Щодо зупинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках у період дії воєнного стану

{Зі змінами відповідно до рішення НКЦПФР
№ 1175 від 15.09.2022
Зі змінами відповідно до рішення НКЦПФР
№ 1230 від 30.09.2022
Зі змінами відповідно до рішення НКЦПФР
№ 1236 від 06.10.2022
Зі змінами відповідно до рішення НКЦПФР
№ 643 від 09.06.2023
Зі змінами відповідно до рішення НКЦПФР
№ 763 від 10.07.2023
Зі змінами відповідно до рішення НКЦПФР
№ 1076 від 28.09.2023}

Відповідно до пункту 3728 частини другої статті 7, пункту 13 частини першої статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», у зв’язку з введенням воєнного стану відповідно до Указу Президента України від 24 лютого 2022 року № 64/2022 «Про введення воєнного стану в Україні», затвердженого Законом України «Про затвердження Указу Президента України «Про введення воєнного стану в Україні», з метою мінімізації негативного впливу наслідків військової агресії Російської Федерації проти України та сприяння стабільності ринків капіталу Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09 травня 2022 року № 350 «Щодо тимчасового порядку зупинення дії ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку капіталу та організованих товарних ринках» (зі змінами).

2. Встановити, що під час дії воєнного стану в Україні Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може своїм рішенням:

1) тимчасово до дати закінчення дії воєнного стану зупиняти дію ліцензії, що була видана Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку відповідно до статті 4 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків" (далі - зупинення дії ліцензії):

з підстав, передбачених пунктом 3 цього рішенням, які можуть свідчити про виникнення суттєвих ризиків для діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках;

у випадку отримання мотивованого звернення ліцензіата з проханням про зупинення дії ліцензії(й) цього ліцензіата;

знаходження ліцензіата у населеному пункті, що входить до переліку населених пунктів, на території яких органи державної влади тимчасово не здійснюють свої повноваження, або переліку населених пунктів, що розташовані на лінії розмежування, визначених розпорядженням Кабінету Міністрів України від 7 листопада 2014 року № 1085-р (зі змінами), або який знаходиться на території територіальної громади, що входить до чинного переліку територіальних громад, які розташовані в районі проведення воєнних (бойових) дій або які перебувають в тимчасовій окупації, оточенні (блокуванні), який затверджений відповідним наказом Міністерства з питань реінтеграції тимчасово окупованих територій України, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України;

у випадку отримання від ліцензіата листа з повідомленням про вплив на його діяльність надзвичайних та невідворотних обставин, що обумовлюють неможливість повного або часткового виконання ним вимог до професійної діяльності, встановлених Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

2) встановлювати обмеження, передбачені пунктом 8 цього рішення, щодо дій ліцензіата у разі зупинення дії ліцензії, встановлених пунктами 11 - 16 розділу IV Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 жовтня 2021 року № 982, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 03 грудня 2021 року за № 1563/37185 (далі - Порядок 982), у випадку зупинення дії ліцензії за відповідною постановою про накладення санкції при встановленні НКЦПФР факту вчинення правопорушення, що визначене у статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", за результатами провадження у справі про правопорушення на ринках капіталу та/або організованих товарних ринках з метою запобігання виникненню системних ризиків та ризику втрати активів, на підставі відповідного обґрунтованого висновку щодо таких ризиків у діяльності ліцензіата.

{Пункт 2 рішення у редакції рішення НКЦПФР № 1076 від 28.09.2023}

3. Підставою для прийняття рішення про зупинення дії ліцензії може бути встановлений факт порушення, наявність ознак порушення або мотивована підозра щодо:

порушення ліцензійних вимог провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, за які передбачена відповідальність у формі зупинення дії або анулювання ліцензії;

не надання або несвоєчасного надання інформації, що запитується НКЦПФР;

надання недостовірної інформації на запит Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

невиконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

встановлення ділових відносин ліцензіата з громадянами Російської Федерації або Республіки Білорусь, крім тих, які проживають на території України на законних підставах, та/або юридичними особами, зареєстрованими у Російській Федерації або Республіці Білорусь, та/або юридичними особами, що контролюються або афілійовані з громадянами Російської Федерації або Республіки Білорусь, крім тих, які проживають на території України на законних підставах;

невідповідності ділової репутації керівника, членів органів управління, контролерів ліцензіата вимогам, встановленим законодавством;

ліцензіат має серед учасників (акціонерів) та/або кінцевих бенефіціарних власників фізичних осіб, які є громадянами Російської Федерації або Республіки Білорусь, та/або юридичних осіб, зареєстрованих у Російській Федерації або Республіці Білорусь;

в ліцензіаті повноваження одноосібного виконавчого органу (голови або члена колегіального виконавчого органу) чи повноваження голови або члена наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) здійснює фізична особа, яка є громадянином Російської Федерації або Республіки Білорусь;

