Про внесення змін до Положення про порядок розрахунку, нарахування і сплати зборів до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб та Правил подання звітності учасниками Фонду гарантування вкладів фізичних осіб
{Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб
№ 728 від 19.06.2023}
Відповідно до пункту 10 частини першої, пункту 4 частини четвертої статті 12 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" виконавча дирекція Фонду гарантування вкладів фізичних осіб ВИРІШИЛА:
{Преамбула із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 728 від 19.06.2023}
1. Внести до Положення про порядок розрахунку, нарахування і сплати зборів до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, затвердженого рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 02 липня 2012 року № 1, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 липня 2012 року за № 1273/21585, такі зміни:
1) в абзаці першому пункту 6 розділу III та абзаці першому пункту 6 розділу IV слова та цифри "У строк до 10 числа місяця, наступного за звітним кварталом, учасник Фонду надає" замінити словами "Учасник Фонду подає до Фонду";
2) у рядку 1 таблиці 2 додатка 2 до цього Положення слово "робочий" замінити словом "календарний".
{Підпункт 2 пункту 1 в редакції Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 728 від 19.06.2023}
2. Затвердити Зміни до Правил подання звітності учасниками Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, затверджених рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18 червня 2020 року № 1158, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 31 серпня 2020 року за № 831/35114, що додаються.
3. Відділу методології та стратегічного планування разом з департаментом правового забезпечення подати це рішення до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.
4. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.
5. Управлінню зв'язків з громадськістю та міжнародними організаціями забезпечити розміщення цього рішення на офіційному вебсайті Фонду гарантування вкладів фізичних осіб після його державної реєстрації.
6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на заступника директора-розпорядника Білай О.С.
Протокол засідання виконавчої дирекції
від 25 травня 2023 року № 056/23
ЗАТВЕРДЖЕНО |
{Гриф затвердження із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 728 від 19.06.2023}
ЗМІНИ
до Правил подання звітності учасниками Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, затверджених рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18 червня 2020 року № 1158, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 31 серпня 2020 року за № 831/35114
{Заголовок в редакції Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 728 від 19.06.2023}
1. У пункті 2 розділу I:
1) доповнити пункт після абзацу другого абзацом третім такого змісту:
"неробочий день - вихідний, святковий або інший неробочий день;".
У зв'язку з цим абзаци третій - шостий вважати відповідно абзацами четвертим - сьомим;
2) доповнити пункт новим абзацом такого змісту:
{Абзац перший підпункту 2 пункту 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 728 від 19.06.2023}
"Термін "особливий період" вживається у значенні, наведеному в Законі України "Про оборону України".".
2. У розділі II:
1) доповнити пункт 10 новими абзацами такого змісту:
{Абзац перший підпункту 1 пункту 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 728 від 19.06.2023}
"Під час формування кодів показників та значень кодів показників файлів H учасники Фонду використовують дані з АБС (ОДБ) та інших відповідних програмних комплексів, які використовуються ними у діяльності.
Учасники Фонду зобов'язані забезпечити можливість формування звітних файлів H станом на будь-яку звітну дату, на яку подається файл з показниками статистичної звітності 01X "Дані про залишки на рахунках", який формується відповідно до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 13 листопада 2018 року № 120.";
2) доповнити розділ після пункту 13 пунктами 14 - 18 такого змісту:
{Абзац перший підпункту 2 пункту 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 728 від 19.06.2023}
"14. Звітність, яку учасники Фонду формують безпосередньо для Фонду, зі щоденною періодичністю подання подається зі звітною датою, якою є наступний календарний день (станом на 00 годин 00 хвилин).
15. Звітність, яку учасники Фонду формують безпосередньо для Фонду, з показниками для форм/файлів звітності про залишки на кінець дня зі щоденною періодичністю подання подається:
2) за останній календарний день місяця (робочий день або неробочий день).
16. Звітність, яку учасники Фонду формують безпосередньо для Фонду, з показниками для форм/файлів звітності про обороти за період зі щоденною періодичністю подання подається і включає:
1) за робочий день - включає обороти за такий робочий день та за неробочий день, неробочі дні, що передують такому робочому дню (крім неробочого дня, неробочих днів, обороти за які подаються згідно з підпунктом 2 цього пункту);
{Абзац сьомий підпункту 2 пункту 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 728 від 19.06.2023}
2) за останній календарний день місяця (робочий день або неробочий день) - включає обороти за такий останній календарний день місяця та за неробочий день, неробочі дні, що йому передують.
