Про затвердження Змін до Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 липня 2015 року № 1038, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 06 серпня 2015 року за № 955/27400 (зі змінами), що додаються.

2. Департаменту фінансового моніторингу та проведення інспекцій (Мисюра О.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку І. Назарчука.

ЗМІНИ
до Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

1. Заголовок нормативно-правового акта викласти в такій редакції:

«Порядок контролю за дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку».

2. У розділі I:

1) у пункті 1:

абзац перший викласти в такій редакції:

«1. Цей Порядок є документом, що встановлює єдиний порядок здійснення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Орган контролю) контролю за дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, зокрема, шляхом проведення планових виїзних/безвиїзних перевірок (далі - планові перевірки) та позапланових виїзних/безвиїзних перевірок (далі - позапланові перевірки.)»;

абзац третій замінити двома новими абзацами третім, четвертим та викласти в такій редакції:

«Місцем проведення виїзної перевірки є приміщення суб’єкта первинного фінансового моніторингу за його місцезнаходженням (тимчасовим місцезнаходженням, про яке суб’єкт первинного фінансового моніторингу повідомив Орган контролю) та/або приміщення Органу контролю.

Місцем проведення безвиїзної перевірки є приміщення Органу контролю.»;

2) пункт 2 викласти в такій редакції:

«2. Цей Порядок поширюється на суб’єктів первинного фінансового моніторингу (їх відокремлені підрозділи), державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.».

3. У розділі II:

1) у пункті 1 слово «виїзної» виключити;

2) у пункті 2:

абзац другий викласти в такій редакції:

«Оцінка рівня ризику суб’єкта первинного фінансового моніторингу проводиться Органом контролю як періодично, так і у випадку виникнення значних подій або змін в управлінні та фінансових операцій цього суб’єкта, у тому числі за результатами проведеної Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку оцінки ризиків використання суб’єктів первинного фінансового моніторингу з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення.»;

після абзацу другого доповнити новим абзацом такого змісту:

«Також, рівень ризику суб’єкта первинного фінансового моніторингу визначається на дату складання плану-графіка проведення перевірок. Критерії оцінки ризику визначаються Органом контролю та оприлюднюються на офіційному вебсайті Органу контролю.»;

3) пункт 3 виключити.

У зв’язку з цим пункти 4-17 вважати пунктами 3-16 відповідно;

4) у пунктах 3-6 слово «виїзна» виключити;

5) у пункті 5:

підпункти 3, 4 викласти в такій редакції:

«3) розробка, впровадження та оновлення правил, програм проведення фінансового моніторингу;

4) здійснення належної перевірки клієнтів (представників клієнтів);»;

після підпункту 9 доповнити новими підпунктами такого змісту:

«10) проведення заходів з підготовки персоналу щодо належного виконання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізацій (відмиванню) доходів одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню зброї масового знищення;

11) замороження/розмороження активів, що пов’язані з тероризмом та його фінансуванням, розповсюдженням зброї масового знищення та його фінансуванням.»;

6) пункт 6 після абзацу першого доповнити новим абзацом такого змісту:

«До початку проведення планової перевірки, за письмовим повідомленням Органу контролю, може проводитись попередня зустріч із керівником суб’єкта перевірки за участю керівника інспекційної групи / посадовою особи що проводить перевірку, керівника профільного структурного підрозділу Органу контролю. Під час зустрічі обговорюються організаційні питання щодо майбутньої перевірки.»;

7) у пункті 7:

підпункт 1 викласти в такій редакції:

«1) повідомлення (у тому числі письмового) про ознаки порушення суб’єктом первинного фінансового моніторингу та/або його відокремленим підрозділом вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;»;

підпункт 2 виключити.

