Про затвердження Правил застосування переліку документів, що утворюються в діяльності Національного банку України та банків України
Відповідно до статей 7, 15, 56 Закону України “Про Національний банк України”, Законів України “Про Національний архівний фонд та архівні установи”, “Про систему гарантування вкладів фізичних осіб”, а також з метою систематизації та зберігання документів, організації архівної справи та роботи з документами в банківській системі Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Затвердити Правила застосування переліку документів, що утворюються в діяльності Національного банку України та банків України, що додаються.
2. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Борисенка Р.М.
3. Постанова набирає чинності з 01 січня 2019 року.
ПРАВИЛА
застосування переліку документів, що утворюються в діяльності Національного банку України та банків України
1. Ці Правила розроблено відповідно до Законів України “Про Національний банк України”, “Про Національний архівний фонд та архівні установи”, “Про систему гарантування вкладів фізичних осіб”, Порядку утворення та діяльності комісій з проведення експертизи цінності документів, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 08 серпня 2007 року № 1004 (зі змінами), Переліку типових документів, що створюються під час діяльності державних органів та органів місцевого самоврядування, інших установ, підприємств та організацій, із зазначенням строків зберігання документів, затвердженого наказом Міністерства юстиції України від 12 квітня 2012 року № 578/5, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17 квітня 2012 року за № 571/20884 (зі змінами) (далі - Перелік типових документів), та Правил організації діловодства та архівного зберігання документів у державних органах, органах місцевого самоврядування, на підприємствах, в установах і організаціях, затверджених наказом Міністерства юстиції України від 18 червня 2015 року № 1000/5, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 22 червня 2015 року за № 736/27181.
1) організацію якісного поповнення Національного архівного фонду (далі - НАФ) і використовуються під час формування справ, підготовки номенклатури справ, розроблення схем систематизації документів, а також роботи комісій Національного банку України та банків України з проведення експертизи цінності документів (далі - експертні комісії);
2) види документів, що створюються під час діяльності Національного банку України (далі - Національний банк) та банків України (далі - банки);
3) строки зберігання документів незалежно від виду носія, на якому вони складені (паперовий, електронний).
3. Види документів, порядковий номер рядка, порядковий номер статті, строки архівного зберігання документів, пояснення до строків зберігання документів зазначено в Переліку документів, що утворюються в діяльності Національного банку та банків із зазначенням строків зберігання (далі - Перелік), що є додатком до цих Правил.
Перелік не містить конкретних заголовків документів, а лише визначає їх види. Перелік використовується Національним банком та банками під час визначення строків зберігання документів, їх відбору на тимчасове (до 10 років уключно), тривале (понад 10 років) та постійне зберігання або для знищення.
До Переліку включено також окремі види типових документів, визначені Переліком типових документів.
У Переліку рядки мають наскрізну порядкову нумерацію (колонка 1), статтям присвоєно єдину наскрізну нумерацію (колонка 2) та наведено узагальнені назви видів документів (колонка 3). У разі об’єднання в одній статті різних документів з одного питання, що мають однаковий строк зберігання, використовується термін “документи”, а в дужках розкриваються назви основних документів, уключених до статті.
4. Перелік побудовано за функціонально-галузевою ознакою з урахуванням процесного підходу, він включає 50 глав та ХІІІ розділів.
5. Строки зберігання документів у Переліку диференційовано за трьома групами:
1) у Національному банку (колонка 4);
2) у банках, у діяльності яких створюються документи НАФ (колонка 5);
3) у банках та їх відокремлених підрозділах (філіях, відділеннях, представництвах), у діяльності яких не створюються документи НАФ (колонка 6).
Національний банк та банки під час визначення строків зберігання документів повинні враховувати всі пояснення до статей Переліку (колонка 7).
6. Строки зберігання документів, визначені в Переліку, є мінімальними і не підлягають скороченню. Строки тимчасового зберігання окремих видів документів у разі необхідності можуть бути продовжені за рішенням експертних комісій або експертно-перевірних комісій державних архівних установ (далі - ЕПК).