17. Звітність, яку учасники Фонду формують безпосередньо для Фонду і яка подається з визначеною в додатку 1 до цих Правил щодекадною періодичністю, подається зі звітною датою 01, 11, 21 число місяця (станом на 00 годин 00 хвилин), крім випадків коли 10 або 20 число місяця припадає на неробочий день.
Звітність, яку учасники Фонду формують безпосередньо для Фонду і яка подається з визначеною в додатку 1 до цих Правил щодекадною періодичністю, якщо 10 або 20 число місяця припадає на неробочий день, подається зі звітною датою, якою є наступний календарний день (станом на 00 годин 00 хвилин) після останнього робочого дня у відповідній декаді (з 01 до 10 числа місяця, з 11 до 20 числа місяця).
Звітність, яку учасники Фонду формують безпосередньо для Фонду і яка подається з визначеною в додатку 1 до цих Правил щодекадною періодичністю, зі звітною датою 01 число місяця подається незалежно від того, чи припадає останній календарний день місяця на робочий день чи неробочий день.
18. Звітність, яку учасники Фонду формують безпосередньо для Фонду, з визначеною в додатку 1 до цих Правил місячною, квартальною періодичністю подання подається зі звітною датою 01 число після звітного періоду.".
У зв'язку з цим пункти 14 - 19 вважати відповідно пунктами 19 - 24;
{Абзац тринадцятий підпункту 2 пункту 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 728 від 19.06.2023}
в абзаці першому слова "вихідний, святковий або інший" виключити;
абзац другий викласти в такій редакції:
"Якщо звітна дата звітності, яка подається щодня або щодекади, припадає на неробочий день, кінцевий строк (термін) подання такої звітності переноситься на другий за ним робочий день.";
4) в абзаці другому пункту 23 цифри "14" замінити цифрами "19";
5) доповнити розділ пунктом такого змісту:
{Абзац перший підпункту 5 пункту 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 728 від 19.06.2023}
"25. Особливості складання форм/файлів звітності учасниками Фонду, порядок їх подання до Фонду під час особливого періоду визначаються відповідно до законів України та нормативно-правовим актом Фонду про особливості функціонування системи гарантування вкладів фізичних осіб під час особливого періоду в частині подання звітності учасниками Фонду.".
3. У пункті 2 розділу V слова "паперовому або електронному вигляді" замінити словами "паперовій або електронній формі".
{Абзац перший пункту 4 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 728 від 19.06.2023}
1) додаток 1 викласти в новій редакції (додається);
2) у додатку 2:
абзац четвертий пункту 1 викласти в такій редакції:
"файлів з показниками статистичної звітності (01X, 02X, 07X, 08X, 20X, 26X, 48X, 4CX, 6DX, 6FX, 6GX, 6HX, 6IX, 6NX, 79X, 95X, 9AX, A7X, C5X, D5X, D9X, E8X, F4X, F8X, F9X, I5X).";
підпункт 2 пункту 4 викласти в такій редакції:
"2) звітні файли 01X, 02X, 07X, 08X, 20X, 26X, 48X, 4CX, 6DX, 6FX, 6GX, 6HX, 6IX, 6NX, 79X, 95X, 9AX, A7X, C5X, D5X, D9X, E8X, F4X, F8X, F9X, I5X, які сформовані відповідно до Правил № 120, подаються банками безпосередньо або через Національний банк України до Фонду відповідно до договору про співпрацю між Фондом і Національним банком України, укладеним згідно із статтями 55 і 56 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб".";
3) у розділі I додатка 3:
в абзаці першому пункту 2 слова "(у тому числі фізичних осіб - підприємців (ФОП) та приватних нотаріусів)" виключити;
у пункті 5:
в абзаці першому слова та цифри "(станом на 01, 11 і 21 число звітного місяця)" виключити;
в абзаці шостому цифри та слова "(01, 11 і 21 число звітного місяця)" виключити;
4) у додатку 4:
пункт 3 викласти в такій редакції:
"3. Для розрахунку бази нарахування звітного файла "GCCX" використовуються:
суми залишків за балансовими рахунками, на яких обліковуються кошти, які відповідають визначеному в Законі України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" терміну "вклад";
дані бухгалтерського обліку з урахуванням значень параметрів аналітичного обліку та файла 01X "Дані про залишки на рахунках".
