Про затвердження Правил подання звітності учасниками Фонду гарантування вкладів фізичних осіб та визнання такими, що втратили чинність, рішень виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 09 липня 2012 року № 4 і 5
{Назва Рішення із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 122 від 17.02.2022}
{Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Фонду
гарантування вкладів фізичних осіб
№ 495 від 20.05.2021
№ 1137 від 11.11.2021
№ 122 від 17.02.2022
№ 267 від 26.04.2022}
Відповідно до пункту 10 частини першої, пункту 4 частини четвертої статті 12 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» виконавча дирекція Фонду гарантування вкладів фізичних осіб ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Правила подання звітності учасниками Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, що додаються.
2. Визнати такими, що втратили чинність:
рішення виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 09 липня 2012 року № 4 «Про затвердження Правил надання звітності учасниками Фонду гарантування вкладів фізичних осіб», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 27 липня 2012 року за № 1269/21581 (із змінами);
рішення виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 09 липня 2012 року № 5 «Про порядок складання звіту про вклади фізичних осіб в учасниках Фонду гарантування вкладів фізичних осіб - форма звітності № 1Ф», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 02 серпня 2012 року за № 1314/21626 (із змінами).
3. Відділу методології, стратегічного планування та євроінтеграції разом з юридичним департаментом забезпечити подання цього рішення до Міністерства юстиції України для здійснення його державної реєстрації.
4. Управлінню зв’язків з громадськістю та міжнародними організаціями забезпечити розміщення цього рішення на офіційній сторінці Фонду гарантування вкладів фізичних осіб у мережі Інтернет після його державної реєстрації.
5. Це рішення набирає чинності через 30 календарних днів після дня його офіційного опублікування.
6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на заступника директора - розпорядника Білай О.С.
ЗАТВЕРДЖЕНО |
ПРАВИЛА
подання звітності учасниками Фонду гарантування вкладів фізичних осіб
1. Ці Правила визначають перелік форм/файлів звітності, порядок і періодичність їх складання, строки та способи подання до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (далі - Фонд).
2. У цих Правилах нижченаведені терміни вживаються в такому значенні:
вебпортал Фонду - централізоване середовище надання автоматизованих сервісів Фонду (портал звітності Фонду), яке розміщене за посиланням https://report.fg.gov.ua;
правила роботи з вебпорталом Фонду - електронні документи, що розміщені за посиланням https://report.fg.gov.ua/instructions;
{Пункт 2 розділу I доповнено новим абзацом третім згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 495 від 20.05.2021}
Реєстр файлів звітності Фонду - упорядкована та систематизована інформаційна система опису вимог до звітності, які банки формують безпосередньо для Фонду;
уповноважена особа - працівник банку, який має повноваження і від свого імені або за дорученням особи, яку він представляє, на законних підставах накладає відповідний електронний підпис на файл звітності;
XSD-схема - стандарт опису структур даних у форматі XML.
3. Ці Правила є обов’язковими для виконання учасниками Фонду. Перехідний банк подає звітність з урахуванням особливостей, встановлених додатками до цих Правил.
II. Загальні вимоги до складання і подання звітності
1. Учасники Фонду формують форми/файли звітності для Фонду в порядку, визначеному цими Правилами, з урахуванням вимог, встановлених Положенням про порядок розрахунку, нарахування і сплати зборів до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, затвердженим рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 02 липня 2012 року № 1, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 27 липня 2012 року за № 1273/21585.
2. Перелік форм/файлів звітності, що подається учасниками Фонду до Фонду, спосіб, періодичність та строк (термін) її подання наведені у додатку 1 до цих Правил.
3. Для складання форм/файлів звітності використовуються дані бухгалтерського обліку з урахуванням значень параметрів аналітичного обліку.
4. Дані форм/файлів звітності зазначаються в одиницях, установлених для кожної форми/файла звітності окремо, з округленням сум до одиниць, із збереженням підсумкових та/або балансових даних.
5. Учасник Фонду формує та надсилає до Фонду форми/файли звітності зі зведеними даними по установі в цілому з урахуванням усіх відокремлених підрозділів банка.
6. Форми/файли звітності у вигляді електронних документів подаються:
через вебпортал Фонду - для файлів звітності у форматі XML;
засобами електронного зв’язку Національного банку України - для файлів звітності «Звітний файл реєстру операцій «RO» (далі - файл_RO) та «Звітний файл реєстру контрактів (договорів, угод, правочинів) «RC» (далі - файл_RC) (далі разом - звітні файли Н).
7. Учасники Фонду подають до Фонду форми/файли звітності, які сформовані:
відповідно до вимог, встановлених Фондом - для форм/файлів звітності, які формуються безпосередньо для Фонду;
відповідно до вимог, встановлених Національним банком України - для форм/файлів звітності, які формуються для Національного банку України та подаються до Фонду.
8. Загальний опис форм/файлів звітності, які учасники Фонду формують безпосередньо для Фонду, наведений у додатках 2-8 до цих Правил.
9. Для файлів звітності у форматі XML, наведених у додатках 3-6 до цих Правил, які учасники Фонду формують безпосередньо для Фонду та подають через вебпортал Фонду, використовуються XSD-схеми.
XSD-схеми, описи контролів та складових кодів показників для форм/файлів звітності у форматі XML, які банки формують безпосередньо для Фонду, та зміни до них, затверджуються рішенням виконавчої дирекції Фонду.
Інформація про XSD-схеми, описи контролів та складових кодів показників для форм/файлів звітності у форматі XML, які банки формують безпосередньо для Фонду, та інформація про внесення до них змін із зазначенням строку (терміну) їх запровадження, розміщується на офіційному вебсайті Фонду в розділі «Для банків/Перелік звітності/Реєстр файлів звітності Фонду» (далі - сторінка Реєстру файлів звітності Фонду). Фонд повідомляє учасників Фонду про зазначені зміни листом.
{Абзац третій пункту 9 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 1137 від 11.11.2021}
10. Звітні файли Н, вимоги до формування яких наведені у додатках 7 і 8 до цих Правил, учасники Фонду формують безпосередньо для Фонду та подають засобами електронного зв’язку Національного банку України.
Описи та контролі інформаційних рядків (кодів показників та їхніх значень) у розрізі складової коду показника «РРР» звітних файлів Н (для файла_RC), та зміни до них, затверджуються рішенням виконавчої дирекції Фонду.
Інформація про описи та контролі інформаційних рядків (кодів показників та їхніх значень) у розрізі складової коду показника «РРР» звітних файлів H (для файла_RC) та інформація про внесення до них змін із зазначенням строку (терміну) їх запровадження розміщується на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду.
{Абзац третій пункту 10 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 1137 від 11.11.2021}
Фонд повідомляє учасників Фонду про зазначені зміни листом.
11. Подання учасниками Фонду звітності на паперових носіях, а також іншої інформації (на вимогу Фонду) здійснюється рекомендованим листом засобами поштового зв’язку, кур’єрською службою або нарочним.
12. Якщо звітність або інша інформація (на вимогу Фонду) подається до Фонду на паперових носіях, датою подання звітності до Фонду вважається:
у разі подання кур’єрською службою або нарочним - дата її реєстрації у Фонді;
у разі подання засобами поштового зв’язку - дата за поштовим штемпелем підприємства (відділення) зв’язку, що обслуговує відправника.
13. Якщо звітність подається до Фонду у вигляді файлів або електронних документів, часом і датою подання звітності вважаються:
у разі подання засобами електронного зв’язку Національного банку України - час і дата її отримання Фондом, які фіксуються в журналі статистики засобу електронного зв’язку Національного банку України;
у разі подання через вебпортал Фонду - час і дата її отримання Фондом, зафіксовані на вебпорталі Фонду.
14. Учасник Фонду має право внести зміни до поданої ним до Фонду звітності та відповідно самостійно замінити подану/поданий форму/файл звітності:
1) для звітності, яка подається щодня та щодекади - не пізніше наступного робочого дня після закінчення строку (настання терміну) подання звітності;
{Підпункт 1 пункту 14 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 495 від 20.05.2021}
2) для іншої звітності - не пізніше другого робочого дня після закінчення строку (настання терміну) подання звітності.
15. У разі прийняття Національним банком України рішення про перенесення строків подання звітності банками до Національного банку України Фонд має право рішенням виконавчої дирекції Фонду перенести строк подання звітності до Фонду.
16. Якщо кінцевий строк (термін) подання звітності припадає на вихідний, святковий або інший неробочий день, строк (термін) подання звітності переноситься на перший за ним робочий день.
Якщо звітна дата звітності, яка подається щодекади,- 01, 11 або 21 число місяця - припадає на вихідний, святковий або інший неробочий день, кінцевий строк (термін) подання такої звітності переноситься на другий за ним робочий день, але звітна дата у декадних файлах звітності повинна бути 01, 11 або 21 число.
{Пункт 16 розділу II в редакції Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 495 від 20.05.2021}
17. У разі внесення змін у форму/файл звітності, спосіб її/його подання, визначені цими Правилами, або введення нової форми/нового файла звітності виконавча дирекція Фонду може прийняти рішення про встановлення тестового періоду для складання та подання всіма учасниками Фонду відповідної/відповідного форми/файла звітності до Фонду.
Для складання та подання до Фонду учасником Фонду звітних файлів Н встановлюється тестовий період протягом тридцяти календарних днів з дати віднесення такого учасника Фонду до категорії проблемних.
Упродовж тестового періоду вимоги щодо складання та подання до Фонду форм/файлів звітності, установлений порядок виправлення помилок під час заповнення форм/файлів звітності не змінюються.
Допущення помилок у поданих до Фонду упродовж тестового періоду звітних файлах Н та звітності за зміненими/новими формами/файлами або способом подання не вважається порушенням порядку складання або подання відомостей до Фонду чи поданням недостовірних відомостей банком Фонду, за яке Фондом накладаються адміністративні штрафи та адміністративно-господарські санкції.
18. У разі подання до Національного банку України на його вимогу або на підставі його дозволу виправленої звітності із складу звітності, яка формується для Національного банку України та подається до Фонду, учасник Фонду зобов’язаний подати до Фонду таку виправлену звітність у строк не більше двох робочих днів з дня її подання до Національного банку України разом з поясненням причин та підстав виправлення.
Якщо виправлення звітності, зазначене в абзаці першому цього пункту, обумовлене незалежними від учасника Фонду причинами, допущення помилок у первинній звітності, які були виправлені на вимогу або на підставі дозволу Національного банку України, а також подання виправленої звітності за межами строків (термінів), встановлених пунктом 14 цих Правил, не вважається порушенням пункту 1 частини другої статті 33 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» чи поданням недостовірних відомостей банком Фонду, за яке Фондом накладаються адміністративні штрафи та адміністративно-господарські санкції.
19. Окремо визначені у додатку 1 до цих Правил форми/файли звітності подаються банком через Національний банк України відповідно до Договору про співпрацю між Національним банком України та Фондом, укладеного згідно із статтями 55 і 56 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб».
III. Підписання та відправка форм/файлів звітності, що подаються до Фонду
{Назва розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 495 від 20.05.2021}
1. Керівники банку - учасника Фонду є відповідальними за достовірність, повноту та своєчасність надання форм/файлів звітності.
Порядок делегування повноважень щодо підписання уповноваженими особами форм/файлів звітності визначається банком у його внутрішніх документах.
Визначення осіб, уповноважених підписувати форми/файли звітності, та осіб, які тимчасово виконують обов’язки з підписання форм/файлів звітності на період відсутності уповноважених осіб, здійснюється залежно від розподілу їхніх функціональних обов’язків.
2. Уповноважена особа для підтвердження автентичності та цілісності накладає на форму/файл звітності один із таких видів електронного підпису:
1) кваліфікований електронний підпис;
2) електронний підпис Національного банку України.
3. Чинний кваліфікований сертифікат відкритого ключа уповноваженої особи, крім обов’язкових реквізитів підписувача, повинен мати ознаки приналежності сертифікату до банку, представником якого є ця уповноважена особа (повне або офіційне скорочене найменування та ідентифікаційний код в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України).
4. Відправка форм/файлів звітності до Фонду здійснюється відповідно до правил роботи з вебпорталом Фонду.
{Розділ III доповнено новим пунктом 4 згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 495 від 20.05.2021}
IV. Перевірка форм/файлів звітності на відповідність вимогам, установленим Фондом
1. Перевірка форм/файлів звітності на відповідність вимогам, встановленим Фондом, здійснюється шляхом:
1) контролю структури файлів звітності (технологічний), який здійснюється на рівні банку та Фонду. Такий контроль для файлів у форматі XML реалізується в XSD-схемі;
2) контролю, який здійснюється на рівні Фонду під час приймання файла звітності та передбачає надання інформації щодо результатів контролю, у тому числі логічного та арифметичного;
3) контролю, що здійснюється Фондом, за своєчасністю подання та повнотою звітності.
2. Фонд може застосовувати експертний контроль - контроль за якістю отриманих даних форм/файлів звітності на їх цілісність, достовірність, сумісність з даними інших джерел інформації.
3. Контроль за дотриманням цих Правил здійснюється Фондом:
під час здійснення Фондом перевірок банків.
4. Фонд має право зобов’язати учасника Фонду подати виправлену звітність у разі виявлення за результатами здійсненого контролю помилок або невідповідностей у даних звітності.
5. Банк, у разі наявності у Фонду зауважень до звітності, за результатами контролю зобов’язаний надати пояснення на запит Фонду.
V. Особливості подання звітності акціонерним товариством
«Державний ощадний банк України»
1. До подання акціонерним товариством «Державний ощадний банк України» (далі - Ощадбанк) звітності до Фонду протягом трьох років з дня набуття Ощадбанком статусу учасника Фонду застосовуються норми розділів І-ІV цих Правил з урахуванням особливостей, визначених цим розділом.
2. Форма/файл звітності «Розрахунок суми початкового збору, що підлягає сплаті до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб», наведена у пункті 2 розділу І додатка 1 до цих Правил, подається Ощадбанком до Фонду одноразово в паперовому або електронному вигляді протягом 80 календарних днів з дня набуття Ощадбанком статусу учасника Фонду.
3. Форма/файл звітності «Розрахунок суми регулярного збору, що підлягає сплаті до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб» (файл GCCX), наведена у пункті 3 розділу І додатка 1 до цих Правил, подається Ощадбанком до Фонду через вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML, згідно з описом, наведеним у додатках 2 та 4 до цих Правил, та за XSD-схемою, контролями і описами складових кодів показників, розміщеними на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду.
4. Форма/файл звітності «Розрахунок регулярного збору у формі диференційованого збору, що підлягає сплаті до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб» (файл GLLX), наведена у пункті 4 розділу І додатка 1 до цих Правил, не подається Ощадбанком.
