Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 травня 2012 року № 646
Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Унести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 травня 2012 року № 646 «Про затвердження Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку для використання учасниками фондового ринку України», зарєєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143, такі зміни:
1) у заголовку рішення слова «фондового ринку» замінити словами «ринків капіталу та організованих товарних ринків»;
2) пункт 2 рішення викласти у такій новій редакції:
Система довідників є обов’язковою для використання учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків, уповноваженими рейтинговими агентствами та Національними банком України при складанні та поданні регульованої інформації на ринках капіталу та організованих товарних ринках, звітних даних та іншої інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.»;
3) у тексті рішення слова «Департамент інформаційних технологій (Є. Фоменко) в усіх відмінках замінити словами «Департамент інформаційних технологій (А. Заїка)» у відповідних відмінках.
2. Затвердити зміни до Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженої рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 травня 2012 року № 646, зарєєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143, що додаються.
3. Департаменту інформаційних технологій (Заїка А.) забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії Бойка Ю.
ПОГОДЖЕНО: |
|
ЗАТВЕРДЖЕНО |
ЗМІНИ
до Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
1. Викласти Довідник 2 «Класифікація фінансових інструментів за розділами» у такій редакції:
Код показника (номер підрозділу) | Зміст показника |
01 | Цінний папір (крім деривативного цінного паперу) |
02 | Деривативний цінний папір |
03 | Дериватив* |
04 | Інструмент грошового ринку |
05 | Товаророзпорядчий фінансовий інструмент |
06 | Інший фінансовий інструмент |
13 | Деривативний контракт, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
23 | Деривативний контракт, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
33 | Деривативний контракт, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
__________
* - застосовується до деривативів, укладених до 01.07.2021.».
2. В Довідник 3 «Класифікація фінансових інструментів за підрозділами» внести такі зміни:
1) назву викласти у такій редакції:
«Класифікація фінансових інструментів за формою випуску/укладання»;
2) викласти Довідник 3 «Класифікація фінансових інструментів за формою випуску/укладання» у такій редакції:
Код показника (номер підрозділу) | Зміст показника |
0 | Не визначено |
1 | Електронні іменні |
2 | Документарні іменні |
3 | Паперові/документарні на пред’явника |
4 | Паперові/документарні ордерні |
5 | Бездокументарні ордерні |
6 | Бездокументарні на пред’явника |
7 | Деривативні контракти, укладені в електронній формі |
8 | Деривативні контракти, укладені в паперовій формі |
3. В Довіднику 4 «Класифікація цінних паперів за групами» код показника 6 «Похідні» викласти у такій редакції:
4. В Довідник 5 «Класифікація цінних паперів за групами» внести такі зміни:
1) назву викласти у такій редакції:
«Класифікація деривативних контрактів залежно від типу базового активу і товаророзпорядчих фінансових інструментів за групами»;
2) викласти Довідник 5 «Класифікація деривативних контрактів залежно від типу базового активу і товаророзпорядчих фінансових інструментів за групами» у такій редакції:
Код показника (номер групи) | Зміст показника |
1 | 2 |
1 | Базовий актив - цінні папери* |
2 | Базовий актив - валюта (валютні цінності)* |
3 | Базовий актив - деривативи* |
4 | Базовий актив - біржовий фондовий індекс* |
5 | Базовий актив - відсоткова ставка* |
6 | Базовий актив - товари* |
7 | Інші |
8 | Деривативні контракти грошового ринку |
9 | Фондові деривативні контракти |
0 | Товарні деривативні контракти |
__________
* - застосовується до деривативів, укладених до 01.07.2021, та товаророзпорядчих фінансових інструментів.».
5. В Довідник 6 «Класифікація фінансових інструментів за підгрупами» внести такі зміни:
1) назву викласти у такій редакції:
«Класифікація фінансових та нефінансових інструментів за підгрупами»;
2) викласти Довідник 6 «Класифікація фінансових інструментів за підгрупами» у такій редакції:
Код показника | Зміст показника |
1 | 2 |
0100 | Акція проста |
0101 | Акція привілейована |
0105 | Акція корпоративного інвестиційного фонду |
0110 | Інвестиційний сертифікат |
0120 | Сертифікат фонду операцій з нерухомістю (сертифікат ФОН) |
0200 | Облігація підприємства відсоткова* |
0201 | Корпоративна облігація відсоткова* |
0210 | Облігація підприємства дисконтна |
0211 | Корпоративна облігація дисконтна |
0220 | Облігація підприємства цільова |
0221 | Корпоративна облігація цільова |
0231 | Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова* |
0232 | Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна |
0234 | Облігація внутрішніх місцевих позик цільова |
0235 | Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова* |
0236 | Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна |
0237 | Облігація зовнішніх місцевих позик цільова |
0240 | Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова* |
0241 | Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна* |
0242 | Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова з достроковим погашенням |
0243 | Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова амортизаційна |
0244 | Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова* |
0245 | Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна |
0246 | Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова* |
0247 | Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна |
0248 | Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з індексованою вартістю |
0249 | Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова з індексованою вартістю |
0250 | Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова* |
0251 | Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна |
0252 | Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова* |
0253 | Цільова облігація внутрішніх державних позик середньострокова дисконтна |
0254 | Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова* |
0255 | Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна |
0256 | Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з достроковим погашенням |
0257 | Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова амортизаційна |
0258 | Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова для відшкодування сум податку на додану вартість |
0260 | Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова* |
0261 | Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна |
0262 | Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова* |
0263 | Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна |
0264 | Облігація зовнішніх державних позик короткострокова відсоткова* |
0265 | Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна |
0270 | Облігація міжнародної фінансової організації відсоткова |
0271 | Облігація міжнародної фінансової організації дисконтна |
0280 | Облігація Фонду гарантування вкладів фізичних осіб довгострокова |
0281 | Облігація Фонду гарантування вкладів фізичних осіб середньострокова |
0282 | Облігація Фонду гарантування вкладів фізичних осіб короткострокова |
0290 | Державний дериватив |
0300 | Казначейське зобов’язання України довгострокове |
0301 | Казначейське зобов’язання України середньострокове |
0302 | Казначейське зобов’язання України короткострокове |
0400 | Ощадний (депозитний) сертифікат банку |
0410 | Депозитний сертифікат банку дисконтний |
0420 | Депозитний сертифікат банку відсотковий |
0500 | Вексель простий |
0501 | Вексель фінансовий казначейський простий |
0502 | Вексель фінансовий банківський простий |
0505 | Вексель переказний |
0506 | Вексель фінансовий казначейський переказний |
0507 | Вексель фінансовий банківський переказний |
0600 | Заставна |
0610 | Іпотечна облігація звичайна |
0611 | Іпотечна облігація структурована |
0620 | Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю |
0621 | Іпотечний сертифікат участі |
0710 | Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу |
0711 | Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу |
0720 | Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу |
0721 | Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу |
0810 | Опціон на купівлю з поставкою базового активу** |
0811 | Опціон на купівлю без поставки базового активу** |
0812 | Опціон на купівлю «кол» поставний |
0813 | Опціон на купівлю «кол» розрахунковий |
0814 | Опціон на купівлю «кол» змішаний |
0820 | Опціон на продаж з поставкою базового активу** |
0821 | Опціон на продаж без поставки базового активу** |
0822 | Опціон на продаж «пут» поставний |
0823 | Опціон на продаж «пут» розрахунковий |
0824 | Опціон на продаж «пут» змішаний |
0830 | Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу** |
0831 | Ф’ючерс поставний |
0835 | Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу** |
0836 | Ф’ючерс розрахунковий |
0837 | Ф’ючерс змішаний |
0838 | Ф’ючерс на своп |
0840 | Форвардний контракт** |
0841 | Форвард поставний |
