Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю
{Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
№ 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», пункту 18 розділу XIII «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, що додаються.
2. Для цілей цих Ліцензійних умов стаж роботи на ринках фінансових послуг, а саме послуг з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, прирівнюється до стажу роботи на ринках капіталу.
3. Для цілей цих Ліцензійних умов стаж роботи у фінансових установах/професійних учасниках фондового ринку, що здійснювали діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, або в саморегулівних організаціях або об’єднаннях, які об’єднували такі фінансові установи/професійних учасників фондового ринку, прирівнюється до стажу роботи в суб’єктах господарювання, що провадять професійну діяльність на ринках капіталу, або в об’єднаннях (асоціаціях) осіб, які провадять професійну діяльність на ринках капіталу.
4. Юридичні особи, які мають ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, зобов’язані:
привести свої внутрішні документи у відповідність до цих Ліцензійних умов протягом шести місяців після набрання чинності цим рішенням, якщо інше не встановлено стандартами корпоративного управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків;
привести структуру власності у відповідність до вимог цих Ліцензійних умов протягом шести місяців після набрання чинності цим рішенням, у разі якщо в структурі власності такої особи є іноземна(і) юридична(і) особа(и) та/або фізична(і) особа(и) - іноземець(ці) - протягом року.
Вимоги цих Ліцензійних умов щодо початкового капіталу застосовуються лише до юридичних осіб, які мають намір провадити діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю і подали до НКЦПФР заяву та відповідні документи для отримання ліцензії.
5. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
6. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ільіна А.
ПОГОДЖЕНО: |
|
ЛІЦЕНЗІЙНІ УМОВИ
провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю
1. Ці Ліцензійні умови встановлюють вимоги, обов’язкові для виконання при отриманні ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю (далі - ліцензія), при провадженні професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю (далі - діяльність з управління майном), особливості поєднання такої діяльності з окремими видами професійної діяльності на ринках капіталу та перелік документів, які подаються заявником для отримання ліцензії.
{Пункт 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
2. У цих Ліцензійних умовах терміни вживаються в таких значеннях:
відокремлений підрозділ заявника/ліцензіата - філія, інший підрозділ юридичної особи, що розташований поза її місцезнаходженням, не входить до внутрішньої організаційної структури і здійснює всі або частину її функцій щодо провадження діяльності з управління майном, крім спеціалізованого структурного підрозділу;
забезпечення безперервності діяльності - наявність у заявника/ліцензіата резервних інформаційно-комунікаційних систем або інших ефективних засобів, що забезпечують здійснення його професійної діяльності без збоїв;
заявник - юридична особа, створена за законодавством України, яка має намір провадити діяльність з управління майном і подала до НКЦПФР заяву та відповідні документи для отримання ліцензії;
збій - позапланове порушення діяльності ліцензіата, яке призводить до переривання в наданні таким ліцензіатом послуг, у тому числі порушення здійснення функцій, переданих на аутсорсинг, та/або порушення функціонування або затримки в роботі інформаційно-комунікаційної системи ліцензіата (в тому числі переданої на аутсорсинг) спричинене недоступністю програмно-технічних комплексів, персоналу, приміщень, надавачів послуг або центрів обробки даних, пошкодженням або втратою критично важливої інформації або документів тощо;
керівні посадові особи - особи, які здійснюють виконавчі функції, та особи, які здійснюють наглядові функції;
керівник заявника/ліцензіата - особа, яка виконує функцію одноосібного виконавчого органу, або голова колегіального виконавчого органу заявника/ліцензіата;
ліцензіат - юридична особа, створена за законодавством України, яка має ліцензію, отриману в установленому законодавством порядку;
опосередкована істотна участь - володіння у заявнику/ліцензіаті, яке настає, якщо особа або група осіб прямо або опосередковано володіє часткою (акціями) в статутному капіталі однієї чи кількох юридичних осіб у структурі власності юридичної особи заявника/ліцензіата у такому розмірі, який забезпечує можливість контролювати через цю особу (цих осіб) 10 і більше відсотків статутного капіталу заявника/ліцензіата;
особи, які здійснюють наглядові функції - голова та члени наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи відповідно до внутрішніх документів ліцензіата), інші особи, які мають повноваження на визначення стратегії, цілей і загального напряму діяльності юридичної особи, наглядають за процесом прийняття управлінських рішень та контролюють цей процес;
посадові особи заявника/ліцензіата - фізичні особи - голова та члени наглядової ради або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, голова та члени колегіального виконавчого органу (особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, та її заступники), корпоративний секретар, головний бухгалтер, голова та члени інших органів заявника/ліцензіата, утворення та компетенція яких передбачені його статутом;
постійність надання послуг - забезпечення ліцензіатом можливості взаємодіяти з клієнтом в приміщенні ліцензіата або через будь-які засоби зв’язку, що визначені відповідним договором укладеним з клієнтом, на постійній основі відповідно до графіку роботи ліцензіата;
приміщення - частина внутрішнього об’єму будівлі, обмежена будівельними елементами, з можливістю входу і виходу, яка використовується ліцензіатом (в тому числі його відокремленими та/або спеціалізованими структурними підрозділами) при провадженні діяльності з управління майном;
прямий власник заявника/ліцензіата - особа, яка є власником частки (акцій) у статутному капіталі заявника/ліцензіата;
публічне акціонерне товариство;
іноземна юридична особа, що є емітентом акцій, які допущені до торгів на хоча б одному з наступних регульованих ринків:
New York Stock Exchange (NYSE);
Hong Kong Exchanges and Clearing;
регульовані ринки, що входять до Nasdaq, Inc.;
регульовані ринки країни, що входить до Європейського Cоюзу;
спеціалізований структурний підрозділ заявника/ліцензіата - департамент, управління, відділ, сектор тощо, що є невід’ємною частиною внутрішньої організаційної структури заявника/ліцензіата або його відокремленого підрозділу та має інше місцезнаходження, ніж ліцензіат або його відокремлений підрозділ;
стаж роботи на керівних посадах - стаж роботи як керівної посадової особи та/або як заступника керівної посадової особи професійного учасника ринків капіталу, та/або як керівника та/або заступника керівника відокремленого, спеціалізованого структурного та/або функціонального підрозділу професійного учасника ринків капіталу, та/або як керівника та/або заступника керівника в об’єднаннях (асоціаціях) осіб, які провадять професійну діяльність на ринках капіталу, що набули статусу саморегулівної організації, та/або на посаді державної служби не нижче категорії Б у Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку та/або НКЦПФР та/або Державній комісії з регулювання ринків фінансових послуг України та/або Національній комісії, що здійснює регулювання у сфері ринків фінансових послуг, та/або на посаді Голови або члена такої комісії;
стаж роботи на ринках капіталу - це загальний стаж роботи фізичної особи, який включає:
стаж роботи на керівних посадах та/або як фахівця в професійному учаснику ринків капіталу;
та/або стаж роботи на керівних посадах та/або як фахівця в об’єднаннях (асоціаціях) осіб, які провадять професійну діяльність на ринках капіталу;
та/або на посаді державної служби в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку та/або НКЦПФР та/або Державній комісії з регулювання ринків фінансових послуг України та/або Національній комісії, що здійснює регулювання у сфері ринків фінансових послуг, та/або на посаді Голови або члена такої комісії;
участь в статутному капіталі - пряме та/або опосередковане володіння однією особою самостійно чи спільно з іншими особами часткою (акціями) в статутному капіталі юридичної особи;
фахівець - працівник заявника/ліцензіата, який володіє достатнім рівнем знань та навичок для здійснення дій (операцій), які пов’язані з безпосереднім провадженням діяльності з управління майном.
Терміни «управитель», «установник управління майном» вживаються у значеннях, наведених у Законі України «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю».
Терміни «аутсорсинг», «близькі відносини», «грубе порушення», «ділова репутація», «особа, яка здійснює виконавчі функції», «особа, яка здійснює управлінські функції», «офіційний канал зв’язку», «посадові особи професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків», «початковий капітал», «професійна діяльність на організованих товарних ринках», «професійна діяльність на ринках капіталу», «професійні учасники організованих товарних ринків», «професійні учасники ринків капіталу», «системне порушення», «учасники ринків капіталу» вживаються у значеннях, наведених у Законі України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки».
Терміни «істотна участь», «контролер», «контроль» вживаються у значеннях, наведених у Законі України «Про фінансові послуги та фінансові компанії».
Терміни «асоційована особа», «ключовий учасник у структурі власності юридичної особи», «ланцюг володіння корпоративними правами юридичної особи» та «структура власності юридичної особи» вживаються у значеннях, наведених у Законі України «Про банки і банківську діяльність».
Терміни «бездоганна ділова репутація», «кінцевий бенефіціарний власник», «траст» вживаються у значеннях, наведених у Законі України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення».
Термін «форс-мажорні обставини» вживається у значенні, наведеному у Законі України «Про торгово-промислові палати в Україні».
Термін «збройна агресія» вживається у значенні, наведеному у Законі України «Про оборону України».
Термін «інформаційно-комунікаційна система» вживається у значенні, наведеному у Законі України «Про захист інформації в інформаційно-комунікаційних системах».
Терміни «видача ліцензії», «місцезнаходження юридичної особи» вживаються у значеннях, наведених у Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, затвердженому рішенням НКЦПФР від 21 жовтня 2021 року № 982, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 03 грудня 2021 року за № 1563/37185 (далі - Порядок видачі ліцензії).
Терміни «комітет органу, відповідального за здійснення нагляду, заявника/ліцензіата», «орган, відповідальний за здійснення нагляду», «орган управління», «посадові особи системи внутрішнього контролю», «управління ризиками», «управлінські функції», «функціональний підрозділ професійного учасника», «юридичні ризики» вживаються у значеннях, наведених у стандартах корпоративного управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків, встановлених рішеннями НКЦПФР від 30 грудня 2021 року № 1288 «Про затвердження Стандарту № 1 «Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Основні поняття та терміни», зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за № 261/37597, від 30 грудня 2021 року № 1289 «Про затвердження Стандарту № 2 «Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які є підприємствами, що становлять суспільний інтерес та які не є банками», зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за № 258/37594, від 30 грудня 2021 року № 1290 «Про затвердження Стандарту № 3 «Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які є системно важливими професійними учасниками та які не є банками», зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за № 267/37603, від 30 грудня 2021 року № 1291 «Про затвердження Стандарту № 4 «Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які не належать до підприємств, що становлять суспільний інтерес та до системно важливих професійних учасників», зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за № 263/37599 (далі - Стандарти корпоративного управління).
Для цілей цих Ліцензійних умов під достатнім рівнем (достатністю) слід розуміти рівень, який забезпечує або повинен забезпечити досягнення цілей, визначених бізнес-стратегією заявника/ліцензіата (враховуючи його організаційну структуру), безперервність діяльності і постійність надання послуг та дотримання вимог законодавства при провадженні ліцензіатом професійної діяльності з управління майном. Рівень вважається достатнім, якщо інше не встановлено НКЦПФР або іншим органом державної влади при виконанні своїх повноважень, визначених законодавством.
Для цілей цих Ліцензійних умов під достатнім рівнем знань та навичок фахівця слід розуміти рівень його знань та навичок, який забезпечує здійснення ним дій (операцій), які пов’язані з безпосереднім провадженням ліцензіатом діяльності з управління майном, відповідно до вимог законодавства, недопущення завдання шкоди клієнтам ліцензіата або створення загрози інвестиціям, та запобігання прийняттю ліцензіатом ризиків, реалізація яких створює загрозу цілісності ринків капіталу і стабільності їх функціонування.
Інші терміни, які вживаються у цих Ліцензійних умовах, використовуються у значеннях, наведених у законах України та нормативно-правових актах НКЦПФР.
