Про затвердження Правил застосування переліку документів, що утворюються в діяльності Національного банку України та банків України
{Із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку
№ 80 від 20.06.2019
№ 97 від 08.07.2020
№ 157 від 29.12.2021}
Відповідно до статей 7, 15, 56 Закону України “Про Національний банк України”, Законів України “Про Національний архівний фонд та архівні установи”, “Про систему гарантування вкладів фізичних осіб”, а також з метою систематизації та зберігання документів, організації архівної справи та роботи з документами в банківській системі Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Затвердити Правила застосування переліку документів, що утворюються в діяльності Національного банку України та банків України, що додаються.
2. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Борисенка Р.М.
3. Постанова набирає чинності з 01 січня 2019 року.
ПРАВИЛА
застосування переліку документів, що утворюються в діяльності Національного банку України та банків України
1. Ці Правила розроблено відповідно до Законів України “Про Національний банк України”, “Про Національний архівний фонд та архівні установи”, “Про систему гарантування вкладів фізичних осіб”, Порядку утворення та діяльності комісій з проведення експертизи цінності документів, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 08 серпня 2007 року № 1004 (зі змінами), Переліку типових документів, що створюються під час діяльності державних органів та органів місцевого самоврядування, інших установ, підприємств та організацій, із зазначенням строків зберігання документів, затвердженого наказом Міністерства юстиції України від 12 квітня 2012 року № 578/5, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17 квітня 2012 року за № 571/20884 (зі змінами) (далі - Перелік типових документів), та Правил організації діловодства та архівного зберігання документів у державних органах, органах місцевого самоврядування, на підприємствах, в установах і організаціях, затверджених наказом Міністерства юстиції України від 18 червня 2015 року № 1000/5, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 22 червня 2015 року за № 736/27181.
1) організацію якісного поповнення Національного архівного фонду (далі - НАФ) і використовуються під час формування справ, підготовки номенклатури справ, розроблення схем систематизації документів, а також роботи комісій Національного банку України та банків України з проведення експертизи цінності документів (далі - експертні комісії);
2) види документів, що створюються під час діяльності Національного банку України (далі - Національний банк) та банків України (далі - банки);
3) строки зберігання документів незалежно від виду носія, на якому вони складені (паперовий, електронний).
3. Види документів, порядковий номер рядка, порядковий номер статті, строки архівного зберігання документів, пояснення до строків зберігання документів зазначено в Переліку документів, що утворюються в діяльності Національного банку та банків із зазначенням строків зберігання (далі - Перелік), що є додатком до цих Правил.
Перелік не містить конкретних заголовків документів, а лише визначає їх види. Перелік використовується Національним банком та банками під час визначення строків зберігання документів, їх відбору на тимчасове (до 10 років уключно), тривале (понад 10 років) та постійне зберігання або для знищення.
До Переліку включено також окремі види типових документів, визначені Переліком типових документів.
У Переліку рядки мають наскрізну порядкову нумерацію (колонка 1), статтям присвоєно єдину наскрізну нумерацію (колонка 2) та наведено узагальнені назви видів документів (колонка 3). У разі об’єднання в одній статті різних документів з одного питання, що мають однаковий строк зберігання, використовується термін “документи”, а в дужках розкриваються назви основних документів, уключених до статті.
4. Перелік побудовано за функціонально-галузевою ознакою з урахуванням процесного підходу, він включає 50 глав та ХІІІ розділів.
5. Строки зберігання документів у Переліку диференційовано за трьома групами:
1) у Національному банку (колонка 4);
2) у банках, у діяльності яких створюються документи НАФ (колонка 5);
3) у банках та їх відокремлених підрозділах (філіях, відділеннях, представництвах), у діяльності яких не створюються документи НАФ (колонка 6).
Національний банк та банки під час визначення строків зберігання документів повинні враховувати всі пояснення до статей Переліку (колонка 7).
6. Строки зберігання документів, визначені в Переліку, є мінімальними і не підлягають скороченню. Строки тимчасового зберігання окремих видів документів у разі необхідності можуть бути продовжені за рішенням експертних комісій або експертно-перевірних комісій державних архівних установ (далі - ЕПК).
Позначка “ЕПК” поряд зі строком зберігання документів, яку встановлено в Переліку для деяких видів документів, означає, що рішення про внесення до НАФ або знищення цих документів приймають ЕПК.
Строки зберігання документів у філіях, представництвах та відділеннях банків застосовуються такі самі як у банках.
Строк зберігання “Доки не мине потреба” означає, що документи мають лише тривале практичне значення. Строк їх зберігання визначається Національним банком або банками, але не може бути меншим одного року.
Строк зберігання “Постійно” означає, що такі документи належать до НАФ і підлягають довічному зберіганню.
Строк зберігання “До ліквідації банку” означає, що документи безстроково зберігаються в банку, а в разі його ліквідації ці документи підлягають повторній експертизі цінності і залежно від її результатів ті з них, які зачіпають права громадян, передаються на архівне зберігання відповідно до законодавства України та нормативно-правових актів Національного банку.
У разі визначення строків зберігання справ у номенклатурі справ до кожної статті робиться посилання на відповідний перелік, наприклад:
Постійно, ст. 37-а ТП (відмітка “ТП” означає, що строки зберігання визначено на підставі Переліку типових документів);
3 р., ст. 203 П (відмітка “П” означає, що строки зберігання визначено на підставі Переліку).
{Пункт 6 в редакції Постанови Національного банку № 80 від 20.06.2019}
7. Визначення Національним банком та банками строків зберігання документів, які не зазначені в Переліку, здійснюється відповідно до Переліку типових документів.
8. Документи слід відбирати на архівне зберігання у вигляді оригіналів. Якщо немає оригіналів, то приймаються засвідчені в установленому порядку копії відповідних документів.
9. Експертиза цінності документів у Національному банку та банках здійснюється згідно із законодавством України.
Забороняється здійснювати знищення документів без попереднього проведення експертизи їх цінності.
10. Документи банку підлягають повторній експертизі цінності в разі ліквідації банку і залежно від її результатів ті з них, які стосуються прав громадян, передаються на архівне зберігання відповідно до законодавства України та нормативно-правових актів Національного банку.
11. Під час визначення строків зберігання документів слід знайти відповідну статтю в Переліку або Переліку типових документів і провести поаркушний перегляд справ. Відбір справ на архівне зберігання або для знищення лише за заголовками в номенклатурі справ, описах або на обкладинках справ не допускається.
12. Обчислення строків зберігання документів проводиться з 01 січня року, наступного за роком завершення їх діловодством (наприклад, обчислення строку зберігання справ, завершених діловодством у 2016 році, починається з 01 січня 2017 року).
13. Банки, у діяльності яких утворюються документи НАФ, передають документи НАФ на постійне зберігання до державних архівів відповідно до законодавства України.
14. Віднесення банків до джерел формування НАФ здійснюється державними архівами на підставі експертизи цінності їх документів.
{Пункт 14 в редакції Постанови Національного банку № 80 від 20.06.2019}
15. Контроль за правильністю застосування Переліку здійснюють Національний банк, Державна архівна служба України та уповноважені нею державні архівні установи.