0842 | Форвард розрахунковий |
0843 | Форвард змішаний |
0844 | Форвард на своп |
0850 | Своповий контракт (своп)** |
0851 | Своп |
0860 | Кредитний дефолтний своп |
0870 | Свопціон |
0880 | Контракт на різницю цін |
0890 | Контракт на майбутню відсоткову ставку |
0900 | Просте складське свідоцтво |
0901 | Подвійне складське свідоцтво |
1100 | Акція іноземного емітента |
1200 | Облігація іноземного емітента |
1300 | Облігація іноземної держави |
1400 | Фінансовий інструмент (у тому числі цінний папір) іншого виду іноземного емітента |
1600 | Фондовий варант |
1700 | Кредитна нота |
1800 | Депозитарна розписка |
1900 | Інфраструктурна облігація відсоткова |
1901 | Інфраструктурна облігація дисконтна |
1910 | Зелена облігація відсоткова |
1911 | Зелена облігація дисконтна |
__________
** - застосовується до деривативів, укладених до 01.07.2021.».
6. В Довідник 7 «Класифікація фінансових інструментів» внести такі зміни:
1) назву викласти у такій редакції:
«Класифікація фінансових та нефінансових інструментів»;
2) після коду показника 01111100 «Акція іноземного емітента бездокументарна іменна» доповнити рядками такого змісту:
Код показника | Зміст показника |
01120410 | Депозитний сертифікат банку дисконтний електронний іменний |
01120420 | Депозитний сертифікат банку відсотковий електронний іменний |
3) після коду показника 01310120 «Сертифікат ФОН документарний на пред’явника» доповнити рядками такого змісту:
Код показника | Зміст показника |
01120201 | Корпоративна облігація відсоткова електронна іменна |
01120211 | Корпоративна облігація дисконтна електронна іменна |
01120221 | Корпоративна облігація цільова електронна іменна |
4) після коду показника 02260721 «Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (товару) документарний іменний» доповнити рядками такого змісту:
Код показника | Зміст показника |
02161500 | Опціонний сертифікат електронний іменний |
02161600 | Фондовий варант електронний іменний |
02161700 | Кредитна нота електронна іменна |
02161800 | Депозитарна розписка електронна іменна |
5) після коду показника 02161800 «Депозитарна розписка електронна іменна» викласти рядки в наступній редакції:
Код показника | Зміст показника |
03010810 | Опціон на купівлю з поставкою базового активу (цінних паперів)* |
03020810 | Опціон на купівлю з поставкою базового активу (валюти)* |
03030810 | Опціон на купівлю з поставкою базового активу (деривативів)* |
03060810 | Опціон на купівлю з поставкою базового активу (товару)* |
03010811 | Опціон на купівлю без поставки базового активу (цінних паперів)* |
03020811 | Опціон на купівлю без поставки базового активу (валюти)* |
03030811 | Опціон на купівлю без поставки базового активу (деривативів)* |
03060811 | Опціон на купівлю без поставки базового активу (товару)* |
6) після коду показника 03060821 «Опціон на продаж без поставки базового активу (товару)» доповнити рядками такого змісту:
Код показника | Зміст показника |
1 | 2 |
13780822 | Опціон на продаж «пут» поставний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13790822 | Опціон на продаж «пут» поставний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13700822 | Опціон на продаж «пут» поставний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13770822 | Опціон на продаж «пут» поставний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13780823 | Опціон на продаж «пут» розрахунковий грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13790823 | Опціон на продаж «пут» розрахунковий фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13700823 | Опціон на продаж «пут» розрахунковий товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13770823 | Опціон на продаж «пут» розрахунковий іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13780824 | Опціон на продаж «пут» змішаний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13790824 | Опціон на продаж «пут» змішаний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13700824 | Опціон на продаж «пут» змішаний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13770824 | Опціон на продаж «пут» змішаний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13880822 | Опціон на продаж «пут» поставний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13890822 | Опціон на продаж «пут» поставний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13800822 | Опціон на продаж «пут» поставний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13870822 | Опціон на продаж «пут» поставний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13880823 | Опціон на продаж «пут» розрахунковий грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13890823 | Опціон на продаж «пут» розрахунковий фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13800823 | Опціон на продаж «пут» розрахунковий товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13870823 | Опціон на продаж «пут» розрахунковий іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13880824 | Опціон на продаж «пут» змішаний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13890824 | Опціон на продаж «пут» змішаний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13800824 | Опціон на продаж «пут» змішаний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13870824 | Опціон на продаж «пут» змішаний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
23780822 | Опціон на продаж «пут» поставний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23790822 | Опціон на продаж «пут» поставний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23700822 | Опціон на продаж «пут» поставний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23770822 | Опціон на продаж «пут» поставний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23780823 | Опціон на продаж «пут» розрахунковий грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23790823 | Опціон на продаж «пут» розрахунковий фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23700823 | Опціон на продаж «пут» розрахунковий товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23770823 | Опціон на продаж «пут» розрахунковий іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23780824 | Опціон на продаж «пут» змішаний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23790824 | Опціон на продаж «пут» змішаний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23700824 | Опціон на продаж «пут» змішаний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23770824 | Опціон на продаж «пут» змішаний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23880822 | Опціон на продаж «пут» поставний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23890822 | Опціон на продаж «пут» поставний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23800822 | Опціон на продаж «пут» поставний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23870822 | Опціон на продаж «пут» поставний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23880823 | Опціон на продаж «пут» розрахунковий грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23890823 | Опціон на продаж «пут» розрахунковий фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23800823 | Опціон на продаж «пут» розрахунковий товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23870823 | Опціон на продаж «пут» розрахунковий іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23880824 | Опціон на продаж «пут» змішаний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23990824 | Опціон на продаж «пут» змішаний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23800824 | Опціон на продаж «пут» змішаний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23870824 | Опціон на продаж «пут» змішаний інший в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
33780822 | Опціон на продаж «пут» поставний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33790822 | Опціон на продаж «пут» поставний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33700822 | Опціон на продаж «пут» поставний товарний в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33770822 | Опціон на продаж «пут» поставний іншій в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33780823 | Опціон на продаж «пут» розрахунковий грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33790823 | Опціон на продаж «пут» розрахунковий фондовий в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33700823 | Опціон на продаж «пут» розрахунковий товарний в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33770823 | Опціон на продаж «пут» розрахунковий іншій в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33780824 | Опціон на продаж «пут» змішаний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33790824 | Опціон на продаж «пут» змішаний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33700824 | Опціон на продаж «пут» змішаний товарний в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33770824 | Опціон на продаж «пут» змішаний іншій в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33880822 | Опціон на продаж «пут» поставний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33890822 | Опціон на продаж «пут» поставний фондовий в паперовій формі, зміст якого сторонами деривативного контракту самостійно |
