Щодо діяльності Національного банку України як учасника депозитарної системи України та передачі облігацій місцевих позик
Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», Закону України «Про депозитарну систему України», Закону України від 19 червня 2020 року № 738-IX «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо спрощення залучення інвестицій та запровадження нових фінансових інструментів», з метою удосконалення провадження діяльності Національного банку України як учасника депозитарної системи України та забезпечення передачі облігацій місцевих позик на депозитарне обслуговування до Центрального депозитарію цінних паперів Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Внести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 липня 2013 року № 1331 «Про особливості провадження діяльності Національного банку України як учасника депозитарної системи України», зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 20 серпня 2013 року за № 1431/23963, такі зміни:
1) у пункті 1:
в абзаці першому слова «внутрішніх державних позик» замінити словами «внутрішньої державної позики»;
після абзацу шостого доповнити новим абзацом сьомим такого змісту:
«Національний банк України провадить депозитарну діяльність, передбачену пунктами 3 та 5 частини першої статті 3 Закону, в порядку, установленому Комісією.».
У зв’язку з цим абзаци сьомий-дванадцятий вважати відповідно абзацами восьмим-тринадцятим;
абзац дев’ятий викласти в такій редакції:
«переказу коштів банками та Національним банком України у встановленому ним порядку та/або відображення особою, яка провадить клірингову діяльність, у внутрішній системі обліку особи, яка провадить клірингову діяльність, зміни обсягу прав та зобов’язань щодо коштів між сторонами правочинів щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів з відображенням переходу права вимоги на кошти, у тому числі припинення зобов’язань щодо коштів за результатами неттінгу, у порядку, встановленому Національним банком України за погодженням з Комісією;»;
абзац тринадцятий викласти в такій редакції:
«Порядок здійснення розрахунків для цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої Законом, здійснюється Національним банком України, встановлюється Національним банком України за погодженням з Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.»;
у пункті 2:
абзац перший викласти в такій редакції:
«2. Облік цінних паперів на рахунку (рахунках) в цінних паперах Національного банку України у Центральному депозитарії, функціонування цього рахунку (цих рахунків) та проведення операцій за ним (ними) здійснюються з урахуванням таких особливостей:»;
доповнити абзац другий після слова «рахунок» словом «(рахунки)», після слова «відкривається» словом «(відкриваються)»;
доповнити абзац третій після слова «рахунок» словом «(рахунки)», після слова «відкривається» словом «(відкриваються)», після слів «депозитарного обліку цінних паперів» словами «та обслуговування обігу цінних паперів і корпоративних операцій емітента щодо цінних паперів»;
в абзаці другому пункту 3 слова «торговця цінними паперами, що буде вчиняти правочини» замінити словами «особи, що виконуватиме функції інвестиційної фірми для вчинення правочинів»;
2) у пункті 1:
в абзаці першому слова «та облігацій місцевих позик, а також боргових цінних паперів, що посвідчують відносини позики органів місцевого самоврядування, які були розміщені за межами України» виключити;
абзаци третій-п’ятий виключити.
У зв’язку з цим абзаци шостий-тринадцятий вважати відповідно абзацами третім-десятим.
2. Затвердити Порядок передачі випусків облігацій місцевих позик на депозитарне обслуговування до Центрального депозитарію цінних паперів (далі - Порядок), що додається.
3. Емітентам облігацій місцевих позик до 1 грудня 2021 року укласти з Центральним депозитарієм цінних паперів договір про обслуговування випусків цінних паперів та надати Центральному депозитарію цінних паперів документи, що передбачені його внутрішніми документами для відкриття рахунку у цінних паперах емітенту.
4. Національному банку України:
до 1 листопада 2021 року повідомити своїх клієнтів - емітентів облігацій місцевих позик про передачу облігацій місцевих позик на депозитарне обслуговування до Центрального депозитарію цінних паперів відповідно до Порядку та необхідність укладення договору про обслуговування випусків цінних паперів з Центральним депозитарієм цінних паперів;
до 30 листопада 2021 року надати до Центрального депозитарію цінних паперів та Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку інформацію щодо переліку клієнтів Національного банку України - емітентів облігацій місцевих позик із зазначенням інформації про їх найменування та місцезнаходження, контактних даних, дати реєстрації випуску облігацій місцевих позик та дати погашення відповідного випуску облігацій місцевих позик.
