачем в розумінні норм Закону.

9. Розкриття (розголошення) інформації про викривача заборонено, крім випадків, встановлених Законом.