{Правила доповнено розділом V згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 267 від 26.04.2022}
Додаток 1 |
ПЕРЕЛІК
форм/файлів звітності, які подаються до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб учасниками Фонду гарантування вкладів фізичних осіб
№ з/п | Форма/файл | Назва | Періодичність подання | Строк (термін) подання | Спосіб подання |
I. Звітність, що подається банками до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (далі - Фонд) безпосередньо | |||||
1 | Форма № 1Ф / файл GBBX або GDDX | Звіт про вклади фізичних осіб в учасниках Фонду гарантування вкладів фізичних осіб - форма звітності № 1Ф | а) щомісяця (станом на 01 число місяця, наступного за звітним) - для всіх учасників; | а) не пізніше 16 години 00 хвилин 15 числа місяця, наступного за звітним; | Надається безпосередньо банком через вебпортал Фонду (https://report.fg.gov.ua) (далі - вебпортал Фонду) у вигляді файла у форматі XML (файл GBBX або GDDX) згідно з описом, наведеним у додатках 2 та 3 до Правил подання звітності учасниками Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, затверджених рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18 червня 2020 року № 1158 (далі - Правила), та за XSD-схемою, контролями і описами складових кодів показників, розміщеними на офіційному вебсайті Фонду в розділі "Для банків / Перелік звітності / Реєстр файлів звітності Фонду" (далі - сторінка Реєстру файлів звітності Фонду). |
2 | Розрахунок суми початкового збору, що підлягає сплаті до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб | Одноразово - для всіх учасників Фонду | Протягом десяти календарних днів з дня видачі банківської ліцензії на право надання банківських послуг | Надається банком у паперовій формі і завіряється підписами керівника і головного бухгалтера банку та скріплюється відбитком печатки банку (за наявності) (подається учасниками Фонду, крім перехідних банків) | |
3 | файл GCCX | Розрахунок суми регулярного збору, що підлягає сплаті до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб | Щокварталу (крім випадків прийняття рішення адміністративною радою Фонду про сплату регулярного збору у вигляді диференційованого збору) - для всіх учасників Фонду | Не пізніше 10 числа місяця, наступного за звітним кварталом | Надається безпосередньо банком через вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл GCCX) згідно з описом, наведеним у додатках 2 та 4 до Правил, та за XSD-схемою, контролями і описами складових кодів показників, розміщеними на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду (подається учасниками Фонду, крім перехідного банку, створеного відповідно до пункту 1 частини двадцятої статті 42 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб") |
4 | файл GLLX | Розрахунок регулярного збору у формі диференційованого збору, що підлягає сплаті до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб | Щокварталу | Не пізніше 10 числа місяця, наступного за звітним кварталом | Надається безпосередньо банком через вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл GLLX) згідно з описом, наведеним у додатках 2 та 5 до Правил, та за XSD-схемою, контролями і описами складових кодів показників, розміщеними на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду |
5 | файл GVVX | Звітний файл "V" - Дані про перевірку бази даних про вкладників учасника Фонду | Щомісяця (станом на 01 число місяця, наступного за звітним) - для всіх учасників Фонду, крім банків, віднесених до категорії неплатоспроможних | Не пізніше 10 числа місяця, наступного за звітним | Надається безпосередньо банком через вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл GVVX) згідно з описом, наведеним у додатках 2 та 6 до Правил, та за XSD-схемою, контролями і описами складових кодів показників, розміщеними на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду |
6 | файл_RO | Звітний файл реєстру операцій "RO" (далі - файл_RO) | Щодня - для банків, віднесених до категорії проблемних (першою звітною датою для щоденних файлів є дата прийняття рішення про віднесення банку до категорії проблемних) | Не пізніше 16 години 00 хвилин першого робочого дня після звітної дати (щоденні файли проблемний банк починає подавати до Фонду не пізніше десятого робочого дня після дати отримання ним рішення про віднесення банку до категорії проблемних) | Надається безпосередньо банком засобами електронного зв'язку Національного банку України у вигляді файла_RO відповідно до додатків 2 та 7 до Правил |
7 | файл_RC | Звітний файл реєстру контрактів (договорів, угод, правочинів) "RC" (далі - файл_RC) | Щодекади (станом на 01, 11 і 21 числа звітного | Не пізніше 16 години 00 хвилин другого робочого дня після звітної дати (банк починає подавати до Фонду не пізніше десятого робочого дня після дати отримання ним рішення про віднесення банку до категорії проблемних) | Надається безпосередньо банком засобами електронного зв'язку Національного банку України у вигляді файла_RC відповідно до додатків 2 та 8 до Правил, та відповідно до описів та контролів інформаційних рядків (кодів показників та їх значень) у розрізі складової коду показника "PPP", розміщених на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду |
8 |
| Інформація про місце та дату оприлюднення аудиторського звіту разом з річною фінансовою звітністю | Щороку - для всіх учасників Фонду | Не пізніше одного місяця після строків, встановлених Національним банком України для оприлюднення | Надається безпосередньо банком засобами електронного зв'язку Національного банку України у вигляді листа |
II. Звітність, що подається банками до Фонду безпосередньо або через Національний банк України | |||||
1 | 01X | Дані про залишки на рахунках | а) щоденно - для банків, віднесених до категорії проблемних/неплатоспроможних | а) не пізніше 16 години 00 хвилин першого робочого дня після звітної дати (щоденні звіти проблемний банк починає подавати до Фонду не пізніше другого робочого дня після дати отримання ним рішення про віднесення банку до категорії проблемних, а неплатоспроможний банк - не пізніше четвертого робочого дня після дати отримання ним рішення про віднесення банку до категорії проблемних | а) надається безпосередньо банком через вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 01X) відповідно до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку від 13 листопада 2018 року № 120 (далі - Правила № 120), та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил подання звітності |
2 | 02X | Дані про обороти та залишки на рахунках | Щомісяця - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Надається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 02X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
3 | 08X | Дані про цінні папери, випущені банком, кредиторську заборгованість, похідні фінансові зобов'язання, доходи та витрати банку (за класифікаціями контрагентів і рахунків) | Щомісяця - для банків, віднесених до категорії проблемних | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Надається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 08X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
4 | 20X | Дані про обсяг залучених коштів, обов'язкові резерви, резерви за валютними деривативами, залишки на кореспонденському рахунку та стан перерахування коштів обов'язкових резервів на окремий рахунок у Національному банку України | Щомісяця - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Надається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 20X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
5 | 26X | Дані про залишки коштів, що розміщені в інших банках та залучені від інших банків | Щомісяця на 01 число - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Надається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 26X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
6 | 48X | Дані про двадцять найбільших учасників банку | Щокварталу - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Надається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 48X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
7 | 79X | Дані про включення субординованого боргу до розрахунку капіталу банку | Щомісяця - для банків, віднесених до категорії проблемних | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Надається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 79X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
8 | 95X | Дані про афілійовані особи банку | Щокварталу - для банків, віднесених до категорії проблемних | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Надається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 95X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
9 | A7X | Дані про структуру активів та зобов'язань за строками | Щомісяця на 01 число - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Надається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл A7X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
10 | C5X | Додаткові дані для розрахунку економічних нормативів | Щомісяця станом на перший робочий день кожного місяця - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Надається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл C5X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
11 | D5X | Дані про кредити (за класифікаціями видів кредитів та контрагентів) | Щомісяця - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Надається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл D5X) (одним файлом або частинами) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
12 | D9X | Дані про найбільших (прямих та опосередкованих) учасників контрагентів банку | Щомісяця - для банків, віднесених до категорії проблемних | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Надається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл D9X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
13 | E8X | Дані про концентрацію ризиків за пасивними операціями банку | Щомісяця - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Надається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл E8X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
14 | F4X | Дані про суми і процентні ставки за наданими кредитами та залученими депозитами (за класифікаціями контрагентів і рахунків) | Щомісяця - для банків, віднесених до категорії проблемних | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Надається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл F4X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
15 | F8X | Дані про кількість кредитних договорів та обсяги заборгованості за ними | Щомісяця - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Надається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл F8X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
16 | F9X | Дані про операції довірчого управління | Щомісяця - для банків, віднесених до категорії проблемних | У строки, визначені додатком 5 до Правил N 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Надається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл F9X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
17 | I5X | Дані про процентні ставки за непогашеними сумами кредитів (за класифікаціями видів кредитів та контрагентів) | Щомісяця - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Надається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл I5X) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
18 | 4CX | Дані про пов'язаних із банком осіб | Щомісяця - для банків, віднесених до категорії проблемних | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Надається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 4CX) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
19 | 6BX | Дані про розмір кредитного ризику за активними банківськими операціями | Щомісяця - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Надається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 6BX) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
20 | 6DX | Дані про дотримання економічних нормативів та лімітів відкритої валютної позиції | Щомісяця - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Надається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 6DX) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
21 | 6FX | Дані про контрагента/пов'язану з банком особу | Щомісяця - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Надається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 6FX) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
22 | 6HX | Дані за валютами та траншами за активними операціями з контрагентами / пов'язаними з банком особами | Щомісяця - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Надається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 6HX) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
23 | 6GX | Дані за договором за активними операціями з контрагентами / пов'язаними з банком особами | Щомісяця - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Надається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 6GX) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
24 | 6IX | Дані за активними операціями з контрагентами / пов'язаними з банком особами | Щомісяця - для всіх учасників Фонду | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Надається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 6IX) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
25 | 9AX | Дані про кількість працівників та складові фонду оплати праці | Щокварталу - для банків, віднесених до категорії проблемних | У строки, визначені додатком 5 до Правил № 120, з урахуванням пункту 42 Правил № 120 | Надається через Національний банк України та вебпортал Фонду у вигляді файла у форматі XML (файл 9AX) відповідно до Правил № 120 та згідно з описом, наведеним у додатку 2 до Правил |
{Додаток 1 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 495 від 20.05.2021, № 122 від 17.02.2022}
Додаток 2 |
ЗАГАЛЬНИЙ ОПИС
файлів звітності, які подаються до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб
1. Цей Загальний опис застосовується для файлів звітності:
GBBX, GCCX, GDDX, GLLX, GVVX ;
звітних файлів Н: Звітний файл реєстру операцій «RO» (далі - файл_RO) та Звітний файл реєстру контрактів (договорів, угод, правочинів) «RC» (далі - файл_RC);
файлів з показниками статистичної звітності (01Х, 02X, 08X, 20Х, 26X, 48X, 79X, 95X, A7X, C5X, D5X, D9X, E8X, F4X, F8X, F9X, I5X, 4CX, 6BX, 6DX, 6FX, 6HX, 6GX, 6IX, 9AX).
Файли звітності GCCX та GLLX не складаються і не подаються до Фонду перехідним банком, створеним відповідно до пункту 1 частини двадцятої статті 42 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб».
2. Банки подають до Фонду файли звітності, визначені пунктом 1 цього Загального опису [крім звітних файлів Н (файл_RO та файл_RC)], у форматі XML.
3. Технічні вимоги щодо формування файлів звітності у форматі XML, завантаження файлів звітності через вебпортал Фонду розміщуються на вебпорталі Фонду.
Кожен із файлів звітності, що подається до Фонду у форматі XML, має містити кваліфікований електронний підпис уповноваженої особи.
Інформація про статус обробки файлів звітності у форматі XML відображається в кабінеті учасника Фонду на вебпорталі Фонду.
4. Банки формують та подають через вебпортал Фонду файли звітності у форматі XML:
1) звітні файли GBBX, GCCX, GDDX, GLLX та GVVX, які формуються банком - юридичною особою зі зведеними даними по установі в цілому з урахуванням усіх відокремлених підрозділів банка.
Вимоги до формування звітних файлів GBBX, GCCX, GDDX, GLLX та GVVX наведені у додатках 3-6 до Правил подання звітності учасниками Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, затверджених рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18 червня 2020 року № 1158 (далі - Правила). Для формування цих файлів використовуються XSD-схеми, які розміщуються на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду.
Для файлів звітності GBBX, GCCX, GDDX, GLLX та GVVX:
використовується кодування UTF-8;
рекомендований формат назви файла звітності:
EDRPOU - ідентифікаційний код банку в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України (далі - код згідно з ЄДРПОУ),
DATE - звітна дата у форматі «ррррммдд»;
файли складаються із заголовку () та набору даних ();
заголовок () є єдиним для всіх файлів звітності та складається з:
- звітна дата у форматі «дд.мм.рррр»;
задані значення мають відповідати значенням довідників, що зазначені у XSD-схемі;
десятковий роздільник у числових значеннях є «.»;
дата у тілі файлу звітності має відповідати формату, зазначеному у XSD-схемі;
2) звітні файли 01Х, 02X, 08X, 20Х, 26X, 48X, 79X, 95X, A7X, C5X, D5X, D9X, E8X, F4X, F8X, F9X, I5X, 4CX, 6BX, 6DX, 6FX, 6HX, 6GX, 6IX, 9AX, які сформовані відповідно до Правил № 120, подаються банками безпосередньо або через Національний банк України до Фонду відповідно до Договору про співпрацю між Національним банком України та Фондом, укладеним згідно із статтею 55 та 56 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб».
5. Банки формують та подають до Фонду засобами електронного зв’язку Національного банку України звітні файли Н (файл_RO та файл_RС) з урахуванням такого:
1) звітні файли Н (файл_RO та файл_RС) формуються та подаються банком - юридичною особою (зі зведеними даними по установі в цілому з урахуванням усіх відокремлених підрозділів банка) безпосередньо до Фонду у вигляді архівного файла;
2) найменування (ім’я) звітних файлів Н (файл_RO та файл_RС) має таку структуру:
де F - символ, який визначає належність файла до звітності учасників Фонду перед Фондом;
«H» - файл звітності від учасника до Фонду (файл_RO та файл_RС);
«K» - файл-квитанція контролю прийому звітних файлів H від Фонду до учасника Фонду;
Відповідність символів t і k наведена в таблиці 1;
Rxx - ідентифікатор банківської установи (три останні літери ідентифікатора банку в СЕП зазначених у полі ISEP довідника банків України);
M - кодований місяць надання файла (таблиця 2);
d - кодований день місяця надання файла (таблиця 2);
YY - код файла (RO, RC) для звітних файлів H;
N - номер посилки за поточний день (таблиця 2).
Таблиця відповідності типів файла та односимвольних кодів файла в найменуванні файла
Кодування номерів дня, місяця та номера посилки проводиться так:
номери від 1 до 9 відповідають цифрам 1-9;
номери від 10 до 35 відповідають літерам латинського алфавіту [A-Z] (таблиця 2).
Таблиця кодів номерів дня, місяця та номера посилки
Номер | Код | Номер | Код |
1 | 1 | 19 | J |
2 | 2 | 20 | K |
3 | 3 | 21 | L |
4 | 4 | 22 | M |
5 | 5 | 23 | N |
6 | 6 | 24 | O |
7 | 7 | 25 | P |
8 | 8 | 26 | Q |
9 | 9 | 27 | R |
10 | A | 28 | S |
11 | B | 29 | T |
12 | C | 30 | U |
13 | D | 31 | V |
14 | E | 32 | W |
15 | F | 33 | X |
16 | G | 34 | Y |
17 | H | 35 | Z |
18 | I | 36 | 0 |
Номер дня знаходиться в межах від 1 до 31 -> [1-9, A-V].
Номер місяця знаходиться в межах від 1 до 12 -> [1–9, A-C].
Номер посилки знаходиться в межах від 1 до 36 -> [1-9, A-Z, 0];
3) для архівування звітних файлів Н (файл_RO та файл_RС) використовується архіватор WinRAR;
4) вимоги до формування звітних файлів Н (файл_RO та файл_RС) наведені у додатках 7 і 8 до Правил;
5) для забезпечення обміну звітними файлами Н (файл_RO та файл_RС) та файлами-квитанціями контролю прийому звітних файлів H між банком і Фондом у файлі, який використовується банком для налаштування засобу електронного зв’язку Національного банку України, необхідно у задачі F до переліку вихідних файлів додати символ Н (лат.) та до переліку вхідних файлів додати символ К (лат.).
{Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 495 від 20.05.2021}
Додаток 3 |
ЗВІТ
про вклади фізичних осіб в учасниках Фонду гарантування вкладів фізичних осіб - форма звітності № 1Ф (звітні файли «GBBX» та «GDDX»)
I. Основні вимоги до формування звіту
1. Форма Звіту про вклади фізичних осіб в учасниках Фонду гарантування вкладів фізичних осіб - форма звітності № 1Ф (далі - форма № 1Ф) наведена у таблиці.
Форма № 1Ф формується із чотирьох частин, опис яких наведений у розділах II та III цього додатка.
ЗВІТ
про вклади фізичних осіб в учасниках Фонду гарантування вкладів фізичних осіб - форма № 1Ф
станом на _______________ _______ року
___________________ | _______________ | _________________ | ___________________ |
№ з/п | Назва показника | Всього | У тому числі | ||||||||||
кількість вкладників | сума вкладів | діапазон V2 | діапазон V3 | діапазон V4 | діапазон V5 | діапазон V6 | |||||||
кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | ||||
А | Б | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
Частина I |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
1 | Вклади, всього | 31011 | 11011 | 31021 | 11021 | 31031 | 11031 | 31041 | 11041 | 31051 | 11051 | 31061 | 11061 |
1.1 | у національній валюті | 31111 | 11111 | х | 11121 | х | 11131 | х | 11141 | х | 11151 | х | 11161 |
1.2 | в іноземній валюті | 31211 | 11211 | х | 11221 | х | 11231 | х | 11241 | х | 11251 | х | 11261 |
| З усіх вкладів: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 | Чисті вклади, всього | 32011 | 12011 | х | 12021 | х | 12031 | х | 12041 | х | 12051 | х | 12061 |
2.1 | у національній валюті | 32111 | 12111 | х | 12121 | х | 12131 | х | 12141 | х | 12151 | х | 12161 |
2.2 | в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) | 32211 | 12211 | х | 12221 | х | 12231 | х | 12241 | х | 12251 | х | 12261 |
3 | Іменні ощадні (депозитні) сертифікати, всього | 33011 | 13011 | х | 13021 | х | 13031 | х | 13041 | х | 13051 | х | 13061 |
3.1 | у національній валюті | 33111 | 13111 | х | 13121 | х | 13131 | х | 13141 | х | 13151 | х | 13161 |
3.2 | в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) | 33211 | 13211 | х | 13221 | х | 13231 | х | 13241 | х | 13251 | х | 13261 |
4 | Нараховані витрати, всього | 34011 | 14011 | х | 14021 | х | 14031 | х | 14041 | х | 14051 | х | 14061 |
4.1 | у національній валюті | 34111 | 14111 | х | 14121 | х | 14131 | х | 14141 | х | 14151 | х | 14161 |
4.2 | в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) | 34211 | 14211 | х | 14221 | х | 14231 | х | 14241 | х | 14251 | х | 14261 |
| Частина II |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Розподіл вкладів: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5 | Вклади, всього у національній валюті | 31112 | 11112 | 31122 | 11122 | 31132 | 11132 | 31142 | 11142 | 31152 | 11152 | 31162 | 11162 |
6 | Вклади, всього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) | 31212 | 11212 | 31222 | 11222 | 31232 | 11232 | 31242 | 11242 | 31252 | 11252 | 31262 | 11262 |
7 | Вклади, всього в банківських металах (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) | 31312 | 11312 | 31322 | 11322 | 31332 | 11332 | 31342 | 11342 | 31352 | 11352 | 31362 | 11362 |
| Частина III |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8 | Вклади фізичних осіб - підприємців (ФОП), всього | 31413 | 11413 | 31423 | 11423 | 31433 | 11433 | 31443 | 11443 | 31453 | 11453 | 31463 | 11463 |
8.1 | у національній валюті | 31113 | 11113 | х | 11123 | х | 11133 | х | 11143 | х | 11153 | х | 11163 |
8.2 | в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) | 31213 | 11213 | х | 11223 | х | 11233 | х | 11243 | х | 11253 | х | 11263 |
| З усіх вкладів |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8.3 | чисті вклади | 32013 | 12013 | х | 12023 | х | 12033 | х | 12043 | х | 12053 | х | 12063 |
8.4 | нараховані витрати фізичних осіб - підприємців (ФОП), всього | 34013 | 14013 | х | 14023 | х | 14033 | х | 14043 | х | 14053 | х | 14063 |
| Частина IV |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
9 | Сума можливого відшкодування, всього, у тому числі: | 35014 | 15014 | х | х | х | х | х | х | х | х | х | х |
9.1 | вклади на поточних рахунках | 36014 | 16014 | х | х | х | х | х | х | х | х | х | х |
9.2 | іменні ощадні (депозитні) сертифікати, у тому числі зі строком погашення: | 37014 | 17014 | х | х | х | х | х | х | х | х | х | х |
9.2.1 | на вимогу | 37114 | 17114 | х | х | х | х | х | х | х | х | х | х |
9.2.2 | до 1 місяця | 37214 | 17214 | х | х | х | х | х | х | х | х | х | х |
9.2.3 | від 1 до 2 місяців | 37314 | 17314 | х | х | х | х | х | х | х | х | х | х |
9.2.4 | від 2 до 3 місяців | 37414 | 17414 | х | х | х | х | х | х | х | х | х | х |
9.2.5 | від 3 до 4 місяців | 37514 | 17514 | х | х | х | х | х | х | х | х | х | х |
9.2.6 | від 4 до 5 місяців | 37614 | 17614 | х | х | х | х | х | х | х | х | х | х |
9.2.7 | від 5 до 6 місяців | 37714 | 17714 | х | х | х | х | х | х | х | х | х | х |
9.2.8 | від 6 до 7 місяців | 37814 | 17814 | х | х | х | х | х | х | х | х | х | х |
9.2.9 | від 7 до 8 місяців | 37914 | 17914 | х | х | х | х | х | х | х | х | х | х |
9.2.10 | від 8 до 9 місяців | 33314 | 13314 | х | х | х | х | х | х | х | х | х | х |
9.2.11 | від 9 до 10 місяців | 33414 | 13414 | х | х | х | х | х | х | х | х | х | х |
9.2.12 | від 10 до 11 місяців | 33514 | 13514 | х | х | х | х | х | х | х | х | х | х |
9.2.13 | від 11 до 12 місяців | 33614 | 13614 | х | х | х | х | х | х | х | х | х | х |
9.2.14 | більше 12 місяців | 33714 | 13714 | х | х | х | х | х | х | х | х | х | х |
9.3 | Строкові вклади, у тому числі зі строком повернення: | 38014 | 18014 | х | х | х | х | х | х | х | х | х | х |
9.3.1 | до 1 місяця | 38114 | 18114 | х | х | х | х | х | х | х | х | х | х |
9.3.2 | від 1 до 2 місяців | 38214 | 18214 | х | х | х | х | х | х | х | х | х | х |
9.3.3 | від 2 до 3 місяців | 38314 | 18314 | х | х | х | х | х | х | х | х | х | х |
9.3.4 | від 3 до 4 місяців | 38414 | 18414 | х | х | х | х | х | х | х | х | х | х |
9.3.5 | від 4 до 5 місяців | 38614 | 18614 | х | х | х | х | х | х | х | х | х | х |
9.3.6 | від 5 до 6 місяців | 38714 | 18714 | х | х | х | х | х | х | х | х | х | х |
9.3.7 | від 6 до 7 місяців | 38814 | 18814 | х | х | х | х | х | х | х | х | х | х |
9.3.8 | від 7 до 8 місяців | 38914 | 18914 | х | х | х | х | х | х | х | х | х | х |
9.3.9 | від 8 до 9 місяців | 39114 | 19114 | х | х | х | х | х | х | х | х | х | х |
9.3.10 | від 9 до 10 місяців | 39214 | 19214 | х | х | х | х | х | х | х | х | х | х |
9.3.11 | від 10 до 11 місяців | 39314 | 19314 | х | х | х | х | х | х | х | х | х | х |
9.3.12 | від 11 до 12 місяців | 39414 | 19414 | х | х | х | х | х | х | х | х | х | х |
9.3.13 | більше 12 місяців | 39514 | 19514 | х | х | х | х | х | х | х | х | х | х |
9.3.14 | Строкові вклади, строк дії договорів за якими закінчився і які не перераховані на поточний рахунок | 38514 | 18514 | х | х | х | х | х | х | х | х | х | х |
__________
* Ідентифікаційний код в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України.