5. Центральному депозитарію цінних паперів:
до 2 грудня 2021 року надати до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку інформацію про емітентів, які не уклали з Центральним депозитарієм цінних паперів до 1 грудня 2021 року договір про обслуговування випусків цінних паперів;
до 15 грудня 2021 року відкрити рахунки в цінних паперах емітентам облігацій місцевих позик, випуски яких передаються на зберігання та обслуговування до Центрального депозитарію цінних паперів, на підставі укладених договорів про обслуговування випусків цінних паперів та наданих емітентами належно оформлених документів для відкриття рахунку в цінних паперах емітенту.
6. Особам, які провадять клірингову діяльність:
припинити з початку операційного дня 31 грудня 2021 року здійснення будь-яких операцій із зобов’язаннями та/або правами за правочинами щодо облігацій місцевих позик на рахунках, відкритих у системі клірингового обліку, та надати Національному банку України в довільній формі на адресу електронної пошти депозитарію Національного банку України у формі електронного документа розпорядження на зняття обмежень, встановлених для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо облігацій місцевих позик, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність;
до 18:00 операційного дня 31 грудня 2021 року після отримання інформаційного повідомлення від Національного банку України про списання облігацій місцевих позик у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку України здійснити у системі клірингового обліку безумовні операції щодо списання прав та зобов’язань за правочинами щодо облігацій місцевих позик з рахунків, відкритих у системі клірингового обліку.
7. Національному банку України 31 грудня 2021 року здійснити безоплатне передання, а Центральному депозитарію цінних паперів - приймання на депозитарне обслуговування відповідно до вимог Порядку усіх випусків облігацій місцевих позик, які обслуговуються Національним банком України станом на 30 грудня 2021 року, з урахуванням особливостей, встановлених абзацом другим цього пункту, щодо приймання на депозитарне обслуговування випусків облігацій місцевих позик Автономної Республіки Крим.
Приймання Центральним депозитарієм цінних паперів на депозитарне обслуговування від Національного банку України випусків облігацій місцевих позик Автономної Республіки Крим здійснюється відповідно до вимог Порядку з урахуванням того, що Центральний депозитарій цінних паперів депонує прийняті від Національного банку України глобальні сертифікати випусків облігацій місцевих позик Автономної Республіки Крим та здійснює зарахування цих цінних паперів на рахунок емітента з режимом відокремленого обліку згідно наданої Національним банком України інформації з одночасним встановленням обмеження на здійснення операцій з цінними паперами відповідних випусків у системі депозитарного обліку відповідно до наданих Національним банком України документів/інформації до прийняття Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку рішення щодо таких випусків.
8. Передача облігацій місцевих позик на депозитарне обслуговування до Центрального депозитарію цінних паперів здійснюється без збереження режиму обмежень цінних паперів, прав на цінні папери, встановлених для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, укладеними на організованому ринку капіталу або поза ним з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», або на організованому ринку капіталу без дотримання принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
9. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
10. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування, крім підпункту 2 пункту 1, який набирає чинності 01 січня 2022 року.
11. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамію І.
ПОРЯДОК
передачі випусків облігацій місцевих позик на депозитарне обслуговування до Центрального депозитарію цінних паперів
1. Цей Порядок встановлює вимоги до дій Національного банку України як учасника депозитарної системи України, який провадить діяльність з депозитарного обліку та обслуговування операцій щодо державних цінних паперів та облігацій місцевих позик (далі - депозитарій Національного банку), Центрального депозитарію цінних паперів (далі - Центральний депозитарій), депозитарних установ, на рахунках у цінних паперах яких у депозитарії Національного банку обліковуються облігації місцевих позик (далі - Депозитарні установи), емітентів облігацій місцевих позик (далі - емітенти) та інших професійних учасників ринків капіталу, пов’язаних з переданням облігацій місцевих позик усіх випусків, які обслуговуються депозитарієм Національного банку станом на кінець операційного дня 30 грудня 2021 року, на зберігання та депозитарне обслуговування до Центрального депозитарію.
