Про затвердження Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
{Заголовок Рішення із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
{Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
№ 20 від 20.01.2022}
Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», статті 7 Закону України «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що додається.
{Пункт 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
2. Першим звітним періодом подання управителями до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку адміністративних даних щодо діяльності управителів є:
щомісячної - червень 2020 року. Термін подання - до 31 серпня 2020 року включно;
нерегулярної - після 15 серпня 2020 року.
3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Панченка О.
ПОЛОЖЕННЯ
про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
{Заголовок Положення із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
1. Це Положення визначає перелік, строки та порядок подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) звітних даних (далі - Дані) фінансовими установами, які проваджують професійну діяльність на ринках капіталу - діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю (далі - Управитель).
{Пункт 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
2. Дія цього Положення поширюється на юридичних осіб, які проваджують професійну діяльність на ринках капіталу - діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, у тому числі тих, які мали право відповідно до законодавства на провадження зазначеної професійної діяльності або господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів), а саме на управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю відповідно до Закону України «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю» протягом періоду, за який подаються Дані, на підставі відповідної ліцензії.
{Пункт 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
під терміном «дата виникнення нерегулярних даних» розуміється дата складання Управителем акту виконання профінансованих робіт, в якому зафіксовано факт(и) порушення забудовником умов укладеного з ним договору, які зазначені у підпункті 2 пункту 2 розділу III цього Положення, або дата настання події, зазначеної у підпунктах 3-5 пункту 2 розділу III цього Положення, або дата настання останньої з таких подій: затвердження Управителем Правил фонду фінансування будівництва, укладання Управителем договору з забудовником та відкриття ним рахунків для цього фонду фінансування будівництва;
{Абзац другий пункту 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
терміни «фонд фінансування будівництва» (далі - ФФБ), «фонд операцій з нерухомістю» (далі - ФОН) вживаються у значеннях, визначених Законом України «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю».
4. Подання Даних Управителями до Комісії здійснюються у електронній формі з дотриманням вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги та відповідно до нормативно-правових актів Комісії, що регулюють подання звітних даних та інформації учасниками ринків капіталу.
{Пункт 4 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
5. Нерегулярні Дані, складені на одну дату, подаються один раз протягом робочого дня.
{Пункт 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
6. Дані Управителів складаються з використанням Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженої рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 травня 2012 року № 646, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143 (зі змінами) (далі - Система довідників та класифікаторів).
7. Дані подаються до Комісії в обсязі, що встановлений цим Положенням, не пізніше строків, визначених у пункті 1 розділу III цього Положення.
Дані повинні містити всі визначені цим Положенням довідки. Довідка про діяльність Управителя з управління активами ФОН не подається, якщо в управлінні Управителя немає жодного ФОН. Усі довідки Даних мають бути заповнені, містити достовірну та повну інформацію. Інформація в довідках повинна бути заповнена відповідно до додатків 1-18 до цього Положення.
{Абзац другий пункту 7 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
8. Розрахунок Управителями пруденційних нормативів здійснюється в порядку та з періодичністю, встановленими нормативно-правовим актом Комісії, що визначає порядок та періодичність розрахунку пруденційних нормативів.
9. Інформація складається відповідно до опису розділів та схем XML файлів, визначених окремим документом нормативно-технічного характеру.
10. Склад та опис полів електронної форми файлів фінансової звітності встановлюються окремим наказом Голови Комісії.
{Назва розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
1. Дані, які складаються та подаються до Комісії:
2. Щомісячні Дані Управителя складаються з:
1) довідки про Управителя (додаток 1 до цього Положення);
2) довідки про ФФБ та ФОН, активами яких управляє Управитель (додаток 2 до цього Положення);
3) довідки про діяльність Управителя з управління активами ФФБ (додаток 3 до цього Положення);
4) довідки про діяльність Управителя з управління активами ФОН (додаток 4 до цього Положення);
5) довідки про кошти на поточних та вкладних (депозитних) рахунках ФФБ та ФОН (додаток 5 до цього Положення);
6) довідки про розрахунок коефіцієнта залучення коштів, нормативу поточної ліквідності та нормативу платоспроможності Управителя (додаток 6 до цього Положення);
{Підпункт 6 пункту 2 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
7) довідки про розрахунок показника розміру регулятивного капіталу (додаток 7 до цього Положення);
{Пункт 2 розділу II доповнено новим підпунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
8) довідки про розрахунок нормативу концентрації кредитного ризику (додаток 8 до цього Положення);
{Пункт 2 розділу II доповнено новим підпунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
9) довідки про активи Управителя (додаток 9).
{Пункт 2 розділу II доповнено новим підпунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
Довідки, зазначені у підпунктах 6-9 цього пункту, Управителем - банком не подаються.
{Пункт 2 розділу II доповнено абзацом одинадцятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
До складу щомісячних Даних Управителів (крім банків) за березень, червень, вересень входить проміжна фінансова звітність, яка має бути складена відповідно до Закону України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні» та відповідати міжнародним стандартам фінансової звітності.
3. Щорічні Дані Управителя складаються з:
1) довідки про Управителя (додаток 1 до цього Положення);
{Підпункт 2 пункту 3 розділу II виключено на підставі Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
2) довідки щодо відомостей про аудиторський звіт щодо річної фінансової звітності Управителя за звітний рік (додаток 10 до цього Положення), складену про аудиторський звіт, яким була підтверджена річна фінансова звітність, подана разом з цією довідкою.
{Підпункт 2 пункту 3 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
До складу щорічних Даних Управителів (крім банків) входить річна фінансова звітність, яка має бути складена відповідно до Закону України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні» та відповідати міжнародним стандартам фінансової звітності
4. Нерегулярні Дані Управителя складаються з:
1) довідки про зміни технічних характеристик об’єкта будівництва та/або об’єктів інвестування (додаток 11 до цього Положення);
2) довідки про погіршення споживчих властивостей об’єкта будівництва та/або об’єктів інвестування (додаток 12 до цього Положення);
3) довідки про зростання вартості будівництва (додаток 13 до цього Положення);
4) довідки про збільшення строків будівництва (додаток 14 до цього Положення);
5) довідки про введення об’єкта / черги будівництва в експлуатацію (додаток 15 до цього Положення);
6) довідки про створення ФФБ (додаток 16 до цього Положення);
7) довідки про припинення функціонування ФФБ (додаток 17 до цього Положення);
8) довідки про встановлення наявності серед установників управління майном осіб, до яких застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до законодавства про санкції (додаток 18 до цього Положення).
Реєстраційний номер протоколу контролю, за яким прийнято нерегулярні Дані, що містять довідку про створення ФФБ (додаток 16 до цього Положення), вважається номером ФФБ, про створення якого подані ці Дані.
У разі подання на певну дату нерегулярних Даних, до складу яких було включено більше однієї довідки про створення ФФБ щодо різних ФФБ, номером відповідного ФФБ вважається реєстраційний номер протоколу контролю, за яким прийнято такі нерегулярні Дані, з додаванням номера за порядком, в якому відповідна довідка була включена до складу цих Даних.
{Пункт 4 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
III. Строки подання Даних до Комісії
1. Управитель подає Дані у строки:
щомісячні - не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним;
щорічні - не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним;
{Абзац третій пункту 1 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
нерегулярні - протягом 5-х робочих днів після дати їх виникнення.
2. Нерегулярні Дані подаються Управителем про:
2) виявлені факти порушень забудовником умов та зобов’язань за договором, що призвели до:
змін технічних характеристик об’єктів будівництва та/або об’єктів інвестування;
погіршення споживчих властивостей об’єктів об’єктів будівництва та/або об’єктів інвестування;
зростання вартості будівництва більше ніж на двадцять відсотків;
збільшення строків будівництва більше ніж на дев’яносто днів;
3) введення об’єкта будівництва в експлуатацію:
{Підпункт 4 пункту 2 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
4) припинення функціонування ФФБ/ФОН;
{Пункт 2 розділу III доповнено новим підпунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
5) встановлення наявності серед установників управління майном осіб, до яких застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до законодавства про санкції.
{Пункт 2 розділу III доповнено новим підпунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
3. Управитель, у разі виявлення невідповідності Даних, які подані до Комісії, повинен усунути ці невідповідності та повторно подати Дані в обсязі, визначеному в розділі II цього Положення, але не пізніше строків, зазначених у цьому розділі.
