Щодо опису розділів та схем XML-файлів електронної форми адміністративних даних про діяльність осіб, що здійснюють депозитарну діяльність депозитарію цінних паперів відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарієм цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до пункту 4 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2011 року № 491 "Про затвердження відкритого формату передачі даних між Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку та суб'єктами інформаційної взаємодії", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 02.06.2011 за № 658/19396, та з метою упорядкування складання депозитаріями цінних паперів електронної форми адміністративних даних про діяльність осіб, що здійснюють депозитарну діяльність депозитарію цінних паперів відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарієм цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 8 травня 2012 року № 647, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 05.07.2012 за № 1120/21432, НАКАЗУЮ:
1. Затвердити описи розділів та схем файлів в електронному вигляді на основі специфікації eXtensible Markup Language (XML) (далі - електронна форма) (додається), яка подається депозитаріями цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарієм цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Дані), затвердженого рішенням Комісії від 8 травня 2012 року № 647, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 05.07.2012 за № 1120/21432.
2. Електронна форма адміністративних даних депозитаріїв цінних паперів складається з файлу в електронному вигляді:
Щоденні Дані: "Report.xml", який відповідає схемі "DayDepo.xsd";
Щоквартальні Дані: "Report.xml", який відповідає схемі "QwartDepo.xsd";
Нерегулярні Дані: "Report.xml", який відповідає схемі "IrregDepo.xsd".
3. Виправлені Дані подаються відповідно до встановленого періоду подання Даних у вигляді вищевказаного файлу в електронній формі та мають містити відповідний запис в структурі "Suprovod".
4. Кожна подана електронна форма повинна відповідати всім правилам побудови XML-документа відповідно до відкритого стандарту W3C (http://www.w3.org/TR/REC-xml). Контроль за цілісністю структури та правильністю заповнення для кожного виду Даних в електронній формі, яка містить XML-схему, що відповідає стандарту W3C - (http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance) встановлюється цим наказом.
5. Всі XML-схеми поширюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Порядок елементів у XML-документі повинен точно відповідати порядку, описаному XML-схемою.
6. Дані, які складаються в електронній формі, формуються з використанням кодування "Windows-1251".
7. Відділу програмного забезпечення, захисту інформації та адміністрування баз даних управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (О. Макогон) забезпечити оприлюднення цього наказу на веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
8. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю. Жулій) забезпечити опублікування цього наказу в офіційному друкованому виданні.
9. Цей наказ є окремим документом нормативно-технічного характеру.
10. Визнати таким, що втратив чинність наказ Голови Комісії від 24.09.2012 № 787 "Щодо опису розділів та схем XML-файлів електронної форми адміністративних даних про діяльність осіб, що здійснюють депозитарну діяльність депозитарію цінних паперів відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарієм цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку".
11. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку К. Кривенка.
ОПИСИ
розділів та схем файлів в електронному вигляді
1. Опис структури файлу "Report.xml" щоденних даних депозитарію:
Заголовочний тег файлу | |
Відкриття головного тегу | |
Тег відкриття структури "Depday" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ___ | Дані структури "Depday" |
Заключний тег структури "Depday" | |
Тег відкриття структури "Depcontr" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ___ | Дані структури "Depcontr" |
