Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29 вересня 2022 року № 1221

{Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
№ 1315 від 22.11.2023}

Відповідно до статті 6, пунктів 3726, 3727 частини другої статті 7, пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", у зв'язку з введенням воєнного стану відповідно до Указу Президента України № 64/2022 від 24.02.2022, з метою мінімізації негативного впливу наслідків військової агресії російської федерації проти України та сприяння стабільності ринків капіталу Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Внести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29 вересня 2022 року № 1221 "Щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках" (зі змінами) такі зміни:

1) у пункті 2:

абзац чотирнадцятий викласти в такій редакції:

"вартість цінних паперів одного іноземного емітента може становити не більше 10% від суми ГК, ОВДП та ОЗДП;";

доповнити після абзацу чотирнадцятого абзацами п'ятнадцятим-двадцять першим такого змісту:

"вартість цінних паперів одного відкритого спеціалізованого інвестиційного фонду грошового ринку може становити не більше 20% від суми ГК, ОВДП та ОЗДП;

для розрахунку нормативу ліквідності активів використовуються цінні папери, які професійний учасник ринків капіталу та організованих товарних ринків утримує для продажу, що складають його торговий портфель. Оцінка цінних паперів торгового портфелю, що використовуються для розрахунку нормативу ліквідності активів, здійснюється за справедливою вартістю відповідно до вимог міжнародних стандартів фінансової звітності. Цінні папери, які професійний учасник ринків капіталу та організованих товарних ринків утримує до погашення, що відповідно до вимог міжнародних стандартів фінансової звітності оцінюються за амортизованою собівартістю, для розрахунку нормативу ліквідності активів не використовуються;

оцінка ОЗДП за справедливою вартістю визначається з використанням наступних ресурсів у порядку зниження їх пріоритету:

BGN "Типова ціна Bloomberg" (Bloomberg Generic Price) з інформаційного термінала Bloomberg - консенсусна ринкова ціна облігації, визначена на основі котирувань, що отримані Bloomberg із декількох джерел, та іншої інформації, яку у Bloomberg вважають доречною;

інші дані з інформаційного термінала Bloomberg згідно з рішенням підрозділу з управління ризиками/ризик-менеджера професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків (у разі наявності);

"Зведений показник торгівлі Thomson Reuters для інструментів з фіксованим доходом" з інформаційно-аналітичного термінала Thomson Reuters Eikon (Thomson Reuters Fixed Income Trading composite, TRFIT COMPOSITE, RIC = R, де RIC - це індивідуальний код інструменту в інформаційно-аналітичному терміналі Thomson Reuters Eikon);

інші дані з інформаційно-аналітичного термінала Thomson Reuters Eikon згідно з рішенням підрозділу з управління ризиками/ризик-менеджера професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків (у разі наявності);".

У зв'язку з цим абзаци п'ятнадцятий-двадцять другий вважати відповідно абзацами двадцять другий-двадцять дев'ятий;

2) абзац шостий пункту 9 викласти в такій редакції:

"у разі якщо план заходів передбачає заходи щодо збільшення статутного капіталу професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, то строк реалізації такого плану заходів може бути більше, ніж 30 календарних днів. При цьому такий професійний учасник повинен аргументувати збільшення строку реалізації плану заходів та подати пояснення та відповідні документи разом із планом заходів до Комісії. Остаточний строк реалізації плану заходів установлюється рішенням Комісії про його погодження;";

3) пункт 11 викласти в такій редакції:

"11. Комісія має право відмовити в погодженні плану заходів, якщо:

план заходів не відповідає вимогам цього рішення та/або до плану заходів не додані підтверджуючі документи щодо здійснених дій, направлених на реалізацію заходів, зазначених у плані;

план заходів містить недостовірну інформацію (інформацію, що суперечить інформації, розміщеній у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків, на власному вебсайті професійного учасника, або інформації, наявній в Комісії);

план заходів не може бути реалізований у строк 30 календарних днів, виходячи із встановленої мінімальної тривалості окремих процесів, передбачених планом заходів, крім процесів, які передбачають заходи щодо збільшення статутного капіталу професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків;

план заходів не може бути реалізований у визначені ним строки, якщо план заходів передбачає заходи щодо збільшення статутного капіталу професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків;

реалізація плану заходів не призведе до поліпшення фінансового стану професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків та приведення значення пруденційного показника у відповідність до нормативного значення;

порушені визначені цим рішенням строки подання плану заходів на погодження до Комісії;

план заходів подано на погодження до Комісії повторно після прийняття рішення про відмову у погодженні плану заходів;

план заходів подано на погодження до Комісії повторно після прийняття рішення про погодження плану заходів, у разі якщо відхилення пруденційного показника від нормативного значення є триваючим.".

2. Це рішення набирає чинності з 01 травня 2024 року.

{Пункт 2 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1315 від 22.11.2023}

3. Контроль за виконанням цього рішення покласти на членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до розподілу повноважень.

Протокол засідання Комісії
від 17 листопада 2023 р. № 207

{Джерело: вебсайт Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку https://www.nssmc.gov.ua}