Якщо такі Дані повторно були подані з порушенням строків, зазначених у цьому розділі, вони подаються із обов’язковим зазначенням у примітках відповідного додатка про виправлення Даних Управителем та причини виникнення невідповідності.
Чинними вважаються останні Дані, подані до Комісії.
{Пункт 3 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
4. У разі якщо останній день подання Даних є неробочим, останнім днем подання вважається наступний після нього робочий день.
5. Строк подання Даних продовжується у разі надходження до Комісії письмового повідомлення про неможливість подання Даних у встановлений строк у зв’язку з:
вилученням програмно-технічних засобів та/або документів правоохоронними органами (з поданням копій документів, які підтверджують вилучення зазначених засобів та/або документів);
настанням обставин непереборної сили (форс-мажорних обставин) (з наданням копій документів, які підтверджують зазначені обставини).
6. Дані Управителя мають бути подані до Комісії протягом 15 календарних днів з дати повернення вилучених програмно-технічних засобів та/або документів (з наданням копій документів, які підтверджують повернення зазначених засобів та/або документів) та/або усунення обставин непереборної сили (форc-мажорних обставин), у зв’язку з якими неможливо було подати Дані.
Додаток 1 |
1 | 2 |
1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
2 | Найменування Управителя |
3 | Дата, на яку складено Дані |
4 | Звітний місяць |
5 | Звітний рік |
6 | Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) керівника Управителя або особи, яка виконує його обов’язки |
7 | Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) головного бухгалтера / бухгалтера Управителя |
8 | Організаційно-правова форма1 |
9 | Область2 |
10 | Район |
11 | Поштовий індекс |
12 | Населений пункт |
13 | Вулиця, будинок |
14 | Кімната, квартира |
15 | Контактний телефон |
16 | Адреса електронної пошти Управителя |
17 | Адреса електронної пошти керівника Управителя |
18 | Адреса електронної пошти особи, яка займає посаду головного бухгалтера, або особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата (крім банку), а в разі покладання ведення бухгалтерського обліку ліцензіата на юридичну особу - особи, яка безпосередньо здійснює ведення бухгалтерського обліку Управителя |
19 | Адреса електронної пошти особи, що здійснює подання Даних до НКЦПФР |
20 | Реквізити вебсторінки вебсайту Управителя (URL-адреса), на якій оприлюднено річну фінансову звітність та річну консолідовану фінансову звітність разом з аудиторським звітом |
21 | Зареєстрований розмір статутного капіталу на дату складання Даних (грн) |
22 | Найменування банку, що обслуговує поточний рахунок Управителя (для власних коштів)3 |
23 | IBAN3 |
24 | Кількість ФФБ, якими управляє Управитель, шт. |
25 | Кількість ФОН, якими управляє Управитель, шт. |
26 | Примітки |
__________
1 Заповнюється відповідно до Довідника 41 «Класифікація організаційно-правових форм господарювання» Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюється відповідно до Довідника 44 «Перелік та коди територій (областей) України» Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюється за всіма банками, які обслуговують поточні рахунки Управителя, на яких обліковуються власні кошти Управителя.
{Додаток 1 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
Додаток 2 |
ДОВІДКА
про ФФБ та ФОН, активами яких управляє Управитель1
1 | 2 |
1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
2 | Найменування Управителя |
3 | Дата, на яку складено Дані |
4 | Звітний місяць |
5 | Звітний рік |
6 | Тип фонду (1 - ФФБ, 2 - ФОН) |
7 | Повне найменування ФФБ/ФОН |
8 | Вид ФФБ (А/Б) |
9 | Номер ФФБ |
10 | Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера (для сертифікатів ФОН) |
11 | Дата створення ФФБ / реєстрації випуску сертифікатів ФОН |
12 | Дата укладання договору з забудовником |
13 | Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ |
14 | Інформація про забудовника: найменування |
15 | Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва2 |
16 | Місцезнаходження об’єкта будівництва: область3 |
17 | Місцезнаходження об’єкта будівництва: населений пункт |
18 | Місцезнаходження об’єкта будівництва: вулиця, будинок |
19 | Кадастровий номер земельної ділянки, на якій розташований об’єкт будівництва |
20 | Категорія складності об’єкта будівництва |
21 | Клас наслідків (відповідальності) будівлі або споруди, об’єкта будівництва |
22 | Вид власності на земельну ділянку (1 - право власності, 2 - оренда, 3 - інше) |
23 | Строк уведення в експлуатацію об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником |
24 | Поточна ціна вимірної одиниці об’єкта будівництва (м2), грн |
25 | Загальна площа об’єктів інвестування в об’єкті будівництва відповідно до попереднього обсягу замовлення на будівництво, м2 |
26 | Кількість об’єктів інвестування в об’єкті будівництва відповідно до попереднього обсягу замовлення на будівництво, шт. |
27 | Кількість об’єктів інвестування в об’єкті будівництва, закріплених за довірителями, шт. |
28 | Відсоток фінансування об’єкта будівництва згідно з графіком фінансування будівництва |
29 | Фактичний відсоток фінансування об’єкта будівництва |
30 | Відсоток готовності об’єкта будівництва згідно з графіком будівництва4 |
31 | Фактичний відсоток готовності об’єкта будівництва4 |
32 | Кількість довірителів ФФБ, усього |
33 | Кількість довірителів ФФБ - фізичних осіб |
34 | Кількість довірителів ФФБ - юридичних осіб |
35 | Наявність спільних інвесторів ФОН (1 - наявність, 2 - відсутність) |
36 | Кількість укладених договорів з довірителями ФФБ, усього |
37 | Кількість укладених договорів з довірителями ФФБ - фізичними особами |
38 | Кількість укладених договорів з довірителями ФФБ - юридичними особами |
39 | Кількість довірителів ФФБ, які мають заборгованість за платежами, усього |
40 | Кількість довірителів ФФБ - фізичних осіб, які мають заборгованість за платежами |
41 | Кількість довірителів ФФБ - юридичних осіб, які мають заборгованість за платежами |
42 | Кількість договорів з довірителями ФФБ, які мають заборгованість за платежами, усього |
43 | Кількість договорів з довірителями ФФБ - фізичними особами, які мають заборгованість за платежами |
44 | Кількість договорів з довірителями ФФБ - юридичними особами, які мають заборгованість за платежами |
45 | Кількість припинених договорів з довірителями ФФБ, за ініціативою довірителів ФФБ, усього |
46 | Кількість припинених договорів з довірителями ФФБ, за ініціативою довірителів ФФБ - фізичних осіб |
47 | Кількість припинених договорів з довірителями ФФБ, за ініціативою довірителів ФФБ - юридичних осіб |
48 | Кількість припинених договорів з довірителями ФФБ, за ініціативою Управителя, усього |
49 | Кількість припинених договорів з довірителями ФФБ - фізичними особами, за ініціативою Управителя |
50 | Кількість припинених договорів з довірителями ФФБ - юридичними особами, за ініціативою Управителя |
51 | Кількість договорів з довірителями ФФБ - позичальниками, усього |
52 | Кількість договорів з довірителями ФФБ - позичальниками фізичними особами |
53 | Кількість договорів з довірителями ФФБ - позичальниками юридичними особами |
54 | Повне найменування ФОН, який є довірителем ФФБ |
55 | Примітки |
__________
1 Інформація, передбачена цим додатком, заповнюються окремо щодо кожного ФФБ та ФОН, управління якими здійснює Управитель.
2 Заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.
3 Заповнюється відповідно до Довідника 44 «Перелік та коди територій (областей) України» Системи довідників та класифікаторів.
4 Заповнюється для ФФБ виду Б.
Рядки 12-23 заповнюються щодо ФОН у разі укладання Управителем договору з забудовником.
Рядки 15-55 заповнюються окремо щодо кожного об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником.
Рядки 24-54 щодо ФОН не заповнюються.
Рядок 54 заповнюється щодо ФОН у разі функціонування системи ФОН - ФФБ.