{Правила доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку № 80 від 20.06.2019}
Додаток |
ПЕРЕЛІК
документів, що утворюються в діяльності Національного банку України та банків України, із зазначенням строків зберігання
рядок | ||
Розділ I. Організація системи управління | ||
1. | Розпорядча діяльність | |
2. | Організаційні основи управління | |
3. | Контроль за діяльністю | |
4. | Забезпечення охорони державної таємниці | |
Розділ II. Економічне прогнозування, планування та бюджетування | ||
5. | Грошово-кредитна політика та економічне прогнозування | |
6. | Фінансова діяльність, планування та бюджетування | |
Розділ III. Готівково-грошовий обіг | ||
7. | Регулювання готівково-грошового обігу, емісійно-касове обслуговування та перевезення цінностей | |
8. | Організація виготовлення пам’ятних, інвестиційних монет, сувенірної та супутньої продукці | |
Розділ IV. Операційна діяльність | ||
9. | Юридичні справи контрагентів (клієнтів/партнерів/агентів/фінансових установ) | |
10. | Облік/реєстрація банківських операцій | |
11. | Операції з цінними паперами та борговими зобов’язаннями | |
12. | Депозитарна діяльність | |
13. | Касові операції | |
14. | Електронні платіжні засоби | |
15. | Операції з дорогоцінними металами та камінням | |
16. | Інкасація і перевезення цінностей | |
Розділ V. Зовнішньоекономічні відносини, міжнародне валютне регулювання | ||
17. | Міжнародні банківські зв’язки | |
18. | Міжнародні розрахунки, кореспондентські відносини | |
Розділ VI. Банківський нагляд | ||
19. | Регулювання діяльності банків | |
20. | Реєстрація, реорганізація і ліцензування діяльності банків України | |
21. | Валютне регулювання | |
22. | Інспектування банків, виїзні перевірки | |
Розділ VII. Бухгалтерський облік, звітність і оподаткування | ||
23. | Фінансова звітність | |
24. | Бухгалтерський облік та ведення рахунку | |
25. | Розрахунки з персоналом | |
26. | Статистична звітність та управлінський облік | |
Розділ VIII. Інформаційні технології | ||
27. | Програмне та технічне забезпечення | |
28. | Комунікаційні мережі та телефонія | |
Розділ IX. Платіжні системи та перекази | ||
Розділ X. Безпека | ||
Розділ XI. Господарська діяльність | ||
№ | № | Види документів | Строки зберігання документів | Пояснення | ||
у Національному банку | у банках | |||||
у діяльності яких створюються документи НАФ | у діяльності яких не створюються документи НАФ | |||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
1 | I. Організація системи управління | |||||
2 | 1. Розпорядча діяльність | |||||
3 | 1 | Постанови та рішення Правління Національного банку | Постійно | - | - | |
4 | 2 | Протоколи засідань Правління Національного банку та документи (презентаційні матеріали, доповідні записки) до них | Постійно | - | - | |
5 | 3 | Постанови, рішення, рекомендації, протоколи засідань Ради Національного банку | Постійно | - | - | |
6 | 4 | Протоколи засідань комітетів Національного банку, комітетів банків України | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
7 | 5 | Протоколи засідань аудиторського комітету Ради Національного банку | Постійно | - | - | |
8 | 6 | Постанови/протоколи/рішення правління, ради директорів, колегіальних органів банку та документи до них (доповідні записки, довідки) | - | Постійно | До ліквідації банку | |
9 | 7 | Розпорядження з фінансових питань про операції з: | ||||
10 | 7-а | національною валютою/банківськими металами | 10 р. | 5 р. | 5 р. | |
11 | 7-б | іноземною валютою/монетарним золотом | 10 р. | 5 р. | 5 р. | |
12 | 8 | Розпорядження Національного банку з фінансових питань про купівлю валюти/монетарного золота за рахунок емісійних коштів для формування золотовалютного резерву | 10 р. | - | - | |
13 | 9 | Розпорядження Національного банку з фінансових питань про здійснення операцій з купівлі-продажу цінних паперів на фондовому ринку та відомості до них | 10 р. | - | - | |
14 | 10 | Протоколи постійно діючих консультативних рад, комісій, робочих груп | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
15 | 11 | Доручення керівництва Національного банку та банків України | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
16 | 12 | Документи (аналітичні записки, довідки, таблиці) щодо підготовки проекту Основних засад грошово-кредитної політики | 5 р. | - | - | |
17 | 13 | Основні засади грошово-кредитної політики | Постійно | - | - | |
18 | 14 | Накази, розпорядження Національного банку та банків України: | ||||
19 | 14-а | з основної діяльності | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | Надіслані до відома - доки не мине потреба |
20 | 14-б | з кадрових питань (особового складу) про прийняття на роботу, переміщення за посадою, переведення на іншу роботу, сумісництво, звільнення; атестацію, надання та скасування доступу до державної таємниці; присвоєння звань (підвищення рангу, категорії, розряду); зміну біографічних даних; заохочення (нагородження, преміювання), оплату праці, нарахування різних надбавок, доплат, матеріальної допомоги; додаткові відпустки за роботу із шкідливими та важкими умовами праці, за особливий характер праці; соціальні відпустки у зв’язку з вагітністю та пологами, для догляду за дитиною до досягнення нею трирічного віку, у зв’язку з усиновленням дитини; відпустки без збереження заробітної плати; довгострокові (понад 60 днів), відрядження за кордон та довгострокові (понад 30 днів) у межах України; відрядження для працівників із важкими, шкідливими та небезпечними умовами праці, у тому числі щодо участі в ліквідації наслідків техногенних катастроф та аварій | 75 р. | 75 р. | 75 р. | |
21 | 14-в | з кадрових питань (особового складу) про відрядження в межах України та за кордон; стягнення; навчання (підвищення кваліфікації; стажування); надання щорічних основних та додаткових відпусток, відпусток у зв’язку з навчанням, творчих відпусток | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
22 | 14-г | з адміністративних та господарських питань (у тому числі щодо режиму роботи підрозділів, доступу до приміщення, сховища, передавання функцій та повноважень щодо здійснення операцій, відповідальності за цінності, переміщення цінностей, призначення комісій, покладення обов’язків, призначення відповідальних осіб, проведення заходів) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
23 | 15 | Протоколи, рішення загальних зборів (засновників, акціонерів) | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
24 | 16 | Документи (договори, заявки, доповідні записки, висновки, листи, заяви/витяги з державного реєстру обтяжень рухомого майна (далі - ДРОРМ)) про операції з надання кредитів банкам та Фонду гарантування вкладів фізичних осіб через відповідні механізми рефінансування, про операції прямого репо | 10 р. | 10 р. | 10 р. | Після виконання умов договору |
25 | 17 | Документи (зауваження, пропозицій фізичних та юридичних осіб, експертні висновки) до проекту регуляторного акта, результати аналізу впливу регуляторного акта на ринкове середовище, звіт про відстеження результативності регуляторного акта Національного банку | 5 р. | - | - | Після визнання такими, що втратили чинність, регуляторних актів або їх скасування |
26 | 18 | Документи (протоколи засідань, стенограми) нарад, які проводять керівники Національного банку та банків України | 5 р. ЕПК | 5 р. ЕПК | 5 р. | |
27 | 19 | Документи (проекти рішень, постанов, доповідні записки) про підготовку засідань Ради Національного банку, ради банку | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
28 | 20 | Листування із зарубіжними кореспондентами з основних профільних питань діяльності | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
29 | 21 | Листування з центральними та місцевими органами державної влади, органами місцевого самоврядування, банківськими установами, організаціями, підприємствами, громадянами з основних (профільних) питань діяльності в межах України | 5 р. ЕПК | 5 р. ЕПК | 5 р. | |
30 | 22 | Листування з правоохоронними, судовими і контролюючими органами з основних питань діяльності | 5 р. ЕПК | 5 р. ЕПК | 5 р. | |
31 | 23 | Листування з питань діяльності банків, що перебувають у процедурі ліквідації | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
32 | 24 | Листування з організаційних питань діяльності | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
33 | 25 | Журнали обліку пронумерованих бланків, номерних бланків банківських ліцензій, генеральних ліцензій, ліцензій на надання банкам послуг з інкасації та ліцензій на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків | Постійно | - | - | |
34 | 26 | Журнали реєстрації розпоряджень із фінансових питань про операції з: | ||||
35 | 26-а | національною валютою в Національному банку | 10 р. | - | - | |
36 | 26-б | іноземною валютою в Національному банку | 10 р. | - | - | |
37 | 27 | Журнали реєстрації документів неплатоспроможних банків, що перебувають у процедурі ліквідації | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
38 | 28 | Журнали реєстрації розпоряджень із фінансових питань про операції з національною та іноземною валютами в банках України | - | 5 р. | 5 р. | |
39 | 2. Організаційні основи управління | |||||
40 | 29 | Статути, положення банків та зміни до них за місцем розроблення і затвердження | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
41 | 30 | Списки філій і відділень банків, небанківських фінансових установ України та зміни до них | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
42 | 31 | Документи (історичні огляди, довідки, статті, тематико-експозиційні плани музеїв, акти, звіти щодо обліку музейних експонатів) з історії Національного банку та банків | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
43 | 32 | Документи (акти, заяви, експертні обґрунтування, договори) про закупівлю експонатів | Постійно | Постійно | До ліквідації музею | |
44 | 33 | Акти про знищення печаток і штампів, списання пломбірів | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Якщо немає журналів - постійно |
45 | 34 | Документи (внутрішні положення, правила, регламенти, інструкції, процедури, схеми, технологічні карти, описи) операційних процесів, підпроцесів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після заміни новими |
46 | 35 | Документи (плани, звіти, картки оцінювання ризиків, доповідні записки, довідки) з питань управління ризиками | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після заміни новими |
47 | 36 | Документи (звіти, аналітичні огляди, довідки, доповіді, доповідні записки, листи) з основної діяльності, що подаються структурними підрозділами керівництву | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
48 | 37 | Документи (довідки, листи) з питань фінансової стабільності | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
49 | 38 | Документи (плакати, брошури, тексти, статті, огляди, прес-релізи) з питань зв’язків із ЗМІ | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
50 | 39 | Документи (довідки, звіти, листи) із проведення культурно-освітніх заходів, у тому числі з потенційними клієнтами (фінансова грамотність, конкурси, акції, екскурсії) | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