2. У цьому Порядку терміни вживаються в таких значеннях:
дата передачі - 31 грудня 2021 року, в яку здійснюється передання облігацій місцевих позик усіх випусків, які обслуговуються депозитарієм Національного банку, та оформлених на ці випуски усіх глобальних сертифікатів, тимчасових глобальних сертифікатів і документів, передбачених цим Порядком, відповідно до складеного депозитарієм Національного банку реєстру глобальних сертифікатів, тимчасових глобальних сертифікатів облігацій місцевих позик та документів (далі - реєстр) від депозитарію Національного банку до Центрального депозитарію;
передача облігацій місцевих позик до Центрального депозитарію (далі - передача цінних паперів) - передання облігацій місцевих позик усіх випусків, які обслуговуються депозитарієм Національного банку України, та документів, передбачених цим Порядком, на зберігання та обслуговування до Центрального депозитарію.
Передача цінних паперів відповідно до цього Порядку передбачає, зокрема:
передачу глобальних сертифікатів, тимчасових глобальних сертифікатів за всіма випусками облігацій місцевих позик, які зберігаються в депозитарії Національного банку, та відповідних документів від депозитарію Національного банку до Центрального депозитарію;
депонування глобальних сертифікатів, тимчасових глобальних сертифікатів та зарахування облігацій місцевих позик, що становлять ці депозитарні активи, на рахунки в цінних паперах (далі - рахунки) клієнтів Центрального депозитарію в системі депозитарного обліку Центрального депозитарію разом із відповідним списанням усіх облігацій місцевих позик цих випусків з рахунків клієнтів депозитарію Національного банку у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку відповідно до цього Порядку;
проведення Депозитарними установами депозитарних операцій щодо відображення в системі депозитарного обліку Депозитарної установи зміни місця зберігання облігацій місцевих позик у зв’язку з передачею глобальних сертифікатів, тимчасових глобальних сертифікатів за всіма випусками облігацій місцевих позик, які зберігаються в депозитарії Національного банку, від депозитарію Національного банку до Центрального депозитарію відповідно до цього Порядку.
Інші терміни та поняття, що вживаються в цьому Порядку, застосовуються в значеннях, визначених Законом України «Про депозитарну систему України», Законом України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки.
3. Передача цінних паперів від депозитарію Національного банку до Центрального депозитарію здійснюється одноразово на дату передачі за всіма випусками облігацій місцевих позик, які зберігаються в депозитарії Національного банку та внесені до реєстру.
4. Всі операції депозитарію Національного банку та депозитарних установ - клієнтів депозитарію Національного банку, Центрального депозитарію та депозитарних установ - клієнтів Центрального депозитарію щодо цінних паперів/прав на цінні папери, передбачені цим Порядком, у тому числі операції щодо складення облікових реєстрів власників іменних цінних паперів, формування довідок щодо цінних паперів, є безумовними операціями та здійснюються на підставі цього Порядку без отримання додаткових документів.
II. Порядок дій Депозитарію Національного банку, Центрального депозитарію та їх клієнтів щодо передачі облігацій місцевих позик
1. Депозитарій Національного банку не пізніше ніж за місяць до дати передачі облігацій місцевих позик:
1) розміщує на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку повідомлення про передачу облігацій місцевих позик на депозитарне обслуговування до Центрального депозитарію, а також направляє повідомлення засобами комунікації депозитарію Національного банку емітентам облігацій місцевих позик та депозитарним установам, на рахунках у цінних паперах яких у депозитарії Національного банку обліковуються облігації місцевих позик, яке має містити інформацію про дату передачі і перелік випусків цінних паперів, які передаються. Такий перелік повинен містити:
інформацію про емітента цінних паперів (повне або скорочене найменування, код за ЄДРПОУ);
інформацію про випуск цінних паперів (міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів, вид цінних паперів, реєстраційний номер випуску цінних паперів);
2) повідомляє операторів регульованого фондового ринку, операторів фондового багатостороннього торговельного майданчика, операторів організованого торговельного майданчика, осіб, які провадять клірингову діяльність, про передачу облігацій місцевих позик на депозитарне обслуговування до Центрального депозитарію та дату передачі.
