Щодо опису розділів та схем ХМL - файлів електронної форми адміністративних даних депозитарних установ відповідно до Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до пункту 4 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2011 року № 491 «Про затвердження відкритого формату передачі даних між Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку та суб'єктами інформаційної взаємодії», зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 02 червня 2011 року за № 658/19396 та з метою упорядкування складання депозитарними установами електронної форми адміністративних даних відповідно до Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 червня 2013 року № 992, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 05 липня 2013 року за № 1126/23658, НАКАЗУЮ:
1. Затвердити описи розділів та схем файлів в електронному вигляді на основі специфікації eXtensible Markup Language (XML) (далі – електронна форма) (додається), яка подається депозитарними установами (далі – депозитарна установа) до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Дані), затвердженого рішенням Комісії від 11 червня 2013 року № 992, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 05 липня 2013 року за № 1126/23658.
2. Електронна форма адміністративних даних депозитарної установи складається з файлу в електронному вигляді:
Щоденні Дані: “Report.xml”, який відповідає схемі “DayDepOrg.xsd”;
Щомісячні Дані: “Report.xml”, який відповідає схемі “MonthDepOrg.xsd”;
Щоквартальні Дані: Report.xml”, який відповідає схемі “QwartDepOrg.xsd”;
Нерегулярні Дані: Report.xml”, який відповідає схемі “IrregDepOrg.xsd”.
3. Виправлені Дані подаються відповідно до встановленого періоду подання Даних у вигляді вищевказаного файлу в електронній формі та мають містити відповідний запис в структурі «Suprovod».
4. Відповідно до п. 6 розділу І Положення Дані Центрального депозитарію складаються з використанням Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженої рішенням Комісії від 08 травня 2012 року № 646, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143 (зі змінами) (далі - Система довідників та класифікаторів).
5. Кожна подана електронна форма повинна відповідати всім правилам побудови XML-документа відповідно до відкритого стандарту W3C (http://www.w3.org/TR/REC-xml). Контроль за цілісністю структури та правильністю заповнення для кожного виду Даних в електронній формі, яка містить XML-схему, що відповідає стандарту W3C – (http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance) встановлюється цим наказом.
6. Всі XML-схеми поширюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Порядок елементів у XML - документі повинен точно відповідати порядку, описаному XML-схемою.
7. Дані, які складаються в електронній формі формуються з використанням кодування «Windows-1251».
8. Відділу програмного забезпечення, захисту інформації та адміністрування баз даних управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (О. Макогон) забезпечити оприлюднення цього наказу на веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
9. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю. Жулій) забезпечити опублікування цього наказу в офіційному друкованому виданні.
10. Цей наказ є окремим документом нормативно-технічного характеру.
11. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку І. Назарчук.
ОПИСИ
розділів та схем файлів в електронному вигляді
Опис структури файлу «Report.xml» щоденних даних депозитарної установи:
Заголовочний | |
Відкриття головного тегу | |
Тег відкриття структури «Suprovod» | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' …. | Дані структури «Suprovod» |
Заключний тег структури «Suprovod» | |
Тег відкриття структури «Z_OOP» | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ`Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' …. | Дані структури «Z_OOP» |
Заключний тег структури «Z_OOP» | |
Заключний тег файлу |
__________
* Опис структури даних «Z_OOP» до файлу схеми «DayDepOrg.xsd». Довідка про облікові операції, проведені депозитарною установою.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
Z_EDRE | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
E_CNCONR | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент – нерезидент) |
EDRISI | Дані емітента: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування) |
Z_ENAME | Дані емітента: повне найменування |
E_UCNTR | Дані емітента: країна реєстрації1) |
Z_ISIN | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
Z_CP_CFI | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
Z_SV | Дані про цінні папери: код2) |
Z_NOM_V | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі, премія - для опціонних сертифікатів |
CP_VALUT | Дані про цінні папери: код валюти3) |
Z_ZAGV | Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
Z_VIDEP | Дані про власника: вид4) |
Z_KRAINA | Дані про власника: країна реєстрації5) |
Z_KCP | Кількість цінних паперів, шт. |
Z_KCP_BL | Номер запису в журналі депозитарних операцій |
Z_TOBSL | Обслуговування операції: "1" - за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів; "2" - унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами; "3" - на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі |
Z_TOPR | Тип операції: "1" – зарахування цінних паперів; "2" – списання цінних паперів; "3" – переказ цінних паперів (збільшення кількості цінних паперів на рахунку); "4" - переказ цінних паперів (зменьшення кількості цінних паперів на рахунку) |
Z_TVDOG | Операція за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів: "1" - договір купівлі-продажу; "2" - договір міни; "3" - договір дарування; "4" - спадкування (правонаступництво); "5" - інше |
DP_DUDOG | Операція за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів: дата укладання договору (дата вчинення правочину) |
DP_NDOG | Операція за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів: номер договору (реквізити правочину) |
TR_EDRPOU | Операція за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів: код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами, що діє в інтересах власника |
DP_KERNAME | Операція за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів: найменування торговця цінними паперами, що діє в інтересах власника |
ZO_PDST | Безумовна операція на підставі: "1" - виконавчих документів; "2" - свідоцтва про право на спадщину; "3" – розпорядження Уповноваженої особи Комісії; "3" – інші |
BR_EDRPOU | Операції на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі: код за ЄДРПОУ організатора торгівлі |
D_DUCNT | Операції на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі: дата укладання біржового контракту |
D_RCNTR | Операції на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі: реквізити біржового контракту (біржових контрактів) |
Z_PRYM | Примітки |
__________
1 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюються відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюються відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
4 Заповнюються відповідно до Довідника 37 «Види депонентів» Системи довідників та класифікаторів.