{Пункт 2 розділу I в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
3. Вимогам, установленим цими Ліцензійними умовами, повинні відповідати:
заявник та власники істотної участі у заявнику, у тому числі кінцеві бенефіціарні власники заявника, станом на дату подання заяви про видачу ліцензії та визначених цими Ліцензійними умовами документів і протягом строку їх розгляду;
{Абзац другий пункту 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
ліцензіат, власники істотної участі у ліцензіаті, у тому числі кінцеві бенефіціарні власники ліцензіата, протягом усього часу, коли вони зберігають свій статус або мають істотну участь у ліцензіаті.
{Абзац третій пункту 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
Ліцензіат повинен виконувати вимоги, встановлені цими Ліцензійним умовами, протягом усього строку провадження діяльності з управління майном.
4. Ліцензія видається НКЦПФР відповідно до цих Ліцензійних умов та Порядку видачі ліцензії.
{Пункт 4 розділу I в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
5. Ліцензіат, що є банком, організує свою професійну діяльність з управління майном відповідно до Положення щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням НКЦПФР від 16 грудня 2014 року № 1708, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 29 грудня 2014 року за № 1650/26427 (далі - Положення щодо організації діяльності банків).
{Розділ I доповнено новим пунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
II. Вимоги, яким повинен відповідати заявник для отримання ліцензії та ліцензіат під час провадження діяльності з управління майном
1. Ліцензіат при провадженні діяльності з управління майном зобов’язаний дотримуватись вимог законодавства України та внутрішніх документів ліцензіата.
2. Ліцензію можуть отримати юридичні особи, зареєстровані у формі акціонерного товариства, товариства з обмеженою відповідальністю або товариства з додатковою відповідальністю.
Заявником/ліцензіатом не може бути юридична особа, якщо її структура власності не є прозорою.
{Пункт 2 глави 1 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
3. Установчий документ заявника/ліцензіата повинен передбачати провадження діяльності з управління майном; ураховувати особливості та обмеження, передбачені законами щодо здійснення діяльності з управління майном, у тому числі для банку, щодо її поєднання з іншими видами діяльності.
Діяльність з управління майном не може поєднуватися з іншими видами професійної діяльності на ринках капіталу та професійної діяльності на організованих товарних ринках.
Поєднання ліцензіатом професійної діяльності на ринках капіталу з іншими видами діяльності здійснюється відповідно до вимог закону.
4. Структура власності юридичної особи заявника/ліцензіата має бути прозорою.
Структура власності заявника/ліцензіата є прозорою за умови одночасного дотримання таких вимог:
1) структура власності розкриває інформацію щодо системи взаємовідносин юридичних та фізичних осіб в структурі власності юридичної особи заявника/ліцензіата і надає змогу визначити:
усіх ключових учасників і контролерів заявника/ліцензіата;
усіх ключових учасників кожної юридичної особи (крім публічних компаній), яка існує у ланцюгу володіння корпоративними правами заявника/ліцензіата;
усіх власників істотної участі в заявнику/ліцензіаті;
усіх кінцевих бенефіціарних власників заявника/ліцензіата або їх відсутність у випадках, передбачених абзацом шостим цього підпункту;
усіх кінцевих бенефіціарних власників кожної юридичної особи, яким одноосібно/спільно у сукупності (при додаванні акцій/часток всіх цих осіб) належить не менше 90 % статутного капіталу юридичної особи, крім осіб, якими або контролерами яких є держава, Національний банк України, територіальна громада, міжнародна фінансова організація, публічна компанія, фізична особа, права якої на акції/частки статутного капіталу юридичної особи або права голосу за ними не є формальними (особа не є комерційним агентом, номінальним власником або номінальним утримувачем, або лише посередником щодо такого права);
відносини контролю між усіма вказаними особами;
2) у структурі власності відсутні конструкції щодо взаємного володіння часткою статутного капіталу однієї особи в іншій (зустрічні інвестиції);
3) у структурі власності відсутні конструкції щодо можливості взаємного значного впливу однієї особи на іншу незалежно від формального володіння;
4) у структурі власності юридичної особи у будь-якому ланцюгу володіння часткою (акціями) цієї особи відсутній корпоративний інвестиційний фонд, який є власником частки (акцій) у статутному капіталі компанії з управління активами, яка на підставі відповідного договору здійснює управління активами такого фонду;
5) у структурі власності розкрито інформацію про траст, якщо він є у структурі;
6) у структурі власності відсутні особи, які мають юридичне право володіти, користуватись та розпоряджатись правами, що становлять істотну участь у заявнику/ліцензіату, але при цьому діють за вказівками кінцевих бенефіціарних власників, інформація про яких не розкрита згідно з цими Ліцензійними умовами (ця вимога не застосовується до публічних компаній в структурі власності заявника/ліцензіата);
7) структура власності не складається виключно з осіб, які володіють участю у статутному капіталі заявника/ліцензіата у розмірі менше 10 %;
8) власниками істотної участі не був порушений порядок погодження набуття такої істотної участі;
9) у структурі власності відсутні:
юридичні особи, створені відповідно до законодавства держави, що здійснює збройну агресію проти України;
особи, до яких застосовано санкції відповідно до Закону України «Про санкції»;
особи, що включені до переліку осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності, або стосовно яких застосовано міжнародні санкції;
особи, до яких або до посадових осіб яких застосовані санкції згідно з резолюціями Ради Безпеки Організації Об’єднаних Націй, інших міжнародних організацій, рішеннями Ради Європейського Союзу, інших міждержавних об’єднань, членом (учасником) яких є Україна, які передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фінансових операцій;
особи, які мають громадянство (підданство) держави, що здійснює збройну агресію проти України, та/або особи, місцем постійного проживання (перебування, реєстрації) яких є держава, що здійснює збройну агресію проти України;
особи, які не відповідають вимогам, що встановлені для них цими Ліцензійними умовами.
Вимоги цього пункту не застосовуються до заявника/ліцензіата, що є банком.
{Пункт 4 глави 1 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
5. Ділова репутація заявника/ліцензіата, юридичної особи, яка є власником істотної участі, у тому числі контролером заявника/ліцензіата, або яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу (призначена головою або членом колегіального виконавчого органу) чи здійснює повноваження голови або члена наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) власника істотної участі, у тому числі контролера заявника/ліцензіата, є такою, що відповідає цим Ліцензійним умовам, якщо:
{Абзац перший пункту 5 глави 1 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
особу не було звільнено від виконання функцій довірчого власника трасту або не було припинено інші фідуціарні відносини з цією особою у зв’язку з порушенням або неналежним виконанням нею обов’язків;
відсутні факти, встановлені відповідним державним органом, надання особою безпосередньо або через третіх осіб державному органу недостовірної інформації про власну особу, яка вплинула або могла вплинути на прийняття цим державним органом рішення (застосовується протягом трьох років із дня надання такої інформації);
відсутні факти анулювання всіх ліцензій за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках;
{Абзац четвертий пункту 5 глави 1 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
особу не було визнано банкрутом та/або щодо такої особи відсутні рішення про її примусову ліквідацію, які набрали законної сили, станом на дату подання заяви про видачу ліцензії та визначених цими Ліцензійними умовами документів і протягом строку їх розгляду;
{Пункту 5 глави 1 розділу II доповнено абзацом п’ятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
відсутні факти перебування протягом більше шести місяців у складі органу управління іноземної фінансової установи / товарної біржі протягом року до прийняття уповноваженим органом іноземної країни рішення про визнання фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною або банкрутом, або набрання законної сили рішенням про примусову ліквідацію, або анулювання всіх ліцензій за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або визнання банку неплатоспроможним або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників);
у особи була відсутня можливість незалежно від виконання обов’язків і володіння участю у фінансовій установі / товарній біржі надавати обов’язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії такої фінансової установи / товарної біржі, у тому числі іноземної, станом на будь-яку дату протягом року до прийняття уповноваженим органом відповідної країни рішення про визнання фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною або банкрутом, або набрання законної сили рішенням про примусову ліквідацію, або анулювання всіх ліцензій за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або визнання банку неплатоспроможним або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників);
відсутні факти припинення повноважень (звільнення) особи чи її переведення на іншу посаду протягом останніх трьох років, якщо йому передувала вимога відповідного державного органу, у тому числі уповноваженого органу іноземної країни, щодо заміни цієї особи на посаді в зв’язку з неналежним виконанням особою посадових обов’язків, яке призвело до порушення фінансовою установою / товарною біржою вимог законодавства;
особою не вчинено грубих та/або системних порушень вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про акціонерні товариства, законодавства про захист прав споживачів;
відсутні факти невідповідності діяльності особи вимогам до ділової практики та/або професійної етики;
до особи не застосовувались економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) згідно з резолюціями Ради Безпеки Організації Об’єднаних Націй, інших міжнародних організацій, рішень Ради Європейського Союзу, інших міждержавних об’єднань, членом (учасником) яких є Україна, що передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фінансових операцій, органами іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України) або України;
{Абзац одинадцятий пункту 5 глави 1 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
особа не позбавлялась, в установленому законодавством порядку, права займатися певною діяльністю;
особа не включена до переліку осіб, пов’язаних із провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, в установленому законодавством порядку;
стосовно особи (як боржника) відсутні відкриті виконавчі провадження;
{Пункт 5 глави 1 розділу II доповнено абзацом чотирнадцятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
стосовно особи відсутні процедури застосування санкцій чи справи, пов’язані з правопорушеннями на ринку фінансових послуг, що тривають, станом на дату подання заяви про видачу ліцензії та визначених цими Ліцензійними умовами документів і протягом строку їх розгляду;
{Пункт 5 глави 1 розділу II доповнено абзацом п’ятнадцятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
відсутні факти порушення особою порядку погодження набуття істотної участі у фінансовій установі/товарній біржі;
відсутні факти порушення особою вимог статті 25 Закону України «Про товариства з обмеженою та додатковою відповідальністю», а для особи, яка за організаційно-правовою формою є акціонерним товариством,- вимог статті 105 Закону України «Про акціонерні товариства»;
{Пункт 5 глави 1 розділу II доповнено абзацом сімнадцятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
відсутні факти здійснення особою операції (операцій), пов’язаної (пов’язаних) з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, для здійснення якої (яких) необхідна наявність відповідної ліцензії, без ліцензії на провадження відповідного виду діяльності в межах такої професійної діяльності, або провадження відповідного виду діяльності, що підлягає ліцензуванню, на підставі ліцензії, іншої ніж та, що надає право на провадження такого виду діяльності;
{Пункт 5 глави 1 розділу II доповнено абзацом вісімнадцятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
відсутні інші ознаки невідповідності ділової репутації вимогам, визначеним відповідними державними органами (у тому числі відповідними іноземними державними органами), що виявлені відносно періодів роботи особи на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, державне регулювання щодо яких здійснюють відповідні державні органи.
Наявність вищезазначених ознак встановлюється за останні п’ять календарних років, що передують оцінці ділової репутації особи, якщо інше не встановлено у змісті самих ознак.