{Додаток 2 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
Додаток 3 |
ДОВІДКА
про діяльність управителя з управління активами ФФБ1
1 | 2 |
1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
2 | Найменування Управителя |
3 | Дата, на яку складено Дані |
4 | Звітний місяць |
5 | Звітний рік |
6 | Номер ФФБ |
7 | Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, усього, на початок періоду2, грн |
8 | Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, з терміном погашення до 12 місяців, на початок періоду2, грн |
9 | Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, з терміном погашення понад 12 місяців, на початок періоду2, грн |
10 | Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, усього, надходження за звітний період2, грн |
11 | Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, з терміном погашення до 12 місяців, надходження за звітний період2, грн |
12 | Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, з терміном погашення понад 12 місяців, надходження за звітний період2, грн |
13 | Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, усього, видатки за звітний період2, грн |
14 | Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, з терміном погашення до 12 місяців, видатки за звітний період2, грн |
15 | Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, з терміном погашення понад 12 місяців, видатки за звітний період2, грн |
16 | Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, усього, на кінець періоду2, грн |
17 | Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, з терміном погашення до 12 місяців, на кінець періоду2, грн |
18 | Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, з терміном погашення понад 12 місяців, на кінець періоду2, грн |
19 | Власні кошти Управителя, направлені на фінансування будівництва, на початок періоду2, грн |
20 | Власні кошти Управителя, направлені на фінансування будівництва, повернуті за звітний період2, грн |
21 | Власні кошти Управителя, направлені на фінансування будівництва за звітний період2, грн |
22 | Власні кошти Управителя, направлені на фінансування будівництва2, на кінець періоду, грн |
23 | Кошти на рахунках ФФБ, на початок періоду, усього, грн |
24 | Кошти на поточному рахунку ФФБ в банку, на початок періоду, грн |
25 | Кошти на депозитному рахунку ФФБ в банку, на початок періоду, грн |
26 | Нараховані відсотки за депозитним рахунком ФФБ в банку, надходження на початок періоду, грн |
27 | Кошти на рахунках ФФБ, надходження за рахунками ФФБ за звітній період, усього, грн |
28 | Кошти на поточному рахунку ФФБ в банку, надходження за звітній період, грн |
29 | Кошти, на депозитному рахунку ФФБ в банку, надходження за звітній період, грн |
30 | Нараховані відсотки за депозитним рахунком ФФБ в банку, надходження за звітній період, грн |
31 | Кошти на рахунках ФФБ, видатки за рахунками ФФБ за звітний період, усього грн |
32 | Кошти на поточному рахунку ФФБ в банку, видатки за звітний період, грн |
33 | Кошти на депозитному рахунку ФФБ в банку, видатки за звітний період, грн |
34 | Кошти на рахунках ФФБ, на кінець періоду, усього, грн |
35 | Кошти на поточному рахунку ФФБ в банку, на кінець періоду, грн |
36 | Кошти на депозитному рахунку ФФБ в банку, на кінець періоду, грн |
37 | Нараховані відсотки за депозитним рахунком ФФБ в банку, на кінець періоду, грн |
38 | Витрати: списані суми за розрахунково-касове обслуговування, нараховані відсотки, видатки на початок періоду, грн |
39 | Витрати: винагорода Управителю, на початок періоду, усього, грн |
40 | Витрати: винагорода Управителю, сплачена забудовником, утримана ним самостійно за рахунок коштів ФФБ, на початок періоду, грн |
41 | Витрати: винагорода Управителю, сплачена довірителями, утримана ним самостійно за рахунок коштів ФФБ, на початок періоду, грн |
42 | Витрати: списані суми за розрахунково-касове обслуговування, нараховані відсотки, видатки за звітній період, грн |
43 | Витрати: винагорода Управителю за звітний період, усього, грн |
44 | Витрати: винагорода Управителю, сплачена забудовником, утримана ним самостійно за рахунок коштів ФФБ, за звітний період, грн |
45 | Витрати: винагорода Управителю, сплачена довірителями, утримана ним самостійно за рахунок коштів ФФБ, за звітний період, грн |
46 | Витрати: кошти, списані суми за розрахунково-касове обслуговування, нараховані відсотки, на кінець періоду, грн |
47 | Витрати: винагорода Управителю, на кінець періоду, усього, грн |
48 | Витрати: винагорода Управителю, сплачена забудовником, утримана ним самостійно за рахунок коштів ФФБ, на кінець періоду, грн |
49 | Витрати: винагорода Управителю, сплачена довірителями, утримана ним самостійно за рахунок коштів ФФБ, на кінець періоду, грн |
50 | Кількість об’єктів будівництва ФФБ |
51 | Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва3 |
52 | Вартість будівництва об’єкта будівництва, грн |
53 | Сума внесків, зроблених довірителями ФФБ, усього на початок періоду, грн |
54 | Сума внесків, зроблених довірителями ФФБ - фізичними особами, на початок періоду, грн |
55 | Сума внесків, зроблених довірителями ФФБ - юридичними особами, на початок періоду, грн |
56 | Сума внесків, зроблених довірителем ФФБ - спільним інвестором ФОН, на початок періоду, грн |
57 | Сума внесків, зроблених довірителями ФФБ, усього, надходження за звітний період, грн |
58 | Сума внесків, зроблених довірителями ФФБ - фізичними особами, надходження за звітний період, грн |
59 | Сума внесків, зроблених довірителями ФФБ - юридичними особами, надходження за звітний період, грн |
60 | Сума внесків, зроблених довірителем ФФБ - спільним інвестором ФОН, надходження за звітний період, грн |
61 | Сума коштів, повернутих довірителям ФФБ з ФФБ за звітний період, усього, грн |
62 | Сума коштів, повернутих довірителям ФФБ - фізичним особам з ФФБ за звітний період, грн |
63 | Сума коштів, повернутих довірителям ФФБ - юридичним особам з ФФБ за звітний період, грн |
64 | Сума коштів, повернутих довірителю ФФБ - спільному інвестору ФОН з ФФБ за звітний період, грн |
65 | Сума внесків, зроблених довірителями ФФБ, усього на кінець періоду, грн |
66 | Сума внесків, зроблених довірителями ФФБ - фізичними особами, на кінець періоду, грн |
67 | Сума внесків, зроблених довірителями ФФБ - юридичними особами, на кінець періоду, грн |
68 | Сума внесків, зроблених довірителем ФФБ - спільним інвестором ФОН, на кінець періоду, грн |
69 | Кошти, передані забудовнику для спорудження об’єктів будівництва, на початок періоду, грн |
70 | Кошти, передані забудовнику для спорудження об’єктів будівництва за звітній період, грн |
71 | Кошти, повернуті забудовником за звітний період, грн |
72 | Кошти, передані забудовнику для спорудження об’єктів будівництва, на кінець періоду, грн |
73 | Розрахунки забудовника з Управителем, на початок періоду, усього, грн |
74 | Обсяг виконаних робіт, на початок періоду, грн |
75 | Зменшення замовлення, на початок періоду, грн |
76 | Відмова від участі у ФФБ, на початок періоду, грн |
77 | Інші випадки, усього, на початок періоду, грн |
78 | Розрахунки забудовника з Управителем, надходження за звітній період, усього, грн |
79 | Обсяг виконаних робіт, надходження за звітній період, грн |
80 | Зменшення замовлення, надходження за звітній період, грн |
81 | Відмова від участі у ФФБ, надходження за звітній період, грн |
82 | Інші випадки, усього, надходження за звітній період, грн |
83 | Розрахунки забудовника з Управителем, видатки за звітній період, усього, грн |
84 | Обсяг виконаних робіт, видатки за звітній період, грн |
85 | Зменшення замовлення, видатки за звітній період, грн |
86 | Відмова від участі у ФФБ, видатки за звітній період, грн |
87 | Інші випадки, усього, видатки за звітний період, грн |
88 | Розрахунки забудовника з Управителем, на кінець періоду, надходження, усього, грн |
89 | Обсяг виконаних робіт, на кінець періоду, грн |
90 | Зменшення замовлення, на кінець періоду, грн |
91 | Відмова від участі у ФФБ, на кінець періоду, грн |
92 | Інші випадки, усього, на кінець періоду, грн |
93 | Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ, яким передані майнові права, усього, на початок періоду, грн |
94 | Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ - фізичними особами, яким передані майнові права, на початок періоду, грн |
95 | Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ - юридичними особами, яким передані майнові права, на початок періоду, грн |
96 | Розрахунки Управителя з довірителем ФФБ - спільним інвестором ФОН, якому передані майнові права, на початок періоду, грн |
97 | Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ, яким передані майнові права, надходження за звітній період, усього, грн |
98 | Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ - фізичними особами, яким передані майнові права, надходження за звітній період, грн |
99 | Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ - юридичними особами, яким передані майнові права, надходження за звітній період, грн |
100 | Розрахунки Управителя з довірителем ФФБ - спільним інвестором ФОН, якому передані майнові права, надходження за звітній період, грн |
101 | Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ, яким передані майнові права, усього, видатки за звітній період, грн |
102 | Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ - фізичними особами, яким передані майнові права, видатки за звітній період, грн |
103 | Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ - юридичними особами, яким передані майнові права, видатки за звітній період, грн |
104 | Розрахунки Управителя з довірителем ФФБ - спільним інвестором ФОН, якому передані майнові права, видатки за звітній період, грн |
105 | Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ, яким передані майнові права, на кінець періоду, усього, грн |
106 | Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ - фізичними особами, яким передані майнові права, на кінець періоду, грн |
107 | Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ - юридичними особами, яким передані майнові права, на кінець періоду, грн |
108 | Розрахунки Управителя з довірителем ФФБ - спільним інвестором ФОН, якому передані майнові права, на кінець періоду, грн |
109 | Примітки |
__________
1 Інформація, передбачена цим додатком, заповнюються окремо щодо кожного ФФБ, управління якими здійснює Управитель.
