Про затвердження Положення про порядок складання, подання та оприлюднення адміністратором недержавного пенсійного фонду адміністративних даних, у тому числі звітності з недержавного пенсійного забезпечення
Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», статті 52 Закону України «Про недержавне пенсійне забезпечення» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Положення про порядок складання, подання та оприлюднення адміністратором недержавного пенсійного фонду адміністративних даних, у тому числі звітності з недержавного пенсійного забезпечення, що додається.
2. Першим звітним періодом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) адміністративних даних, у тому числі звітності з недержавного пенсійного забезпечення (далі - Дані), адміністраторами недержавних пенсійних фондів, ліцензії яких на провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів), а саме послуг в системі накопичувального пенсійного забезпечення в частині адміністрування недержавних пенсійних фондів з 01 липня 2020 року вважаються переоформленими на ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення - діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів, є:
щоденних Даних - 01 жовтня 2020 року;
щомісячних Даних - червень 2020 року, які подаються у складі щоквартальних Даних за II квартал 2020 року, липень 2020 року. Термін подання до Комісії - до 30 вересня 2020 року включно;
щоквартальних Даних - II квартал 2020 року. Термін подання до Комісії та розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії або через особу, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників фондового ринку - до 30 вересня 2020 року включно;
Якщо з дати набрання чинності цим рішенням до 30 вересня 2020 року включно залишиться менш ніж 30 днів:
термін подання до Комісії щомісячних Даних за червень, липень та серпень, щоквартальних Даних за II квартал 2020 року подовжується до 30 жовтня 2020 року включно;
першим звітним періодом подання до Комісії щоденних Даних є 01 листопада 2020 року.
3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Комісії.
4. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії Панченка О.
ПОЛОЖЕННЯ
про порядок складання, подання та оприлюднення адміністратором недержавного пенсійного фонду адміністративних даних, у тому числі звітності з недержавного пенсійного забезпечення
1. Це Положення визначає склад, порядок та строки подання адміністратором недержавного пенсійного фонду (далі - Адміністратор) до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) адміністративних даних, у тому числі звітності з недержавного пенсійного забезпечення (далі - Дані), та до рад недержавних пенсійних фондів, адміністрування яких здійснює Адміністратор, (далі - рада пенсійного фонду) таких Даних, а також порядок оприлюднення Адміністратором інформації про діяльність недержавних пенсійних фондів (далі - пенсійний фонд), адміністрування яких він здійснює, та про свою діяльність з їх адмiнiстрування.
2. Дія цього Положення поширюється на юридичних осіб, які мають ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення, а саме діяльності з адміністрування пенсійних фондів, видану Комісією, а також тих юридичних осіб, які мали право відповідно до законодавства на провадження зазначеної професійної діяльності протягом періоду, за який подаються Дані.
3. Дані подаються до Комісії в обсязі, що встановлений цим Положенням, не пізніше строків, визначених у пункті 1 розділу III цього Положення.
Дані повинні містити всі визначені цим Положенням довідки. Усі довідки Даних мають бути заповнені, містити достовірну та повну інформацію. Інформація в довідках повинна бути заповнена відповідно до додатків 1-12 до цього Положення.
Дані складаються станом на кінець останнього дня звітного періоду.
4. Дані, які складаються та подаються до Комісії, поділяються на Дані щодо Адміністратора та Дані щодо діяльності пенсійних фондів та їх адміністрування.
Дані щодо Адміністратора подаються починаючи зі звітного періоду, в якому Адміністратором отримано ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення, а саме діяльності з адміністрування пенсійних фондів.
Дані щодо діяльності пенсійних фондів та їх адміністрування складаються та подаються Адміністратором щодо кожного пенсійного фонду, адміністрування якого здійснює Адміністратор, окремо.
Дані щодо діяльності пенсійних фондів та їх адміністрування, які містять інформацію про певний пенсійний фонд, складаються та подаються Адміністратором:
починаючи зі звітного періоду, в якому ним з радою цього пенсійного фонду був укладений договір про адміністрування пенсійного фонду (для новостворених пенсійних фондів), або в якому ним був підписаний акт приймання передавання системи персоніфікованого обліку та відповідної документації щодо цього пенсійного фонду від попереднього Адміністратора;
закінчуючи звітним періодом, що передує звітному періоду, в якому ним був підписаний акт приймання передавання системи персоніфікованого обліку та відповідної документації щодо цього пенсійного фонду до іншого Адміністратора у зв’язку з припиненням дії договору про адміністрування цього пенсійного фонду, або в якому була розпочата процедура ліквідації цього пенсійного фонду.
5. Дані складаються з використанням Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженої рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 травня 2012 року № 646, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143 (далі - Система довідників та класифікаторів).
6. Подання Даних Адміністратором до Комісії здійснюються у електронній формі з дотриманням вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги та відповідно до нормативно-правових актів Комісії, що регулюють подання адміністративних даних та інформації учасниками фондового ринку.
7. Дані складаються відповідно до опису розділів та схем XML файлів, визначених окремим документом Комісії нормативно-технічного характеру.
8. У разі необхідності надання додаткових пояснень до інформації, що міститься в довідці, Адміністратор може наводити її у полі «Примітки» цієї довідки.
9. Формат фінансової звітності формується відповідно до опису розділів та схем XML файлів, визначених окремим документом Комісії нормативно-технічного характеру.
10. Довідки Даних, передбачені цим Положенням, заповнюються Адміністратором на підставі даних бухгалтерського обліку, даних системи персоніфікованого обліку та інформації, отриманої від осіб, що здійснюють управління активами пенсійних фондів. Адміністратор забезпечує повноту та достовірність інформації, власником якої він є.
1. Дані складаються та подаються до Комісії як:
2. Щоденні Дані є Даними щодо діяльності пенсійних фондів та їх адміністрування, складаються з довідки про склад, структуру та чисту вартість активів пенсійного фонду (додаток 1 до цього Положення) за кожний календарний день звітного року.
3. Щомісячні Дані складаються та подаються як:
1) щомісячні Дані щодо Адміністратора, які складаються з:
титульного аркушу (додаток 2 до цього Положення);
довідки про перелік пенсійних фондів, адміністрування яких здійснює Адміністратор (додаток 3 до цього Положення);
довідки про відповідність розміру статутного та власного капіталу вимогам законодавства (додаток 4 до цього Положення);
довідки про розрахунок нормативу достатності власних коштів (додаток 5 до цього Положення);
довідки про розрахунок коефіцієнта покриття операційного ризику (додаток 6 до цього Положення).
Адміністратори, які суміщують діяльність з адміністрування пенсійних фондів з діяльністю з управління активами, та Адміністратори, на яких не поширюється дія нормативно-правового акта Комісії, що визначає порядок та періодичність розрахунку пруденційних нормативів при провадженні професійної діяльності на фондовому ринку, довідки, зазначені в абзацах четвертому - шостому цього підпункту, не подають.
Щомісячні Дані щодо Адміністратора за останній місяць звітного кварталу включаються до складу щоквартальних Даних щодо Адміністратора за відповідний звітний квартал;
2) щомісячні Дані щодо діяльності пенсійних фондів та їх адміністрування, які складаються з довідки про зміну чистої вартості пенсійних активів пенсійного фонду (додаток 7 до цього IIоложення).
Щомісячні Дані щодо діяльності пенсійних фондів та їх адміністрування за останній місяць звітного кварталу включаються до складу щоквартальних Даних щодо діяльності пенсійних фондів та їх адміністрування за відповідний звітний квартал.
4. Щоквартальні Дані складаються та подаються як:
1) щоквартальні Дані щодо Адміністратора, до складу яких включаються щомісячні Дані щодо Адміністратора за останній місяць звітного кварталу та відповідна проміжна фінансова звітність Адміністратора (крім Національного банку України), яка має бути складена відповідно до Закону України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні» та відповідати міжнародним стандартам фінансової звітності;
2) щоквартальні Дані щодо діяльності пенсійних фондів та їх адміністрування, які складаються з:
довідки про пенсійний фонд (додаток 8 до цього Положення);
довідки про персоніфікований облік учасників пенсійного фонду (додаток 9 до цього Положення);
довідки про результати діяльності корпоративних і професійних пенсійних фондів (додаток 10 до цього Положення). Ця Довідка складається тільки Адміністраторами, які здійснюють обслуговування корпоративного або професійного пенсійного фонду на підставі договору про адміністрування недержавного пенсійного фонду, укладеного з радою такого фонду в розрізі за засновниками та роботодавцями-платниками пенсійного фонду;
довідки про учасників пенсійного фонду за віковою категорією (додаток 11 до цього Положення).
До складу щоквартальних Даних щодо діяльності пенсійних фондів та їх адміністрування включаються щомісячні Дані щодо діяльності пенсійних фондів та їх адміністрування за останній місяць звітного кварталу та відповідна проміжна фінансова звітність пенсійного фонду, яка має бути складена відповідно до Закону України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні» та відповідати міжнародним стандартам фінансової звітності.
Щоквартальні Дані щодо діяльності пенсійних фондів та їх адміністрування за IV квартал звітного кварталу включаються до складу річних Даних щодо діяльності пенсійних фондів та їх адміністрування за звітний рік.
5. Щорічні Дані складаються та подаються як:
1) щорічні Дані щодо Адміністратора (крім Національного банку України), які включають довідку щодо відомостей про аудиторський звіт (додаток 12 до цього Положення) та річну фінансову звітність Адміністратора, яка має бути складена відповідно до Закону України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні» та відповідати міжнародним стандартам фінансової звітності;
2) щорічні Дані щодо діяльності пенсійних фондів та їх адміністрування включають щоквартальні Дані щодо діяльності пенсійних фондів та їх адміністрування за останній квартал звітного року, довідку щодо відомостей про аудиторський звіт (додаток 12 до цього Положення), річну фінансову звітність пенсійного фонду, яка має бути складена відповідно до Закону України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні» та відповідати міжнародним стандартам фінансової звітності.
6. Раді пенсійного фонду, з якою Адміністратором укладено договір про адміністрування недержавного пенсійного фонду, Дані подаються Адміністратором в обсягах, встановлених цим Положенням, та у порядку, передбаченому статутом відповідного пенсійного фонду та/або умовами договору про адміністрування недержавних пенсійних фондів.
III. Строки подання Даних до Комісії
1. Адміністратор подає до Комісії Дані у такі строки:
щоденні - не пізніше кінця другого робочого дня, наступного за звітним;
щомісячні - не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним;
щоквартальні - не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним кварталом;
щорічні - до 1 квітня року, наступного за звітним.
2. У разі якщо останній день подання Даних є неробочим, останнім днем подання вважається наступний після нього робочий день.
3. Строк подання Даних продовжується у разі надходження до Комісії письмового повідомлення про неможливість подання Даних у встановлений строк у зв’язку з:
вилученням програмно-технічних засобів та/або документів правоохоронними органами (з поданням копій документів, які підтверджують вилучення зазначених засобів та/або документів);
настанням обставин непереборної сили (форс-мажорних обставин) (з наданням копій документів, які підтверджують зазначені обставини).