5 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
* Опис структури даних «Suprovid» до файлу схеми «DayDepOrg.xsd». Довідка про виправлення Даних депозитарної установи.
Назва елемента | Зміст |
ISPDAT | Дата заповнення |
VIPRAV | Перелік виправлень та обгрунтування виправлених Даних |
TAG | Примітки |
2. Опис структури файлу «Report.xml» щоквартальних даних депозитарної установи:
Заголовочний | |
Відкриття головного тегу | |
Тег відкриття структури «Suprovod» | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' …. | Дані структури «Suprovod» |
Заключний тег | |
Тег відкриття структури «CP_NPF» | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' …. | Дані структури «CP_NPF» |
Заключний тег | |
Тег відкриття структури «CP_ICI» | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' …. | Дані структури «CP_ICI» |
Заключний тег | |
Тег відкриття структури «Z_admin» | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' …. | Дані структури «Z_admin» |
Заключний тег | |
Тег відкриття структури «Z_oblik» | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1="Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' …. | Дані структури «Z_oblik» |
Заключний тег | |
Тег відкриття структури «Z_pv» | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' …. | Дані структури «Z_pv» |
Заключний тег | |
Тег відкриття структури «Z_rv» | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' …. | Дані структури «Z_rv» |
Заключний тег | |
Тег відкриття структури «Z_Titul» | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' …. | Дані структури «Z_Titul» |
Заключний тег | |
Заключний тег файлу |
Файл схеми: «QwartDepOrg.xsd»**
__________
** Опис структури даних «Z_admin» до файлу схеми «QwartDepOrg.xsd». Довідка про адміністративні операції, проведені депозитарною установою.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
Z_VFOR | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт. |
Z_VFON | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт. |
Z_VUOR | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт. |
Z_VISI | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт. |
Z_VSK | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт. |
Z_VNPF | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт. |
Z_VBANK | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт. |
Z_VTORG | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт. |
Z_VUON | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт. |
Z_VDUD | Відкрито рахунків за період за договором з депонентам: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави – Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт. |
Z_VDGD | Відкрито рахунків за період за договором з депонентам: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави – державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт. |
Z_VDUO | Відкрито рахунків за період за договором з депонентам: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави – інша особа або орган, яка(ий) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт. |
Z_VTR | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: територіальна громада, шт. |
Z_VNO | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт. |
Z_ZFOR | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт. |
Z_ZFON | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт. |
Z_ZUOR | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт. |
Z_ZISI | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт. |
Z_ZSK | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт. |
Z_ZNPF | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт. |
Z_ZBANK | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт. |
Z_ZTORG | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт. |
Z_ZUON | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт. |
Z_ZDUFDU | Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави – Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України) |
Z_ZDUGHI | Закрито рахунків за період за договором з депонентам: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави – державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт. |
Z_ZSKPI | Закрито рахунків за період за договором з депонентам: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави – інша особа або орган, яка(ий) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт. |
Z_ZTR | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: територіальна громада, шт. |
Z_ZNO | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт. |
Z_VFOR2 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт. |
Z_VFON2 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт. |
Z_VUOR2 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт. |
Z_VISI2 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт. |
Z_VSK2 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт. |
Z_VNPF2 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт. |
Z_VBANK2 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт. |
Z_VTORG2 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт. |
Z_VUON2 | Кількість відкритих депонентам на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт. |
Z_KVDUF | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави – Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт. |
Z_KVDUGHI | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави – державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт. |
Z_KVDUI | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави – інша особа або орган, яка(ий) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт. |
Z_KTR | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: територіальна громада, шт. |
Z_KNO | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт. |
Z_VEFR | Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами при дематеріалізації: фізичні особи - резиденти, шт. |
Z_VEFNR | Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами при дематеріалізації: фізичні особи - нерезиденти, шт. |
Z_VEUR | Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами при дематеріалізації: юридичні особи – резиденти, шт. |
Z_VEUNR | Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами при дематеріалізації: юридичні особи – нерезиденти, шт. |
Z_VDUFDU | Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів): держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави – Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт. |
Z_VDUGHI | Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами при дематеріалізації (щодо дематеріалізованих цінних паперів): держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави – державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт |
Z_VDUI | Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами при дематеріалізації: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави – інша особа або орган, яка(ий) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт. |
Z_VDTR | Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів): територіальна громада, шт. |
Z_ZEDFE | Закрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів): фізичні особи - резиденти, шт. |
Z_ZEDEFNR | Закрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів): фізичні особи - нерезиденти, шт. |
Z_ZUODN | Закрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів): юридичні особи – резиденти, шт. |
Z_ZEDUNR | Закрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів): юридичні особи – нерезиденти, шт. |
Z_ZEDDUFD | Закрито рахунків за період за договорами з емітентами при дематеріалізації (щодо дематеріалізованих цінних паперів): держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави – Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт. |
Z_ZEDGHI | Закрито рахунків за період за договорами з емітентами при дематеріалізації (щодо дематеріалізованих цінних паперів): держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави – державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт. |
Z_ZEDDUI | Закрито рахунків за період за договорами з емітентами при дематеріалізації (щодо дематеріалізованих цінних паперів): держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави – інша особа або орган, яка(ий) виконує(ють) функції з управління корпоративними правами держави), шт. |
Z_ZETR | Закрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів): територіальна громада, шт. |
Z_KVEDFR | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з емітентами при дематеріалізації (щодо дематеріалізованих цінних паперів): фізичні особи - резиденти, шт. |
Z_KVEDFNR | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з емітентами при дематеріалізації (щодо дематеріалізованих цінних паперів): фізичні особи - нерезиденти, шт. |
Z_KVEDUR | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з емітентами при дематеріалізації (щодо дематеріалізованих цінних паперів): юридичні особи – резиденти, шт. |
Z_KVEDUNR | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з емітентами при дематеріалізації (щодо дематеріалізованих цінних паперів): юридичні особи – нерезиденти, шт. |
Z_KVEDDUF | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з емітентами при дематеріалізації (щодо дематеріалізованих цінних паперів): держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави – Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт. |
Z_KVEDUGH | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду, за договорами з емітентами при дематеріалізації (щодо дематеріалізованих цінних паперів): держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави – державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт. |
Z_KVEDDUI | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду, за договорами з емітентами при дематеріалізації (щодо дематеріалізованих цінних паперів): держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави – інша особа або орган, яка(ий) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт. |
Z_KVETR | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів): територіальна громада, шт. |
Z_PRYM | Примітки |
__________
** Опис структури даних «CP_NPF» до файлу схеми «QwartDepOrg.xsd». Довідка про цінні папери пенсійних фондів, які обслуговує депозитарна установа.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
RI2 | Дані про пенсійний фонд: тип пенсійного фонду1 |
F_EDRPOU | Дані про пенсійний фонд: код за ЄДРПОУ |
F_NAME | Дані про пенсійний фонд: повне найменування |
BANKEDRPOU | Дані про пенсійний фонд: код фінансової установи |
BANKMFO | Дані про пенсійний фонд: реєстраційний номер |
O_DATADOG | Дані про пенсійний фонд: дата укладання договору про обслуговування |
O_NUMDOG | Дані про пенсійний фонд: номер договору про обслуговування |
K_EDRPOU | Дані про компанію з управління активами: код за ЄДРПОУ |
K_NAME | Дані про компанію з управління активами: повне найменування |
A_EDRPOU | Дані про адміністратора пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
A_NAME | Дані про адміністратора пенсійного фонду: повне найменування |
D_EDRPOU | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
EMEDRPOU | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент – нерезидент) |
D_NAME | Дані емітента: повне найменування |
ADR1 | Дані емітента: країна реєстрації2 |
ISIN | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
ISINORCFI | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
CPCODE | Дані про цінні папери: код3 |
CPNNOM | Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
CPAICOL | Кількість цінних паперів, шт. |
Z_PRYM | Примітки |
__________
1 Заповнюються відповідно до Довідника 18 «Типи фондів та інших активів, що знаходяться в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами – інвестиційного керуючого інвестиційного фонду» Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюються відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
** Опис структури даних «CP_ICI» до файлу схеми «QwartDepOrg.xsd». Довідка про цінні папери інститутів спільного інвестування, які обслуговує депозитарна установа.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
RI1 | Дані про інститут спільного інвестування: вид1 |
RI2 | Дані про інститут спільного інвестування: тип2 |
F_EDRPOU | Дані про інститут спільного інвестування: код за ЄДРПОУ |
F_DEDRICI | Дані про інститут спільного інвестування: код за ЄДРІСІ |
F_NAME | Дані про інститут спільного інвестування: повне найменування |
O_DATADOG | Дані про інститут спільного інвестування: дата укладання договору про обслуговування |
O_NUMDOG | Дані про інститут спільного інвестування: номер договору про обслуговування |
K_EDRPOU | Дані про компанію з управління активами: код за ЄДРПОУ |
K_NAME | Дані про компанію з управління активами: повне найменування |
D_EDRPOU | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
EMEDRPOU | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент – нерезидент) |
D_NAME | Дані емітента: повне найменування |
ADR1 | Дані емітента: країна реєстрації3 |
ISIN | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
ISINORCFI | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
CPCODE | Дані про цінні папери: код4 |
CPNNOM | Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
CPAICOL | Кількість цінних паперів, шт. |