2. До форми № 1Ф включаються дані за всіма вкладами фізичних осіб (у тому числі фізичних осіб - підприємців (ФОП) та приватних нотаріусів) у національній, іноземній валюті, які відповідають визначеному у Законі України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» терміну «вклад», та окремо в рядку 7 форми № 1Ф - вклади в банківських металах, що склалися на кінець дня, що передує звітній даті.
Вклади в іноземній валюті та банківських металах відображаються в національній валюті України за офіційним курсом НБУ, який склався на кінець дня, що передує звітній даті.
За показниками в форми № 1Ф, за якими відсутні дані, у відповідних колонках та рядках зазначаються нулі.
рахунки груп 261, 263 та розділу 33, що мають нульовий залишок;
рахунки, на яких обліковуються нараховані витрати, що мають нульові залишки, якщо відповідні рахунки груп для обліку вкладів закрито.
Інші рахунки, які мають дебетовий або нульовий залишок, в розрахунок суми вкладів включаються із сумою «0» у діапазон V2.
3. Форма № 1Ф формується з даних файлів звітності «GBBX» та «GDDX».
Для формування файлів звітності «GBBX» та «GDDX» форми № 1Ф використовуються XSD-схеми.
XSD-схеми, описи контролів та складових кодів показників для файлів звітності «GBBX» та «GDDX» розміщуються Фондом гарантування вкладів фізичних осіб (далі - Фонд) на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду відповідно до Правил подання звітності учасниками Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, затверджених рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18 червня 2020 року № 1158 (далі - Правила).
4. Для формування файла звітності «GBBX» використовуються дані бухгалтерського обліку з урахуванням значень параметрів аналітичного обліку та файла 02Х «Дані про обороти та залишки на рахунках».
Для формування файла звітності «GDDX» використовуються дані бухгалтерського обліку з урахуванням значень параметрів аналітичного обліку та файла 01X «Дані про залишки на рахунках».
5. Учасники Фонду складають форму № 1Ф щодня, щодекади (станом на 01, 11 і 21 число звітного місяця) у вигляді файла «GDDX», щомісяця (станом на 01 число місяця, наступного за звітним) у вигляді файла «GBBX», а саме:
учасники Фонду, віднесені до категорії проблемних, складають форму № 1Ф щодня, щодекади та щомісяця;
учасники Фонду, віднесені до категорії неплатоспроможних, складають форми № 1Ф щодекади, щомісяця, станом на дату прийняття рішення про віднесення їх до категорії неплатоспроможних, станом на дату початку процедури виведення Фондом банку з ринку та станом на наступну звітну дату;
інші учасники Фонду складають звіти форми № 1Ф щодекади та щомісяця.
Першою звітною датою для щоденних звітів форми № 1Ф є дата прийняття рішення про віднесення банку до категорії проблемних.
Якщо звітна дата щодекадного звіту форми № 1Ф (01, 11 або 21 число звітного місяця) припадає на дату щоденного звіту форми №1Ф, банк має право подавати один звіт.
6. Проблемний банк починає подавати до Фонду щоденний звіт у вигляді файла звітності «GDDX» не пізніше другого робочого дня після дати отримання ним рішення НБУ про віднесення банку до категорії проблемних.
Банк, віднесений до категорії неплатоспроможних, починає подавати до Фонду щоденний звіт у вигляді файла звітності «GDDX» не пізніше четвертого робочого дня після дати отримання ним відповідного рішення НБУ.
7. Код одиниці виміру даних - 01 (копійки).
З даних файлів звітності «GBBX» та «GDDX» формується форма № 1Ф.
Формат коду показника для файлів «GBBX» та «GDDX»:
де L може приймати такі значення:
ZZ може приймати такі значення:
11 - вклади всього в національній валюті;
12 - вклади всього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ);
13 - вклади всього в банківських металах (гривневий еквівалент за офіційним
14 - вклади фізичних осіб - підприємців (ФОП);
21 - чисті вклади в національній валюті;
22 - чисті вклади в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ);
30 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати;
31 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати в національній валюті;
32 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ);
40 - нараховані витрати всього;
41 - нараховані витрати в національній валюті;
42 - нараховані витрати в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ);
50 - сума можливого відшкодування всього;
60 - вклади на поточних рахунках всього;
70 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати всього;
71 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати на вимогу;
72 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення до 1 місяця;
73 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення від 1 до 2 місяців;
74 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення від 2 до 3 місяців;
75 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення від 3 до 4 місяців;
76 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення від 4 до 5 місяців;
77 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення від 5 до 6 місяців;
78 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення від 6 до 7 місяців;
79 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення від 7 до 8 місяців;
33 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення від 8 до 9 місяців;
34 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення від 9 до 10 місяців;
35 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення від 10 до 11 місяців;
36 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення від 11 до 12 місяців;
37 - іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення більш як 12 місяців;
81 - строкові вклади до 1 місяця;
82 - строкові вклади від 1 до 2 місяців;
83 - строкові вклади від 2 до 3 місяців;
84 - строкові вклади від 3 до 4 місяців;
85 - строкові вклади, строк дії договорів за якими закінчився та які не перераховані на поточний рахунок;
86 - строкові вклади 4 до 5 місяців;
87 - строкові вклади від 5 до 6 місяців;
88 - строкові вклади від 6 до 7 місяців;
89 - строкові вклади від 7 до 8 місяців;
91 - строкові вклади від 8 до 9 місяців;
92 - строкові вклади від 9 до 10 місяців;
93 - строкові вклади від 10 до 11 місяців;
94 - строкові вклади від 11 до 12 місяців;
95 - строкові вклади більше ніж 12 місяців;
V може приймати такі значення:
2 - сума вкладів у діапазоні V2;
3 - сума вкладів у діапазоні V3;
4 - сума вкладів у діапазоні V4;
5 - сума вкладів у діапазоні V5;
6 - сума вкладів у діапазоні V6;
T може приймати такі значення:
1 - константа для вкладів всього;
2 - константа для розподілу вкладів;
3 - константа для вкладів фізичних осіб - підприємців (ФОП);
4 - константа для суми можливого відшкодування.
Діапазони V1-V6 визначаються в описі складових кодів показників для форм/файлів звітності «GBBX» і «GDDX», який розміщується Фондом на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду.
8. У колонках 2, 4, 6, 8, 10, 12 зазначаються суми вкладів фізичних осіб, згруповані за їхніми розмірами. При цьому для колонок 4, 6, 8, 10, 12 визначені такі граничні значення (діапазони) розмірів вкладів:
Дані частини IV форми № 1Ф заповнюються лише за колонками 1 і 2.
II. Коди показників для файлів звітності «GBBX» та «GDDX» у частині суми вкладів
1. Коди показників частини I форми № 1Ф (файлів «GBBX» та «GDDX») у частині суми вкладів
1. Діапазон значень показників частини I форми № 1Ф визначається за загальною сумою всіх вкладів (в національній та іноземній валюті) з урахуванням нарахованих за ними відсотків одного вкладника, що відповідають визначеному у Законі України «Про систему гарантування вкладі в фізичних осіб» терміну «вклад».
За рядками 1, 1.1, 1.2, 2, 2.1, 2.2, 3, 3.1, 3.2, 4, 4.1, 4.2 форми № 1Ф дані формуються щодо кожного вкладника учасника Фонду та потрапляють у діапазони значень (колонки 4, 6, 8, 10, 12) відповідно до загального розміру всіх його вкладів та нарахованих відсотків в одному учаснику Фонду.
Рядок 1 (колонка 2) - зазначається сума рядків 1.1, 1.2.
Сума вкладів за рядком 1 (колонки 2, 4, 6, 8, 10 і 12) дорівнює сумі рядків 2, 3 і 4 відповідних колонок. Рядок 1 (колонка 2) - зазначається сума вкладів, що дорівнює сумі колонок 4, 6, 8, 10, 12.
2. Сума вкладів за рядком 1 форми № 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10 і 12) визначається за кодами показників, опис складових яких розміщується Фондом на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду:
11021 - сума вкладів усього із сумою вкладів у діапазоні V2;
11031 - сума вкладів усього із сумою вкладів у діапазоні V3;
11041 - сума вкладів усього із сумою вкладів у діапазоні V4;
11051 - сума вкладів усього із сумою вкладів у діапазоні V5;
11061 - сума вкладів усього із сумою вкладів у діапазоні V6.
3. Сума вкладів за рядком 1.1 форми № 1Ф дорівнює сумі рядків 2.1, 3.1 і 4.1.
Сума вкладів за рядком 1.1 форми № 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10 і 12) визначається за кодами показників, опис складових яких розміщується Фондом на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду:
11111 - сума вкладів усього в національній валюті;
11121 - сума вкладів усього в національній валюті із сумою вкладів у діапазоні V2;
11131 - сума вкладів усього в національній валюті із сумою вкладів у діапазоні V3;
11141 - сума вкладів усього в національній валюті із сумою вкладів у діапазоні V4;
11151 - сума вкладів усього в національній валюті із сумою вкладів у діапазоні V5;
11161 - сума вкладів усього в національній валюті із сумою вкладів у діапазоні V6.
4. Сума вкладів за рядком 1.2 форми № 1Ф дорівнює сумі рядків 2.2, 3.2 і 4.2.
Сума вкладів за рядком 1.2 форми № 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10 і 12) визначається за кодами показників, опис складових яких розміщується Фондом на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду:
11211 - сума вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ);
11221 - сума вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) із сумою вкладів у діапазоні V2;
11231 - сума вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) із сумою вкладів у діапазоні V3;
11241 - сума вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) із сумою вкладів у діапазоні V4;
11251 - сума вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) із сумою вкладів у діапазоні V5;
11261 - сума вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) із сумою вкладів у діапазоні V6.
5. Сума вкладів за рядком 2 форми № 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10 і 12) визначається за кодами показників, опис складових яких розміщується Фондом на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду:
12011 - сума чистих вкладів усього;
12021 - сума чистих вкладів усього із сумою вкладів у діапазоні V2;
12031 - сума чистих вкладів усього із сумою вкладів у діапазоні V3;
12041 - сума чистих вкладів усього із сумою вкладів у діапазоні V4;
12051 - сума чистих вкладів усього із сумою вкладів у діапазоні V5;
12061 - сума чистих вкладів усього із сумою вкладів у діапазоні V6.
6. Сума вкладів за рядком 2.1 форми № 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10 і 12) визначається за кодами показників, опис складових яких розміщується Фондом на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду:
12111 - сума чистих вкладів усього в національній валюті;
12121 - сума чистих вкладів усього в національній валюті із сумою вкладів у діапазоні V2;
12131 - сума чистих вкладів усього в національній валюті із сумою вкладів у діапазоні V3;
12141 - сума чистих вкладів усього в національній валюті із сумою вкладів у діапазоні V4;
12151 - сума чистих вкладів усього в національній валюті із сумою вкладів у діапазоні V5;
12161 - сума чистих вкладів усього в національній валюті із сумою вкладів у діапазоні V6.
7. Сума вкладів за рядком 2.2 форми № 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10 і 12) визначається за кодами показників, опис складових яких розміщується на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду:
12211 - сума чистих вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ);
12221 - сума чистих вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) із сумою вкладів у діапазоні V2;
12231 - сума чистих вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) із сумою вкладів у діапазоні V3;
12241 - сума чистих вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) із сумою вкладів у діапазоні V4;
12251 - сума чистих вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) із сумою вкладів у діапазоні V5;
12261 - сума чистих вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) із сумою вкладів у діапазоні V6.
8. Сума вкладів за рядком 3 форми № 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10 і 12) визначається за кодами показників, опис складових яких розміщується на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду:
13011 - сума іменних ощадних (депозитних) сертифікатів усього;
13021 - сума іменних ощадних (депозитних) сертифікатів усього із сумою вкладів у діапазоні V2;
13031 - сума іменних ощадних (депозитних) сертифікатів усього із сумою вкладів у діапазоні V3;
13041 - сума іменних ощадних (депозитних) сертифікатів усього із сумою вкладів у діапазоні V4;
13051 - сума іменних ощадних (депозитних) сертифікатів усього із сумою вкладів у діапазоні V5;
13061 - сума іменних ощадних (депозитних) сертифікатів усього із сумою вкладів у діапазоні V6.
9. Сума вкладів за рядком 3.1 форми № 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10 і 12) визначається за кодами показників, опис складових яких розміщується Фондом на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду:
13111 - сума іменних ощадних (депозитних) сертифікатів у національній валюті всього;
13121 - сума іменних ощадних (депозитних) сертифікатів у національній валюті із сумою вкладів у діапазоні V2;
13131 - сума іменних ощадних (депозитних) сертифікатів у національній валюті із сумою вкладів у діапазоні V3;
13141 - сума іменних ощадних (депозитних) сертифікатів у національній валюті із сумою вкладів у діапазоні V4;
13151 - сума іменних ощадних (депозитних) сертифікатів у національній валюті із сумою вкладів у діапазоні V5;
13161 - сума іменних ощадних (депозитних) сертифікатів у національній валюті із сумою вкладів у діапазоні V6.
10. Сума вкладів за рядком 3.2 форми № 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10 і 12) визначається за кодами показників, опис складових яких розміщується Фондом на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду:
13211 - сума іменних ощадних (депозитних) сертифікатів в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) усього;
13221 - сума іменних ощадних (депозитних) сертифікатів в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) із сумою вкладів у діапазоні V2;
13231 - сума іменних ощадних (депозитних) сертифікатів в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) із сумою вкладів у діапазоні V3;
13241 - сума іменних ощадних (депозитних) сертифікатів в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) із сумою вкладів у діапазоні V4;
13251 - сума іменних ощадних (депозитних) сертифікатів в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) із сумою вкладів у діапазоні V5;
13261 - сума іменних ощадних (депозитних) сертифікатів в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) із сумою вкладів у діапазоні V6.
11. Сума вкладів за рядком 4 форми № 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10 і 12) визначається за кодами показників, опис складових яких розміщується Фондом на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду:
14011 - сума нарахованих витрат за вкладами та іменними ощадними (депозитними) сертифікатами усього;
14021 - сума нарахованих витрат за вкладами та іменними ощадними (депозитними) сертифікатами із сумою вкладів у діапазоні V2;
14031 - сума нарахованих витрат за вкладами та ощадними (депозитними) сертифікатами із сумою вкладів у діапазоні V3;
14041 - сума нарахованих витрат за вкладами та іменними ощадними (депозитними) сертифікатами із сумою вкладів у діапазоні V4;
14051 - сума нарахованих витрат за вкладами та іменними ощадними (депозитними) сертифікатами із сумою вкладів у діапазоні V5;
14061 - сума нарахованих витрат за вкладами та іменними ощадними (депозитними) сертифікатами із сумою вкладів у діапазоні V6.
12. Сума вкладів за рядком 4.1 форми № 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10 і 12) визначається за кодами показників, опис складових яких розміщується Фондом на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду:
14111 - сума нарахованих витрат за вкладами та іменними ощадними (депозитними) сертифікатами в національній валюті усього;
14121 - сума нарахованих витрат за вкладами та іменними ощадними (депозитними) сертифікатами в національній валюті із сумою вкладів у діапазоні V2;
14131 - сума нарахованих витрат за вкладами та іменними ощадними (депозитними) сертифікатами в національній валюті із сумою вкладів у діапазоні V3;
14141 - сума нарахованих витрат за вкладами та іменними ощадними (депозитними) сертифікатами в національній валюті із сумою вкладів у діапазоні V4;
14151 - сума нарахованих витрат за вкладами та іменними ощадними (депозитними) сертифікатами в національній валюті із сумою вкладів у діапазоні V5;
14161 - сума нарахованих витрат за вкладами та іменними ощадними (депозитними) сертифікатами у національній валюті із сумою вкладів у діапазоні V6.
