Про затвердження Змін до деяких наказів Міністерства фінансів України
З метою приведення нормативно-правових актів у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення у відповідність до вимог Закону України від 15 травня 2018 року № 2418-VIII «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо сприяння залученню іноземних інвестицій» та Закону України від 23 березня 2017 року № 1982-VIII «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо використання печаток юридичними особами та фізичними особами - підприємцями» НАКАЗУЮ:
1. Затвердити Зміни до деяких наказів Міністерства фінансів України, що додаються.
2. Департаменту податкової політики Міністерства фінансів України та Юридичному управлінню Державної служби фінансового моніторингу України в установленому порядку забезпечити:
подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
3. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
4. Контроль за виконанням цього наказу залишаю за собою та покладаю на першого заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України І. Гаєвського.
ПОГОДЖЕНО: |
|
ЗМІНИ
до деяких наказів Міністерства фінансів України
1. Абзац одинадцятий пункту 4 розділу II Порядку проведення перевірок Державною службою фінансового моніторингу України суб’єктів первинного фінансового моніторингу, затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 14 квітня 2015 року № 436, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 05 травня 2015 року за № 492/26937 (зі змінами), після слова «ідентифікації» доповнити словами «та верифікації».
2. У додатку до Порядку формування облікового ідентифікатора та надання довідки про обліковий ідентифікатор, затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 08 червня 2015 року № 542, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 24 червня 2015 року за № 749/27194, літери та слова «М. П. (за наявності)» виключити.
3. Унести до Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Державна служба фінансового моніторингу України, затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 23 липня 2015 року № 662, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 12 серпня 2015 року за № 973/27418, такі зміни:
у розділі IV:
абзац перший пункту 5 викласти у такій редакції:
«5. Під час ідентифікації та верифікації суб’єкт вживає заходів щодо встановлення особи шляхом отримання її ідентифікаційних даних, передбачених статтею 9 Закону, та встановлює (підтверджує) відповідність особи клієнта (представника клієнта) у його присутності отриманим ідентифікаційним даним.»;
пункт 6 викласти у такій редакції:
«6. Ідентифікація клієнта здійснюється шляхом отримання його ідентифікаційних даних на підставі офіційних документів та/або інформації, одержаної від клієнта (представника клієнта), а також з інших джерел, якщо така інформація є відкритою.
Верифікація клієнта здійснюється на підставі поданих офіційних документів або засвідчених в установленому порядку їх копій.
Уповноважений працівник суб’єкта в присутності особи, яка укладає договір про надання послуг (представника особи), знімає копії відповідних документів, на підставі яких здійснюється верифікація клієнта (особи), та договорів з клієнтом. Зазначені копії засвідчуються підписами уповноваженого працівника суб’єкта та клієнта (особи), який укладає договір про надання послуг, як такі, що відповідають оригіналу, і зберігаються у суб’єкта в порядку, визначеному у Правилах.»;
пункт 14 після слова «ідентифікації» доповнити словами «та верифікації».
