Щодо опису розділів та схем XML-файлів електронної форми адміністративних даних про депозитарну діяльність Центрального депозитарію відповідно до Положення про порядок звітування Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до пункту 4 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.05.2011 № 491 "Про затвердження відкритого формату передачі даних між Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку та суб'єктами інформаційної взаємодії", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 02.06.2011 за № 658/19396, та з метою упорядкування складання Центральним депозитарієм електронної форми адміністративних даних про депозитарну діяльність Центрального депозитарію, відповідно до Положення про порядок звітування Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 28.05.2013 № 894, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17.06.2013 за № 975/23507, НАКАЗУЮ:
1. Затвердити описи розділів та схем файлів в електронному вигляді на основі специфікації eXtensible Markup Language (XML) (далі - електронна форма) (додається), яка подається Центральним депозитарієм до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до Положення про порядок звітування Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Дані), затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 28.05.2013 № 894, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17.06.2013 за № 975/23507 (далі - Положення).
2. Електронна форма адміністративних даних Центрального депозитарію складається з файлу в електронному вигляді:
Щоденні Дані: "Report.xml", який відповідає схемі "DayCsd.xsd";
Щомісячні Дані: "Report.xml", який відповідає схемі "MonthCsd.xsd";
Щоквартальні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "QwartCsd.xsd";
Нерегулярні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "IrregCsd.xsd".
3. Виправлені Дані подаються відповідно до встановленого періоду подання Даних у вигляді вищевказаного файлу в електронній формі та мають містити відповідний запис в структурі "Suprovod".
4. Відповідно до п. 6 розділу I Положення Дані Центрального депозитарію складаються з використанням Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженої рішенням Комісії від 08 травня 2012 року № 646, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143 (зі змінами) (далі - Система довідників та класифікаторів).
5. Кожна подана електронна форма повинна відповідати всім правилам побудови XML-документа відповідно до відкритого стандарту W3C (http://www.w3.org/TR/REC-xml). Контроль за цілісністю структури та правильністю заповнення для кожного виду Даних в електронній формі, яка містить XML-схему, що відповідає стандарту W3C - (http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance) встановлюється цим наказом.
6. Всі XML-схеми поширюються Національною комісії з цінних паперів та фондового ринку. Порядок елементів у XML-документі повинен точно відповідати порядку, описаному XML-схемою.
7. Дані, які складаються в електронній формі формуються з використанням кодування "Windows-1251".
8. Відділу програмного забезпечення, захисту інформації та адміністрування баз даних управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (О. Макогон) забезпечити оприлюднення цього наказу на веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
9. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю. Жулій) забезпечити опублікування цього наказу в офіційному друкованому виданні.
10. Цей наказ є окремим документом нормативно-технічного характеру.
11. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку М. Назарчука.
ОПИСИ
розділів та схем файлів в електронному вигляді
1. Опис структури файлу "Report.xml" щоденних даних Центрального депозитарію:
Заголовочний тег | |
Відкриття головного тегу | |
Тег відкриття структури "Depday" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' .... | Дані структури "Depday" |
Заключний тег структури "Depday" | |
Тег відкриття структури "Depcontr" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' .... | Дані структури "Depcontr" |
Заключний тег структури "Depcontr" | |
Тег відкриття структури "Suprovod" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' .... | Дані структури "Suprovod" |
Заключний тег структури "Suprovod" | |
Заключний тег файлу |