Позначка “ЕПК” поряд зі строком зберігання документів, яку встановлено в Переліку для деяких видів документів, означає, що рішення про внесення до НАФ або знищення цих документів приймають ЕПК.
Строки зберігання документів у філіях, представництвах та відділеннях банків застосовуються такі самі як у банках.
У разі визначення строків зберігання справ у номенклатурі справ до кожної статті робиться посилання на відповідний перелік, наприклад:
Постійно, ст. 16-а ТП (відмітка “ТП” означає, що строки зберігання визначено на підставі Переліку типових документів);
5 р., ст. 203 П (відмітка “П” означає, що строки зберігання визначено на підставі Переліку).
7. Визначення Національним банком та банками строків зберігання документів, які не зазначені в Переліку, здійснюється відповідно до Переліку типових документів.
8. Документи слід відбирати на архівне зберігання у вигляді оригіналів. Якщо немає оригіналів, то приймаються засвідчені в установленому порядку копії відповідних документів.
9. Експертиза цінності документів у Національному банку та банках здійснюється згідно із законодавством України.
Забороняється здійснювати знищення документів без попереднього проведення експертизи їх цінності.
10. Документи банку підлягають повторній експертизі цінності в разі ліквідації банку і залежно від її результатів ті з них, які стосуються прав громадян, передаються на архівне зберігання відповідно до законодавства України та нормативно-правових актів Національного банку.
11. Під час визначення строків зберігання документів слід знайти відповідну статтю в Переліку або Переліку типових документів і провести поаркушний перегляд справ. Відбір справ на архівне зберігання або для знищення лише за заголовками в номенклатурі справ, описах або на обкладинках справ не допускається.
12. Обчислення строків зберігання документів проводиться з 01 січня року, наступного за роком завершення їх діловодством (наприклад, обчислення строку зберігання справ, завершених діловодством у 2016 році, починається з 01 січня 2017 року).
13. Банки, у діяльності яких утворюються документи НАФ, передають документи НАФ на постійне зберігання до державних архівів відповідно до законодавства України.
14. Контроль за правильністю застосування Переліку здійснюють експертні комісії шляхом схвалення та подання до ЕПК державних архівних установ документів, визначених законодавством України.
Додаток |
ПЕРЕЛІК
документів, що утворюються в діяльності Національного банку України та банків України, із зазначенням строків зберігання
№ | № | Види документів | Строки зберігання документів | Пояснення | ||
у Національному банку | у банках | |||||
у діяльності яких створюються документи НАФ | у діяльності яких не створюються документи НАФ | |||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
1 | І. Організація системи управління | |||||
2 | 1. Розпорядча діяльність | |||||
3 | 1 | Закони, постанови та інші акти Верховної Ради України; постанови, рішення, інші акти комітетів і комісій Верховної Ради України | Доки не мине потреба1 | Доки не мине потреба1 | Доки не мине потреба1 | Що стосуються діяльності банку - постійно2 |
4 | 2 | Укази, розпорядження Президента України | Доки не мине потреба1 | Доки не мине потреба1 | Доки не мине потреба1 | Що стосуються діяльності банку - постійно2 |
5 | 3 | Постанови, розпорядження Кабінету Міністрів України; розпорядження обласних, районних, міських (міста Києва), районних у місті Києві державних адміністрацій | Доки не мине потреба1 | Доки не мине потреба1 | Доки не мине потреба1 | Що стосуються діяльності банку - постійно2 |
6 | 4 | Проекти законодавчих актів; ініціативні пропозиції, внесені до розгляду органів державної влади; інші документи (довідки, доповідні записки, висновки, рецензії), що стосуються їх розроблення | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
7 | 5 | Доручення органів державної влади, органів місцевого самоврядування; документи (довідки, огляди, доповідні записки, розрахунки), надіслані до відома | Доки не мине потреба1 | Доки не мине потреба1 | Доки не мине потреба1 | |
8 | 6 | Постанови та рішення Правління Національного банку | Постійно2 | - | - | |
9 | 7 | Протоколи засідань Правління Національного банку та документи (презентаційні матеріали, доповідні записки) до них | Постійно2 | - | - | |
10 | 8 | Документи (зауваження, пропозиції фізичних та юридичних осіб, експертні висновки) до проекту регуляторного акта, результати аналізу впливу регуляторного акта на ринкове середовище, звіт про відстеження результативності регуляторного акта Національного банку | 5 р. | - | - | Після визнання такими, що втратили чинність, регуляторних актів або їх скасування |