4. Дані Адміністратора мають бути подані до Комісії протягом 15 календарних днів з дати повернення та/або відновлення вилучених програмно-технічних засобів та/або документів та/або усунення обставин непереборної сили (форс-мажорних обставин), у зв’язку з якими неможливо було подати Дані, з одночасним направленням до Комісії відповідного повідомлення, до якого додаються копії документів, які підтверджують повернення зазначених засобів та/або документів (у разі їх повернення).
5. Адміністратор у разі виявлення невідповідності Даних, які подані до Комісії, повинен усунути ці невідповідності та повторно подати Дані в обсязі, визначеному в розділі II цього Положення, але не пізніше строків, зазначених у цьому розділі, із зазначенням у примітках відповідного додатку про виправлення Даних Адміністратором та причини виникнення невідповідності.
Чинними вважаються останні Дані, подані до закінчення строку їх подання до Комісії.
IV. Порядок та обсяг оприлюднення інформації про діяльність пенсійного фонду
1. Оприлюднення інформації про діяльність пенсійного фонду здійснюється Адміністратором один раз на квартал за відповідний звітний квартал (I, II, III квартал) та за звітний рік станом на кінець останнього дня звітного кварталу або року відповідно на власному вебсайті та на вебсайті/вебсторінці відповідного пенсійного фонду, а також в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії або через особу, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників фондового ринку.
2. Адміністратор, що здійснює адміністрування декількох пенсійних фондів, зобов’язаний оприлюднювати інформацію про діяльність пенсійного фонду окремо щодо кожного пенсійного фонду.
3. Інформація, що підлягає оприлюдненню на вебсайті Адміністратора та на вебсайті/вебсторінці відповідного пенсійного фонду, має містити:
повне найменування пенсійного фонду;
контактну інформацію пенсійного фонду (місцезнаходження, телефон, факс, адреса електронної пошти та вебсайту);
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ пенсійного фонду;
інформацію про засновників пенсійного фонду: повне найменування юридичної особи або прізвище, ім’я та по батькові (за наявності) фізичної особи;
інформацію про реєстрацію пенсійного фонду як фінансової установи (реєстраційний номер пенсійного фонду в Державному реєстрі фінансових установ, дата видачі, серія та номер свідоцтва про реєстрацію фінансової установи);
повне найменування адміністратора, осіб, що здійснюють управління активами пенсійного фонду, зберігача пенсійного фонду;
контактну інформацію адміністратора, осіб, що здійснюють управління активами пенсійного фонду, зберігача пенсійного фонду (місцезнаходження, телефон, факс, адреса електронної пошти та вебсайту);
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ адміністратора, осіб, що здійснюють управління активами пенсійного фонду, зберігача пенсійного фонду;
відомості про загальну кількість учасників пенсійного фонду;
відомості про загальну кількість вкладників - фізичних осіб пенсійного фонду;
відомості про загальну кількість вкладників - юридичних осіб пенсійного фонду;
відомості про пенсійні внески;
відомості про пенсійні виплати;
відомості про зміну чистої вартості активів пенсійного фонду;
відомості про зміну чистої вартості одиниці пенсійних активів пенсійного фонду;
відомості про сукупний прибуток (збиток) від інвестування пенсійних активів пенсійного фонду;
відомості про об’єкти інвестування активів пенсійного фонду (щодо кожного напряму інвестування, визначеного інвестиційною декларацією пенсійного фонду, окремо);
відомості про обсяг переведених пенсійних коштів з пенсійного фонду;
відомості про обсяг переведених пенсійних коштів до пенсійного фонду;
відомості про сукупну винагороду суб’єктів, що надають послуги пенсійному фонду за рахунок пенсійних активів (адміністратора, осіб, що здійснюють управління активами пенсійного фонду, зберігача пенсійного фонду, аудитора, торговців цінними паперами та інших осіб);
відомості про коефіцієнт навантаження на пенсійний фонд (розраховується за формулою: СВ/(ЧВА1 - ЧВА0), де СВ - сукупна винагорода суб’єктів, що надають послуги пенсійному фонду за рахунок пенсійних активів за останній звітний квартал, ЧВА1 - чиста вартість активів пенсійного фонду станом на кінець останнього дня звітного кварталу, ЧВА0 - чиста вартість активів пенсійного фонду на початок звітного кварталу);
проміжну фінансову звітність пенсійного фонду за відповідний звітний квартал / річну фінансову звітність пенсійного фонду, яка має бути складена відповідно до Закону України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні» та відповідати міжнародним стандартам фінансової звітності, та копію аудиторського звіту щодо фінансової звітності пенсійного фонду, складеного відповідно до Закону України «Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність», міжнародних стандартів аудиту та з урахуванням вимог, встановлених нормативно-правовими актами Комісії, у візуальній формі, що дає змогу сприймати зміст інформації людиною і відтворювати інформацію на папері для необмеженого завантаження, копіювання у формі, що дає змогу сприймати зміст інформації у машиночитальному форматі.
4. Оприлюдненню в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії або через особу, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників фондового ринку, підлягає інформація про діяльність пенсійного фонду, що міститься у:
таблицях 1-4 довідки про пенсійний фонд (додаток 8 до цього Положення). Інформація щодо реєстраційного номера облікової картки платника податків або серії (за наявності) та номера паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку у паспорті) фізичних осіб, що міститься у таблиці 4 довідки про пенсійний фонд, оприлюдненню не підлягає;
таблиці 1 довідки про склад, структуру та чисту вартість активів пенсійного фонду (додаток 1 до цього Положення).
5. Інформація про діяльність пенсійного фонду розміщується в строки, передбачені пунктом 1 розділу III цього Положення.
Додаток 1 |
ДОВІДКА
про склад, структуру та чисту вартість активів пенсійного фонду
1 | Дата, станом на яку подаються Дані |
2 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
3 | Дані Адміністратора: повне найменування |
4 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
5 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
6 | Дані пенсійного фонду: вид1 |
7 | Вартість активів пенсійного фонду, усього, грн |
8 | Вартість інвестицій в цінні папери, грн |
9 | Сума коштів на поточному та/або депозитному рахунку у банках, грн |
10 | Вартість інвестицій в об’єкти нерухомого майна, грн |
11 | Вартість інвестицій в банківські метали, грн |
12 | Вартість інших інвестицій, грн |
13 | Вартість дебіторської заборгованості, грн |
14 | Сума зобов’язань пенсійного фонду, усього, грн |
15 | Сума неперсоніфікованих внесків, грн |
16 | Сума заборгованості з перерахування помилково сплачених коштів, грн |
17 | Сума заборгованості з перерахування пенсійних коштів до іншої установи (іншого пенсійного фонду, страховика, банку), грн |
18 | Сума заборгованості за нарахованими, але не здійсненими пенсійними виплатами (за договорами виплати пенсії на визначений строк або нарахованими одноразовими пенсійними виплатами учасникам (спадкоємцям учасників)), грн |
19 | Сума заборгованості з витрат на оплату послуг з адміністрування недержавного пенсійного фонду, грн |
20 | Сума заборгованості з винагороди за надання послуг з управління активами недержавного пенсійного фонду, грн |
21 | Сума заборгованості з оплати послуг зберігача, грн |
22 | Сума заборгованості з оплати послуг з проведення планових аудиторських перевірок недержавного пенсійного фонду, грн |
23 | Сума заборгованості з оплати послуг, пов’язаних із здійсненням операцій з пенсійними активами, які надаються третіми особами, грн |
24 | Сума заборгованості з витрат на ведення обліку та перереєстрацію прав власності на нерухомість, грн |
25 | Сума заборгованості з оплати інших послуг, надання яких передбачено чинним законодавством з недержавного пенсійного забезпечення, грн |
26 | Сума заборгованості щодо придбання (продажу) активів та розрахунків з продавцями за отримані, але не сплачені недержавним пенсійним фондом активи, грн |
27 | Сума інших зобов’язань пенсійного фонду, грн |
28 | Чиста вартість активів пенсійного фонду, грн |
29 | Кількість одиниць пенсійних активів |
30 | Чиста вартість одиниці пенсійних активів, грн |
__________
1 Заповнюється відповідно до довідника 18 «Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду» Системи довідників та класифікаторів.
Перелік інвестицій у цінні папери
1 | Дата, станом на яку подаються Дані |
2 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
3 | Дані Адміністратора: повне найменування |
4 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
5 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
6 | Дані пенсійного фонду: вид1 |
7 | Вид цінного папера2 |
8 | Код за ЄДРПОУ емітента-резидента / ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент-нерезидент |
9 | Ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) емітента (за наявності) |
10 | Найменування емітента |
11 | Код країни3 |
12 | Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера |
13 | Рейтингова оцінка цінного папера емітента (за наявності) |
14 | Найменування кредитного агентства, яким присвоєно рейтингову оцінку цінних паперів емітента (за наявності) |
15 | Кількість цінних паперів, штук |
16 | Номінальна вартість одного цінного папера, грн |
17 | Загальна номінальна вартість цінних паперів, грн |
18 | Загальна вартість цінних паперів, грн |
19 | Частка у загальній балансовій вартості активів недержавних пенсійних фондів, % |
20 | Найменування організатора торгівлі, біржовий курс якого взято до розрахунку |
21 | Частка від загального обсягу випуску цінних паперів або статутного капіталу емітента (для емісійних цінних паперів), % |
22 | Дата погашення цінного папера (для боргових строкових цінних паперів) |
__________
1 Заповнюється відповідно до Довідника 18 «Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду» Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюється відповідно до Довідника 6 «Класифікація фінансових інструментів за підгрупами» Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
_________
Рядки 7-22 заповнюються за кожним випуском цінних паперів (об’єктом інвестування - неемісійним(и) цінним(и) папером(ами)) окремо.
Перелік інвестицій в об’єкти нерухомого майна
1 | Дата, станом на яку подаються Дані |
2 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
3 | Дані Адміністратора: повне найменування |
4 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
5 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
6 | Дані пенсійного фонду: вид1 |
7 | Найменування об’єкта нерухомого майна |
8 | Місцезнаходження об’єкта нерухомості |
9 | Дата придбання об’єкта нерухомості |
10 | Вартість придбання |
11 | Загальна вартість, грн |
12 | Частка у загальній балансовій вартості активів недержавних пенсійних фондів, % |
__________
1 Заповнюється відповідно до довідника 18 «Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду» Системи довідників та класифікаторів.
__________
Рядки 7-12 заповнюються щодо кожного об’єкту нерухомості окремо.
Кошти на поточному та/або депозитному рахунках у банках
1 | Дата, станом на яку подаються Дані |
2 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
3 | Дані Адміністратора: повне найменування |
4 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
5 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
6 | Дані пенсійного фонду: вид1 |
7 | Вид рахунку: 01 - поточний; 02 - депозитний; 31 - поточний без поширення вимог щодо структури активів; 32 - депозитний без поширення вимог щодо структури активів |
8 | Сума коштів у гривнях |
9 | Сума коштів в іноземній валюті |
10 | Назва валюти2 |
11 | Найменування банку |
12 | Код за ЄДРПОУ банку |
13 | Дохід за депозитним рахунком (вклади у гривнях), % |
14 | Дохід за депозитним рахунком (вклади в іноземній валюті), % |
15 | Дата початку зберігання |
16 | Дата закінчення зберігання |
17 | Частка у загальній балансовій вартості активів, % |
__________
1 Заповнюється відповідно до довідника 18 «Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду» Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюється відповідно до довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
__________
Рядки 7-17 заповнюються щодо кожного рахунку окремо.