51 | 40 | Документи (програми, технічні завдання, доповіді, плани, довідки, текстові звіти, списки) про відрядження | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
52 | 41 | Журнали реєстрації представництв іноземних банків і кредитних установ | Постійно | - | - | |
53 | 42 | Журнали відбитків, обліку та видачі печаток і штампів: | ||||
54 | 42-а | у підрозділі діловодства або іншому підрозділі, відповідальному за облік | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
55 | 42-б | для ведення в інших структурних підрозділах | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
56 | 3. Контроль за діяльністю | |||||
57 | 43 | Документи (аналізи, висновки, розрахунки, довідки, огляди, акти, доповідні записки, інформації) про проведення аудиторських перевірок діяльності банків | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
58 | 44 | Акти перевірки Національного банку органами державного фінансового контролю | Постійно | - | - | |
59 | 45 | Документи (пропозиції, доповідні записки, звіти) про виконання заходів за результатами аудиторської перевірки | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
60 | 46 | Документи (акти, постанови, рішення, довідки, доповідні та пояснювальні записки, висновки, листи) службових розслідувань у банківській сфері | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після винесення рішення |
61 | 47 | Документи (програми, акти, звіти, довідки, висновки, листи) про проведення внутрішнього аудиту | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
62 | 48 | Довідки про проведені перевірки операційної діяльності банків | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
63 | 49 | Документи (протоколи, рішення, висновки, листи, квитанції про сплату штрафів) про адміністративні правопорушення та накладення адміністративних стягнень | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
64 | 50 | Договори про матеріальну відповідальність [у тому числі колективну (бригадну)] | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
65 | 51 | Договори про проведення зовнішнього аудиту | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після виконання умов договору |
66 | 52 | Листування з питань боротьби з корупцією та організованою злочинністю в банківській системі | 5 р. ЕПК | 5 р. ЕПК | 5 р. | |
67 | 4. Забезпечення охорони державної таємниці | |||||
68 | 53 | Рішення, протоколи державного експерта з питань таємниць та документи (висновки, запити, доповідні записки) до них | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
69 | 54 | Документи (протоколи, акти, переліки) щодо перегляду грифів секретності матеріальних носіїв секретної інформації | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
70 | 55 | Документи (листи, доповідні записки, електронні повідомлення, запити) про допуск до державної таємниці працівників Національного банку, банків | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
71 | 56 | Акти перевірки наявності секретних документів, документів із грифом обмеження доступу | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
72 | 57 | Документи (звіти, доповідні записки, довідки, електронні повідомлення) з питань забезпечення охорони державної таємниці | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
73 | 58 | Наряди на копіювально-розмножувальні роботи секретних документів | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
74 | II. Економічне прогнозування, планування та бюджетування | |||||
75 | 5. Грошово-кредитна політика та економічне прогнозування | |||||
76 | 59 | Документи (монетарні огляди, довідки, таблиці, динамічні ряди) про економічний аналіз фактичного стану і прогнозування грошової маси | Постійно | - | - | |
77 | 60 | Документи (прогнозні розрахунки, відомості, довідки, таблиці) про складання й аналіз платіжного балансу та його окремих статей, показників | Постійно | - | - | |
78 | 61 | Документи (довідки, розрахунки, висновки) щодо обслуговування кредитів, що перебувають у складі державного боргу | Постійно | - | - | |
79 | 62 | Платіжний баланс України | Постійно | - | - | |
80 | 63 | Документи (доповідні записки, довідки, розрахунки, листи) про підготовку зведеної звітності, яка використовується для прогнозування монетарних показників | 10 р. | - | - | |
81 | 64 | Документи (розрахунки, таблиці, пояснювальні записки) про прогнозування розміщення кредитних ресурсів за видами економічної діяльності | 10 р. | - | - | |
82 | 65 | Макроекономічні огляди, прогнози, показники розвитку економіки України | Постійно | - | - | |
83 | 66 | Документи (анкети, аналітичні звіти, розрахунки) з питань проведення Національним банком опитувань суб’єктів підприємництва щодо їх ділових очікувань | 5 р. | - | - | |
84 | 67 | Документи (аналітичні звіти, висновки, довідки, інформація, листи) з питань грошово-кредитної політики | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
85 | 68 | Документи (довідки, огляди, таблиці, схеми) про аналіз банківських операцій, кредитних відносин за видами економічної діяльності | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
86 | 6. Фінансова діяльність, планування та бюджетування | |||||
87 | 69 | Звіти про сукупні доходи і витрати: | ||||
88 | 69-а | річні | Постійно | Постійно | Доліквідації банку | |
89 | 69-б | квартальні, місячні | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Якщо немає річних - постійно (колонки 4, 5); якщо немає річних - до ліквідації банку (колонка 6) |
90 | 70 | Документи (довідки, розрахунки, пропозиції) про аналіз споживання, прогнозування обсягів ринку та структури попиту на товари народного споживання | Постійно | - | - | |
91 | 71 | Документи (розрахунки, таблиці, довідки, аналітичні звіти) щодо встановлення тарифів на послуги (операції), що надаються (здійснюються) Національним банком та банками України | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після заміни новими |
92 | 72 | Управлінська звітність щодо фінансових показників діяльності | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
93 | 73 | Місячні виписки з балансів Національного банку щодо кредитних вкладень Міністерства фінансів України | 5 р. | - | - | |
94 | 74 | Документи (листи, звіти, довідки, плани, розрахунки) з питань прогнозу доходів і витрат Національного банку та кошторису адміністративних витрат Національного банку | 5 р. | - | - | |
95 | III. Готівково-грошовий обіг | |||||
96 | 7. Регулювання готівково-грошового обігу, емісійно-касове обслуговування та перевезення цінностей | |||||
97 | 75 | Відомості про рух готівки та стан роботи з готівкою | Постійно | - | - | |
98 | 76 | Відомості про випуск і вилучення грошей з обігу | Постійно | - | - | |
99 | 77 | Протоколи засідань конкурсних комісій та Центральної конкурсної комісії щодо закупівель товарів та послуг, пов’язаних із розробленням дизайну, виготовленням захищеного паперу, банкнот, монет і державних нагород України, їх зберіганням, транспортуванням та обліком | Постійно | - | - | |
100 | 78 | Відомості про рух банкнот і монет у резервних фондах та їх залишків у Національному банку | Постійно | - | - | |
101 | 79 | Договори (угоди), контракти з іноземними фірмами про виготовлення національної валюти, постачання паперу, обладнання | 10 р. | - | - | Після виконання умов договору |
102 | 80 | Баланси змін автоматизованих систем оброблення банкнот, на яких здійснюється знищення не придатних до обігу банкнот | 10 р. | - | - | |
103 | 81 | Документи (договори, заяви про надання витягів із ДРОРМ, витяги про реєстрацію в ДРОРМ) про зберігання запасів готівки Національного банку в уповноважених банках | 10 р. | 10 р. | 10 р. | Після виконання умов договору |
104 | 82 | Протоколи ліквідації затору під час роботи автоматизованих систем оброблення банкнот | 5 р. | - | - | |
105 | 83 | Документи (довідки, пропозиції, висновки) щодо захисту банкнот від підроблення | 5 р. | - | - | |
106 | 84 | Документи (вимоги, контрольні листи експертів, картки обліку) за емісійно-касовими операціями в Центральному сховищі Національного банку | 5 р. | - | - | |
107 | 85 | Документи (заявки, протоколи, реєстри, акти, листи, графіки) про здійснення операцій з готівкою, її переміщення та перевезення | 5 р. | - | - | |
108 | 86 | Прогнозні розрахунки потреби в банкнотах і монетах та оцінка їх виконання | 5 р. | - | - | |
109 | 87 | Паспорти сховищ (сейфів, що використовуються як сховище) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після зняття сховища/сейфа з реєстрації |
110 | 88 | Документи (емісійні дозволи, дозволи, плани, заявки, розрахунки, листи, розпорядження, протоколи, реєстри, акти, графіки) про підкріплення (вивезення) резервних фондів та запасів готівки, про здійснення операцій з готівкою, її переміщення та перевезення | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
111 | 89 | Документи (заявки, запити, пропозиції учасників, протоколи про розкриття пропозицій) щодо закупівель товарів та послуг, пов’язаних із розробленням дизайну, виготовленням захищеного паперу, банкнот, монет і державних нагород України, їх зберіганням, транспортуванням та обліком | 5 р. | - | - | |
112 | 90 | Документи щодо приєднання до Єдиного договору банківського обслуговування та надання інших послуг Національним банком та його супроводження | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після розірвання договору |
113 | 91 | Документи (звіти, огляди, довідки) з питань готівкового обігу в Україні | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
114 | 92 | Договори про інкасацію та перевезення готівки і цінностей та документи до них (акти, довідки, листи) | 10 р. | 10 р. | 10 р. | Після виконання умов договору |
115 | 93 | Документи (емісійні дозволи, плани) на приймання, видачу, ануляцію придатної готівки, підкріплення резервних фондів та запасів готівки | 3 р. | - | - | |
116 | 94 | Щоденні баланси (архіви даних) щодо перерахунку готівки на автоматизованій системі оброблення банкнот | 3 р. | - | - | |
117 | 95 | Договори з питань грошового обігу, про касове обслуговування та документи до них | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після виконання умов договору |
118 | 96 | Прогнозні розрахунки та фактичні дані касових оборотів в Україні | 1 р. | - | - | |
119 | 97 | Акти про утилізацію не придатних до обігу банкнот, монет та інших цінностей | 10 р. | - | - | |
120 | 98 | Листування з питань зразків банкнот | Постійно | - | - | |
121 | 99 | Листування з питань протидії підробленню грошей | 15 р. | - | - | |
122 | 100 | Журнали реєстрації та обліку цінностей/чеків, прийнятих і надісланих на інкасо | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після погашення зобов’язання |
123 | 8. Організація виготовлення пам’ятних, інвестиційних монет, сувенірної та супутньої продукції | |||||
124 | 101 | Документи (договори, ескізи, протоколи, зразки банкнот, монет) про виготовлення національної валюти, пам’ятних, інвестиційних монет, сувенірної продукції | Постійно | - | - | |
125 | 102 | Договори про реалізацію пам’ятних та інвестиційних монет з банками-дистриб’ютерами та документи до них (акти, довідки, таблиці, листи) | 10 р. | 10 р. | 10 р. | Після виконання умов договору |