11 | 9 | Доручення Голови Національного банку, першого заступника та заступників Голови Національного банку | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
12 | 10 | Рішення, протоколи державного експерта з питань таємниць та документи (висновки, запити, доповідні записки) до них | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
13 | 11 | Документи (протоколи засідань, стенограми) нарад, які проводять керівники Національного банку та банків України | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
14 | 12 | Документи (резолюції, постанови, рішення, рекомендації, протоколи засідань, стенограми, програми, списки учасників, прайс-листи) міжнародних, загальнодержавних, відомчих конференцій, конгресів, нарад, семінарів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | У банках, що здійснюють захід, - постійно2 |
15 | 13 | Документи (проекти рішень, постанов, доповідні записки) про підготовку засідань Ради Національного банку, ради банку | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
16 | 14 | Основні засади грошово-кредитної політики | Постійно2 | - | - | |
17 | 15 | Документи (аналітичні записки, довідки, таблиці) щодо підготовки проекту Основних засад грошово-кредитної політики | 5 р. | - | - | |
18 | 16 | Постанови, рішення, рекомендації, протоколи засідань Ради Національного банку | Постійно2 | - | - | |
19 | 17 | Протоколи засідань комітетів Національного банку | Постійно2 | - | - | |
20 | 18 | Протоколи засідань аудиторського комітету Ради Національного банку | Постійно2 | - | - | |
21 | 19 | Протоколи постійно діючих консультативних рад, комісій, робочих груп | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
22 | 20 | Накази, розпорядження Національного банку та банків України: | ||||
23 | 20-а | з основної діяльності | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | Надіслані до відома - доки не мине потреба1 |
24 | 20-б | з кадрових питань (особового складу) про прийняття на роботу, переміщення за посадою, переведення на іншу роботу, сумісництво, звільнення; атестацію, підвищення кваліфікації, стажування, щорічну оцінку держслужбовців, продовження строку перебування на державній службі, надання та скасування доступу до державної таємниці; присвоєння звань (підвищення рангу, категорії, розряду); зміну біографічних даних; заохочення (нагородження, преміювання), оплату праці, нарахування різних надбавок, доплат, матеріальної допомоги; додаткові відпустки за роботу із шкідливими та важкими умовами праці, за особливий характер праці; соціальні відпустки у зв’язку з вагітністю та пологами, для догляду за дитиною до досягнення нею трирічного віку, у зв’язку з усиновленням дитини; відпустки без збереження заробітної плати; довгострокові (понад 60 днів), відрядження за кордон та довгострокові (понад 30 днів) у межах України; відрядження для працівників з важкими, шкідливими та небезпечними умовами праці, у тому числі щодо участі в ліквідації наслідків техногенних катастроф та аварій | 75 р. | 75 р. | 75 р. | |
25 | 20-в | з кадрових питань (особового складу) про відрядження в межах України та за кордон; стягнення; підвищення кваліфікації; стажування; надання щорічних основних та додаткових відпусток, відпусток у зв’язку з навчанням, творчих відпусток | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
26 | 20-г | з адміністративно-господарських питань (у тому числі щодо режиму роботи підрозділів, доступу до приміщення, сховища, передавання функцій та повноважень щодо здійснення операцій, відповідальності за цінності, переміщення цінностей, призначення комісій, покладення обов’язків, призначення відповідальних осіб, проведення заходів) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
27 | 21 | Розпорядження з фінансових питань (примірник Б) про операції з: | ||||
28 | 21-а | національною валютою | 10 р. | 5 р. | 5 р. | Примірник А розпорядження з фінансових питань - 5 років |
29 | 21-б | іноземною валютою | Постійно2 | 5 р. | 5 р. | Примірник А розпорядження з фінансових питань - 15 років для Національного банку |
30 | 22 | Документи [договори, заявки, доповідні записки, висновки, листування, заяви/витяги про обтяження з Державного реєстру обтяжень рухомого майна (далі - ДРОРМ), розпорядження з фінансових питань (примірник Б)] про операції з надання кредитів банкам та Фонду гарантування вкладів фізичних осіб через відповідні механізми рефінансування, про операції прямого репо | 10 р. | 10 р. | 5 р. | Примірник А розпорядження з фінансових питань - 5 років для Національного банку |
31 | 23 | Документи Національного банку (розпорядження, відомості) з фінансових питань про здійснення операцій з купівлі- продажу цінних паперів на фондовому ринку | 10 р. | - | - | Примірник А розпорядження з фінансових питань 5 років |