2. Депозитарій Національного банку протягом операційного дня, що передує даті передачі (далі - дата обліку), завершує виконання всіх прийнятих, а також прийнятих та сквитованих розпоряджень клієнтів щодо облігацій місцевих позик відповідних випусків і відмовляє у виконанні всіх інших розпоряджень клієнтів.
3. Депозитарій Національного банку до завершення операційного дня дати обліку:
завершує проведення розрахунків за правочинами щодо облігацій місцевих позик, які мають бути здійснені на дату обліку;
здійснює безумовні операції щодо обмеження здійснення операцій з облігаціями місцевих позик відповідних випусків, крім операцій, передбачених цим Порядком, пов’язаних з передачею облігацій місцевих позик на зберігання та обслуговування до Центрального депозитарію, та надає Депозитарним установам відповідні повідомлення щодо заборони здійснення операцій з усіма цінними паперами цих випусків, наявними в системах депозитарного обліку Депозитарних установ, крім операцій, передбачених цим Порядком, пов’язаних з передачею облігацій місцевих позик на зберігання та обслуговування до Центрального депозитарію, та повідомляє Депозитарним установам про те, що обмеження, встановлені для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо облігацій місцевих позик, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність, будуть зняті.
4. Депозитарій Національного банку станом на кінець операційного дня дати обліку складає в електронній та паперовій формі:
1) переліки клієнтів, на рахунках яких у депозитарії Національного банку станом на кінець операційного дня дати обліку обліковуються облігації місцевих позик (далі - Переліки). Перелік складається окремо за кожним випуском цінних паперів.
назву документа «Перелік клієнтів, на рахунках у цінних паперах яких у депозитарії Національного банку обліковуються облігації місцевих позик певного випуску»;
дату, станом на яку вказується інформація;
інформацію про емітента цінних паперів (повне або скорочене найменування, код за ЄДРПОУ);
інформацію про випуск облігацій місцевих позик (міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів, код CFI, реєстраційний номер випуску цінних паперів, дата реєстрації випуску, номінальна вартість цінних паперів, валюта номіналу, кількість цінних паперів у випуску, перелік осіб, які відповідно до рішення про емісію є учасниками розміщення (у разі емісії облігацій місцевих позик без здійснення публічної пропозиції));
реквізити Депозитарних установ (повне або скорочене найменування, код за ЄДРПОУ, код МДО, серія та номер ліцензії та/або дата і номер рішення НКЦПФР про видачу ліцензії на провадження депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності депозитарної установи);
щодо кожної Депозитарної установи, внесеної до Переліку, інформацію про загальну кількість облігацій місцевих позик відповідного випуску, що обліковуються на її рахунку в цінних паперах, про загальну кількість облігацій місцевих позик відповідного випуску, у відношенні яких зареєстровано обтяження зобов’язаннями/обмеження в обігу (у разі наявності) (окремо за кожним варіантом режиму обтяження зобов’язаннями/обмеження в обігу із зазначенням типу);
інформацію про загальну кількість облігацій місцевих позик відповідного випуску, що обліковуються на рахунку емітента (у разі наявності) відокремлено як такі, що підлягають розміщенню, або погашаються, або викуплені емітентом з метою подальшого продажу або анулювання;
2) переліки депозитарних установ, які обслуговують рахунки осіб, які/клієнти або клієнти клієнтів яких мають право на отримання коштів, що надійшли до депозитарію Національного банку за наслідками погашення облігацій місцевих позик та/або виплати доходів за облігаціями місцевих позик та не були виплачені, окремо за кожним випуском облігацій місцевих позик із зазначенням інформації про розмір коштів щодо кожної депозитарної установи та загальної суми коштів за кожним випуском облігацій місцевих позик (далі - Переліки депозитарних установ, які обслуговують рахунки осіб, які/клієнти або клієнти клієнтів яких мають право на отримання коштів).
