ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

                       Р О З 'Я С Н Е Н Н Я

                         01.12.2009  N 18

                    Щодо порядку застосування
          абзацу восьмого пункту 2 розділу III
          Правил (умов) здійснення діяльності
              з торгівлі цінними паперами:
     брокерської діяльності, дилерської діяльності,
      андеррайтингу, управління цінними паперами,
        затверджених рішенням Державної комісії
          з цінних паперів та фондового ринку
                 від 12.12.2006 N 1449

   { Роз'яснення  затверджено  Рішенням   Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку N 1525  ( vr152312-09 )
від 01.12.2009 - Рішення   втратило  чинність  на підставі
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового
ринку N 531 ( vr531863-13 ) від 09.04.2013 }
 

     Державна комісія  з  цінних  паперів   та   фондового   ринку
відповідно  до  пункту  23  статті  7 Закону України "Про державне
регулювання  ринку  цінних  паперів  в  Україні"  (  448/96-ВР   )
роз'яснює  порядок  застосування  абзацу восьмого пункту 2 розділу
III  Правил  (умов)  здійснення  діяльності  з  торгівлі   цінними
паперами:    брокерської    діяльності,   дилерської   діяльності,
андеррайтингу,  управління цінними паперами, затверджених рішенням
Державної   комісії  з  цінних  паперів  та  фондового  ринку  від
12.12.2006 N 1449 ( z0052-07 ) (далі - Правила),  щодо  наскрізної
нумерації договорів.

     Правила ( z0052-07 ) розроблено з метою встановлення вимог та
порядку провадження  професійної  діяльності  на  фондовому  ринку
торговців   цінними   паперами   (далі   -   торговці).  Правилами
встановлено основні вимоги щодо діяльності  торговців,  правочинів
та інших операцій з цінними паперами, основні обов'язки торговців.

     Відповідно до  Правил  (  z0052-07 ),  кожний договір повинен
мати  реквізити  його  ідентифікації,  які  відповідно  до  абзацу
двадцять  другого  пункту  1  розділу  II Правил включають дату та
місце укладання договору, номер, вид та серію договору.

     Відповідно до пункту 2 розділу III Правил ( z0052-07 ):

     1. У залежності від виду професійної діяльності  в  реквізиті
ідентифікації   договору,   що  укладається  торговцем,  необхідно
зазначати літерну ознаку (серію):     договори на здійснення брокерської діяльності - "Б";     договори на здійснення дилерської діяльності - "Д";     договори на здійснення андеррайтингу - "А"     договори на  здійснення  діяльності  з   управління   цінними
паперами - "У";     усі інші договори - "В";     договори на   управління   активами   інвестиційних   фондів,
укладені відповідно до Указу Президента України від 19.02.94 N  55
(  55/94  )  "Про  інвестиційні  фонди  та інвестиційні компанії",
повинні мати літерну ознаку - "УА";

     2. Договори повинні мати наскрізну нумерацію.     Відповідно до абзацу четвертого пункту 1 розділу II та пункту
1  розділу  XIV  Правил  ( z0052-07 ) торговець зобов'язаний вести
внутрішній  облік  договорів,  операцій  з  цінними  паперами   та
грошовими    коштами    шляхом    суцільного,    безперервного   і
документального обліку договорів та операцій, який забезпечується,
зокрема,  веденням  журналу  обліку договорів (разових замовлень),
які мають бути укладені у  письмовій  формі  з  дотриманням  вимог
законодавства  та  засвідчуватись  підписами уповноважених осіб та
печаткою юридичної особи, якщо інше не передбачено законодавством.     Відповідно до  пункту  2  та  пункту  9  розділу  XIV  Правил
( z0052-07  )  торговець  самостійно  визначає організацію ведення
журналу згідно  з  вимогами  цих  Правил  та  внутрішніх  положень
торговця, який ведеться у хронологічному порядку.     Відповідно до пункту 10 розділу XIV Правил (  z0052-07  )  до
журналу  вноситься  інформація про всі укладені торговцем договори
(разові  замовлення),  що  стосуються  професійної  діяльності  на
фондовому ринку, цими Правилами встановлені вимоги до мінімального
реквізитного  складу  журналу   і   торговець   може   розширювати
реквізитний склад цього журналу.     Враховуючи викладене,  внутрішні документи  торговця  повинні
містити   порядок   обліку   договорів   (разових  замовлень),  що
забезпечує їх занесення до  журналу  обліку  реєстрації  договорів
(разових  замовлень)  у  хронологічному  порядку в міру виникнення
подій  (укладання  відповідних  договорів   (разових   замовлень),
встановлених даними Правилами ( z0052-07 )),  шляхом їх наскрізної
нумерації, а саме із встановленням порядкового номеру за журналом,
що  міститься  в  однієї колонці журналу,  який не обов'язково має
бути тотожним з номером договору,  що знаходиться в інший  колонці
цього  журналу  та  безпосередньо  зазначений  у  самому  договорі
(разовому замовленні).

 Голова Комісії                                         С.Петрашко

                                      Протокол засідання Комісії
                                 01.12.2009  N 48