Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2022 року № 314
Відповідно до пункту 3726 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", у зв'язку з введенням воєнного стану відповідно до Указу Президента України від 24 лютого 2022 року № 64/2022, з метою мінімізації негативного впливу наслідків військової агресії Російської Федерації проти України та сприяння стабільності ринків капіталу, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Внести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2022 року № 314 "Про подання професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків звітних даних та інших відомостей до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку під час дії воєнного стану" такі зміни:
1) у пункті 6:
у абзаці першому вилучити цифру "1";
абзац третій після слів "нормативного значення" доповнити словами "(подається інвестиційними фірмами, компаніями з управління активами та депозитарними установами)";
2) додаток до рішення викласти у такій редакції:
ДОВІДКА
про розрахунок нормативу ліквідності активів1
1 | 2 |
1 | Код за ЄДРПОУ професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків (далі - професійний учасник) |
2 | Найменування професійного учасника |
3 | Звітний рік |
4 | Звітний місяць |
5 | Дата, на яку здійснено розрахунок |
6 | Норматив ліквідності активів2 |
7 | Грошові кошти, що включають кошти професійного учасника на поточних рахунках та депозити в банках (крім банків, у яких запроваджено тимчасову адміністрацію або проводиться процедура ліквідації), грн |
8 | Облігації внутрішньої державної позики України, що належать професійному учаснику та обліковуються на його рахунках в цінних паперах, грн |
9 | Облігації зовнішньої державної позики України, що належать професійному учаснику та обліковуються на його рахунках в цінних паперах, грн |
10 | Іноземні цінні папери, які зараховані на рахунки в цінних паперах у Національному депозитарії України та допущені до обігу на території України, що належать професійному учаснику та обліковуються на його рахунках в цінних паперах, грн |
11 | Інвестиційні сертифікати відкритих спеціалізованих інвестиційних фондів грошового ринку, що належать професійному учаснику та обліковуються на його рахунках в цінних паперах, грн |
12 | Зобов'язання, що включають загальну суму зобов'язань (довгострокових та поточних), грн |
13 | Мінімальний розмір початкового капіталу, встановлений законодавством для відповідного виду професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, що здійснюється професійним учасником, грн |
14 | Примітки |
__________
1 У разі подання довідки за останній день звітного місяця дані таблиці 1 і таблиці 2 заповнюються за цей день і, якщо довідка подається інвестиційною фірмою, компанією з управління активами чи депозитарною установою, - за кожен день, в який розраховане значення нормативу ліквідності активів є меншим від встановленого НКЦПФР його нормативного значення.
2 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
ПЕРЕЛІК
цінних паперів, включених для розрахунку нормативу ліквідності активів
1 | 2 |
1 | Код за ЄДРПОУ професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків (далі - професійний учасник) |
2 | Найменування професійного учасника |
3 | Звітний рік |
4 | Звітний місяць |
5 | Дата, на яку здійснено розрахунок |
6 | Вид цінного папера1 |
7 | Найменування емітента |
8 | Код за ЄДРПОУ емітента - резидента / ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент - нерезидент |
9 | Код за ЄДРІСІ (для інвестиційних сертифікатів відкритих спеціалізованих інвестиційних фондів грошового ринку) |
10 | Країна реєстрації емітента2 |
11 | Ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) емітента (за наявності) |
12 | Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера |
13 | Кількість цінних паперів, штук |
14 | Номінальна вартість одного цінного папера, у валюті номіналу |
15 | Назва валюти3 |
16 | Загальна вартість цінних паперів, грн |
17 | Частка у загальній вартості фінансових інструментів4, % |
18 | Примітки |
__________
1 Заповнюється відповідно до Довідника 6 "Класифікація фінансових інструментів за підгрупами" Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
4 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми."
2. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його опублікування на офіційному вебсайті НКЦПФР.
3. Контроль за виконанням цього рішення покласти на членів НКЦПФР відповідно до розподілу повноважень.
Протокол засідання Комісії
від 13 жовтня 2022 р. № 159
{Текст взято з сайту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку https://www.nssmc.gov.ua}
-
скопійовано
-
-