Ділова репутація фізичної особи, яка є власником істотної участі, у тому числі контролером, кінцевим бенефіціарним власником заявника/ліцензіата, або яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу (призначена головою або членом колегіального виконавчого органу) чи здійснює повноваження голови або члена наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) власника істотної участі, у тому числі контролера заявника/ліцензіата, є такою, що відповідає цим Ліцензійним умовам, якщо:
{Абзац двадцять перший пункту 5 глави 1 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
особу протягом останніх трьох років не було звільнено з роботи (не було припинено її повноваження) на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках на вимогу державного органу, у тому числі іноземного (за винятком випадків, коли особа була звільнена, були припинені її повноваження та/або особа не вступила на посаду у зв’язку з відмовою у погодженні особи на посаду керівника або посадової особи системи внутрішнього контролю);
{Абзац двадцять другий пункту 5 глави 1 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
особу не було звільнено з роботи (у тому числі з роботи в іноземних юридичних особах) протягом останніх п’яти років за систематичне порушення або одноразове грубе порушення особою своїх посадових обов’язків та/або правил трудового розпорядку, порушення законодавства про протидію корупції, вчинення розкрадання, зловживання владою / службовим становищем або іншого правопорушення (при роботі в юридичних особах - резидентах - звільнення на підставі пунктів 3, 4, 7, 8 частини першої статті 40, пунктів 1, 11, 2, 3 частини першої статті 41, абзацу дев’ятого частини першої статті 431 та статті 45 Кодексу законів про працю України, а також не було звільнено з посади державної служби з підстав, визначених частиною п’ятою статті 66 Закону України «Про державну службу»);
{Абзац двадцять третій пункту 5 глави 1 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
особу не було звільнено від виконання функцій довірчого власника трасту або не було припинено інші фідуціарні відносини з цією особою у зв’язку з порушенням або неналежним виконанням нею обов’язків;
у разі якщо особа обіймала посади, необхідність погодження призначення на які відповідним державним органом передбачена законодавством, відсутні факти обіймання особою посади/посад керівника або посадової особи системи внутрішнього контролю фінансової установи / товарної біржі (виконання обов’язків за посадою) протягом більше шести місяців без погодження відповідним державним органом на таку посаду/посади (застосовується з першого дня сьомого місяця після дня обрання (призначення) особи на посаду (у разі обіймання кількох посад або однієї посади кілька разів без погодження з відповідним державним органом - після дня обрання (призначення) особи на першу з таких посад та протягом трьох років із дати усунення цього порушення));
відсутні факти, встановлені відповідним державним органом, надання особою безпосередньо або через третіх осіб державному органу недостовірної інформації про власну особу, яка вплинула або могла вплинути на прийняття цим державним органом рішення (застосовується протягом трьох років із дня надання такої інформації);
відсутні факти перебування протягом більше шести місяців на посаді керівника фінансової установи /nтоварної біржі або посадової особи системи внутрішнього контролю фінансової установи/товарної біржі (або виконання обов’язків за посадою) протягом року, що передує даті рішення про визнання такої фінансової установи / товарної біржі банкрутом або набрання законної сили рішенням про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або віднесення банку до категорії неплатоспроможних або про відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку України (крім відкликання банківської ліцензії у зв’язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку за ініціативою власників);
у особи була відсутня можливість незалежно від обіймання посад і володіння участю у фінансовій установі / товарній біржі надавати обов’язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії такої фінансової установи / товарної біржі станом на будь-яку дату протягом року, що передує даті рішення про визнання фінансової установи / товарної біржі банкрутом або набрання законної сили рішенням про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або віднесення банку до категорії неплатоспроможних або про відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку України (крім відкликання банківської ліцензії у зв’язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку за ініціативою власників);
відсутні факти перебування протягом більше шести місяців у складі органу управління або на посаді посадової особи системи внутрішнього контролю іноземної фінансової установи / товарної біржі протягом року до прийняття уповноваженим органом відповідної країни рішення про визнання такої фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною або банкрутом, або набрання законної сили рішенням про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або визнання банку неплатоспроможним або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників);
у особи була відсутня можливість незалежно від обіймання посад і володіння участю надавати обов’язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії іноземної фінансової установи / товарної біржі станом на будь-яку дату протягом року до прийняття уповноваженим органом іноземної країни рішення про визнання фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною або банкрутом, або набрання законної сили рішенням про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або визнання банку неплатоспроможним або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників);
відсутні факти припинення повноважень (звільнення) особи чи її переведення на іншу посаду протягом останніх трьох років, якщо йому передувала вимога відповідного державного органу, у тому числі уповноваженого органу іноземної країни щодо заміни цієї особи на посаді в зв’язку з неналежним виконанням особою посадових обов’язків, яке призвело до порушення фінансовою установою / товарною біржою вимог законодавства;
ділова репутація особи є бездоганною у розумінні Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» (наявність ознаки встановлюється за останні три календарні роки, що передують оцінці ділової репутації особи);
особою не вчинено грубих та/або системних порушень вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про акціонерні товариства, законодавства про захист прав споживачів;
{Абзац тридцять четвертий пункту 5 глави 1 розділу II виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
відсутні факти невідповідності діяльності особи вимогам до ділової практики та/або професійної етики;
стосовно особи відсутні відкриті кримінальні провадження станом на дату подання заяви про видачу ліцензії та визначених цими Ліцензійними умовами документів;
{Пункт 5 глави 1 розділу II доповнено абзацом тридцять п’ятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
стосовно особи (як боржника) відсутні відкриті виконавчі провадження станом на дату подання заяви про видачу ліцензії та визначених цими Ліцензійними умовами документів;
{Пункт 5 глави 1 розділу II доповнено абзацом тридцять шостим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
стосовно особи відсутні процедури застосування санкцій чи справи, пов’язані з правопорушеннями на ринку фінансових послуг, що тривають, станом на дату подання заяви про видачу ліцензії та визначених цими Ліцензійними умовами документів і протягом строку їх розгляду;
{Пункт 5 глави 1 розділу II доповнено абзацом тридцять сьомим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
до особи не застосовувались економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) згідно з резолюціями Ради Безпеки Організації Об’єднаних Націй, інших міжнародних організацій, рішень Ради Європейського Союзу, інших міждержавних об’єднань, членом (учасником) яких є Україна, що передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фінансових операцій, органами іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України) або України;
{Абзац тридцять восьмий пункту 5 глави 1 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
особа не позбавлялась, в установленому законодавством порядку, права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю;
особа не включена до переліку осіб, пов’язаних із провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, в установленому законодавством порядку;
відсутні факти порушення особою порядку погодження набуття істотної участі у фінансовій установі / товарній біржі;
особа не виконує(-вала) повноваження одноосібного виконавчого органу, не є (не була) головою або членом колегіального виконавчого органу, головою або членом наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) юридичної особи, щодо якої існують факти здійснення операції (операцій), пов’язаної (пов’язаних) з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, для здійснення якої (яких) необхідна наявність відповідної ліцензії, без ліцензії на провадження відповідного виду діяльності в межах такої професійної діяльності, або провадження відповідного виду діяльності, що підлягає ліцензуванню, на підставі ліцензії, іншої ніж та, що надає право на провадження такого виду діяльності;
{Пункт 5 глави 1 розділу II доповнено абзацом сорок другим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
відсутні інші ознаки невідповідності ділової репутації вимогам, визначеним відповідними державними органами (у тому числі відповідними іноземними державними органами), що виявлені відносно періодів роботи особи на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, державне регулювання щодо яких здійснюють відповідні державні органи.
Наявність вищезазначених ознак встановлюється за останні п’ять календарних років, що передують оцінці ділової репутації особи, якщо інше не встановлено у змісті самих ознак.
Ділова репутація фізичної особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу (призначена головою або членом колегіального виконавчого органу), чи здійснює повноваження голови або члена наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду), або фізичної особи, яка не входить до складу наглядової ради або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, та не є особою, яка здійснює виконавчі функції, але має постійний доступ до інсайдерської інформації, що прямо або опосередковано стосується заявника/ліцензіата, та має повноваження ухвалювати управлінські рішення (має право першого підпису), що впливають на подальший розвиток і комерційні перспективи такого заявника/ліцензіата (далі - особа, що має право першого підпису), або є посадовою особою/працівником системи внутрішнього контролю заявника/ліцензіата (крім банку), є такою, що відповідає цим Ліцензійним умовам, якщо:
{Абзац сорок п’ятий глави 1 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
ділова репутація особи відповідає вимогам Стандартів корпоративного управління;
{Абзац глави 1 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
стосовно особи відсутні відкриті кримінальні провадження станом на дату подання заяви про видачу ліцензії та визначених цими Ліцензійними умовами документів;
{Абзац глави 1 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
стосовно особи (як боржника) відсутні відкриті виконавчі провадження станом на дату подання заяви про видачу ліцензії та визначених цими Ліцензійними умовами документів;
{Абзац глави 1 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
стосовно особи відсутні процедури застосування санкцій чи справи, пов’язані з правопорушеннями на ринку фінансових послуг, що тривають, станом на дату подання заяви про видачу ліцензії та визначених цими Ліцензійними умовами документів і протягом строку їх розгляду;
{Абзац глави 1 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
особа не виконує(-вала) повноваження одноосібного виконавчого органу, не є (не була) головою або членом колегіального виконавчого органу, головою або членом наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) юридичної особи, щодо якої існують факти здійснення операції (операцій), пов’язаної (пов’язаних) з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, для здійснення якої (яких) необхідна наявність відповідної ліцензії, без ліцензії на провадження відповідного виду діяльності в межах такої професійної діяльності, або провадження відповідного виду діяльності, що підлягає ліцензуванню, на підставі ліцензії, іншої ніж та, що надає право на провадження такого виду діяльності.
{Абзац глави 1 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
Фізична особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, є заступником такої особи (призначена головою або членом колегіального виконавчого органу), чи здійснює повноваження голови або члена наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду), або має право першого підпису, або є посадовою особою/працівником системи внутрішнього контролю заявника/ліцензіата, або є керівником відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу заявника/ліцензіата, не повинна мати громадянства (підданства) держави, що здійснює збройну агресію проти України, та/або місця постійного проживання (перебування, реєстрації) в державі, що здійснює збройну агресію проти України.
{Абзац глави 1 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
У власників істотної участі заявника/ліцензіата, посадових осіб заявника/ліцензіата та інших фахівців заявника/ліцензіата має бути відсутній конфлікт інтересів (суперечності між особистими інтересами і правами і обов’язками власника істотної участі в заявнику/ліцензіаті та/або посадовими обов’язками особи в заявнику/ліцензіаті) або є можливість усунення такого конфлікту інтересів.
Особа, яка вважає, що з поважних причин до неї не повинні застосовуватися певні ознаки невідповідності ділової репутації (крім ознаки, зазначеної в абзаці двадцять сьомому цього пункту) вимогам, зазначеним у цьому пункті, має право надати з цього приводу до НКЦПФР відповідне обґрунтоване письмове клопотання, яке підлягає розгляду у терміни та в порядку, визначені у Законі України «Про звернення громадян», із забезпеченням, у тому числі, права особи особисто викладати свої аргументи та бути присутньою при розгляді клопотання. За результатами розгляду клопотання НКЦПФР приймає рішення або про задоволення клопотання шляхом незастосування до особи певних ознак невідповідності ділової репутації вимогам, зазначеним у цьому пункті, або про відмову у задоволенні клопотання із зазначенням причин.
6. Фінансова звітність та консолідована фінансова звітність (у разі складення консолідованої фінансової звітності) заявника/ліцензіата має бути складена/складатися відповідно до Закону України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні» та відповідати міжнародним стандартам фінансової звітності. Аудиторський звіт щодо річної фінансової звітності / звіт щодо огляду проміжної фінансової звітності (у тому числі консолідованої, у разі її складання), що подається разом з відповідною фінансовою звітністю заявника/ліцензіата, має бути складений відповідно до Закону України «Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність», міжнародних стандартів контролю якості, аудиту, огляду, іншого надання впевненості та супутніх послуг та з урахуванням положень Вимог до інформації, що стосується аудиту або огляду фінансової звітності учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, нагляд за якими здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, затверджених рішенням НКЦПФР від 22 липня 2021 року № 555, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 07 вересня 2021 року за № 1176/36798 (далі - Вимоги до інформації).
{Абзац перший пункту 6 глави 1 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
Аудиторський звіт щодо річної фінансової звітності / звіт щодо огляду проміжної фінансової звітності (у тому числі консолідованої, у разі її складання) заявника/ліцензіата можуть надавати суб’єкти аудиторської діяльності, інформація про яких внесена, у тому числі на період проведення ними обов’язкового аудиту фінансової звітності заявника/ліцензіата, до розділу «Суб’єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності» або розділу «Суб’єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності підприємств, що становлять суспільний інтерес» Реєстру аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності.