33800822 | Опціон на продаж «пут» поставний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33870822 | Опціон на продаж «пут» поставний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33880823 | Опціон на продаж «пут» розрахунковий грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33890823 | Опціон на продаж «пут» розрахунковий фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33800823 | Опціон на продаж «пут» розрахунковий товарний в паперовій формі, зміст якого сторонами деривативного контракту самостійно |
33870823 | Опціон на продаж «пут» розрахунковий іншій в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33880824 | Опціон на продаж «пут» змішаний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33890824 | Опціон на продаж «пут» змішаний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33800824 | Опціон на продаж «пут» змішаний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33870824 | Опціон на продаж «пут» змішаний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
13780812 | Опціон на купівлю «кол» поставний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13790812 | Опціон на купівлю «кол» поставний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13700812 | Опціон на купівлю «кол» поставний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13770812 | Опціон на купівлю «кол» поставний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13780813 | Опціон на купівлю «кол» розрахунковий грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13790813 | Опціон на купівлю «кол» розрахунковий фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13700813 | Опціон на купівлю «кол» розрахунковий товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13770813 | Опціон на купівлю «кол» розрахунковий іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13780814 | Опціон на купівлю «кол» змішаний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13790814 | Опціон на купівлю «кол» змішаний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13700814 | Опціон на купівлю «кол» змішаний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13770814 | Опціон на купівлю «кол» змішаний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13880812 | Опціон на купівлю «кол» поставний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13890812 | Опціон на купівлю «кол» поставний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13800812 | Опціон на купівлю «кол» поставний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13870812 | Опціон на купівлю «кол» поставний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13880813 | Опціон на купівлю «кол» розрахунковий грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13890813 | Опціон на купівлю «кол» розрахунковий фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13800813 | Опціон на купівлю «кол» розрахунковий товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13870813 | Опціон на купівлю «кол» розрахунковий іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13880814 | Опціон на купівлю «кол» змішаний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13890814 | Опціон на купівлю «кол» змішаний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13800814 | Опціон на купівлю «кол» змішаний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13870814 | Опціон на купівлю «кол» змішаний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
23780812 | Опціон на купівлю «кол» поставний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23790812 | Опціон на купівлю «кол» поставний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23700812 | Опціон на купівлю «кол» поставний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23770812 | Опціон на купівлю «кол» поставний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23780813 | Опціон на купівлю «кол» розрахунковий грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23790813 | Опціон на купівлю «кол» розрахунковий фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23700813 | Опціон на купівлю «кол» розрахунковий товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23770813 | Опціон на купівлю «кол» розрахунковий іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23780814 | Опціон на купівлю «кол» змішаний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23790814 | Опціон на купівлю «кол» змішаний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23700814 | Опціон на купівлю «кол» змішаний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23770814 | Опціон на купівлю «кол» змішаний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23880812 | Опціон на купівлю «кол» поставний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23890812 | Опціон на купівлю «кол» поставний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23800812 | Опціон на купівлю «кол» поставний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23870812 | Опціон на купівлю «кол» поставний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23880813 | Опціон на купівлю «кол» розрахунковий грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23890813 | Опціон на купівлю «кол» розрахунковий фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23800813 | Опціон на купівлю «кол» розрахунковий товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23870813 | Опціон на купівлю «кол» розрахунковий іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23880814 | Опціон на купівлю «кол» змішаний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23890814 | Опціон на купівлю «кол» змішаний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23800814 | Опціон на купівлю «кол» змішаний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23870814 | Опціон на купівлю «кол» змішаний інший в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
33780812 | Опціон на купівлю «кол» поставний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33790812 | Опціон на купівлю «кол» поставний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33700812 | Опціон на купівлю «кол» поставний товарний в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33770812 | Опціон на купівлю «кол» поставний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
33780813 | Опціон на купівлю «кол» розрахунковий грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33790813 | Опціон на купівлю «кол» розрахунковий фондовий в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33700813 | Опціон на купівлю «кол» розрахунковий товарний в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33770813 | Опціон на купівлю «кол» розрахунковий іншій в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33780814 | Опціон на купівлю «кол» змішаний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33790814 | Опціон на купівлю «кол» змішаний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33700814 | Опціон на купівлю «кол» змішаний товарний в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33770814 | Опціон на купівлю «кол» змішаний іншій в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33880812 | Опціон на купівлю «кол» поставний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33890812 | Опціон на купівлю «кол» поставний фондовий в паперовій формі, зміст якого сторонами деривативного контракту самостійно |
33800812 | Опціон на купівлю «кол» поставний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33870812 | Опціон на купівлю «кол» поставний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33880813 | Опціон на купівлю «кол» розрахунковий грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33890813 | Опціон на продаж «пут» розрахунковий фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33800813 | Опціон на купівлю «кол» розрахунковий товарний в паперовій формі, зміст якого сторонами деривативного контракту самостійно |
33870813 | Опціон на купівлю «кол» розрахунковий іншій в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33880814 | Опціон на купівлю «кол» змішаний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33890814 | Опціон на купівлю «кол» змішаний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33800814 | Опціон на купівлю «кол» змішаний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33870814 | Опціон на купівлю «кол» змішаний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
7) після коду показника 33870814 «Опціон на купівлю «кол» змішаний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно» викласти рядки в такій редакції:
Код показника | Зміст показника |
03010830 | Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (цінних паперів)* |
03020830 | Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (валюти)* |
03030830 | Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (деривативів)* |
03060830 | Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (товару)* |
03010835 | Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (цінних паперів)* |
03020835 | Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (валюти)* |
03030835 | Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (деривативів)* |
03040835 | Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (фондового індексу)* |
03050835 | Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (процентної ставки)* |