Перелік інвестицій у банківські метали
1 | Дата, станом на яку подаються Дані |
2 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
3 | Дані Адміністратора: повне найменування |
4 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
5 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
6 | Дані пенсійного фонду: вид1 |
7 | Найменування банку |
8 | Код за ЄДРПОУ банку |
9 | Вид банківського металу |
10 | Кількість банківського металу (унцій) |
11 | Офіційний (обліковий) курс Національного банку України на банківський метал |
12 | Дата придбання |
13 | Вартість придбання |
14 | Дохід за депозитним рахунком, грн |
15 | Загальна вартість, грн |
16 | Частка у загальній балансовій вартості активів, % |
__________
1 Заповнюється відповідно до довідника 18 «Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду» Системи довідників та класифікаторів.
__________
Рядки 7-16 заповнюються за кожним банком та видом банківського металу окремо.
1 | Дата, станом на яку подаються Дані |
2 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
3 | Дані Адміністратора: повне найменування |
4 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
5 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
6 | Дані пенсійного фонду: вид1 |
7 | Предмет інвестицій: 01 - корпоративні права (крім цінних паперів); 02 - незавершене будівництво; 03 - торгові знаки; 04 - інше відповідно до умов договору |
8 | Об’єкт інвестування |
9 | Код за ЄДРПОУ об’єкта інвестування (у разі наявності) |
10 | Місцезнаходження об’єкта інвестування (у разі наявності) |
11 | Дата придбання |
12 | Вартість придбання |
13 | Загальна вартість, грн |
14 | Частка у загальній балансовій вартості активів, % |
15 | Частка у статутному капіталі юридичної особи (у разі наявності) |
16 | Примітки |
__________
1 Заповнюється відповідно до довідника 18 «Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду» Системи довідників та класифікаторів.
__________
Рядки 7-16 заповнюються за кожним об’єктом інвестування окремо.
1 | Дата, станом на яку подаються Дані |
2 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
3 | Дані Адміністратора: повне найменування |
4 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
5 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
6 | Дані пенсійного фонду: вид1 |
7 | Код за ЄДРПОУ дебітора |
8 | Найменування дебітора |
9 | Предмет заборгованості2 |
10 | Підстави виникнення заборгованості |
11 | Розмір забезпечення (у разі наявності) |
12 | Дата виникнення дебіторської заборгованості |
13 | Планова дата погашення дебіторської заборгованості |
14 | Вартість, грн |
15 | Частка у загальній балансовій вартості активів, % |
__________
1 Заповнюється відповідно до довідника 18 «Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду» Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюється відповідно до довідника 20 «Предмет дебіторської заборгованості» Системи довідників та класифікаторів.
__________
Рядки 7-15 заповнюються за кожним предметом дебіторської заборгованості окремо.
Додаток 2 |
1 | Місяць, за який подаються Дані |
2 | Рік, за який подаються Дані |
3 | Дата, станом на яку подаються Дані |
4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
6 | Дані Адміністратора: місцезнаходження |
7 | Дані Адміністратора: посада керівника |
8 | Дані Адміністратора: прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) керівника |
9 | Дані Адміністратора: посада уповноваженої особи, що діє від імені керівника |
10 | Дані Адміністратора: прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) контактної особи з питань складання звітності |
11 | Дані Адміністратора: міжміський код, телефон, факс контактної особи з питань складання звітності |
12 | Дані Адміністратора: е-mail контактної особи з питань складання Даних |
13 | Дані Адміністратора: реквізити вебсайту Адміністратора |
14 | Дані Адміністратора: реквізити вебсторінки вебсайту, на якій оприлюднено річну фінансову звітність та копію аудиторського звіту про аудит фінансової звітності Адміністратра |
15 | Кількість пенсійних фондів, адміністрування яких здійснює Адміністратор |
16 | Примітки |
Додаток 3 |
ДОВІДКА
про перелік недержавних пенсійних фондів, адміністрування яких здійснює Адміністратор1
1 | Місяц, за який подаються Дані |
2 | Рік, за який подаються Дані |
3 | Дата, станом на яку подаються Дані |
4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
6 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
7 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
8 | Дані пенсійного фонду: вид2 |
9 | Дані пенсійного фонду: дата реєстрації фонду як фінансової установи |
10 | Дані пенсійного фонду: дата укладання договору |
11 | Кількість осіб, які здійснюють управління активами фонду на підставі відповідної ліцензії на провадження такої діяльності |
12 | Вартість активів фонду, грн |
13 | Примітки |
__________
1 Інформація у додатку заповнюються щодо кожного пенсійного фонду, адміністрування яких здійснює Адміністратор, окремо.
2 Заповнюється відповідно до довідника 18 «Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду» Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 4 |
ДОВІДКА
про відповідність розміру статутного та власного капіталу вимогам законодавства
1 | Місяц, за який подаються Дані |
2 | Рік, за який подаються Дані |
3 | Дата, станом на яку подаються Дані |
4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
6 | Дані Адміністратора: розмір власного капіталу, грн |
7 | Дані Адміністратора: розмір статутного капіталу, грн |
8 | Дата надання Адміністратором до Комісії повідомлення про зменшення визначеного законодавством розміру його власного капіталу1 |
9 | Примітки |
__________
1 Заповнюється у разі зменшення розміру власного капіталу Адміністратора.
Додаток 5 |
ДОВІДКА
про розрахунок нормативу достатності власних коштів
1 | Місяць, за який подаються Дані |
2 | Рік, за який подаються Дані |
3 | Дата, станом, на яку здійснено розрахунок нормативу |
4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
6 | Норматив достатності власних коштів1 |
7 | Розмір власних коштів, грн |
8 | Розмір капіталу першого рівня, грн |
9 | Розмір капіталу другого рівня, грн |
10 | Зареєстрований статутний капітал, грн |
11 | Резервний капітал, грн |
12 | Додатковий капітал, грн |
13 | Нерозподілений прибуток на початок звітного року, грн |
14 | Прибуток поточного року (якщо фінансовим результатом є прибуток) у разі підтвердження його розміру аудитором (аудиторською фірмою) відповідно до Міжнародних стандартів аудиту, грн |
15 | Неоплачений статутний капітал, грн |
16 | Вилучений статутний капітал, грн |
17 | Прострочена понад 30 днів дебіторська заборгованість, грн |
18 | Довгострокова дебіторська заборгованість, в тому числі пролонгована, термін сплати якої не настав, грн |
19 | Короткострокова дебіторська заборгованість, сумарний строк пролонгації якої перевищує 30 днів та термін сплати якої не настав, грн |
20 | Нематеріальні активи за залишковою вартістю, грн |
21 | Капітальні вкладення у нематеріальні активи, грн |
22 | Прибуток на початок звітного року, що був розподілений у звітному році, грн |
23 | Непокритий збиток на початок звітного року, грн |
24 | Збитки поточного року (якщо фінансовим результатом є збиток), грн |
25 | Фінансові інвестиції у статутний капітал підприємств (крім приватних акціонерних товариств, акції яких перебувають у біржовому списку фондової біржі, публічних акціонерних товариств та фінансових установ) у разі, якщо загальна сума таких інвестицій перевищує 15 % статутного капіталу установи, у розмірі такого перевищення, грн |
26 | Фінансові інвестиції у статутний капітал фінансових установ та пайові інвестиційні фонди у розмірі 10 і більше відсотків їх статутного капіталу (загальної номінальної вартості зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду), грн |
27 | Балансова вартість цінних паперів, заборона щодо торгівлі якими на фондових біржах не встановлена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства України можуть перебувати у біржовому списку фондової біржі), рішеннями Комісії або рішеннями суду, що не перебувають в біржовому списку принаймні однієї з фондових бірж, крім цінних паперів, емітованих або виданих центральними органами виконавчої влади, місцевими органами виконавчої влади, Національним банком України та Державною іпотечною установою, цінних паперів, емітованих (випущених) іноземною державою або відповідним державним органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних рейтингових агентств, визнаних Комісією, а також цінних паперів міжнародних фінансових організацій та цінних паперів іноземного емітента, допущених до торгівлі принаймні на одній з іноземних фондових бірж, що входять до переліку, затвердженого Комісією, грн |
28 | Балансова вартість цінних паперів, торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства України не можуть перебувати у біржовому списку фондової біржі, та векселів), рішеннями Комісії або рішеннями суду, а також цінних паперів, щодо яких зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів або обіг яких зупинено на підставі рішення суду, рішення Комісії або постанови уповноваженої особи Комісії про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, грн |
29 | Гудвіл, грн |
30 | Векселі придбані та одержані, якщо цінні папери векселедавця не перебувають у біржовому реєстрі принаймні однієї з фондових бірж, та векселі, видані фізичними особами, грн |
31 | Відстрочені податкові активи, грн |
32 | Витрати майбутніх періодів, грн |
33 | Внески до незареєстрованого статутного капіталу, грн |
34 | Капітал у дооцінках, грн |
35 | Розмір фіксованих накладних витрат, грн |
36 | Загальні корпоративні витрати (організаційні витрати, витрати на проведення річних та інших зборів органів управління, представницькі витрати тощо), грн |
37 | Витрати на утримання адміністративно-управлінського персоналу, грн |
38 | Витрати на службові відрядження, грн |
39 | Витрати на утримання основних засобів, інших матеріальних необоротних активів загальногосподарського призначення (оренда, амортизація, ремонт, страхування майна, комунальні послуги), грн |
40 | Витрати на оплату послуг зв’язку, грн |
41 | Винагороди за консультаційні послуги, грн |
42 | Винагороди за інформаційні послуги, грн |
43 | Винагороди за аудиторські послуги, грн |
44 | Винагороди за інші послуги, грн |
45 | Плата за розрахунково-касове обслуговування та інші послуги банків, грн |
46 | Витрати на охорону приміщень, грн |
47 | Примітки |
_________
1 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
Додаток 6 |
ДОВІДКА
про розрахунок коефіцієнта покриття операційного ризику
1 | Місяць, за який подаються Дані |
2 | Рік, за який подаються Дані |