{Абзац другий пункту 6 глави 1 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
7. Власники істотної участі у заявнику/ліцензіаті повинні відповідати наступним вимогам.
Власник істотної участі у заявнику/ліцензіаті:
спроможний забезпечити виконання своїх фінансових зобов’язань;
{Абзац четвертий пункту 7 глави 1 розділу II виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
зобов’язаний у разі зменшення показників діяльності ліцензіата, що використовуються для вимірювання та оцінки ризиків його діяльності, таким чином, що існує ризик невиконання ним пруденційних нормативів, встановлених НКЦПФР, або виникає ризик неспроможності виконання ліцензіатом своїх фінансових зобов’язань, строк виконання яких настав:
надати фінансову допомогу ліцензіату в рамках вжиття заходів з метою приведення його діяльності у відповідність із вимогами законодавства або з метою виконання ліцензіатом своїх фінансових зобов’язань у розмірі, пропорційному до розміру його участі у ліцензіаті; або
{Абзац п’ятий пункту 7 глави 1 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
ініціювати розгляд загальними зборами учасників (акціонерів) ліцензіата питання про його ліквідацію (у випадку, якщо до цього загальними зборами не було прийнято рішення про анулювання всіх наявних ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках) та у разі, якщо загальними зборами не підтримано його пропозицію прийняти рішення про ліквідацію ліцензіата - виконати дії, передбачені абзацом п’ятим цього пункту.
{Абзац шостий пункту 7 глави 1 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
8. Керівник заявника/ліцензіата (його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів) не може одночасно мати трудові/цивільно-правові відносини з іншими професійними учасниками ринків капіталу та/або організованих товарних ринків, крім зайняття посади в органі, що здійснює нагляд, за умови відсутності конфлікту інтересів або наявності можливості усунення такого конфлікту інтересів у разі призначення його на таку посаду.
Керівник заявника/ліцензіата, члени колегіального виконавчого органу заявника/ліцензіата, особи, що мають право першого підпису, повинні відповідати вимогам щодо професійної придатності, встановленим Стандартами корпоративного управління.
{Пункт 8 глави 1 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
9. У разі припинення трудових правовідносин з керівником (в тому числі у зв’язку зі звільненням) уповноважений орган ліцензіата зобов’язаний обрати/призначити нового керівника або призначити виконуючого обов’язки керівника не пізніше трьох робочих днів з дати припинення трудових правовідносин з керівником.
Особа, яку ліцензіат призначив/планує призначити виконуючим обов’язки на посаді керівника, повинна мати бездоганну ділову репутацію, відповідати вимогам щодо професійної придатності та ділової репутації, встановленим Стандартами корпоративного управління до керівника, окрім вимог щодо наявності відповідного стажу роботи, та не мати громадянства (підданства) держави, що здійснює збройну агресію проти України, та/або місця постійного проживання (перебування, реєстрації) в державі, що здійснює збройну агресію проти України.
У разі тимчасової відсутності керівника ліцензіата (відпустка, відрядження, тимчасова непрацездатність) особа, яка тимчасово виконує його обов’язки, має приступити до виконання обов’язків керівника з першого дня його відсутності. Така особа призначається з числа фахівців ліцензіата, які мають бездоганну ділову репутацію та стаж роботи на ринках капіталу не менше одного року та не мають громадянства (підданства) держави, що здійснює збройну агресію проти України, та/або місця постійного проживання (перебування, реєстрації) в державі, що здійснює збройну агресію проти України.
Особа, яка тимчасово виконує обов’язки керівника більше трьох місяців поспіль, повинна відповідати вимогам щодо професійної придатності та ділової репутації, встановленим Стандартами корпоративного управління до керівника, окрім вимог щодо наявності відповідного стажу роботи.
Вимоги цього пункту не поширюються на ліцензіата, який є банком.
{Пункт 9 глави 1 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
10. Особа, яка займає посаду головного бухгалтера (особа, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) заявника/ліцензіата, повинна відповідати таким вимогам:
мати вищу освіту не нижче першого ступеня (бакалавра);
мати стаж роботи в підприємствах, організаціях, установах на посаді бухгалтера або головного бухгалтера не менше двох років;
мати бездоганну ділову репутацію;
не повинна мати громадянства (підданства) держави, що здійснює збройну агресію проти України, та/або місця постійного проживання (перебування, реєстрації) в державі, що здійснює збройну агресію проти України.
Керівник заявника/ліцензіата повинен забезпечити щодо головного бухгалтера (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) дотримання вимог, встановлених цим пунктом.
Зазначені особи можуть бути посадовими особами в іншому професійному учаснику ринків капіталу та/або організованих товарних ринків за умови відсутності конфлікту інтересів або наявності можливості усунення такого конфлікту інтересів у разі призначення на таку посаду.
Ліцензіат у разі звільнення особи, яка займає посаду головного бухгалтера, або особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата, або закінчення/розірвання договору з юридичною особою, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата, повинен протягом трьох місяців призначити головного бухгалтера (особу, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата) або укласти договір з юридичною особою, на яку покладається ведення бухгалтерського обліку ліцензіата.
Вимоги цього пункту не поширюються на заявника/ліцензіата, який є банком.
{Пункт 10 глави 1 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
11. Ліцензіат та його відокремлені підрозділи зобов’язані протягом усього строку провадження діяльності з управління майном виконувати вимоги законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.
Ліцензіат щодо відокремлених підрозділів, розташованих у державах, в яких рекомендації Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) не застосовуються або застосовуються недостатньою мірою, зобов’язаний провести оцінку заходів запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, що здійснюються в таких державах.
У разі якщо здійснення зазначених заходів не дозволяється законодавством такої держави, ліцензіат зобов’язаний повідомити відповідному суб’єкту державного фінансового моніторингу, що відповідно до Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» виконує функції державного регулювання та нагляду за суб’єктом первинного фінансового моніторингу, про відповідні запобіжні заходи, що ліцензіат буде вживати для мінімізації ризиків використання діяльності відокремленого підрозділу з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму чи фінансування розповсюдження зброї масового знищення.
{Абзац четвертий пункту 11 глави 1 розділу II виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
12. Ліцензіат для забезпечення здійснення діяльності з управління майном повинен:
впроваджувати та підтримувати системи та процедури, які є достатніми для забезпечення безпеки, цілісності та конфіденційності інформації, беручи до уваги характер відповідної інформації;
використовувати системи та засоби, які забезпечують безперервність діяльності, постійність надання послуг та захист інформації, яка обробляється у програмно-технічному комплексі.
Заявник/ліцензіат повинен мати резервні інформаційно-комунікаційні системи або інші ефективні засоби забезпечення безперервності своєї діяльності на випадок виникнення збоїв у роботі основних інформаційно-комунікаційних систем, що використовуються ним для забезпечення провадження діяльності з управління майном.
{Пункт 12 глави 1 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
13. Ліцензіат у разі збою у наданні послуг більш ніж на три години повинен в найкоротший строк поінформувати НКЦПФР офіційним каналом зв’язку про факт зазначеної події, оприлюднити інформацію про факт події на власному вебсайті (або іншим чином повідомити всіх клієнтів) та до кінця наступного робочого дня від дати події оприлюднити на власному вебсайті та подати до НКЦПФР детальну інформацію про обставини, причини й наслідки події. При цьому ліцензіат не зважаючи на тривалість збою повинен негайно вживати заходів для швидкого відновлення надання послуг та/або виконання зобов’язань ліцензіата, в тому числі з дотриманням положень плану забезпечення безперервності діяльності та дій у разі виникнення надзвичайних ситуацій.
{Пункт 13 глави 1 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
14. Ліцензіат зобов’язаний мати власний вебсайт, засоби зв’язку (телефон, електронна пошта) та особистий кабінет користувача комплексної інформаційної системи НКЦПФР для забезпечення інформаційної взаємодії.
{Пункт 14 глави 1 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
15. Перед призначенням особи на посаду ліцензіат зобов’язаний перевірити її на відповідність вимогам, встановленим для особи, що претендує на таку посаду, цими Ліцензійними умовами та законодавством.
{Главу 1 розділу II доповнено пунктом 15 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
16. Ліцензіат має право проваджувати діяльність з управління майном на всій території України після видачі НКЦПФР відповідної ліцензії, внесення в установленому НКЦПФР порядку запису про включення до реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків відповідно до Порядку ведення реєстрів учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 серпня 2021 року № 700, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 26 жовтня 2021 року за № 1385/37007.
{Абзац перший пункту 16 глави 1 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
{Абзац другий пункту 16 глави 1 розділу II виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
2. Організаційні та операційні вимоги
1. З метою недопущення завдання шкоди своїм клієнтам або створення загрози інвестиціям, запобігання невиконанню ліцензіатом вимог законодавства про ринки капіталу та запобігання прийняттю ліцензіатом ризиків, реалізація яких створює загрозу цілісності ринків капіталу і стабільності їх функціонування, заявник/ліцензіат забезпечує організацію корпоративного управління.
Заявник/ліцензіат організовує корпоративне управління із дотриманням вимог, встановлених у Стандартах корпоративного управління та цих Ліцензійних умовах.
{Пункт 1 глави 2 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
{Пункт 2 глави 2 розділу II виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
{Пункт 3 глави 2 розділу II виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
{Пункт 4 глави 2 розділу II виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
{Пункт 5 глави 2 розділу II виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
2. Ліцензіат повинен запровадити та підтримувати ефективні та прозорі процедури для оперативного розгляду скарг клієнтів та потенційних клієнтів.
Ліцензіат повинен повідомляти скаржника про своє рішення стосовно скарги. Прийняте за результатами розгляду скарги рішення ліцензіата може бути оскаржене в судовому порядку.
{Пункт 2 глави 2 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
{Пункт 3 глави 2 розділу II виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
створити та забезпечити функціонування механізму виявлення, запобігання та усунення конфліктів інтересів між будь-якими такими особами: ліцензіатом, в тому числі його акціонерами (учасниками), посадовими особами, працівниками, будь-якими контролерами, афілійованими особами та власниками істотної участі, суб’єктами системи фінансово-кредитних механізмів при будівництві житла та операціях з нерухомістю, зокрема, у випадках, якщо такі конфлікти інтересів можуть виявитися шкідливими для виконання будь-яких функцій ліцензіата;
запровадити належні механізми та системи для виявлення всіх значних ризиків для його діяльності та вживати ефективні заходи для зменшення цих ризиків;
мати засоби раціонального управління технічними аспектами роботи ліцензіата, включаючи створення ефективних механізмів для усунення ризиків перебоїв у роботі систем у випадку форс-мажорних обставин;
мати прозорі та недискреційні правила і процедури, які передбачають ефективну взаємодію з суб’єктами системи фінансово-кредитних механізмів при будівництві житла та операціях з нерухомістю;
мати достатні фінансові ресурси для забезпечення його функціонування, з урахуванням характеру і обсягу правочинів щодо майна, управління яким здійснюватиме ліцензіат, фінансових інструментів, валютних цінностей та активів, що є предметом таких правочинів, та характеру й рівня ризиків, з якими стикається/стикатиметься ліцензіат;
забезпечити зберігання коштів, внутрішніх документів та документів, отриманих та/або створених у процесі провадження діяльності з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, відповідно до вимог законодавства, дотримуватися вимог законодавства щодо готівкових та безготівкових розрахунків.
При дотриманні вимог, викладених у цьому пункті, заявник/ліцензіат повинен враховувати характер, масштаб та складність своєї діяльності.
4. Ліцензіат може здійснювати діяльність з управління майном через відокремлені підрозділи.