Z_PRYM | Примітки |
__________
1 Заповнюються відповідно до Довідника 17 «Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд» Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюються відповідно до Довідника 18 «Типи фондів та інших активів, що знаходяться в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами – інвестиційного керуючого інвестиційного фонду» Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
4 Заповнюються відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
** Опис структури даних «Z_oblik» до файлу схеми «QwartDepOrg.xsd». Довідка про облікові операції, проведені депозитарною установою1.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
Z_DAOP | Дата операційного дня |
Z_OKERO | Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів, загальна кількість операцій, шт. |
Z_OKERC | Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів, загальна кількість цінних паперів, шт. |
Z_OZNVO | Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів, загальна номінальна вартість цінних папера, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
Z_OBOKCO | Обслуговування операції: у наслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна кількість операцій, шт. |
Z_OBOKCP | Обслуговування операції: у наслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна кількість цінних паперів, шт. |
Z_OBONV | Обслуговування операції: у наслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна номінальна вартість цінних папера, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
Z_OBRKO | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна кількість операцій, шт. |
Z_DPKCP | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна кількість цінних паперів, шт. |
Z_OBRNVC | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна номінальна вартість цінних папера, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
Z_ZARO | Зарахування цінних паперів: загальна кількість цінних паперів, шт. |
Z_ZARS | Зарахування цінних паперів: загальна кількість операцій, шт. |
Z_ZARV | Зарахування цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних папера, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
Z_SO | Списання цінних паперів: загальна кількість цінних паперів, шт. |
Z_SS | Списання цінних паперів: загальна кількість операцій, шт. |
Z_SVV | Списання цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних папера, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
Z_PRKCP | Переказ (збільшення цінних паперів): загальна кількість цінних паперів, шт. |
Z_PRKO | Переказ (збільшення цінних паперів): загальна кількість операцій, шт. |
Z_PRZNV | Переказ (збільшення цінних паперів): загальна номінальна вартість цінних папера, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
Z_PRZMKC | Переказ (зменшення цінних паперів): загальна кількість цінних паперів, шт. |
Z_PRZKO | Переказ (зменшення цінних паперів): загальна кількість операцій, шт. |
Z_PRZDNV | Переказ (зменшення цінних паперів): загальна номінальна вартість цінних папера, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі на дату реєстрації випуску одного цінного папера, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
Z_PRYM | Примітки |
__________
1 Облікові операції, проведені депозитарною установою, подаються щодо облікових операцій, здійснених протягом одного операційного дня депозитарною установою, унаслідок яких відбувається набуття/припинення прав власності на цінні папери (крім облікових операцій, пов’язаних із скасуванням реєстрації випуску цінних паперів).
** Опис структури даних «Z_pv» до файлу схеми «QwartDepOrg.xsd». Довідка про перелік випусків цінних паперів за власниками цінних паперів, які обслуговуються депозитарною установою1.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
Z_EDRE | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
E_EDRICI | Дані емітента: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування) |
E_CNCONR | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент – нерезидент) |
Z_ENAME | Дані емітента: повне найменування |
E_KRAINA | Дані емітента: країна реєстрації1) |
Z_D_ERDZ | Дані про депозитарій: код за ЄДРПОУ |
Z_D_NAZ | Дані про депозитарій: найменування |
Z_ISIN | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
Z_CP_CFI | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
Z_SV | Дані про цінні папери: код2) |
Z_NOM_V | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі, премія - для опціонних сертифікатів |
CP_VALUT | Дані про цінні папери: код валюти3) |
Z_ZKR | Загальна кількість рахунків власників цінних паперів, на яких обліковуються цінні папери, шт. |
Z_ZKS | Загальна кількість цінних паперів на рахунках у цінних паперах власників цінних паперів у депозитарній установі, шт. |
Z_ZVS | Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
Z_DFRR | Депоненти - фізичні особи - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
Z_DFRS | Депоненти - фізичні особи - резиденти: усього цінних паперів, шт. |
Z_DFRV | Депоненти - фізичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
Z_DFNR | Депоненти - фізичні особи - нерезиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
Z_DFNS | Депоненти - фізичні особи - нерезиденти: усього цінних паперів, шт. |
Z_DFNV | Депоненти - фізичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
Z_DUR | Депоненти - юридичні особи - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб) |
Z_DURR | Депоненти - юридичні особи - резиденти: усього цінних паперів, шт. (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб) |
Z_DURV | Депоненти - юридичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб) |
Z_DBANKR | Депоненти - банки - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
Z_DBANKS | Депоненти - банки - резиденти: усього цінних паперів, шт. |
Z_DBANKV | Депоненти - банки - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
Z_DISIR | Депоненти - інститути спільного інвестування - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
Z_DISIS | Депоненти - інститути спільного інвестування - резиденти: усього цінних паперів, шт. |
Z_DISIV | Депоненти - інститути спільного інвестування - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
Z_DSKR | Депоненти - страхові компанії - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
Z_DSKS | Депоненти - страхові компанії - резиденти: усього цінних паперів, шт. |
Z_DSKV | Депоненти - страхові компанії - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
Z_DNEPFR | Депоненти - пенсійні фонди - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