Заключний тег структури "Depcontr" | |
Тег відкриття структури "Suprovod" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ___ | Дані структури "Suprovod" |
Заключний тег структури "Suprovod" | |
Заключний тег файлу |
__________
* Опис структури даних "Depday" до файлу схеми "DayDepo.xsd". Довідка про загальну кількість та вартість цінних паперів на обліку в депозитарії.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
EMEDRPOU | Ідентифікаційний код емітента |
ISIN | Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
CPAICOL | Кількість цінних паперів на обліку в депозитарії: загальна кількість, шт. |
CPBNCOL | Кількість цінних паперів на обліку в депозитарії: зареєстрованих у документарній формі існування, (шт.) |
CPBDCOL | Кількість цінних паперів на обліку в депозитарії: зареєстрованих у бездокументарній формі існування, (шт.) |
CPNOM | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера |
CPCURR | Номінальна вартість одного цінного папера: перелік та коди валют |
CPBDCOSH | Загальна номінальна вартість цінних паперів на обліку в депозитарії, зареєстрованих у документарній формі існування. |
CPNNOM | Загальна номінальна вартість цінних паперів на обліку в депозитарії, зареєстрованих у бездокументарній формі існування. |
OPSENTKT | Операції переказу по рахунках зберігачів в депозитарії, здійснені протягом звітного дня: кількість операцій (шт.) |
OPSENTCP | Операції переказу по рахунках зберігачів в депозитарії, здійснені протягом звітного дня: кількість цінних паперів (шт.) |
Z_PRYM | Примітки |
__________
* Опис структури даних "Depcontr" до файлу схеми "DayDepo.xsd". Довідка про здійснені депозитарієм облікові операції на виконання договорів (біржових контрактів) на організаторах торгівлі.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
EMEDRPOU | Ідентифікаційний код емітента |
CPVID | Дані про цінні папери: фінансові інструменти резидентів |
CKPF | Дані про цінні папери: форма існування цінних паперів: "1" - документарна, "2" - бездокументарна |
ISIN | Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
CPNOM | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера |
CPCURR | Номінальна вартість одного цінного папера: перелік та коди валют |
POSTEDR | Дані про зберігача-постачальника: ідентифікаційний код |
GETEDR | Дані про зберігача-одержувача: ідентифікаційний код |
MRKTEDR | Дані про організатора торгівлі: ідентифікаційний код |
MRCNTRC | Реквізити біржового контракту (реєстраційний номер у системі організатора торгівлі) |
CNTRKP | Кількість цінних паперів за договором (біржовим контрактом) (шт.) |
RZTYP | Тип розрахунку: 1 - розрахунок без попереднього резервування активів, 2 - розрахунок з попереднім резервуванням активів, 3 - розрахунок з попереднім резервуванням активів за результатами клірингу |
RZO | Ознака розрахунку: 1 - розрахунок без грошового врегулювання, 2 - розрахунок з грошовим урегулюванням |
Z_PRYM | Примітки |
__________
* Опис структури даних "Suprovod" до файлу схеми "DayDepo.xsd". Супровідна довідка для виправлених даних депозитарію.
Назва елемента | Зміст |
ISPDAT | Дата заповнення |
VIPRAV | Перелік виправлень та обґрунтування виправлених Даних |
TAG | Примітки |
2. Опис структури файлу "Report.xml" щоквартальних даних депозитарію:
Заголовочний тег файлу | |
Відкриття головного тегу | |
Тег відкриття структури "Admop" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ___ | Дані структури "Admop" |
Заключний тег структури "Admop" | |
Тег відкриття структури "Oblikop" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ___ | Дані структури "Oblikop" |
Заключний тег структури "Oblikop" | |
Тег відкриття структури "Emop" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ___ | Дані структури "Emop" |
Заключний тег структури "Emop" | |
Тег відкриття структури "Dokcp" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ___ | Дані структури "Dokcp" |
Заключний тег структури "Dokcp" | |
Тег відкриття структури "Virtdokcp" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ___ | Дані структури "Virtdokcp" |