Відокремлений підрозділ ліцензіата, якому надаються повноваження здійснювати діяльність з управління майном, має право на провадження такої діяльності за умови дотримання вимог для відокремлених підрозділів ліцензіата, встановлених цими Ліцензійними умовами.
{Главу 2 розділу II доповнено новим пунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
3. Вимоги до початкового, статутного та власного капіталу заявника та ліцензіата
1. Розмір початкового капіталу заявника (крім банку) має становити не менше ніж 4 мільйони гривень.
{Абзац перший пункту 1 глави 3 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
Розмір початкового капіталу заявника, який є банком, повинен бути не менше мінімального розміру регулятивного капіталу, установленого Національним банком України для банків.
2. Для розрахунку початкового капіталу заявника до його складу включаються один або декілька таких елементів:
інструменти капіталу, які відповідають Вимогам до інструментів капіталу, які можуть включатись до початкового капіталу, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 січня 2021 року № 24, зареєстрованим у Міністерстві юстиції 15 березня 2021 року за № 331/35953;
емісійний дохід, що належить до інструментів капіталу;
накопичені прибутки або збитки;
накопичений інший сукупний дохід;
Заявник вважається таким, що не відповідає цим Ліцензійним умовам, якщо сформований ним початковий капітал з елементів, передбачених цим пунктом, в сумі не забезпечує виконання встановлених цієї главою вимог до мінімального розміру початкового капіталу.
{Абзац сьомий пункту 2 глави 3 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
3. Статутний капітал ліцензіата має становити не менше одного мільйона євро, який повинен бути повністю сплачений виключно грошовими коштами до початку залучення коштів від установників управління майном.
Джерела походження грошових коштів, за рахунок яких сформовано статутний капітал заявника/ліцензіата, повинні бути підтверджені на підставі офіційних документів або їх копій, засвідчених в установленому порядку.
Ліцензіат зобов’язаний протягом строку дії ліцензії підтримувати власний капітал у розмірі, не меншому ніж мінімальний розмір статутного капіталу.
На дату подання заяви на отримання ліцензії у юридичної особи, яка подала таку заяву, не може бути цінних паперів власних випусків, які знаходяться у процесі емісії.
4. Ліцензіат повинен дотримуватися нормативних значень пруденційних нормативів, встановлених НКЦПФР для осіб, які провадять діяльність з управління майном.
{Пункт 4 глави 3 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
5. Власний капітал заявника розраховується як різниця між сукупною вартістю активів та вартістю зобов’язань заявника перед іншими особами, його розмір повинен бути не менше розміру початкового капіталу, встановленого цими Ліцензійними умовами.
6. Вимоги пунктів 2-5 цієї глави не застосовуються до банків.
{Главу 3 розділу II доповнено новим пунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
4. Вимоги до технічного та програмного забезпечення
1. Заявник/ліцензіат для здійснення діяльності з управління майном повинен мати у власності або в користуванні належне обладнання, зокрема комп’ютерну техніку з відповідним програмним забезпеченням, що відповідає вимогам, визначеним нормативно-правовими актами НКЦПФР, канали зв’язку (далі - програмно-технічне забезпечення).
{Пункт 1 глави 4 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
2. Заявник/ліцензіат повинен мати умови та засоби для фізичної та інформаційної безпеки, призначені для захисту його програмно-технічного забезпечення, зокрема: мінімізації ризиків кібератак, ризиків несанкціонованого доступу тощо. Заявник/ліцензіат повинен запровадити систему захисту інформації відповідно до законодавства, яка передбачатиме: перелік засобів захисту інформації, перелік посадових осіб та/або працівників особи, яка провадить діяльність з управління майном, на яких наказом керівника такої особи покладені обов’язки щодо захисту інформації.
{Пункт 2 глави 4 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
3. Програмно-технічне забезпечення, в тому числі спеціалізовані програмні продукти, які створюються та/або використовуються ліцензіатом при здійсненні діяльності з управління майном, для формування форм подання до НКЦПФР звітних даних різних видів та інформації, повинні відповідати таким вимогам до програмних продуктів на ринках капіталу та організованих товарних ринках:
{Абзац перший пункту 3 глави 4 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
1) мати здатність забезпечувати постійність надання послуг у випадку збою або виникнення технічних та\або технологічних проблем;
{Абзац другий пункту 3 глави 4 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
2) враховувати операційні потреби та ризики ліцензіата;
3) передбачати механізми контролю входу, запобігання несанкціонованому доступу чи використанню даних.
4. Програмне забезпечення, що використовується ліцензіатом, повинно забезпечувати:
відповідно до законів України «Про інформацію», «Про захист персональних даних» та «Про захист інформації в інформаційно-комунікаційних системах» захист персональних даних та іншої інформації, що може бути віднесена до інформації з обмеженим доступом;
надання необхідної інформації в зручному для сприйняття вигляді, обслуговувати запити, що надійшли, в тому числі надавати інформацію про результати обробки таких запитів;
{Абзац третій пункту 4 глави 4 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
ведення належного та своєчасного обліку фінансово-господарських операцій відповідно до законодавства, зокрема ведення журналу обліку укладених та виконаних договорів управителя з установниками управління майном та карток обліку виконаних договорів;
чітке розмежування обліку власних та залучених коштів, коштів оперативного резерву;
можливість оперативного відображення кредиту та дебету рахунків управителя;
ведення системи обліку прав вимог довірителів фонду фінансування будівництва (далі - ФФБ) щодо кожного утвореного фонду окремо та згідно з вимогами Закону України «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю»;
ведення обліку надходження і списання коштів, внесених довірителями до ФФБ, у розрізі установників управління майном, а також обліку коштів, спрямованих управителем із ФФБ на фінансування будівництва, у розрізі забудовників за кожним об’єктом будівництва, відокремлено від іншого майна управителя та від інших ФФБ.
{Пункт 5 глави 4 розділу II виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
5. Вимоги до внутрішніх документів заявника/ліцензіата
1. Ліцензіат для провадження діяльності з управління майном повинен розробити та підтримувати в актуальному стані прозорі, недискримінаційні і недискреційні правила провадження діяльності з управління майном, що ґрунтуються на об’єктивних критеріях, які відповідають вимогам законодавства, яке регулює питання провадження такого виду професійної діяльності на ринках капіталу.
2. Заявник/ліцензіат для провадження діяльності з управління майном повинен мати затверджені уповноваженим органом управління внутрішні документи (правила, положення, регламенти тощо), які відповідають вимогам нормативно-правових актів НКЦПФР, в тому числі Стандартам корпоративного управління, зокрема про:
наглядову раду (у разі її створення) або інший орган, відповідальний за здійснення нагляду;
комітет(и) наглядової ради або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду (у разі її (його) створення);
організацію контролю (комплаєнсу);
порядок організації та здійснення внутрішнього аудиту;
систему управління ризиками із зазначенням видів ризиків, методики їх розрахунку, заходів зниження ризиків, порядку та умов їх застосування;
порядок розгляду скарг структурним підрозділом або посадовою особою/працівником заявника/ліцензіата, відповідальним за розгляд скарг;
провадження діяльності з управління майном;
відокремлений та/або спеціалізований структурний підрозділ, який провадить діяльність з управління майном (у разі їх створення);
порядок організації та здійснення фінансового моніторингу.
Заявник/ліцензіат, який використовує/має намір використовувати аутсорсинг, зобов’язаний мати внутрішні правила аутсорсингу.
При розробці документів, зазначених у цьому пункті, заявник/ліцензіат повинен брати до уваги характер, масштаб та складність операцій, які будуть ним здійснюватися, та перелік послуг, які будуть надаватися в рамках такої діяльності.
Внутрішні документи заявника/ліцензіата, який є банком, повинні бути розроблені з урахуванням нормативно-правових актів Національного банку України.
Ліцензіат зобов’язаний регулярно, але не рідше одного разу на рік, якщо інше не передбачено законодавством, переглядати внутрішні нормативні документи, що регламентують провадження діяльності з управління майном, та у разі необхідності вносити зміни до них з метою усунення недоліків та підвищення їх ефективності.
{Пункт 2 глави 5 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
3. Заявник/ліцензіат щодо своїх відокремлених та спеціалізованих структурних підрозділів (у разі їх створення) повинен розробити та затвердити уповноваженим органом управління відповідні внутрішні документи (правила, положення, регламенти тощо), які відповідають вимогам нормативно-правових актів НКЦПФР, що регулюють провадження діяльності з управління майном та визначають порядок провадження такої діяльності.
Положення про відокремлений та/або спеціалізований структурний підрозділ, який провадить діяльність з управління майном, має містити, зокрема:
вимоги до наявності мінімальної кількості фахівців (у тому числі керівних посадових осіб);
{Абзац четвертий пункту 3 глави 5 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
порядок взаємодії (підпорядкування) керівників та фахівців відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу;
порядок взаємодії відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу з центральним апаратом, який забезпечує роботу виконавчого органу заявника/ліцензіата;
4. Ліцензіат для кожного ФФБ, фонду операцій з нерухомістю (далі - ФОН) розробляє й затверджує Правила ФФБ, Правила ФОН та інші необхідні внутрішні документи, що регламентують функціонування цих ФФБ та ФОН.
6. Вимоги до розкриття інформації ліцензіатом
1. Ліцензіат зобов’язаний розкривати, оприлюднювати та подавати до НКЦПФР у строки, в порядку і за формами, встановленими законом та/або НКЦПФР, інформацію, передбачену законом та/або нормативно-правовими актами НКЦПФР.
2. Ліцензіат зобов’язаний на власному вебсайті оприлюднювати в актуальному стані у вільному доступі у цілодобовому режимі:
повне найменування, ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України (далі - ідентифікаційний код), місцезнаходження ліцензіата та графік його роботи;
схему структури власності ліцензіата (крім банку) за формою, яка подається до НКЦПФР разом з довідкою про структуру власності юридичної особи (додаток 1);
відомості про склад наглядової ради або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду (у разі її (його) створення), та виконавчого органу ліцензіата;
відомості про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи ліцензіата (за наявності) із зазначенням інформації в обсязі, не меншому ніж той, що подається відповідно до вимог підпункту 13 пункту 1 розділу III цих Ліцензійних умов;
посилання на реєстр професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, який розміщено в електронній формі на офіційному вебсайті НКЦПФР, із зазначенням конкретної адреси (в форматі універсального покажчика місцезнаходження Universal Resource Locator (URL-адреси)), за якою безпосередньо розміщена інформація про ліцензіата;
інформацію про умови та порядок діяльності ліцензіата, яка повинна, зокрема, включати перелік послуг, що надаються ліцензіатом, порядок та умови їх надання, вартість/тарифи за надання цих послуг;
документ(и) (правила, положення, регламенти тощо), що визначає(-ють) порядок провадження діяльності з управління майном;
у строки, передбачені частиною третьою статті 14 Закону України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні», річну фінансову звітність та річну консолідовану фінансову звітність (у разі складення консолідованої фінансової звітності), яка має бути складена відповідно до Закону України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні» та відповідати міжнародним стандартам фінансової звітності, разом з копією аудиторського звіту, складеного відповідно до Закону України «Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність», Міжнародних стандартів контролю якості, аудиту, огляду, іншого надання впевненості та супутніх послуг та з урахуванням положень Вимог до інформації (ліцензіати, які є банками, при оприлюдненні зазначеної інформації можуть не враховувати положення Вимог до інформації). Така інформація оприлюднюється за кожний звітний період та повинна перебувати на власному вебсайті ліцензіата протягом шести років з дати її оприлюднення;
відомості про порушення провадження у справі про банкрутство, застосування процедури санації щодо ліцензіата (у разі наявності);
рішення про ліквідацію ліцензіата (у разі наявності);
іншу інформацію про ліцензіата, що підлягає оприлюдненню відповідно до законодавства.