Z_DNEPFS | Депоненти - пенсійні фонди - резиденти: усього цінних паперів, шт. |
Z_DNEPFV | Депоненти - пенсійні фонди - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
Z_DTORGR | Депоненти - торговці цінними паперами - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
Z_DTORGS | Депоненти - торговці цінними паперами - резиденти: усього цінних паперів, шт. |
Z_DTORGV | Депоненти - торговці цінними паперами - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
Z_DNEMR | Депоненти - юридичні особи - нерезиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
Z_DNEMS | Депоненти - юридичні особи - нерезиденти: усього цінних паперів, шт. |
Z_DNEMV | Депоненти - юридичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
Z_DUNR | Депоненти - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави – Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України): кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
Z_DUNS | Депоненти - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави – Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України): усього цінних паперів, шт. |
Z_DUNV | Депонент - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів грн. |
Z_DERBR | Депоненти - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави – державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
Z_DERBS | Депоненти - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави – державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): усього цінних паперів, шт. |
Z_DERBV | Депоненти - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави – державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія – для опціонних сертифікатів, грн. |
Z_DERZPR | Депонент - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави – інша особа або орган, яка(ий) виконує функції з управління корпоративними правами держави): кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
Z_DERZPS | Депонент - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави – інша особа або орган, яка(ий) виконує функції з управління корпоративними правами держави): усього цінних паперів, шт. |
Z_DERZPV | Депонент - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави – інша особа або орган, яка(ий) виконує функції з управління корпоративними правами держави): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
Z_TRNR | Депонент - територіальна громада: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
Z_TRNS | Депонент - територіальна громада: усього цінних паперів, шт. |
Z_TRNV | Депонент - територіальна громада: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
Z_NONR | Депонент - нотаріус (депозит): кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
Z_NONS | Депонент - нотаріус (депозит): усього цінних паперів, шт. |
Z_NONV | Депонент - нотаріус (депозит): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
Z_PRYM | Примітки |
__________
1 З урахуванням власних випусків цінних паперів депозитарної установи та власних рахунків депозитарної установи.
2 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюються відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
4 Заповнюються відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
5 У разі якщо банк має ліцензію на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, то заповнюється як торговець цінними паперами.
** Опис структури даних «Z_rv» до файлу схеми «QwartDepOrg.xsd». Довідка про перелік власників пакетів акцій та власників іпотечних цінних паперів1.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
Z_D_NAZ | Дані про депозитарій: найменування |
Z_EDRD | Дані про депозитарій: код за ЄДРПОУ |
Z_EDRE | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
E_CNCONR | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент – нерезидент) |
Z_ENAME | Дані емітента: повне найменування |
E_KRAINA | Дані емітента: країна реєстрації2) |
Z_ISIN | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
Z_CP_CFI | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
Z_SV | Дані про цінні папери: код3) |
Z_NOM_V | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі, премія - для опціонних сертифікатів |
CP_VALUT | Дані про цінні папери: код валюти4) |
Z_ZAGV | Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, премія - для опціонних сертифікатів, грн. |
Z_VIDEP | Дані про власника: вид5) |
VLKRAINA | Дані про власника: країна реєстрації6) 7) |
VLOPF | Дані про власника: організаційно-правова форма (юридичної особи - резидента)7) 8) |
Z_KEDEVL | Дані про власника: код за ЄДРПОУ (юридичної особи - резидента) |
VLCNCONR | Дані про власника: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (юридичної особи – нерезидента) |
IND_COD | Дані про власника: реєстраційний номер облікової картки платника податків (фізичної особи - резидента) |
IS_EDRISI | Дані про власника: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування) |
Z_NAMEV1 | Дані про власника: повне найменування юридичної особи (якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонд операцій з нерухомістю - не юридична особа, то вказуються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами такої особи, управителя) або прізвище фізичної особи |
Z_NAMEV2 | Дані про власника: скорочене (за наявності) найменування юридичної особи або імя фізичної особи |
Z_NAMEV3 | Дані про власника: по батькові (фізичної особи) |
MZNAH | Дані про власника: місцезнаходження |
Z_KT | Дані про власника: код території (заповнюється для юридичних осіб резидентів)7) 9) |
Z_KISOR | Кількість цінних паперів (певного випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску цінних паперів), шт. |
Z_SKACH | Частка в статутному капіталі (для акцій), % |
STQ_BLO | Кількість заблокованих цінних паперів (певного випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску цінних паперів), шт. |
STQ_BLOP | Частка заблокованих в статутному капіталі (для акцій), % |
Z_PRYM | Примітки |
__________
1 З урахуванням власних випусків цінних паперів депозитарної установи та власних рахунків депозитарної установи.
2 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюються відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
4 Заповнюються відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
5 Заповнюються відповідно до Довідника 37 «Види депонентів» Системи довідників та класифікаторів.
6 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
7 У разі якщо власником пакета акцій або власником іпотечних цінних паперів є держава Україна або територіальна громада, інформація заповнюється про суб’єкта управління відповідними цінними паперами.