13. Сума вкладів за рядком 4.2 форми № 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10 і 12) визначається за кодами показників, опис складових яких розміщується Фондом на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду:
14211 - сума нарахованих витрат за вкладами та іменними ощадними (депозитними) сертифікатами в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) усього;
14221 - сума нарахованих витрат за вкладами та іменними ощадними (депозитними) сертифікатами в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) із сумою вкладів у діапазоні V2;
14231 - сума нарахованих витрат за вкладами та іменними ощадними (депозитними) сертифікатами в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) із сумою вкладів у діапазоні V3;
14241 - сума нарахованих витрат за вкладами та іменними ощадними (депозитними) сертифікатами в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) із сумою вкладів у діапазоні V4;
14251 - сума нарахованих витрат за вкладами та іменними ощадними (депозитними) сертифікатами в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) із сумою вкладів у діапазоні V5;
14261 - сума нарахованих витрат за вкладами та іменними ощадними (депозитними) сертифікатами в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) із сумою вкладів у діапазоні V6.
2. Коди показників частини II форми № 1Ф у частині суми вкладів
1. Частина II форми № 1Ф визначає розподіл вкладів за видами валют.
Діапазон значень показників частини II форми № 1Ф визначається у розрізі видів рахунків у національній валюті, в іноземній валюті, у банківських металах за вкладами одного вкладника.
Сума вкладів одного вкладника у розрізі видів рахунків визначається окремо:
за сумою всіх вкладів з урахуванням нарахованих відсотків в національній валюті;
за сумою всіх вкладів з урахуванням нарахованих відсотків в іноземній валюті;
за сумою всіх вкладів з урахуванням нарахованих відсотків по банківських металах.
Дані частини II форми № 1Ф формуються за рядками 5-7.
2. Сума вкладів за рядком 5 форми № 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10 і 12), що відповідає визначеному у Законі України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» терміну «вклад», визначається за кодами показників, опис складових яких розміщується Фондом на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду:
діапазон значень показників рядка 5 форми № 1Ф визначається щодо кожного вкладника за загальною сумою всіх його вкладів з урахуванням нарахованих за ними відсотків у національній валюті;
сума вкладів за рядком 5 (колонка 2) - зазначається сума вкладів, що дорівнює сумі колонок 4, 6, 8, 10, 12 (рядок 5);
сума вкладів за рядком 5 (колонка 2) дорівнює сумі вкладів за рядком 1.1 (колонка 2);
11112 - сума вкладів усього в національній валюті для розподілу вкладів;
11122 - сума вкладів усього в національній валюті для розподілу вкладів у діапазоні V2;
11132 - сума вкладів усього в національній валюті для розподілу вкладів у діапазоні V3;
11142 - сума вкладів усього в національній валюті для розподілу вкладів у діапазоні V4;
11152 - сума вкладів усього в національній валюті для розподілу вкладів у діапазоні V5;
11162 - сума вкладів усього в національній валюті для розподілу вкладів у діапазоні V6.
3. Сума вкладів за рядком 6 форми № 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10 і 12), що відповідає визначеному у Законі України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» терміну «вклад», визначається за кодами показників, опис складових яких розміщується Фондом на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду:
діапазон значень показників рядка 6 форми № 1Ф визначається щодо кожного вкладника за загальною сумою всіх його вкладів з урахуванням нарахованих за ними відсотків в іноземній валюті (гривневому еквіваленті за офіційним курсом НБУ);
сума вкладів за рядком 6 (колонка 2) - зазначається сума вкладів, що дорівнює сумі колонок 4, 6, 8, 10, 12 (рядок 6);
сума вкладів за рядком 6 (колонка 2) дорівнює сумі вкладів за рядком 1.2 (колонка 2);
11212 - сума вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) для розподілу вкладів;
11222 - сума вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) для розподілу вкладів у діапазоні V2;
11232 - сума вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) для розподілу вкладів у діапазоні V3;
11242 - сума вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) для розподілу вкладів у діапазоні V4;
11252 - сума вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) для розподілу вкладів у діапазоні V5;
11262 - сума вкладів усього в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) для розподілу вкладів у діапазоні V6.
4. Сума вкладів за рядком 7 форми № 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10 і 12) визначається за кодами показників, опис складових яких розміщується Фондом на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду:
діапазон значень показників рядка 7 форми № 1Ф визначається щодо кожного вкладника за загальною сумою всіх його вкладів з урахуванням нарахованих за ними відсотків у банківських металах (гривневому еквіваленті за офіційним курсом НБУ);
сума вкладів за рядком 7 (колонка 2) - зазначається сума вкладів, що дорівнює сумі колонок 4, 6, 8, 10, 12 (рядок 7);
11312 - сума вкладів усього в банківських металах (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) для розподілу вкладів;
11322 - сума вкладів усього в банківських металах (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) для розподілу вкладів у діапазоні V2;
11332 - сума вкладів усього в банківських металах (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) для розподілу вкладів у діапазоні V3;
11342 - сума вкладів усього в банківських металах (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) для розподілу вкладів у діапазоні V4;
11352 - сума вкладів усього в банківських металах (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) для розподілу вкладів у діапазоні V5;
11362 - сума вкладів усього в банківських металах (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) для розподілу вкладів у діапазоні V6.
3. Коди показників частини III форми № 1Ф у частині суми вкладів
1. Діапазон значень показників частини III форми № 1Ф визначається щодо кожної фізичної особи - підприємця (ФОП), яка є вкладником, за загальною сумою всіх її вкладів з урахуванням нарахованих за ними відсотків незалежно від виду валют, що відповідають визначеному у Законі України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» терміну «вклад».
Дані частини III форми № 1Ф формуються за рядками 8, 8.1, 8.2, 8.3, 8.4.
2. Сума вкладів за рядком 8 форми № 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10 і 12) визначається за кодами показників, опис складових яких розміщується Фондом на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду:
сума вкладів фізичних осіб - підприємців (ФОП) всього за рядком 8 (колонка 2) - зазначається сума вкладів, що дорівнює сумі колонок 4, 6, 8, 10, 12 (рядок 8);
сума вкладів фізичних осіб - підприємців (ФОП) всього за рядком 8 (колонка 2) - зазначається сума вкладів, що дорівнює сумі рядків 8.1 і 8.2 (колонка 2);
сума вкладів фізичних осіб - підприємців (ФОП) всього за рядком 8 (колонка 2) - зазначається сума вкладів, що дорівнює сумі рядків 8.3 та 8.4 (колонка 2);
11413 - сума вкладів фізичних осіб - підприємців (ФОП) усього;
11423 - сума вкладів фізичних осіб - підприємців (ФОП) у діапазоні V2;
11433 - сума вкладів фізичних осіб - підприємців (ФОП) у діапазоні V3;
11443 - сума вкладів фізичних осіб - підприємців (ФОП) у діапазоні V4;
11453 - сума вкладів фізичних осіб - підприємців (ФОП) у діапазоні V5;
11463 - сума вкладів фізичних осіб - підприємців (ФОП) у діапазоні V6.
3. Сума вкладів за рядком 8.1 форми № 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10 і 12) визначається за кодами показників, опис складових яких розміщено на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду:
сума вкладів фізичних осіб - підприємців (ФОП) у національній валюті за рядком 8.1 (колонка 2) - зазначається сума коштів, що дорівнює сумі колонок 4, 6, 8, 10, 12 (рядок 8.1);
11113 - сума вкладів фізичних осіб - підприємців (ФОП) у національній валюті усього;
11123 - сума вкладів фізичних осіб - підприємців (ФОП) у національній валюті у діапазоні V2;
11133 - сума вкладів фізичних осіб - підприємців (ФОП) у національній валюті у діапазоні V3;
11143 - сума вкладів фізичних осіб - підприємців (ФОП) у національній валюті у діапазоні V4;
11153 - сума вкладів фізичних осіб - підприємців (ФОП) у національній валюті у діапазоні V5;
11163 - сума вкладів фізичних осіб - підприємців (ФОП) у національній валюті у діапазоні V6.
4. Сума вкладів за рядком 8.2 форми № 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10 і 12) визначається за кодами показників, опис складових яких розміщено на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду:
сума вкладів фізичних осіб - підприємців (ФОП) в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) за рядком 8.2 (колонка 2) - зазначається сума вкладів, що дорівнює сумі колонок 4, 6, 8, 10, 12 (рядок 8.2);
11213 - сума вкладів фізичних осіб - підприємців (ФОП) в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) усього;
11223 - сума вкладів фізичних осіб - підприємців (ФОП) в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) у діапазоні V2;
11233 - сума вкладів фізичних осіб - підприємців (ФОП) в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) у діапазоні V3;
11243 - сума вкладів фізичних осіб - підприємців (ФОП) в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) у діапазоні V4;
11253 - сума вкладів фізичних осіб - підприємців (ФОП) в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) у діапазоні V5;
11263 - сума вкладів фізичних осіб - підприємців (ФОП) в іноземній валюті (гривневий еквівалент за офіційним курсом НБУ) у діапазоні V6.
5. Сума вкладів за рядком 8.3 форми № 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10 і 12) визначається за кодами показників, опис складових яких розміщено на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду:
сума чистих вкладів фізичних осіб - підприємців (ФОП) за рядком 8.3 (колонка 2) - зазначається сума вкладів, що дорівнює сумі колонок 4, 6, 8, 10, 12 (рядок 8.3);
12013 - сума чистих вкладів фізичних осіб - підприємців (ФОП) усього;
12023 - сума чистих вкладів фізичних осіб - підприємців (ФОП) у діапазоні V2;
12033 - сума чистих вкладів фізичних осіб - підприємців (ФОП) у діапазоні V3;
12043 - сума чистих вкладів фізичних осіб - підприємців (ФОП) у діапазоні V4;
12053 - сума чистих вкладів фізичних осіб - підприємців (ФОП) у діапазоні V5;
12063 - сума чистих вкладів фізичних осіб - підприємців (ФОП) у діапазоні V6.
6. Сума за рядком 8.4 форми № 1Ф (колонки 2, 4, 6, 8, 10 і 12) визначається за кодами показників, опис складових яких розміщено на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду:
сума нарахованих витрат фізичних осіб - підприємців (ФОП) за рядком 8.4 (колонка 2) - зазначається сума, що дорівнює сумі колонок 4, 6, 8, 10, 12 (рядок 8.4);
14013 - сума нарахованих витрат за вкладами фізичних осіб - підприємців (ФОП) усього;
14023 - сума нарахованих витрат за вкладами фізичних осіб - підприємців (ФОП) у діапазоні V2;
14033 - сума нарахованих витрат за вкладами фізичних осіб - підприємців (ФОП) у діапазоні V3;
14043 - сума нарахованих витрат за вкладами фізичних осіб - підприємців (ФОП) у діапазоні V4;
14053 - сума нарахованих витрат за вкладами фізичних осіб - підприємців (ФОП) у діапазоні V5;
14063 - сума нарахованих витрат за вкладами фізичних осіб - підприємців (ФОП) у діапазоні V6.
4. Коди показників частини IV форми № 1Ф у частині суми вкладів
1. Частина IV форми № 1Ф визначає суму можливого відшкодування.
Дані частини IV форми № 1Ф формуються за рядками 9, 9.1, 9.2, 9.2.1-9.2.14, 9.3, 9.3.1-9.3.14 колонки 2.
Значення показників частини IV форми № 1Ф визначаються за загальною сумою всіх вкладів з урахуванням нарахованих за ними відсотків кожного вкладника (у тому числі фізичної особи - підприємця (ФОП)) незалежно від виду валюти, що відповідають зазначеному у Законі України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» терміну «вклад», у межах суми встановленого законодавством на звітну дату розміру відшкодування коштів за вкладами, з розбивкою за видами та строками вкладів, крім вкладів до 10 гривень.
Якщо у вкладника є кілька вкладів, загальний розмір яких перевищує 10,00 гривень, але розмір кожного з вкладів разом з нарахованими за цим вкладом відсотками менше ніж 10,00 гривень, такі вклади не включаються до частини IV форми № 1Ф.
Рядок 9 - зазначається сума вкладів, що дорівнює сумі даних рядків 9.1-9.3.
Якщо договором передбачено незнижувальний залишок на поточному рахунку вкладника, сума незнижувального залишку відображається в рядку 9.1.
При розподілі іменних ощадних (депозитних) сертифікатів за строками у рядках 9.2.2-9.2.14 відображаються дані щодо сертифікатів, що мають бути погашені протягом відповідного періоду, що настає за звітною датою.
Дані рядка 9.2 мають відповідати сумі даних рядків 9.2.1-9.2.14.
При розподілі строкових вкладів за строками у рядках 9.3.1-9.3.13 відображаються дані щодо строкових вкладів, які мають бути погашені протягом відповідного періоду, що настає за звітною датою.
Якщо строк дії договору строкового банківського вкладу (депозиту) закінчився і кошти за зазначеним договором не перераховано на поточний рахунок, сума вкладу відображається у рядку 9.3.14.
Дані рядка 9.3 повинні дорівнювати сумі даних рядків 9.3.1-9.3.14.
2. Якщо вкладник має кілька видів вкладів та/або сума всіх вкладів одного вкладника перевищує суму граничного розміру відшкодування коштів за вкладами, частина IV заповнюється за видами та строками вкладів у такій черговості:
строкові вклади, строк дії договорів за якими закінчився і які не перераховані на поточний рахунок;
іменні ощадні (депозитні) сертифікати на вимогу;
строкові вклади та іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення до 1 місяця;
строкові вклади та іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення від 1 до 2 місяців;
строкові вклади та іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення від 2 до 3 місяців;
строкові вклади та іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення від 3 до 4 місяців;
строкові вклади та іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення від 4 до 5 місяців;
строкові вклади та іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення від 5 до 6 місяців;
строкові вклади та іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення від 6 до 7 місяців;
строкові вклади та іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення від 7 до 8 місяців;
строкові вклади та іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення від 8 до 9 місяців;
строкові вклади та іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення від 9 до 10 місяців;
строкові вклади та іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення від 10 до 11 місяців;
строкові вклади та іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення від 11 до 12 місяців;
строкові вклади та іменні ощадні (депозитні) сертифікати зі строком погашення більше 12 місяців;
інші строкові вклади та іменні ощадні (депозитні) сертифікати.
При цьому, розраховані за одним вкладником дані останнього рядка, що був заповнений відповідно до цієї черговості, мають відповідати різниці між сумою, що підлягає відшкодуванню Фондом вкладнику, та сумою даних раніше заповнених рядків за таким вкладником.
3. Сума вкладів за колонкою 2 (рядки 9, 9.1, 9.2, 9.2.1-9.2.14, 9.3, 9.3.1-9.3.14) заповнюється за видами та строками вкладів у черговості, наведеній у пункті 2 цього додатка, та визначається за кодами показників, опис складових яких розміщено на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду:
15014 - сума можливого відшкодування всього;
16014 - сума вкладів на поточних рахунках усього;
17014 - сума іменних ощадних (депозитних) сертифікатів усього;
17114 - сума іменних ощадних (депозитних) сертифікатів на вимогу;
17214 - сума іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення до 1 місяця;
17314 - сума іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення від 1 до 2 місяців;
17414 - сума іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення від 2 до 3 місяців;
17514 - сума іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення від 3 до 4 місяців;
17614 - сума іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення від 4 до 5 місяців;
17714 - сума іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення від 5 до 6 місяців;
17814 - сума іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення від 6 до 7 місяців;
17914 - сума іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення від 7 до 8 місяців;
13314 - сума іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення від 8 до 9 місяців;
13414 - сума іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення від 9 до 10 місяців;
13514 - сума іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення від 10 до 11 місяців;
13614 - сума іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення від 11 до 12 місяців;
13714 - сума іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення більше ніж 12 місяців;
18014 - сума строкових вкладів усього;
18114 - сума строкових вкладів до 1 місяця;
18214 - сума строкових вкладів від 1 до 2 місяців;
18314 - сума строкових вкладів від 2 до 3 місяців;
18414 - сума строкових вкладів від 3 до 4 місяців;
18514 - сума строкових вкладів, строк дії договорів за якими закінчився і кошти за такими договорами не перераховані на поточні рахунки;
18614 - сума строкових вкладів від 4 до 5 місяців;
18714 - сума строкових вкладів від 5 до 6 місяців;
18814 - сума строкових вкладів від 6 до 7 місяців;
18914 - сума строкових вкладів від 7 до 8 місяців;
19114 - сума строкових вкладів від 8 до 9 місяців;
19214 - сума строкових вкладів від 9 до 10 місяців;
19314 - сума строкових вкладів від 10 до 11 місяців;
19414 - сума строкових вкладів від 11 до 12 місяців;
19514 - сума строкових вкладів більше ніж 12 місяців.
III. Коди показників файлів «GBBX» та «GDDX» у частині кількості вкладників
1. Коди показників частини I форми № 1Ф у частині кількості вкладників
1. Кількість вкладників визначається з урахуванням діапазону значень показників, визначених главою 1 розділу II цього додатка.
У колонках 1, 3, 5, 7, 9, 11 зазначається кількість вкладників.
При цьому у рядку 1 кількість вкладників відображається за всіма діапазонами (колонками) форми № 1Ф.
Кількість вкладників, що вказується у колонці 1 рядка 1, повинна дорівнювати сумі колонок 3, 5, 7, 9, 11.
За рядками 1.1, 1.2, 2, 2.1, 2.2, 3, 3.1, 3.2, 4, 4.1, 4.2 кількість вкладників зазначається тільки в колонці 1. Колонки 3, 5, 7, 9, 11 в зазначених рядках не заповнюються.
2. Кількість вкладників за рядком 1 (колонки 1, 3, 5, 7, 9 і 11) визначається за кодами показників, опис складових яких розміщено на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду:
31011 - кількість вкладників усього;
31021 - кількість вкладників усього із сумою вкладів у діапазоні V2;
31031 - кількість вкладників усього із сумою вкладів у діапазоні V3;
31041 - кількість вкладників усього із сумою вкладів у діапазоні V4;
31051 - кількість вкладників усього із сумою вкладів у діапазоні V5;
31061 - кількість вкладників усього із сумою вкладів у діапазоні V6.
3. Кількість вкладників за колонкою 1 (рядки 1.1, 1.2) визначається за кодами показників, опис складових яких розміщено на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду:
31111 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього в національній валюті;
31211 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього в іноземній валюті.