2 Заповнюється для ФФБ виду Б.
3 Заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.
Рядки 51-108 заповнюються окремо щодо кожного об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником.
{Додаток 3 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
Додаток 4 |
ДОВІДКА
про діяльність Управителя з управління активами ФОН1
1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
2 | Найменування Управителя |
3 | Дата, на яку складено Дані |
4 | Звітний місяць |
5 | Звітний рік |
6 | Найменування ФОН |
7 | Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера сертифікатів ФОН |
8 | Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН за результатом розміщення/ викупу/ продажу викуплених сертифікатів ФОН, на початок періоду, усього, грн |
9 | Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН власниками сертифікатів ФОН - фізичними особами, на початок періоду, грн |
10 | Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН власниками сертифікатів ФОН - юридичними особами, на початок періоду, грн |
11 | Джерела фінансування будівництва, сума коштів, виплачених Управителем власникам сертифікатів ФОН за результатом викупу сертифікатів ФОН, на початок періоду, грн |
12 | Джерела фінансування будівництва, власні кошти, залишок на початок періоду, грн |
13 | Джерела фінансування будівництва, обсяг коштів, що надійшли від продажу об’єктів нерухомості, залишок на початок періоду, грн |
14 | Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН власниками сертифікатів ФОН за результатом розміщення/викупу/продажу викуплених сертифікатів ФОН за звітній період, усього, грн |
15 | Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН власниками сертифікатів ФОН - фізичними особами за звітній період, грн |
16 | Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН власниками сертифікатів ФОН - юридичними особами за звітній період, грн |
17 | Джерела фінансування будівництва, сума коштів, виплачених Управителем власникам сертифікатів ФОН - фізичним особам за результатом викупу сертифікатів ФОН, за звітній період, грн |
18 | Джерела фінансування будівництва, сума коштів, виплачених Управителем власникам сертифікатів ФОН - юридичним особам за результатом викупу сертифікатів ФОН, за звітній період, грн |
19 | Джерела фінансування будівництва, власні кошти, отримано за звітній період, грн |
20 | Джерела фінансування будівництва, обсяг коштів, що надійшли від продажу об’єктів нерухомості, отримано за звітній період, грн |
21 | Джерела фінансування будівництва, власні кошти, сплачено за звітній період, грн |
22 | Джерела фінансування будівництва, обсяг коштів, що надійшли від продажу об’єктів нерухомості, сплачено за звітній період, грн |
23 | Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН за результатом розміщення/ викупу/ продажу викуплених сертифікатів ФОН, залишок на кінець періоду, грн |
24 | Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН власниками сертифікатів ФОН - фізичними особами, залишок на кінець періоду, грн |
25 | Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН власниками сертифікатів ФОН - юридичними особами, залишок на кінець періоду, грн |
26 | Джерела фінансування будівництва, сума коштів, виплачених Управителем власникам сертифікатів ФОН за результатом викупу сертифікатів ФОН, залишок на кінець періоду, грн |
27 | Джерела фінансування будівництва, власні кошти, залишок на кінець періоду, грн |
28 | Джерела фінансування будівництва, обсяг коштів, що надійшли від продажу об’єктів нерухомості, залишок на кінець періоду, грн |
29 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, усього, залишок на початок періоду, грн |
30 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на поточному рахунку в банку, залишок на початок періоду, грн |
31 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на депозитних рахунках у банках, залишок на початок періоду, грн |
32 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на фінансування будівництва, залишок на початок періоду, грн |
33 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, усього, залишок на початок періоду, грн |
34 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, до основних засобів, залишок на початок періоду, грн |
35 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, для продажу, залишок на початок періоду, грн |
36 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, інші витрати управителя, пов’язані зі здійсненням операцій з нерухомістю, залишок на початок періоду, грн |
37 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, інші доходи управителя від операцій з нерухомістю, залишок на початок періоду, грн |
38 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, усього, розміщено за звітній період, грн |
39 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на поточному рахунку в банку, розміщено за звітній період, грн |
40 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на депозитних рахунках у банках, розміщено за звітній період, грн |
41 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на фінансування будівництва, розміщено за звітній період, грн |
42 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, усього, розміщено за звітній період, грн |
43 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, до основних засобів, розміщено за звітній період, грн |
44 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, для продажу, розміщено за звітній період, грн |
45 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, інші витрати управителя, пов’язані зі здійсненням операцій з нерухомістю, розміщено за звітній період, грн |
46 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, інші доходи управителя від операцій з нерухомістю, розміщено за звітній період, грн |
47 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, усього, повернуто за звітній період, грн |
48 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на поточному рахунку в банку, повернуто за звітній період, грн |
49 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на депозитних рахунках у банках, повернуто за звітній період, грн |
50 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на фінансування будівництва, повернуто за звітній період, грн |
51 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, усього, повернуто за звітній період, грн |
52 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, до основних засобів, повернуто за звітній період, грн |
53 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, для продажу, повернуто за звітній період, грн |
54 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, інші витрати управителя, пов’язані зі здійсненням операцій з нерухомістю, повернуто за звітній період, грн |
55 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, інші доходи управителя від операцій з нерухомістю, повернуто за звітній період, грн |
56 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, усього, залишок на кінець періоду, грн |
57 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на поточному рахунку в банку, залишок на кінець періоду, грн |
58 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на депозитних рахунках у банках, залишок на кінець періоду, грн |
59 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на фінансування будівництва, залишок на кінець періоду, грн |
60 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, усього, залишок на кінець періоду, грн |
61 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, до основних засобів, залишок на кінець періоду, грн |
62 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, для продажу, залишок на кінець періоду, грн |
63 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, інші витрати управителя, пов’язані зі здійсненням операцій з нерухомістю, залишок на кінець періоду, грн |
64 | Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, інші доходи управителя від операцій з нерухомістю, залишок на кінець періоду, грн |
65 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, усього, залишок на початок періоду, грн |
66 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, викуп сертифікатів ФОН, фізичні особи, залишок на початок періоду, грн |
67 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, викуп сертифікатів ФОН, юридичні особи, залишок на початок періоду, грн |
68 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, страхові платежі, залишок на початок періоду, грн |
69 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, інші зобов’язання, залишок на початок періоду, грн |
70 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, усього, унесено за звітній період, грн |
71 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, викуп сертифікатів ФОН, фізичні особи, унесено за звітній період, грн |
72 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, викуп сертифікатів ФОН, юридичні особи, унесено за звітній період, грн |
73 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, страхові платежі, унесено за звітній період, грн |
74 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, інші зобов’язання, унесено за звітній період, грн |
75 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, усього, повернуто за звітній період, грн |
76 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, викуп сертифікатів ФОН, фізичні особи, повернуто за звітній період, грн |
77 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, викуп сертифікатів ФОН, юридичні особи, повернуто за звітній період, грн |
78 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, страхові платежі, повернуто за звітній період, грн |
79 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, інші зобов’язання, повернуто за звітній період, грн |
80 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, усього, залишок на кінець періоду, грн |
81 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, викуп сертифікатів ФОН, фізичні особи, залишок на кінець періоду, грн |
82 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, викуп сертифікатів ФОН, юридичні особи, залишок на кінець періоду, грн |
83 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, страхові платежі, залишок на кінець періоду, грн |
84 | Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, інші зобов’язання, залишок на кінець періоду, грн |
85 | Розрахунки з довірителями, фізичними особами, сплачено за звітній період, грн |
86 | Розрахунки з довірителями, юридичними особами, сплачено за звітній період, грн |
87 | Загальна вартість чистих активів, на початок періоду, грн |
88 | Загальна вартість чистих активів, на кінець звітного періоду, грн |
89 | Вартість чистих активів на один сертифікат ФОН, на початок періоду, грн |
90 | Вартість чистих активів на один сертифікат ФОН, на кінець звітного періоду, грн |
91 | Примітки |
__________
1 Інформація, передбачена цим додатком, заповнюються окремо щодо кожного ФОН, управління якими здійснює Управитель.