32 | 24 | Розпорядження Національного банку з фінансових питань (примірник Б) про купівлю валюти за рахунок емісійних коштів для формування золотовалютного резерву | Постійно2 | - | - | Примірник А розпорядження з фінансових питань 15 років |
33 | 25 | Протоколи, рішення загальних зборів (засновників, акціонерів) | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
34 | 26 | Постанови/протоколи/рішення правління, ради директорів, колегіальних органів банку та документи до них (доповідні записки, довідки) | - | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
35 | 27 | Акти про порушення внутрішнього трудового розпорядку | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
36 | 28 | Журнали відбитків, обліку та видачі печаток і штампів: | ||||
37 | 28-а | у підрозділі діловодства або іншому підрозділі, відповідальному за облік | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
38 | 28-б | для ведення в інших структурних підрозділах | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
39 | 29 | Акти про знищення печаток і штампів, списання пломбірів | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Якщо немає журналів - постійно2 |
40 | 30 | Документи (розрахунки, таблиці) щодо встановлення тарифів на послуги (операцій) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після заміни новими |
41 | 31 | Наряди на копіювально-розмножувальні роботи секретних документів | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
42 | 2. Організаційні основи управління | |||||
43 | 32 | Статути, положення банків та зміни до них за місцем розроблення і затвердження | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
44 | 33 | Положення про структурні підрозділи та підрозділи у складі структурних підрозділів | Постійно2 | Постійно2 | 75 р. | |
45 | 34 | Документи (внутрішні положення, правила, регламенти, інструкції, процедури, схеми, технологічні карти, описи) операційних процесів, підпроцесів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після заміни новими |
46 | 35 | Посадові інструкції | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після заміни новими |
47 | 36 | Списки філій і відділень банків, небанківських фінансових установ України та зміни до них | Постійно2 | Постійно2 | Доліквідації банку3 | |
48 | 37 | Документи (історичні огляди, довідки, статті) з історії Національного банку | Постійно2 | - | - | |
49 | 38 | Документи (плани, звіти, карти оцінювання ризиків, доповідні записки, довідки) з питань управління ризиками | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після заміни новими |
50 | 39 | Плани робіт структурних підрозділів (підрозділів) і звіти про їх виконання | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
51 | 40 | Штатний розпис і переліки змін до нього за місцем складання і затвердження | Постійно2 | Постійно2 | 75 р. | |
52 | 41 | Проект штатного розпису та документи (довідки, пропозиції, висновки) з їх розроблення | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
53 | 42 | Акти про приймання-передавання з усіма додатками, складені в разі зміни: | ||||
54 | 42-а | керівника Національного банку та керівників банків (крім інвентаризаційних відомостей) | Постійно2 | Постійно2 | Доліквідації банку3 | |
55 | 42-б | посадових і матеріально відповідальних осіб | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після зміни посадових та матеріально відповідальних осіб |
56 | 43 | Документи (звіти, аналітичні огляди, довідки, доповіді, доповідні записки) з основної діяльності, що подаються структурними підрозділами керівництву | 5 р. ЕПК | 5 р. ЕПК | 5 р. ЕПК | |
57 | 44 | Документи (програми, технічні завдання, доповіді, плани, довідки, текстові звіти, списки) про відрядження | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
58 | 45 | Договори про купівлю-продаж акцій, цінних паперів акціонерами | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
59 | 3. Контроль за діяльністю | |||||
60 | 46 | Документи (програми, акти, висновки, доповідні записки, довідки, звіти) комплексних перевірок з основних питань діяльності банків (за винятком документів періодичних бухгалтерських перевірок) | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
61 | 47 | Документи (аналізи, висновки, розрахунки, довідки, огляди, акти, доповідні записки, інформації) про проведення аудиторських перевірок діяльності банків | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
62 | 48 | Документи (акти, доповідні записки, довідки) тематичних і контрольних перевірок окремих напрямів діяльності | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