в ліцензіаті посадовою особою/ працівником системи внутрішнього контролю/ працівником, відповідальним за проведення фінансового моніторингу ліцензіата, є громадянин Російської Федерації або Республіки Білорусь;

в ліцензіаті фізична особа, яка займає посаду головного бухгалтера (фізична особа, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) ліцензіата або, у разі покладання ведення бухгалтерського обліку ліцензіата на юридичну особу, з якою ліцензіатом укладений договір про здійснення бухгалтерського обліку, фізична особа, яка безпосередньо здійснює ведення бухгалтерського обліку ліцензіата, є громадянином Російської Федерації або Республіки Білорусь;

в ліцензіаті фізична особа, яка відповідно до посадових обов’язків здійснює дії (операції), що пов’язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринків, та є керівником відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу (у разі їх наявності), або керівником функціонального підрозділу, або заступником(ами) керівника юридичної особи (у разі наявності), або керівником(ами) чи заступником(ами) керівника(ів) відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу (у разі їх наявності), або заступником(ами) керівника функціонального підрозділу юридичної особи або фахівцем, є громадянином Російської Федерації або Республіки Білорусь.

{Пункт 3 рішення у редакції рішення НКЦПФР № 643 від 09.06.2023}

4. Встановленням факту порушення, наявності ознак порушення або мотивованої підозри щодо можливих порушень, які можуть мати наслідки виникнення суттєвих ризиків та/або негативних наслідків для функціонування ринку капіталу та/або організованих товарних ринків під час дії воєнного стану, які є підставою для зупинення дії ліцензії, є підписання акту про правопорушення на ринку капіталу та/або організованих товарних ринках.

5. У випадку усунення підстав, внаслідок яких дію ліцензії було зупинено, Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку може бути прийнято рішення про відновлення дії ліцензії.

Рішення про відновлення дії ліцензії, дія якої була зупинена з підстав, передбачених абзацами третім-п’ятим підпункту 1 пункту 2 цього рішення, приймається НКЦПФР за відповідним зверненням ліцензіата, яке має містити ґрунтовне пояснення підстав такого звернення.

{Абзац другий пункту 5 доповнено відповідно до рішення НКЦПФР № 1236 від 06.10.2022; із змінами, внесеними згідно з рішенням НКЦПФР № 1076 від 28.09.2023}

Рішення про відновлення дії ліцензії, дія якої була зупинена з підстави, передбаченої абзацом другим підпункту 1 пункту 2 цього рішення, приймається НКЦПФР:

{Абзац третій пункту 5 із змінами, внесеними згідно з рішенням НКЦПФР № 1076 від 28.09.2023}

у випадку усунення підстав, внаслідок яких дію ліцензії було зупинено, протягом 30 календарних днів з моменту підписання акту про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках, за відповідним зверненням ліцензіата, до якого додаються документи, які підтверджують усунення підстав, внаслідок яких дію ліцензії було зупинено;

у випадку усунення підстав, внаслідок яких дію ліцензії було зупинено, протягом строку понад 30 календарних днів з моменту підписання акту про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках, за відповідним зверненням ліцензіата, до якого додаються документи, які підтверджують усунення підстав, внаслідок яких дію ліцензії було зупинене, та документи, що підтверджують відповідність ліцензіата ліцензійним умовам провадження відповідного виду професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках.

{Пункт 5 доповнено відповідно до рішення НКЦПФР № 1236 від 06.10.2022}

6. Про прийняте рішення Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку протягом п'яти робочих днів повідомляє ліцензіата шляхом направлення відповідного листа на його офіційну електронну адресу або поштову адресу (у разі відсутності в НКЦПФР інформації про офіційну електронну адресу ліцензіата), а також шляхом оприлюднення рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

7. Дія ліцензії зупиняється (відновлюється) з дати, наступної після дати оприлюднення рішення про зупинення дії ліцензії (про відновлення дії ліцензії) згідно з пунктом 6 цього рішення.

8. З дати зупинення дії ліцензії:

професійний учасник ринків капіталу повинен здійснити дії відповідно до пунктів 11 - 16 розділу IV Порядку 982, з урахуванням особливостей та обмежень, встановлених цим пунктом;

{Абзац другий пункту 8 доповнено відповідно до рішення НКЦПФР № 1236 від 06.10.2022; із змінами, внесеними згідно з рішенням НКЦПФР № 1076 від 28.09.2023}

{Абзац другий пункту 8 у редакції до рішення НКЦПФР № 763 від 10.07.2023}

професійний учасник організованих товарних ринків повинен здійснити дії відповідно до пункту 11 розділу IV Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2021 року № 275, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 травня 2021 року за № 693/36315.