8 Заповнюються відповідно до Довідника 41 «Класифікація організаційно-правових форм господарювання» Системи довідників та класифікаторів.
9 Заповнюються відповідно до Довідника 44 «Перелік та коди територій (областей) України» Системи довідників та класифікаторів.
** Опис структури даних «Z_Titul» до файлу схеми «QwartDepOrg.xsd». Титульний аркуш.
Назва елемента | Зміст |
Z_FORZ | Дані депозитарної установи: організаційно-правова форма1) |
Z_SL | Дані депозитарної установи: серія ліцензії (літери) на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи |
Z_NL | Дані депозитарної установи: номер ліцензії (цифри) на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи |
Z_DVL | Дані депозитарної установи: дата видачі ліцензії на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи |
Z_SLZI | Дані депозитарної установи: серія ліцензії (літери) на провадження діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування |
Z_NLZI | Дані депозитарної установи: номер ліцензії (цифри) на провадження діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування |
Z_DVLZI | Дані депозитарної установи: дата видачі ліцензії на провадження діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування |
Z_SLZP | Дані депозитарної установи: серія ліцензії (літери) на провадження діяльності із зберігання активів пенсійних фондів |
Z_NLZP | Дані депозитарної установи: номер ліцензії (цифри) на провадження діяльності із зберігання активів пенсійних фондів |
Z_DVLZP | Дані депозитарної установи: дата видачі ліцензії на провадження діяльності із зберігання активів пенсійних фондів |
Z_KT | Місцезнаходження депозитарної установи: код території2) |
Z_INDEX | Місцезнаходження депозитарної установи: поштовий індекс |
Z_OBL | Місцезнаходження депозитарної установи: область |
Z_RAYON | Місцезнаходження депозитарної установи: район |
Z_CITY | Місцезнаходження депозитарної установи: населений пункт |
Z_STR | Місцезнаходження депозитарної установи: вулиця, будинок |
Z_TELZ | Дані депозитарної установи : телефон із зазначенням коду ММТЗ |
Z_FAX | Дані депозитарної установи: факс(и) із зазначенням коду ММТЗ |
Z_E_MAIL | Дані депозитарної установи: електронна пошта |
Z_WWW | Дані депозитарної установи: ВЕБ-сторінка |
Z_BANKN | Банківські реквізити депозитарної установи: найменування банку |
Z_BRAH | Банківські реквізити депозитарної установи: поточний рахунок |
Z_MFO | Банківські реквізити депозитарної установи : код МФО банку |
Z_SKAPZ | Зареєстрований розмір статутного капіталу депозитарної установи, тис. грн |
Z_SKAPF | Фактично сплачена частка статутного капіталу депозитарної установи, тис. грн |
Z_PIB1 | Відомості про керівництво депозитарної установи: П.І.Б. керівника |
Z_PIB2 | Відомості про керівництво депозитарної установи: П.І.Б. заступника керівника |
Z_PIB3 | Відомості про керівництво депозитарної установи: П.І.Б. головного бухгалтера/ бухгалтера |
Z_PVM_D | Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу депозитарної установи: дата документа про затвердження правил проведення внутрішнього фінансового моніторингу |
Z_PVM_N | Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу депозитарної установи: номер документа про затвердження правил проведення внутрішнього фінансового моніторингу |
Z_PRVM_D | Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу депозитарної установи: дата документа про затвердження програми проведення внутрішнього фінансового моніторингу |
Z_PRVM_N | Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу депозитарної установи: номер документа про затвердження програми проведення внутрішнього фінансового моніторингу |
Z_PPVM_D | Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу депозитарної установи: дата документа про призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу |
Z_PPVM_N | Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу депозитарної установи: номер документа про призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу |
Z_PIBPVM | Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу депозитарної установи: П.І.Б. працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу |
Z_AUDN | Відомості про останню аудиторську перевірку депозитарної установи: найменування аудитора (аудиторської фірми) |
Z_AUD_E | Відомості про останню аудиторську перевірку депозитарної установи: код за ЄДРПОУ аудиторської фірми |
Z_AUD_S | Відомості про останню аудиторську перевірку депозитарної установи: номер свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів |
Z_AUD_D | Відомості про останню аудиторську перевірку депозитарної установи: дата видачі свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів |
Z_AUD_P | Відомості про останню аудиторську перевірку депозитарної установи: дата проведення аудиторської перевірки |
Z_PRYM | Примітки |
__________
1 Заповнюються відповідно до Довідника 41 «Класифікація організаційно-правових форм господарювання» Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюється відповідно до Довідника 44 «Перелік та коди територій (областей) України» Системи довідників та класифікаторів.
** Опис структури даних «Suprovod» до файлу схеми «QwartDepOrg.xsd». Довідка про виправлення Даних депозитарної установи.
