Щодо деяких питань стосовно структури власності та погодження істотної участі у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків у період дії воєнного стану

{Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
№ 972 від 12.09.2023}

Відповідно до частин двадцять сьомої та двадцять восьмої статті 6, пунктів 3726, 3727 частини другої статті 7, пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", у зв'язку з введенням воєнного стану відповідно до Указу Президента України № 64/2022 від 24 лютого 2022 року та з метою мінімізації негативного впливу наслідків військової агресії Російської Федерації проти України та сприяння стабільності ринків капіталу Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Вважати можливим у період дії воєнного стану:

погодження особі (особам) набутої (збільшеної) нею (ними), без отримання погодження НКЦПФР наміру щодо такого набуття (збільшення), опосередкованої істотної участі у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків, якщо така участь була набута (збільшена) за результатом вчинення правочину(ів) з придбання акцій публічної компанії, зареєстрованої в іноземній країні, крім Російської Федерації або Республіки Білорусь, яка має істотну участь у такому професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків та відповідає вимогам, встановленим законодавством;

не відносити таке набуття (збільшення) особою (особами) опосередкованої істотної участі у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків без погодження наміру цього набуття (збільшення) до ознак втрати її (їх) ділової репутації.

Особа (особи), яка(і) набула(и) (збільшила(и)) опосередковану істотну участь у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків у результаті укладання правочину(ів), зазначеного(их) у абзаці другому цього пункту, повинна(і) протягом 10 робочих днів з дня укладання такого правочину (останнього з таких правочинів) подати до НКЦПФР документи для погодження набутої істотної участі.

2. Встановити:

1) на період дії воєнного стану додаткову вимогу до вимог, встановлених:

ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках за її окремими видами, щодо структури власності юридичної особи ліцензіата, юридичної особи, яка має намір отримати ліцензію (ліцензії) на провадження професійної діяльності на ринках капіталу та/або організованих товарних ринках, а саме: структура власності юридичної особи є непрозорою, якщо у структурі власності юридичної особи у будь-якому ланцюгу володіння часткою (акціями) цієї особи є корпоративний інвестиційний фонд, який є власником частки (акцій) у статутному капіталі компанії з управління активами, яка на підставі відповідного договору здійснює управління активами цього інвестиційного фонду;

Порядком погодження наміру набуття або збільшення особою істотної участі у професійному учаснику фондового ринку, затвердженим рішенням НКЦПФР від 13 березня 2012 року, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 26 квітня 2012 року за № 635/20948 (у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 березня 2020 року № 132), щодо структури власності юридичної особи, яка має намір отримати погодження НКЦПФР наміру набуття або збільшення істотної участі у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринках, а саме: структура власності юридичної особи є непрозорою, якщо у структурі власності юридичної особи у будь-якому ланцюгу володіння часткою (акціями) цієї особи є корпоративний інвестиційний фонд, який є власником частки (акцій) у статутному капіталі компанії з управління активами, яка на підставі відповідного договору здійснює управління активами цього інвестиційного фонду;

2) у разі наявності на дату набрання чинності цим рішенням у структурі власності ліцензіата у будь-якому ланцюгу володіння часткою (акціями) цього ліцензіата корпоративного інвестиційного фонду, який є власником частки (акцій) у статутному капіталі компанії з управління активами, яка на підставі відповідного договору здійснює управління активами цього інвестиційного фонду, вимога, встановлена підпунктом 1 цього пункту, до такого ліцензіата не застосовується. При цьому, збільшення обсягу такої частки (акцій) заборонено.

{Пункт 2 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 972 від 12.09.2023}

3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити оприлюднення проєкту рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до розподілу їх повноважень.

Протокол засідання Комісії
від 01 серпня 2023 р. № 135

{Текст взято з сайту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку https://www.nssmc.gov.ua}