Інформація, зазначена у цьому пункті, повинна бути оприлюднена українською мовою у візуальній формі, що дає змогу сприймати зміст інформації людиною і відтворювати інформацію на папері для необмеженого завантаження, копіювання у формі, що дає змогу сприймати зміст інформації у машиночитальному форматі.
{Пункт 2 глави 6 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
3. Ліцензіат зобов’язаний дотримуватись правил і обмежень розкриття та використання інформації (зокрема, інформації, що становить професійну таємницю або віднесена до конфіденційної інформації), передбачених законами та нормативно-правовими актами НКЦПФР.
{Пункт 3 глави 6 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
4. Ліцензіат зобов’язаний надавати до НКЦПФР звітні дані відповідно до Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням НКЦПФР від 09 липня 2020 року № 346, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 07 серпня 2020 року за № 757/35040, самостійно або через особу, яка провадить діяльність з подання звітності та/або звітних даних до НКЦПФР.
Для подання до НКЦПФР звітності та/або звітних даних самостійно програмно-технічне забезпечення ліцензіата повинно забезпечувати виконання вимог, визначених окремим документом НКЦПФР нормативно-технічного характеру.
{Пункт 4 глави 6 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
5. Ліцензіат зобов’язаний надавати документи та іншу інформацію на вимогу уповноважених осіб НКЦПФР у терміни, встановлені відповідними запитами.
{Главу 6 розділу II доповнено новим пунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
7. Вимоги до приміщення заявника/ліцензіата
1. Заявник/ліцензіат повинен мати у власності або в користуванні одне або декілька нежитлових приміщень для забезпечення провадження діяльності з управління майном, загальною площею не менше ніж 30 кв.м, а для його відокремленого структурного підрозділу - не менше ніж 20 кв.м, яке (які) повністю відокремлене(-і) від приміщень інших юридичних осіб, громадських формувань, що не мають статусу юридичної особи, та фізичних осіб - підприємців.
Загальна площа нежитлового приміщення (нежитлових приміщень) заявника/ліцензіата може включати площу приміщення, що знаходиться у його власності або користуванні, за його місцезнаходженням, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, та місцезнаходженням відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу ліцензіата (у разі їх створення), іншим місцезнаходженням приміщень ліцензіата, що розташоване(-і) в одній або в декількох будівлях за умови дотримання всіх вимог до приміщення щодо кожного з таких нежитлових приміщень.
Банк (його відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи) для провадження професійної діяльності на ринках капіталу повинен мати окреме приміщення, яке повністю відокремлене від інших приміщень банку та забезпечує дотримання банком вимог, установлених Положенням щодо організації діяльності банків.
{Абзац третій пункту 1 глави 7 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
Приміщення вважається повністю відокремленим, якщо воно одночасно не використовується іншими юридичними особами, громадськими формуваннями, що не мають статусу юридичної особи, та фізичними особами - підприємцями.
Виконавчий орган ліцензіата повинен знаходитись у нежитловому приміщенні за місцезнаходженням ліцензіата, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, або за тимчасовим місцезнаходженням, про яке ліцензіат повідомляє НКЦПФР відповідно до вимог пункту 6 розділу IV цих Ліцензійних умов. Документи, що стосуються провадження діяльності з управління майном, крім переданих до архівної установи, повинні зберігатися у приміщенні за місцезнаходженням ліцензіата або за його тимчасовим місцезнаходженням.
{Абзац п’ятий пункту 1 глави 7 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
Приміщення заявника/ліцензіата (його відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу) повинні бути обладнані охоронною, пожежною сигналізацією та забезпечені цілодобовою охороною, зокрема шляхом укладання договору щодо цілодобової охорони у разі, якщо документом, що підтверджує право власності або користування приміщенням, не передбачено здійснення такої охорони приміщень.
За місцезнаходженням (тимчасовим місцезнаходженням) ліцензіата (його відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу) повинна бути вивіска із зазначенням найменування та місця його розташування (поверх та номери кімнат за наявності), а також графіка роботи.
Така вивіска повинна бути розташована біля входу в приміщення, яке займає ліцензіат (його відокремлений та/або спеціалізований структурний підрозділ та/або відповідний функціональний підрозділ), та/або в холі будівлі, в якій воно знаходиться, якщо в цій будівлі знаходяться офіси інших юридичних осіб, громадських формувань, що не мають статусу юридичної особи, та фізичних осіб - підприємців.
{Абзац восьмий пункту 1 глави 7 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
Ліцензіат зобов’язаний забезпечити доступ особам з інвалідністю та маломобільним групам населення до приміщення, в якому здійснюється прийом клієнтів ліцензіата, з метою доступності для таких осіб послуг, які надаються згідно з ліцензією.
{Абзац дев’ятий пункту 1 глави 7 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
Вимоги цього пункту не поширюються на заявників/ліцензіатів, які є банками.
{Пункт 1 глави 7 розділу II доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
2. Ліцензіат зобов’язаний забезпечити безперешкодний доступ уповноважених осіб НКЦПФР до приміщень, у яких він провадить діяльність з управління майном, у зв’язку з реалізацією ними повноважень відповідно до законодавства України.
{Пункт 2 глави 7 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
8. Вимоги до працівників заявника/ліцензіата
1. Здійснювати дії (операції), які пов’язані з безпосереднім провадженням діяльності з управління майном відповідно до внутрішніх документів (правил, положень тощо) ліцензіата, що визначають порядок провадження діяльності з управління майном, мають право тільки фахівці ліцензіата, які відповідають таким вимогам:
мають бездоганну ділову репутацію;
мають достатній рівень знань та навичок для виконання покладених на них посадових обов’язків;
не мають громадянства (підданства) держави, що здійснює збройну агресію проти України, та/або місця постійного проживання (перебування, реєстрації) в державі, що здійснює збройну агресію проти України;
Керівник ліцензіата повинен забезпечити щодо працівників, які здійснюють дії (операції), які пов’язані з безпосереднім провадженням діяльності з управління майном, дотримання вимог, встановлених цим пунктом.
{Пункт 1 глави 8 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
2. Працівники ліцензіата, які відповідно до посадових обов’язків безпосередньо здійснюють професійну діяльність з управління майном, не можуть одночасно мати трудові/цивільно-правові відносини з іншими професійними учасниками ринків капіталу та/або організованих товарних ринків, крім зайняття посади в органі, що здійснює нагляд, за умови відсутності конфлікту інтересів або наявності можливості усунення такого конфлікту інтересів у разі призначення на таку посаду.
Необхідна кількість фахівців ліцензіата встановлюється ліцензіатом самостійно та повинна бути такою, щоб забезпечити безперервність провадження діяльності з управління майном і відповідати організаційній структурі ліцензіата, але не менше трьох осіб, та не менше двох (у тому числі керівна посадова особа) - для відокремленого підрозділу, який провадить цей вид діяльності.
Якщо кількість фахівців ліцензіата або його відокремленого підрозділу стає меншою за мінімальну їх кількість, зазначену в абзаці другому цього пункту, ліцензіат зобов’язаний протягом трьох місяців з дня зменшення кількості забезпечити необхідну їх кількість та повідомити про це НКЦПФР відповідно до нормативно-правового акта, який встановлює порядок складання та подання до НКЦПФР звітних даних.
У разі зменшення у ліцензіата, який є банком, при провадженні діяльності з управління майном мінімальної кількості фахівців, зазначеної в абзаці другому цього пункту, що пов’язане із введенням тимчасової адміністрації, такий ліцензіат повинен відновити потрібну кількість фахівців протягом трьох місяців після припинення тимчасової адміністрації та повідомити про це НКЦПФР відповідно до нормативно-правового акта, який встановлює порядок складання та подання до НКЦПФР звітних даних.
{Пункт 2 глави 8 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
3. Порядок призначення та виплати винагороди фізичним особам, які за договором (контрактом) працюють у ліцензіата, має відповідати Стандартам корпоративного управління.
{Пункт 3 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
III. Перелік документів, які подаються заявником для отримання ліцензії
1. Заявник для отримання ліцензії подає до НКЦПФР такі документи та інформацію, що подаються в довільній формі, якщо інше не вказано в цьому розділі:
1) заяву про видачу ліцензії (додаток 2);
2) перелік (опис) документів, що подаються для отримання ліцензії (додаток 3);
3) статути таких юридичних осіб:
заявника (подається у разі, якщо заявником не надано інформацію про код доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, що надає доступ до копії статуту в електронній формі в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, у заяві про видачу ліцензії (додаток 2));
копії статутів власників прямої істотної участі, засвідчені такими юридичними особами, або код доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, що надає доступ до копії статуту в електронній формі в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань;
4) довідку про структуру власності юридичної особи (додаток 1);
5) схематичне зображення організаційної структури заявника із зазначенням назви, номера, дати та органу, що затвердив/впровадив/іншим чином надав чинності організаційній структурі заявника. Схематичне зображення організаційної структури заявника повинно серед інших структурних підрозділів відображати наявність системи внутрішнього контролю (підсистем комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту);
6) відомості за формою анкети фізичної особи (додаток 4) щодо фізичних осіб:
керівника, членів колегіального виконавчого органу заявника;
голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) заявника;
осіб, що мають право першого підпису;
будь-яких представників заявника, які мають право від імені заявника вчиняти правочини, пов’язані з провадженням господарської діяльності заявника, а саме, професійної діяльності з управління майном;
керівників функціональних та, за наявності, відокремлених і спеціалізованих підрозділів заявника;
усіх осіб, відповідальних за функціонування системи внутрішнього контролю (інформація про яких подається відповідно до вимог підпункту 12 цього пункту);
контролера(-ів) та кінцевого(-их) беніфіціарного(-их) власника(-ів) заявника;
представників контролерів, які мають право від їх імені вчиняти правочини, пов’язані з провадженням господарської діяльності заявника;
керівника, членів колегіального виконавчого органу юридичної особи - контролера заявника;
прямих власників істотної участі в заявнику;
керівника, членів колегіального виконавчого органу юридичних осіб - прямих власників істотної участі в заявнику.
Додаток 4 подається з додаванням документа компетентного органу країни постійного місця проживання та громадянства особи про наявність/відсутність у неї судимості та за наявності документів, що підтверджують ділову репутацію фізичної особи, за формою, що визначається фізичною особою самостійно.
Додаток 4, який подається щодо фізичних осіб - іноземців, може бути підписаний уповноваженою особою фізичної особи - іноземця (за довіреністю) або керівником заявника/ліцензіата.
Додаток 4 не подається заявником щодо представників, керівників, членів колегіального виконавчого органу контролера(-ів) заявника, яким(и) є держава, Національний банк України, територіальна громада.
Додаток 4 не подається заявником щодо прямих власників істотної участі в заявнику, керівника та членів колегіального виконавчого органу юридичних осіб - прямих власників істотної участі в заявнику, якщо:
заявником, який на дату подання документів для отримання ліцензії є ліцензіатом та станом на дату подання заяви інформація щодо прямих власників істотної участі в заявнику, яка наявна в НКЦПФР, є актуальною;
7) відомості за формою анкети юридичної особи (додаток 5) щодо юридичних осіб:
прямих власників істотної участі в заявнику;
які є членами колегіального виконавчого органу прямого власника істотної участі в заявнику/контролера заявника.
Додаток 5 не подається заявником щодо контролера(-ів) заявника, яким(и) є держава, Національний банк України, територіальна громада.