3 | Дата, станом на яку здійснено розрахунок коефіцієнта |
4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
6 | Коефіцієнт покриття операційного ризику1 |
7 | Розмір власних коштів, грн |
8 | Величина операційного ризику1 |
9 | Величина нетто-доходу за 1-й рік, грн |
10 | Величина нетто-доходу за 2-й рік, грн |
11 | Величина нетто-доходу за 3-й рік, грн |
12 | Середнє значення позитивного нетто-доходу, грн |
13 | Примітки |
__________
1 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
Додаток 7 |
ДОВІДКА
про зміну чистої вартості пенсійних активів пенсійного фонду
1 | Місяць, за який подаються Дані |
2 | Рік, за який подаються Дані |
3 | Дата, станом на яку подаються Дані |
4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
6 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
7 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
8 | Дані пенсійного фонду: вид1 |
9 | Сума надходжень пенсійних внесків, усього (рядок 10 + рядок 13 + рядок 14 + рядок 18), грн |
10 | Сума надходжень пенсійних внесків від фізичних осіб, усього (рядок 11 + рядок 12), грн |
11 | Сума надходжень пенсійних внесків від учасників, які є вкладниками, грн |
12 | Сума надходжень пенсійних внесків від третіх осіб (подружжя, діти, батьки), грн |
13 | Сума надходжень пенсійних внесків від фізичних осіб - підприємців, грн |
14 | Сума надходжень пенсійних внесків від юридичних осіб, усього (рядок 15 + рядок 16 + рядок 17), грн |
15 | Сума надходжень пенсійних внесків від засновника недержавного пенсійного фонду, грн |
16 | Пенсійні внески від роботодавця-платника, що не є засновником, грн |
17 | Сума надходжень пенсійних внесків від професійного об’єднання, грн |
18 | Сума переведених коштів фізичною особою до пенсійного фонду, усього (рядок 19 + рядок 20), грн |
19 | Сума переведених коштів фізичною особою до пенсійного фонду від банку, грн |
20 | Сума переведених коштів фізичною особою до пенсійного фонду від іншого пенсійного фонду |
21 | Загальна сума виконаних та нарахованих зобов’язань перед учасниками (рядок 22 + рядок 32 + рядок 35 + рядок 36 + рядок 37) |
22 | Сума здійснених пенсійних виплат, усього (рядок 23 + рядок 27), грн |
23 | Сума здійснених пенсійних виплат на визначений строк, усього (рядок 24 + рядок 25), грн |
24 | Сума здійснених пенсійних виплат із строком виплат від 10 до 20 років включно, грн |
25 | Сума здійснених пенсійних виплат із строком виплат понад 20 років, грн |
26 | Сума здійснених одноразових пенсійних виплат, усього (рядок 27 + рядок 28 + рядок 29 + рядок 30), грн |
27 | Сума здійснених одноразових пенсійних виплат у разі медично підтвердженого критичного стану здоров’я, настання інвалідності, грн |
28 | Сума здійснених одноразових пенсійних виплат у зв’язку з недосягненням мінімального розміру накопичень, грн |
29 | Сума здійснених одноразових пенсійних виплат у зв’язку з виїздом на постійне проживання за межі України, грн |
30 | Сума здійснених одноразових пенсійних виплат у разі смерті учасника - його спадкоємцям, грн |
31 | Сума перерахованих пенсійних коштів до іншого пенсійного фонду, усього (рядок 32 + рядок 33), грн |
32 | Сума перерахованих пенсійних коштів до іншого пенсійного фонду на підставі укладеного пенсійного контракту, грн |
33 | Сума перерахованих пенсійних коштів до іншого пенсійного фонду на підставі укладеного договору про виплату пенсії на визначений строк, грн |
34 | Сума перерахованих пенсійних коштів до страховика для оплати договорів страхування довічної пенсії, грн |
35 | Сума перерахованих пенсійних коштів до страховика для оплати договорів страхування ризику настання інвалідності або смерті учасника, грн |
36 | Сума перерахованих пенсійних коштів до банку на підставі відкритого депозитного пенсійного рахунку, грн |
37 | Сума заборгованості пенсійного фонду з виконання зобов’язань перед учасниками та перерахування коштів, усього (рядок 38 + рядок 39), грн |
38 | Сума заборгованості пенсійного фонду з перерахування пенсійних коштів до іншої установи (іншого пенсійного фонду, страховика, банку), грн |
39 | Сума заборгованості пенсійного фонду за нарахованими, але не здійсненими поточними пенсійними виплатами (за договорами виплати пенсії на визначений строк або нарахованими одноразовими пенсійними виплатами учасникам (спадкоємцям учасників)), грн |
40 | Сума прибутку (збитку) від здійснення операцій з активами пенсійного фонду, усього (рядок 41 + рядок 44 + рядок 47 + рядок 50 + рядок 51 + рядок 52), грн |
41 | Сума прибутку (збитку) від здійснення операцій з цінними паперами, що перебувають в активах пенсійного фонду, усього (рядок 42 + рядок 43), грн |
42 | Сума прибутку (збитку) від продажу цінних паперів, грн |
43 | Сума прибутку (збитку) від переоцінки цінних паперів, грн |
44 | Сума прибутку (збитку) від здійснення операцій з об’єктами нерухомості, що перебувають в активах пенсійного фонду, усього (рядок 45 + рядок 46), грн |
45 | Сума прибутку (збитку) від продажу об’єктів нерухомості, грн |
46 | Сума прибутку (збитку) від переоцінки об’єктів нерухомості, грн |
47 | Сума прибутку (збитку) від здійснення операцій з банківськими металами, що перебувають в активах недержавного пенсійного фонду, усього (рядок 48 + рядок 49), грн |
48 | Сума прибутку (збитку) від продажу банківських металів, грн |
49 | Сума прибутку (збитку) від переоцінки банківських металів, грн |
50 | Сума прибутку (збитку) від списання кредиторської заборгованості, грн |
51 | Сума прибутку (збитку) від вибуття активів, які перестають відповідати такому стану, за якого вони визнаються активами, грн |
52 | Сума прибутку (збитку) від здійснення операцій з іншими активами, не заборонені законодавством України, що перебувають в активах пенсійного фонду, грн |
53 | Сума пасивного доходу, отриманого на активи пенсійного фонду, усього (рядок 54 + рядок 55 + рядок 56 + рядок 64 + рядок 65 + рядок 66 + рядок 67 + рядок 68 + рядок 69), грн |
54 | Сума доходу (втрат) від коштів, розміщених на вкладних (депозитних) банківських рахунках, грн |
55 | Сума доходу від коштів, розміщених в ощадних (депозитних) сертифікатах банків, грн |
56 | Сума доходу від боргових цінних паперів, усього (рядок 57 + рядок 58 + рядок 59 + рядок 60 + рядок 61 + рядок 62 + рядок 63), грн |
57 | Сума доходу від цінних паперів, дохід за якими гарантовано Кабінетом Міністрів України, грн |
58 | Сума доходу від цінних паперів, дохід за якими гарантовано Радою міністрів Автономної Республіки Крим, місцевими радами відповідно до законодавства, грн |
59 | Сума доходу від облігацій місцевих позик, грн |
60 | Сума доходу від облігацій підприємств, емітентами яких є резиденти України, грн |
61 | Дохід від цінних паперів, дохід за якими гарантовано урядами іноземних держав, грн |
62 | Сума доходу від облігацій іноземних емітентів, грн |
63 | Сума доходу від іпотечних цінних паперів, грн |
64 | Сума доходу від дивідендів на акції українських емітентів, грн |
65 | Сума доходу від дивідендів на акції іноземних емітентів, грн |
66 | Сума доходу від плати за користування об’єктами нерухомості, грн |
67 | Сума доходу від отриманих відсотків, нарахованих на кошти, розміщені у банківських металах, грн |
68 | Сума доходу від отриманих відсотків, нарахованих на кошти, що знаходяться на поточному рахунку, грн |
69 | Сума доходу від користування іншими активами, не забороненими законодавством України, усього, грн |
70 | Сума інших доходів (втрат) пенсійного фонду, грн |
71 | Загальна сума витрат, що відшкодовані за рахунок пенсійних активів (рядок 72 + рядок 73 + рядок 74 + рядок 75 + рядок 76 + рядок 77 + рядок 81), грн |
72 | Сума витрат на оплату рекламних послуг про діяльність пенсійного фонду, грн |
73 | Сума витрат на оприлюднення інформації про діяльність пенсійного фонду, грн |
74 | Сума винагороди за надання послуг з управління активами пенсійного фонду, грн |
75 | Сума оплати послуг зберігача пенсійного фонду, грн |
76 | Сума оплати послуг з проведення аудиторських перевірок недержавного пенсійного фонду, грн |
77 | Сума оплати послуг, пов’язаних зі здійсненням операцій з пенсійними активами, які надаються третіми особами, усього, грн (рядок 78 + рядок 79 + рядок 80) |
78 | Сума оплати послуг торговців цінними паперами (посередника), грн |
79 | Сума оплати витрат на ведення обліку та перереєстрацію прав власності на цінні папери, грн |
80 | Сума оплати витрат на ведення обліку та перереєстрацію прав власності на нерухомість, грн |
81 | Сума оплати інших послуг, надання яких з відшкодуванням оплати за рахунок пенсійних активів передбачено законодавством, грн |
82 | Сума прибутку (збитку) від інвестування активів пенсійного фонду (рядок 40 + рядок 53 + рядок 70 - рядок 71), грн |
83 | Чиста вартість пенсійних активів на початок звітного періоду, грн |
84 | Чиста вартість пенсійних активів на кінець звітного періоду (рядок 9 - рядок 21 + рядок 82), грн |
85 | Зміна чистої вартості пенсійних активів (рядок 84 - рядок 83) |
86 | Кількість одиниць пенсійних активів, од. |
87 | Чиста вартість одиниці пенсійних активів на початок звітного періоду, грн |
88 | Чиста вартість одиниці пенсійних активів на кінець звітного періоду, грн |
89 | Зміна чистої вартості одиниці пенсійних активів (рядок 87 - рядок 88) |
__________
1 Заповнюється відповідно до довідника 18 «Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з правління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду» Системи довідників та класифікаторів.
__________
У рядках 22-30 зазначаються дані про нараховані та здійснені пенсійні виплати учасникам недержавного пенсійного фонду, включаючи нараховані суми податку на доходи фізичних осіб та витрати на здійснення виплати, якщо вони покриваються за рахунок пенсійних коштів таких учасників.
У рядках 31-36 зазначаються дані про кошти учасників, які нараховані та переведені до інших фінансових установ, включаючи витрати на переведення таких коштів, якщо вони покриваються за рахунок пенсійних коштів таких учасників.
У рядках 37-39 зазначається сума заборгованості недержавного пенсійного фонду з виконання зобов’язань перед учасниками та перерахування коштів (розкриття інформації про суми невиконаних зобов’язань, які наведені у рядках 22-36).
У рядках 41-52 прибуток (збиток) складається з різниці між доходом, отриманим від продажу (відчуження іншим способом) / переоцінки відповідного активу недержавного пенсійного фонду, та вартістю, за якою такий актив обліковується на дату проведення останньої оцінки такого активу.
У рядках 72-81 зазначаються нараховані суми витрат недержавного пенсійного фонду, пов’язаних із здійсненням недержавного пенсійного забезпечення. У рядку 81 зазначається оплата послуг, надання яких передбачено чинним законодавством з недержавного пенсійного забезпечення, яка не увійшла до рядків 72-80.