03060835 | Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (товару)* |
8) після коду показника 03060835 «Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (товару)*» доповнити рядками такого змісту:
Код показника | Зміст показника |
1 | 2 |
13780831 | Ф’ючерс поставний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13790831 | Ф’ючерс поставний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13700831 | Ф’ючерс поставний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13770831 | Ф’ючерс поставний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13780836 | Ф’ючерс розрахунковий грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13790836 | Ф’ючерс розрахунковий фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13700836 | Ф’ючерс розрахунковий товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13770836 | Ф’ючерс розрахунковий іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13780837 | Ф’ючерс змішаний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13790837 | Ф’ючерс змішаний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13700837 | Ф’ючерс змішаний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13770837 | Ф’ючерс змішаний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13880831 | Ф’ючерс поставний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13890831 | Ф’ючерс поставний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13800831 | Ф’ючерс поставний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13870831 | Ф’ючерс поставний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13880836 | Ф’ючерс розрахунковий грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13890836 | Ф’ючерс розрахунковий фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13800836 | Ф’ючерс розрахунковий товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13870836 | Ф’ючерс розрахунковий іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13880837 | Ф’ючерс змішаний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13890837 | Ф’ючерс змішаний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13800837 | Ф’ючерс змішаний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13870837 | Ф’ючерс змішаний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
23780831 | Ф’ючерс поставний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23790831 | Ф’ючерс поставний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23700831 | Ф’ючерс поставний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23770831 | Ф’ючерс поставний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23780836 | Ф’ючерс розрахунковий грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23790836 | Ф’ючерс розрахунковий фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23700836 | Ф’ючерс розрахунковий товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23770836 | Ф’ючерс розрахунковий іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23780837 | Ф’ючерс змішаний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23790837 | Ф’ючерс змішаний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23700837 | Ф’ючерс змішаний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23770837 | Ф’ючерс змішаний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23880831 | Ф’ючерс поставний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23890831 | Ф’ючерс поставний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23800831 | Ф’ючерс поставний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23870831 | Ф’ючерс поставний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23880836 | Ф’ючерс розрахунковий грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23890836 | Ф’ючерс розрахунковий фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23800836 | Ф’ючерс розрахунковий товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23870836 | Ф’ючерс розрахунковий іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23880837 | Ф’ючерс змішаний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23890837 | Ф’ючерс змішаний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23800837 | Ф’ючерс змішаний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23870837 | Ф’ючерс змішаний інший в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
33780831 | Ф’ючерс поставний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33790831 | Ф’ючерс поставний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33700831 | Ф’ючерс поставний товарний в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33770831 | Ф’ючерс поставний іншій в електронній формі, зміст якого визначений визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33780836 | Ф’ючерс розрахунковий грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33790836 | Ф’ючерс розрахунковий фондовий в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33700836 | Ф’ючерс розрахунковий товарний в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33770836 | Ф’ючерс розрахунковий іншій в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33780837 | Ф’ючерс змішаний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33790837 | Ф’ючерс змішаний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33700837 | Ф’ючерс змішаний товарний в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33770837 | Ф’ючерс змішаний іншій в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33880831 | Ф’ючерс поставний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33890831 | Ф’ючерс поставний фондовий в паперовій формі, зміст якого сторонами деривативного контракту самостійно |
33800831 | Ф’ючерс поставний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33870831 | Ф’ючерс поставний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33880836 | Ф’ючерс розрахунковий грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33890836 | Ф’ючерс розрахунковий фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33800836 | Ф’ючерс розрахунковий товарний в паперовій формі, зміст якого сторонами деривативного контракту самостійно |
33870836 | Ф’ючерс розрахунковий іншій в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33880837 | Ф’ючерс змішаний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33890837 | Ф’ючерс змішаний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33800837 | Ф’ючерс змішаний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33870837 | Ф’ючерс змішаний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
9) після коду показника 33870837 «Ф’ючерс змішаний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно» викласти рядки в наступній редакції:
Код показника | Зміст показника |
03010840 | Форвардний контракт з поставкою базового активу (цінних паперів)* |
03020840 | Форвардний контракт з поставкою базового активу (валюти)* |
03060840 | Форвардний контракт з поставкою базового активу (товару)* |
10) після коду показника 03060840 «Форвардний контракт з поставкою базового активу (товару)*» доповнити рядками такого змісту:
Код показника | Зміст показника |
1 | 2 |
13780841 | Форвард поставний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13790841 | Форвард поставний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13700841 | Форвард поставний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13770841 | Форвард поставний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13780842 | Форвард розрахунковий грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13790842 | Форвард розрахунковий фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13700842 | Форвард розрахунковий товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13770842 | Форвард розрахунковий іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13780843 | Форвард змішаний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13790843 | Форвард змішаний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13700843 | Форвард змішаний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13770843 | Форвард змішаний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13880841 | Форвард поставний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13890841 | Форвард поставний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13800841 | Форвард поставний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13870841 | Форвард поставний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13880842 | Форвард розрахунковий грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13890842 | Форвард розрахунковий фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13800842 | Форвард розрахунковий товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13870842 | Форвард розрахунковий іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13880843 | Форвард змішаний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13890843 | Форвард змішаний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13800843 | Форвард змішаний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13870843 | Форвард змішаний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