{Додаток 4 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
Додаток 5 |
ДОВІДКА
про кошти на поточних та вкладних (депозитних) рахунках ФФБ та ФОН1
1 | 2 |
1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
2 | Найменування Управителя |
3 | Дата, на яку складено Дані |
4 | Звітний місяць |
5 | Звітний рік |
6 | Найменування ФФБ/ФОН |
7 | Номер ФФБ / міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН |
8 | Найменування банку |
9 | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ банку |
10 | Рейтингова оцінка банку |
11 | Найменування кредитного агентства, яким присвоєно рейтингову оцінку банку |
12 | Вид рахунку (01 - поточний, 02 - депозитний) |
13 | Призначення рахунку (1 - оперативний резерв, 0 - інше) |
14 | IBAN для ФФБ |
15 | Сума коштів на початок періоду |
16 | Сума коштів на кінець періоду |
17 | Назва валюти2 |
18 | Дохід за рахунком за період, грн |
19 | Дохід за рахунком3, % |
20 | Дата відкриття рахунку |
21 | Дата закінчення зберігання3 |
22 | Частка від загальної суми коштів, залучених від довірителів ФФБ (%)4 |
23 | Примітки |
__________
1 Інформація, передбачена цим додатком, заповнюється окремо щодо кожного ФФБ та ФОН, управління якими здійснює Управитель.
2 Заповнюється відповідно до довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюється для депозитних (вкладних) рахунків.
4 Заповнюється для оперативного резерву ФФБ.
Рядки 12-22 заповнюються окремо щодо кожного рахунку для ФФБ.
{Додаток 5 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
Додаток 6 |
ДОВІДКА
про розрахунок коефіцієнта залучення коштів, нормативу поточної ліквідності та нормативу платоспроможності Управителя
1 | 2 |
1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
2 | Найменування Управителя |
3 | Дата, на яку складено здійснений розрахунок коефіцієнта, нормативу |
4 | Звітний місяць |
5 | Звітний рік |
6 | Норматив платоспроможності1 |
7 | Коефіцієнт залучення коштів2 |
8 | Норматив поточної ліквідності3 |
9 | Розмір власного капіталу, грн |
10 | Сума залучених від установників управління майном коштів, грн |
11 | Грошові кошти (їх еквіваленти), грн |
12 | Поточні фінансові інвестиції, грн |
13 | Поточні зобов’язання, грн |
14 | Вартість активів та майна 1 групи з коефіцієнтом зваження 0 відсотків, грн4 (К1 = 0) |
15 | Грошові кошти у касі та у дорозі, грн |
16 | Грошові кошти на поточних рахунках у банках, грн |
17 | Державні цінні папери, цінні папери, гарантовані державою, та доходи, нараховані за ними, грн |
18 | Вартість активів та майна 2 групи з коефіцієнтом зваження 20 відсотків, грн5 (К2 = 0,2) |
19 | Банківські метали, грн |
20 | Грошові кошти на депозитних рахунках у банках, грн |
21 | Активи, які є правами вимоги до юридичних осіб, що забезпечені гарантіями банків, грн |
22 | Цінні папери, які допущені до торгів на регульованому ринку капіталу, грн |
23 | Вартість активів та майна 3 групи з коефіцієнтом зваження 30 відсотків, грн6 (К3 = 0,3) |
24 | Нерухомість та майнові права на нерухомість, забезпечені іпотекою відповідно до законодавства України (кошти, передані забудовнику), грн |
25 | Цінні папери, які допущені до торгів на хоча б одному з організованих ринків капіталу, крім регульованого, грн |
26 | Облігації, у тому числі іпотечні облігації, українських емітентів, кредитний рейтинг яких відповідає інвестиційному рівню за національною шкалою, грн |
27 | Вартість активів та майна 4 групи з коефіцієнтом зваження 50 відсотків, грн7 (К4 = 0,5) |
28 | Цінні папери, які не увійшли до 1-3 груп, грн |
29 | Права вимоги до фізичних та юридичних осіб, які не увійшли до 2 та 3 груп, грн |
30 | Вартість активів та майна 5 групи з коефіцієнтом зваження 100 відсотків, грн8 (К5 = 1) |
31 | Активи та майно, що не увійшли до інших груп, грн |
32 | Примітки |
Усі дані, зазначені в додатку у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
1 Розраховується з урахуванням балансу, на якому обліковується майно, що перебуває в управлінні, зазначається у відсотках, з округленням до чотирьох знаків після коми.
2 Зазначається з округленням до двох знаків після коми.
3 Зазначається у відсотках, з округленням до чотирьох знаків після коми.
4 Зазначається сума рядків 15-17.
5 Зазначається сума рядків 19-22.
6 Зазначається сума рядків 24-26.
7 Зазначається сума рядків 28, 29.
8 Зазначається значення рядка 31.
{Додаток 6 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
{Додаток 7 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
Додаток 7 |
ДОВІДКА
про розрахунок показника розміру регулятивного капіталу
1 | 2 |
1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
2 | Код LEI Управителя (за наявності) |
3 | Найменування Управителя |
4 | Звітний місяць |
5 | Звітний рік |
6 | Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
7 | Розмір регулятивного капіталу (грн) |
8 | Розмір капіталу I рівня (грн) |
9 | Розмір капіталу II рівня (грн) |
10 | Зареєстрований статутний капітал (грн) |
11 | Резервний капітал (грн) |
12 | Додатковий капітал (грн) |
13 | Нерозподілений прибуток на початок звітного року (грн) |
14 | Прибуток поточного року (якщо фінансовим результатом є прибуток) у разі підтвердження його розміру аудитором (аудиторською фірмою) відповідно до міжнародних стандартів аудиту (грн) |
15 | Неоплачений статутний капітал (грн) |
16 | Вилучений статутний капітал (грн) |
17 | Прострочена понад 30 днів дебіторська заборгованість (грн) |
18 | Довгострокова дебіторська заборгованість, в тому числі пролонгована, термін сплати якої не настав (грн) |
19 | Короткострокова дебіторська заборгованість, сумарний строк пролонгації якої перевищує 30 днів та термін сплати якої не настав (грн) |
20 | Короткострокова дебіторська заборгованість, термін сплати якої не настав (крім короткострокової дебіторської заборгованості, сумарний строк пролонгації якої перевищує 30 днів та термін сплати якої не настав), у разі, якщо загальна її сума перевищує 25% мінімального розміру регулятивного капіталу установи, у розмірі такого перевищення (грн) |
21 | Нематеріальні активи за залишковою вартістю (грн) |
22 | Капітальні вкладення у нематеріальні активи (грн) |
23 | Прибуток на початок звітного року, що був розподілений у звітному році (грн) |
24 | Прибуток поточного року, підтверджений аудитором (аудиторською фірмою), що був розподілений у звітному році (у разі його включення до розрахунку) (грн) |
25 | Непокритий збиток на початок звітного року (грн) |
26 | Збитки поточного року (якщо фінансовим результатом є збиток) (грн) |
27 | Фінансові інвестиції у статутний капітал підприємств (крім приватних акціонерних товариств, акції яких допущені до торгів на організованих ринках капіталу, публічних акціонерних товариств та фінансових установ) у разі, якщо загальна сума таких інвестицій перевищує 15% статутного капіталу установи, у розмірі такого перевищення (грн) |
28 | Фінансові інвестиції у статутний капітал фінансових установ та пайові інвестиційні фонди у розмірі 10 і більше відсотків їх статутного капіталу (загальної номінальної вартості зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду) (грн) |
29 | Балансова вартість цінних паперів, заборона щодо торгівлі якими на організованих ринках капіталу не встановлена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств), рішеннями Комісії або рішеннями суду, що не допущені до торгів на принаймні одному з організованих ринків капіталу, крім цінних паперів, емітованих або виданих центральними органами виконавчої влади, місцевими органами виконавчої влади, Національним банком України та Державною іпотечною установою, цінних паперів, емітованих (випущених) іноземною державою або відповідним державним органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних рейтингових агентств, визнаних Комісією, а також цінних паперів міжнародних фінансових організацій та цінних паперів іноземного емітента, допущених до торгівлі принаймні на одній з іноземних фондових бірж, що входять до переліку, затвердженого Комісією, депозитних сертифікатів банків (грн) |
30 | Балансова вартість цінних паперів, торгівля якими на організованих ринках капіталу заборонена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства України не можуть бути допущені до торгів на організованих ринках капіталу, та векселів), рішеннями Комісії або рішеннями суду, а також цінних паперів, щодо яких зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів або обіг яких/торгівлю якими зупинено на підставі рішення суду, рішення Комісії або постанови/розпорядження уповноваженої особи Комісії (грн) |
31 | Гудвіл (грн) |
32 | Векселі придбані та одержані, якщо цінні папери векселедавця не допущені до торгів на принаймні одному з регульованих ринків капіталу, та векселі, видані фізичними особами (грн) |
33 | Відстрочені податкові активи (грн) |
34 | Витрати майбутніх періодів (грн) |