__________
* Опис структури даних "Depday" до файлу схеми "DayCsd.xsd". Довідка про загальну кількість та вартість цінних паперів на обліку в депозитарії.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
EMEDRPOU | Код за ЄДРПОУ емітента або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру емітента (для нерезидентів) |
EMNAME | Найменування емітента |
ISIN | Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
CPCODE | Дані про цінні папери: код1 |
CPNOM | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного паперу |
CPCURR | Номінальна вартість одного цінного папера: код валюти2 |
CPAICOL | Кількість цінних паперів на обліку у Центральному депозитарії: загальна кількість, шт. |
RAHAICOL | Кількість рахунків у цінних паперах у Центральному депозитарії, на яких обліковуються цінні папери (шт.) |
CPNNOM | Загальна номінальна вартість цінних паперів на обліку в Центральному депозитарії, грн. |
OPSENTKT | Операції переказу між рахунками клієнтів у Центральному депозитарії, здійснені протягом звітного дня: кількість операцій (шт.) |
OPSENTCP | Операції переказу між рахунками клієнтів у Центральному депозитарії, здійснені протягом звітного дня: кількість цінних паперів (шт.) |
CPBLS | Кількість заблокованих цінних паперів для продажу на організаторах торгівлі на початок звітного дня (шт.) |
CPBLE | Кількість заблокованих цінних паперів для продажу на організаторах торгівлі на кінець звітного дня (шт.) |
Z_PRYM | Примітки |
____________
1 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
* Опис структури даних "Depcontr" до файлу схеми "DayDepo.xsd". Довідка про здійснені депозитарієм облікові операції на виконання договорів (біржових контрактів) на організаторах торгівлі.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
EMEDRPOU | Код за ЄДРПОУ емітента або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру емітента (для нерезидентів) |
EMNAME | Найменування емітента |
CPCODE | Дані про цінні папери: код1 |
ISIN | Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
CPNOM | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного паперу |
CPCURR | Номінальна вартість одного цінного папера: код валюти2 |
POSTEDR | Дані про клієнта-постачальника: код за ЄДРПОУ або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру (для нерезидентів) |
POSTNAME | Дані про клієнта-постачальника: найменування |
GETEDR | Дані про клієнта-одержувача: код за ЄДРПОУ або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру (для нерезидентів) |
GETNAME | Дані про клієнта-одержувача: найменування |
MRKTEDR | Дані про організатора торгівлі: код за ЄДРПОУ |
MRCNTRC | Реквізити біржового контракту (реєстраційний номер у системі організатора торгівлі) або реквізити клірингової відомості |
CNTRKP | Кількість цінних паперів (шт.) |
RZO | Ознака розрахунку: 1 - одиночні розрахунки, 2 - розрахунки за результатами неттінгу |
Z_PRYM | Примітки |
____________
1 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
* Опис структури даних "Suprovod" до файлу схеми "DayDepo.xsd". Супровідна довідка для виправлених даних депозитарію.
Назва елемента | Зміст |
ISPDAT | Дата заповнення |
VIPRAV | Перелік виправлень та обґрунтування виправлених Даних |
TAG | Примітки |
2. Опис структури файлу "Report.xml" щоквартальних даних Центрального депозитарію:
Заголовочний тег | |
Відкриття головного тегу | |
Тег відкриття структури "Admop" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' .... | Дані структури "Admop" |
Заключний тег структури "Admop" | |
Тег відкриття структури "Oblikop" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' .... | Дані структури "Oblikop" |
Заключний тег структури "Oblikop" | |
Тег відкриття структури "Emop" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' .... | Дані структури "Emop" |
Заключний тег структури "Emop" | |
Тег відкриття структури "Virtdokcp" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' .... | Дані структури "Virtdokcp" |
Заключний тег структури "Virtdokcp" | |
Тег відкриття структури "Krcpzb" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' .... | Дані структури "Krcpzb" |
Заключний тег структури "Krcpzb" | |
Тег відкриття структури "Vikupem" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' .... | Дані структури "Vikupem" |
Заключний тег структури "Vikupem" | |