Глобальні сертифікати, тимчасові глобальні сертифікати (що були отримані депозитарієм Національного банку у формі електронних документів та/або їх копії, що сформовані депозитарієм Національного банку у формі електронних документів), а також Переліки, Переліки депозитарних установ, які обслуговують рахунки осіб, які/клієнти або клієнти клієнтів яких мають право на отримання коштів, які складені депозитарієм Національного банку в формі електронних документів, передаються до Центрального депозитарію не пізніше 11:00 дня дати передачі.
Передання електронних документів, передбачених цим Порядком, здійснюється у форматі та на носії (носіях) інформації, узгодженому (узгоджених) з Центральним депозитарієм, та оформлюється відповідним актом.
5. Депозитарні установи після завершення операційного дня дати обліку:
припиняють здійснення операцій з облігаціями місцевих позик відповідних випусків, наявними в їх системах депозитарного обліку, крім операцій, передбачених цим Порядком, пов’язаних з передачею облігацій місцевих позик на зберігання та обслуговування до Центрального депозитарію, та здійснення інформаційних операцій на дати, що передують даті передачі;
складають облікові реєстри власників іменних цінних паперів відповідних випусків станом на кінець операційного дня дати обліку в електронній формі. Ці облікові реєстри повинні зберігатися Депозитарними установами протягом строку зберігання документів, установленого законодавством.
6. Депозитарій Національного банку не пізніше 12:00 дня дати передачі:
1) передає до Центрального депозитарію відповідно до реєстру:
Переліки у формі паперових документів;
довідки про стан рахунку в цінних паперах Депозитарних установ та емітентів, на рахунках яких у депозитарії Національного банку станом на кінець операційного дня дати обліку обліковуються облігації місцевих позик випусків, які передаються до Центрального депозитарію (далі - Довідки про стан рахунку) у формі паперових документів;
глобальні сертифікати та/або тимчасові глобальні сертифікати відповідних випусків, що отримані депозитарієм Національного банку від емітентів у формі паперових документів, документи, що стосуються кожного випуску облігацій місцевих позик (копія свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, копія рішення про публічне (приватне) розміщення цінних паперів / копія рішення про емісію цінних паперів, копія проспекту емісії цінних паперів / копія проспекту цінних паперів тощо);
копії документів, що стосуються кожного емітента облігацій місцевих позик (договори про обслуговування випусків цінних паперів, у тому числі додаткові угоди до них, документи, що подавалися емітентом для відкриття рахунку в цінних паперах, ідентифікації емітента та керуючого його рахунком у цінних паперах (за наявності керуючого рахунком) та на підставі яких уносилися останні зміни до анкети рахунку в цінних паперах, анкети керуючого рахунком (за умови внесення таких змін), засвідчені в порядку, встановленому розпорядчими актами Національного банку;
копії документів (інформацію), на підставі яких у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку щодо випусків облігацій місцевих позик, уключених до реєстру, встановлено обмеження на здійснення операцій у системі депозитарного обліку (у разі наявності), а саме: якщо обмеження на здійснення операцій щодо цінних паперів цих випусків установлено на підставі рішення НКЦПФР, розпорядження/постанови уповноваженої особи НКЦПФР, то подаються копії рішення НКЦПФР, розпорядження/постанови уповноваженої особи НКЦПФР; якщо обмеження на здійснення операцій щодо цінних паперів цих випусків установлене на підставі судового рішення або документів інших органів державної влади в межах їх повноважень (за винятком рішень НКЦПФР), то передаються копії відповідних документів;
2) переказує призначені для виплати за облігаціями місцевих позик випусків, що передаються до Центрального депозитарію, кошти відповідно до Переліку депозитарних установ, які обслуговують рахунки осіб, які / клієнти або клієнти клієнтів яких мають право на отримання коштів, у встановленому законодавством порядку на грошовий рахунок Центрального депозитарію у Національному банку України з одночасним поданням Центральному депозитарію інформації щодо Депозитарних установ та загальної суми коштів окремо за кожним випуском цінних паперів, за яким здійснюються виплати.
Передача глобальних сертифікатів, тимчасових глобальних сертифікатів і зазначених документів оформлюється відповідним актом (актами) про приймання-передавання, у якому (яких) зазначаються ідентифікаційні реквізити (назви, номери, дати) та кількість аркушів кожного з:
копій договорів про обслуговування випусків цінних паперів і додаткових договорів / угод до договору;
копій анкет рахунку в цінних паперах;
глобальних сертифікатів / тимчасових глобальних сертифікатів (у формі паперових документів);
свідоцтв про реєстрацію випусків цінних паперів.