За робочі дні суми залишків за балансовими рахунками для розрахунку бази нарахування звітного файла "GCCX" визначаються на рівні щоденних балансових залишків станом на кінець кожного дня.
За неробочі дні суми залишків за балансовими рахунками для розрахунку бази нарахування звітного файла "GCCX" визначаються:
за неробочий день, який є останнім календарним днем місяця, а також за неробочі дні, яким він безпосередньо передує, - на рівні щоденних балансових залишків станом на кінець такого останнього календарного дня місяця;
за інші неробочі дні - на рівні щоденних балансових залишків станом на кінець робочого дня, який безпосередньо передує таким неробочим дням.";
у пункті 4 слова "звітна дата" в усіх відмінках замінити словами "календарна дата" у відповідних відмінках;
{Абзац десятий підпункту 4 пункту 4 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 728 від 19.06.2023}
5) пункт 3 додатка 5 викласти в такій редакції:
"3. Для розрахунку бази нарахування звітного файла "GLLX" використовуються:
суми залишків за балансовими рахунками, на яких обліковуються кошти, які відповідають визначеному в Законі України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" терміну "вклад";
дані бухгалтерського обліку з урахуванням значень параметрів аналітичного обліку та файла 01X "Дані про залишки на рахунках".
За робочі дні суми залишків за балансовими рахунками для розрахунку бази нарахування звітного файла "GLLX" визначаються на рівні щоденних балансових залишків станом на кінець кожного дня.
За неробочі дні суми залишків за балансовими рахунками для розрахунку бази нарахування звітного файла "GLLX" визначаються:
за неробочий день, який є останнім календарним днем місяця, а також за неробочі дні, яким він безпосередньо передує, - на рівні щоденних балансових залишків станом на кінець такого останнього календарного дня місяця;
за інші неробочі дні - на рівні щоденних балансових залишків станом на кінець робочого дня, який безпосередньо передує таким неробочим дням.";
6) у додатку 7:
у підпунктах 4 та 5 пункту 5 розділу II цифри "12", "60" та "220" замінити цифрами "35", "140" та "420" відповідно;
{Абзац другий підпункту 6 пункту 4 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 728 від 19.06.2023}
друге речення абзацу п'ятого розділу III викласти в такій редакції: "Під час виконання такого контролю використовуються (разом з даними файла_RO) дані файла з показниками статистичної звітності 01X "Дані про залишки на рахунках" станом на звітну дату, яка передує звітній даті файла_RO, та станом на звітну дату, яка відповідає звітній даті файла_RO.".
{Абзац третій підпункту 6 пункту 4 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 728 від 19.06.2023}
Додаток 1 |
{Відмітка із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 728 від 19.06.2023}
Перелік
форм/файлів звітності, які подаються до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб учасниками Фонду гарантування вкладів фізичних осіб
{Заголовок із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 728 від 19.06.2023}
№ | Форма / файл | Назва | Періодичність подання | Строк (термін) подання | Спосіб подання |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
I. Звітність, що подається банками до Фонду безпосередньо | |||||
1 | Форма № 1Ф / файл GBBX або GDDX | Звіт про вклади фізичних осіб в учасниках Фонду гарантування вкладів фізичних осіб - форма звітності № 1Ф | 1) щомісяця (станом на 01 число місяця, наступного за звітним) - для всіх учасників Фонду; | 1) не пізніше 16 години 00 хвилин 15 числа місяця, наступного за звітним; | Подається безпосередньо банком через вебпортал Фонду (https://report.fg.gov.ua) (далі - вебпортал Фонду) у вигляді файла у форматі XML (файл GBBX або GDDX) згідно з описом, наведеним у додатках 2 та 3 до до цих Правил та за XSD-схемою, контролями і описами складових кодів показників, розміщеними на офіційному вебсайті Фонду в розділі "Для банків / Перелік звітності / Реєстр файлів звітності Фонду" (далі - сторінка Реєстру файлів звітності Фонду) |
2 |
| Розрахунок суми початкового збору, що підлягає сплаті до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб | Одноразово - для всіх учасників Фонду (крім перехідного банку) | Протягом десяти календарних днів з дня видачі банківської ліцензії | Подається банком у паперовій формі, завіреній підписами керівника і головного бухгалтера банку та скріпленій відбитком печатки банку (за наявності), або в електронній формі засобами електронного зв'язку Національного банку України |
3 | Файл GCCX | Розрахунок суми регулярного збору, що підлягає сплаті до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб | Щокварталу (крім випадків прийняття рішення адміністративною радою Фонду про сплату регулярного збору у вигляді диференційованого збору) - для всіх учасників Фонду, крім перехідного банку, створеного відповідно до пункту 1 частини двадцятої статті 42 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб"; | Не пізніше 10 числа місяця, наступного за звітним кварталом | Подається безпосередньо банком через вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл GCCX) згідно з описом, наведеним у додатках 2 та 4 до цих Правил, та за XSD-схемою, контролями і описами складових кодів показників, розміщеними на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду |
4 | Файл GLLX | Розрахунок регулярного збору у формі диференційованого збору, що підлягає сплаті до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб | Щокварталу (у разі прийняття рішення адміністративною радою Фонду про сплату регулярного збору у вигляді диференційованого збору) - для всіх учасників Фонду, крім перехідного банку, створеного відповідно до пункту 1 частини двадцятої статті 42 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" та крім акціонерного товариства "Державний ощадний банк України" у період, визначений розділом V цих Правил | Не пізніше 10 числа місяця, наступного за звітним кварталом | Подається безпосередньо банком через вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл GLLX) згідно з описом, наведеним у додатках 2 та 5 до цих Правил, та за XSD-схемою, контролями і описами складових кодів показників, розміщеними на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду |
5 | Файл GVVX | Звітний файл "V" - Дані про перевірку бази даних про вкладників учасника Фонду | Щомісяця (станом на 01 число місяця, наступного за звітним) - для всіх учасників Фонду, крім банків, віднесених до категорії неплатоспроможних | Не пізніше 10 числа місяця, наступного за звітним | Подається безпосередньо банком через вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл GVVX) згідно з описом, наведеним у додатках 2 та 6 до цих Правил, та за XSD-схемою, контролями і описами складових кодів показників, розміщеними на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду |
6 | Файл_RO | Звітний файл реєстру операцій "RO" (далі - файл_RO) | Щодня - для банків, віднесених до категорії проблемних (першою звітною датою для щоденних файлів є дата прийняття рішення про віднесення банку до категорії проблемних) | Не пізніше 16 години 00 хвилин другого робочого дня після звітної дати (банк починає подавати до Фонду не пізніше десятого робочого дня після дня отримання ним рішення про віднесення банку до категорії проблемних) | Подається безпосередньо банком засобами електронного зв'язку Національного банку України у вигляді файла_RO відповідно до додатків 2 та 7 до цих Правил |
7 | Файл_RC | Звітний файл реєстру контрактів (договорів, угод, правочинів) "RC" (далі - файл_RC) | Щодекади - для банків, віднесених до категорії проблемних (першою звітною датою є дата прийняття рішення про віднесення банку до категорії проблемних) | Не пізніше 16 години 00 хвилин другого робочого дня після звітної дати (банк починає подавати до Фонду не пізніше десятого робочого дня після дня отримання ним рішення про віднесення банку до категорії проблемних) | Подається безпосередньо банком засобами електронного зв'язку Національного банку України у вигляді файла_RC відповідно до додатків 2 та 8 до цих Правил та відповідно до описів та контролів інформаційних рядків (кодів показників та їх значень) у розрізі складової коду показника "PPP", розміщених на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду |
8 |
| Інформація про місце та дату оприлюднення аудиторського звіту разом з річною фінансовою звітністю | Щороку - для всіх учасників Фонду | Протягом десяти робочих днів після оприлюднення аудиторського звіту разом з річною фінансовою звітністю | Подається у вигляді листа безпосередньо банком засобами електронного зв'язку Національного банку України |
II. Звітність, що подається банками до Фонду безпосередньо або через Національний банк України | |||||
1 | 01X | Дані про залишки на рахунках | 1) щодня - для банків, віднесених до категорії проблемних або неплатоспроможних (першою звітною датою для щоденних звітів є дата прийняття рішення про віднесення банку до категорії проблемних або неплатоспроможних); | 1) не пізніше 16 години 00 хвилин першого робочого дня після звітної дати (банк починає подавати до Фонду не пізніше другого робочого дня після дня отримання ним рішення про віднесення банку до категорії проблемних або не пізніше четвертого робочого дня після дня отримання ним рішення про віднесення банку до категорії неплатоспроможних); | 1) подається безпосередньо банком через вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 01X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил; |
2 | 02X | Дані про обороти та залишки на рахунках | Щомісяця - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 02X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
3 | 07X | Дані про цінні папери в активах банку, інвестиції в асоційовані та дочірні компанії, дебіторську заборгованість, похідні фінансові активи (за класифікаціями контрагентів і рахунків) | Щомісяця - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 07X) відповідно до цих Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до цих Правил |
4 | 08X | Дані про цінні папери, випущені банком, кредиторську заборгованість, похідні фінансові зобов'язання, доходи та витрати банку (за класифікаціями контрагентів і рахунків) | Щомісяця - для банків, віднесених до категорії проблемних | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 08X) відповідно до цих Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до цих Правил |