23780841 | Форвард поставний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23790841 | Форвард поставний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23700841 | Форвард поставний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23770841 | Форвард поставний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23780842 | Форвард розрахунковий грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23790842 | Форвард розрахунковий фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23700842 | Форвард розрахунковий товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23770842 | Форвард розрахунковий іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23780843 | Форвард змішаний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23790843 | Форвард змішаний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23700843 | Форвард змішаний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23770843 | Форвард змішаний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23880841 | Форвард поставний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23890841 | Форвард поставний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23800841 | Форвард поставний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23870841 | Форвард поставний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23880842 | Форвард розрахунковий грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23890842 | Форвард розрахунковий фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23800842 | Форвард розрахунковий товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23870842 | Форвард розрахунковий іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23880843 | Форвард змішаний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23890843 | Форвард змішаний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23800843 | Форвард змішаний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23870843 | Форвард змішаний інший в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
33780841 | Форвард поставний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33790841 | Форвард поставний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33700841 | Форвард поставний товарний в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33770841 | Форвард поставний іншій в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33780842 | Форвард розрахунковий грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33790842 | Форвард розрахунковий фондовий в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33700842 | Форвард розрахунковий товарний в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33770842 | Форвард розрахунковий іншій в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33780843 | Форвард змішаний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33790843 | Форвард змішаний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33700843 | Форвард змішаний товарний в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33770843 | Форвард змішаний іншій в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33880841 | Форвард поставний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33890841 | Форвард поставний фондовий в паперовій формі, зміст якого сторонами деривативного контракту самостійно |
33800841 | Форвард поставний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33870841 | Форвард поставний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33880842 | Форвард розрахунковий грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33890842 | Форвард розрахунковий фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33800842 | Форвард розрахунковий товарний в паперовій формі, зміст якого сторонами деривативного контракту самостійно |
33870842 | Форвард розрахунковий іншій в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33880843 | Форвард змішаний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33890843 | Форвард змішаний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33800843 | Форвард змішаний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33870843 | Форвард змішаний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
11) після коду показника 33870843 «Форвард змішаний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно» викласти рядки в такій редакції:
Код показника | Зміст показника |
03010850 | Своп з поставкою базового активу (цінних паперів)* |
03020850 | Своп з поставкою базового активу (валюти)* |
03060850 | Своп з поставкою базового активу (товару)* |
03010855 | Своп без поставки базового активу (цінних паперів)* |
03020855 | Своп без поставки базового активу (валюти)* |
03060855 | Своп без поставки базового активу (товару)* |
12) після коду показника 03060855 «Своп без поставки базового активу (товару)*» доповнити рядками такого змісту:
Код показника | Зміст показника |
1 | 2 |
13780851 | Своп грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13880851 | Своп грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
23780851 | Своп грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23880851 | Своп грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
33780851 | Своп грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33880851 | Своп грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
13780860 | Кредитний дефолтний своп грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13880860 | Кредитний дефолтний своп грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
23780860 | Кредитний дефолтний своп грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23880860 | Кредитний дефолтний своп грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
33780860 | Кредитний дефолтний своп грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33880860 | Кредитний дефолтний своп грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
13780870 | Свопціон грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13880870 | Свопціон грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
23780870 | Свопціон грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23880870 | Свопціон грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
33780870 | Свопціон грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33880870 | Свопціон грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
13780838 | Ф’ючерс на своп грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13880838 | Ф’ючерс на своп грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
23780838 | Ф’ючерс на своп грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23880838 | Ф’ючерс на своп грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
33780838 | Ф’ючерс на своп грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33880838 | Ф’ючерс на своп грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
13780844 | Форвард на своп грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13880844 | Форвард на своп грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
23780844 | Форвард на своп грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23880844 | Форвард на своп грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
33780844 | Форвард на своп грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33880844 | Форвард на своп грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
13780880 | Контракт на різницю цін розрахунковий грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13880880 | Контракт на різницю цін грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
23780880 | Контракт на різницю цін грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23880880 | Контракт на різницю цін грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
33780880 | Контракт на різницю цін грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33880880 | Контракт на різницю цін грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
13780890 | Контракт на майбутню відсоткову ставку грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
13880890 | Контракт на майбутню відсоткову ставку грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту |
23780890 | Контракт на майбутню відсоткову ставку грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
23880890 | Контракт на майбутню відсоткову ставку грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту |
33780890 | Контракт на майбутню відсоткову ставку грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
33880890 | Контракт на майбутню відсоткову ставку грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно |
__________
* - застосовується до деривативів, укладених до 01.07.2021.».
13) після коду показника 01121400 «Фінансовий інструмент (у тому числі цінний папір) іншого виду іноземного емітента бездокументарний іменний» доповнити рядками такого змісту:
Код показника | Зміст показника |
01121900 | Інфраструктурна облігація відсоткова електронна іменна |
01121901 | Інфраструктурна облігація дисконтна електронна іменна |
01121910 | Зелена облігація відсоткова електронна іменна |
01121911 | Зелена облігація дисконтна електронна іменна |
7. Викласти Довідник 8 «Види ринку» у такій редакції:
Код показника | Зміст показника |
01 | Первинний (розміщення цінних паперів) |
02 | Вторинний (обіг цінних паперів) |
8. В Довідник 12 «Види професійної діяльності на фондовому ринку» внести такі зміни:
1) назву викласти у такій редакції:
«Види професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках»;
2) викласти Довідник 12 «Види професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках» у такій редакції:
Код показника | Зміст показника |
01 | Діяльність з торгівлі фінансовими інструментами |
02 | Діяльність з управління активами інституційних інвесторів |
03 | Депозитарна діяльність |
04 | Діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами |
05 | Не застосовується |
06 | Клірингова діяльність |
07 | Діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю |
08 | Діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів |
09 | Діяльність з організації торгівлі продукцією на товарних ринках |
9. Внести у Довідник 13 «Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами» такі зміни:
1) назву викласти у такій редакції:
«Види професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами»;
2) викласти Довідник 13 «Види професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами» у такій редакції:
Код показника | Зміст показника |
01 | Брокерська діяльність |
02 | Дилерська діяльність |
03 | Андеррайтинг та/або діяльність з розміщення з наданням гарантії |
04 | Діяльність з управління портфелем фінансових інструментів |
05 | Субброкерська діяльність |
06 | Інвестиційне консультування |
07 | Діяльність з розміщення без надання гарантії |
10. В Довідник 15 «Види договорів у діяльності з торгівлі цінними паперами» внести такі зміни:
1) назву викласти у такій редакції
«Види договорів у діяльності з торгівлі фінансовими інструментами»;
2) показник 1021 «Договір на виконання (укладений іншим торговцем)» викласти у такій редакції:
3) після коду показника 2018 «Договір на виконання договору доручення (позика/отримання)» рядки 3000-4002 викласти у такій редакції:
Код показника | Зміст показника |
1 | 2 |
3000 | Генеральний договір (договір на брокерське обслуговування) |
3101 | Замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (комісія/продаж) |
3102 | Замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (комісія/купівля) |
3103 | Замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (комісія / міна-продаж) |
3104 | Замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (комісія / міна-купівля) |
3105 | Замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (субкомісія/продаж) |
3106 | Замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (субкомісія/купівля) |
3107 | Замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (комісія / позика надання) |
3108 | Замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (комісія/позика отримання) |
3109 | Замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (субкомісія / позика надання) |
3110 | Замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (субкомісія / позика отримання) |
3111 | Договір на виконання замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (комісія/продаж) |
3112 | Договір на виконання замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (комісія/купівля) |
3113 | Договір на виконання замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (комісія / міна-продаж) |
3114 | Договір на виконання замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (комісія / міна-купівля) |
3115 | Договір на виконання замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (субкомісія/продаж) |
3116 | Договір на виконання замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (субкомісія/купівля) |
3117 | Договір на виконання замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (комісія / позика надання) |
3118 | Договір на виконання замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (комісія / позика отримання) |
3119 | Договір на виконання замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (субкомісія / позика надання) |
3120 | Договір на виконання замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (субкомісія / позика отримання) |
3201 | Замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (доручення/продаж) |
3202 | Замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (доручення/купівля) |
3203 | Замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (доручення / міна-продаж) |
3204 | Замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (доручення / міна-купівля) |
3207 | Замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (доручення / позика надання) |
3208 | Замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (доручення / позика отримання) |
3211 | Договір на виконання замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (доручення/продаж) |
3212 | Договір на виконання замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (доручення/купівля) |
3213 | Договір на виконання замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (доручення / міна-продаж) |
3214 | Договір на виконання замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (доручення / міна-купівля) |
3217 | Договір на виконання замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (доручення / позика надання) |
3218 | Договір на виконання замовлення до генерального договору (договору на брокерське обслуговування) (доручення / позика отримання) |
4000 | Договір про організацію розміщення (додатковий договір до генерального договору) |
4001 | Договір андерайтингу (додатковий договір до генерального договору) |
4002 | Договір купівлі/продажу (щодо продажу інвестиційною фірмою (андерайтингу) цінних паперів першому власнику (контрагенту) на умовах, визначених договором андерайтингу) |
4) після коду показника 4002 «Договір купівлі/продажу (щодо продажу торговцем (андерайтингу) цінних паперів першому власнику (контрагенту) на умовах, визначених договором андеррайтингу)» доповнити рядками такого змісту:
Код показника | Зміст показника |
1 | 2 |
4003 | Договір купівлі/продажу (щодо повного викупу інвестиційною фірмою (андеррайтером) у емітента або оферента нереалізованих цінних паперів за визначеною у договорі андеррайтингу ціною) |
4004 | Договір про організацію розміщення з гарантією (додатковий договір до генерального договору) |
4005 | Договір купівлі/продажу (щодо здійснення інвестиційною фірмою купівлі всіх цінних паперів емітента або оферента, що пропонується відчужити, за визначеною у договорі про організацію розміщення з гарантією ціною) |
4006 | Договір купівлі/продажу (щодо продажу інвестиційною фірмою цінних паперів першому власнику (контрагенту) на умовах, визначених договором про організацію розміщення) |
5) після коду показника 5000 «Договір про спільну діяльність» рядки 6000-6014 викласти у такій редакції:
Код показника | Зміст показника |
6000 | Договір про управління портфелем фінансових інструментів |
6011 | Договір на виконання договору про управління портфелем фінансових інструментів (продаж) |
6012 | Договір на виконання договору про управління портфелем фінансових інструментів (купівля) |
6013 | Договір на виконання договору про управління портфелем фінансових інструментів (міна-продаж) |
6014 | Договір на виконання договору про управління портфелем фінансових інструментів (міна-купівля) |
11. Назву Довідника 18 «Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду» викласти у такій редакції:
«Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або інвестиційної фірми - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду».
12. В Довідник 19 «Дати вчинення дій» внести такі зміни:
1) після коду показника 116 «Дата затвердження органом товариства відповідного звіту» доповнити новими рядками такого змісту:
Код показника | Зміст показника |
117 | Дата призначення та припинення повноважень адміністратора за випуском облігацій |
118 | Дата настання дефолту |
119 | Дата запровадження тимчасової адміністрації |
120 | Дата відомостей про порушення будь-якого обов’язку емітента облігацій або особи, яка надає забезпечення за облігаціями, встановленого проспектом (рішенням про емісію цінних паперів), або неможливість його виконання |
121 | Дата припинення особи, яка надає забезпечення за облігаціями, або зміну складу осіб, які надають забезпечення за облігаціями |
122 | Дата відомостей про зміну прав власників депозитарних розписок за такими деривативними цінними паперами у зв’язку зі зміною прав за акціями, що є базовим активом таких деривативних цінних паперів |
123 | Дата відомостей про зміну прав за борговими цінними паперами |
13. Внести в Довідник 21 «Перелік та коди видів адміністративних даних, особливої інформації про іпотечні цінні папери» такі зміни:
1) назву викласти у такій редакції:
«Перелік та коди видів звітних даних, особливої інформації про іпотечні цінні папери»;
2) код показника 15 «Відомості про заміну управителя іпотечного покриття, управителя іпотечних активів» викласти у такій редакції:
Код показника | Зміст показника |
15 | Відомості про заміну адміністратора за випуском іпотечних облігацій (управителя іпотечного покриття) |
3) після коду показника 60 «Відомості про введення процедури санації» доповнити новими рядками такого змісту:
Код показника | Зміст показника |
61 | Відомості про призначення та припинення повноважень адміністратора за випуском облігацій |
62 | Відомості про дефолт |
63 | Відомості про запровадження тимчасової адміністрації |
64 | Відомості про порушення будь-якого обов’язку емітента облігацій або особи, яка надає забезпечення за облігаціями, встановленого проспектом (рішенням про емісію цінних паперів), або неможливість його виконання |