Заключний тег структури "Virtdokcp" | |
Тег відкриття структури "Krcpzb" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ___ | Дані структури "Krcpzb" |
Заключний тег структури "Krcpzb" | |
Тег відкриття структури "Rozutr" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ___ | Дані структури "Rozutr" |
Заключний тег структури "Rozutr" | |
Тег відкриття структури "Vikupem" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ___ | Дані структури "Vikupem" |
Заключний тег структури "Vikupem" | |
Тег відкриття структури "Depnom" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ___ | Дані структури "Depnom" |
Заключний тег структури "Depnom" | |
Тег відкриття структури "Porush" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ___ | Дані структури "Porush" |
Заключний тег структури "Porush" | |
Тег відкриття структури "Rzbre" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ___ | Дані структури "Rzbre" |
Заключний тег структури "Rzbre" | |
Тег відкриття структури "Zprzd" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ___ | Дані структури "Zprzd" |
Заключний тег структури "Zprzd" | |
Тег відкриття структури "Tarif" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ___ | Дані структури "Tarif" |
Заключний тег структури "Tarif" | |
Тег відкриття структури "Suprovod" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ___ | Дані структури "Suprovod" |
Заключний тег структури "Suprovod" | |
Заключний тег файлу |
__________
** Опис структури даних "Admop" до файлу схеми "QwartDepo.xsd". Довідка про адміністративні операції, здійснені депозитарієм.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
ZBOPST | Вид клієнта депозитарію - зберігачі ЦП: кількість відкритих рахунків на початок періоду, (шт.) |
ZBOPBY | Вид клієнта депозитарію - зберігачі ЦП: відкрито рахунків за період, (шт.) |
ZBIZMBY | Вид клієнта депозитарію - зберігачі ЦП: кількість внесених змін до анкети рахунку, (шт.) |
ZBSTBY | Вид клієнта депозитарію - зберігачі ЦП: закрито рахунків за період, (шт.) |
ZBOPFN | Вид клієнта депозитарію - зберігачі ЦП: кількість відкритих рахунків на кінець періоду, (шт.) |
EMOPST | Вид клієнта депозитарію - емітенти ЦП: кількість відкритих рахунків на початок періоду, (шт.) |
EMOPBY | Вид клієнта депозитарію - емітенти ЦП: відкрито рахунків за період, (шт.) |
EMIZMBY | Вид клієнта депозитарію - емітенти ЦП: кількість внесених змін до анкети рахунку, (шт.) |
EMSTBY | Вид клієнта депозитарію - емітенти ЦП: закрито рахунків за період, (шт.) |
EMOPFN | Вид клієнта депозитарію - емітенти ЦП: кількість відкритих рахунків на кінець періоду, (шт.) |
KOROPST | Вид клієнта депозитарію - депозитарії-кореспонденти: кількість відкритих рахунків на початок періоду, (шт.) |
KOROPBY | Вид клієнта депозитарію - депозитарії-кореспонденти: відкрито рахунків за період, (шт.) |
KORIZMBY | Вид клієнта депозитарію - депозитарії-кореспонденти: кількість внесених змін до анкети рахунку, (шт.) |
KORSTBY | Вид клієнта депозитарію - депозитарії-кореспонденти: закрито рахунків за період, (шт.) |
KOROPFN | Вид клієнта депозитарію - депозитарії-кореспонденти: кількість відкритих рахунків на кінець періоду, (шт.) |
Z_PRYM | Примітки |
__________
** Опис структури даних "Oblikop" до файлу схеми "QwartDepo.xsd". Довідка про облікові операції, здійснені депозитарієм.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
EMEDRPOU | Ідентифікаційний код емітента |
CPVID | Дані про цінні папери: фінансові інструменти резидентів |
CKPF | Дані про цінні папери: форма існування цінних паперів: "1" - документарна, "2" - бездокументарна |
ISIN | Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
CPNOM | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера |
CPCURR | Номінальна вартість одного цінного папера: перелік та коди валют |
ZARKP | Вид операції - зарахування (крім знерухомлення): кількість цінних паперів, (шт.) |
SPISKO | Вид операції - списання (крім матеріалізації): кількість операцій, (шт.) |
SPISKP | Вид операції - списання (крім матеріалізації): кількість цінних паперів, шт. |