У зв’язку з цим підпункти 3-9 вважати підпунктами 2-8 відповідно;

підпункт 8 викласти в такій редакції:

«8) виявлення та підтвердження недостовірності в документах (інформації), наданих суб’єктом первинного фінансового моніторингу на письмовий запит Органу контролю, та/або якщо такі документи (інформація) не дають змоги оцінити виконання суб’єктом первинного фінансового моніторингу вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення під час його діяльності.»;

в абзаці другому підпункту 8 слова «підпункту 5 цього пункту» замінити словами «підпункту 4 цього пункту»;

в абзаці третьому підпункту 8 слова «за погодженням з Головою Органу контролю чи особою, яка виконує його обов’язки» виключити;

абзац четвертий підпункту 8 виключити;

8) після пункту 8 доповнити новими пунктами такого змісту:

«9. Безвиїзна перевірка проводиться в приміщенні Органу контролю на підставі отриманих від суб’єкта первинного фінансового моніторингу документів (у тому числі електронних), їх копій, записів, даних, інформації щодо заходів, вжитих з метою виконання вимог у сфері запобігання та протидії, зокрема щодо здійснення належної перевірки клієнтів (у тому числі ідентифікації та верифікації представників клієнтів, встановлення їх повноважень), а також осіб, яким суб’єктом первинного фінансового моніторингу було відмовлено у встановленні ділових відносин та/або проведенні фінансових операцій, а також усіх документів, що стосуються ділових відносин (проведення фінансової операції) з клієнтом (включаючи ділову, зокрема внутрішню кореспонденцію, листування, звіти, запити, результати будь-якого аналізу під час здійснення належної перевірки клієнта).

Безвиїзна позапланова перевірка проводиться за погодженням Голови Органу контролю або особи, яка виконує його обов’язки.

10. При проведенні безвиїзної перевірки Орган контролю має право отримувати від суб’єкта первинного фінансового моніторингу додаткові документи та пояснення на письмовий/електронний запит (додаток 10) Органу контролю.

Ненадання документів або надання суб’єктом первинного фінансового моніторингу документів не в повному обсязі на письмовий/електронний запит Органу контролю може бути підставою для проведення позапланової виїзної перевірки.

11. Безвиїзна перевірка може проводитися однією особою.».

У зв’язку з цим пункти 9-16 вважати пунктами 12-19 відповідно;

9) пункт 12 викласти в такій редакції:

«12. Для проведення виїзної перевірки Органом контролю утворюється робоча група та зі складу її членів призначається керівник.

До складу робочої групи, за згодою, мають право входити працівники Держфінмоніторингу.»;

10) пункт 13 викласти в такій редакції:

«13. Для проведення виїзної перевірки Головою Органу контролю (особою, яка виконує його обов’язки) керівнику робочої групи видається доручення у двох примірниках (додаток 1).

Доручення видається на строк, який забезпечує своєчасне та в повному обсязі проведення перевірок, але не більше ніж на 30 робочих днів.

Перевірка може бути закінчена раніше строку, вказаному у Дорученні.»;

11) пункт 14 викласти в такій редакції:

«14. Мінімальний склад робочої групи Органу контролю виїзної перевірки має становити дві особи з числа працівників Органу контролю.»;

12) пункт 15 викласти в такій редакції:

«15. Особа не може бути включена до складу робочої групи у разі наявності конфлікту інтересів.

Особа, яку включають до складу робочої групи повинна письмово повідомити уповноважену особу Органу контролю, яка видає доручення на проведення перевірки про відсутність конфлікту інтересів.»;

13) пункт 16 викласти в такій редакції:

«16. У разі якщо до робочої групи включено особу, яка згідно з пунктом 15 цього розділу не може бути включена до складу робочої групи, така особа має бути виключена зі складу робочої групи із дотриманням вимоги, передбаченої пунктом 14 цього розділу, щодо мінімального складу робочої групи.»;

14) пункт 17 викласти в такій редакції:

«17. Доручення на проведення виїзних перевірок суб’єктів первинного фінансового моніторингу реєструється в окремому Журналі Органу контролю (додаток 2).»;

15) пункт 18 викласти в такій редакції:

«18. Перевірка вважається розпочатою з дати отримання другого примірника доручення керівником суб’єкта первинного фінансового моніторингу (особою, яка виконує його обов’язки), що підтверджується підписом на першому примірнику доручення із зазначенням прізвища, ініціалів, посади, дати отримання другого примірника доручення, та повернення першого примірника доручення керівнику робочої групи.