65 | Відомості про припинення особи, яка надає забезпечення за облігаціями, або зміну складу осіб, які надають забезпечення за облігаціями |
66 | Відомості про зміну прав власників депозитарних розписок за такими деривативними цінними паперами у зв’язку зі зміною прав за акціями, що є базовим активом таких деривативних цінних паперів |
67 | Відомості про зміну прав за борговими цінними паперами |
14. Викласти Довідник 35 «Вид інформації, що передається від депозитарної установи до уповноваженого на зберігання (Центрального депозитарію цінних паперів та/або Національного банку України) при припиненні нею здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи» у такій редакції:
Код показника | Зміст показника |
1 | 2 |
01 | Не застосовується |
02 | Договори про відкриття/обслуговування рахунку в цінних паперах власникам цінних паперів та документи, на підставі яких цим власникам були відкриті рахунки в цінних паперах у депозитарній установі та на підставі яких виконувались депозитарні операції на цих рахунках, документи, що були підставою для обтяження іменних цінних паперів зобов’язаннями, які при переведенні випуску іменних цінних паперів у бездокументарну форму були передані депозитарній установі (зберігачу цінних паперів) та зберігалися в ній (нього) |
04 | Не застосовується |
05 | Не застосовується |
07 | Не застосовується |
08 | Не застосовується |
09 | Не застосовується |
10 | Не застосовується |
12 | Виписки про стан рахунків у цінних паперах депонентів, власників, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах, станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності |
13 | Облікові регістри (журнали), що визначені нормативно-правовими актами України як обов’язкові при здійсненні діяльності депозитарної установи |
15 | Не застосовується |
16 | Не застосовується |
17 | Договори про обслуговування зберігачем активів інститутів спільного інвестування депонентів, які не закрили рахунки, та документи, на підставі яких таким суб’єктам були відкриті рахунки в цінних паперах у депозитарній установі та на підставі яких виконувались депозитарні операції на таких рахунках, обслуговувались операції з активами інститутів спільного інвестування |
18 | Договори про обслуговування пенсійного фонду зберігачем депонентів, які не закрили рахунки, документи, на підставі яких таким суб’єктам були відкриті рахунки в цінних паперах у Депозитарній установі та на підставі яких виконувались депозитарні операції на таких рахунках, обслуговувались операції з активами пенсійного фонду |
19 | Переліки осіб, які мають право на отримання коштів, що надійшли до депозитарної установи за наслідками погашення цінних паперів та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами та не були нею виплачені, окремо за кожним випуском цінних паперів із зазначенням інформації, необхідної для ідентифікації цих осіб, розміру коштів щодо кожної особи та загальної суми коштів за кожним випуском цінних паперів |
20 | Консолідований баланс (консолідовані баланси) (баланс (баланси)) за всіма цінними паперами, що обліковуються у депозитарній установі на рахунках у цінних паперах депонентів, власників, номінальних утримувачів і на рахунку (рахунках) в цінних паперах депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів, складений (складені) станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, у формі та форматі відповідно до внутрішніх документів уповноваженого на зберігання згідно з вимогами законодавства |
21 | Консолідований баланс (консолідовані баланси) (баланс (баланси)) за всіма цінними паперами, що обліковуються у депозитарній установі на рахунках у цінних паперах депонентів, власників, номінальних утримувачів і на рахунку (рахунках) в цінних паперах депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів, складений (складені) станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, у формі та форматі відповідно до внутрішніх документів уповноваженого на зберігання згідно з вимогами законодавства |
22 | Виписки про операції з цінними паперами за рахунками у цінних паперах депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів за останні 5 років до дати припинення діяльності |
15. В Довідник 37 «Види депонентів, клієнтів депозитарної установи, клієнтів торговця цінними паперам» внести такі зміни:
1) назву викласти у такій редакції:
2) викласти код показника 129 «Торговці цінними паперами» у такій редакції:
3) після коду показника 160 «Номінальний утримувач» доповнити новим рядком такого змісту:
4) виноску «**» викласти у такій редакції:
«** У разі якщо банк має ліцензію на провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, то заповнюється як інвестиційна фірма».
16. Викласти Довідник 38 «Види депозитарних операцій та послуг Центрального депозитарію цінних паперів» у такій редакції:
Код показника | Зміст показника |
1 | 2 |
02 | Закриття рахунку в цінних паперах |
03 | Внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах |
04 | Видача довідки про стан рахунку в цінних паперах |
05 | Видача довідки про операції з цінними паперами |
11 | Внесення змін до системи депозитарного обліку за наслідками виконання рішення суду, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, постанови або розпорядження її уповноваженої особи |
18 | Облік та зберігання цінних паперів на рахунках у цінних паперах |
31 | Переказ цінних паперів у межах рахунку в цінних паперах, пов’язаний з встановленням обмежень щодо обігу цінних паперів |
32 | Переказ цінних паперів у межах рахунку в цінних паперах, пов’язаний із зняттям обмежень щодо обігу цінних паперів |
33 | Переказ цінних паперів внаслідок проведення корпоративних операцій емітента |
34 | Приймання, зберігання та інвентаризація глобальних сертифікатів та тимчасових глобальних сертифікатів цінних паперів та інформації про випущені депозитні сертифікати банку |
35 | Приймання, зберігання та інвентаризація сертифікатів цінних паперів на пред’явника |
36 | Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення одиночних розрахунків з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати» на підставі інформації, отриманої від особи, що провадить клірингову діяльність або оператора організованого ринку капіталу |
37 | Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення розрахунків за результатом неттінгу на підставі інформації, отриманої від особи, що провадить клірингову діяльність |
38 | Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення одиночних розрахунків без дотримання принципу «поставка цінних паперів проти оплати» на підставі розпоряджень, отриманих від клієнтів Центрального депозитарію цінних паперів |
39 | Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення одиночних розрахунків без дотримання принципу «поставка цінних паперів проти оплати» на підставі інформації, наданої оператором організованого ринку капіталу, у випадках, встановлених законодавством |
40 | Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі депозитарного договору |
41 | Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про обслуговування випусків цінних паперів |
42 | Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про кореспондентські відносини |
43 | Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про обслуговування особи, що провадить клірингову діяльність |
44 | Зарахування цінних паперів при знерухомленні цінних паперів на пред’явника |
45 | Зарахування цінних паперів |
46 | Списання цінних паперів |
47 | Ведення обліку зобов’язань емітента за цінними паперами власних випусків стосовно кожного випуску цінних паперів на підставі депонування глобального сертифіката та/або тимчасового глобального сертифіката або інформації про випущені депозитні сертифікати банку |
48 | Присвоєння коду цінних паперів відповідно до міжнародних норм, ведення реєстру кодів цінних паперів (міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів) |
49 | Складення реєстрів власників іменних цінних паперів |
50 | Складення переліків власників цінних паперів, акціонерів, осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями / доходу за цінними паперами |
51 | Зберігання інформації про осіб, визначених на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів |
52 | Надання послуг емітенту з організації та проведення загальних зборів акціонерів |
53 | Надання клієнтам інформаційних довідок згідно з внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів та договорами з клієнтами |
54 | Надання інформаційних та консультаційних послуг щодо кон’юнктури ринку, умов обігу цінних паперів та з інших питань, якщо їх потребує депозитарна установа/депозитарій-кореспондент для реалізації своїх прав та обов’язків |
17. Викласти Довідник 44 «Перелік та коди територій (областей) України» у такій редакції:
«Для класифікації територій (областей) України в частині кодифікації областей України, Автономної республіки Крим, міст Києва та Севастополя використовуються коди Кодифікатора адміністративно-територіальних одиниць та територій територіальних громад, затвердженого наказом Міністерства розвитку громад та територій України від 26 листопада 2020 року № 290 (в редакції наказу Міністерства розвитку громад та територій України від 12 січня 2021 року № 3)».