MOVEKO | Вид операції - переміщення, кількість операцій, (шт.) |
MOVEKP | Вид операції - переміщення, кількість цінних паперів, (шт.) |
SENFKO | Вид операції - переказ цінних паперів (без операції обмеження обігу): кількість операцій, (шт.) |
SENFKP | Вид операції - переказ цінних паперів (без операції обмеження обігу): кількість цінних паперів, (шт.) |
SENSKO | Вид операції - переказ цінних паперів (обмеження обігу): кількість операцій, (шт.) |
SENSKP | Вид операції - переказ цінних паперів (обмеження обігу): кількість цінних паперів, (шт.) |
SENAKO | Вид операції - переказ цінних паперів (відміна обмежень обігу): кількість операцій, (шт.) |
SENAKP | Вид операції - переказ цінних паперів (відміна обмежень обігу): кількість цінних паперів, (шт.) |
ZNERKO | Знерухомлення цінних паперів: кількість операцій, (шт.) |
ZNERKP | Знерухомлення цінних паперів: кількість цінних паперів, (шт.) |
MATKO | Матеріалізація цінних паперів: кількість операцій, (шт.) |
MATKP | Матеріалізація цінних паперів: кількість цінних паперів, (шт.) |
ALLKO | Усього операцій, (шт.) |
ALLKP | Усього цінних паперів, (шт.) |
Z_PRYM | Примітки |
__________
** Опис структури даних "Emop" до файлу схеми "QwartDepo.xsd". Довідка про обслуговування депозитарієм операцій емітента.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
EMEDRPOU | Ідентифікаційний код емітента |
CPVID | Дані про цінні папери: фінансові інструменти резидентів |
CKPF | Дані про цінні папери: форма існування цінних паперів: "1" - документарна, "2" - бездокументарна |
ISIN | Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
CPNOM | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера |
CPCURR | Номінальна вартість одного цінного папера: перелік та коди валют |
VIKUPKO | Вид операції - викуп емітентом власних цінних паперів: кількість операцій, (шт.) |
VIKUPKP | Вид операції - викуп емітентом власних цінних паперів: кількість цінних паперів, (шт.) |
POGKO | Вид операції - погашення цінних паперів: кількість операцій, (шт.) |
POGKP | Вид операції - погашення цінних паперів: кількість цінних паперів, (шт.) |
ALLKO | Усього операцій, (шт.) |
ALLKP | Усього цінних паперів, (шт.) |
Z_PRYM | Примітки |
__________
** Опис структури даних "Dokcp" до файлу схеми "QwartDepo.xsd". Довідка про перелік зареєстрованих у документарній формі існування цінних паперів, які обслуговував депозитарій.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
EMEDRPOU | Ідентифікаційний код емітента |
CPVID | Дані про цінні папери: фінансові інструменти резидентів |
ISIN | Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
CPNOM | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера |
CPCURR | Номінальна вартість одного цінного папера: перелік та коди валют |
R_EDPROU | Дані про реєстроутримувача: ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |
ALLZBRAH | Загальна кількість рахунків зберігачів та депозитаріїв кореспондентів, на яких обліковуються цінні папери (шт.) |
ALCPZBKP | Загальна кількість цінних паперів (шт.) |
ALCPZBNP | Загальна номінальна вартість цінних паперів |
Z_PRYM | Примітки |
__________
** Опис структури даних "Virtdokcp" до файлу схеми "QwartDepo.xsd". Довідка про перелік зареєстрованих у бездокументарній формі існування цінних паперів, які обслуговував депозитарій.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
EMEDRPOU | Ідентифікаційний код емітента |
CPVID | Дані про цінні папери: фінансові інструменти резидентів |
ISIN | Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
CPNOM | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера |
CPCURR | Номінальна вартість одного цінного папера: перелік та коди валют |
GSKIND | Глобальний сертифікат: вид ("1" - глобальний сертифікат, "2" - тимчасовий глобальний сертифікат) |
GSNOM | Глобальний сертифікат: номер |
GSDATA | Глобальний сертифікат: дата депонування у депозитарії |
ALZBRA | Загальна кількість рахунків зберігачів, на яких обліковуються цінні папери (шт.) |