63 | 49 | Документи (пропозиції, доповідні записки, звіти) про виконання заходів за результатами аудиторської перевірки | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
64 | 50 | Документи (доповідні записки, звіти, довідки, листування) про виконання пропозицій за результатами обстежень, перевірок та критичних виступів у засобах масової інформації | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
65 | 51 | Документи (акти, постанови, рішення, довідки, доповідні та пояснювальні записки, висновки, листування) службових розслідувань | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після винесення рішення |
66 | 52 | Договори про проведення зовнішнього аудиту | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після виконання умов договору |
67 | 53 | Документи (програми, акти, звіти, довідки, висновки, листування) про проведення внутрішнього аудиту | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
68 | 54 | Документи періодичних бухгалтерських перевірок, ревізій каси (оборотної каси, сховищ та банкоматів) та перевірок власними службами банку операційної діяльності (операційний подальший контроль), перевірки відділень з питань безпеки: акти, звіти, довідки, доповідні записки за результатами проведених перевірок | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
69 | 55 | Звернення (пропозиції, заяви, скарги) громадян та документи (листування, довідки, акти) з їх розгляду: | ||||
70 | 55-а | що містять пропозиції про суттєві зміни в роботі банків або усунення серйозних недоліків та зловживань | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
71 | 55-б | особистого характеру та інші | 5 р. | 5 р. | 5 р. | У разі неодноразового звернення - 5 років після останнього розгляду |
72 | 56 | Документи (довідки, журнали) про проведені перевірки операційної діяльності | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закінчення журналу |
73 | 57 | Документи (протоколи засідань інвентаризаційних комісій, інвентарні описи, книги, акти) про інвентаризацію | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
74 | 58 | Акти про перевірку каси, правильне збирання податків, зборів та інших обов’язкових платежів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
75 | 59 | Акти перевірки Національного банку та банків України державними органами контролю | 15 р. | 15 р. | 15 р. | |
76 | 60 | Документи (акти, доповідні записки, висновки) про розслідування порушень під час роботи із системою захисту інформації | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
77 | 4. Правове забезпечення діяльності | |||||
78 | 61 | Документи (свідоцтва про включення до реєстру, картки обліку) про облік майна, володіння, користування, розпорядження майном | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
79 | 62 | Документи (свідоцтва, акти, договори): на право власності на землю, споруди, майно; на право володіння, користування, розпорядження майном; на право реєстрації і перереєстрації фірмових назв, товарних знаків, знаків обслуговування | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
80 | 63 | Документи (постанови, рішення, приписи, акти, висновки, запити, довідки, листування) з питань дотримання норм законодавства, вирішення конфліктів, спорів та інших правових питань | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
81 | 64 | Кодифікаційні картотеки і покажчики (електронні бази даних) законодавчих актів та інших нормативно-правових та розпорядчих актів (наказів, інструкцій, правил) | Постійно2 | - | - | |
82 | 65 | Копії документів (позовні заяви, апеляційні скарги, акти, довідки, доповідні записки, доручення, характеристики; рішення, вироки, окремі ухвали, постанови), що подаються до судових органів; рішень, вироків, окремих ухвал установ | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після прийняття рішення |
83 | 66 | Довіреності, видані від імені банку іншим особам, для представництва перед третіми особами (ведення справ у судах, вчинення правочинів) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закінчення строку дії |
84 | 67 | Документи (постанови, протоколи, висновки, листування, квитанції про сплату штрафів) про адміністративні правопорушення та накладення адміністративних стягнень | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
85 | 68 | Документи (висновки, листування) банків щодо трудових спорів (конфліктів) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після прийняття рішення |
86 | 5. Організація діловодства та архівного зберігання документів | |||||
87 | 69 | Протоколи засідань експертної комісії з проведення експертизи цінності документів | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