35 | Фінансові інвестиції у статутний капітал підприємств-банкрутів, підприємств, щодо яких порушено справу про банкрутство, та підприємств, щодо яких проводиться процедура ліквідації, а також їх дебіторська заборгованість (грн) |
36 | Внески до незареєстрованого статутного капіталу (грн) |
37 | Капітал у дооцінках (грн) |
38 | Примітки |
Усі дані, зазначені в додатку у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
{Положення доповнено Додатком 7 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
Додаток 8 |
ДОВІДКА
про розрахунок нормативу концентрації кредитного ризику
Інформація про розрахунок нормативу концентрації кредитного ризику за контрагентами, що не є банками або інвестиційними фірмами1
1 | 2 |
1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
2 | Код LEI Управителя (за наявності) |
3 | Найменування Управителя |
4 | Дата, на яку складено Дані |
5 | Звітний місяць |
6 | Звітний рік |
7 | Найменування контрагента - юридичної особи |
8 | Код за ЄДРПОУ контрагента - юридичної особи - резидента |
9 | Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - контрагента - нерезидента |
10 | Прізвище фізичної особи - контрагента |
11 | Ім’я фізичної особи - контрагента |
12 | По батькові фізичної особи - контрагента (у разі наявності) |
13 | Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) фізичної особи - контрагента |
14 | Країна реєстрації контрагента2 |
15 | Розмір регулятивного капіталу3, грн |
16 | Частка у статутному капіталі контрагента3, грн |
17 | Емісійні/неемісійні цінні папери, випущені/видані контрагентом, та доходи, нараховані за ними, крім державних цінних паперів, цінних паперів, гарантованих державою, та доходів, нарахованих за ними (в тому числі цінних паперів, емітованих (випущених) іноземною державою або відповідним державним органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних рейтингових агентств, визнаних Комісією)3, грн |
18 | Заборгованість контрагента перед установою, у тому числі дебіторська заборгованість3, грн |
19 | Грошові кошти установи на поточних рахунках та депозити установи в банках, а також доходи, нараховані за ними3, грн |
20 | Сума активів, за якими контрагент має зобов’язання перед установою3, грн |
21 | Норматив концентрації кредитного ризику4, % |
22 | Примітки |
__________
1 Зазначається інформація стосовно кожного з контрагентів (крім банків та інвестиційних фірм), значення нормативу концентрації кредитного ризику щодо якого перевищує нормативне значення, або у разі їх відсутності інформація стосовно одного відповідного контрагента з максимальним значенням нормативу концентрації кредитного ризику.
2 Заповнюється відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
3 Зазначається з округленням до двох знаків після коми.
4 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
Інформація про розрахунок нормативу концентрації кредитного ризику за контрагентами, що є банками або інвестиційними фірмами1
1 | 2 |
1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
2 | Код LEI Управителя (за наявності) |
3 | Найменування Управителя |
4 | Дата, на яку складено Дані |
5 | Звітний місяць |
6 | Звітний рік |
7 | Найменування контрагента |
8 | Код за ЄДРПОУ контрагента - резидента |
9 | Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - контрагента - нерезидента |
10 | Країна реєстрації контрагента2 |
11 | Розмір регулятивного капіталу3, грн |
12 | Частка у статутному капіталі контрагента3, грн |
13 | Емсійні/неемісійні цінні папери, випущені/видані контрагентом, та доходи, нараховані за ними, крім державних цінних паперів, цінних паперів, гарантованих державою, та доходів, нарахованих за ними (в тому числі цінних паперів, емітованих (випущених) іноземною державою або відповідним державним органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних рейтингових агентств, визнаних Комісією)3, грн |
14 | Заборгованість контрагента перед установою, у тому числі дебіторська заборгованість3, грн |
15 | Грошові кошти установи на поточних рахунках та депозити установи в банках, а також доходи, нараховані за ними3, грн |
16 | Сума активів, за якими контрагент має зобов’язання перед установою3, грн |
17 | Норматив концентрації кредитного ризику4, % |
18 | Примітки |
1 Зазначається інформація стосовно кожного з контрагентів, що є банком або інвестиційною фірмою, значення нормативу концентрації кредитного ризику щодо якого перевищує нормативне значення, або у разі їх відсутності інформація стосовно одного відповідного контрагента з максимальним значенням нормативу концентрації кредитного ризику.
2 Заповнюється відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
3 Зазначається з округленням до двох знаків після коми.
4 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
{Положення доповнено Додатком 8 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
Додаток 9 |
Перелік інвестицій у фінансові інструменти
1 | 2 |
1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
2 | Код LEI Управителя (за наявності) |
3 | Найменування Управителя |
4 | Дата, на яку складено Дані |
5 | Звітний місяць |
6 | Звітний рік |
7 | Вид фінансового інструменту1 |
8 | Ідентифікаційний код емітента/особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент/особа, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент - нерезидент, або реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) фізичної особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
9 | Найменування емітента/особи, що видала цінний папір або інший фінансовий інструмент/прізвище, ім’я та по батькові (за наявності) особи, що видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
10 | Код країни реєстрації емітента/особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент2 |
11 | Код LEI емітента (за наявності) |
12 | Код за Класифікацією видів економічної діяльності емітента/особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент (за наявності) |
13 | Код за Єдиним державним реєстром інститутів спільного інвестування (для цінних паперів інститутів спільного інвестування) |
14 | Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера/ідентифікатор іншого фінансового інструмента (за наявності) |
15 | Серія векселя |
16 | Номер векселя |
17 | Назва валюти3 |
18 | Балансова вартість цінних паперів або інших фінансових інструментів на звітну дату, грн |
19 | Кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів, шт. |
20 | Ознака наявності обмежень щодо цінних паперів та/або перебування емітента/особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент у певному стані4 (0 - відсутні/не перебуває, 1 - наявні/перебуває) |
21 | Частка від загального обсягу емісії емітента (для емісійних цінних паперів), % |
22 | Примітки |
__________
Рядки 7-22 заповнюються окремо за кожним фінансовим інструментом.
1 Заповнюється відповідно до Довідника 6 «Класифікація фінансових інструментів за підгрупами» Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюється відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюється відповідно до довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
4 Зазначається:
для цінних паперів - про обмеження, встановлені рішенням НКЦПФР про зупинення обігу цінних паперів, крім випадку зупинення обігу цінних паперів в процесі здійснення корпоративних операцій емітента, рішенням НКЦПФР про зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку, рішенням НКЦПФР про заборону торгівлі цінними паперами, прийнятого відповідно до пункту 163 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків»; для емітента/особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент - про перебування його/ її у такому стані - припинено/припинення/санація / порушено справу про банкрутство / порушено справу про визнання боржника банкрутом та відкрито ліквідаційну процедуру.
Перелік інвестицій у корпоративні права, виражені в іншій, ніж цінні папери, формі
1 | 2 |
1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
2 | Код LEI Управителя (за наявності) |
3 | Найменування Управителя |
4 | Дата, на яку складено Дані |
5 | Звітний місяць |
6 | Звітний рік |
7 | Вартість придбання корпоративних прав, грн |
8 | Вартість корпоративних прав на звітну дату, грн |
9 | Найменування юридичної особи, частка у статутному капіталі якої придбана (далі - товариство) |
10 | Код за ЄДРПОУ товариства (у разі наявності) |
11 | Код за Класифікацією видів економічної діяльност товариства (у разі наявності) |
12 | Розмір статутного капіталу товариства, грн |
13 | Частка у статутному капіталі товариства, % |
14 | Ознака щодо перебування товариства у певному стані1 (0 - не перебуває, 1 - перебуває) |
15 | Примітки |
__________
Рядки 7-15 заповнюються окремо за кожним об’єктом інвестицій - корпоративними правами, вираженими в інший, ніж цінні папери, формі.