4. Кількість вкладників за колонкою 1 (рядки 2, 2.1 і 2.2) визначається за кодами показників, опис складових яких розміщено на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду:
32011 - кількість вкладників усього для суми чистих вкладів усього;
32111 - кількість вкладників усього для суми чистих вкладів усього в національній валюті;
32211 - кількість вкладників усього для суми чистих вкладів усього в іноземній валюті.
5. Кількість вкладників за колонкою 1 (рядки 3, 3.1 і 3.2) визначається за кодами показників, опис складових яких розміщено на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду:
33011 - кількість вкладників усього для суми іменних ощадних (депозитних) сертифікатів усього;
33111 - кількість вкладників усього для суми іменних ощадних (депозитних) сертифікатів усього в національній валюті;
33211 - кількість вкладників усього для суми іменних ощадних (депозитних) сертифікатів усього в іноземній валюті.
6. Кількість вкладників за колонкою 1 (рядки 4, 4.1 і 4.2) визначається за кодами показників, опис складових яких розміщено на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду:
34011 - кількість вкладників усього для суми нарахованих витрат за вкладами та іменними ощадними (депозитними) сертифікатами;
34111 - кількість вкладників усього для суми нарахованих витрат за вкладами та іменними ощадними (депозитними) сертифікатами в національній валюті;
34211 - кількість вкладників усього для суми нарахованих витрат за вкладами та іменними ощадними (депозитними) сертифікатами в іноземній валюті.
2. Коди показників частини II форми № 1Ф у частині кількості вкладників
1. Кількість вкладників визначається з урахуванням діапазону значень показників, визначених главою 2 розділу II цього додатка. Дані частини II форми № 1Ф заповнюються за рядками 5-7.
2. Кількість вкладників за рядком 5 (колонки 1, 3, 5, 7, 9 і 11) визначається за кодами показників, опис складових яких розміщено на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду:
кількість вкладників за рядком 5 (колонка 1) повинна дорівнювати сумі колонок 3, 5, 7, 9, 11 (рядок 5);
кількість вкладників за рядком 5 (колонка 1) дорівнює кількості вкладників за рядком 1.1 (колонка 1);
31112 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього в національній валюті для розподілу вкладів;
31122 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього в національній валюті для розподілу вкладів у діапазоні V2;
31132 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього в національній валюті для розподілу вкладів у діапазоні V3;
31142 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього в національній валюті для розподілу вкладів у діапазоні V4;
31152 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього в національній валюті для розподілу вкладів у діапазоні V5;
31162 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього в національній валюті для розподілу вкладів у діапазоні V6.
3. Кількість вкладників за рядком 6 (колонки 1, 3, 5, 7, 9 і 11) визначається за кодами показників, опис складових яких розміщено на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду:
кількість вкладників за рядком 6 (колонка 1) повинна дорівнювати сумі колонок 3, 5, 7, 9, 11 (рядок 6);
кількість вкладників за рядком 6 (колонка 1) дорівнює кількості вкладників за рядком 1.2 (колонка 1);
31212 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього в іноземній валюті для розподілу вкладів;
31222 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього в іноземній валюті для розподілу вкладів у діапазоні V2;
31232 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього в іноземній валюті для розподілу вкладів у діапазоні V3;
31242 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього в іноземній валюті для розподілу вкладів у діапазоні V4;
31252 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього в іноземній валюті для розподілу вкладів у діапазоні V5;
31262 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього в іноземній валюті для розподілу вкладів у діапазоні V6.
4. Кількість вкладників за рядком 7 (колонки 1, 3, 5, 7, 9 і 11) визначається за кодами показників, опис складових яких розміщено на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду:
кількість вкладників за рядком 7 (колонка 1) повинна дорівнювати сумі колонок 3, 5, 7, 9, 11 (рядок 7);
31312 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього в банківських металах для розподілу вкладів;
31322 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього в банківських металах для розподілу вкладів у діапазоні V2;
31332 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього в банківських металах для розподілу вкладів у діапазоні V3;
31342 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього в банківських металах для розподілу вкладів у діапазоні V4;
31352 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього в банківських металах для розподілу вкладів у діапазоні V5;
31362 - кількість вкладників усього для суми вкладів усього в банківських металах для розподілу вкладів у діапазоні V6.
3. Коди показників частини III форми № 1Ф у частині кількості вкладників
1. Кількість вкладників визначається з урахуванням діапазону значень показників, визначених главою 3 розділу II цього додатка.
Кількість фізичних осіб - підприємців (ФОП) за рядком 8 (колонка 1) повинна дорівнювати сумі колонок 3, 5, 7, 9, 11 (рядок 8).
Кількість фізичних осіб - підприємців (ФОП) за рядком 8 (колонка 1) повинна бути не більшою, ніж сума рядків 8.1 та 8.2 (колонка 1).
У рядках 8.1, 8.2, 8.3 і 8.4 кількість вкладників зазначається в колонці 1 і не зазначається в колонках 3, 5, 7, 9 і 11.
2. Кількість фізичних осіб - підприємців (ФОП) за рядком 8 форми № 1Ф (колонки 1, 3, 5, 7, 9 і 11) визначається за кодами показників, опис складових яких розміщено на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду:
31413 - кількість фізичних осіб - підприємців (ФОП) усього;
31423 - кількість фізичних осіб - підприємців (ФОП) у діапазоні V2;
31433 - кількість фізичних осіб - підприємців (ФОП) у діапазоні V3;
31443 - кількість фізичних осіб - підприємців (ФОП) у діапазоні V4;
31453 - кількість фізичних осіб - підприємців (ФОП) у діапазоні V5;
31463 - кількість фізичних осіб - підприємців (ФОП) у діапазоні V6.
3. Кількість фізичних осіб - підприємців (ФОП) за колонкою 1 форми № 1Ф (рядки 8.1-8.4) визначається за кодами показників, опис складових яких розміщено на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду:
31113 - кількість фізичних осіб - підприємців (ФОП) усього для суми вкладів у національній валюті;
31213 - кількість фізичних осіб - підприємців (ФОП) для суми вкладів в іноземній валюті;
32013 - кількість фізичних осіб - підприємців (ФОП) для суми чистих вкладів;
34013 - кількість фізичних осіб - підприємців (ФОП) для нарахованих витрат.
4. Коди показників частини IV форми № 1Ф у частині кількості вкладників
1. Кількість вкладників визначається з урахуванням діапазону значень показників, визначених главою 4 розділу II цього додатку.
Кількість вкладників заповнюється за колонкою 1 форми № 1Ф (рядки 9, 9.1, 9.2, 9.2.1-9.2.14, 9.3, 9.3.1-9.3.14) та визначається за кодами показників, опис складових яких розміщено на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду:
35014 - кількість вкладників для суми можливого відшкодування всього;
36014 - кількість вкладників для суми вкладів на поточних рахунках усього;
37014 - кількість вкладників для суми іменних ощадних (депозитних) сертифікатів усього;
37114 - кількість вкладників для суми іменних ощадних (депозитних) сертифікатів на вимогу;
37214 - кількість вкладників для суми іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення до 1 місяця;
37314 - кількість вкладників для суми іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення від 1 до 2 місяців;
37414 - кількість вкладників для суми іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення від 2 до 3 місяців;
37514 - кількість вкладників для суми іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення від 3 до 4 місяців;
37614 - кількість вкладників для суми іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення від 4 до 5 місяців;
37714 - кількість вкладників для суми іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення від 5 до 6 місяців;
37814 - кількість вкладників для суми іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення від 6 до 7 місяців;
37914 - кількість вкладників для суми іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення від 7 до 8 місяців;
33314 - кількість вкладників для суми іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення від 8 до 9 місяців;
33414 - кількість вкладників для суми іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення від 9 до 10 місяців;
33514 - кількість вкладників для суми іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення від 10 до 11 місяців;
33614 - кількість вкладників для суми іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення від 11 до 12 місяців;
33714 - кількість вкладників для суми іменних ощадних (депозитних) сертифікатів зі строком погашення більше ніж 12 місяців;
38014 - кількість вкладників для суми строкових вкладів усього;
38114 - кількість вкладників для суми строкових вкладів до 1 місяця;
38214 - кількість вкладників для суми строкових вкладів від 1 до 2 місяців;
38314 - кількість вкладників для суми строкових вкладів від 2 до 3 місяців;
38414 - кількість вкладників для суми строкових вкладів від 3 до 4 місяців;
38514 - кількість вкладників зі строковими вкладами, строк дії яких закінчився і кошти за якими не перераховано на поточні рахунки;
38614 - кількість вкладників для суми строкових вкладів від 4 до 5 місяців;
38714 - кількість вкладників для суми строкових вкладів від 5 до 6 місяців;
38814 - кількість вкладників для суми строкових вкладів від 6 до 7 місяців;
38914 - кількість вкладників для суми строкових вкладів від 7 до 8 місяців;
39114 - кількість вкладників для суми строкових вкладів від 8 до 9 місяців;
39214 - кількість вкладників для суми строкових вкладів від 9 до 10 місяців;
39314 - кількість вкладників для суми строкових вкладів від 10 до 11 місяців;
39414 - кількість вкладників для суми строкових вкладів від 11 до 12 місяців;
39514 - кількість вкладників для суми строкових вкладів більше ніж 12 місяців.
{Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 1137 від 11.11.2021, № 267 від 26.04.2022}
Додаток 4 |
ДАНІ
про розрахунок суми регулярного збору, що підлягає сплаті до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (звітний файл «GCCX»)
1. Звітний файл «GCCX» формується банком - юридичною особою зі зведеними даними по установі в цілому з урахуванням усіх його відокремлених підрозділів.
2. Для формування звітного файлу «GCCX» форми № 1Ф використовуються XSD-схеми.
XSD-схеми, описи контролів та складових кодів показників для звітного файла «GCCX» розміщено на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (далі - Фонд), відповідно до Правил подання звітності учасниками Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, затверджених рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18 червня 2020 року № 1158 (далі - Правила).
Звітний файл «GCCX» формується з урахуванням вимог Положення про порядок розрахунку, нарахування і сплати зборів до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, затвердженого рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 02 липня 2012 року № 1, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 липня 2012 року за № 1273/21585 (далі - Положення №1).
3. Для розрахунку бази нарахування звітного файла «GССX» використовуються:
суми залишків за балансовими рахунками, на яких обліковуються вклади та нараховані за ними відсотки фізичних осіб (у тому числі фізичних осіб - підприємців (ФОП) та приватних нотаріусів), які відповідають визначеному у Законі України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» терміну «вклад»;
дані бухгалтерського обліку з урахуванням значень параметрів аналітичного обліку та файла 01X «Дані про залишки на рахунках».
4. Код одиниці виміру даних - 01 (копійки).
З даних звітного файла «GCCX» формується вихідна форма «Розрахунок суми регулярного збору, що підлягає сплаті до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб відповідно до Положення № 1.
Формат коду показника для звітного файла «GCCX» -> LYYYYYYYY,
де сегменти, які приймають постійні значення в кодах показників:
L - може приймати значення [1, 2, 3, 4]:
1 - сума вкладу в національній валюті на звітну дату;
2 - сума вкладу в іноземній валюті (гривневому еквіваленті за офіційним курсом Національного банку України) на звітну дату;
3 - сума вкладів усього в національній валюті за всі календарні дні звітного кварталу;
4 - сума вкладів усього в іноземній валюті (гривневому еквіваленті за офіційним курсом Національного банку України) за всі календарні дні звітного кварталу;
YYYYYYYY - календарна дата, за яку розраховується сума балансових залишків на рахунках з обліку вкладів та нарахованих відсотків за ними (у символьному вигляді у форматі DDMMYYYY) (далі - звітна дата);
00000000 - ознака загальної кількості календарних днів звітного кварталу, якщо L приймає значення 3 або 4.
Для звітного файла «GCCX» застосовуються такі коди показників:
1YYYYYYYY - сума балансових залишків на рахунках з обліку вкладів та нарахованих відсотків за ними в національній валюті на звітну дату визначається за кодами показників, опис складових яких розміщено на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду;
2YYYYYYYY - сума балансових залишків на рахунках з обліку вкладів та нарахованих відсотків за ними в іноземній валюті (гривневому еквіваленті за офіційним курсом Національного банку України) на звітну дату визначається за кодами показників, опис складових яких розміщено на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду;
300000000 - усього сума балансових залишків на рахунках з обліку вкладів та нарахованих відсотків за ними в національній валюті за всі календарні дні звітного кварталу.
400000000 - усього сума балансових залишків на рахунках з обліку вкладів та нарахованих відсотків за ними в іноземній валюті (гривневому еквіваленті за офіційним курсом Національного банку України) за всі календарні дні звітного кварталу.
Додаткові коди показників файла «GCCX» для розрахунку регулярного збору за звітний квартал:
n - кількість календарних днів у звітному кварталі (n);
K - кількість календарних днів у поточному році (K);
Bg - база нарахування по вкладах в національній валюті за розрахунковий період (Бг);
Bv - база нарахування по вкладах в іноземній валюті за розрахунковий період (Бв);
C1 - базова річна ставка регулярного збору по вкладах в національній валюті у відсотках (C1);
C2 - базова ставка регулярного збору по вкладах в іноземній валюті у відсотках (C2);
RZ - сума регулярного збору за звітний квартал (РЗ).
Додаток 5 |
РОЗРАХУНОК
регулярного збору у формі диференційованого збору, що підлягає сплаті до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (звітний файл «GLLX»)
1. Звітний файл «GLLX» формується банком - юридичною особою зі зведеними даними по установі в цілому з урахуванням усіх його відокремлених підрозділів.
2. Для формування звітного файла «GLLX» цього звіту використовуються XSD-схеми.
XSD-схеми, описи контролів та складових кодів показників для звітного файлу «GLLX» розміщено на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (далі - Фонд), відповідно до Правил подання звітності учасниками Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, затверджених рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18 червня 2020 року № 1158 (далі - Правила).
Звітний файл «GLLX» формується з урахуванням вимог Положення про порядок розрахунку, нарахування і сплати зборів до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, затвердженого рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 02 липня 2012 року № 1, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 липня 2012 року за № 1273/21585 (далі - Положення №1), та алгоритму розрахунку та порогових значень кількісних індикаторів, балів за якісними та кількісними індикаторами для визначення ступеня ризику банку при розрахунку регулярного збору у формі диференційованого збору до Фонду.
3. Для розрахунку бази нарахування звітного файла «GLLX» використовуються:
суми залишків за балансовими рахунками, на яких обліковуються вклади та нараховані за ними відсотки фізичних осіб (у тому числі фізичних осіб - підприємців (ФОП) та приватних нотаріусів), які відповідають визначеному у Законі України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» терміну «вклад»;
дані бухгалтерського обліку з урахуванням значень параметрів аналітичного обліку та файла 01X «Дані про залишки на рахунках».
4. Код одиниці виміру даних - 01 (копійки).
З даних звітного файла «GLLX» формується вихідна форма «Розрахунок суми регулярного збору у формі диференційованого збору, що підлягає сплаті до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб» відповідно до Положення № 1.
Формат коду показника для файла «GLLX» -> LYYYYYYYY, де:
L - може приймати значення [1, 2, 3, 4]:
1 - сума вкладу в національній валюті на календарну дату;
2 - сума вкладу в іноземній валюті (гривневому еквіваленті за офіційним курсом Національного банку України) на календарну дату;
3 - сума вкладів усього в національній валюті за всі календарні дні звітного кварталу;
4 - сума вкладів усього в іноземній валюті (гривневому еквіваленті за офіційним курсом Національного банку України) за всі календарні дні звітного кварталу;
YYYYYYYY - календарна дата, за яку розраховується сума балансових залишків на рахунках з обліку вкладів та нарахованих відсотків за ними (у символьному вигляді у форматі DDMMYYYY) (далі - календарна дата);
00000000 - ознака загальної кількості календарних днів звітного кварталу, якщо L приймає значення 3 або 4.
Для звітного файла «GLLX» використовуються такі коди показників:
1YYYYYYYY - сума балансових залишків на рахунках з обліку вкладів та нарахованих відсотків за ними в національній валюті на календарну дату визначається за кодами показників, опис складових яких розміщено на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду;
2YYYYYYYY - сума балансових залишків на рахунках з обліку вкладів та нарахованих відсотків за ними в іноземній валюті (гривневому еквіваленті за офіційним курсом Національного банку України) на календарну дату визначається за кодами показників, опис складових яких розміщено на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду;
300000000 - усього сума залишків на балансових рахунках з обліку вкладів та нарахованих відсотків за ними в національній валюті за всі календарні дні звітного кварталу;
400000000 - усього сума залишків на балансових рахунках з обліку вкладів та нарахованих відсотків за ними в іноземній валюті (гривневому еквіваленті за офіційним курсом Національного банку України) за всі календарні дні звітного кварталу.
Додаткові коди показників файла «GLLX» для розрахунку регулярного збору у формі диференційованого збору за звітний квартал:
n - кількість календарних днів у звітному кварталі;
K - кількість календарних днів у поточному році;
Bg - база нарахування по вкладах в національній валюті за розрахунковий період (Бг);
Bv - база нарахування по вкладах в іноземній валюті за розрахунковий період (Бв);
C1 - базова річна ставка регулярного збору по вкладах в національній валюті у відсотках (С1);
C2 - базова ставка регулярного збору по вкладах в іноземній валюті у відсотках (С2);
SRg - ступінь ризику, на який зважується базова річна ставка в національній валюті (СР);
SRv - ступінь ризику, на який зважується базова річна ставка в іноземній валюті (СР);
RZD - сума регулярного збору у формі диференційованого збору за звітний квартал (РЗД);
IK1 - індикатор капіталу К1 у відсотках;
IK2 - індикатор капіталу К2 у відсотках;
IA1 - індикатор якості активів ЯА1 у відсотках;
IA2 - індикатор якості активів ЯА2 у відсотках;
IA3 - індикатор якості активів ЯА3 у відсотках;
IL1v - індикатор рівня ліквідності Л1 (за всіма валютами);
IL1i - індикатор рівня ліквідності Л1 (в іноземній валюті);
IL2 - індикатор рівня ліквідності Л2 у відсотках;
IL3 - індикатор рівня ліквідності Л3 у відсотках;
IE1 - індикатор ефективності діяльності Е1 у відсотках;
IE2 - індикатор ефективності діяльності Е2 у відсотках;
IE3 - індикатор ефективності діяльності Е3 у відсотках;
IP1n - індикатор управління пасивами П1 (за вкладами в національній валюті) у відсотках;
IP1i - індикатор управління пасивами П1 (за вкладами в іноземній валюті) у відсотках;
IP2 - індикатор управління пасивами П2 у відсотках;
IY1 - якісний індикатор Я1, приймає значення 0 або 5, або 10;
{Абзац сорок другий пункту 4 виключено на підставі Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 1137 від 11.11.2021}
IY3 - якісний індикатор Я3, приймає значення 0 або 5;
IY4 - якісний індикатор Я4, приймає значення 0 або 5;
IY5 - якісний індикатор Я5, приймає значення 0 або 5;
У значеннях показників індикаторів та загального бала допускається похибка, якщо вона не призводить до зміни ступеня ризику банку при розрахунку регулярного збору у формі диференційованого збору до Фонду.