Тег відкриття структури "Porush" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' .... | Дані структури "Porush" |
Заключний тег структури "Porush" | |
Тег відкриття структури "Zprzd" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' .... | Дані структури "Zprzd" |
Заключний тег структури "Zprzd" | |
Тег відкриття структури "Tarif" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' .... | Дані структури "Tarif" |
Заключний тег структури "Tarif" | |
Тег відкриття структури "Suprovod" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' .... | Дані структури "Suprovod" |
Заключний тег структури "Suprovod" | |
Заключний тег файлу |
____________
** Опис структури даних "Admop" до файлу схеми "QwartCsd.xsd". Довідка про адміністративні операції, здійснені Центральним депозитарієм.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
ZBOPST | Вид клієнта Центрального депозитарію - депозитарні установи: кількість відкритих рахунків на початок періоду (шт.) |
ZBOPBY | Вид клієнта Центрального депозитарію - депозитарні установи: відкрито рахунків за період (шт.) |
ZBSTBY | Вид клієнта Центрального депозитарію - депозитарні установи: закрито рахунків за період (шт.) |
ZBOPFN | Вид клієнта Центрального депозитарію - депозитарні установи: кількість відкритих рахунків на кінець періоду, (шт.) |
EMOPST | Вид клієнта Центрального депозитарію - емітенти: кількість відкритих рахунків на початок періоду (шт.) |
EMOPBY | Вид клієнта Центрального депозитарію - емітенти: відкрито рахунків за період (шт.) |
EMSTBY | Вид клієнта Центрального депозитарію - емітенти: закрито рахунків за період (шт.) |
EMOPFN | Вид клієнта Центрального депозитарію - емітенти: кількість відкритих рахунків на кінець періоду (шт.) |
KOROPST | Вид клієнта Центрального депозитарію - депозитарії кореспонденти: кількість відкритих рахунків на початок періоду (шт.) |
KOROPBY | Вид клієнта Центрального депозитарію - депозитарії кореспонденти: відкрито рахунків за період (шт.) |
KORSTBY | Вид клієнта Центрального депозитарію - депозитарії кореспонденти: закрито рахунків за період (шт.) |
KOROPFN | Вид клієнта Центрального депозитарію - депозитарії кореспонденти: кількість відкритих рахунків на кінець періоду (шт.) |
Z_PRYM | Примітки |
____________
** Опис структури даних "Oblikop" до файлу схеми "QwartCsd.xsd". Довідка про облікові операції, здійснені Центральним депозитарієм.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
EMEDRPOU | Код за ЄДРПОУ емітента або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру емітента (для нерезидентів) |
EMNAME | Найменування емітента |
CPCODE | Дані про цінні папери: код1 |
ISIN | Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
CPNOM | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного паперу |
CPCURR | Номінальна вартість одного цінного папера: код валюти2 |
ZARKO | Вид операції - зарахування (крім знерухомлення): кількість операцій (шт.) |
ZARKP | Вид операції - зарахування (крім знерухомлення): кількість цінних паперів (шт.) |
SPISKO | Вид операції - списання: кількість операцій (шт.) |
SPISKP | Вид операції - списання: кількість цінних паперів (шт.) |
SENFKO | Вид операції - переказ цінних паперів (без операції обмеження обігу): кількість операцій (шт.) |
SENFKP | Вид операції - переказ цінних паперів (без операції обмеження обігу): кількість цінних паперів (шт.) |
SENSKO | Вид операції - переказ цінних паперів (встановлення обмеження обігу): кількість операцій (шт.) |
SENSKP | Вид операції - переказ цінних паперів (встановлення обмеження обігу): кількість цінних паперів (шт.) |
SENAKO | Вид операції - переказ цінних паперів (зняття обмежень обігу): кількість операцій (шт.) |
SENAKP | Вид операції - переказ цінних паперів (зняття обмежень обігу): кількість цінних паперів (шт.) |
ZNERKO | Знерухомлення цінних паперів: кількість операцій (шт.) |
ZNERKP | Знерухомлення цінних паперів: кількість цінних паперів (шт.) |
ALLKO | Усього операцій (шт.) |
ALLKP | Усього цінних паперів (шт.) |
Z_PRYM | Примітки |
____________
1 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
** Опис структури даних "Emop" до файлу схеми "QwartCsd.xsd". Довідка про обслуговування Центральним депозитарієм корпоративних операцій емітента.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
EMEDRPOU | Код за ЄДРПОУ емітента |