1 Зазначається про перебування товариства у такому стані - припинено/припинення/санація / порушено справу про банкрутство / порушено справу про визнання боржника банкрутом та відкрито ліквідаційну процедуру.
Заборгованість, у тому числі дебіторська, перед Управителем
1 | 2 |
1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
2 | Код LEI Управителя (за наявності) |
3 | Найменування Управителя |
4 | Дата, на яку складено Дані |
5 | Звітний місяць |
6 | Звітний рік |
7 | Код за ЄДРПОУ контрагента за заборгованістю, у тому числі дебітора (у разі наявності) |
8 | Код за Класифікацією видів економічної діяльност контрагента за заборгованістю, у тому числі дебітора (у разі наявності) |
9 | Найменування/прізвище, ім’я та по батькові (за наявності) контрагента за заборгованістю, у тому числі дебітора |
10 | Предмет заборгованості: 01 - цінні папери; 02 - грошові кошти; 03 - нараховані, але не сплачені відсотки; 04 - корпоративні права (виражені в інший, ніж цінні папери, формі); 05 - позика; 06 - заборгованість, що виникла на підставі договору відступлення прав вимоги; 07 - інше відповідно до умов договору |
11 | Найменування банку, що надав кредит (для заборгованості, що виникла на підставі договору відступлення прав вимоги) |
12 | Дата виникнення заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості |
13 | Планова дата погашення заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості1 |
14 | Планова дата погашення пролонгованої заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості2 |
15 | Вартість на дату виникнення заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості, грн |
16 | Вартість на звітну дату, грн |
17 | Кількість пролонгацій договору |
18 | Дата останньої пролонгації заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості |
19 | Ознака щодо перебування контрагента за заборгованістю, у тому числі дебітора, у певному стані3 (0 - не перебуває, 1 - перебуває) |
20 | Примітки |
__________
Рядки 7-20 заповнюються окремо за кожним предметом заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості, балансова вартість якого станом на звітну дату складає 5% та більше загального обсягу активів Управителя на звітну дату.
Рядки 15 і 18 заповнюються за останнім договором, яким заборгованість, у тому числі дебіторська заборгованість, була пролонгована.
1 Вказується планова дата погашення заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості, відповідно до договору, згідно з яким виникла заборгованість, без урахування пролонгацій.
2 Якщо заборгованість, у тому числі дебіторська заборгованість, є пролонгованою, вказується планова дата погашення відповідно до останнього договору, яким заборгованість була пролонгована.
3 Зазначається про знаходження контрагента за заборгованістю, у тому числі дебітора, у такому стані - припинено/припинення/санація / порушено справу про банкрутство/порушено справу про визнання боржника банкрутом та відкрито ліквідаційну процедуру
1 | 2 |
1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
2 | Код LEI Управителя (за наявності) |
3 | Найменування Управителя |
4 | Дата, на яку складено Дані |
5 | Звітний місяць |
6 | Звітний рік |
7 | Ідентифікаційний код банку, в якому розміщено грошові кошти Управителя |
8 | Код LEI банку, в якому розміщено грошові кошти Управителя (за наявності) |
9 | Найменування банку, в якому розміщено грошові кошти Управителя |
10 | (готівкові кошти - 1, кошти на поточному рахунку в банку - 2, депозит до запитання в банку - 3, строковий депозит в банку - 4) |
11 | Сума грошового активу |
12 | Валюта грошового активу1 |
13 | Дата укладання депозитного договору |
14 | Дата повернення депозиту |
15 | Примітки |
__________
Рядки 7-15 заповнюються окремо за готівковими коштами, а також за кожним рахунком, відкритим Управителем в банку.
1 Заповнюється відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів
{Положення доповнено Додатком 9 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
Додаток 10 |
ДОВІДКА
щодо відомостей про аудиторський звіт щодо річної фінансової звітності Управителя за звітний рік
1 | 2 |
1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
2 | Найменування Управителя |
3 | Звітний рік, за який проведено аудит фінансової звітності |
4 | Найменування суб’єкта аудиторської діяльності |
5 | Код за ЄДРПОУ суб’єкта аудиторської діяльності |
6 | Місцезнаходження суб’єкта аудиторської діяльності |
7 | Номер реєстрації у Реєстрі аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності |
8 | Розділ Реєстру аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності (3 - суб’єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності, 4 - суб’єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності підприємств, що становлять суспільний інтерес) |
9 | Думка аудитора (01 - немодифікована, 02 - із застереженням, 03 - негативна, 04 - відмова від висловлення думки) |
10 | Номер та дата договору на проведення аудиту |
11 | Дата початку та дата закінчення аудиту |
12 | Дата аудиторського звіту |
13 | Примітки |
{Додаток 10 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
Додаток 11 |
ДОВІДКА
про зміни технічних характеристик об’єкту будівництва та/або об’єктів інвестування
1 | 2 |
1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
2 | Найменування Управителя |
3 | Дата, на яку складено Дані |
4 | Номер ФФБ/міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН |
5 | Найменування ФФБ/ФОН |
6 | Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва1 |
7 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, область2 |
8 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт |
9 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок |
10 | Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ |
11 | Інформація про забудовника: найменування |
12 | Реквізити договору з забудовником (дата, номер) |
13 | Запланована дата введення в експлуатацію об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником |
14 | Реквізити додаткової угоди до договору із забудовником стосовно зміни технічних характеристик об’єкту будівництва та/або об’єктів інвестування (дата, номер) |
15 | Стисла інформація щодо змін технічних характеристик об’єкту будівництва |
16 | Примітки |
__________
1 Заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.
2 Заповнюється відповідно до Довідника 44 «Перелік та коди територій (областей) України» Системи довідників та класифікаторів.
{Додаток 11 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
Додаток 12 |
ДОВІДКА
про погіршення споживчих властивостей об’єкту будівництва та/або об’єктів інвестування
1 | 2 |
1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
2 | Найменування Управителя |
3 | Дата, на яку складено Дані |
4 | Номер ФФБ / міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН |
5 | Найменування ФФБ/ФОН |
6 | Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва1 |
7 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, область2 |
8 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт |
9 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок |
10 | Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ |
11 | Інформація про забудовника: найменування |
12 | Реквізити договору з забудовником |
13 | Запланована дата введення в експлуатацію об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником |
14 | Стисла інформація щодо погіршення споживчих властивостей об’єктів інвестування |
15 | Примітки |
__________
1 Заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.
2 Заповнюється відповідно до Довідника 44 «Перелік та коди територій (областей) України» Системи довідників та класифікаторів.
{Додаток 12 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
Додаток 13 |
ДОВІДКА
про зростання вартості будівництва
1 | 2 |
1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
2 | Найменування Управителя |
3 | Дата, на яку складено Дані |
4 | Номер ФФБ / міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН |
5 | Найменування ФФБ та/або ФОН |
6 | Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва1 |
7 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, область2 |
8 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт |
9 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок |
10 | Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ |
11 | Інформація про забудовника: найменування |
12 | Реквізити договору з забудовником |
13 | Запланована дата введення в експлуатацію об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником |
14 | Початкова загальна вартість об’єкта будівництва, грн |
15 | Поточна загальна вартість об’єкта будівництва, грн |
16 | Відсоток готовності об’єкта будівництва відповідно до графіку будівництва |
17 | Поточна ціна вимірної одиниці об’єкта будівництва (м2), грн |
18 | Стислі пояснення зростання вартості будівництва |
19 | Примітки |
__________
1 Заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.
2 Заповнюється відповідно до Довідника 44 «Перелік та коди територій (областей) України» Системи довідників та класифікаторів
{Додаток 13 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
Додаток 14 |
ДОВІДКА
про збільшення строків будівництва
1 | 2 |
1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
2 | Найменування Управителя |
3 | Дата, на яку складено Дані |
4 | Номер ФФБ / міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН |
5 | Найменування ФФБ та/або ФОН |
6 | Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва1 |
7 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, область2 |
8 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт |
9 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок |
10 | Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ |
11 | Інформація про забудовника: найменування |
12 | Реквізити договору з забудовником |
13 | Номер черги уведення об’єкта будівництва в експлуатацію3 |
14 | Запланована дата введення в експлуатацію об’єкта / черги будівництва згідно з договором із забудовником |
15 | Відсоток готовності об’єкта / черги будівництва відповідно до графіку будівництва4 |
16 | Реквізити додаткової угоди до договору із забудовником стосовно зміни строків будівництва (дата, номер) |
17 | Кількість днів, на які збільшено уведення в експлуатацію об’єкта / черги будівництва |
18 | Дата, на яку перенесено строки уведення об’єкта будівництва в експлуатацію згідно з договором (додатковою угодою) із забудовником (із зазначенням черги, будинку, будівлі, споруди тощо) (місяць і рік) |
19 | Стислі пояснення збільшення строків будівництва |
20 | Примітки |
__________
1 Заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.