ALDPRA | Загальна кількість рахунків депозитаріїв-кореспондентів, на яких обліковуються цінні папери (шт.) |
ALCPZBKZ | Загальна кількість цінних паперів на рахунках в цінних паперах зберігачів (шт.) |
ALDPCP | Загальна кількість цінних паперів на рахунках в цінних паперах депозитаріїв-кореспондентів (шт.) |
ALCPZBKE | Загальна кількість цінних паперів на рахунку в цінних паперах емітента (шт.) |
ALCPNMZB | Загальна номінальна вартість цінних паперів на рахунках в цінних паперах у зберігачів |
ALCPNMDP | Загальна номінальна вартість цінних паперів на рахунках в цінних паперах у депозитаріїв-кореспондентів |
ALCPNMEM | Загальна номінальна вартість цінних паперів на рахунку в цінних паперах у емітента |
Z_PRYM | Примітки |
__________
** Опис структури даних "Krcpzb" до файлу схеми "QwartDepo.xsd". Довідки про загальну кількість цінних паперів, що обліковуються на рахунках зберігачів та депозитаріїв-кореспондентів у депозитарії.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
TCORR | Вид клієнта: "1" - зберігач, "2" - депозитарій-кореспондент |
Z_EDRPOU | Дані про зберігача / депозитарія-кореспондента: ідентифікаційний код |
DDOGNOM | Депозитарний договір / договір про кореспондентські відносини щодо цінних паперів: номер |
DDOGDAT | Депозитарний договір / договір про кореспондентські відносини щодо цінних паперів: дата укладання |
RAHOPDAT | Дата відкриття рахунку в цінних паперах |
CPKLZBKP | Кількість цінних паперів на рахунку зберігача у депозитарії: кількість цінних паперів, що належать депонентам зберігача (шт.) |
CPZBVLKP | Кількість цінних паперів на рахунку зберігача у депозитарії: кількість цінних паперів, право власності на які належить зберігачу (шт.) |
ALCPZBKP | Кількість цінних паперів на рахунку зберігача / депозитарія-кореспондента у депозитарії: загальна кількість цінних паперів на рахунку (шт.) |
DAKCKP | Акції депозитарія у зберігача / депозитарія-кореспондента: кількість, (шт.) |
DAKCPC | Акції депозитарія у зберігача / депозитарія-кореспондента: частка, (%) |
Z_PRYM | Примітки |
__________
** Опис структури даних "Rozutr" до файлу схеми "QwartDepo.xsd". Довідка про розподіл випусків акцій за утримувачами пакетів акцій.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
EMEDRPOU | Ідентифікаційний код емітента |
CPVID | Дані про цінні папери: фінансові інструменти резидентів |
ISIN | Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
CPNOM | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера |
CPCURR | Номінальна вартість одного цінного папера: перелік та коди валют |
U_KIND | Вид утримувача: "1" - зберігач, "2" - депозитарій-кореспондент, "3" - емітент бездокументарних цінних паперів |
U_EDPROU | Ідентифікаційний код утримувача |
U_KP | Кількість акцій на рахунку в цінних паперах утримувача в депозитарії (шт.) |
U_PC | Відсоток від статутного капіталу акціонерного товариства (%) |
Z_PRYM | Примітки |
__________
** Опис структури даних "Vikupem" до файлу схеми "QwartDepo.xsd". Довідка про облік у депозитарії цінних паперів, викуплених емітентом.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
EMEDRPOU | Ідентифікаційний код емітента |
CPVID | Дані про цінні папери: фінансові інструменти резидентів |
CKPF | Дані про цінні папери: форма існування цінних паперів: "1" - документарна, "2" - бездокументарна |
ISIN | Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
CPNOM | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера |
CPCURR | Номінальна вартість одного цінного паперу: перелік та коди валют |
VICUPKP | Кількість викуплених цінних паперів (шт.) |
VICUPKM | Загальна номінальна вартість викуплених цінних паперів |
VIKUPPC | Частка викуплених цінних паперів у статутному капіталі (для акцій) (%) |
VIKUPDAT | Дата викупу цінних паперів (дата останньої операції викупу цінних паперів) |
Z_PRYM | Примітки |
__________
** Опис структури даних "Depnom" до файлу схеми "QwartDepo.xsd". Довідка про реєстрацію депозитарію як номінального утримувача цінних паперів у реєстрі власників іменних цінних паперів (за даними депозитарію).