При формуванні звітного файла «GLLX» перелік додаткових кодів показників повинен бути повним, у тому числі у разі коли значення показника дорівнює 0.
{Додаток 5 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 1137 від 11.11.2021}
Додаток 6 |
ДАНІ
про перевірку бази даних про вкладників учасника Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (звітний файл «GVVX»)
1. Звітний файл «GVVX» формується банком - юридичною особою, крім банку, віднесеного до категорії неплатоспроможних, зі зведеними даними по установі в цілому з урахуванням усіх його відокремлених підрозділів.
2. Для формування звітного файла «GVVX» використовуються XSD-схеми.
XSD-схеми, описи контролів для звітного файла «GVVX» розміщено на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (далі - Фонд) відповідно до Правил подання звітності учасниками Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, затверджених рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18 червня 2020 року № 1158 (далі - Правила).
3. Код одиниці виміру даних - 00 (кількісні показники).
Формат коду показника для звітного файла «GVVX» -> NNNN, де:
NNNN | Назва показника |
100 | НЕКОРЕКТНЕ ЗНАЧЕННЯ ПОЛЯ «П. І. Б.» |
1000 | ЧАСТКОВЕ СПІВПАДІННЯ ІНФОРМАЦІЇ (П. І. Б. ТА ЧАСТИНИ РНОКПП) |
1100 | ПРОВЕСТИ ПЕРЕВІРКУ ПРАВИЛЬНОСТІ ВІДОБРАЖЕННЯ ІНФОРМАЦІЇ ПРО П. І. Б. |
200 | РНОКПП НЕВІДОМИЙ |
2000 | НАПИСАННЯ П. І. Б. РІЗНИМИ КОДУВАННЯМИ, ПОЗИЦІЯ СИМВОЛІВ |
210 | ПРОВЕСТИ ПОРІВНЯННЯ ІНФОРМАЦІЇ ПРО РНОКПП |
220 | НЕВІРНИЙ ФОРМАТ РНОКПП |
230 | НЕ СПІВПАДІННЯ ЧАСТИНИ РНОКПП З ДАТОЮ НАРОДЖЕННЯ |
240 | НЕ ЗАПОВНЕНО ПОЛЕ З ДАТОЮ НАРОДЖЕННЯ |
250 | ПОПЕРЕДЖЕННЯ ПРО ПОМИЛКУ ДАТИ |
300 | НЕКОРЕКТНЕ ЗНАЧЕННЯ ПОЛЯ «СЕРІЯ ТА НОМЕР ПАСПОРТА» |
3000 | ПРОВЕСТИ ПОРІВНЯННЯ ІНФОРМАЦІЇ ПРО ВІДОБРАЖЕННЯ ПАСПОРТНИХ ДАНИХ |
301 | ПАСПОРТ СТАРОГО ЗРАЗКА |
310 | НЕКОРЕКТНЕ ЗНАЧЕННЯ ПОЛЯ «ДАТА ВИДАЧІ ПАСПОРТА» |
320 | НЕКОРЕКТНЕ ЗНАЧЕННЯ ПОЛЯ ІЗ НАЗВОЮ ОРГАНУ, ЩО ВИДАВ ДОКУМЕНТ |
400 | ВІДСУТНЯ ДАТА УКЛАДАННЯ ДОГОВОРУ |
410 | ВІДСУТНЯ ДАТА ЗАКІНЧЕННЯ СТРОКУ ДІЇ ДОГОВОРУ БАНКІВСЬКОГО ВКЛАДУ |
420 | ВІДСУТНІЙ НОМЕР РАХУНКУ, НА ЯКОМУ ОБЛІКОВУЄТЬСЯ ВКЛАД |
430 | НЕІСНУЮЧИЙ НОМЕР БАЛАНСОВОГО РАХУНКУ |
440 | ДОВЖИНА IBAN >S29 |
450 | КОД КРАЇНИ В IBAN - НЕ UA |
460 | НЕ ВІРНЕ КОНТРОЛЬНЕ ЧИСЛО |
470 | НЕ СПІВПАДІННЯ АНАЛІТИЧНОГО РАХУНКУ |
500 | НЕ СПІВПАДАЄ ЗАГАЛЬНА РОЗРАХУНКОВА СУМА МІЖ D ТА Z ФАЙЛОМ |
501 | НЕ СПІВПАДАЄ СУМА ГАРАНТІЇ МІЖ D ТА Z ФАЙЛОМ |
502 | ІНФОРМАЦІЯ ВІДСУТНЯ В ФАЙЛІ Z |
503 | ІНФОРМАЦІЯ ВІДСУТНЯ В ФАЙЛІ D |
504 | НЕ СПІВПАДАЮТЬ РЕКВІЗИТИ МІЖ D ТА Z ФАЙЛАМИ |
600 | ДУБЛЮВАННЯ ІНФОРМАЦІЇ ПРО РНОКПП |
601 | ДУБЛЮВАННЯ ІНФОРМАЦІЇ ПРО ПАСПОРТНІ ДАНІ |
602 | ВЕЛИКА КІЛЬКІСТЬ ДУБЛІВ З ОДНАКОВОЮ СЕРІЄЮ ЧИ РНОКПП |
610 | ДУБЛЮВАННЯ НОМЕРА В Z ФАЙЛІ |
700 | ВІДСУТНІЙ НОМЕР В D ФАЙЛІ |
701 | ВІДСУТНІЙ НОМЕР В Z ФАЙЛІ |
Додаток 7 |
ЗВІТНИЙ ФАЙЛ
реєстру операцій «RO» (далі - файл_RO)
1. Одиниці виміру для суми операції (проводки) у валюті та/або гривневому еквіваленті - копійки, соті частки одиниць валют або тройських унцій.
2. Кодова сторінка файла_RO - Windows 1251.
3. Формування імен файла_RO та його архівного файла_RO здійснюється згідно з вимогами пункту 5 додатка 2 до Правил подання звітності учасниками Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, затверджених рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18 червня 2020 року № 1158.
II. Вимоги до структури (рядків) даних файла_RO
1. Опис призначення рядків файла_RO:
4 - (4 + n) рядки - інформаційні.
Усі рядки файла_RO закінчуються символами (коди 0D, 0A).
У службовому, заголовному та підзаголовному рядках ведучі нулі та пусті символи включаються.
2. Структура службового рядка файла_RO - 100 пустих символів (SPACE).
3. Структура заголовного рядка файла_RO така:
AA=DDMMYYY1=DDMMYYY2=DDMMYYY3=DDMMYYY4=HHMM=MFO=NN=YYYYYYYYY=NAMEFILE=IDKEY=EDS,
де AA - константа, приймає постійне значення «00» (два нулі), довжина - 2 знаки;
DDMMYYY1 - звітна дата, довжина - 8 знаків;
DDMMYYY2 - початкова дата звітного періоду, довжина - 8 знаків;
DDMMYYY3 - кінцева дата звітного періоду, довжина - 8 знаків;
DDMMYYY4 - дата подання, довжина - 8 знаків;
HHMM - час подання (HH - двозначний номер години дня від 1 до 24 з ведучим нулем, MM - двозначний номер хвилини з ведучим нулем), довжина - 4 знаки;
MFO - код банка - юридичної особи, включений до довідника банківських установ України, довжина - 6 знаків;
NN - код одиниці виміру даних, приймає значення «21», довжина - 2 знаки;
YYYYYYYYY - кількість інформаційних рядків (без службового та заголовного рядків), довжина - 9 знаків;
NAMEFILE - найменування (ім’я) файла, довжина - 12 знаків;
IDKEY - ідентифікатор ключа відповідного електронного підпису, який використовують для файлів Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (RxxSFF, де Rxx - ідентифікатор банку), довжина - 6 знаків;
EDS - відповідний електронний підпис, довжина - 64 знаки;
знак «=» - знак, що розділяє значення окремих полів запису.
Загальна довжина заголовного рядка файла_RO - 148 знаків.
4. Структура підзаголовного рядка файла_RO така:
де BB - константа, приймає постійне значення «#1», довжина - 2 знаки;
MFO - код банка - юридичної особи, включений до довідника банківських установ України, довжина - 6 знаків;
знак «=» - знак, що розділяє значення окремих полів запису.
5. Структура та вимоги до інформаційних рядків файла_RO такі:
1) інформаційний рядок файла_RO має такий формат і складається з таких сегментів:
XXX - значення коду показника;
2) формат коду показника PPPNNN:
PPP - сегмент, який приймає постійні значення в кодах показників.
PPP може приймати такі значення:
002 - дата здійснення (проведення) операції (проводки);
004 - код платника [(ідентифікаційний код в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України (далі - код згідно з ЄДРПОУ)] / реєстраційний номер облікової картки платника податків / серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків відповідно до закону) (далі - РНОКПП);
006 - рахунок платника - Дебет (номер аналітичного рахунку платника);
007 - найменування одержувача;
008 - код одержувача (код згідно з ЄДРПОУ або РНОКПП);
010 - рахунок одержувача - Кредит (номер аналітичного рахунку одержувача);
011 - код валюти або банківського металу (значення поля R030 з довідника R030 «Код валюти або банківського металу»);
012 - сума операції (проводки) у валюті;
013 - сума операції (проводки) у гривневому еквіваленті валюти;
015 - ознака пов’язаної з банком особи платника (значення поля K060 з довідника K060 «Код виду пов’язаної особи»);
016 - ознака пов’язаної з банком особи одержувача (значення поля K060 з довідника K060 «Код виду пов’язаної особи»);
017 - ознака коригуючої проводки;
018 - ознака звітного періоду (дати), до якого належить коригуюча проводка;
019 - номер банківського рахунку платника за стандартом IBAN;
020 - номер банківського рахунку одержувача за стандартом IBAN;
NNN - сегмент, який визначає операцію (проводку), а саме унікальний номер / ідентифікатор операції (далі - ID-проводка) для кожного із значень сегмента PPP.
Сегмент NNN приймає виключно значення ID-проводки відповідно до даних АБС (ОДБ) банку, має бути виключно унікальним у межах кодів банка, що належать банку - юридичній особі, та визначає одну операцію (проводку) за рахунками 1-7 та 9 класів, яка змінює залишки за аналітичними рахунками як у валюті рахунку, так і в її гривневому еквіваленті.
Розмір сегмента NNN - динамічний (приймає виключно значення ID-проводки відповідно до даних з АБС (ОДБ) банка), може складатись як із цифрових, так і з текстових символів (відповідно до налаштувань АБС (ОДБ) банка), але його загальний розмір не може перевищувати 24 символів;
3) опис кодів показників інформаційного рядка файла_RO:
002NNN - дата здійснення (проведення) операції (проводки);
003NNN - найменування платника;
004NNN - код платника (код згідно з ЄДРПОУ або РНОКПП);
006NNN - рахунок платника - Дебет (номер аналітичного рахунку платника);
007NNN - найменування одержувача;
008NNN - код одержувача (код згідно з ЄДРПОУ або РНОКПП);
009NNN - код банка одержувача;
010NNN - рахунок одержувача - Кредит (номер аналітичного рахунку одержувача);
011NNN - код валюти або банківського металу (значення поля R030 з довідника R030 «Код валюти або банківського металу»);
012NNN - сума операції (проводки) у валюті;
013NNN - сума операції (проводки) у гривневому еквіваленті валюти;
015NNN - ознака пов’язаної з банком особи платника (значення поля K060 з довідника K060 «Код виду пов’язаної особи»);
016NNN - ознака пов’язаної з банком особи одержувача (значення поля K060 з довідника K060 «Код виду пов’язаної особи»);
017NNN - ознака коригуючої проводки;
018NNN - ознака звітного періоду (дати), до якого належить коригуюча проводка;
019NNN - номер банківського рахунку платника за стандартом IBAN;
020NNN - номер банківського рахунку одержувача за стандартом IBAN;
4) опис форматів значень для кодів показників інформаційного рядка файла_RO:
5) опис довідників значень для кодів показників інформаційного рядка файла_RO:
001NNN - C(12) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
002NNN - D(DDMMYYYY) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
003NNN - C(60) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
004NNN - C(10) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
005NNN - C(6) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
006NNN - C(24) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
007NNN - C(60) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
008NNN - C(10) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
009NNN - C(6) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
010NNN - C(24) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
011NNN - C(3) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
012NNN - N(15) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
013NNN - N(15) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
014NNN - C(220) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
015NNN - C(2) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
016NNN - C(2) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
017NNN - C(1) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка з урахуванням такого: «M» = коригуюча проводка місячна; «Q» = коригуюча проводка квартальна; «Y» = коригуюча проводка річна);
018NNN - D(DDMMYYYY) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
019NNN - С(29) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
020NNN - С(29) (приймає значення з АБС (ОДБ) банка);
6) файл_RO включає дані про всі операції (проводки) банку за рахунками 1-7 та 9 класів, у тому числі в частині визнання результатів переоцінки (перерахунку залишків за рахунками в іноземних валютах та/або банківських металах в еквівалентні суми в гривневому еквіваленті за офіційним курсом Національного банку України) залишків за аналітичними рахунками в іноземних валютах та/або банківських металах на дату балансу. До файла_RO включаються дані про операції (проводки, документи), які створили обороти та/або змінили залишки за аналітичними рахунками 1-7 і 9 класів у валюті аналітичного рахунку та/або у її гривневому еквіваленті. До файла_RO не включаються дані про операції (проводки, документи), які мають статус електронного розрахункового повідомлення, інформаційні та/або уточнюючі документи (наприклад, відправлені дебетові та/або кредитові інформаційні запити та/або отримані підтвердження тощо).
Контроль даних файла_RO реалізується з урахуванням такого:
контроль заявленої кількості інформаційних рядків із службового рядка файла_RO на відповідність фактично завантаженій кількості інформаційних рядків - відхилення не допускаються;
контроль повноти та унікальності значень із сегменту NNN (ID-проводки) - пусті значення та дублікати не допускаються;
контроль повноти сегмента PPP та повноти його значень (сегмент XXX) - відповідно до таблиці.
Контроль повноти сегмента PPP та повноти його значень (сегмент XXX)
Найменування | Значення сегмента PPP | Обов’язкова наявність | Допустимість «пустого» значення сегмента XXX для сегмента PPP |
Номер документа | 001 | Так, крім операцій з переоцінки залишків за аналітичними рахунками, що відкриті в іноземних валютах та/або банківських металах | Ні |
Дата здійснення (проведення) операції (проводки) | 002 | Так | Ні |
Найменування / прізвище ім’я та по батькові (за наявності) платника | 003 | Так | Ні |
Код платника | 004 | Так | Ні |
Код банка платника | 005 | Так | Ні |
Рахунок платника - Дт (номер аналітичного рахунку платника) | 006 | Так | Ні |
Найменування / прізвище ім’я та по батькові (за наявності) одержувача | 007 | Так | Ні |
Код одержувача | 008 | Так | Ні |
Код банка одержувача | 009 | Так | Ні |
Рахунок одержувача - Кт (номер аналітичного рахунку одержувача) | 010 | Так | Ні |
Код валюти або банківського металу | 011 | Так | Ні |
Сума операції (проводки) у валюті | 012 | Так | Ні |
Сума операції (проводки) у гривневому еквіваленті | 013 | Так, крім операцій у національній валюті | Ні |
Призначення платежу | 014 | Так, крім операцій з переоцінки залишків за аналітичними рахунками, що відкриті в іноземних валютах та/або банківських металах | Ні |
Ознака пов’язаної з банком особи платника | 015 | Так | Ні |
Ознака пов’язаної з банком особи одержувача | 016 | Так | Ні |
Ознака коригуючої проводки | 017 | Ні | Ні |
Ознака звітного періоду, до якого належить коригуюча проводка | 018 | Ні | Ні |
Номер банківського рахунку платника за стандартом IBAN | 019 | Так, крім операцій в яких використання номеру банківського рахунку за стандартом IBAN не є обов’язковим | Ні |
Номер банківського рахунку одержувача за стандартом IBAN | 020 | Так, крім операцій в яких використання номеру банківського рахунку за стандартом IBAN не є обов’язковим | Ні |
контроль оборотів у гривневому еквіваленті у розрізі значень довідника R020 «Код балансового рахунку», визначених (розрахованих) за даними файла_RO, на відповідність залишкам у розрізі значень довідника R020 «Код балансового рахунку» за даними файла з показниками статистичної звітності 01Х «Дані про залишки на рахунках» у гривневому еквіваленті на звітну дату - відхилення контрольного значення, визначеного для кожного значення довідника R020 «Код балансового рахунку», наявного у кореспонденціях операцій (проводок) за даними файла_RO та/або у залишках за даними файла з показниками статистичної звітності номер 01Х «Дані про залишки на рахунках», від залишків у розрізі значень довідника R020 «Код балансового рахунку» за даними файла з показниками статистичної звітності 01Х «Дані про залишки на рахунках» на звітну дату не допускаються. Під час виконання такого контролю використовуються (разом із даними файла_RO) дані файла з показниками статистичної звітності 01Х «Дані про залишки на рахунках» станом на дату, яка передує звітній даті файла_RO, та станом на дату, яка відповідає звітній даті файла_RO.
Додаток 8 |
ЗВІТНИЙ ФАЙЛ
реєстру контрактів (договорів, угод, правочинів) «RC»
для залишків у валюті та/або гривневому еквіваленті, вартостей - копійки, соті частки одиниць валют або тройських унцій;
для відсоткових ставок, питомої ваги або часток - сота частка відсотка;
для ваги в грамах - сота частка грама.