В акті (актах) про приймання-передавання також зазначаються інші документи, що передаються, із наведенням їх назви, загальної кількості аркушів.
У дату передачі депозитарієм Національного банку до Центрального депозитарію глобальних сертифікатів, тимчасових глобальних сертифікатів відповідних випусків облігацій місцевих позик депозитарій Національного банку та Депозитарні установи - клієнти депозитарію Національного банку припиняють приймання та виконання розпоряджень депонентів, клієнтів щодо цих цінних паперів та рахунків таких депонентів та клієнтів (крім здійснення інформаційних операцій на дати, що передують даті передачі).
7. Центральний депозитарій протягом операційного дня дати передачі приймає від депозитарію Національного банку документи у формі електронних документів, зазначені в пункті 4 цього розділу, а також згідно з актом (актами) про приймання-передавання глобальні сертифікати, тимчасові глобальні сертифікати та відповідні документи у формі паперових документів, зазначені в пункті 6 цього розділу, щодо випусків облігацій місцевих позик.
Центральний депозитарій реєструє надані документи у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію, та здійснює перевірку на:
відповідність вимогам цього Порядку та законодавства;
наявність документів у повному обсязі;
відповідність інформації в електронних документах інформації в паперових документах.
У випадку наявності зауважень Центральний депозитарій зазначає перелік таких зауважень. Депозитарій Національного банку усуває зауваження (за можливості), або у випадку неможливості усунення зауважень Центрального депозитарію депозитарієм Національного банку Центральний депозитарій приймає документи із зазначенням в акті (актах) про приймання-передавання переліку не усунених зауважень.
З дати передачі Центральний депозитарій є виконавцем усіх послуг, що до цієї дати надавалися депозитарієм Національного банку емітентам, глобальні сертифікати, тимчасові глобальні сертифікати випусків облігацій місцевих позик яких передані до Центрального депозитарію, незалежно від наявності укладеного з емітентом договору про обслуговування випусків цінних паперів на підставі пункту 5 розділу II «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України у зв’язку з прийняттям законів України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» та «Про товарні біржі».
8. Центральний депозитарій протягом операційного дня дати передачі:
депонує відповідні глобальні сертифікати, тимчасові глобальні сертифікати і здійснює визначені Правилами Центрального депозитарію та/або Регламентом Центрального депозитарію та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію та умовами депозитарних договорів, договорів про обслуговування випусків цінних паперів (за наявності) операції зарахування облігацій місцевих позик на агреговані рахунки Депозитарних установ для узагальненого обліку цінних паперів «до розподілу за власниками» та на рахунки емітентів (за цінними паперами, що підлягають розміщенню, анулюванню або погашені чи викуплені емітентом з метою наступного продажу або анулювання) без їх розпоряджень на підставі Переліків, глобальних сертифікатів та/або тимчасових глобальних сертифікатів, отриманих від депозитарію Національного банку;
надає Депозитарним установам розпорядження про переказ прав на облігації місцевих позик відповідних випусків з агрегованого рахунку Депозитарної установи для узагальненого обліку цінних паперів «до розподілу за власниками» на рахунки їх власників, відкриті в системі депозитарного обліку Депозитарної установи як клієнта Центрального депозитарію.
У разі якщо емітентами облігацій місцевих позик до дати передачі не укладено договорів з Центральним депозитарієм та не надано документів, передбачених внутрішніми документами Центрального депозитарію для відкриття рахунку, Центральний депозитарій відкриває рахунки емітентам на підставі інформації та/або документів (їх копій), отриманих від депозитарію Національного банку.