Ліцензіатам, щодо яких у період дії воєнного стану Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку прийнято рішення про зупинення дії ліцензій, з дати зупинення дії відповідної(их) ліцензії(ій):

1) забороняється здійснювати будь-які операції, крім:

випадків надання Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку окремих дозволів для здійснення операцій на відповідний запит учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків;

у разі зупинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами негайного повернення на вимогу клієнтів згідно з їхніми письмовими розпорядженнями (дорученнями, наказами) належних їм коштів та фінансових інструментів, які знаходяться в інвестиційної фірми;

у разі зупинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю з підстав, передбачених абзацом другим підпункту 1 пункту 2 цього рішення, здійснення такими ліцензіатами операцій, передбачених підпунктом 4 пункту 16 Порядку 982, та укладення нових договорів про участь у фонді фінансування будівництва щодо об'єктів інвестування в об'єктах будівництва, фінансування яких було розпочато до дати зупинення дії такої ліцензії;

{Абзац пункту 8 у редакції рішення НКЦПФР № 1076 від 28.09.2023}

у разі зупинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи з підстав, передбачених:

абзацом другим підпункту 1 пункту 2 цього рішення, здійснення депозитарними установами операцій, передбачених підпунктом 2 пункту 13 розділу IV Порядку 982;

{Абзац пункту 8 із змінами, внесеними згідно з рішенням НКЦПФР № 1076 від 28.09.2023}

абзацами третім, п’ятим підпункту 1 пункту 2 цього рішення, формування депозитарною установою, якій у Центральному депозитарію цінних паперів відкрито агрегований рахунок для обліку цінних паперів, права на які та права за якими обліковуються в цій депозитарній установі на рахунках у цінних паперах власників цінних паперів, кредиторів - у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса, та номінальних утримувачів, станом на кінець операційного дня дня набрання чинності рішення про зупинення дії ліцензії копії оригінального інформаційного масиву системи депозитарного обліку та надання її до Центрального депозитарію цінних паперів у вигляді електронного документа в форматі та каналом зв’язку, що визначені внутрішніми документами Центрального депозитарію, для наступного відкриття Центральним депозитарієм цінних паперів на її підставі такому ліцензіату - депозитарній установі сегрегованих рахунків для здійснення відокремленого обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать депонентам цієї депозитарної установи, власникам цінних паперів, що не мають статусу депонента, відповідному кредиторові - у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса, та клієнтам (клієнтам клієнта) номінального утримувача, рахунки у цінних паперах яким відкриті в цій депозитарній установі.

{Абзац пункту 8 із змінами, внесеними згідно з рішенням НКЦПФР № 1076 від 28.09.2023}

{Підпункт 1 пункту 8 рішення у редакції рішення НКЦПФР № 763 від 10.07.2023}

2) у випадку зупинення дії ліцензії(й) з підстав, передбачених абзацами третім - п’ятим підпункту 1 пункту 2 цього рішення, дозволяється протягом строку зупинення дії ліцензії(й) не здійснювати подання звітних даних та інших відомостей, інформації та документів до НКЦПФР згідно переліку, у порядку та строки відповідно до вимог, установлених відповідними нормативно-правовими актами НКЦПФР.

{Абзац перший пункту 8 із змінами, внесеними згідно з рішенням НКЦПФР № 1076 від 28.09.2023}

Подання професійним учасником ринків капіталу, професійним учасником організованих товарних ринків звітних даних та інших відомостей, інформації та документів, що не були ним поданими до НКЦПФР протягом строку зупинення дії ліцензії(й) згідно переліку, у порядку та строки, встановлені відповідними нормативно-правовими актами НКЦПФР, повинно бути здійснено за весь період їх неподання до дати надходження до НКЦПФР звернення ліцензіата з проханням про відновлення дії ліцензії(й).

{Абзац восьмий пункту 8 доповнено відповідно до рішення НКЦПФР № 1236 від 06.10.2022}

9. Ліцензіатам (крім банків) протягом 30 календарних днів з дня набрання чинності цим рішенням надати до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку у довільній формі інформацію щодо громадянства/ реєстрації осіб, зазначених у абзацах восьмому - дванадцятому пункту 3 цього рішення, станом на дату набрання чинності цим рішенням. У разі якщо станом на дату подання зазначеної інформації в неї відбулися зміни, про що стало відомо ліцензіату, до НКЦПФР має бути подана інформація із врахуванням таких змін.

10. Це рішення набирає чинності з 08 серпня 2022 року.

11. Контроль за виконанням цього рішення покласти на членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до розподілу повноважень.

Протокол засідання Комісії
від 04.08.2022 р. № 114

{Текст зі змінами станом на 10.07.2023 взято з сайту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку https://www.nssmc.gov.ua}