EMNAME | Найменування емітента |
CPCODE | Дані про цінні папери: код1 |
ISIN | Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
CPNOM | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного паперу |
CPCURR | Номінальна вартість одного цінного папера: перелік та коди валют2 |
VIKUPKO | Вид операції - викуп емітентом власних цінних паперів: кількість операцій (шт.) |
VIKUPKP | Вид операції - викуп емітентом власних цінних паперів: кількість цінних паперів (шт.) |
POGKO | Вид операції - погашення цінних паперів: кількість операцій (шт.) |
POGKP | Вид операції - погашення цінних паперів: кількість цінних паперів (шт.) |
KONKO | Вид операції - конвертація цінних паперів: кількість операцій (шт.) |
KONKP | Вид операції - конвертація цінних паперів: кількість цінних паперів (шт.) |
KONVID | Вид операції - конвертація цінних паперів: 1- реорганізація, 2 - інше |
ALLKO | Усього операцій (шт.) |
ALLKP | Усього цінних паперів (шт.) |
Z_PRYM | Примітки |
____________
1 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
** Опис структури даних "Virtdokcp" до файлу схеми "QwartCsd.xsd". Довідка про перелік цінних паперів, які обслуговував Центральний депозитарій.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
EMEDRPOU | Код за ЄДРПОУ емітента або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру емітента (для нерезидентів) |
EMNAME | Найменування емітента |
CPCODE | Дані про цінні папери: код2 |
ISIN | Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
CPNOM | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного паперу |
CPCURR | Номінальна вартість одного цінного паперу: код валюти3 |
GSKIND | Глобальний сертифікат: вид ("1" - глобальний сертифікат, "2" - тимчасовий глобальний сертифікат) |
GSNOM | Глобальний сертифікат / тимчасовий глобальний сертифікат: номер |
GSDATA | Глобальний сертифікат / тимчасовий глобальний сертифікат: дата депонування у депозитарії |
Z_EDRPOU | Код за ЄДРПОУ депозитарної установи, на якій обліковуються цінні папери |
Z_NAME | Найменування депозитарної установи, на якій обліковуються цінні папери |
ALCPZBKZ | Загальна кількість цінних паперів на рахунках в цінних паперах депозитарної установи (шт.) |
DEKNAME | Найменування депозитарію-кореспондента, на якому обліковуються цінні папери |
DEKEDRPOU | Ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру депозитарію-кореспондента, на якому обліковуються цінні папери |
ALDPCP | Загальна кількість цінних паперів на рахунках в цінних паперах депозитаріїв-кореспондентів (шт.) |
ALCPZBKE | Загальна кількість цінних паперів на рахунку в цінних паперах емітента (шт.) |
Z_PRYM | Примітки |
____________
2 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
** Опис структури даних "Krcpzb" до файлу схеми "QwartCsd.xsd". Довідка про загальну кількість цінних паперів, що обліковуються на рахунках депозитарних установ та депозитаріїв-кореспондентів у Центральному депозитарії.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
TCORR | Вид клієнта: "1" - депозитарна установа, "2" - депозитарій-кореспондент |
Z_EDRPOU | Дані про депозитарну установу / депозитарію-кореспондента: ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |
DDOGNOM | Депозитарний договір / договір про кореспондентські відносини щодо цінних паперів: номер |
DDOGDAT | Депозитарний договір / договір про кореспондентські відносини щодо цінних паперів: дата укладання |
RAHOPDAT | Дата відкриття рахунку в цінних паперах |
CPKLZBKP | Кількість цінних паперів на рахунку депозитарної установи у Центральному депозитарії: кількість цінних паперів, що належать депонентам депозитарної установи (шт.) |
CPZBVLKP | Кількість цінних паперів на рахунку депозитарної установи у Центральному депозитарії: кількість цінних паперів, право власності на які належить депозитарній установі (шт.) |
ALCPZBKP | Кількість цінних паперів на рахунку депозитарної установи/депозитарію-кореспондента у Центральному депозитарії: загальна кількість цінних паперів на рахунку (шт.) |
DAKCKP | Акції Центрального депозитарію у депозитарній установі: кількість (шт.) |
DAKCPC | Акції Центрального депозитарію у депозитарній установі: частка (%) |
Z_PRYM | Примітки |