2. Кодова сторінка звітного файла реєстру контрактів (договорів, угод, правочинів) «RC» (далі - файл_RC) - Windows 1251.
3. Формування імен файла_RC та його архівного файла_RC здійснюється згідно з вимогами пункту 5 додатка 2 до Правил подання звітності учасниками Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, затверджених рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 18 червня 2020 року № 1158, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 31 серпня 2020 року за № 831/35114, (далі - Правила № 1158).
II. Вимоги до структури (рядків) даних файла_RC
1. Опис призначення рядків файла_RC:
4 - (4+n) рядки - інформаційні.
Усі рядки файла_RC закінчуються символами (коди 0D, 0A).
Ведучі нулі та пусті символи у службовому, заголовному та підзаголовному рядках включаються.
2. Структура службового рядка файла_RC - 100 пустих символів (SPACE).
3. Структура заголовного рядка файла_RC така:
AA=DDMMYYY1=DDMMYYY2=DDMMYYY3=DDMMYYY4=HHMM=MFO=NN=YYYYYYYYY=NAMEFILE=IDKEY=EDS,
де AA - константа, приймає постійне значення «00» (два нулі), довжина - 2 знаки;
DDMMYYY1 - звітна дата, довжина - 8 знаків;
DDMMYYY2 - початкова дата звітного періоду, довжина - 8 знаків;
DDMMYYY3 - кінцева дата звітного періоду, довжина - 8 знаків;
DDMMYYY4 - дата подання, довжина - 8 знаків;
HHMM - час подання (HH - двозначний номер години дня від 1 до 24 з ведучим нулем, MM - двозначний номер хвилини з ведучим нулем), довжина - 4 знаки;
MFO - код банка - юридичної особи, включений до довідника банківських установ України, довжина - 6 знаків;
NN - код одиниці виміру даних, приймає значення «21», довжина - 2 знаки;
YYYYYYYYY - кількість інформаційних рядків (без службового та заголовного рядків), довжина - 9 знаків;
NAMEFILE - найменування (ім’я) файла, довжина - 12 знаків;
IDKEY - ідентифікатор ключа відповідного електронного підпису, який використовують для файлів Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (RxxSFF, де Rxx - ідентифікатор банку), довжина - 6 знаків;
EDS - відповідний електронний підпис, довжина - 64 знаки;
«=» - знак, що розділяє значення окремих полів запису.
Загальна довжина заголовного рядка файла_RC - 148 знаків.
4. Структура підзаголовного рядка файла_RC така:
для банків, у яких відсутні відокремлені підрозділи, які використовують окремий баланс та мають реквізит «Код банку» - приймає значення «#1»;
для банків, у яких наявні відокремлені підрозділи, які використовують окремий баланс та мають реквізит «Код банку» - приймає значення «#2», довжина - 2 знаки;
знак «=» - знак, що розділяє значення окремих полів запису;
MFO - код банка - юридичної особи, включений до довідника банківських установ України, довжина - 6 знаків.
5. Структура та вимоги до інформаційних рядків файла_RC такі:
1) інформаційний рядок файла_RC має таку структуру та складається з таких сегментів для складової коду показника PPP із значеннями 001, 002, 003, 004, 005, 006, 007, 008, 009, 010, 011, 012, 013, 014, 015, 016, 017, 018:
MFO PPP R030 T020 AAA R IDC R IDCL R R011 R R013 = XXX,
де MFO PPP R030 T020 AAA R IDC R IDCL R R011 R R013 - код показника:
MFO - складова коду показника (фіксований). Для банків, у яких відсутні відокремлені підрозділи, які використовують окремий баланс та мають реквізит «Код банку», MFO приймає значення «0» (довжина - 1 знак). Для банків, у яких наявні відокремлені підрозділи, які використовують окремий баланс та мають реквізит «Код банку», MFO приймає значення «Код банку», який належить банку або його відокремленому підрозділу, у балансі якого відкриті відповідні рахунки аналітичного обліку, (довжина - 6 знаків);
PPP - складова коду показника (фіксований), приймає значення згідно з довідником складової коду показника PPP інформаційного рядка файла_RC;
R030 - складова коду показника (фіксований);
T020 - складова коду показника (фіксований);
AAA - складова коду показника (динамічний);
IDC - складова коду показника (динамічний);
IDCL - складова коду показника (динамічний);
R011 - складова коду показника (фіксований);
R013 - складова коду показника (фіксований);
R - розділовий символ складових коду показника який дорівнює «|» [код 007 °C або CHR(124)];
знак «=» - розділовий символ коду показника та його значення;
XXX - значення коду показника;
2) формат коду показника > MFO PPP R030 T020 AAA R IDC R IDCL R R011 R R013, формування здійснюється відповідно до вимог, наведених у таблиці 1.
Вимоги до формування коду показника MFO PPP R030 T020 AAA R IDC R IDCL R R011 R R013
Складова коду показника | Тип складової коду показника | Розмір (довжина) складової коду показника | Вимоги до формування значень складової коду показника |
MFO | Фіксований | 1 або 6 символів | Складова коду показника MFO. |
PPP | Фіксований | 3 символи | Складова коду показника PPP. |
R030 | Фіксований | 3 символи | Складова коду показника R030. |
T020 | Фіксований | 1 символ | Складова коду показника T020. |
AAA | Динамічний | від 5 до 39 символів включно | Складова коду показника AAA. |
IDC | Динамічний | від 1 до 15 символів включно | Складова коду показника IDC. |
IDCL | Динамічний | від 1 до 36 символів включно | Складова коду показника IDCL. |
R011 | Фіксований | C (розмір відповідно до довідника Національного банку України) | Складова коду показника R011. |
R013 | Фіксований | C (розмір відповідно до довідника Національного банку України) | Складова коду показника R013. |
R | Розділовий символ складових коду показника | 1 символ | Символ «|» [код 007 або CHR(124)] |
Розмір (довжина) коду показника MFO PPP R030 T020 AAA R IDC R IDCL R R011 R R013 - від 17 до 111 символів включно;
3) інформаційний рядок файла_RC має таку структуру та складається з таких сегментів для складової коду показника PPP із значеннями 201, 202, 203, 204, 205, 206, 207, 208, 209, 210, 211, 212, 213, 214, 215, 216, 217, 218, 219, 220, 221, 222, 223, 224, 225, 226, 227, 228, 229, 230, 231, 232, 233, 234, 235, 236, 237:
де MFO PPP IDCA - код показника:
MFO - складова коду показника (фіксований). Для банків у яких відсутні відокремлені підрозділи, які використовують окремий баланс та мають реквізит «Код банку», MFO приймає значення «0» (довжина - 1 знак). Для банків, у яких наявні відокремлені підрозділи, які використовують окремий баланс та мають реквізит «Код банку», MFO приймає значення «Код банку», який належить банку або його відокремленому підрозділу, у балансі якого відкриті відповідні рахунки аналітичного обліку, (довжина - 6 знаків);
PPP - складова коду показника (фіксований), приймає значення згідно з довідником складової коду показника PPP інформаційного рядка файла_RC;
IDCA - складова коду показника (динамічний);
знак «=» - розділовий символ коду показника та його значення;
XXX - значення коду показника;
4) формат коду показника > MFO PPP IDCA, формування здійснюється відповідно до вимог, наведених у таблиці 2.
Вимоги до формування коду показника MFO PPP IDCA
Складова коду показника | Тип складової коду показника | Розмір (довжина) складової коду показника | Вимоги до формування значень складової коду показника |
MFO | Фіксований | 1 або 6 символів | Складова коду показника MFO. |
PPP | Фіксований | 3 символи | Складова коду показника PPP. |
IDCA | Динамічний | від 1 до 18 символів включно | Складова коду показника IDCA. |
Розмір (довжина) коду показника MFO PPP IDCA - від 5 до 27 символів включно;
5) інформаційний рядок файла_RC має таку структуру та складається з таких сегментів для складової коду показника PPP із значеннями 401, 402, 403, 404, 405, 406, 407, 408, 409, 410, 411, 412, 413, 414, 415, 416, 417, 418, 419, 420, 421, 422, 423, 424, 425, 426, 427, 428, 429, 430, 431, 432, 433, 434, 435, 436, 437, 438, 439, 440, 441, 442, 443, 444, 445, 446, 447, 448, 449, 450, 451, 452, 453, 454, 455, 456, 457, 458, 459, 460, 461, 462, 463, 464, 465, 466, 467, 468, 469, 470, 471, 472, 473, 474, 475, 476, 477, 478, 479, 480, 481, 482, 483, 484, 485, 486, 487, 488, 489:
де MFO PPP IDC - код показника:
MFO - складова коду показника (фіксований). Для банків, у яких відсутні відокремлені підрозділи, які використовують окремий баланс та мають реквізит «Код банку», MFO приймає значення «0» (довжина - 1 знак). Для банків, у яких наявні відокремлені підрозділи, які використовують окремий баланс та мають реквізит «Код банку», MFO приймає значення «Код банку», який належить банку або його відокремленому підрозділу, у балансі якого відкриті відповідні рахунки аналітичного обліку, (довжина - 6 знаків);
PPP - складова коду показника (фіксований), приймає значення згідно з довідником складової коду показника PPP інформаційного рядка файла_RC;
IDC - складова коду показника (динамічний);
знак «=» - розділовий символ коду показника та його значення;
XXX - значення коду показника;
6) формат коду показника > MFO PPP IDC, формування здійснюється відповідно до вимог, наведених у таблиці 3.
Вимоги до формування коду показника MFO PPP IDC
Складова коду показника | Тип складової коду показника | Розмір (довжина) складової коду показника | Вимоги до формування значень складової коду показника |
MFO | Фіксований | 1 або 6 символів | Складова коду показника MFO. |
PPP | Фіксований | 3 символи | Складова коду показника PPP. |
IDC | Динамічний | від 1 до 15 символів включно | Складова коду показника IDC. |
Розмір (довжина) коду показника MFO PPP IDC - від 5 до 24 символів включно;
7) довідник складової коду показника «PPP» інформаційного рядка файла_RC кода показника MFO PPP R030 T020 AAA R IDC R IDCL R R011 R R013 визначено у таблиці 4.
Довідник складової коду показника «PPP» інформаційного рядка файла_RC кода показника MFO PPP IDCA визначено у таблиці 5.
Довідник складової коду показника «PPP» інформаційного рядка файла_RC кода показника MFO PPP IDC визначено у таблиці 6.
Довідник складової коду показника «PPP» інформаційного рядка файла_RC коду показника MFO PPP R030 T020 AAA R IDC R IDCL R R011 R R013
№ з/п | Значення складової коду показника «PPP» | Найменування складової коду показника «PPP» | Зміст складової коду показника «PPP» | Формат значення коду показника у розрізі значень складової коду показника «PPP» | Код довідника Національного банку України | Поле довідника Національного банку України | Назва довідника Національного банку України |
1 | 001 | Залишок за рахунком аналітичного обліку у валюті | Залишок за рахунком аналітичного обліку у валюті | N(18) |
|
|
|
2 | 002 | Залишок за рахунком аналітичного обліку у еквіваленті | Залишок за рахунком аналітичного обліку у гривневому еквіваленті | N(18) |
|
|
|
3 | 003 | Дата відкриття аналітичного рахунку | Дата відкриття аналітичного рахунку | D(ddmmyyyy) |
|
|
|
4 | 004 | Дата останнього руху за аналітичним рахунком | Дата останнього руху за аналітичним рахунком | D(ddmmyyyy) |
|
|
|
5 | 005 | IDCA | IDCA - унікальний ідентифікатор контрагента | C(18) |
|
|
|
6 | 006 | Найменування рахунку аналітичного обліку | Найменування рахунку аналітичного обліку (скорочене) | C(80) |
|
|
|
7 | 007 | IDZ | IDZ - унікальний ідентифікатор забезпечення виконання зобов’язань | C(18) |
|
|
|
8 | 008 | Частка вартості забезпечення виконання зобов’язань на контракт (договір, угоду) | Частка вартості забезпечення виконання зобов’язань на контракт (договір, угоду) | N(8) |
|
|
|
9 | 009 | Вартість забезпечення у відповідності з початковими умовами контракту (договору, угоди) забезпечення виконання зобов’язань | Вартість забезпечення у відповідності з початковими умовами контракту (договору, угоди) забезпечення виконання зобов’язань | N(18) |
|
|
|
10 | 010 | Ознака обмеження права користування коштами на підставі рішень суду | Ознака обмеження права користування коштами на підставі рішень суду | C(160) |
|
|
|
11 | 011 | Ознака обмеження права користування коштами, яке вжито (застосовано) банком на виконання вимог чинного законодавства | Ознака обмеження права користування коштами - обмеження права використання коштів за рахунком, яке вжито (застосовано) банком на виконання вимог чинного законодавства (ідентифікація, фінансовий моніторинг тощо) | C(160) |
|
|
|
12 | 012 | Код адміністративно-територіальної одиниці України | Код адміністративно- | C (розмір відповідно до довідника Національного банку України) | KODTER | KO | Код адміністративно- |
13 | 013 | Коментар | Коментар (у разі необхідності) | C(240) |
|
|
|
14 | 014 | Клас боржника/ контрагента | Клас боржника/ контрагента | C (розмір відповідно до довідника Національного банку України) | S080 | S080 | Клас боржника/ контрагента |
15 | 015 | Код, що відповідає фактору, на підставі якого скоригований клас контрагента / пов’язаної з банком особи | Код, що відповідає фактору, визначеному відповідно до нормативно-правового акта Національного банку України, на підставі якого скоригований клас контрагента/ пов’язаної з банком особи | C(15) | F079 | F079 | Код, що відповідає фактору, визначеному відповідно до нормативно-правового акта Національного банку України, на підставі якого скоригований клас контрагента/ |
16 | 016 | Проба | Проба | C(5) |
|
|
|
17 | 017 | Вага в грамах | Вага в грамах | N(9) |
|
|
|
18 | 018 | Код відокремленого підрозділу | Код відокремленого підрозділу | C(6) | B040 | IDNBU | Код відокремленого підрозділу |
Довідник складової коду показника «PPP» інформаційного рядка файла_RC коду показника MFO PPP IDCA
№ з/п | Значення складової коду показника «PPP» | Найменування складової коду показника «PPP» | Зміст складової коду показника «PPP» | Формат значення коду показника у розрізі значень складової коду показника «PPP» | Код довідника Національного банку України | Поле довідника Національного банку України | Назва довідника Національного банку України |
1 | 201 | Найменування контрагента (скорочене) | Найменування контрагента (скорочене) | C(80) |
|
|
|
2 | 202 | Код контрагента | Код контрагента | C(10) |
|
|
|
3 | 203 | Код виду | Код виду пов’язаної особи | C (розмір відповідно до довідника Національного банку України) | K060 | K060 | Код виду |
4 | 204 | Код відношення афілійованої особи до банку | Код відношення афілійованої особи до банку | C (розмір відповідно до довідника Національного банку України) | F051 | F051 | Код відношення афілійованої особи до банку |
5 | 205 | Код резидентності | Код резидентності | C (розмір відповідно до довідника Національного банку України) | K030 | K030 | Код резидентності |
6 | 206 | Код країни | Код країни (відповідно до національного стандарту України ДСТУ ISO 3166-1:2009 «Коди назв країн світу», затвердженого наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 23 грудня 2009 року № 471) | C (розмір відповідно до довідника Національного банку України) | K040 | K040 | Код країни (відповідно до національного стандарту України ДСТУ ISO 3166-1:2009 «Коди назв країн світу», затвердженого наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 23 грудня 2009 року № 471) |
7 | 207 | Код офшорної зони | Код ознаки країни за засобами платежу (офшорні зони) | C (розмір відповідно до довідника Національного банку України) | K042 | K042 | Код ознаки країни за засобами платежу (офшорні зони) |
8 | 208 | Інституційний сектор економіки | Інституційний сектор економіки (відповідно до Класифікації інституційних секторів економіки України) | C (розмір відповідно до довідника Національного банку України) | K070 | K070 | Інституційний сектор економіки (відповідно до Класифікації інституційних секторів економіки України) |
9 | 209 | Вид економічної діяльності | Вид економічної діяльності (відповідно до національного класифікатора України ДК 009:2010 «Класифікація видів економічної діяльності») | C (розмір відповідно до довідника Національного банку України) | K110 | K110 | Вид економічної діяльності (відповідно до національного класифікатора України ДК 009:2010 «Класифікація видів економічної діяльності») |
10 | 210 | Код ознаки територіального розміщення | Код ознаки територіального розміщення | C (розмір відповідно до довідника Національного банку України) | K031 | K031 | Код ознаки територіального розміщення |
11 | 211 | Код типу публічного діяча | Код типу публічного діяча | C(15) | K019 | K019 | Код типу публічного діяча |
12 | 212 | Код ознаки ідентифікаційного/ реєстраційного коду/ номера | Код ознаки ідентифікаційного/ реєстраційного коду/ номера | C (розмір відповідно до довідника Національного банку України) | K021 | K021 | Код ознаки ідентифікаційного/ реєстраційного коду/номера |
13 | 213 | Юридична адреса контрагента (країна) | Юридична адреса контрагента (країна) | C(60) |
|
|
|
14 | 214 | Юридична адреса контрагента (область) | Юридична адреса контрагента (область) | C(60) |
|
|
|
15 | 215 | Юридична адреса контрагента (район) | Юридична адреса контрагента (район) | C(60) |
|
|
|
16 | 216 | Юридична адреса контрагента (населений пункт) | Юридична адреса контрагента (населений пункт) | C(60) |