Назва елемента | Зміст |
ISPDAT | Дата заповнення |
VIPRAV | Перелік виправлень та обгрунтування виправлених Даних |
TAG | Примітки |
3. Опис структури файлу «Report.xml» нерегулярних даних депозитарної установи:
Заголовочний тег | |
Відкриття головного тегу | |
Тег відкриття структури «Suprovod» | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' …. | Дані структури «Suprovod» |
Заключний тег структури «Suprovod» | |
Тег відкриття структури «Z_VLA» | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' …. | Дані структури «Z_VLA» |
Заключний тег структури «Z_VLA» | |
Тег відкриття структури «Z_VLI» | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' …. | Дані структури «Z_VLI» |
Заключний тег структури «Z_VLI» | |
Заключний тег файлу |
Файл схеми: «IrregDepOrg.xsd»***
__________
*** Опис структури даних «Z_VLA» до файлу схеми «IrregDepOrg.xsd». Довідка про власників пакетів акцій1.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
EMEDRPOU | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
E_CNCONR | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент – нерезидент) |
NAME | Дані емітента: повне найменування |
E_KRAINA | Дані емітента: країна реєстрації2) |
DP_EDRPOU | Дані про депозитарій: код за ЄДРПОУ |
DP_NAM | Дані про депозитарій: найменування |
ISIN | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
Z_CP_CFI | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
Z_SV | Дані про цінні папери: код3) |
Z_NOM_V | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера |
CP_VALUT | Дані про цінні папери: код валюти4) |
Z_ZAGV | Загальна номінальна вартість цінних паперів, грн. |
PERSONTYPE | Дані про власника: вид5) 6) |
OADDR1 | Дані про власника: країна реєстрації6) 7) |
OPF | Дані про власника: організаційно-правова форма (юридичної особи - резидента)6) 8) |
OKOD | Дані про власника: код за ЄДРПОУ (юридичної особи - резидента) |
VLCNCONR | Дані про власника: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (юридичної особи – нерезидента) |
IND_COD | Дані про власника: реєстраційний номер облікової картки платника податків (фізичної особи - резидента) |
IND_IDRI | Дані про власника: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування) |
ONAME1 | Дані про власника: повне найменування юридичної особи (якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонд операцій з нерухомістю - не юридична особа, то вказуються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами такої особи, управителя) або прізвище фізичної особи 6) |
ONAME2 | Дані про власника: скорочене найменування юридичної особи або імя фізичної особи6) |
ONAME3 | Дані про власника: по батькові (фізичної особи) |
MZNAH | Дані про власника: місцезнаходження6) |
OOBLKOD | Дані про власника: код території (заповнюється для юридичних осіб резидентів)6) 9) |
INREGDT | Дата відкриття рахунку в цінних паперах |
DEVENT | Дата виникнення нерегулярних Даних |
TEVENT | Види змін на рахунку в цінних паперах депонента10) |
KCPPV | Кількість акцій випуску (певного випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску), шт. |
STQ_BLO | Кількість заблокованих акцій випуску (певного випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску), шт. |
PERCENT | Частка в статутному капіталі, % |
PERCE_BLO | Частка заблокованих в статутному капіталі (для акцій), % |
Z_PRYM | Примітки |
__________
1 З урахуванням власних випусків цінних паперів депозитарної установи та власних рахунків депозитарної установи.
2 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюються відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
4 Заповнюються відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
5 Заповнюються відповідно до Довідника 37 «Види депонентів» Системи довідників та класифікаторів.
6 У разі якщо власником пакета акцій є держава Україна або територіальна громада, інформація заповнюється про суб’єкта управління корпоративними правами.
7 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
8 Заповнюються відповідно до Довідника 41 «Класифікація організаційно-правових форм господарювання» Системи довідників та класифікаторів.
9 Заповнюються відповідно до Довідника 44 «Перелік та коди територій (областей) України» Системи довідників та класифікаторів.
10 Заповнюються відповідно до Довідника 27 «Види змін на рахунку в цінних паперах депонента у зберігача» Системи довідників та класифікаторів.
*** Опис структури даних «Z_VLI» до файлу схеми «IrregDepOrg.xsd». Довідка про власників іпотечних цінних паперів1.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
EMEDRPOU | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
NAME | Дані емітента: повне найменування |
OADDR1 | Дані емітента: країна реєстрації2) |
DP_EDRPOU | Дані про депозитарій: код за ЄДРПОУ |
DP_NAM | Дані про депозитарій: найменування |
ISIN | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
Z_CP_CFI | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
VID_ICP | Дані про цінні папери: код3) |
Z_NOM_V | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі |
CP_VALUT | Дані про цінні папери: код валюти4) |
Z_ZAGV | Загальна номінальна вартість цінних паперів або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, грн. |
PERSONTYPE | Дані про власника: вид5) 6) |
OADVDR1 | Дані про власника: країна реєстрації6) 7) |
OPF | Дані про власника: організаційно-правова форма (юридичної особи - резидента)6) 8) |
OKOD | Дані про власника: код за ЄДРПОУ (юридичної особи - резидента)6) |
VLCNCONR | Дані про власника: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (юридичної особи – нерезидента) |
IND_COD | Дані про власника: реєстраційний номер облікової картки платника податків (фізичної особи - резидента) |
IND_IDRI | Дані про власника: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування) |
ONAME1 | Дані про власника: повне найменування юридичної особи (якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонд операцій з нерухомістю - не юридична особа, то вказуються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами такої особи, управителя) або прізвище фізичної особи6) |
ONAME2 | Дані про власника: скорочене (за наявності) найменування юридичної особи або імя фізичної особи6) |
ONAME3 | Дані про власника: по батькові (фізичної особи) |
MZNAH | Дані про власника: місцезнаходження6) |
OOBLKOD | Дані про власника: код території (заповнюється для юридичних осіб резидентів)6) 9) |
INREGDT | Дата відкриття рахунку в цінних паперах |
DEVENT | Дата виникнення нерегулярних Даних |
TEVENT | Види змін на рахунку у цінних паперах власника іпотечних цінних паперів10) |
STQ | Кількість іпотечних цінних паперів (окремих траншів у межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача, шт. |
STQ_BLO | Кількість заблокованих іпотечних цінних паперів (окремих траншів у межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача, шт. |
Z_PRYM | Примітки |
__________
1 При розміщенні іпотечних цінних паперів нерегулярні Дані надаються з дати реєстрації Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про підсумки випуску іпотечних цінних паперів.