____________
** Опис структури даних "Vikupem" до файлу схеми "QwartCsd.xsd". Довідка про облік у Центральному депозитарії цінних паперів, викуплених емітентом.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
EMEDRPOU | Код за ЄДРПОУ емітента |
EMNAME | Найменування емітента |
CPCODE | Дані про цінні папери: код2 |
ISIN | Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
CPNOM | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера |
CPCURR | Номінальна вартість одного цінного паперу: код валюти3 |
VICUPKP | Кількість викуплених цінних паперів (шт.) |
VICUPKM | Загальна номінальна вартість викуплених цінних паперів |
VIKUPPC | Частка викуплених цінних паперів у статутному капіталі (для акцій) ( %) |
VIKUPDAT | Дата викупу цінних паперів (дата останньої операції викупу цінних паперів) |
Z_PRYM | Примітки |
____________
2 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
** Опис структури даних "Porush" до файлу схеми "QwartCsd.xsd". Довідка про виявлення службою внутрішнього аудиту (контролю) Центрального депозитарію порушень при здійсненні депозитарної діяльності та про стан їх усунення.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
FIO_CHK | Прізвище, ім'я та по батькові особи, яка виявила порушення |
POS_CHK | Посада особи, яка виявила порушення |
CRIMDATA | Дата виявлення порушення |
CRIMNO | Номер протоколу |
CRIMINAL | Суть порушення |
CRIMMOV | Ступінь усунення порушення на дату подання Даних до Комісії |
Z_PRYM | Примітки |
__________
** Опис структури даних "Zprzdz" до файлу схеми "QwartCsd.xsd". Довідка про прийняті на зберігання Центральним депозитарієм як уповноваженим на зберігання документів баз даних, копій баз даних, архівів баз даних та іншої інформації від депозитарних установ, що припинили свою депозитарну діяльність депозитарної установи.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
TINF | Види інформації: види інформації, що передається від депозитарної установи до Центрального депозитарію при припиненні нею здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи2 |
Z_EDRPOU | Відомості про депозитарну установу: код за ЄДРПОУ |
DDOGNOM | Депозитарний договір: номер |
DDOGDAT | Депозитарний договір: дата укладання |
RAHOPDAT | Дата відкриття рахунку в цінних паперах депозитарної установи |
STOPMTTR | Підстава для припинення депозитарної діяльності депозитарної установи: 01 - припинення депозитарною установою діяльності депозитарної установи у разі визнання її банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури; 02 - прийняття органом ліцензування рішення про анулювання ліцензії у випадках, пов'язаних з порушеннями на ринку цінних паперів, або у разі неможливості депозитарної установи забезпечити виконання ліцензійних умов діяльності депозитарної установи; 03 - прийняття уповноваженим органом депозитарної установи рішення про припинення провадження діяльності депозитарної установи або припинення депозитарної установи як юридичної особи (у випадку, якщо особою, що забезпечуватиме подальший облік та обслуговування/зберігання цінних паперів депонентів, що в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах у депозитарній установі, визначений уповноважений на зберігання); 04 - інше |
DOCNOM | Акт приймання-передавання: номер |
DOCDATA | Акт приймання-передавання: дата складання |
EMEDRPOU | Код за ЄДРПОУ емітента |
EMNAME | Найменування емітента |
CPCODE | Дані про цінні папери: код3 |
ISIN | Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
ALLCPK | Дані про цінні папери на рахунку депозитарній установі у Центральному депозитарії: кількість цінних паперів (шт.) |
Z_PRYM | Примітки |
____________
2 Заповнюється відповідно до Довідника 35 "Вид інформації, що передається від зберігача до депозитарію при припиненні ним здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів" Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
** Опис структури даних "Tarif" до файлу схеми "QwartCsd.xsd". Довідка про тарифи на послуги Центрального депозитарію.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
VIDPOSL | Вид тарифів на послуги Центрального депозитарію |
VARPOSL | Вартість послуги Центрального депозитарію |
Z_PRYM | Примітки |
__________
** Опис структури даних "Suprovod" до файлу схеми "QwartCsd.xsd". Супровідна довідка для виправлених даних Центрального депозитарію.