Керівник суб’єкта первинного фінансового моніторингу (особа, яка виконує його обов’язки) зобов’язаний(а) підтвердити свою особу та повноваження.

Строк перевірки може бути продовжений уповноваженою особою Органу контролю, яка надала доручення, за обгрунтованим письмовим зверненням керівника робочої групи, але не більше ніж 10 робочих днів.

У разі продовження строку проведення перевірки завірена копія першого примірника доручення із продовженим строком під час перевірки надається або надсилається суб’єкту первинного фінансового моніторингу, що перевіряється.».

4. У розділі III:

1) абзац перший пункту 2 після слів «має право» доповнити словом «, зокрема»;

2) підпункт 2 пункту 3 після слів «відповідальність суб’єкта первинного фінансового моніторингу» доповнити словами «, про що робиться запис в акті перевірки.»;

3) пункт 4 викласти в такій редакції:

«4. Права та обов’язки робочої групи, визначені в підпунктах 2, 3, 5 пункту 1 та у підпункті 2 пункту 2 цього розділу розповсюджуються на посадову особу, що проводить безвиїзну перевірку.».

5. У розділі V:

1) після пункту 2 доповнити новим пунктом 3 такого змісту:

«3. Орган контролю під час проведення перевірки має право отримувати від суб’єкта первинного фінансового моніторингу додаткові матеріали та пояснення на письмовий/електронний запит Органу контролю.».

У зв’язку з цим пункти 3-11 вважати пунктами 4-12 відповідно;

2) у пункті 4:

після абзацу другого доповнити новим абзацом такого змісту:

«У разі складання Акта позапланової безвиїзної перевірки (додаток 11), посадова (уповноважена) особа суб’єкта первинного фінансового моніторингу не пізніше дати закінчення терміну проведення перевірки, письмово запрошується до приміщення Органу контролю для ознайомлення, підписання та отримання другого примірника акта.».

У зв’язку з цим абзаци третій - п’ятий вважати абзацами четвертим - шостим відповідно;

абзац четвертий після слів «керівник робочої групи» доповнити словами «/особа що проводила перевірку»;

абзац п’ятий після слів «підписуються робочою групою» доповнити словами «/особою, що здійснювала перевірку»;

3) у пункті 5:

в абзацах другому - четвертому слово «виїзної» виключити;

абзац третій після слів «висновки робочої групи» доповнити словами «/посадової особи що здійснювала перевірку»;

в абзаці четвертому слова «висновки робочої групи» змінити словами «висновки акта перевірки»;

4) у пункті 8 слова «членами робочої групи» виключити.

6. Заголовок розділу VI після слів «під час» доповнити словом «виїзної».

7. Розділ VII виключити.

8. У додатках до Порядку:

1) у найменуванні додатків 1-11 слова «Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» замінити словами «Порядку контролю за дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку»;

2) у додатках 1, 3-6, 8-9 та 11 після слів «(прізвище, ім’я та по батькові)» доповнити словами «(за наявністю)»;

3) у додатку 1:

у найменуванні додатку 1 слова та цифри «(пункт 10 розділу II) замінити словами та цифрами «(пункт 13 розділу II)»;

після слів «ДОРУЧЕННЯ № ____ на проведення (планової/позапланової)» доповнити словом «виїзної»;

4) у додатку 2:

у найменуванні додатку 2 слова та цифри «(пункт 15 розділу II)» замінити словами та цифрами «(пункт 17 розділу II)»;

абзац другий після слів «проведення» доповнити словами «планових/позапланових виїзних»;

5) додаток 7 викласти в такій редакції:

АКТ
планової/позапланової перевірки дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення»

6) додаток 10 викласти в такій редакції:

ЗАПИТ
про надання додаткових документів або інформації, що міститься в них, необхідних для проведення перевірки»

7) додаток 11 виключити.

У зв’язку з цим додаток 12 вважати додатком 11.

У найменуванні додатку 11 слова та цифри «пункт 5 розділу VII» замінити словами та цифрами «пункт 4 розділу V».