9. До закінчення операційного дня дати передачі на підставі отриманого від Центрального депозитарію розпорядження Депозитарними установами здійснюється:
відкриття власникам облігацій місцевих позик рахунків у цінних паперах у системі депозитарного обліку Депозитарної установи як клієнта Центрального депозитарію (у разі відсутності таких рахунків);
згідно з інформацією, що міститься в облікових реєстрах власників цінних паперів відповідних випусків, переказ прав на облігації місцевих позик відповідних випусків з агрегованого рахунку Депозитарної установи для узагальненого обліку цінних паперів «до розподілу за власниками» на рахунки їх власників, відкриті в системі депозитарного обліку Депозитарної установи як клієнта Центрального депозитарію, який здійснюється одночасно з переказом Центральним депозитарієм облігацій місцевих позик цих випусків з агрегованого рахунку Депозитарної установи для узагальненого обліку цінних паперів «до розподілу за власниками» на відповідні сегреговані/агреговані рахунки Депозитарної установи, із забезпеченням відображення обтяжень цінних паперів зобов’язаннями або обмежень їх в обігу (у разі наявності), з яким вони обліковувались у системі депозитарного обліку Депозитарної установи як клієнта депозитарію Національного банку, крім обмежень, встановлених для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність, для вчинення правочинів;
повідомлення Центрального депозитарію про здійснення переказу прав на облігації місцевих позик відповідних випусків з агрегованого рахунку Депозитарної установи для узагальненого обліку цінних паперів «до розподілу за власниками» на рахунки їх власників, відкриті в системі депозитарного обліку Депозитарної установи як клієнта Центрального депозитарію та про відображення обтяжень цінних паперів зобов’язаннями або обмежень їх в обігу (у разі наявності).
10. Центральний депозитарій до 16:00 дати передачі надає депозитарію Національного банку інформаційне повідомлення про зарахування облігацій місцевих позик відповідних випусків до системи депозитарного обліку Центрального депозитарію, у тому числі у разі неотримання від усіх Депозитарних установ повідомлення про здійснення переказу прав на облігацій місцевих позик відповідних випусків з агрегованого рахунку Депозитарної установи для узагальненого обліку цінних паперів «до розподілу за власниками» на рахунки їх власників, відкриті в системах депозитарного обліку Депозитарних установ як клієнтів Центрального депозитарію.
Якщо станом на кінець операційного дня Центрального депозитарію дати передачі не всі Депозитарні установи повідомили Центральному депозитарію про здійснення переказу прав на облігації місцевих позик відповідних випусків з агрегованого рахунку Депозитарної установи для узагальненого обліку цінних паперів «до розподілу за власниками» на рахунки їх власників та про відображення обтяжень цінних паперів зобов’язаннями або обмежень їх в обігу (у разі наявності), крім обмежень, встановлених для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність, для вчинення правочинів, Центральний депозитарій:
щодо таких Депозитарних установ до отримання від них зазначеного повідомлення не приймає до виконання від цих Депозитарних установ розпоряджень, згідно з якими відбуватимуться зміни на їх рахунках у цінних паперах у Центральному депозитарії;
протягом одного робочого дня повідомляє НКЦПФР про невиконання такими Депозитарними установами зарахування прав на облігації місцевих позик відповідних випусків на рахунки їх власників, відкриті в системах депозитарного обліку Депозитарних установ як клієнтів Центрального депозитарію.
11. Депозитарій Національного банку після отримання від Центрального депозитарію інформаційного повідомлення про зарахування облігацій місцевих позик відповідних випусків до системи депозитарного обліку Центрального депозитарію та до 17:00 дати передачі:
списує всі облігації місцевих позик відповідних випусків з рахунків Депозитарних установ та емітентів;
надає Центральному депозитарію та особам, які провадять клірингову діяльність, інформаційне повідомлення про списання облігацій місцевих позик відповідних випусків у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.
12. Депозитарні установи до закінчення операційного дня дати передачі формують у системі автоматизації депозитарію Національного банку довідки про стан рахунку та на підставі цих довідок:
списують права на облігації місцевих позик відповідних випусків з рахунків їх власників, відкритих у системі депозитарного обліку Депозитарної установи як клієнта депозитарію Національного банку (виключно після переказу прав на ці облігації місцевих позик на рахунки їх власників у системі депозитарного обліку Депозитарної установи як клієнта Центрального депозитарію);
повідомляють депозитарій Національного банку про виконання операції зі списання облігацій місцевих позик / прав на облігації місцевих позик відповідних випусків з рахунків їх власників, відкритих у системі депозитарного обліку Депозитарної установи як клієнта депозитарію Національного банку.