|
|
|
17 | 217 | Юридична адреса контрагента | Юридична адреса контрагента (вулиця/ проспект/бульвар/інше) | C(60) |
|
|
|
18 | 218 | Юридична адреса контрагента (номер будинку) | Юридична адреса контрагента (номер будинку) | C(60) |
|
|
|
19 | 219 | Юридична адреса контрагента (корпус/інше) | Юридична адреса контрагента (корпус/інше) | C(60) |
|
|
|
20 | 220 | Юридична адреса контрагента (номер квартири/офісу) | Юридична адреса контрагента (номер квартири/офісу) | C(60) |
|
|
|
21 | 221 | Ознака до юридичної адреси контрагента (зона ООС та АР Крим) | Ознака до юридичної адреси контрагента (зона ООС та АР Крим) | C(1) |
|
|
|
22 | 222 | Фактична адреса контрагента (країна) | Фактична адреса контрагента (країна) | C(60) |
|
|
|
23 | 223 | Фактична адреса контрагента (область) | Фактична адреса контрагента (область) | C(60) |
|
|
|
24 | 224 | Фактична адреса контрагента (район) | Фактична адреса контрагента (район) | C(60) |
|
|
|
25 | 225 | Фактична адреса контрагента (населений пункт) | Фактична адреса контрагента (населений пункт) | C(60) |
|
|
|
26 | 226 | Фактична адреса контрагента | Фактична адреса контрагента (вулиця/ проспект/бульвар/інше) | C(60) |
|
|
|
27 | 227 | Фактична адреса контрагента (номер будинку) | Фактична адреса контрагента (номер будинку) | C(60) |
|
|
|
28 | 228 | Фактична адреса контрагента (корпус/інше) | Фактична адреса контрагента (корпус/інше) | C(60) |
|
|
|
29 | 229 | Фактична адреса контрагента (номер квартири/офісу) | Фактична адреса контрагента (номер квартири/офісу) | C(60) |
|
|
|
30 | 230 | Ознака до фактичної адреси контрагента (зона ООС та АР Крим) | Ознака до фактичної адреси контрагента (зона ООС та АР Крим) | C(1) |
|
|
|
31 | 231 | Кінцевий бенефіціарний власник (контролер) контрагента [найменування/прізвище, ім’я, по батькові (за наявності)] | Кінцевий бенефіціарний власник (контролер) контрагента [найменування/прізвище, ім’я, по батькові (за наявності)] | C(340) |
|
|
|
32 | 232 | Кінцевий бенефіціарний власник (контролер) контрагента (ЄДРПОУ/РНОКПП) | Кінцевий бенефіціарний власник (контролер) контрагента (ЄДРПОУ/РНОКПП) | C(80) |
|
|
|
33 | 233 | Найменування групивзаємопов’язаних контрагентів | Найменування групи взаємопов’язаних контрагентів | C(60) |
|
|
|
34 | 234 | Статус контрагента | Статус контрагента | C(1) |
|
|
|
35 | 235 | Статус кінцевого бенефіціарного власника (контролера) контрагента | Статус кінцевого бенефіціарного власника (контролера) контрагента | C(1) |
|
|
|
36 | 236 | Рейтинг боржника, згідно з міжнародною шкалою, визначений рейтинговими агентствами | Довгостроковий кредитний рейтинг боржника, згідно з міжнародною шкалою, визначений рейтинговими агентствами | C(45) | K190 | K190 | Рейтинг надійності |
37 | 237 | Рейтинг країни місцезнаходження боржника нерезидента, згідно з міжнародною шкалою, визначений рейтинговими агентствами | Довгостроковий кредитний рейтинг країни (суверенний) місцезнаходження боржника нерезидента, згідно з міжнародною шкалою, визначений рейтинговими агентствами | C(45) | K190 | K190 | Рейтинг надійності |
Довідник складової коду показника «PPP» інформаційного рядка файла_RC коду показника MFO PPP IDC
№ з/п | Значення складової коду показника «PPP» | Найменування складової коду показника «PPP» | Зміст складової коду показника «PPP» | Формат значення коду показника у розрізі значень складової коду показника «PPP» | Код довідника Національного банку України | Поле довідника Національного банку України | Назва довідника Національного банку України |
1 | 401 | Номер контракту (договору, угоди, правочину) | Номер контракту (договору, угоди, правочину) | C(50) |
|
|
|
2 | 402 | Дата укладання контракту (договору, угоди, правочину) | Дата укладання контракту (договору, угоди, правочину) | D(ddmmyyyy) |
|
|
|
3 | 403 | Дата виникнення | Дата виникнення | D(ddmmyyyy) |
|
|
|
4 | 404 | Дата виконання | Дата виконання | D(ddmmyyyy) |
|
|
|
5 | 405 | Процента ставка за контрактом (договором, угодою, правочином) | Процента ставка за контрактом (договором, угодою, правочином) | N(8) |
|
|
|
6 | 406 | Ефективна процентна ставка за контрактом (договором, угодою, правочином) | Ефективна процентна ставка за контрактом (договором, угодою, правочином) | N(8) |
|
|
|
7 | 407 | Планова дата виконання зобов’язань (платежу) за основним боргом за контрактом (договором, угодою, правочином) | Планова дата виконання зобов’язань (платежу) за основним боргом за контрактом (договором, угодою, правочином) | D(ddmmyyyy) |
|
|
|
8 | 408 | Кількість днів прострочення виконання зобов’язань за контрактом (договором, угодою, правочином) (кількість днів) | Кількість днів прострочення виконання зобов’язань за контрактом (договором, угодою, правочином) (кількість днів) | N(9) |
|
|
|
9 | 409 | Код виду забезпечення кредиту | Код виду забезпечення кредиту | C(45) | S031 | S031 | Код виду забезпечення кредиту |
10 | 410 | Опис об’єкта | Опис об’єкта | C(240) |
|
|
|
11 | 411 | Код активної операції щодо реструктуризації/ рефінансування | Код активної операції щодо реструктуризації/ рефінансування | C (розмір відповідно до довідника Національного банку України) | S210 | S210 | Код активної операції щодо реструктуризації/ рефінансування |
12 | 412 | Код виду фінансового інструмента | Код виду фінансового інструмента | C (розмір відповідно до довідника Національного банку України) | S130 | S130 | Код виду фінансового інструмента |
13 | 413 | Адреса місцезнаходження | Адреса місцезнаходження об’єкта (країна) | C(60) |
|
|
|
14 | 414 | Адреса місцезнаходження | Адреса місцезнаходження об’єкта (область) | C(60) |
|
|
|
15 | 415 | Адреса місцезнаходження | Адреса місцезнаходження об’єкта (район) | C(60) |
|
|
|
16 | 416 | Адреса місцезнаходження | Адреса місцезнаходження об’єкта (населений пункт) | C(60) |
|
|
|
17 | 417 | Адреса місцезнаходження | Адреса місцезнаходження об’єкта (вулиця/проспект/ бульвар/інше) | C(60) |
|
|
|
18 | 418 | Адреса місцезнаходження | Адреса місцезнаходження об’єкта (номер будинку) | C(60) |
|
|
|
19 | 419 | Адреса місцезнаходження | Адреса місцезнаходження об’єкта (корпус/інше) | C(60) |
|
|
|
20 | 420 | Адреса місцезнаходження | Адреса місцезнаходження об’єкта (номер квартири/ офісу) | C(60) |
|
|
|
21 | 421 | Ознака до адреси | Ознака до адреси об’єкта (зона ООС та АР Крим) | C(1) |
|
|
|
22 | 422 | План-графік виконання зобов’язання за договором (поточний рік) | План-графік виконання | N(18) |
|
|
|
23 | 423 | План-графік виконання | План-графік виконання | N(18) |
|
|
|
24 | 424 | План-графік виконання | План-графік виконання | N(18) |
|
|
|
25 | 425 | План-графік виконання | План-графік виконання | N(18) |
|
|
|
26 | 426 | План-графік виконання | План-графік виконання | N(18) |
|
|
|
27 | 427 | План-графік виконання | План-графік виконання | N(18) |
|
|
|
28 | 428 | План-графік виконання | План-графік виконання | N(18) |
|
|
|
29 | 429 | План-графік виконання | План-графік виконання | N(18) |
|
|
|
30 | 430 | План-графік виконання | План-графік виконання | N(18) |
|
|
|
31 | 431 | План-графік виконання | План-графік виконання | N(18) |
|
|
|
32 | 432 | План-графік виконання | План-графік виконання | N(18) |
|
|
|
33 | 433 | Дата останнього погашення заборгованості (основної заборгованості або %) | Дата останнього погашення заборгованості (основної заборгованості або %) | D(ddmmyyyy) |
|
|
|
34 | 434 | Фактична сума видачі кредитних коштів за останні 12 місяців | Фактична сума видачі кредитних коштів за останні 12 місяців | N(18) |
|
|
|
35 | 435 | Фактична сума надходжень за основним боргом з моменту видачі | Фактична сума надходжень за основним боргом з моменту видачі | N(18) |
|
|
|
36 | 436 | Фактична сума надходжень за основним боргом за останні 12 місяців | Фактична сума надходжень за основним боргом за останні 12 місяців | N(18) |
|
|
|
37 | 437 | Фактична сума надходжень за процентами за останні 12 місяців | Фактична сума надходжень за процентами за останні 12 місяців | N(18) |
|
|
|
38 | 438 | Фактична сума надходжень за іншими платежами (комісіями тощо) за останні 12 місяців | Фактична сума надходжень за іншими платежами (комісіями тощо) за останні 12 місяців | N(18) |
|
|
|
39 | 439 | Дата виникнення прострочення | Дата виникнення прострочення | D(ddmmyyyy) |
|
|
|
40 | 440 | Періодичність платежів за основним боргом згідно з договором | Періодичність платежів за основним боргом згідно з договором | C(1) |
|
|
|
41 | 441 | Періодичність платежів за процентами | Періодичність платежів за процентами | C(1) |
|
|
|
42 | 442 | Періодичність платежів за комісіями | Періодичність платежів за комісіями | C(12) |
|
|
|
43 | 443 | Коефіцієнт PD | Коефіцієнт PD | N(6,5) |
|
|
|
44 | 444 | Повнота комплекту документів у кредитній справі | Повнота комплекту документів у кредитній справі | C(1) |
|
|
|
45 | 445 | Ознака зміни забезпечення протягом останніх 12 місяців | Ознака зміни забезпечення протягом останніх 12 місяців | C(1) |
|
|
|
46 | 446 | Ознака заміни позичальника протягом останніх 12 місяців | Ознака заміни позичальника протягом останніх 12 місяців | C(1) |
|
|
|
47 | 447 | Ознака заміни майнового або фінансового поручителя протягом останніх 12 місяців | Ознака заміни майнового або фінансового поручителя протягом останніх 12 місяців | C(1) |
|
|
|
48 | 448 | Кредитний ризик (CR) | Кредитний ризик (CR) | N(18) |
|
|
|
49 | 449 | Кількість реструктуризацій з початку дії договору | Кількість реструктуризацій з початку дії договору | N(9) |
|
|
|
50 | 450 | Дата останньої реструктуризації | Дата останньої реструктуризації | D(ddmmyyyy) |
|
|
|
51 | 451 | Дата останньої перевірки банком наявності забезпечення | Дата останньої перевірки банком наявності забезпечення | D(ddmmyyyy) |
|
|
|
52 | 452 | Відмітка про наявність забезпечення за результатами останньої перевірки | Відмітка про наявність забезпечення за результатами останньої перевірки | C(1) |
|
|
|
53 | 453 | Дата незалежної оцінки об’єкта | Дата незалежної оцінки об’єкта | D(ddmmyyyy) |
|
|
|
54 | 454 | Площа (загальна) | Площа (загальна) об’єкта нерухомості | C(120) |
|
|
|
55 | 455 | Площа об’єкта -земельної ділянки | Площа об’єкта - земельної ділянки | C(120) |
|
|
|
56 | 456 | Кадастровий номер | Кадастровий номер об’єкта - земельної ділянки | C(1000) |
|
|
|
57 | 457 | Ознака, що банк є єдиним заставодержателем або заставодержателем першої черги | Ознака, що банк є єдиним заставодержателем або заставодержателем першої черги | C(1) |
|
|
|
58 | 458 | Ознака законодавчих заборон (мораторії, обмеження тощо) на відчуження об’єкта | Ознака законодавчих заборон (мораторії, обмеження тощо) на відчуження об’єкта | C(1) |
|
|
|
59 | 459 | Фінансовий та майновий стан фінансового/ майнового поручителя (гаранта) | Фінансовий та майновий стан фінансового/ майнового поручителя (гаранта) | C(1) |
|
|
|
60 | 460 | Ознака накладення арешту або заборон на відчуження (судові рішення / виконавчі провадження) | Ознака накладення арешту або заборон на відчуження (судові рішення / виконавчі провадження) | C(1) |
|
|
|
61 | 461 | Наявність правовстановлюючих документів об’єкта | Наявність правовстановлюючих документів об’єкта | C(1) |
|
|
|
62 | 462 | Стан об’єкта | Стан об’єкта | C(1) |
|
|
|
63 | 463 | Частка нерухомості, що належить банку | Частка нерухомості, що належить банку | N(8) |
|
|
|
64 | 464 | Відсоток будівельної готовності | Відсоток будівельної готовності | N(8) |
|
|
|
65 | 465 | Імовірність завершення будівництва об’єкта за оцінкою банку | Імовірність завершення будівництва об’єкта за оцінкою банку | N(8) |
|
|
|
66 | 466 | Вартість 1 кв.м аналогічного функціонуючого об’єкта нерухомості на вторинному ринку у регіоні | Вартість 1 кв.м аналогічного функціонуючого об’єкта нерухомості на вторинному ринку у регіоні | N(18) |
|
|
|
67 | 467 | Очікувана дата введення в експлуатацію об’єкта | Очікувана дата введення в експлуатацію об’єкта | C(10) |
|
|
|
68 | 468 | Код за ЄДРПОУ/РНОКПП орендаря | Код за ЄДРПОУ/РНОКПП орендаря | C(10) |
|
|
|
69 | 469 | Юридичне оформлення авторських або суміжних прав | Юридичне оформлення авторських або суміжних прав | C(1) |
|
|
|
70 | 470 | Цільове призначення об’єкта | Цільове призначення об’єкта | C(240) |
|
|
|
71 | 471 | Марка транспортного засобу | Марка транспортного засобу | C(60) |
|
|
|
72 | 472 | Модель транспортного засобу | Модель транспортного засобу | C(60) |
|
|
|
73 | 473 | Дата реєстрації транспортного засобу | Дата реєстрації транспортного засобу | C(10) (Дата в текстовому форматі dd.mm.yyyy) |
|
|
|
74 | 474 | Рік випуску транспортного засобу | Рік випуску транспортного засобу | C(4) |
|
|
|
75 | 475 | Пробіг транспортного засобу | Пробіг транспортного засобу | N(9) |
|
|
|
76 | 476 | Державний номер транспортного засобу | Державний номер транспортного засобу | C(12) |
|
|
|
77 | 477 | VIN код (номер кузова) транспортного засобу | VIN код (номер кузова) транспортного засобу | C(20) |
|
|
|
78 | 478 | Тип фінансових зобов’язань за кредитним договором | Тип фінансових зобов’язань за кредитним договором | C(1) |
|
|
|
79 | 479 | Дата введення в експлуатацію або оприбуткування | Дата введення в експлуатацію або оприбуткування | D(ddmmyyyy) |
|
|
|
80 | 480 | Строк корисного використання (експлуатації) | Строк корисного використання (експлуатації) | N(6) |
|
|
|
81 | 481 | Реєстраційний номер об’єкта нерухомого майна | Реєстраційний номер | C(120) |
|
|
|
82 | 482 | Номер запису про обтяження | Номер запису про обтяження | C(120) |
|
|
|
83 | 483 | Досудове врегулювання | Досудове врегулювання | C(14) |
|
|
|
84 | 484 | Судове врегулювання (інформація щодо претензійно-позовної роботи) | Судове врегулювання (інформація щодо претензійно-позовної роботи) | C(127) |
|
|
|
85 | 485 | Виконавче провадження | Виконавче провадження | C(87) |
|
|
|
86 | 486 | Інформація щодо залучення колекторів | Інформація щодо залучення колекторів | C(1) |
|
|
|
87 | 487 | Кримінальне провадження | Кримінальне провадження | C(59) |
|
|
|
88 | 488 | Провадження про банкрутство | Провадження про банкрутство | C(127) |
|
|
|
89 | 489 | Коментарі щодо врегулювання заборгованості | Коментарі щодо врегулювання заборгованості | C(240) |
|
|
|
8) файл_RC включає дані про всі рахунки аналітичного обліку, які використовуються банком за рахунками 1-7 та 9 класів, залишки за якими у валюті рахунку аналітичного обліку на звітну дату не дорівнюють нулю. Для формування кодів показників та значень кодів показників файла_RC використовуються дані виключно відповідно до даних АБС (ОДБ) та інших програмних комплексів банку, які використовуються ним у діяльності;
9) опис інформаційних рядків файла_RC (кодів показників та значень кодів показників) у розрізі складової коду показника «PPP» розміщується на офіційному вебсайті Фонду гарантування вкладів фізичних осіб в розділі «Для банків / Перелік звітності / Реєстр файлів звітності Фонду» (далі - сторінка Реєстру файлів звітності Фонду) відповідно до Правил № 1158.
1. Контроль даних файла_RC реалізується з урахуванням такого:
1) контроль заявленої кількості інформаційних рядків зі службового рядка файла_RC на відповідність фактично завантаженій кількості інформаційних рядків - відхилення не допускаються;
2) контроль повноти та унікальності сегмента, який формує код показника інформаційного рядка файла_RC,- порушення вимог до формування значень складових коду показника та дублікати коду показника не допускаються;
3) контроль залишків за рахунками аналітичного обліку у валюті та гривневому еквіваленті за офіційним курсом Національного банку України, визначених (розрахованих) у розрізі значень довідників R020 «Код балансового рахунку», R030 «Код валюти або банківського металу» та T020 «Код елементу даних за рахунком» за даними файла_RC, на відповідність залишкам у валюті та гривневому еквіваленті за офіційним курсом Національного банку України, визначеним (розрахованим) у розрізі значень довідників R020 «Код балансового рахунку», R030 «Код валюти або банківського металу» та T020 «Код елементу даних за рахунком» за даними файла з показниками статистичної звітності 01X «Дані про залишки на рахунках», на звітну дату - відхилення залишків, визначених (розрахованих) за даними файла_RC, від залишків, визначених (розрахованих) за даними файла з показниками статистичної звітності 01X «Дані про залишки на рахунках», на звітну дату не допускаються.
2. Контроль інформаційних рядків файла_RC (кодів показників та значень кодів показників) у розрізі складової коду показника «PPP» розміщується на сторінці Реєстру файлів звітності Фонду відповідно до Правил № 1158.
{Додаток 8 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 495 від 20.05.2021, в редакції Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 122 від 17.02.2022}