126 | 103 | Документи (зразки, листи, довідки) про розроблення сертифікатів та рекламної продукції до нумізматичної продукції | 5 р. | - | - | |
127 | 104 | Документи (довідки, розрахунки, таблиці, листи) про ціноутворення на нумізматичну продукцію | 5 р. | - | - | |
128 | 105 | Документи (накази-ордери, акти, листи) на знищення паперових відходів матеріалів суворого обліку | 5 р. | - | - | |
129 | 106 | Документи (накази, ордери, акти, звіти, протоколи, накладні вимоги) про рух матеріалів суворого обліку | 3 р. | - | - | |
130 | 107 | Акти про перевірки якості розмінних та обігових монет | 5 р. | - | - | |
131 | 108 | Листування з центральними органами виконавчої влади, Банкнотно-монетним двором Національного банку, банками про виготовлення та обіг банкнот і монет національної валюти | 10 р. | - | - | |
132 | 109 | Журнали (книги) обліку, реєстрації, отримання, оприбуткування, перерахування, передавання щодо виробничої діяльності Банкнотно-монетного двору Національного банку | 3 р. | - | - | |
133 | IV. Операційна діяльність | |||||
134 | 9. Юридичні справи контрагентів (клієнтів/партнерів/агентів/фінансових установ) | |||||
135 | 110 | Книги реєстрації відкритих рахунків | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
136 | 111 | Справи щодо юридичного оформлення рахунку клієнтів за активними та пасивними операціями: ідентифікаційні документи, кредитні договори, договори застави, переказу боргу, майнові доручення, поручительства третьої особи, гарантії, акредитиви, довідки, інші документи справи в національній та іноземних валютах | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
137 | 112 | Справи щодо юридичного оформлення рахунку бюджетних установ | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
138 | 113 | Юридичні справи партнерів банку: ідентифікаційні документи та угоди з партнерами/агентами | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
139 | 114 | Документи (відомості, довідки, доповідні записки, таблиці) про операційне навантаження банківських установ | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
140 | 115 | Журнали реєстрації кредитних договорів з юридичними і фізичними особами | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
141 | 10. Облік/реєстрація банківських операцій | |||||
142 | 116 | Ордери та додатки до них на здійснення операцій в іноземній валюті, у тому числі в банківських металах | Постійно | - | - | |
143 | 117 | Первинні документи за кредитними та депозитними операціями в банках, які видали кредит або розмістили депозит | 5 р. | 5 р. | 5 р. | П’ять років після погашення кредиту, повернення депозиту |
144 | 118 | Первинні документи, що підтверджують здійснення банківських операцій (касові, меморіальні, реєстри): | ||||
145 | 118-а | у національній валюті | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Крім документів, зазначених у 117 статті цього Переліку |
146 | 118-б | в іноземній валюті та банківських металах | 10 р. | - | - | Крім документів, зазначених у 117 статті цього Переліку |
147 | 119 | Первинні документи, що підтверджують здійснення банківських операцій (касові, меморіальні, реєстри) у банках України в іноземній валюті та банківських металах | - | 5 р. | 5 р. | Крім документів, зазначених у 117 статті цього Переліку |
148 | 120 | Документи (аналізи, довідки, висновки, листи) про проведення розрахунку в іноземній валюті, у тому числі в банківських металах | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
149 | 121 | Документи (договори, угоди, контракти), які є підставою для купівлі, продажу, переказу, надходження коштів в іноземній валюті та банківських металах, проведення заліку зустрічних однорідних вимог, отримання/надання кредиту (депозиту) | 10 р. | 10 р. | 10 р. | Після виконання умов договору, угоди, контракту |
150 | 122 | Документи (доповідні записки, листи) за звітами фізичних осіб, підприємств і організацій, які мають рахунки в іноземній валюті (у тому числі в банківських металах) за кордоном | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
151 | 123 | Документи (довідки, відомості, розрахунки, таблиці) про вимоги (активи) і зобов’язання (пасиви) банків в іноземній валюті, у тому числі в банківських металах | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
152 | 124 | Документи (копії установчих документів, висновки, довідки) суб’єктів господарської діяльності, подані для отримання індивідуального дозволу на продовження термінів розрахунку за експортно-імпортними операціями | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закінчення строку дії |
153 | 125 | Документи (звіти, інформації, реєстри) за значними і сумнівними операціями та письмові результати ідентифікації осіб, пов’язаних із ними | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
154 | 126 | Документи (аналітичні звіти, реєстри, анкети, листи), що стосуються питань проведення банками фінансового моніторингу | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
155 | 127 | Декларації валютних цінностей, доходів та майна, що належать резидентам України і перебувають за її межами, та листування з цих питань | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
156 | 128 | Реєстраційні свідоцтва на одержання кредитів в іноземній валюті від іноземних кредиторів та документи, на підставі яких вони подані | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закінчення строку дії реєстраційного свідоцтва |
157 | 129 | Документи (заявки, довідки, листи) щодо розшукування платежів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
158 | 130 | Постанови правоохоронних органів та органів державної виконавчої служби/приватних виконавців про накладення/зняття арешту та конфіскацію майна, у тому числі коштів, цінних паперів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після зняття арешту, конфіскації |
159 | 131 | Рішення судових органів про призупинення/відновлення операцій за рахунками, про накладення/зняття арешту та конфіскацію майна, у тому числі коштів, цінних паперів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після зняття арешту, конфіскації |
160 | 132 | Документи (заяви, інструкції, платіжні розписки, специфікації, сертифікати) щодо випуску та обслуговування акредитивів, гарантій, інкасо | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закінчення строку дії акредитиву, гарантії, інкасо |
161 | 133 | Картки зі зразками підписів відповідальних осіб працівників банків, які здійснюють операції з іноземною та національною валютами | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після заміни новими |
162 | 134 | Щоденна оборотно-сальдова відомість, головна книга | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
163 | 135 | Підтвердження залишків коштів на поточних рахунках клієнтів та кореспондентських рахунках банків | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
164 | 136 | Договори з партнерами банку на отримання послуг під час операційної діяльності банку | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після виконання умов договору |
165 | 137 | Документи (договори, первинні ордери та документи щодо закриття рахунку: видаткові ордери, заповіти, довіреності, листи) про відкриття та закриття вкладних (депозитних) рахунків для малолітніх та неповнолітніх осіб | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після досягнення особою повноліття |
166 | 138 | Акти про приймання-передавання ембосованих платіжних карток і конвертів із персональним ідентифікаційним номером | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
167 | 139 | Картки обліку видачі виписок з особових рахунків, довіреності клієнтів на одержання виписок з особових рахунків | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
168 | 11. Операції з цінними паперами та борговими зобов’язаннями | |||||
169 | 140 | Документи (договори, акти, протоколи, умови випуску, розпорядження, довідки, відомості, доповідні записки, листи) про операції з державними облігаціями України, облігаціями місцевих позик та казначейськими зобов’язаннями | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
170 | 141 | Звіти щодо професійної діяльності на фондовому ринку: | ||||
171 | 141-а | річні | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
172 | 141-б | квартальні та/або нерегулярні | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
173 | 141-в | місячні | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
174 | 142 | Звіти емітента цінних паперів, що надаються Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку: | ||||
175 | 142-а | річні | - | Постійно | До ліквідації банку | |
176 | 142-б | квартальні та нерегулярні | - | 3 р. | 3 р. | |
177 | 143 | Списки громадян, які мають право на одержання приватизаційних паперів, журнал відкриття приватизаційних депозитних рахунків АТ “Ощадбанк” | - | Постійно | - | |
178 | 144 | Протоколи про погашення приватизаційних майнових сертифікатів і житлових чеків, які зберігаються в АТ “Ощадбанк” | - | Постійно | - | |
179 | 145 | Документи (аналітичні звіти, довідки, акти, листи) про випуск і розподіл акцій, цінних паперів, зразки акцій, проспект емісії цінних паперів | - | 75 р. | 75 р. | |
180 | 146 | Документи (договори, постанови, повідомлення, довідки, заявки, розпорядження, зведені відомості, аналітичні таблиці, доручення, листи) щодо проведення аукціонів із первинного розміщення державних цінних паперів, про умови випуску та корпоративні операції емітента державних цінних паперів | 10 р. | 10 р. | 10 р. | Після виконання умов договору або після погашення випусків державних цінних паперів |
181 | 147 | Документи (постанови, повідомлення, довідки, звіти) про умови випуску облігацій внутрішньої державної позики (далі - ОВДП) та викупу, дострокового погашення або реструктуризації ОВДП | 10 р. | 10 р. | 10 р. | Після погашення випусків державних цінних паперів |
182 | 148 | Документи (доповіді, довідки, акти, листи) про підроблення, псування, втрату цінних паперів | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
183 | 149 | Списки, реєстри з видачі приватизаційних майнових сертифікатів, компенсаційних сертифікатів та житлових чеків, що зберігаються в АТ “Ощадбанк” | - | 5 р. | - | |
184 | 150 | Акти про знищення приватизаційних майнових сертифікатів, компенсаційних сертифікатів і реєстри до них, що зберігаються в АТ “Ощадбанк” | - | 5 р. | - | |
185 | 151 | Реєстраційні документи випусків цінних паперів, що емітовані банками, документи (довідки, зведення, акти, висновки) про порушення банками правил випуску цінних паперів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
186 | 152 | Документи (доповіді, доповідні записки, довідки, листи, огляди, таблиці, аналітичні записки) про ринок цінних паперів, фінансовий ринок, операції із цінними паперами, з методології та аналізу ринку цінних паперів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
187 | 153 | Документи (заявки банків, доповідні записки, листи) щодо здійснення операцій із розміщення депозитних сертифікатів Національного банку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