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
EMEDRPOU | Ідентифікаційний код емітента |
CPVID | Дані про цінні папери: фінансові інструменти резидентів |
ISIN | Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
CPNOM | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного паперу |
CPCURR | Номінальна вартість одного цінного паперу: перелік та коди валют |
CPDEPKP | Кількість цінних паперів, що обслуговує депозитарій (шт.) |
R_EDPROU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ реєстроутримувача |
DPNOMDAT | Дата реєстрації депозитарію як номінального утримувача |
Z_PRYM | Примітки |
__________
** Опис структури даних "Porush" до файлу схеми "QwartDepo.xsd". Висновок органу внутрішнього контролю депозитарію щодо виявлених ним порушень при здійсненні депозитарної діяльності та про стан їх усунення.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
FIO_CHK | Прізвище, ім'я та по батькові особи, яка виявила порушення |
POS_CHK | Посада особи, яка виявила порушення |
CRIMDATA | Дата виявлення порушення |
CRIMNO | Номер протоколу |
CRIMINAL | Суть порушення |
CRIMMOV | Ступінь усунення порушення на дату подання Даних до Комісії |
Z_PRYM | Примітки |
__________
** Опис структури даних "Rzbre" до файлу схеми "QwartDepo.xsd". Довідка про прийняті на зберігання депозитарієм реєстри власників іменних цінних паперів та первинні документи, на підставі яких здійснювалися зміни в системах реєстрів власників іменних цінних паперів тих випусків, що були переведені у бездокументарну форму існування, за період.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
DOCVID | Вид документа: "1" - реєстр власників іменних цінних паперів, "2" - первинні документи. |
DOCNOM | Номер акта приймання/передавання реєстру власників іменних цінних паперів / первинних документів |
DOCDATA | Дата приймання реєстру власників іменних цінних паперів / первинних документів |
E_NSVCP | Номер свідоцтва про реєстрацію відповідного випуску цінних паперів у бездокументарній формі |
E_EDRPOU | Дані про емітента цінних паперів: ідентифікаційний код емітента цінних паперів |
R_EDRPOU | Дані про юридичну особу, від якої прийняті на зберігання реєстр власників іменних цінних паперів / первинні документи: ідентифікаційний код |
Z_PRYM | Примітки |
__________
** Опис структури даних "Zprzdz" до файлу схеми "QwartDepo.xsd". Довідка про прийняті на зберігання депозитарієм, як уповноваженим на зберігання документів, баз даних, копій баз даних, архівів баз даних та іншої інформації від зберігачів, що припинили свою депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, за період.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
TINF | Види інформації: види інформації, що передається від зберігача до депозитарію при припиненні ним здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів |
Z_EDRPOU | Відомості про зберігача: ідентифікаційний код |
DDOGNOM | Депозитарний договір: номер |
DDOGDAT | Депозитарний договір: дата укладання |
RAHOPDAT | Дата відкриття рахунку в цінних паперах зберігача |
STOPMTTR | Підстава припинення депозитарної діяльності зберігача: "01" - припинення зберігачем діяльності зберігача у разі визнання його банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури; "02" - прийняття органом ліцензування рішення про анулювання Ліцензії у випадках, пов'язаних з порушеннями на ринку цінних паперів, або у разі неможливості зберігача забезпечити виконання ліцензійних умов діяльності зберігача; "03" - прийняття уповноваженим органом зберігача рішення про припинення провадження діяльності зберігача або припинення зберігача як юридичної особи (у випадку, якщо особою, що забезпечуватиме подальший облік та обслуговування/зберігання цінних паперів депонентів, що в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах у зберігача, визначений уповноважений на зберігання); "04" - інше |
DOCNOM | Акт приймання-передавання: номер |
DOCDATA | Акт приймання-передавання: дата складання |
EMEDRPOU | Ідентифікаційний код емітента |
CPVID | Дані про цінні папери: фінансові інструменти резидентів |
CKPF | Дані про цінні папери: форма існування цінних паперів: "1" - документарна, "2" - бездокументарна |
ISIN | Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
ALLCPK | Дані про цінні папери на рахунку зберігача у депозитарії: кількість цінних паперів (шт.) |
Z_PRYM | Примітки |
__________
** Опис структури даних "Tarif" до файлу схеми "QwartDepo.xsd". Довідка про тарифи на послуги депозитарію.
__________
** Опис структури даних "Suprovod" до файлу схеми "QwartDepo.xsd". Супровідна довідка для виправлених даних депозитарію.
Назва елемента | Зміст |
ISPDAT | Дата заповнення |
VIPRAV | Перелік виправлень та обґрунтування виправлених Даних |
TAG | Примітки |
3. Опис структури файлу "Report.xml" нерегулярних даних депозитарію:
Заголовочний тег файлу | |
Відкриття головного тегу | |
Тег відкриття структури "Tblown" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ___ | Дані структури "Tblown" |
Заключний тег структури "Tblown" | |
Тег відкриття структури "Crisin" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ___ | Дані структури "Crisin" |
Заключний тег структури "Crisin" | |
Тег відкриття структури "Izmcod" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ___ | Дані структури "Izmcod" |
Заключний тег структури "Izmcod" | |
Тег відкриття структури "Korvidn" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ___ | Дані структури "Korvidn" |
Заключний тег структури "Korvidn" | |
Тег відкриття структури "Suprovod" | |
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ___ | Дані структури "Suprovod" |