Додаток 8 |
1 | Квартал, за який подаються Дані |
2 | Рік, за який подаються Дані |
3 | Дата, станом на яку подаються Дані |
4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
6 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
7 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
8 | Дані пенсійного фонду: вид1 |
9 | Дані пенсійного фонду: територія (область)2 |
10 | Дані пенсійного фонду: місцезнаходження |
11 | Дані пенсійного фонду: дата та номер рішення про реєстрацію фінансової установи |
12 | Дані пенсійного фонду: дата державної реєстрації |
13 | Дані пенсійного фонду: дата запису про внесення змін до державної реєстрації юридичної особи |
14 | Дані пенсійного фонду: номер запису про внесення змін до державної реєстрації юридичної особи |
15 | URL-адреси вебсторінки у складі вебсайту пенсійного фонду або іншої особи, безпосередньо на якій оприлюднено звітність про діяльність пенсійного фонду |
__________
1 Заповнюється відповідно до довідника 18 «Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду» Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюється відповідно до довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
Інформація про склад ради пенсійного фонду1
1 | Місяць за який подаються Дані |
2 | Рік, за який подаються Дані |
3 | Дата, станом на яку подаються Дані |
4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
6 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
7 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
8 | Дані пенсійного фонду: вид2 |
9 | Посада |
10 | Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) |
11 | Дата набуття повноважень |
12 | Реквізити кваліфікаційного свідоцтва фахівця з питань діяльності недержавних пенсійних фондів: повне найменування навчального закладу, який видав свідоцтво |
13 | Реквізити кваліфікаційного свідоцтва фахівця з питань діяльності недержавних пенсійних фондів: |
14 | Реквізити кваліфікаційного свідоцтва фахівця з питань діяльності недержавних пенсійних фондів: номер |
15 | Реквізити кваліфікаційного свідоцтва фахівця з питань діяльності недержавних пенсійних фондів: дата видачі |
16 | Реквізити кваліфікаційного свідоцтва фахівця з питань діяльності недержавних пенсійних фондів: термін дії |
__________
1 Інформація у таблиці заповнюється щодо Голови та кожного члена ради пенсійного фонду окремо.
2 Заповнюється відповідно до довідника 18 «Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду» Системи довідників та класифікаторів.
Інформація про юридичних осіб,
з якими рада пенсійного фонду уклала договори1
1 | Місяць, за який подаються Дані |
2 | Рік, за який подаються Дані |
3 | Дата, станом на яку подаються Дані |
4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
6 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
7 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
8 | Дані пенсійного фонду: вид2 |
9 | Код за ЄДРПОУ юридичної особи |
10 | Тип юридичної особи3 |
11 | Найменування юридичної особи |
12 | Місцезнаходження юридичної особи |
13 | Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) керівника |
14 | Назва, дата видачі або прийняття відповідного рішення про видачу, номер та серія (за наявності) документа, що підтверджує право юридичної особи на надання послуг, визначених договором4 |
15 | Дата укладання договору |
__________
1 Інформація у таблиці заповнюється щодо кожної юридичної особи, з якою рада пенсійного фонду уклала договір, окремо.
2 Заповнюється відповідно до довідника 18 «Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду» Системи довідників та класифікаторів.
3 1 - особа, яка здійснює управління активами, 2 - зберігач пенсійного фонду, 3 - незалежний оцінювач майна, 4 - аудиторська фірма.
4 Щодо професійних учасників фондового ринку не заповнюється.
Інформація про пов’язаних осіб пенсійного фонду -
засновників пенсійного фонду1
1 | Місяць, за який подаються Дані |
2 | Рік, за який подаються Дані |
3 | Дата, станом на яку подаються Дані |
4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
6 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
7 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
8 | Дані пенсійного фонду: вид2 |
9 | Повне найменування / прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) |
10 | Код за ЄДРПОУ / ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований нерезидент / реєстраційний номер3 |
11 | Місцезнаходження / місце проживання |
__________
1 Інформація у таблиці заповнюється щодо кожного засновника пенсійного фонду окремо.
2 Заповнюється відповідно до довідника 18 «Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду» Системи довідників та класифікаторів.
3 Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку у паспорті).
Інформація про юридичних осіб, в яких
пов’язані особи пенсійного фонду беруть участь1
1 | Місяць за який подаються Дані |
2 | Рік, за який подаються Дані |
3 | Дата, станом на яку подаються Дані |
4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
6 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
7 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
8 | Дані пенсійного фонду: вид2 |
9 | Код за ЄДРПОУ / реєстраційний номер3 пов’язаної особи |
10 | Повне найменування / прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) пов’язаної особи |
11 | Символ юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність4 |
12 | Код за ЄДРПОУ юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність |
13 | Повне найменування юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність |
14 | Місцезнаходження юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність |
15 | Частка у статутному (складеному) капіталі, % |
__________
1 Інформація у таблиці заповнюється щодо кожної пов’язаної особи пенсійного фонду (засновника, Голови та члена ради пенсійного фонду) та юридичних осіб, в яких ці пов’язані особи мають істотну участь участь, окремо.
2 Заповнюється відповідно до довідника 18 «Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду» Системи довідників та класифікаторів.
3 Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку у паспорті).
4 1 - інший пенсійний фонд, 2 - торговець цінними паперами, 3 - зберігач пенсійного фонду, 4 - особа, яка здійснює управління активами, 5 - аудиторська фірма, 6 - адміністратор, 7 - інше господарське товариство.
Інформація про пов’язаних осіб, які здійснюють контроль
за пов’язаними особами (юридичними особами)
пенсійного фонду1
1 | Місяць за який подаються Дані |
2 | Рік, за який подаються Дані |
3 | Дані, станом на яку подаються Дані |
4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
6 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
7 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
8 | Дані пенсійного фонду: вид2 |
9 | Код за ЄДРПОУ юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність |
10 | Найменування юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність |
11 | Код за ЄДРПОУ або реєстраційний номер3 пов’язаної особи |
12 | Повне найменування / прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) пов’язаної особи |
13 | Місцезнаходження юридичної особи або місце проживання фізичної особи - пов’язаної особи |
14 | Частка у статутному (складеному) капіталі особи, щодо якої існує пов’язаність, % |
__________
1 Інформація у таблиці заповнюється щодо кожної юридичної особи - засновника пенсійного фонду та всіх осіб, які здійснюють контроль за цими засновниками, окремо.
2 Заповнюється відповідно до довідника 18 «Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду» Системи довідників та класифікаторів.
3 Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку у паспорті).
Додаток 9 |
ДОВІДКА
про персоніфікований облік учасників пенсійного фонду1
1 | Квартал, за який подаються Дані |
2 | Рік, за який подаються Дані |
3 | Дата, станом на яку подаються Дані |
4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
6 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
7 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
8 | Дані пенсійного фонду: вид1 |
9 | Загальна кількість учасників пенсійного фонду, які мають у системі персоніфікованого обліку відкриті індивідуальні пенсійні рахунки, усього, на початок звітного періоду, осіб |
10 | Кількість учасників пенсійного фонду, на користь яких укладено пенсійний(і) контракт(ти) (внесені зміни до пенсійного контракту з метою включення такого учасника до пенсійного контракту, укладеного на користь декількох учасників), на початок звітного періоду2, осіб |
11 | Кількість учасників пенсійного фонду, які мають індивідуальні пенсійні рахунки, відкриті на підставі договору про виплату пенсії на визначений строк, на початок звітного періоду, осіб |
12 | Кількість учасників пенсійного фонду, переведених до пенсійного фонду на підставі договору про переведення коштів учасника пенсійного фонду, що укладається між пенсійними фондами в особі їх адміністраторів, у випадках, визначених законодавством, або на підставі внутрішнього розпорядчого документа Адміністратора, на початок звітного періоду, осіб |
13 | Загальна кількість учасників пенсійного фонду, яким у системі персоніфікованого обліку були відкриті індивідуальні пенсійні рахунки, усього, у звітному періоді, осіб |
14 | Кількість учасників пенсійного фонду, на користь яких було укладено пенсійний(і) контракт(ти) (внесені зміни до пенсійного контракту з метою включення такого учасника до пенсійного контракту, укладеного на користь декількох учасників), у звітному періоді2, осіб |
15 | Кількість учасників пенсійного фонду, яким індивідуальні пенсійні рахунки були відкриті на підставі договору про виплату пенсії на визначений строк, у звітному періоді, осіб |
16 | Кількість учасників пенсійного фонду, переведених до пенсійного фонду на підставі договору про переведення коштів учасника пенсійного фонду, що укладається між пенсійними фондами в особі їх адміністраторів, у випадках, визначених законодавством, або на підставі внутрішнього розпорядчого документа Адміністратора, у звітному періоді, осіб |
17 | Загальна кількість учасників пенсійного фонду, які мають у системі персоніфікованого обліку відкриті індивідуальні пенсійні рахунки, усього, на кінець звітного періоду3, осіб |
18 | Кількість учасників пенсійного фонду, на користь яких укладено пенсійний(і) контракт(ти) (внесені зміни до пенсійного контракту з метою включення такого учасника до пенсійного контракту, укладеного на користь декількох учасників), на кінець звітного періоду2, осіб |
19 | Кількість учасників пенсійного фонду, які мають індивідуальні пенсійні рахунки, відкриті на підставі договору про виплату пенсії на визначений строк, на кінець звітного періоду, осіб |
20 | Кількість учасників пенсійного фонду, переведених до пенсійного фонду на підставі договору про переведення коштів учасника пенсійного фонду, що укладається між пенсійними фондами в особі їх адміністраторів, у випадках, визначених законодавством, або на підставі внутрішнього розпорядчого документа Адміністратора, на кінець звітного періоду, осіб |
21 | Кількість укладених пенсійних контрактів (не включаючи внесення змін до пенсійного контракту з метою включення або виключення учасника пенсійного фонду до пенсійного контракту, укладеного на користь декількох учасників), усього (рядок 22 + рядок 25 + рядок 26), на початок звітного періоду, штук |
22 | Кількість укладених пенсійних контрактів з вкладниками - фізичними особами (крім фізичних осіб - підприємців), усього (рядок 23 + рядок 24), на початок звітного періоду, штук |
23 | Кількість укладених пенсійних контрактів з учасниками пенсійного фонду на початок звітного періоду, штук |
24 | Кількість укладених пенсійних контрактів з третіми особами (подружжя, діти, батьки), які укладають пенсійний контракт на користь учасника пенсійного фонду на початок звітного періоду, штук |
25 | Кількість укладених пенсійних контрактів з вкладниками - фізичними особами - підприємцями, на початок звітного періоду, штук |