2 Заповнюється відповідно до Довідника 44 «Перелік та коди територій (областей) України» Системи довідників та класифікаторів.
3 У разі відсутності поетапного уведення об’єкта будівництва в експлуатацію у рядку зазначається «0».
4 Заповнюється для ФФБ виду Б.
{Додаток 14 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
Додаток 15 |
ДОВІДКА
про введення об’єкта / черги будівництва в експлуатацію
1 | 2 |
1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
2 | Найменування Управителя |
3 | Дата, на яку складено Дані |
4 | Номер ФФБ |
5 | Найменування ФФБ |
6 | Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва1 |
7 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, область2 |
8 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт |
9 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок |
10 | Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ |
11 | Інформація про забудовника: найменування |
12 | Реквізити договору з забудовником |
13 | Дата введення об’єкта / черги будівництва в експлуатацію |
14 | Номер черги введення об’єкта будівництва в експлуатацію3 |
15 | Дата отримання повідомлення забудовника про введення об’єкта / черги будівництва в експлуатацію |
16 | Фактична загальна площа об’єктів інвестування в об’єкті будівництва, м2 |
17 | Загальна кількість об’єктів інвестування в об’єкті будівництва |
18 | Кількість об’єктів інвестування в об’єкті будівництва, майнові права на які передані Управителем довірителям |
19 | Загальна площа об’єктів інвестування в об’єкті будівництва, майнові права на які передані Управителем довірителям, м2 |
20 | Примітки |
__________
1 Заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.
2 Заповнюється відповідно до Довідника 44 «Перелік та коди територій (областей) України» Системи довідників та класифікаторів.
3 У разі відсутності поетапного уведення об’єкта будівництва в експлуатацію у рядку зазначається «0».
{Додаток 15 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
Додаток 16 |
1 | 2 |
1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
2 | Найменування Управителя |
3 | Дата, на яку складено Дані |
4 | Найменування ФФБ |
5 | Вид ФФБ (А/Б) |
6 | Дата затвердження Правил ФФБ |
7 | Дата оприлюднення Правил ФФБ на власному вебсайті Управителя |
8 | Реквізити вебсторінки вебсайту Управителя (URL-адреса), на якій оприлюднено Правила ФФБ |
9 | Найменування банку |
10 | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ банку |
11 | Рейтингова оцінка банку |
12 | Найменування кредитного агентства, яким присвоєно рейтингову оцінку банку |
13 | Дата відкриття рахунку в банку для ФФБ |
14 | IBAN для ФФБ |
15 | Дата укладання договору з забудовником |
16 | Інформація про забудовника: код за ЄДРПОУ |
17 | Інформація про забудовника: найменування |
18 | Місцезнаходження забудовника |
19 | Дата створення ФФБ |
20 | Кількість об’єктів будівництва |
21 | Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва1 |
22 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, область2 |
23 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт |
24 | Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок |
25 | Кількість черг уведення об’єкта будівництва в експлуатацію згідно з договором із забудовником3 |
26 | Строк уведення в експлуатацію об’єкта / черги будівництва згідно з договором із забудовником4 |
27 | Загальна вартість об’єкта будівництва за договором, грн |
28 | Ціна вимірної одиниці об’єкта будівництва (м2), грн |
29 | Реквізити договору доручення з відкладальними умовами між управителем та забудовником (дата, номер) |
30 | Реквізити документа, що дає право на виконання будівельних робіт для спорудження об’єкта будівництва |
31 | Реквізити документа щодо права власності або користування земельною ділянкою для спорудження об’єкта будівництва |
32 | Примітки |
__________
1 Заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.
2 Заповнюється відповідно до Довідника 44 «Перелік та коди територій (областей) України» Системи довідників та класифікаторів.
3 У разі відсутності поетапного уведення об’єкта будівництва в експлуатацію у рядку зазначається «0».
4 У разі поетапного уведення об’єкта будівництва в експлуатацію інформація надається щодо кожної черги (будинку, будівлі, споруди тощо) будівництва.
Рядки 21-31 заповнюються окремо щодо кожного об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником
{Додаток 16 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
Додаток 17 |
ДОВІДКА
про припинення функціонування ФФБ
1 | 2 |
1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
2 | Найменування Управителя |
3 | Дата, на яку складено Дані |
4 | Номер ФФБ |
5 | Найменування ФФБ |
6 | Вид ФФБ (А/Б) |
7 | Найменування банку |
8 | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ банку |
9 | IBAN для ФФБ |
10 | Дата створення ФФБ |
11 | Кількість об’єктів будівництва |
12 | Дата закриття рахунку в банку для ФФБ |
13 | Дата припинення функціонування ФФБ1 |
14 | Примітки |
__________
1 Зазначається дата прийняття рішення Управителем щодо припинення функціонування ФФБ у разі досягнення мети, з якою був створений фонд, або фактична дата виконання Управителем зобов’язань перед усіма довірителями ФФБ.
{Положення доповнено новим Додатоком 17 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
Додаток 18 |
ДОВІДКА
про встановлення наявності серед установників управління майном осіб, до яких застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до законодавства про санкції1
1 | 2 |
1 | Код за ЄДРПОУ Управителя |
2 | Найменування Управителя |
3 | Дата, на яку складено Дані |
4 | Повне найменування ФФБ |
5 | Вид ФФБ (А/Б) |
6 | Номер ФФБ |
7 | Дата створення ФФБ |
8 | Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): дата документа про застосування заходу (санкції) |
9 | Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): номер документа про застосування заходу (санкції) |
10 | Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): найменування органу, що видав документ про застосування заходу (санкції) |
11 | Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): вид заходу (санкції) |
12 | Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): строк застосування заходу (санкції) |
13 | Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) (1 - юридична особа, 2 - фізична особа) |
14 | Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи: повне найменування юридичної особи (для юридичної особи) / прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) (для фізичної особи) / повне найменування ФОН та найменування Управителя ФОН (для спільного інвестора ФОН) - довірителя ФФБ |
15 | Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи: код за ЄДРПОУ юридичної особи (для юридичної особи) / реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи або серія (за наявності) та номер паспорта2 (для фізичної особи)/ код за ЄДРПОУ Управителя ФОН (для спільного інвестора ФОН) - довірителя ФФБ |
16 | Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи: країна реєстрації3 |
17 | Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи: місцезнаходження (для юридичної особи - резидента) / ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб’єкт господарської діяльності (для юридичної особи - нерезидента) / місце проживання (для фізичної особи) - довірителя ФФБ |
18 | Загальна кількість об’єктів інвестування в об’єкті будівництва, закріплених за довірителем ФФБ, шт. |
19 | Загальна кількість вимірних одиниць об’єкта(ів) інвестування в об’єкті(ах) будівництва, закріплених за довірителем ФФБ, м2 |
20 | Розрахункова вартість зобов’язань довірителя щодо внесення коштів на поточний рахунок Управителя, відкритий для обліку коштів, що входять до складу активів ФФБ, за закріпленим(и) за довірителем ФФБ об’єктом(ами) інвестування, грн |
21 | Загальна сума коштів, внесених довірителем ФФБ на поточний рахунок Управителя за закріпленим(и) за довірителем об’єктом(ами) інвестування (для ФФБ), усього на дату заповнення цієї довідки, грн |
22 | Розрахунки Управителя з довірителем ФФБ, якому передані майнові права (для ФФБ), усього на дату заповнення цієї довідки, грн |
24 | Примітки |
__________
1 Інформація, передбачена цим додатком, заповнюється окремо щодо кожного ФФБ, управління якими здійснює Управитель.
2 Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті.
3 Заповнюється відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
Рядки 11-24 заповнюються окремо щодо кожної особи, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції).
{Положення доповнено новим Додатоком 18 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 20 від 20.01.2022}
-
скопійовано
-
-