18. Назву Довідника 52 «Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів» викласти у такій редакції:
«Види професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів».
19. Доповнити новим Довідником 53 такого змісту:
«53. Довідник «Види професійної діяльності на ринках капіталу - клірингової діяльності»
Код показника | Зміст показника |
01 | Клірингова діяльність з визначення зобов’язань |
02 | Клірингова діяльність центрального контрагента |
20. Доповнити новим Довідником 54 такого змісту:
«54. Довідник «Види осіб, які провадять клірингову діяльність»
Код показника | Зміст показника |
10 | Клірингова установа |
20 | Оператор організованого ринку капіталу |
30 | Оператор організованого товарного ринку |
40 | Центральний депозитарій цінних паперів |
50 | Національний банк України |
21. Доповнити новим Довідником 55 такого змісту:
«55. Довідник «Додаткові послуги, що інвестиційна фірма може надавати клієнтам»
Код показника | Зміст показника |
01 | Зберігання фінансових інструментів та коштів клієнтів (включаючи облік прав на цінні папери та прав за ними на рахунках у цінних паперах клієнта в рамках провадження депозитарної діяльності депозитарної установи), а також розпорядження фінансовими інструментами та коштами клієнта, які є предметом забезпечення (включаючи користування правами за цінними паперами в інтересах клієнта) |
02 | Надання клієнтам кредитів та позик для укладення за участю або посередництвом такої інвестиційної фірми деривативних контрактів та вчинення правочинів щодо фінансових інструментів |
03 | Надання клієнтам консультацій з питань фінансування їхньої господарської діяльності, стратегії розвитку, інших пов’язаних питань, надання послуг та консультацій щодо реорганізації або купівлі корпоративних прав юридичних осіб |
04 | Послуги, які передбачають здійснення валютних операцій, у випадках, пов’язаних з наданням інвестиційною фірмою послуг своєму клієнту |
05 | Проведення інвестиційних досліджень та фінансового аналізу або надання будь-яких інших загальних рекомендацій, пов’язаних з проведенням операцій з фінансовими інструментами |
06 | Послуги, пов’язані з андеррайтингом |
07 | Надання гарантій щодо виконання зобов’язань перед третіми особами за договорами, що укладаються від імені клієнта такої інвестиційної фірми |
22. Доповнити новим Довідником 56 такого змісту:
«56. Довідник «Види професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами»
Код показника | Зміст показника |
1 | 2 |
01 | діяльність з організації торгівлі цінними паперами на регульованому фондовому ринку |
02 | діяльність з організації укладення деривативних контрактів на регульованому ринку деривативних контрактів |
03 | діяльність з організації торгівлі інструментами грошового ринку на регульованому грошовому ринку |
04 | діяльність з організації торгівлі цінними паперами на фондовому БТМ |
05 | діяльність з організації укладення деривативних контрактів на БТМ деривативних контрактів |
06 | діяльність з організації торгівлі облігаціями на ОТМ облігацій |
07 | діяльність з організації укладення деривативних контрактів на ОТМ деривативних контрактів |
23. Доповнити новим Довідником 57 такого змісту:
«57. Довідник «Види організованих ринків»
Код показника | Зміст показника |
01 | Регульований фондовий ринок |
02 | Регульований ринок деривативних контрактів |
03 | Регульований грошовий ринок |
04 | Фондовий БТМ |
05 | БТМ деривативних контрактів |
06 | ОТМ облігацій |
07 | ОТМ деривативних контрактів |
08 | Організований товарний ринок |
24. Доповнити новим Довідником 58 такого змісту:
«58. Довідник «Класифікатори продукції»
Код показника | Зміст показника |
01 | Національний класифікатор України ДК 016:2010 «Державний класифікатор продукції та послуг», затверджений наказом Держспоживстандарту України від 11 жовтня 2010 року № 457 |
02 | Національний класифікатор України ДК 021:2015 «Єдиний закупівельний словник, затверджений наказом Міністерства економічного розвитку і торгівлі України від 23 грудня 2015 року № 1749 |
03 | Перелік кодів товарів згідно з УКТЗЕД, які застосовуються для визначення відповідності податкових накладних / розрахунків коригування, які подано для реєстрації в Єдиному реєстрі податкових накладних, критеріям ризиковості здійснення операції при здійсненні автоматизованого моніторингу, затверджений наказом Державної податкової служби України від 03 лютого 2020 року № 67 |
04 | Інше (зазначити) |
25. Доповнити новим Довідником 59 такого змісту:
«59. Довідник «Назва біржового товару»
Для класифікації продукції використовуються класифікатори продукції, визначені у Довіднику 58. «Класифікатори продукції» Системи довідників та класифікаторів.».
26. Доповнити новим Довідником 60 такого змісту:
«60. Довідник «Позначення одиниць вимірювань та обліку»
Для класифікації позначень одиниць вимірювань використовується Класифікатор системи позначень одиниць вимірювань та обліку ДК 011-96, затверджений наказом Держстандарту України 08 січня 1997 року № 8.».