188 | 154 | Документи (листи, договори, доповідні записки, довідки, виписки, повідомлення, розпорядження, баланси) щодо розміщення, обігу та обліку депозитних сертифікатів Національного банку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору або після погашення депозитних сертифікатів |
189 | 155 | Договори про купівлю-продаж акцій, цінних паперів акціонерами | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
190 | 156 | Договори, що створюються торговцем цінними паперами під час здійснення професійної діяльності на фондовому ринку, додаткові договори до них, договори про обслуговування, картки обліку операцій із цінними паперами | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
191 | 157 | Документи (листи, доповідні записки, довідки, виписки, повідомлення, розпорядження, баланси) щодо обліку та обігу боргових зобов’язань | 5 р. | - | - | |
192 | 158 | Документи (договори, довідки, умови випуску, розпорядження, заявки, листи, відомості) про операції із цінними паперами, крім державних облігацій України, облігацій місцевих позик та казначейських зобов’язань | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору або після погашення випусків цінних паперів |
193 | 159 | Звіти банків про векселі: | ||||
194 | 159-а | річні | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
195 | 159-б | місячні | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
196 | 160 | Реєстр ощадних (депозитних) сертифікатів | - | 5 р. | 5 р. | |
197 | 161 | Акти-довідки про погашення податків (заборгованості) векселями | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після погашення податків (заборгованості) |
198 | 162 | Погашені казначейські векселі | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після погашення підлягають поверненню емітентам |
199 | 163 | Бланки погашених ощадних (депозитних) сертифікатів | - | 5 р. | 5 р. | |
200 | 164 | Документи (довідки, відомості, реєстри, доручення, листи) з питань вексельного обігу | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
201 | 12. Депозитарна діяльність | |||||
202 | 165 | Реєстр власників цінних паперів | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
203 | 166 | Відомості затверджених, сквитованих і несквитованих депозитарних розпоряджень та повідомлення про відмову в їх прийнятті до виконання | 5 р. | - | - | |
204 | 167 | Облікові регістри оперативного обліку цінних паперів (журнали реєстрації розпоряджень, журнал депозитарних операцій, депозитарні баланси), виписки про стан рахунку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
205 | 168 | Первинні документи депозитарного обліку цінних паперів (розпорядження, документи, що підтверджують здійснення операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів, безумовних операцій із цінними паперами, операцій щодо цінних паперів, інші первинні документи) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
206 | 169 | Місячні рахунки банків за послуги, що надані їм депозитарієм цінних паперів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
207 | 170 | Погашені глобальні сертифікати | 5 р. | - | - | |
208 | 171 | Справи депонентів за рахунками в цінних паперах, виписки про стан рахунку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закриття рахунку |
209 | 172 | Документи (довідки, звіти, розрахункові документи, виписки), що надаються депозитарній установі інститутами спільного інвестування та пенсійними фондами під час здійснення нею діяльності зі зберігання активів інститутів спільного інвестування та діяльності зі зберігання активів пенсійних фондів | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
210 | 13. Касові операції | |||||
211 | 173 | Документи (заяви, довідки, описи, акти) про проведення дослідження сумнівних банкнот і монет | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
212 | 174 | Документи (листи, акти, довідки, розрахунки) про прийняття та зберігання підроблених, неплатіжних грошових знаків національної та іноземних валют | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
213 | 175 | Документи (звіти, акти, реєстри, накладні, квитанції) про внутрішнє переміщення цінностей та приймання-передавання банкнот і монет | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
214 | 176 | Довіреності на отримання готівки та інших цінностей | 5 р. | - | - | |
215 | 177 | Документи щодо обміну банкнот (розмінних та обігових цінностей) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
216 | 178 | Документи (акти, довідки, листи) про прорахунки, допущені касирами банків | - | 5 р. | 5 р. | Після відшкодування завданих збитків |
217 | 179 | Зведені акти про перерахування зношених банкнот, монет | 5 р. | - | - | |
218 | 180 | Акти про розбіжності, виявлені під час перерахування готівки | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
219 | 181 | Відомості про залишки пам’ятних та інвестиційних монет, сувенірної та супутньої продукції в операційній (оборотній) касі | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
220 | 182 | Реєстраційні журнали, книги обліку, реєстри: | ||||
221 | 182-а | касових документів (рахунків, касових ордерів, доручень, платіжних документів, накладних, квитанцій) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
222 | 182-б | виконавчих листів; депонованої заробітної плати | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
223 | 182-в | розрахункових операцій; використання реєстраторів розрахункових операцій (далі - РРО) | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
224 | 182-г | договорів (угод), контрактів | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після закінчення строку дії останнього договору, угоди, контракту |
225 | 182-ґ | за інкасовими операціями і взаємними розрахунками | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
226 | 183 | Контрольні відомості про перерахунок готівки та інших цінностей | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
227 | 184 | Акти про передавання і приймання цінностей та про розкриття посилок із цінностями | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
228 | 185 | Журнали (книги, відомості) з питань організації касової роботи | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після закінчення журналу, книги |
229 | 14. Електронні платіжні засоби | |||||
230 | 186 | Квитанції (сліпи), отримані від торговців за операціями, здійсненими з використанням електронних платіжних засобів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
231 | 187 | Реєстри за операціями внутрішньодержавних та міжнародних платіжних систем з електронними платіжними засобами, платіжних терміналів, інших платіжних пристроїв | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
232 | 188 | Документи (заявки, листи, рахунки, акти) щодо емісії, логістики, зберігання та знищення електронних платіжних засобів | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
233 | 189 | Дані/записи, які приймаються, обробляються, формуються та зберігаються Центральним маршрутизатором та розрахунково-кліринговим центром Національної платіжної системи “Український платіжний простір” | 5 р. | - | - | |
234 | 190 | Дані/записи авторизації за електронними платіжними засобами платіжних систем, подані процесинговим центром | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
235 | 191 | Документи щодо претензійної роботи за спірними операціями з використанням електронних платіжних засобів (заяви, запити, листи, описи, акти) | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
236 | 192 | Звіти, отримані від міжнародних платіжних систем, щодо операцій з електронними платіжними засобами | - | 3 р. | 3 р. | |
237 | 15. Операції з дорогоцінними металами та камінням | |||||
238 | 193 | Повідомлення про встановлення закупівельних цін на банківські та дорогоцінні метали, інші цінності, а також закупівельних цін та цін продажу інвестиційних монет України | Постійно | 5 р. | 5 р. | |
239 | 194 | Документи (акти, картки, листи) про передавання коштовностей до Державного сховища дорогоцінних металів і дорогоцінного каміння України | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
240 | 195 | Сертифікати, що підтверджують якість банківських та дорогоцінних металів | Доки не мине потреба | Доки не мине потреба | Доки не мине потреба | |
241 | 196 | Документи (доповідні записки, розрахунки витрат, інформація про світові ціни, аналіз зміни цін) щодо розрахунку закупівельних цін і цін продажу банківських та дорогоцінних металів, дорогоцінного каміння, інших цінностей | 5 р. | - | - | |
242 | 197 | Документи (договори, угоди, контракти, листи) щодо здійснення операцій із цінностями | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
243 | 198 | Документи (акти, довідки, відомості, листи) до посилок із цінностями, надісланими підприємствами, скупними пунктами, ломбардами, органами податкової служби, прокуратури, виконавчими службами, митницями | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
244 | 199 | Листування про розрахунки за дорогоцінні метали, дорогоцінне каміння та інші цінності | 5 р. ЕПК | 5 р. ЕПК | 5 р. | |
245 | 16. Інкасація і перевезення цінностей | |||||
246 | 200 | Ліцензії на надання банкам послуг з інкасації, що видаються юридичним особам, та документи (доповідні записки, листи, клопотання, інформаційні довідки, звіти, повідомлення), на підставі яких вони були видані | 10 р. | - | - | Після закінчення строку дії ліцензії |
247 | 201 | Документи (річні звіти, акти, довідки) з питань організації зберігання, обліку, одержання, видачі зброї та боєприпасів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
248 | 202 | Акти перевірки кімнат для зберігання зброї | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
249 | 203 | Корінці до доручень на перевезення цінностей, невикористані доручення | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
250 | V. Зовнішньоекономічні відносини, міжнародне валютне регулювання | |||||
251 | 17. Міжнародні банківські зв’язки | |||||
252 | 204 | Протоколи спільних засідань міжнародних інституцій та документи (довідки, відомості, розрахунки, аналітичні звіти) до цих засідань | Постійно | - | - | |
253 | 205 | Документи [договори (угоди), протоколи] про встановлення виробничих, наукових, культурних зв’язків між організаціями, у тому числі зарубіжними | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
254 | 206 | Документи (аналітичні огляди, висновки, пропозиції, умови) місії експертів Міжнародного валютного фонду, інших міжнародних банків та організацій про економічне становище і грошово-кредитну політику України | 10 р. | - | - | |
255 | 207 | Документи (статистичні відомості, звіти, огляди), що подаються до Міжнародного валютного фонду, інших міжнародних банків та організацій | 5 р. ЕПК | 5 р. ЕПК | 5 р. | |
256 | 208 | Документи (програми, плани проведення зустрічей, графіки, листи) про приймання представників і делегацій іноземних банків | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
257 | 209 | Інформаційно-аналітичні матеріали міжнародних організацій з питань банківської діяльності | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
258 | 210 | Журнали реєстрації зустрічей із представниками іноземних банків, міжнародних організацій | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закінчення журналу |