Додаток 5 не подається заявником щодо прямих власників істотної участі в заявнику, якщо:
заявником, який на дату подання документів для отримання ліцензії є ліцензіатом та станом на дату подання заяви інформація щодо прямих власників істотної участі в заявнику, яка наявна в НКЦПФР, є актуальною;
8) довідку про асоційованих осіб фізичної особи - власника з прямою істотною участю у заявнику / контролера заявника (додаток 6);
9) довідку про наглядову раду (або інший орган, відповідальний за здійснення нагляду юридичної особи), виконавчий орган заявника (додаток 7);
10) відомості щодо функціональних підрозділів заявника, працівники яких безпосередньо здійснюють діяльність з управління майном (додаток 8);
11) довідку про керівних посадових осіб, фахівців заявника та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність з управління майном (додаток 9);
12) довідку про персональний склад служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) заявника (додаток 10). Заявник, який є банком, надає відомості виключно про осіб, за якими закріплені функціональні обов’язки щодо проведення аудиту, комплаєнсу, управління ризиками функціонального підрозділу банку, що провадить діяльність з управління майном, із зазначенням усього структурного ланцюга таких служб;
13) довідку про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи заявника, що провадять професійну діяльність з управління майном (додаток 11) (за наявності таких підрозділів);
14) перелік учасників фінансової групи, до якої належить юридична особа (додаток 12), який подається щодо заявника та власників прямої істотної участі в заявнику у разі, якщо відповідна юридична особа належить до фінансової групи;
15) інформацію щодо фінансового стану заявника та юридичної особи - власника прямої істотної участі у заявнику:
завірені належним чином копії фінансової звітності, консолідованої і субконсолідованої фінансової звітності (у разі її складення) за три останні фінансові роки, підтвердженої відповідними аудиторськими звітами, та документи, які підтверджують джерела походження коштів початкового капіталу.
Інформація та документи щодо джерел походження коштів початкового капіталу не подаються заявником, який є банком, або на дату подання документів для отримання ліцензії здійснює інші види професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках.
У разі якщо юридична особа провадить господарську діяльність менше трьох років, але більше року, до заяви додаються завірені належним чином копії фінансової звітності за повні фінансові роки провадження юридичною особою господарської діяльності та останньої проміжної фінансової інформації, складеної станом на кінець звітного періоду, що передує даті подання заяви та додатків до неї, підтверджених, відповідно, аудиторським звітом та звітом про огляд проміжної фінансової інформації.
У разі якщо юридична особа провадить господарську діяльність протягом строку, що є меншим за один рік, але більше ніж один квартал, подається річна фінансова звітність та/або проміжна фінансова звітність з урахуванням наступного:
Державна реєстрація юридичної особи відбулася до початку звітного року | Державна реєстрація юридичної особи відбулася у звітному році | Державна реєстрація юридичної особи відбулася у поточному році | |
1 | 2 | 3 | 4 |
Подання заяви про видачу ліцензії у I кварталі поточного року | подається річна фінансова звітність за рік, що передує звітному року, та проміжна фінансова звітність за 9 місяців звітного року або річна фінансова звітність за звітний рік | подається проміжна фінансова звітність за 9 місяців звітного року або річна фінансова звітність за звітний рік | фінансова звітність не подається |
Подання заяви про видачу ліцензії у II кварталі поточного року | подається річна фінансова звітність за звітний рік та додатково може подаватись проміжна фінансова звітність за I квартал поточного року | подається річна фінансова звітність за звітний рік та додатково може подаватись проміжна фінансова звітність за I квартал поточного року | подається проміжна фінансова звітність за I квартал поточного року |
Подання заяви про видачу ліцензії у III кварталі поточного року | подається річна фінансова звітність за звітний рік та проміжна фінансова звітність за I квартал або за перше півріччя поточного року | подається річна фінансова звітність за звітний рік та проміжна фінансова звітність за I квартал або за перше півріччя поточного року | Подається проміжна фінансова звітність за I квартал або перше півріччя поточного року |
Подання заяви про видачу ліцензії у IV кварталі поточного року | подається річна фінансова звітність за звітний рік та проміжна фінансова звітність за перше півріччя або за 9 місяців поточного року | подається річна фінансова звітність за звітний рік та проміжна фінансова звітність за перше півріччя або за 9 місяців поточного року | Подається проміжна фінансова звітність за перше півріччя або 9 місяців поточного року |
У разі подання документів щодо юридичної особи, державна реєстрація якої відбулася у кварталі, в якому подається заява про видачу ліцензії, фінансова звітність та звіт щодо огляду відповідної проміжної фінансової звітності такої юридичної особи не подається.
У такому випадку подаються документи щодо джерел походження коштів початкового капіталу заявника;
16) документи, що дають змогу зробити висновок про фінансовий стан фізичної особи - власника прямої істотної участі у заявнику, включаючи інформацію про джерела походження коштів, активів та зобов’язань, а також інформацію про відносини застави, іпотеки, гарантії, стороною яких є особа (якщо вони не подавались як документи щодо джерел походження коштів початкового капіталу заявника);
17) документи про наявність у заявника приміщення, необхідного та достатнього для провадження діяльності з управління майном згідно з вимогами законодавства (свідоцтво про право власності, договір оренди/суборенди, який укладений заявником, з усіма змінами та актом про передачу приміщення в оренду/суборенду тощо), що мають містити, зокрема, інформацію про право власності або право користування нежитловим приміщенням (із зазначенням підстави та строку права користування) за місцезнаходженням, у якому буде провадитись діяльність з управління майном, його площу, забезпечення цього приміщення цілодобовою охороною із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, встановлення системи охоронної сигналізації, зокрема, кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо) та забезпечення цього приміщення пожежною сигналізацією (подається окремо щодо заявника, його відокремленого та спеціалізованого структурного підрозділу (у разі наявності)).
Заявник, який є банком, надає письмове запевнення у довільній формі щодо відповідності приміщення, яке буде використовуватися для провадження діяльності з управління майном, вимогам Положення щодо організації діяльності банків, засвідчене підписом керівника заявника;
18) довідку у довільній формі про наявність у заявника обладнання, комп’ютерної техніки та програмно-технічного забезпечення (програмно-технічного комплексу), системи та засобів, що забезпечують безперервність діяльності і постійність надання послуг, які у своїй сукупності є достатніми для забезпечення провадження діяльності з управління майном;
19) внутрішні документи (правила, положення, регламенти тощо), визначені в пунктах 1, 2 глави 5 розділу II цих Ліцензійних вимог;
20) платіжний документ, що підтверджує внесення плати за видачу ліцензії.
{Абзац п’ятдесят п’ятий пункту 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
{Абзац п’ятдесят шостий пункту 1 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
Щодо іноземних юридичних осіб та/або фізичних осіб - іноземців, які є власниками прямої істотної участі у заявнику, додатково подається письмовий дозвіл на участь таких осіб у заявнику в Україні, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якій зареєстровано головний офіс іноземної юридичної особи / в якій фізична особа - іноземець має постійне місце проживання, якщо законодавством такої держави вимагається отримання зазначеного дозволу, або письмове запевнення таких осіб у відсутності в законодавстві відповідної держави вимог (підстав) щодо отримання такого дозволу.
Щодо іноземних юридичних осіб, які є власниками прямої істотної участі у заявнику, додатково подається:
рішення уповноваженого органу управління (особи) іноземної юридичної особи про участь у заявнику;
витяг із торговельного, банківського, судового реєстрів або інші офіційні документи, що підтверджують реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс, та дають можливість ідентифікувати таку іноземну юридичну особу.
Документи та інформація щодо власників прямої істотної участі в заявнику, визначена підпунктами 3, 8, 14-16 цього пункту, не подаються заявником, який є банком, а також якщо заявник на дату подання документів для отримання ліцензії є ліцензіатом та станом на дату подання заяви інформація, яка наявна в НКЦПФР, є актуальною.
У разі якщо заявник є членом саморегулівної організації, яка об’єднує професійних учасників ринків капіталу, що провадять професійну діяльність на ринках капіталу - діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, заявник до своєї заяви про видачу ліцензії може додати подання такої саморегулівної організації, складене в довільній формі, зокрема, щодо підтвердження дотримання таким заявником стандартів, правил, інших документів такої саморегулівної організації.
{Пункт 1 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
{Пункт 1 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
{Пункт 2 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
{Пункт 3 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
{Пункт 4 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
{Пункт 5 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
IV. Відомості, які ліцензіат подає до НКЦПФР під час провадження діяльності з управління майном
1. Ліцензіат у разі створення ним в процесі провадження діяльності з управління майном нового відокремленого підрозділу та/або спеціалізованого структурного підрозділу, якому будуть надані повноваження провадити діяльність з управління майном згідно з отриманою ліцензією, повинен за місяць до початку провадження діяльності таким підрозділом (крім відокремленого підрозділу за межами України) подати до НКЦПФР:
1) рішення про створення відокремленого підрозділу та/або спеціалізованого структурного підрозділу ліцензіата та надання повноважень такому підрозділу;
2) положення про відокремлений підрозділ та/або спеціалізований структурний підрозділ, затверджене в установленому порядку. У разі внесення змін до документів, що подавались ліцензіатом для отримання ліцензії, також подаються такі документи зі змінами;
3) затверджену організаційну структуру відокремленого підрозділу або нову організаційну структуру ліцензіата у разі створення спеціалізованого структурного підрозділу;
4) інформацію та документи про наявність приміщення, необхідного для провадження таким підрозділом діяльності з управління майном (подається інформація та документи, які визначені підпунктом 18 пункту 1 розділу III цих Ліцензійних умов).
Якщо в документі, що підтверджує право власності або користування приміщенням, передбачені умови здійснення охорони та забезпечення цього приміщення пожежною сигналізацією, окремий документ не надається;
5) додатки 4, 8, 9 та 11 до цих Ліцензійних умов. У разі зміни інформації в інших додатках, які подавались ліцензіатом для отримання ліцензії, також подаються такі додатки зі змінами.
У разі створення відокремленого підрозділу за межами України ліцензіат повинен перед поданням інформації та документів, визначених підпунктами 1-5 цього пункту, отримати погодження НКЦПФР на створення такого відокремленого підрозділу відповідно до Порядку надання погодження на створення професійним учасником фондового ринку відокремленого підрозділу за межами України, затвердженого рішенням НКЦПФР від 06 листопада 2012 року № 1583, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 листопада 2012 року за № 1999/22311.
2. Ліцензіат у разі ліквідації ним відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу та/або припинення провадження таким підрозділом діяльності з управління майном згідно з отриманою ліцензією зобов’язаний не пізніше ніж за десять робочих днів до дати припинення зазначеної діяльності цим підрозділом та/або його ліквідації подати до НКЦПФР рішення відповідного органу ліцензіата.
3. Ліцензіат протягом десяти робочих днів (якщо інший строк не визначено наступними абзацами цього пункту) з дати виникнення змін в інформації та документах, що подавались ним для отримання ліцензії згідно з переліком, визначеним розділом III цих Ліцензійних умов, або подавались ним відповідно до пункту 1 цього розділу у процесі здійснення діяльності з управління майном, зобов’язаний повідомити НКЦПФР шляхом заповнення та направлення додатків, в яких відбулись зміни (із зазначенням таких змін та додаванням документів, які підтверджують зазначені зміни (за наявності)), іншої інформації та документів, в яких відбулись зміни.
Для цілей цього пункту датою виникнення змін є дата прийняття відповідного рішення уповноваженим органом ліцензіата або дата отримання ліцензіатом відповідної інформації про зміни, що відбулись, в тому числі отримання повідомлення від НКЦПФР.
Інформація про зміни до статуту подається шляхом направлення повідомлення у довільній формі щодо внесення змін до статуту із зазначенням опису усіх змін, що були внесені, та дати державної реєстрації.
При внесенні змін до статуту, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу, ліцензіат (крім ліцензіатів, які є банками, акціонерними товариствами) повинен подати НКЦПФР відповідний(-і) документ(и) банку, що підтверджує(-ють) сплату збільшення статутного капіталу ліцензіата виключно за рахунок грошових коштів (крім випадку збільшення статутного капіталу за рахунок прибутку), з додаванням інформації та документів, що підтверджують джерела походження коштів, внесених до статутного капіталу ліцензіата, протягом п’яти робочих днів після повної сплати збільшення статутного капіталу.