2 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюються відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
4 Заповнюються відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
5 Заповнюються відповідно до Довідника 37 «Види депонентів» Системи довідників та класифікаторів.
6 У разі якщо власником пакета акцій є держава Україна або територіальна громада, інформація заповнюється про суб'єкта управління відповідними цінними паперами.
7 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
8 Заповнюються відповідно до Довідника 41 «Класифікація організаційно-правових форм господарювання» Системи довідників та класифікаторів.
9 Заповнюються відповідно до Довідника 44 «Перелік та коди територій (областей) України» Системи довідників та класифікаторів.
10 Заповнюються відповідно до Довідника 29 «Види змін на рахунку у цінних паперах власника іпотечних цінних паперів» Системи довідників та класифікаторів.
*** Опис структури даних «Suprovod» до файлу схеми «IrregDepOrg.xsd». Довідка про виправлення даних депозитарної установи.
Назва елемента | Зміст |
ISPDAT | Дата заповнення |
VIPRAV | Перелік виправлень та обгрунтування виправлених Даних |
TAG | Примітки |
4. Опис структури файлу «Report.xml» щомісячних даних депозитарної установи:
Заголовочний тег файлу | |
Відкриття головного тегу | |
Тег відкриття структури «DPRUD» | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' …. | Дані структури «DPRUD» |
Заключний тег структури «DPRUD» | |
Тег відкриття структури «Suprovod» | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' …. | Дані структури «Suprovod» |
Заключний тег структури «Suprovod» | |
Заключний тег файлу |
Файл схеми: «MonthDepOrg.xsd»****
__________
**** Опис структури даних «DPRUD» до файлу схеми «MonthDepOrg.xsd». Довідка про дотримання пруденційних нормативів депозитарної установи.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
DATEROZ | Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційного нормативу (показника) |
RRK | Розмір регулятивного капіталу, грн. |
RKFR | Розмір капіталу першого рівня, грн. |
RKSR | Розмір капіталу другого рівня, грн. |
FSSK | Фактично сплачений зареєстрований статутний капітал, грн. |
RK | Резервний капітал, грн. |
EMID | Емісійний дохід, грн. |
NRPR | Нерозподілений прибуток, грн. |
PRDZ | Прострочена понад 30 днів дебіторська заборгованість, грн. |
NAKZV | Нематеріальні активи за залишковою вартістю, грн. |
KVNA | Капітальні вкладення у нематеріальні активи, грн. |
NZB | Непокриті збитки, грн. |
IADP | Інвестиції в асоційовані та дочірні компанії, якщо ці фінансові інвестиції обліковуються установою за методом участі в капіталі (крім акціонерних товариств), грн. |
VKUR | Вкладення у капітал юридичних осіб у розмірі 25 і більше відсотків їх статутного капіталу, якщо такі вкладення представлені цінними паперами, які не перебувають у біржовому реєстрі принаймні однієї фондової біржі, грн. |
BALCP | Балансова вартість цінних паперів, що не перебувають в обігу на фондових біржах (у тому числі торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України), крім цінних паперів, емітованих центральними органами виконавчої влади, Національним банком та Державною іпотечною установою та цінних паперів інших фінансових установ, грн. |
GUDVL | Гудвіл, грн. |
VLOD | Векселі одержані, грн. |
VIDPAKT | Відстрочені податкові активи, грн. |
IVKK | Інший вкладений капітал, грн. |
DCAK | Дооцінка активів, грн. |
BALCPNIF | Балансова вартість цінних паперів недиверсифікованих інвестиційних фондів, грн. |
ROZVK | Розмір власного капіталу, грн. |
BALAK | Балансова вартість активів, грн. |
RZKP | Розрахункове значення коефіцієнта платоспроможності (фінансової стійкості) |
RZKF | Розрахункове значення коефіцієнта фінансування (заборгованості) |
Z_PRYM | Примітки |
__________
**** Опис структури даних «Suprovod» до файлу схеми «MonthDepOrg.xsd». Довідка про виправлення даних депозитарної установи.