26 | Кількість укладених пенсійних контрактів з вкладниками - юридичними особами, усього (рядок 27 + рядок 28 + рядок 29), на початок звітного періоду, штук |
27 | Кількість укладених пенсійних контрактів з засновником пенсійного фонду, на початок звітного періоду, штук |
28 | Кількість укладених пенсійних контрактів з роботодавцем-платником, що не є засновником пенсійного фонду, на початок звітного періоду, штук |
29 | Кількість укладених пенсійних контрактів з професійним об’єднанням, на початок звітного періоду, штук |
30 | Кількість укладених пенсійних контрактів (не включаючи внесення змін до пенсійного контракту з метою включення або виключення учасника пенсійного фонду до пенсійного контракту, укладеного на користь декількох учасників), усього (рядок 31 + рядок 34 + рядок 35), у звітному періоді, штук |
31 | Кількість укладених пенсійних контрактів з вкладниками - фізичними особами (крім фізичних осіб - підприємців), усього (рядок 32 + рядок 33), у звітному періоді, штук |
32 | Кількість укладених пенсійних контрактів з учасниками пенсійного фонду, у звітному періоді, штук |
33 | Кількість укладених пенсійних контрактів з третіми особами (подружжя, діти, батьки), які укладають пенсійний контракт на користь учасника пенсійного фонду, у звітному періоді, шт. |
34 | Кількість укладених пенсійних контрактів з із вкладниками - фізичними особами - підприємцями, у звітному періоді, штук |
35 | Кількість укладених пенсійних контрактів з із вкладниками - юридичними особами, усього (рядок 27 + рядок 28 + рядок 29), у звітному періоді, штук |
36 | Кількість укладених пенсійних контрактів з засновником пенсійного фонду, у звітному періоді, штук |
37 | Кількість укладених пенсійних контрактів з роботодавцем-платником, що не є засновником пенсійного фонду, у звітному періоді, штук |
38 | Кількість укладених пенсійних контрактів з професійним об’єднанням, у звітному періоді, штук |
39 | Кількість укладених пенсійних контрактів (не включаючи внесення змін до пенсійного контракту з метою включення або виключення учасника пенсійного фонду до пенсійного контракту, укладеного на користь декількох учасників), усього (рядок 40 + рядок 43 + рядок 44), на кінець періоду4, штук |
40 | Кількість укладених пенсійних контрактів з вкладниками - фізичними особами (крім фізичних осіб - підприємців), усього (рядок 41 + рядок 42), на кінець періоду, штук |
41 | Кількість укладених пенсійних контрактів з учасниками пенсійного фонду, на кінець періоду, штук |
42 | Кількість укладених пенсійних контрактів з з третіми особами (подружжя, діти, батьки), які укладають пенсійний контракт на користь учасника пенсійного фонду, на кінець періоду, штук |
43 | Кількість укладених пенсійних контрактів з із вкладниками - фізичними особами - підприємцями, на кінець періоду, штук |
44 | Кількість укладених пенсійних контрактів з із вкладниками - юридичними особами, усього (рядок 45 + рядок 46 + рядок 47), на кінець періоду, штук |
45 | Кількість укладених пенсійних контрактів з засновником пенсійного фонду, на кінець періоду, штук |
46 | Кількість укладених пенсійних контрактів з роботодавцем-платником, що не є засновником пенсійного фонду, на кінець періоду, штук |
47 | Кількість укладених пенсійних контрактів з професійним об’єднанням, на кінець періоду, штук |
48 | Кількість вкладників - юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, що сплачують пенсійні внески на користь учасників пенсійного фонду, усього (рядок 49 + рядок 50 + рядок 51), на кінець періоду, осіб |
49 | Кількість вкладників - юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, що сплачують пенсійні внески на користь учасників пенсійного фонду чисельністю до 500 осіб включно, на кінець періоду, осіб |
50 | Кількість вкладників - юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, що сплачують пенсійні внески на користь учасників пенсійного фонду чисельністю понад 500 до 1000 осіб включно, на кінець періоду, осіб |
51 | Кількість вкладників - юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, що сплачують пенсійні внески на користь учасників пенсійного фонду чисельністю понад 1000 осіб, на кінець періоду, осіб |
52 | Кількість вкладників - фізичних осіб (крім фізичних осіб - підприємців), на початок звітного періоду, осіб |
53 | Кількість нових вкладників - фізичних осіб (крім фізичних осіб - підприємців), які уклали пенсійний(і) контракт(и) у звітному періоді, осіб |
54 | Кількість вкладників - фізичних осіб (крім фізичних осіб - підприємців), на кінець звітного періоду5, осіб |
55 | Кількість учасників пенсійного фонду, за яких відповідно до укладених на їх користь пенсійних контрактів вкладниками фактично сплачено внески, усього, у звітному періоді, осіб |
56 | Кількість учасників пенсійного фонду, за яких відповідно до укладених на їх користь пенсійних контрактів фактично сплачено внески вкладниками - фізичними особами (крім фізичних осіб - підприємців), у звітному періоді, осіб |
57 | Кількість учасників пенсійного фонду, за яких відповідно до укладених на їх користь пенсійних контрактів фактично сплачено внески вкладниками - фізичними особами - підприємцями, у звітному періоді, осіб |
58 | Кількість учасників пенсійного фонду, за яких відповідно до укладених на їх користь пенсійних контрактів фактично сплачено внески вкладниками - юридичними особами, усього, у звітному періоді, осіб |
59 | Кількість учасників пенсійного фонду, за яких відповідно до укладених на їх користь пенсійних контрактів фактично сплачено внески вкладниками - юридичними особами - засновниками пенсійного фонду, у звітному періоді, осіб |
60 | Кількість учасників пенсійного фонду, за яких відповідно до укладених на їх користь пенсійних контрактів фактично сплачено внески вкладниками - юридичними особами - роботодавцями-платниками, що не є засновниками пенсійного фонду, у звітному періоді, осіб |
61 | Кількість учасників пенсійного фонду, за яких відповідно до укладених на їх користь пенсійних контрактів фактично сплачено внески вкладниками - юридичними особами - професійними об’єднаннями, у звітному періоді, осіб |
62 | Кількість договорів страхування ризику настання інвалідності або смерті учасника пенсійного фонду, укладених на користь учасників пенсійного фонду, на початок звітного періоду, штук |
63 | Кількість договорів страхування ризику настання інвалідності або смерті учасника пенсійного фонду, укладених на користь учасників пенсійного фонду, у звітному періоді, штук |
64 | Кількість договорів страхування ризику настання інвалідності або смерті учасника пенсійного фонду, укладених на користь учасників пенсійного фонду, на кінець звітного періоду6, штук |
65 | Кількість учасників пенсійного фонду, на користь яких укладено договори страхування ризику настання інвалідності або смерті, на початок звітного періоду, осіб |
66 | Кількість учасників пенсійного фонду, на користь яких укладено договори страхування ризику настання інвалідності або смерті, у звітному періоді, осіб |
67 | Кількість учасників пенсійного фонду, на користь яких укладено договори страхування ризику настання інвалідності або смерті, на кінець звітного періоду7, осіб |
68 | Кількість учасників пенсійного фонду, які вибули з пенсійного фонду (яким було закрито індивідуальний пенсійний рахунок), усього (рядок 69 + рядок 70 + рядок 71 + рядок 72 + рядок 73 + рядок 74), на кінець звітного періоду, осіб |
69 | Кількість учасників пенсійного фонду, які вибули внаслідок передання коштів страховику відповідно до укладеного договору страхування довічної пенсії, на кінець звітного періоду, осіб |
70 | Кількість учасників пенсійного фонду, які вибули внаслідок передання коштів банку відповідно до укладеного учасником пенсійного фонду договору про відкриття пенсійного депозитного рахунку, на кінець звітного періоду, осіб |
71 | Кількість учасників пенсійного фонду, які вибули внаслідок повного виконання зобов’язань пенсійним фондом щодо здійснення пенсійних виплат учаснику, на кінець звітного періоду, осіб |
72 | Кількість учасників пенсійного фонду, які вибули внаслідок передання коштів іншому пенсійному фонду, осіб |
73 | Кількість учасників пенсійного фонду, які вибули внаслідок смерті учасника пенсійного фонду, на кінець звітного періоду8, осіб |
74 | Кількість учасників, які вибули внаслідок інших причин, на кінець звітного періоду, осіб |
75 | Кількість пенсійних контрактів, укладених із залученням агентів, на кінець звітного періоду, штук |
76 | Кількість учасників пенсійного фонду, які отримують пенсію на визначений строк, усього (рядок 77 + рядок 78), на кінець звітного періоду, осіб |
77 | Кількість учасників пенсійного фонду, які отримують пенсію на визначений строк із строком виплат від 10 до 20 років включно, на кінець звітного періоду, осіб |
78 | Кількість учасників, які отримують пенсію на визначений строк із строком виплат понад 20 років, на кінець звітного періоду, осіб |
79 | Кількість учасників пенсійного фонду, за рахунок коштів яких було здійснено пенсійні виплати одноразово, усього (рядок 80 + рядок 81 + рядок 82 + рядок 83), на кінець звітного періоду, осіб |
80 | Кількість учасників пенсійного фонду, за рахунок коштів яких було здійснено пенсійні виплати одноразово у разі медично підтвердженого критичного стану здоров’я, настання інвалідності, на кінець звітного періоду, осіб |
81 | Кількість учасників пенсійного фонду, за рахунок коштів яких було здійснено пенсійні виплати одноразово у зв’язку з недосягненням мінімального розміру накопичень, на кінець звітного періоду, осіб |
82 | Кількість учасників пенсійного фонду, за рахунок коштів яких було здійснено пенсійні виплати одноразово у разі виїзду на постійне проживання за межі України, на кінець звітного періоду, осіб |
83 | Кількість учасників пенсійного фонду, за рахунок коштів яких було здійснено пенсійні виплати у разі смерті учасника, на кінець звітного періоду9, осіб |
84 | Кількість учасників пенсійного фонду - нерезидентів, на кінець звітного періоду, осіб |
85 | Кількість вкладників пенсійного фонду - нерезидентів, усього (рядок 86 + рядок 87), на кінець звітного періоду, осіб |
86 | Кількість вкладників пенсійного фонду - нерезидентів - юридичних осіб, на кінець звітного періоду, осіб |
87 | Кількість вкладників пенсійного фонду - нерезидентів - фізичних осіб, на кінець звітного періоду, осіб |
__________
1 Заповнюється відповідно до довідника 18 «Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду» Системи довідників та класифікаторів.
2 У разі якщо на користь учасника пенсійного фонду укладено більше ніж один пенсійний контракт, дані про такого учасника до рядків 10, 14 і 18 тільки один раз, якщо хоча б один із укладених на його користь контрактів є діючим.
3 Дані про кількість учасників пенсійного фонду заносяться до цього рядка та рядків 18-20 з урахуванням кількості учасників, які вибули у звітному періоді.
4 Дані про кількість укладених пенсійних контрактів заносяться до цього рядка та рядків 40-47 з урахуванням кількості контрактів, які були розірвані у звітному періоді.
5 Дані про кількість вкладників заносяться до цього рядка з урахуванням кількості вкладників, які вибули у звітному періоді.
6 Дані про кількість укладених (діючих) на користь учасників пенсійного фонду договорів страхування ризику настання інвалідності або смерті заносяться до цього рядка з урахуванням кількості договорів, які були розірвані у звітному періоді.
7 Дані про кількість учасників, пенсійного фонду, на користь яких укладені договори страхування ризику настання інвалідності або смерті, заносяться до цього рядка з урахуванням кількості учасників, які вибули у звітному періоді.
8 Інформація заноситься до цього рядка у разі закриття індивідуального рахунку.
9 Інформація про учасника, за рахунок пенсійних коштів якого у разі його смерті було здійснено виплату спадкоємцям, заноситься до цього рядка один раз після здійснення останньої виплати.