У разі виникнення у юридичних осіб - контролерів ліцензіата змін щодо ідентифікації, ділової репутації осіб та/або призначення нових осіб, які виконують відповідні обов’язки, інформація подається ліцензіатом протягом п’яти робочих днів з дати виникнення змін, якщо така інформація не була подана юридичною особою - контролером самостійно.
Зміни до документів, що підтверджують право ліцензіата на користування нежитловими приміщеннями та забезпечення таких приміщень цілодобовою охороною і протипожежною сигналізацією надаються у випадках, якщо такі зміни стосуються вимог цих Ліцензійних умов до приміщення ліцензіата (крім банку) (його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів).
Зміни у додатку 6 до цих Ліцензійних умов подаються ліцензіатом протягом двадцяти робочих днів з дати виникнення змін.
4. Ліцензіат (крім банку) у разі обрання/призначення особи на одну із таких посад: керівник, член колегіального виконавчого органу, голова або член наглядової ради (іншого органу, відповідального за здійснення нагляду), а також призначення особи виконуючим обов’язки керівника, повинен подати до НКЦПФР протягом десяти робочих днів з дня прийняття рішення про обрання/призначення її на посаду, призначення виконуючим обов’язки керівника інформацію щодо такої особи за формою додатка 4 до цих Ліцензійних умов, документ компетентного органу країни постійного місця проживання та громадянства такої особи про наявність/відсутність у неї судимості.
У разі, якщо зміни стосуються фізичної особи - нерезидента та згідно з процедурами країни постійного місця проживання та громадянства такої особи строки отримання документа про наявність/відсутність у неї судимості становлять більше десяти робочих днів, до пакету документів додається копія заяви про направлення запиту для отримання документа про наявність/відсутність судимості. В такому разі документ компетентного органу країни постійного місця проживання та громадянства такої особи про наявність/відсутність у неї судимості подається протягом п’ятнадцяти робочих днів з дати отримання такого документа ліцензіатом, але в будь-якому випадку не пізніше одного місяця з дня прийняття рішення про обрання/призначення такої особи на посаду.
У разі тимчасової відсутності керівника більше трьох місяців поспіль ліцензіат повинен подати до НКЦПФР інформацію, визначену абзацом першим цього пункту, щодо особи, яка тимчасово виконує його обов’язки, не пізніше дев’яносто другого дня тимчасової відсутності керівника.
Ліцензіат може подати до НКЦПФР інформацію, визначену абзацом першим цього пункту, щодо будь-якого працівника такого ліцензіата, який у подальшому може бути призначений виконуючим обов’язки керівника, у тому числі тимчасово.
У випадку наявності рішення/постанови НКЦПФР про відповідність особи посаді, на яку ліцензіат призначив/обрав або планує призначити/обрати таку особу, інформація, визначена абзацом першим цього пункту, щодо такої особи не подається.
У разі отримання від ліцензіата (крім банку) інформації, визначеної абзацом першим цього пункту, НКЦПФР проводить оцінку на відповідність такої особи вимогам, встановленим цими Ліцензійними умовами та законодавством до осіб для зайняття відповідної посади у ліцензіаті, та за результатом виносить постанову про відповідність або не відповідність особи займаній посаді і протягом трьох днів із дня винесення постанови повідомляє ліцензіата офіційним каналом зв’язку шляхом направлення відповідного листа та копії такої постанови в електронній формі.
5. У разі тимчасової зміни ліцензіатом (крім банку) місцезнаходження (ремонт приміщення тощо) - повідомлення про ці зміни направляється ліцензіатом до НКЦПФР не пізніше ніж за п’ять робочих днів до дати фактичної зміни місцезнаходження (із зазначенням нового місцезнаходження, графіка роботи, а також терміну перебування за новим місцезнаходженням, посилання на вебсторінку, де оприлюднено таку інформацію (посилання має містити універсальний покажчик місцезнаходження - Universal Resource Locator (URL-адресу), доменне ім’я, місцезнаходження сторінки та назву файлу), з наданням до НКЦПФР протягом п’ятнадцяти робочих днів з дати виникнення таких змін договору (крім випадку, коли тимчасова зміна місцезнаходження не буде перевищувати тридцять календарних днів, про що зазначається у відповідному повідомленні), що підтверджує право тимчасового користування приміщенням, яке повинно відповідати вимогам щодо приміщення ліцензіата, установленим для цього виду діяльності.
Ліцензіат (крім банку) при зміні тимчасового місцезнаходження на місцезнаходження, зазначене у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, повинен не пізніше ніж за п’ять робочих днів до дати фактичної зміни місцезнаходження повідомити про це НКЦПФР.
У разі зміни інформації про поверх та/або номер офісу (за наявності) ліцензіата, які були повідомлені НКЦПФР ліцензіатом відповідно до цих Ліцензійних умов, до НКЦПФР надається повідомлення про ці зміни не пізніше ніж за п’ять робочих днів до дати фактичної зміни поверху та/або номера офісу (за наявності) ліцензіата, якщо такі зміни не відображаються в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань.
6. Ліцензіат щороку подає до НКЦПФР довідку про схематичне зображення структури власності юридичної особи ліцензіата за формою додатка 1 до цих Ліцензійних умов, з доданням схематичного зображення такої структури, до 01 лютого станом на 01 січня поточного року. Ліцензіат, в структурі власності якого є фізичні особи - іноземці та/або іноземні юридичні особи, має право подати вищезазначену довідку до 01 квітня станом на 01 січня поточного року. Зазначена довідка не надається ліцензіатом, який є банком.
7. Ліцензіат зобов’язаний не пізніше наступного робочого дня після настання обставин, перелічених в цьому пункті, подати до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку інформацію про:
арешт банківських рахунків ліцензіата. Подається ліцензіатом не пізніше наступного робочого дня після того, як йому стало відомо про арешт коштів на банківських рахунках ліцензіата (крім банків);
зміну графіка роботи ліцензіата (крім зміни графіка роботи у зв’язку з перенесенням вихідних та робочих днів відповідно до рішень Кабінету Міністрів України та Національного банку України), адреси вебсайту ліцензіата, зміну контактних даних (телефону, електронної адреси);
зміну банку(-ів), що обслуговує(-ють) ліцензіата (крім банків);
настання або закінчення форс-мажорних обставин з наданням пояснень щодо таких обставин та документів, які підтверджують настання або закінчення зазначених обставин (у разі їх наявності), які безпосередньо впливають на можливість ліцензіата забезпечувати безперервність своєї діяльності та постійність дання послуг;
прийняття рішення про припинення діяльності ліцензіата шляхом його реорганізації (злиття, приєднання, поділу, виділення, перетворення) або ліквідації з будь-яких причин, з доданням відповідного рішення.
8. Протягом п’яти робочих днів після оприлюднення річної фінансової звітності та річної консолідованої фінансової звітності разом з копією аудиторського звіту ліцензіат письмово у довільній формі повідомляє про це НКЦПФР із зазначенням посилання на вебсторінку власного вебсайту, де була оприлюднена зазначена інформація. Таке посилання повинно мати універсальний покажчик місцезнаходження (Universal Resource Locator) (URL-адресу), доменне ім’я, місцезнаходження сторінки та назву файлу, на який здійснюється посилання.
9. Відомості та/або документи, які ліцензіат надає згідно з цим розділом, ліцензіат надає до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку в електронній формі з використанням кваліфікованого електронного підпису або удосконаленого електронного підпису уповноваженої особи, що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису уповноваженої особи відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг, електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги. Вимоги до електронної форми відомостей та/або документів, у тому числі описи розділів та схем XML файлів, визначаються окремим документом НКЦПФР нормативно-технічного характеру з урахуванням Вимог до форматів даних електронного документообігу в органах державної влади, затверджених наказом Державного агентства з питань електронного урядування України від 07 вересня 2018 року № 60, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 20 листопада 2018 року за № 1309/32761.
Усі відомості та/або документи подаються до НКЦПФР українською мовою, із супровідним листом, засвідченим підписом керівника, в якому необхідно обов’язково зазначити дату і номер рішення/постанови про видачу ліцензії на провадження діяльності з управління майном та перелік документів та/або відомостей, що подаються.
У всіх документах, визначених цим розділом, які подає ліцензіат, під час провадження професійної діяльності, у формі додатків до цих Ліцензійних умов, слово «заявник» у всіх відмінках має бути замінено словом «ліцензіат» у відповідних відмінках.
У разі якщо відомості та/або документи підписані не керівником ліцензіата, а виконувачем його обов’язків (крім випадків, установлених законом), ліцензіат повинен надати документ, який підтверджує повноваження цієї особи.
У разі настання форс-мажорних обставин строк надання інформації, передбаченої цим розділом, продовжується НКЦПФР до дати отримання документів щодо закінчення таких обставин.
10. Якщо інформація, яку необхідно надати згідно з вимогами цих Ліцензійних умов, вже є в результаті оприлюднення у публічному доступі українською мовою у візуальній формі, що дає змогу сприймати зміст інформації людиною і відтворювати інформацію на папері для необмеженого завантаження та копіювання, на вебсайті юридичної особи та/або у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків, ліцензіат подає реквізити для забезпечення можливості автоматичного завантаження копій цих документів з мережі Інтернет, що мають містити повну адресу файлу, за якою може бути здійснене вільне і пряме завантаження копій цих документів засобами автоматизації (без необхідності попередньої реєстрації, введення кодів, інших додаткових дій на забезпечення завантаження), в форматі універсального покажчика місцезнаходження Universal Resource Locator (URL-адреси), ім’я файлу (включаючи розширення в імені файлу, яке має відповідати його типу/формату), точний розмір файлу та контрольну суму для забезпечення можливості автоматичного контролю точності копіювання вмісту.
{Розділ IV в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
Додаток 1 |
ДОВІДКА
про структуру власності юридичної особи
{Додаток 1 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
Додаток 2 |
ЗАЯВА
про видачу ліцензії
{Додаток 2 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
Додаток 3 |
ПЕРЕЛІК (ОПИС)
документів, що подаються для отримання ліцензії
{Додаток 3 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
Додаток 4 |
АНКЕТА
фізичної особи
{Додаток 5 вважати додатком 4 в новій редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
Додаток 5 |
АНКЕТА
юридичної особи
{Додаток 6 вважати додатком 5 в новій редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
Додаток 6 |
ДОВІДКА
про асоційованих осіб фізичної особи - власника з прямою істотною участю у заявнику / контролера заявника
{Додаток 4 вважати додатком 6 в новій редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
Додаток 7 |
ДОВІДКА
про наглядову раду (або інший орган, відповідальний за здійснення нагляду юридичної особи), виконавчий орган заявника
{Додаток 8 вважати додатком 7 в новій редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
Додаток 8 |
ВІДОМОСТІ
щодо функціональних підрозділів заявника, працівники яких безпосередньо здійснюють діяльність з управління майном
{Додаток 14 вважати додатком 8 в новій редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
Додаток 9 |
ДОВІДКА
про керівних посадових осіб, фахівців заявника та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність з управління майном
{Додаток 16 вважати додатком 9 в новій редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
Додаток 10 |
ДОВІДКА
про персональний склад служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) заявника
{Додаток 13 вважати додатком 10 в новій редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
Додаток 11 |
ДОВІДКА
про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи заявника, що провадять професійну діяльність з управління майном
{Додаток 15 вважати додатком 11 в новій редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
Додаток 12 |
ПЕРЕЛІК
учасників фінансової групи, до якої належить юридична особа
{Додаток 7 вважати додатком 12 в новій редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
{Додаток 9 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
{Додаток 10 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
{Додаток 11 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
{Додаток 11 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/902/К03 від 23.07.2024}