Заключний тег структури "Suprovod" | |
Заключний тег файлу |
Файл схеми: "IrregDepo.xsd"***
__________
*** Опис структури даних "Tblown" до файлу схеми "IrregDepo.xsd".
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
EMEDRPOU | Ідентифікаційний код емітента |
ISIN | Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
U_EDPROU | Ідентифікаційний код утримувача |
U_COUNTRY | Країна реєстрації утримувача: країна світу |
PERSONTYPE | Вид утримувача: "1" - зберігач, "2" - депозитарій-кореспондент, "3" - емітент бездокументарних цінних паперів |
TEVENT | Тип події: вид змін на рахунку: "010" - відкриття рахунку; "021" - збільшення кількості цінних паперів на рахунку; "022" - зменшення кількості цінних паперів на рахунку; "040" - закриття рахунку; "050" - зміни не відбулись; "610" - відкриття рахунку в результаті корпоративної операції; "621" - збільшення кількості цінних паперів на рахунку в результаті корпоративної операції; "622" - зменшення кількості цінних паперів на рахунку в результаті корпоративної операції; "640" - закриття рахунку в результаті корпоративної операції; "650" - зміни не відбулись в результаті корпоративної операції |
TACC | Тип акцій: "1" - прості, "2" - привілейовані |
ALLCPK | Кількість простих/привілейованих іменних акцій (шт.) |
PERCENT | Відсоток від статутного капіталу акціонерного товариства (%) |
Z_PRYM | Примітки |
__________
*** Опис структури даних "Crisin" до файлу схеми "IrregDepo.xsd". Довідка про призначення та/або анулювання Національним депозитарієм України міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
E_EDRPOU | Ідентифікаційний код емітента (за наявності) |
E_NAME | Повне найменування емітента (за наявності) |
ISIN | Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
E_NSVCP | Номер свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів |
CPVID | Дані про цінні папери: фінансові інструменти резидентів |
CPGR | Дані про цінні папери: класифікація фінансових інструментів за підгрупами |
CKPF | Дані про цінні папери: форма існування цінних паперів: "1" - документарна, "2" - бездокументарна |
CP_KST | Кількість цінних паперів, яким призначено міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (шт.) |
VIVENT | Вид події: види події щодо коду ISIN |
Z_PRYM | Примітки |
__________
*** Опис структури даних "Izmcod" до файлу схеми "IrregDepo.xsd". Довідка щодо внесених до Реєстру індивідуальних ідентифікаційних кодів власників цінних паперів - нерезидентів, призначених зберігачами.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
DATINFZB | Дата отримання інформації від зберігача |
Z_EDRPOU | Ідентифікаційний код зберігача, що призначив код нерезиденту |
KOD_NDU | Код міждепозитарного обліку зберігача, що призначив код нерезиденту |
F_NAME1 | Повне найменування (для юридичної особи) |
F_NAME2 | Прізвище, ім'я, по батькові (для фізичної особи) |
INDCOD_V | Вид нерезидента: "310" - фізична особа, "320" - юридична особа |
ADR1 | Країна реєстрації нерезидента: країна світу |
INDCOD_N | Індивідуальний ідентифікаційний код власника цінних паперів - нерезидента |
Z_PRYM | Примітки |
__________
*** Опис структури даних "Korvidn" до файлу схеми "IrregDepo.xsd". Довідка про кореспондентські відносини депозитарію.
Назва елемента | Зміст |
NN | Номер за порядком |
NDOGOV | Договір про кореспондентські відносини: номер |
DDOGOV | Договір про кореспондентські відносини: дата укладання |
DANDOGOV | Договір про кореспондентські відносини: дата розірвання |
KDEDRPOU | Дані про депозитарія-кореспондента: ідентифікаційний код |
KDSHNAME | Дані про депозитарія-кореспондента: повне найменування |
KDSTATE | Дані про депозитарія-кореспондента: країна світу |
KDADR | Дані про депозитарія-кореспондента: місцезнаходження |
ISIN | Дані про цінні папери, які обліковуються на рахунку депозитарія-кореспондента в депозитарії: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
Z_PRYM | Примітки |
__________
*** Опис структури даних "Suprovod" до файлу схеми "IrregDepo.xsd". Супровідна довідка для виправлених даних депозитарія.
-
скопійовано
-