259 | 18. Міжнародні розрахунки, кореспондентські відносини | |||||
260 | 211 | Документи (довідки, висновки, доповідні записки, розрахунки, листи) про державний зовнішній борг | Постійно | - | - | |
261 | 212 | Урядові та міжбанківські кредитні договори (угоди), договори (угоди) з іноземними банками про порядок ведення і розрахунки за іноземними валютними кредитами, зміни до договорів (угод), листування щодо них | Постійно | - | - | |
262 | 213 | Урядові договори (угоди) про товарообіг і платежі, договори (угоди) з іноземними банками і організаціями про порядок здійснення і ведення рахунку за міжнародними розрахунками, міжбанківські кореспондентські договори та інші договори (угоди) за міжнародними розрахунками і валютними операціями, протоколи, обмінні листи та інші документи про зміни до договорів (угод), листування щодо них | Постійно | - | - | |
263 | 214 | Документи (економічні розрахунки, клопотання, інвестиційні проекти, гранти, таблиці, договори, угоди, експертні висновки) про залучення, отримання та погашення іноземних кредитів, гарантованих державою | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
264 | 215 | Проекти кредитних ліній міжнародних банків | 15 р. | 15 р. | 15 р. | |
265 | 216 | Договори (угоди, листи) про співробітництво з міжнародними банками та організаціями | 10 р. | 10 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
266 | 217 | Заявки на вибірку коштів кредитної лінії | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
267 | 218 | Зведені відомості про довгострокові валютні кредити, надані Україні та одержані від інших країн, міжнародних банків, організацій, листування з цими організаціями | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
268 | VI. Банківський нагляд | |||||
269 | 19. Регулювання діяльності банків | |||||
270 | 219 | Документи (протоколи, акти, рішення судів, виписки з Державного реєстру банків, аналіз роботи ліквідаційних комісій, висновки та пропозиції щодо роботи ліквідаторів, висновки перевірки ліквідаційних комісій, ліквідаційні баланси та додатки до них) про ліквідацію банків, що виключені з Державного реєстру банків | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
271 | 220 | Документи (договори, висновки, довідки, листи) про участь банків в уставних капіталах комерційних та інших структур | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
272 | 221 | Акти про нестачу документів у пакеті ліквідованих банків | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
273 | 222 | Наглядові справи про діяльність банків (основні показники, зведення, таблиці, відомості, звіти, доповіді щодо фінансового стану та поточного моніторингу) | 10 р. | - | - | |
274 | 223 | Договори з питань залучення банками - юридичними особами коштів на умовах субординованого боргу та документи до них (клопотання, висновки, відомості, листи) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
275 | 224 | Документи (доповідні записки, довідки, аналітичні звіти, листи) про застосування заходів впливу та санкцій до банків та їх посадових осіб | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
276 | 225 | Документи (таблиці, розрахунки, підтвердні документи, пояснювальні записки) про складання, затвердження, виконання кошторису витрат ліквідатора (ліквідаційної комісії) банку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
277 | 226 | Реєстр акцептованих і затверджених вимог кредиторів та зміни до нього | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
278 | 227 | Документи (рішення судів, акти звірки з кредиторами, депозитні справи юридичних та фізичних осіб) щодо складання реєстру вимог кредиторів, підтвердні документи на право внесення змін до реєстру вимог кредиторів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
279 | 228 | Документи (акти, довідки, листи) щодо перевірок ліквідаційних комісій із питань дотримання законодавства України під час ліквідації банку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після завершення ліквідаційної процедури |
280 | 229 | Документи (аналітичні звіти, довідки, доповідні записки, розрахунки, листи) щодо повернення дебіторської заборгованості в банках, що ліквідовуються (за кредитами, цінними паперами, за кореспондентськими рахунками), справи дебіторів, інформація щодо ведення претензійно-позовної роботи, списання дебіторської заборгованості | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
281 | 230 | Документи (доповідні записки, розрахунки, звіти) щодо формування та використання резервів під очікувані кредитні збитки за активними операціями | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
282 | 231 | Відомості щодо моніторингу, економічного аналізу діяльності банків та дотримання ними встановлених економічних нормативів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
283 | 20. Реєстрація, реорганізація і ліцензування діяльності банків України | |||||
284 | 232 | Генеральні ліцензії на здійснення валютних операцій, що надаються банкам, філіям іноземних банків та документи (доповідні записки, листи, клопотання, інформаційні довідки, звіти, повідомлення), на підставі яких вони були видані | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
285 | 233 | Ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку | - | Постійно | До ліквідації банку | |
286 | 234 | Документи (договори, висновки, доповідні записки, довідки, листи) з питань ідентифікації/визнання/припинення визнання банківських груп, погодження/зміни їх відповідальних осіб, зміни структури власності банківських груп та видів діяльності їх учасників | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
287 | 235 | Державний реєстр банків | Постійно | - | - | |
288 | 236 | Документи (листи, рішення, доповідні записки) щодо погодження керівників банку/філій іноземних банків, керівників підрозділу внутрішнього аудиту банку | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
289 | 237 | Документи (рішення, доповідні записки, листи) щодо акредитації філій, представництв іноземних банків на території України, погодження змін до їх положень, припинення діяльності філії іноземного банку, скасування акредитації представництва іноземного банку | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
290 | 238 | Документи (рішення, доповідні записки, листи) щодо: | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
291 | 239 | Документи (доповідні записки, рішення, листи, повідомлення про намір, схематичне зображення структури власності, протоколи зборів/рішення засновників/акціонерів, копії установчих документів засновників/акціонерів, їх звітність, довідки, платіжні документи, свідоцтва, відомості, висновки, анкети) з питань: | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
292 | 240 | Документи (рішення, заяви, фінансова звітність, листи, доповідні записки, правочини/копії правочинів, довідки, свідоцтва) щодо застосування заходів впливу до банків, керівників та власників істотної участі в банку | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
293 | 241 | Книги реєстрації відкритих рахунків клієнтів реорганізованих банків | 10 р. | До ліквідації банку | До ліквідації банку | |
294 | 242 | Документи (договори, рішення засновників, установчі документи засновників, їх звітність, довідки, платіжні документи, виписки з рахунків банків, статути, висновки, запевнення, листи, повідомлення, заяви, зобов’язання, свідоцтва) щодо: погодження статуту юридичної особи, яка має намір здійснювати банківську діяльність; погодження змін до статутів банків, реорганізації банків; | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
295 | 243 | Документи (повідомлення, доповідні записки, рішення засновників, листи) щодо відкриття відокремлених підрозділів українських банків на території України та зміни в їх діяльності | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
296 | 244 | Індивідуальні ліцензії, спеціальні дозволи та погодження на здійснення операцій із валютними цінностями (у тому числі документи, на підставі яких вони видавались), за винятком індивідуальних ліцензій на здійснення інвестицій за кордон та на переказування за межі України іноземної валюти з метою надання резидентом позики в іноземній валюті нерезиденту або застави | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закінчення строку дії ліцензії, спеціального дозволу, погодження |
297 | 245 | Індивідуальні ліцензії на переказування за межі України іноземної валюти з метою надання резидентом позики в іноземній валюті нерезиденту | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після погашення позики |
298 | 246 | Індивідуальні ліцензії на здійснення інвестицій за кордон (у тому числі документи, на підставі яких вони видавались) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закінчення строку дії ліцензії |
299 | 247 | Індивідуальні ліцензії (спеціальні дозволи) Національного банку на здійснення валютних операцій, що надані фізичним та юридичним особам, клієнтам банку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закінчення строку дії ліцензії |
300 | 248 | Журнали (книги) обліку наданих Національним банком дозволів на створення дочірніх банків, філій, представництв українських банків на території інших держав, виданих статутів | Постійно | - | - | |
301 | 249 | Журнали реєстрації дозволів, ліцензій, погоджень | Відповідно до строку зберігання дозволів, ліцензій | - | - | |
302 | 21. Валютне регулювання | |||||
303 | 250 | Генеральні ліцензії на здійснення валютних операцій, що надаються небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв’язку, та документи (доповідні записки, листи, клопотання, інформаційні довідки, звіти, повідомлення), на підставі яких вони видаються | Постійно | - | - | |
304 | 251 | Повідомлення про встановлення Національним банком офіційного курсу гривні до іноземних валют та банківських металів | Постійно | - | - | |
305 | 252 | Документи (довідки, розрахунки, таблиці, листи) про стан та структуру золотовалютних резервів | Постійно | - | - | |
306 | 253 | Документи (алгоритми розрахунку, довідки, листи) та оперативні дані з питань міжнародних резервів України | 10 р. | - | - | |
307 | 254 | Рішення про здійснення валютної інтервенції за єдиним курсом, валютного аукціону або валютної інтервенції у формі запиту щодо найкращого курсу | 10 р. | - | - | |
308 | 255 | Довідки про стан резервів уповноважених банків (активи та пасиви) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
309 | 256 | Документи (довідки, розрахунки, таблиці) про стан та структуру валютного ринку, курс гривні до іноземних валют, рух валютних коштів за напрямами, стан заборгованості за експортно-імпортними операціями резидентів та залученими від нерезидентів кредитами (позиками) в іноземній валюті | 5 р. | - | - | |
310 | 257 | Розпорядження про встановлення курсів купівлі та продажу готівкових іноземних валют, банківських металів за готівкові гривні | - | 5 р. | 5 р. | |
311 | 258 | Документи (довідки, розрахунки, таблиці, відомості, листи) за операціями на міжбанківському валютному ринку України та про стан і структуру валютного ринку України | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