Назва елемента | Зміст |
ISPDAT | Дата заповнення |
VIPRAV | Перелік виправлень та обґрунтування виправлених Даних |
TAG | Примітки |
3. Опис структури файлу "Report.xml" нерегулярних даних Центрального депозитарію:
Заголовочний тег | |
Відкриття головного тегу | |
Тег відкриття структури "Crisin" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' .... | Дані структури "Crisin" |
Заключний тег структури "Crisin" | |
Тег відкриття структури "Izmcod" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' .... | Дані структури "Izmcod" |
Заключний тег структури "Izmcod" | |
Тег відкриття структури "Korvidn" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' .... | Дані структури "Korvidn" |
Заключний тег структури "Korvidn" | |
Тег відкриття структури "Suprovod" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' .... | Дані структури "Suprovod" |
Заключний тег структури "Suprovod" | |
Заключний тег файлу |
Файл схеми: "IrregDepo.xsd"***
____________
*** Опис структури даних "Crisin" до файлу схеми "IrregCsd.xsd". Довідка про призначення та/або анулювання Центральним депозитарієм міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
E_EDRPOU | Код за ЄДРПОУ емітента (за наявності) |
E_NAME | Повне найменування емітента (за наявності) |
ISIN | Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
E_NSVCP | Номер свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів |
E_NTSVCP | Номер тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів |
CPCODE | Дані про цінні папери: код1 |
CPGR | Дані про цінні папери: класифікація фінансових інструментів за підгрупами2 |
CP_KST | Кількість цінних паперів, яким призначено міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (шт.) |
VIVENT | Види події щодо коду ISIN3 |
Z_PRYM | Примітки |
____________
1 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюється відповідно до Довідника 6 "Класифікація фінансових інструментів за підгрупами" Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюється відповідно до Довідника 32 "Види події щодо коду ISIN" Системи довідників та класифікаторів.
*** Опис структури даних "Izmcod" до файлу схеми "IrregCsd.xsd". Довідка щодо внесених до Реєстру індивідуальних ідентифікаційних кодів власників цінних паперів - нерезидентів, призначених депозитарними установами.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
DATINFZB | Дата отримання інформації від зберігача |
Z_EDRPOU | Код за ЄДРПОУ депозитарної установи, що призначила код нерезиденту |
Z_NAME | Найменування депозитарної установи, що призначила код нерезиденту |
KOD_NDU | Код міждепозитарного обліку депозитарної установи, що призначила код нерезиденту |
EMEDRPOU | Ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрована юридична особа - нерезидент |
F_NAME1 | Повне найменування (для юридичної особи) |
F_NAME2 | Прізвище, ім'я, по батькові (для фізичної особи) |
INDCOD_V | Вид нерезидента: "310" - фізична особа, "320" - юридична особа |
ADR1 | Країна реєстрації нерезидента1 |
INDCOD_N | Індивідуальний ідентифікаційний код власника цінних паперів - нерезидента |
Z_PRYM | Примітки |
____________
1 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
*** Опис структури даних "Korvidn" до файлу схеми "IrregCsd.xsd". Довідка про кореспондентські відносини Центрального депозитарію.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
NDOGOV | Договір про кореспондентські відносини: номер |
DDOGOV | Договір про кореспондентські відносини: дата укладання |
DANDOGOV | Договір про кореспондентські відносини: дата розірвання |
KDEDRPOU | Дані про депозитарію-кореспондента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований депозитарій-кореспондент |
KDSHNAME | Дані про депозитарію-кореспондента: повне найменування |
KDSTATE | Дані про депозитарію-кореспондента: країна реєстрації1 |
KDADR | Дані про депозитарію-кореспондента: місцезнаходження |
Z_PRYM | Примітки |
____________
1 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
*** Опис структури даних "Suprovod" до файлу схеми "IrregCsd.xsd". Супровідна довідка для виправлених даних Центрального депозитарію.