5 | 20X | Дані про обсяг залучених коштів, обов'язкові резерви, резерви за валютними деривативами, залишки на кореспондентському рахунку та стан перерахування коштів обов'язкових резервів на окремий рахунок у Національному банку України | Щомісяця - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 20X) відповідно до цих Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до цих Правил |
6 | 26X | Дані про залишки коштів, що розміщені в інших банках та залучені від інших банків | Щомісяця станом на 01 число - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 26X) відповідно до цих Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до цих Правил |
7 | 48X | Дані про двадцять найбільших учасників банку | Щокварталу - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 48X) відповідно до цих Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до цих Правил |
8 | 4CX | Дані про пов'язаних із банком осіб | Щомісяця - для банків, віднесених до категорії проблемних | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 4CX) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
9 | 6DX | Дані про дотримання економічних нормативів та лімітів відкритої валютної позиції | Щомісяця - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 6DX) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
10 | 6FX | Дані про контрагента / пов'язану з банком особу | Щомісяця - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 6FX) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
11 | 6GX | Дані за договором за активними операціями з контрагентами / пов'язаними з банком особами | Щомісяця - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 6GX) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
12 | 6HX | Дані за валютами та траншами за активними операціями з контрагентами / пов'язаними з банком особами | Щомісяця - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 6HX) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
13 | 6IX | Дані за активними операціями з контрагентами / пов'язаними з банком особами | Щомісяця - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 6IX) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
14 | 6NX | Дані щодо розрахунку коефіцієнта чистого стабільного фінансування (NSFR) | Щодекади - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 6NX) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
15 | 79X | Дані про включення субординованого боргу до розрахунку капіталу банку | Щомісяця станом на 01 число - для банків, віднесених до категорії проблемних | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 79X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
16 | 95X | Дані про афілійовані особи банку | Щокварталу - для банків, віднесених до категорії проблемних | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 95X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
17 | 9AX | Дані про кількість працівників та складові фонду оплати праці | Щокварталу - для банків, віднесених до категорії проблемних | У строки, визначені додатком 6 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 9AX) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
18 | A7X | Дані про структуру активів та зобов'язань за строками | Щомісяця станом на 01 число - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл A7X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
19 | C5X | Додаткові дані для розрахунку економічних нормативів | Щомісяця станом на 01 число - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл C5X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
20 | D5X | Дані про кредити (за класифікаціями видів кредитів та контрагентів) | Щомісяця - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл D5X) (одним файлом або частинами) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
21 | D9X | Дані про найбільших (прямих та опосередкованих) учасників контрагентів банку | Щомісяця - для банків, віднесених до категорії проблемних | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл D9X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
22 | E8X | Дані про концентрацію ризиків за пасивними операціями банку | Щомісяця - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл E8X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
23 | F4X | Дані про суми і процентні ставки за наданими кредитами та залученими депозитами (за класифікаціями контрагентів і рахунків) | Щомісяця - для банків, віднесених до категорії проблемних | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл F4X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
24 | F8X | Дані про кількість кредитних договорів та обсяги заборгованості за ними | Щомісяця - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл F8X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
25 | F9X | Дані про операції довірчого управління | Щомісяця - для банків, віднесених до категорії проблемних | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл F9X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
26 | I5X | Дані про процентні ставки за непогашеними сумами кредитів (за класифікаціями видів кредитів та контрагентів) | Щомісяця - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Подається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл I5X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
{Таблиця із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 728 від 19.06.2023}