Додаток 10 |
ДОВІДКА
про результати діяльності корпоративних і професійних пенсійних фондів1
1 | Квартал, за який подаються Дані |
2 | Рік, за який подаються Дані |
3 | Дата, станом на яку подаються Дані |
4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
6 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
7 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
8 | Дані пенсійного фонду: Вид2 |
9 | Дані роботодавця-платника / засновника пенсійного фонду: |
10 | Дані роботодавця-платника / засновника пенсійного фонду: |
11 | Кількість учасників, на користь яких роботодавцем-платником/засновником пенсійного фонду були сплачені пенсійні внески, за звітний період, осіб |
12 | Кількість вкладників - фізичних осіб, що перебувають у трудових відносинах із роботодавцем-платником / засновником та сплатили пенсійні внески відповідно до укладених пенсійних контрактів, за звітний період, осіб |
13 | Кількість учасників, за яких згідно з укладеними на їх користь пенсійними контрактами тимчасово (до одного року) припинено сплату пенсійних внесків, на кінець звітного періоду, осіб |
14 | Кількість учасників за діючими пенсійними контрактами, за якими існує заборгованість за пенсійними внесками, на кінець звітного періоду, осіб |
15 | Кількість учасників, які вибули з пенсійного фонду4, на кінець звітного періоду, усього, осіб |
16 | Кількість учасників, які вибули внаслідок передання коштів іншому пенсійному фонду, на кінець звітного періоду, осіб |
17 | Кількість учасників, які вибули внаслідок передання коштів страховику відповідно до укладеного договору страхування довічної пенсії, на кінець звітного періоду, осіб |
18 | Кількість учасників, які вибули внаслідок передання коштів банку відповідно до укладеного учасником пенсійного фонду договору про відкриття пенсійного депозитного рахунку, на кінець звітного періоду, осіб |
19 | Сума внесків до пенсійного фонду (без урахування суми переведених до недержавного пенсійного фонду коштів учасників), усього (рядок 20 + рядок 21 + рядок 22), на кінець звітного періоду, грн |
20 | Сума внесків від вкладників - фізичних осіб, що перебувають у трудових відносинах з роботодавцем-платником / засновником, на кінець звітного періоду, грн |
21 | Сума внесків від роботодавця-платника / засновника пенсійного фонду, на кінець звітного періоду, грн |
22 | Сума заборгованості за внесками вкладників - фізичних осіб, що перебувають у трудових відносинах з роботодавцем-платником / засновником пенсійного фонду, на кінець звітного періоду, грн |
23 | Сума заборгованості за внесками роботодавця-платника / засновника пенсійного фонду, на кінець звітного періоду, грн |
__________
1 Додаток заповнюється тільки для корпоративних та професійних недержавних пенсійних фондів, адміністрування яких здійснює Адміністратор, щодо кожного вкладника пенсійного фонду (роботодавця-платника, засновника - юридичної особи та фізичної особи - підприємця) окремо. У разі укладення одним роботодавцем-платником кількох пенсійних контрактів на користь одного учасника дані про такого учасника заносяться один раз.
2 Заповнюється відповідно до довідника 18 «Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду» Системи довідників та класифікаторів.
3 Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку у паспорті).
4 Значення рядка 15 може не дорівнювати сумі значень рядків 16, 17 і 18, якщо учасник вибуває з недержавного пенсійного фонду внаслідок передання коштів одночасно до кількох фінансових установ. Інформація про такого учасника заноситься одночасно до відповідних рядків 16, 17 та/або 18 залежно від того, до яких фінансових установ було переведено кошти учасника.
Додаток 11 |
ДОВІДКА
про учасників пенсійного фонду за віковою категорією
1 | Квартал, за який подаються Дані |
2 | Рік, за який подаються Дані |
3 | Дата, станом на яку подаються Дані |
4 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
5 | Дані Адміністратора: повне найменування |
6 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
7 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
8 | Дані пенсійного фонду: вид1 |
9 | Загальна кількість учасників пенсійного фонду, усього (рядок 10 + рядок 11 + рядок 12 + рядок 13 + рядок 14 + рядок 15 + рядок 16 + рядок 17), на кінець звітного періоду, осіб |
10 | Кількість учасників пенсійного фонду - жінок віком до 25 років включно, на кінець звітного періоду, осіб |
11 | Кількість учасників пенсійного фонду - жінок віком понад 25 до 50 років включно, на кінець звітного періоду, осіб |
12 | Кількість учасників пенсійного фонду - жінок віком понад 50 до 60 років включно, на кінець звітного періоду, осіб |
13 | Кількість учасників пенсійного фонду - жінок віком понад 60 років, на кінець звітного періоду, осіб |
14 | Кількість учасників пенсійного фонду - чоловіків віком до 25 років включно, на кінець звітного періоду, осіб |
15 | Кількість учасників пенсійного фонду - чоловіків віком понад 25 до 50 років включно, на кінець звітного періоду, осіб |
16 | Кількість учасників пенсійного фонду - чоловіків віком понад 50 до 60 років включно, на кінець звітного періоду, осіб |
17 | Кількість учасників пенсійного фонду - чоловіків віком понад 60 років, на кінець звітного періоду, осіб |
18 | Загальна сума сплачених пенсійних внесків та переведених коштів до пенсійного фонду на індивідуальні пенсійні рахунки учасників пенсійного фонду, усього (рядок 19 + рядок 20 + рядок 21 + рядок 22 + рядок 23 + рядок 24 + рядок 25 + рядок 26), у звітному періоді, грн |
19 | Сума сплачених пенсійних внесків та переведених коштів до пенсійного фонду на індивідуальні пенсійні рахунки учасників пенсійного фонду - жінок віком до 25 років включно, у звітному періоді, грн |
20 | Сума сплачених пенсійних внесків та переведених коштів до пенсійного фонду на індивідуальні пенсійні рахунки учасників пенсійного фонду - жінок віком понад 25 до 50 років включно, у звітному періоді, грн |
21 | Сума сплачених пенсійних внесків та переведених коштів до пенсійного фонду на індивідуальні пенсійні рахунки учасників пенсійного фонду - жінок віком понад 50 до 60 років включно, у звітному періоді, грн |
22 | Сума сплачених пенсійних внесків та переведених коштів до пенсійного фонду на індивідуальні пенсійні рахунки учасників пенсійного фонду - жінок віком понад 60 років, у звітному періоді, грн |
23 | Сума сплачених пенсійних внесків та переведених коштів до пенсійного фонду на індивідуальні пенсійні рахунки учасників пенсійного фонду - чоловіків віком до 25 років включно, у звітному періоді, грн |
24 | Сума сплачених пенсійних внесків та переведених коштів до пенсійного фонду на індивідуальні пенсійні рахунки учасників пенсійного фонду - чоловіків віком понад 25 до 50 років включно, у звітному періоді, грн |
25 | Сума сплачених пенсійних внесків та переведених коштів до пенсійного фонду на індивідуальні пенсійні рахунки учасників пенсійного фонду - чоловіків віком понад 50 до 60 років включно, у звітному періоді, грн |
26 | Сума сплачених пенсійних внесків та переведених коштів до пенсійного фонду на індивідуальні пенсійні рахунки учасників пенсійного фонду - чоловіків віком понад 60 років, у звітному періоді, грн |
27 | Сума одноразових пенсійних виплат учасникам пенсійного фонду у разі критичного стану здоров’я, усього (рядок 28 + рядок 29 + рядок 30 + рядок 31 + рядок 32 + рядок 33 + рядок 34 + рядок 35), у звітному періоді, грн |
28 | Сума одноразових пенсійних виплат у разі критичного стану здоров’я учасникам пенсійного фонду - жінкам віком до 25 років включно, у звітному періоді, грн |
29 | Сума одноразових пенсійних виплат у разі критичного стану здоров’я учасникам пенсійного фонду - жінкам віком понад 25 до 50 років включно, у звітному періоді, грн |
30 | Сума одноразових пенсійних виплат у разі критичного стану здоров’я учасникам пенсійного фонду - жінкам віком понад 50 до 60 років включно, у звітному періоді, грн |
31 | Сума одноразових пенсійних виплат у разі критичного стану здоров’я учасникам пенсійного фонду - жінкам віком понад 60 років, у звітному періоді, грн |
32 | Сума одноразових пенсійних виплат у разі критичного стану здоров’я учасникам пенсійного фонду - чоловікам віком до 25 років включно, у звітному періоді, грн |
33 | Сума одноразових пенсійних виплат у разі критичного стану здоров’я учасникам пенсійного фонду - чоловікам віком понад 25 до 50 років включно, у звітному періоді, грн |
34 | Сума одноразових пенсійних виплат у разі критичного стану здоров’я учасникам пенсійного фонду - чоловікам віком понад 50 до 60 років включно, у звітному періоді, грн |
35 | Сума одноразових пенсійних виплат у разі критичного стану здоров’я учасникам пенсійного фонду - чоловікам віком понад 60 років, у звітному періоді, грн |
36 | Сума одноразових пенсійних виплат учасникам пенсійного фонду, якщо сума не досягає мінімального розміру, усього (рядок 37 + рядок 38 + рядок 39 + рядок 40 + рядок 41 + рядок 42 + рядок 43 + рядок 44), у звітному періоді, грн |
37 | Сума одноразових пенсійних виплат, якщо сума не досягає мінімального розміру, учасникам пенсійного фонду - жінкам віком до 25 років включно, у звітному періоді, грн |
38 | Сума одноразових пенсійних виплат, якщо сума не досягає мінімального розміру, учасникам пенсійного фонду - жінкам віком понад 25 до 50 років включно, у звітному періоді, грн |
39 | Сума одноразових пенсійних виплат, якщо сума не досягає мінімального розміру, учасникам пенсійного фонду - жінкам віком понад 50 до 60 років включно, у звітному періоді, грн |
40 | Сума одноразових пенсійних виплат, якщо сума не досягає мінімального розміру, учасникам пенсійного фонду - жінкам віком понад 60 років, у звітному періоді, грн |
41 | Сума одноразових пенсійних виплат, якщо сума не досягає мінімального розміру, учасникам пенсійного фонду - чоловікам віком до 25 років включно, у звітному періоді, грн |
42 | Сума одноразових пенсійних виплат, якщо сума не досягає мінімального розміру, учасникам пенсійного фонду - чоловікам віком понад 25 до 50 років включно, у звітному періоді, грн |
43 | Сума одноразових пенсійних виплат, якщо сума не досягає мінімального розміру, учасникам пенсійного фонду - чоловікам віком понад 50 до 60 років включно, у звітному періоді, грн |
44 | Сума одноразових пенсійних виплат, якщо сума не досягає мінімального розміру, учасникам пенсійного фонду - чоловікам віком понад 60 років, у звітному періоді, грн |
45 | Сума одноразових пенсійних виплат учасникам пенсійного фонду у разі виїзду учасника за межи України, усього (рядок 46 + рядок 47 + рядок 48 + рядок 49 + рядок 50 + рядок 51 + рядок 52 + рядок 53), у звітному періоді, грн |
46 | Сума одноразових пенсійних виплат у разі виїзду учасника за межи України учасникам пенсійного фонду - жінкам віком до 25 років включно, у звітному періоді, грн |
47 | Сума одноразових пенсійних виплат у разі виїзду учасника за межи України учасникам пенсійного фонду - жінкам віком понад 25 до 50 років включно, у звітному періоді, грн |
48 | Сума одноразових пенсійних виплат фонду у разі виїзду учасника за межи України учасникам пенсійного - жінкам віком понад 50 до 60 років включно, у звітному періоді, грн |
49 | Сума одноразових пенсійних виплат у разі виїзду учасника за межи України учасникам пенсійного фонду - жінкам віком понад 60 років, у звітному періоді, грн |