88 | 70 | Документи (звіти, доповідні записки, довідки, електронні повідомлення) з питань забезпечення охорони державної таємниці | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
89 | 71 | Документи (листування, доповідні записки, електронні повідомлення, запити) про допуск до державної таємниці працівників Національного банку, банків | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
90 | 72 | Акти перевірки наявності секретних документів, документів з грифом обмеження доступу | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
91 | 73 | Документи (протоколи, акти, переліки) щодо перегляду грифів секретності матеріальних носіїв секретної інформації | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
92 | 74 | Звернення (пропозиції, заяви, скарги) громадян та документи (листування, довідки, акти) з їх розгляду: | ||||
93 | 74-а | що містять пропозиції про суттєві зміни в роботі банків або усунення серйозних недоліків та зловживань | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
94 | 74-б | особистого характеру та інші | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Уразі неодноразового звернення - 5 років після останнього розгляду |
95 | 75 | Номенклатури справ: | ||||
96 | 75-а | зведена номенклатура справ банку | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
97 | 75-б | структурних підрозділів | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
98 | 75-в | секретних справ | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
99 | 76 | Паспорт архіву Національного банку та банків України | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після заміни новими |
100 | 77 | Описи справ: | ||||
101 | 77-а | постійного зберігання | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
102 | 77-б | тимчасового (до 10 р.), тривалого (понад 10 р.) строків зберігання та з особового складу | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після знищення справ |
103 | 78 | Топографічні покажчики | 1 р. | 1 р. | 1 р. | Після заміни новими |
104 | 79 | Заявки на копіювально-розмножувальні роботи | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
105 | 80 | Реєстри на відправлену кореспонденцію | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
106 | 81 | Акти про знищення зіпсованих пронумерованих бланків, бланків ліцензій, бланків цінних паперів, бланків документів суворої звітності, службових посвідчень звільнених працівників; печаток; штампів та поштових марок | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
107 | 82 | Справи фондів (історичні довідки до фондів, акти про перевірки наявності й стану документів, приймання-передавання документів на державне зберігання, про вилучення документів для знищення, про нестачу й непоправні пошкодження документів) | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | У разі ліквідації банку передаються на постійне зберігання разом із документами банку |
108 | 83 | Документи (доповідні записки, довідки, програми, акти) про стан діловодства й архівної справи | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
109 | 84 | Листування з Міністерством фінансів України про розрахунки за дорогоцінні метали, дорогоцінне каміння та інші цінності | 5 р. ЕПК | 5 р. ЕПК | - | |
110 | 85 | Листування з питань боротьби з корупцією та організованою злочинністю в банківській системі | 5 р. ЕПК | 5 р. ЕПК | 5 р. ЕПК | |
111 | 86 | Документи (довідки, листування) з питань фінансової стабільності | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
112 | 87 | Листування з центральними та місцевими органами державної влади, органами місцевого самоврядування, банківськими установами, організаціями, підприємствами, громадянами з основних (профільних) питань діяльності: | ||||
113 | 87-а | у межах України | 5 р. ЕПК | 5 р. ЕПК | 5 р. ЕПК | |
114 | 87-б | іноземних держав | 10 р. ЕПК | 10 р. ЕПК | 10 р. ЕПК | |
115 | 88 | Листування з правоохоронними, судовими і контролюючими органами з основних питань діяльності | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
116 | 89 | Листування про виконання вироків, рішень, ухвал судових органів | 3 р. | 3 р. | 3 р. | У частині виконання фінансовими органами відшкодування збитків або виплати компенсації за конфісковане майно - постійно2 |
117 | 90 | Листування про складення договорів та угод, форми договорів | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
118 | 91 | Листування з міністерствами, державними установами та відомствами, банками з питань зразків банкнот | Постійно2 | - | - | |
119 | 92 | Листування з міністерствами, державними установами та відомствами, банками з питань протидії підробленню грошей | 15 р. | - | - | |