312 | 259 | Документи (листи, огляди, довідки, таблиці) про економічний аналіз стану валютного ринку України | 5 р. ЕПК | - | - | |
313 | 260 | Документи (прогнозні розрахунки, огляди, довідки, таблиці, листи) з питань курсової політики | 3 р. | - | - | |
314 | 261 | Документи (таблиці, розрахунки, листи) про крос-курси іноземних валют на міжнародних валютних ринках, ціну банківських металів, що використовуються для розрахунку офіційних курсів та ставки за євродепозитами | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
315 | 262 | Реєстраційні журнали за акредитивами, гарантіями банків на проведення валютних операцій | 10 р. | 10 р. | 10 р. | Після закінчення строку дії гарантій та їх погашень |
316 | 22. Інспектування банків, виїзні перевірки | |||||
317 | 263 | Документи (рішення, довідки, висновки, протоколи, листи) стосовно застосування заходів впливу/санкцій/пред’явлення вимог за результатами перевірок з питань дотримання валютного законодавства | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
318 | 264 | Документи (протоколи, рішення, листи) стосовно застосування заходів впливу/санкцій/пред’явлення вимог за порушення банківського законодавства, валютного законодавства, законодавства, що регулює діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та розповсюдження зброї масового знищення, та нормативно-правових актів Національного банку | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
319 | 265 | Документи (довідки, звіти, доповідні записки, відомості, таблиці, акти, висновки, огляди, листи, посвідчення) щодо інспекційних перевірок банків | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
320 | 266 | Документи (акти, довідки) про перевірки банків, інших фінансових установ, національного оператора поштового зв’язку щодо виконання ними валютного законодавства | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
321 | 267 | Місячна звітність про застосування Національним банком до банків заходів впливу | 5 р. | - | - | |
322 | 268 | Документи (акти, довідки) про перевірки банків щодо виконання ними законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
323 | VII. Бухгалтерський облік, звітність і оподаткування | |||||
324 | 23. Фінансова звітність | |||||
325 | 269 | Консолідована річна фінансова звітність Національного банку та банків разом з аудиторським звітом | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
326 | 270 | Консолідована та річна фінансова звітність банків, аналітичні таблиці з розроблення та аналізу річних бухгалтерських звітів і балансів | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
327 | 271 | Квартальна (проміжна) фінансова звітність банків | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
328 | 24. Бухгалтерський облік та ведення рахунку | |||||
329 | 272 | Особові рахунки з обліку статутного капіталу і резервного фонду | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
330 | 273 | Списки особових рахунків, рух коштів, за якими не здійснювався понад 3 роки | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
331 | 274 | Списки банківських установ за категоріями і групами оплати праці | Постійно | - | - | |
332 | 275 | Протоколи комісій про списання сум з балансу та про їх зняття з позабалансового обліку за клопотаннями, що обґрунтовують нереальність сум | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
333 | 276 | Звітність про контрольовані операції та документація з трансфертного ціноутворення | - | 10 р. | 10 р. | |
334 | 277 | Первинні документи з господарських операцій, які є підставою для відображення в бухгалтерському обліку, а також з експортно-імпортних операцій та додатки до них | 5 р. | 5 р. | 5 р. | За умови завершення перевірки державними податковими органами з питань дотримання податкового законодавства або ревізії, проведеної органами державного фінансового контролю за сукупними показниками фінансово-господарської діяльності. У разі виникнення спорів (суперечок), порушення кримінальних справ, відкриттясудами провадження в справах - зберігаються до ухвалення остаточного рішення |
335 | 278 | Оборотно-сальдовий баланс | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
336 | 279 | Місячні та щоденні оборотно-сальдові відомості, накопичувальні баланси за балансовими та позабалансовими рахунками з установленими додатками до них | 5 р. | 5 р. | 5 р. | За умови завершення перевірки державними податковими органами з питань дотримання податкового законодавства або ревізії, проведеної органами державного фінансового контролю за сукупними показниками фінансово-господарської діяльності. У разі виникнення спорів (суперечок), порушення кримінальних справ, відкриття судами провадження в справах - зберігаються до ухвалення остаточного рішення |
37 | 280 | Виписки з особових рахунків клієнтів в іноземній валюті, банківських металах | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
338 | 281 | Особові рахунки з обліку кредитних операцій (у тому числі довгострокових) юридичних і фізичних осіб та вкладних (депозитних) операцій юридичних осіб | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
339 | 282 | Особові та аналітичні рахунки, картки, перевірочні відомості, книжки і журнали аналітичного обліку за балансовими і позабалансовими рахунками та інші регістри аналітичного обліку (якщо інше не зазначено в цьому переліку) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | За умови завершення перевірки державними податковими органами з питань дотримання податкового законодавства або ревізії, проведеної органами державного фінансового контролю за сукупними показниками фінансово-господарської діяльності. У разі виникнення спорів (суперечок), порушення кримінальних справ, відкриття судами провадження в справах - зберігаються до ухвалення остаточного рішення |
340 | 283 | Підтвердження сальдо за рахунками клієнтів, у тому числі довідки про звіряння із розпорядниками кредитів звітних даних про одержання із бюджету коштів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
341 | 284 | Документи (розрахунки, заяви, рішення, списки, відомості, листи) про звільнення від сплати податків і зборів (обов’язкових платежів), надання пільг, кредитів, відстрочок від сплати, розстрочки на сплату або відмови в їх наданні | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
342 | 285 | Документи (акти, довідки, платіжні реєстри, накладні, доручення) про сплату всіх видів податків, зборів та інших обов’язкових платежів до Державного бюджету України | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
343 | 286 | Документи (довідки, розрахунки, звіти) про суми виплачених доходів і утриманих з них податків, зборів та обов’язкових платежів на користь фізичних осіб | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
344 | 287 | Документи про ведення внутрішньобанківських рахунків та виписки з них (документи відкриття, закриття рахунку, підтвердження здійснення операцій за рахунками та залишками за ними, щоденні контрольні стрічки РРО) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закриття рахунку |
345 | 288 | Документи (відомості, довідки, виписки, реєстри руху коштів, листи) про ведення кореспондентських рахунків у національній та іноземній валюті (у тому числі банківських металах) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | За умови завершення перевірки державними податковими органами з питань дотримання податкового законодавства або ревізії, проведеної органами державного фінансового контролю за сукупними показниками фінансово-господарської діяльності. У разі виникнення спорів (суперечок), порушення кримінальних справ, відкриття судами провадження в справах - зберігаються до ухвалення остаточного рішення |
346 | 289 | Акти про звіряння даних аналітичного та синтетичного обліку та перевірочні відомості до них | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
347 | 290 | Документи (розрахунки, довідки, списки, листи) про встановлення і застосування систем преміювання | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
348 | 291 | Звітність платників податків (декларації, розрахунки, звіти) та документи (відомості, реєстри, заяви, заявки, довідки, картки, листи, перерахунки, розрахункові документи) до них | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
349 | 25. Розрахунки з персоналом | |||||
350 | 292 | Документи (договори, акти, звіти) про додаткове пенсійне забезпечення працівників | 10 р. | 10 р. | 10 р. | Після виконання умов договору |
351 | 293 | Рішення судів, виконавчі листи, відомості та листи з питань інших відрахувань із заробітної плати | 5 р. | 5 р. | 5 р. | За умови виконання судових рішень |
352 | 294 | Відомості про облік фондів, ліміти заробітної плати і контроль за їх розподілом, розрахунки з перевитрати та заборгованості із заробітної плати, про відрахування із заробітної плати, із коштів соціального страхування, про виплату відпускної і вихідної допомоги, сплати внесків у різні фонди | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
353 | 26. Статистична звітність та управлінський облік | |||||
354 | 295 | Звіт про окремий зовнішній державний борг та приватний борг, що гарантований державою | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
355 | 296 | Річний звіт про дотримання економічних нормативів на підставі консолідованої фінансової звітності | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
356 | 297 | Статистичні звіти з грошово-кредитної та фінансової статистики, статистики платіжного балансу, міжнародної інвестиційної позиції, зовнішнього боргу, банківської статистичної інформації: | ||||
357 | 297-а | річні й з більшою періодичністю | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
358 | 297-б | піврічні, квартальні | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Якщо немає річних - постійно (колонки 4, 5); якщо немає річних - до ліквідації банку (колонка 6) |
359 | 297-в | місячні, оперативні, декадні, щоденні | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Якщо немає річних, піврічних, квартальних - постійно (колонки 4, 5); якщо немає річних, піврічних, квартальних - до ліквідації банку (колонка 6) |
360 | 298 | Аналітичні таблиці (відомості) із розроблення й аналізу статистичних звітів: | ||||
361 | 298-а | річного | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
362 | 298-б | про виконання бізнес-плану | - | 10 р. | 10 р. | |
363 | 298-в | квартального, місячного | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
364 | 299 | Висновки за звітами: | ||||
365 | 299-а | річними | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
366 | 299-б | квартальними | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Якщо немає річних - постійно (колонки 4, 5); якщо немає річних - до ліквідації банку (колонка 6) |
367 | 300 | Статистичні звіти, що подаються до органів державної статистики: | ||||
368 | 300-а | річні | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
369 | 300-б | квартальні | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
370 | 300-в | місячні, оперативні | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