50 | Сума одноразових пенсійних виплат у разі виїзду учасника за межи України учасникам пенсійного фонду - чоловікам віком до 25 років включно, у звітному періоді, грн |
51 | Сума одноразових пенсійних виплат у разі виїзду учасника за межи України учасникам пенсійного фонду - чоловікам віком понад 25 до 50 років включно, у звітному періоді, грн |
52 | Сума одноразових пенсійних виплат у разі виїзду учасника за межи України учасникам пенсійного фонду - чоловікам віком понад 50 до 60 років включно, у звітному періоді, грн |
53 | Сума одноразових пенсійних виплат у разі виїзду учасника за межи України учасникам пенсійного фонду - чоловікам віком понад 60 років, у звітному періоді, грн |
54 | Сума одноразових пенсійних виплат учасникам пенсійного фонду у разі смерті учасника, усього (рядок 55 + рядок 56 + рядок 57 + рядок 58 + рядок 59 + рядок 60 + рядок 61 + рядок 62), у звітному періоді, грн |
55 | Сума одноразових пенсійних виплат у разі смерті учасника учасникам пенсійного фонду - жінкам віком до 25 років включно, у звітному періоді, грн |
56 | Сума одноразових пенсійних виплат у разі смерті учасника учасникам пенсійного фонду - жінкам віком понад 25 до 50 років включно, у звітному періоді, грн |
57 | Сума одноразових пенсійних виплат у разі смерті учасника учасникам пенсійного фонду - жінкам віком понад 50 до 60 років включно, у звітному періоді, грн |
58 | Сума одноразових пенсійних виплат у разі смерті учасника учасникам пенсійного фонду - жінкам віком понад 60 років, у звітному періоді, грн |
59 | Сума одноразових пенсійних виплат у разі смерті учасника учасникам пенсійного фонду - чоловікам віком до 25 років включно, у звітному періоді, грн |
60 | Сума одноразових пенсійних виплат у разі смерті учасника учасникам пенсійного фонду - чоловікам віком понад 25 до 50 років включно, у звітному періоді, грн |
61 | Сума одноразових пенсійних виплат у разі смерті учасника учасникам пенсійного фонду - чоловікам віком понад 50 до 60 років включно, у звітному періоді, грн |
62 | Сума одноразових пенсійних виплат у разі смерті учасника учасникам пенсійного фонду - чоловікам віком понад 60 років, у звітному періоді, грн |
63 | Сума виплат пенсії на визначений строк учасникам пенсійного фонду, усього (рядок 64 + рядок 65 + рядок 66 + рядок 67 + рядок 68 + рядок 69 + рядок 70 + рядок 71), у звітному періоді, грн |
64 | Сума виплат пенсії на визначений строк учасникам пенсійного фонду - жінкам віком до 25 років включно, у звітному періоді, грн |
65 | Сума виплат пенсії на визначений строк учасникам пенсійного фонду - жінкам віком понад 25 до 50 років включно, у звітному періоді, грн |
66 | Сума виплат пенсії на визначений строк учасникам пенсійного фонду - жінкам віком понад 50 до 60 років включно, у звітному періоді, грн |
67 | Сума виплат пенсії на визначений строк учасникам пенсійного фонду - жінкам віком понад 60 років, у звітному періоді, грн |
68 | Сума виплат пенсії на визначений строк учасникам пенсійного фонду - чоловікам віком до 25 років включно, у звітному періоді, грн |
69 | Сума виплат пенсії на визначений строк учасникам пенсійного фонду - чоловікам віком понад 25 до 50 років включно, у звітному періоді, грн |
70 | Сума виплат пенсії на визначений строк учасникам пенсійного фонду - чоловікам віком понад 50 до 60 років включно, у звітному періоді, грн |
71 | Сума виплат пенсії на визначений строк учасникам пенсійного фонду - чоловікам віком понад 60 років, у звітному періоді, грн |
72 | Перераховані до банку суми пенсійних коштів учасників пенсійного фонду, усього (рядок 73 + рядок 74 + рядок 75 + рядок 76 + рядок 77 + рядок 78 + рядок 79 + рядок 80), у звітному періоді, грн |
73 | Перераховані до банку суми пенсійних коштів учасників пенсійного фонду - жінок віком до 25 років включно, у звітному періоді, грн |
74 | Перераховані до банку суми пенсійних коштів учасників пенсійного фонду - жінок віком понад 25 до 50 років включно, у звітному періоді, грн |
75 | Перераховані до банку суми пенсійних коштів учасників пенсійного фонду - жінок віком понад 50 до 60 років включно, у звітному періоді, грн |
76 | Перераховані до банку суми пенсійних коштів учасників пенсійного фонду - жінок віком понад 60 років, у звітному періоді, грн |
77 | Перераховані до банку суми пенсійних коштів учасників пенсійного фонду - чоловіків віком до 25 років включно, у звітному періоді, грн |
78 | Перераховані до банку суми пенсійних коштів учасників пенсійного фонду - чоловіків віком понад 25 до 50 років включно, у звітному періоді, грн |
79 | Перераховані до банку суми пенсійних коштів учасників пенсійного фонду - чоловіків віком понад 50 до 60 років включно, у звітному періоді, грн |
80 | Перераховані до банку суми пенсійних коштів учасників пенсійного фонду - чоловіків віком понад 60 років, у звітному періоді, грн |
81 | Перераховані до страховика суми пенсійних коштів учасників пенсійного фонду, усього (рядок 82 + рядок 83 + рядок 84 + рядок 85 + рядок 86 + рядок 87 + рядок 88 + рядок 89), у звітному періоді, грн |
82 | Перераховані до страховика суми пенсійних коштів учасників пенсійного фонду - жінок віком до 25 років включно, у звітному періоді, грн |
83 | Перераховані до страховика суми пенсійних коштів учасників пенсійного фонду - жінок віком понад 25 до 50 років включно, у звітному періоді, грн |
84 | Перераховані до страховика суми пенсійних коштів учасників пенсійного фонду - жінок віком понад 50 до 60 років включно, у звітному періоді, грн |
85 | Перераховані до страховика суми пенсійних коштів учасників пенсійного фонду - жінок віком понад 60 років, у звітному періоді, грн |
86 | Перераховані до страховика суми пенсійних коштів учасників пенсійного фонду - чоловіків віком до 25 років включно, у звітному періоді, грн |
87 | Перераховані до страховика суми пенсійних коштів учасників пенсійного фонду - чоловіків віком понад 25 до 50 років включно, у звітному періоді, грн |
88 | Перераховані до страховика суми пенсійних коштів учасників пенсійного фонду - чоловіків віком понад 50 до 60 років включно, у звітному періоді, грн |
89 | Перераховані до страховика суми пенсійних коштів учасників пенсійного фонду - чоловіків віком понад 60 років, у звітному періоді, грн |
90 | Перераховані до іншого пенсійного фонду суми пенсійних коштів учасників пенсійного фонду, усього (рядок 91 + рядок 92 + рядок 93 + рядок 94 + рядок 95 + рядок 96 + рядок 97 + рядок 98), у звітному періоді, грн |
91 | Перераховані до іншого пенсійного фонду суми пенсійних коштів учасників пенсійного фонду - жінок віком до 25 років включно, у звітному періоді, грн |
92 | Перераховані до іншого пенсійного фонду суми пенсійних коштів учасників пенсійного фонду - жінок віком понад 25 до 50 років включно, у звітному періоді, грн |
93 | Перераховані до іншого пенсійного фонду суми пенсійних коштів учасників пенсійного фонду - жінок віком понад 50 до 60 років включно, у звітному періоді, грн |
94 | Перераховані до іншого пенсійного фонду суми пенсійних коштів учасників пенсійного фонду - жінок віком понад 60 років, у звітному періоді, грн |
95 | Перераховані до іншого пенсійного фонду суми пенсійних коштів учасників пенсійного фонду - чоловіків віком до 25 років включно, у звітному періоді, грн |
96 | Перераховані до іншого пенсійного фонду суми пенсійних коштів учасників пенсійного фонду - чоловіків віком понад 25 до 50 років включно, у звітному періоді, грн |
97 | Перераховані до іншого пенсійного фонду суми пенсійних коштів учасників пенсійного фонду - чоловіків віком понад 50 до 60 років включно, у звітному періоді, грн |
98 | Перераховані до іншого пенсійного фонду суми пенсійних коштів учасників пенсійного фонду - чоловіків віком понад 60 років, у звітному періоді, грн |
99 | Загальна сума пенсійних коштів на індивідуальних пенсійних рахунках учасників пенсійного фонду, усього (рядок 100 + рядок 101 + рядок 102 + рядок 103 + рядок 104 + рядок 105 + рядок 106 + рядок 107), на кінець звітного періоду, грн |
100 | Сума пенсійних коштів на індивідуальних пенсійних рахунках учасників пенсійного фонду - жінок віком до 25 років включно, на кінець звітного періоду, грн |
101 | Сума пенсійних коштів на індивідуальних пенсійних рахунках учасників пенсійного фонду - жінок віком понад 25 до 50 років включно, на кінець звітного періоду, грн |
102 | Сума пенсійних коштів на індивідуальних пенсійних рахунках учасників пенсійного фонду - жінок віком понад 50 до 60 років включно, на кінець звітного періоду, грн |
103 | Сума пенсійних коштів на індивідуальних пенсійних рахунках учасників пенсійного фонду - жінок віком понад 60 років, на кінець звітного періоду, грн |
104 | Сума пенсійних коштів на індивідуальних пенсійних рахунках учасників пенсійного фонду - чоловіків віком до 25 років включно, на кінець звітного періоду, грн |
105 | Сума пенсійних коштів на індивідуальних пенсійних рахунках учасників пенсійного фонду - чоловіків віком понад 25 до 50 років включно, на кінець звітного періоду, грн |
106 | Сума пенсійних коштів на індивідуальних пенсійних рахунках учасників пенсійного фонду - чоловіків віком понад 50 до 60 років включно, на кінець звітного періоду, грн |
107 | Сума пенсійних коштів на індивідуальних пенсійних рахунках учасників пенсійного фонду - чоловіків віком понад 60 років, на кінець звітного періоду, грн |
108 | Примітки |
__________
1 Заповнюється відповідно до довідника 18 «Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду» Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 12 |
ДОВІДКА
щодо відомостей про аудиторський звіт
1 | Рік, за який подаються Дані |
2 | Дата, станом на яку подаються Дані |
3 | Дані Адміністратора: код за ЄДРПОУ |
4 | Дані Адміністратора: повне найменування |
5 | Дані пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
6 | Дані пенсійного фонду: повне найменування |
7 | Дані пенсійного фонду: Вид1 |
8 | Дані суб’єкта аудиторської діяльності: найменування |
9 | Дані суб’єкта аудиторської діяльності: ідентифікаційний код юридичної особи |
10 | Дані суб’єкта аудиторської діяльності: місцезнаходження |
11 | Номер реєстрації у Реєстрі аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності |
12 | Розділ Реєстру аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності (3 - суб’єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності, 4 - суб’єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності підприємств, що становлять суспільний інтерес) |
13 | Звітний період, за який проведено аудит фінансової звітності |
14 | Думка аудитора (01 - немодифікована, 02 - із застереженням, 03 - негативна, 04 - відмова від висловлення думки) |
15 | Наявність пояснювального параграфа: 01 - наявний, 02 - відсутній |
16 | Номер та дата договору на проведення аудиту |
17 | Дата початку та дата закінчення аудиту |
18 | Дата аудиторського звіту |
19 | Розмір винагороди за проведення аудиту річної фінансової звітності |
__________
1 Заповнюється відповідно до довідника 18 «Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду» Системи довідників та класифікаторів.
__________
Рядки 5-7 заповнюються у разі складання довідки про аудит фінансової звітності пенсійного фонду, адміністрування якого здійснює Адміністратор.