120 | 93 | Листування з центральними органами виконавчої влади, Банкнотно-монетним двором, іншими структурними підрозділами Національного банку, банками про виготовлення та обіг банкнот і монет національної валюти | 10 р. | - | - | |
121 | 94 | Листування з центральними та місцевими органами державної влади, органами місцевого самоврядування, банками, організаціями з питань технічного захисту інформації | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
122 | 95 | Листування з питань діяльності банків, які функціонують під час процедури ліквідації | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
123 | 96 | Листування з організаційних питань діяльності | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
124 | 97 | Журнали обліку: | ||||
125 | 97-а | номерних бланків банківських ліцензій, генеральних ліцензій, ліцензій на надання банкам послуг з інкасації та ліцензій на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків | Постійно2 | - | - | |
126 | 97-б | бланків суворої звітності та пронумерованих бланків | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
127 | 97-в | креслень, кінофотофонодокументів, оптичних дисків | Доки не мине потреба1 | Доки не мине потреба1 | Доки не мине потреба1 | |
128 | 97-г | врученої кореспонденції | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
129 | 98 | Журнали (книги) обліку, реєстрації, отримання, оприбуткування, перерахування, передавання щодо виробничої діяльності Банкнотно-монетного двору Національного банку | 3 р. | - | - | |
130 | 99 | Реєстраційні журнали спостережень за станом температурно-вологісного режиму зберігання архівних документів | 1 р. | 1 р. | 1 р. | Після закінчення журналу |
131 | 100 | Книги з обліку виданих ключів, печаток та пломбірів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
132 | 101 | Журнали (книги, відомості) обліку, реєстрації щодо діяльності банків | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
133 | 102 | Журнали (книги) обліку, реєстрації, картки, електронні бази даних документів: | ||||
134 | 102-а | з кадрових питань (особового складу) | 75 р. | 75 р. | 75 р. | |
135 | 102-б | з основної діяльності | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
136 | 102-в | з адміністративно-господарських питань | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
137 | 102-г | вхідних, вихідних та внутрішніх документів (телеграм, телефонограм, факсограм, електронних повідомлень) | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
138 | 103 | Реєстраційні журнали, картки, електронні бази даних пропозицій, заяв, скарг громадян | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
139 | 104 | Журнали обліку надходження й вибуття документів з архіву | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
140 | 105 | Журнали обліку видачі документів з архіву | 1 р. | 1 р. | 1 р. | Після повернення документів до архіву |
141 | 106 | Журнали (книги) обліку свідоцтв на право власності на землю, споруди, майно | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
142 | 107 | Журнали реєстрації кредитних договорів з юридичними і фізичними особами | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
143 | 108 | Журнали реєстрації зустрічей з представниками іноземних банків, міжнародних організацій | 5р. | 5 р. | 5 р. | |
144 | 109 | Журнали реєстрації представництв іноземних банків і кредитних установ | Постійно2 | - | - | |
145 | 110 | Журнали реєстрації дозволів, ліцензій, погоджень | Відповідно до строку зберігання дозволів, ліцензій | - | - | |
146 | 111 | Реєстраційні журнали за акредитивами, гарантіями банків на проведення валютних операцій | 10 р. | 10 р. | 5 р. | Після закінчення строку дії гарантій та їх погашень |
147 | 112 | Журнали реєстрації та обліку цінностей/чеків, прийнятих і надісланих на інкасо | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після погашення зобов’язання |
148 | 113 | Журнали реєстрації розпоряджень з фінансових питань про операції з: | ||||
149 | 113-а | національною валютою ордерів у Національному банку | 10 р. | - | - | |
150 | 113-б | іноземною валютою ордерів у Національному банку | Постійно2 | - | - | |
151 | 114 | Журнали реєстрації розпоряджень з фінансових питань про операції з національною та іноземною валютами, ордерів у банках України | - | 5 р. | 5 р. | |
152 | 115 | Книги реєстрації відкритих рахунків клієнтів реорганізованих банків | 10 р. | До ліквідації банку3 | До ліквідації банку3 | |
153 | 116 | Журнали реєстрації документів ліквідованих банків | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
154 | 117 | Журнали обліку видачі і приймання зброї та боєприпасів | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