Назва елемента | Зміст |
ISPDAT | Дата заповнення |
VIPRAV | Перелік виправлень та обґрунтування виправлених Даних |
TAG | Примітки |
4. Опис структури файлу "Report.xml" щомісячних даних депозитарію:
Заголовочний тег | |
Відкриття головного тегу | |
Тег відкриття структури "DPRUD" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' .... | Дані структури "DPRUD" |
Заключний тег структури "DPRUD" | |
Тег відкриття структури "Suprovod" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' .... | Дані структури "Suprovod" |
Заключний тег структури "Suprovod" | |
Заключний тег файлу |
Файл схеми: "MonthCsd.xsd"****
__________
**** Опис структури даних "DPRUD" до файлу схеми "MonthCsd.xsd". Довідка про дотримання пруденційних нормативів регулятивного капіталу та фінансового стану.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
DATEROZ | Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційного нормативу (показника) |
RRK | Розмір регулятивного капіталу, грн. |
RKFR | Розмір капіталу першого рівня, грн. |
RKSR | Розмір капіталу другого рівня, грн. |
FSSK | Фактично сплачений зареєстрований статутний капітал, грн. |
RK | Резервний капітал, грн. |
EMID | Емісійний дохід, грн. |
NRPR | Нерозподілений прибуток, грн. |
PRDZ | Прострочена понад 30 днів дебіторська заборгованість, грн. |
NAKZV | Нематеріальні активи за залишковою вартістю, грн. |
KVNA | Капітальні вкладення у нематеріальні активи, грн. |
NZB | Непокриті збитки, грн. |
IADP | Інвестиції в асоційовані та дочірні компанії, якщо ці фінансові інвестиції обліковуються установою за методом участі в капіталі (крім акціонерних товариств), грн. |
VKUR | Вкладення у капітал юридичних осіб у розмірі 25 і більше відсотків їх статутного капіталу, якщо такі вкладення представлені цінними паперами, які не перебувають у біржовому реєстрі принаймні однієї фондової біржі, грн. |
BALCP | Балансова вартість цінних паперів, що не перебувають в обігу на фондових біржах (у тому числі, торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України), крім цінних паперів, емітованих центральними органами виконавчої влади, Національним банком та Державною іпотечною установою, та цінних паперів інших фінансових установ, грн. |
GUDVL | Гудвіл, грн. |
VLOD | Векселі одержані, грн. |
VIDPAKT | Відстрочені податкові активи, грн. |
IVKK | Інший вкладений капітал, грн. |
DCAK | Дооцінка активів, грн. |
BALCPNIF | Балансова вартість цінних паперів недиверсифікованих інвестиційних фондів, грн. |
VAKR | Вартість активів, зважених на ризик, грн. |
GKUAH | Грошові кошти та їх еквіваленти, грн. |
FININVEST | Поточні фінансові інвестиції, грн. |
OAK | Оборотні активи, грн. |
NOAK | Необоротні активи, грн. |
NMAKZV | Нематеріальні активи за залишковою вартістю, грн. |
NCINV | Незавершені капітальні інвестиції, грн. |
BALAK | Довгострокова дебіторська заборгованість, грн. |
VMPER | Витрати майбутніх періодів, грн. |
RZND | Розрахункове значення нормативу достатності (адекватності) регулятивного капіталу |
Z_PRYM | Примітки |
__________
**** Опис структури даних "Suprovod" до файлу схеми "MonthCsd.xsd". Супровідна довідка для виправлених даних Центрального депозитарію.