Депозитарні установи повинні забезпечити власникам цінних паперів підтвердження їх прав власності та номінальним утримувачам підтвердження наявності прав, що належать клієнтам номінального утримувача або клієнтам клієнта номінального утримувача, на облігації місцевих позик, які передаються на обслуговування до Центрального депозитарію, згідно з інформацією, що міститься в складених ними станом на дату обліку облікових реєстрах за відповідними випусками облігацій місцевих позик, на кінець операційного дня дати передачі.
13. Центральний депозитарій після отримання від Депозитарних установ повідомлення згідно з пунктом 9 цього розділу, але не пізніше закінчення операційного дня дати передачі, у разі наявності копій документів (інформації), відповідно до яких у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку було встановлено обмеження на здійснення операцій з облігаціями місцевих позик відповідного випуску, встановлює відповідне обмеження на здійснення операцій з облігаціями місцевих позик такого випуску в системі депозитарного обліку Центрального депозитарію.
Центральний депозитарій протягом одного робочого дня після дати передачі повідомляє НКЦПФР про результати передачі цінних паперів.
14. Після виконання депозитарієм Національного банку та Центральним депозитарієм дій, передбачених цим Порядком, під час отримання Центральним депозитарієм розпорядження емітента на складання реєстру власників іменних цінних паперів за випуском облігацій місцевих позик, довідок з рахунку в цінних паперах / інформаційних довідок на дату, коли цей випуск перебував на зберіганні та обслуговуванні в депозитарії Національного банку, Центральний депозитарій відмовляє у виконанні цього розпорядження.
Після виконання депозитарієм Національного банку та Центральним депозитарієм дій, передбачених цим Порядком, Центральний депозитарій на дату, коли цей випуск перебував на зберіганні та обслуговуванні в депозитарії Національного банку, не надає жодної інформації щодо цих випусків облігацій місцевих позик, щодо клієнтів депозитарію Національного банку, на рахунках яких обліковувались зазначені облігації місцевих позик у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку, та щодо операцій за цінними паперами цих випусків на рахунках цих клієнтів, іншої інформації щодо таких випусків цінних паперів.
15. У разі звернення депозитарної установи або емітента облігацій місцевих позик, на рахунку якої (якого) в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку обліковувались облігації місцевих позик на дати, що передують даті передачі облігацій місцевих позик на зберігання та обслуговування до Центрального депозитарію, або державного органу чи його посадової особи в межах визначених законом повноважень, Центральний депозитарій не надає жодної інформації щодо цих випусків облігацій місцевих позик, щодо клієнтів депозитарію Національного банку, на рахунках яких обліковувались зазначені облігації місцевих позик у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку, та щодо операцій за цінними паперами цих випусків на рахунках цих клієнтів, іншої інформації щодо таких випусків цінних паперів.
16. Інформація щодо випусків облігацій місцевих позик, що до дати передачі обліковувались у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку, щодо клієнтів депозитарію Національного банку, на рахунках яких обліковувались такі облігації місцевих позик, та щодо операцій з цінними паперами цих випусків на рахунках цих клієнтів, інша інформація щодо таких випусків цінних паперів на письмовий запит уповноваженої особи депозитарної установи або емітента облігацій місцевих позик, на рахунку якої (якого) в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку обліковувались облігації місцевих позик на дати, що передують даті передачі облігацій місцевих позик на зберігання та обслуговування до Центрального депозитарію, або державного органу чи його посадової особи в межах визначених законом повноважень, надається депозитарієм Національного банку. Депозитарій Національного банку забезпечує зберігання договорів про обслуговування випусків цінних паперів і додаткових договорів/угод до договорів, на підставі яких депозитарій Національного банку здійснював зберігання та депозитарне обслуговування облігацій місцевих позик до дати передачі облігацій місцевих позик на зберігання та депозитарне обслуговування до Центрального депозитарію, а також інших документів (за необхідності) протягом строків, установлених нормативно-правовими та розпорядчими актами Національного банку.
-
скопійовано
-