371 | 301 | Річний звіт про афілійовані особи, банки | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
372 | 302 | Звіти, відомості про надходження, витрачання й залишок дорогоцінних металів, дорогоцінного каміння і виробів з них | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
373 | 303 | Документи (довідки, статистичні відомості, інформаційні повідомлення, розрахунки, таблиці) про видання статистичних матеріалів | Постійно | - | - | |
374 | 304 | Звіти про кредитні лінії міжнародних банків | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
375 | 305 | Місячні звіти про цінні папери, емітовані банком, іншу заборгованість, похідні фінансові інструменти, доходи та витрати банку (за класифікаціями контрагентів і рахунку) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
376 | 306 | Державні статистичні звіти про випуск, реалізацію та обіг цінних паперів: | ||||
377 | 306-а | річні | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
378 | 306-б | квартальні | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
379 | 307 | Місячна звітність про стан портфеля цінних паперів | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
380 | VIII. Інформаційні технології | |||||
381 | 27. Програмне та технічне забезпечення | |||||
382 | 308 | Цільові комплексні програми інформатизації банків та документи, що стосуються їх розроблення | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
383 | 309 | Програмні документи (акти, довідки, протоколи), що не входять до складу проектної документації та документації автоматизованої системи | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
384 | 310 | Документи (акти, плани, графіки, заявки, розрахунки, листи) про впровадження в експлуатацію та знищення (зняття з експлуатації) програмних і технічних засобів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після зняття з експлуатації |
385 | 311 | Ліцензії на використання програмного забезпечення | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закінчення строку дії |
386 | 312 | Документи (плани, акти, довідки, листи) про проведення ремонтних, налагоджувальних робіт | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
387 | 313 | Акти про приймання еталонів програмного забезпечення та про зняття їх з обліку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після зняття з експлуатації |
388 | 314 | Документи (довідки, таблиці, діаграми, листи) про організацію фонду алгоритмів і програм | Доки не мине потреба | Доки не мине потреба | Доки не мине потреба | |
389 | 315 | Документи (довідки, таблиці, діаграми) про склад і структуру баз даних | Доки не мине потреба | Доки не мине потреба | Доки не мине потреба | |
390 | 316 | Запити щодо комплектації телекомунікаційними засобами | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
391 | 317 | Виробничо-фінансові плани підрозділів інформатизації банків | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
392 | 318 | Технічна та експлуатаційна документація, документи про організацію технічного обслуговування (схеми, інструкції, паспорти) | Досписання устаткуван ня | До списання устаткуван ня | До списання устаткуван ня | |
393 | 28. Комунікаційні мережі та телефонія | |||||
394 | 319 | Відокремленні електронні дані, отримані за результатами роботи інформаційних систем | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
395 | 320 | Документи (акти, протоколи, звіти, запити на відновлення) щодо забезпечення роботи з відокремленими електронними даними, які отримано за результатами роботи інформаційних систем | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
396 | 321 | Акт упровадження в експлуатацію інформаційних систем | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після зняття з експлуатації |
397 | 322 | Документи (доповідні записки, довідки, листи) про міжнародну мережу телекомунікацій | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
398 | 323 | Документи (доповідні записки, довідки, листи) про інформаційну мережу Національного банку | 3 р. | - | - | |
399 | 324 | Документи (протоколи, висновки, акти) щодо перевірки ефективності екранування серверних приміщень | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після заміни новими |
400 | IX. Платіжні системи та перекази | |||||
401 | 325 | Документи (довідки, огляди, таблиці, листи) з питань фіктивних розрахунково-платіжних документів | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
402 | 326 | Ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунку, що надаються небанківським фінансовим установам, та документи (доповідні записки, листи, клопотання, експертні висновки, повідомлення), на підставі яких вони були видані | Постійно | - | - | |
403 | 327 | Реєстр виданих, переоформлених або зупинених, відкликаних (анульованих) Національним банком у небанківських фінансових установ ліцензій на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків | Постійно | - | - | |
404 | 328 | Реєстр платіжних систем, систем розрахунку, учасників цих систем та операторів послуг платіжної інфраструктури | Постійно | - | - | |
405 | 329 | Документи (правила платіжних систем, інформаційні довідки, повідомлення, реєстраційні свідоцтва, свідоцтва про узгодження правил, листи, експертні висновки) щодо реєстрації платіжних систем, учасників платіжних систем та операторів послуг платіжної інфраструктури | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
406 | 330 | Документи (правила, експертні висновки, доповідні записки, листи), які є підставою для узгодження з Національним банком правил використання електронних грошей | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
407 | 331 | Документи (протоколи, рішення, листи) стосовно застосування заходів впливу/пред’явлення вимог до об’єктів нагляду (оверсайта) | 10 р. | - | - | |
408 | 332 | Документи (доповідні записки, огляди, довідки, відомості, листи) про організацію розрахунку, розміщення і обслуговування державних позик | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
409 | 333 | Документи (довідки, акти, звіти) за результатами нагляду (оверсайта) платіжних систем | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
410 | 334 | Документи (платіжні доручення, векселі) щодо розрахунків суб’єктів господарювання протягом особливого періоду | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
411 | 335 | Документи (договори, положення, протоколи) про налагодження співробітництва з асоціаціями банків - членів платіжних систем | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
412 | 336 | Документи (операційні правила, тарифи) стосовно роботи платіжних систем | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після заміни новими |
413 | 337 | Документи (доповідні записки, ескізи) щодо розроблення дизайну платіжних карток, що емітуються в Україні | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
414 | X. Безпека | |||||
415 | 338 | Документована інформація, що створюється центрами сертифікації ключів/акредитованими центрами сертифікації ключів/надавачами електронних довірчих послуг/кваліфікованими надавачами електронних довірчих послуг [документи, на підставі яких підписувачам надавалися послуги електронного цифрового підпису/електронні довірчі послуги/кваліфіковані електронні довірчі послуги та були сформовані, блоковані, поновлені, скасовані сертифікати відкритих ключів (у тому числі посилені та кваліфіковані), усі сформовані сертифікати відкритих ключів (у тому числі посилені та кваліфіковані), а також реєстри сформованих сертифікатів відкритих ключів (у тому числі посилені та кваліфіковані)], списки відкликаних сертифікатів | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
416 | 339 | Документи про кодовий захист платіжних документів: | ||||
417 | 339-а | місячна ключова інформація; | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
418 | 339-б | таблиці кодів обміну | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
419 | 340 | Документи (акти, протоколи, приписи, висновки, програми, методики, технічні завдання, паспорти, формуляри, плани, посібники) з організації технічного захисту інформації на об’єктах інформаційної діяльності | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
420 | 341 | Документи (заяви, протоколи, висновки, атестати, декларації) щодо експертизи комплексної системи захисту інформації в інформаційній (автоматизованій) системі | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після зняття з експлуатації |
421 | 342 | Документи (доповідні записки, звіти, листи) з питань внутрішньої та фінансово-економічної безпеки | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
422 | 343 | Документи (акти, доповідні записки, висновки) про розслідування порушень під час роботи із системою захисту інформації | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
423 | 344 | Постова відомість варти, призначеної для охорони спеціальних вантажів під час їх перевезення у спеціальному транспорті | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
424 | 345 | Вимоги до системи автоматизації банків щодо забезпечення безперервної діяльності в особливий період | До заміни новими | До заміни новими | До заміни новими | |
425 | 346 | Перелік резерву матеріально-технічних засобів для роботи в особливий період | До заміни новими | До заміни новими | До заміни новими | Після затвердження нових |
426 | 347 | Акти про приймання-передавання та знищення засобів криптографічного захисту інформації | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після зняття з експлуатації |
427 | 348 | Акти про приймання під охорону (зняття з-під охорони), обстеження банку | Доки не мине потреба | Доки не мине потреба | Доки не мине потреба | |
428 | 349 | Листування з центральними та місцевими органами державної влади, органами місцевого самоврядування, банками, організаціями з питань технічного захисту інформації | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
429 | 350 | Журнали реєстрації перевірок з питань охорони праці та протипожежної безпеки державними контролюючими органами | 10 р. | 10 р. | 10 р. | Після закінчення журналу |
430 | 351 | Журнал обліку видачі і приймання зброї та боєприпасів | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
431 | 352 | Журнал оперативного контролю за організацією охорони об’єктів Національного банку | Доки не мине потреба | - | - | |
432 | XI. Господарська діяльність | |||||
433 | 353 | Документи (протоколи, акти, відомості, звіти, рецензії) про оцінку вартості об’єктів державної власності та майна | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
434 | 354 | Документи (технічні завдання, договори, договірні справи) про проектування, будівництво, реконструкцію, технічне переоснащення, реставрацію та капітальний ремонт об’єктів, авторський та технічний нагляди | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
435 | 355 | Господарські договори та документи до них | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
{Додаток в редакції Постанови Національного банку № 80 від 20.06.2019; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 97 від 08.07.2020, № 157 від 29.12.2021}
