ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
N 17 від 17.07.97
м.Київ
Про членство професійних учасників ринку цінних паперіву сертифікованих ДКЦПФР об'єднаннях
( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державноїкомісії з цінних паперів та фондового ринку
N 23 ( v0023312-97 ) від 29.08.97
N 450 ( z1182-05 ) від 30.08.2005 )
З метою впорядкування діяльності на фондовому ринку,
відповідно до статей 6,7 Закону України "Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) Державна комісія з
цінних паперів та фондового ринку П О С Т А Н О В Л Я Є:
1. Встановити, що професійні учасники ринку цінних паперів,
які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів
згідно ст.4 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) та які мають дозвіл (ліцензію)
на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів,
зобов'язані бути членами щонайменше одного сертифікованого
Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку як СРО
об'єднання професійних учасників ринку цінних паперів відповідно
до виду діяльності, яку ці професійні учасники здійснюють згідно
з наданими дозволами (ліцензіями) (далі - Об'єднання). ( Пункт 1
в редакції Рішення Держкомціннихпаперів N 23 ( v0023312-97 ) від
29.08.97 ) 2. Особи, які здійснюють зазначені види професійної
діяльності, зобов'язані вступити до Об'єднань не пізніше 2-х
місяців з моменту отримання відповідного дозволу (ліцензії). 3. У випадку виходу з членів Об'єднання особи, що здійснює
відповідний вид професійної діяльності на ринку цінних паперів,
вона повинна не пізніше одного місяця вступити до іншого
Об'єднання. 4. Недотримання особою вимоги щодо обов'язкового членства в
Об'єднаннях є підставою для анулювання відповідного дозволу
(ліцензії) на право професійної діяльності на ринку цінних
паперів.
( Пункт 5 фактично втратив чинність у зв'язку з втратою
чинності Наказу Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку N 59 ( z0190-96 ) від 01.04.96, до якого вносились зміни)
5. Внести доповнення до Порядку видачі Дозволів на здійснення
діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів,
затвердженого наказом Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку N 59 від 1 квітня 1996 року ( z0190-96 ), пунктом
5.6 наступного змісту: "Протягом 2-х місяців з дати отримання Дозволу Реєстратор
повинен вступити до сертифікованого ДКЦПФР об'єднання
реєстраторів."
6. Пункт 4.4 Порядку видачі дозволу на здійснення діяльності
з випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності,
затвердженого наказом Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку N 203-а від 13 вересня 1996 року ( z0585-96 )
доповнити наступними словами: "...і) вступ або припинення членства
в сертифікованих ДКЦПФР об'єднаннях торговців цінними паперами."
Частину другу пункту 5.3 вищезазначеного Порядку викласти у такій
редакції: "Крім того, дозвіл анулюється у випадку, якщо торговець
цінними паперами протягом 2-х місяцив з дати отримання дозволу не
вступив до сертифікованого ДКЦПФР об'єднання торговців цінними
паперами або якщо протягом одного місяця з моменту припинення
членства в одному з сертифікованих ДКЦПФР об'єднань торговців
цінними паперами він не став членом іншого сертифікованого ДКЦПФР
об'єднання торговців цінними паперами, або якщо протягом року
діяльність не здійснювалась." 7. Рішення вступає в дію з 1 січня 1998 року. Особи, які отримали дозволи (ліцензії) на здійснення
вищезазначених видів професійної діяльності до вступу цього
рішення в дію, зобов'язані вступити до Об'єднань не пізніше 6-ти
місяців з моменту вступу в дію цього рішення. Особи, які отримають дозвіл (ліцензію) після 1 травня 1998
року, зобов'язані вступити до Об'єднання протягом терміну,
зазначеного в п.2 даного рішення. 8. Контроль за виконанням рішення покласти на члена Комісії
М.Волкова.
Голова Комісії О.Мозговий
"Українська Інвестиційна Газета", N 33 (103), 23.09.97 р.