155 | 118 | Журнали (книги, відомості) з питань організації касової роботи | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після закінчення книги |
156 | 119 | Журнали (книги) обліку банківських ліцензій | Постійно2 | - | - | |
157 | 120 | Журнали (книги) обліку наданих Національним банком дозволів на створення дочірніх банків, філій, представництв українських банків на території інших держав, виданих статутів | Постійно2 | - | - | |
158 | 121 | Книги реєстрації відкритих рахунків та супровідних матеріалів до них | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
159 | 122 | Реєстраційні журнали, книги обліку, реєстри: | ||||
160 | 122-а | касових документів (рахунків, касових ордерів, доручень, платіжних документів, накладних, квитанцій) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
161 | 122-б | виконавчих листів; депонованої заробітної плати | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
162 | 122-в | розрахункових операцій; використання реєстраторів розрахункових операцій (далі - РРО) | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
163 | 122-г | договорів (угод), контрактів | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після закінчення строку дії останнього договору, угоди, контракту |
164 | 122-ґ | за інкасовими операціями і взаємними розрахунками | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
165 | 123 | Журнали обліку видачі трудових книжок і вкладок до них | 50 р. | 50 р. | 50 р. | |
166 | 124 | Журнали реєстрації осіб, потерпілих від нещасних випадків | 45 р. | 45 р. | 45 р. | Після закінчення журналу |
167 | 125 | Книги обліку аварій, пожеж | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
168 | 126 | Журнали реєстрації інструктажів (вступного, первинного, повторного, позапланового, цільового) з питань охорони праці та протипожежної безпеки | 10 р. | 10 р. | 10 р. | Після закінчення журналу |
169 | 127 | Журнали реєстрації перевірок з питань охорони праці та протипожежної безпеки державними контролюючими органами | 10 р. | 10 р. | 10 р. | Після закінчення журналу |
170 | 128 | Журнал оперативного контролю за організацією охорони об’єктів Національного банку | Доки не мине потреба1 | - | - | |
171 | 129 | Картки обліку військовозобов’язаних | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після звільнення |
172 | 130 | Реєстри на відправлену кореспонденцію | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
173 | 131 | Повідомлення про прийняття і реєстрацію електронного документа | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
174 | 6. Організація роботи бібліотек і музеїв | |||||
175 | 132 | Щоденники роботи бібліотек | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
176 | 133 | Картотеки періодичних видань | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
177 | 134 | Супровідні документи (накладні, описи, списки) на літературу, що надходить до бібліотек | До ліквідації бібліотеки | До ліквідації бібліотеки | До ліквідації бібліотеки | |
178 | 135 | Книги, картотеки обліку, каталоги (електронні бази даних) книг (систематичні, алфавітні, предметні) щодо діяльності бібліотек | До ліквідації бібліотеки | До ліквідації бібліотеки | До ліквідації бібліотеки | |
179 | 136 | Книги обліку експонатів | Доки не мине потреба1 | Доки не мине потреба1 | Доки не мине потреба1 | |
180 | 137 | Формуляри читачів | Доки не мине потреба1 | Доки не мине потреба1 | Доки не мине потреба1 | |
181 | 138 | Прибуткові акти на літературу, одержану безкоштовно або без супровідних документів | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після перевірки бібліотечного фонду |
182 | 139 | Акти списання книг і періодичних видань | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
183 | 140 | Акти, протоколи інвентаризаційної перевірки | 1 р. | 1 р. | 1 р. | Після наступної перевірки |
184 | 141 | Тематико-експозиційні плани музею | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації музею3 | |
185 | 142 | Звіти про рух експонатів музею | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації музею3 | |
186 | 143 | Листи-заявки на проведення екскурсій | 3 р. | 3 р. | - | |
187 | 144 | Документи (заяви, експертні обґрунтування, договори) про закупівлю експонатів | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації музею3 | |
188 | 145 | Акти про приймання-передавання, звіряння музейних експонатів | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації музею3 | |
189 | ІІ. Економічне прогнозування, планування та бюджетування | |||||
190 | 7. Грошово-кредитна політика та економічне прогнозування | |||||
191 | 146 | Документи (монетарні огляди, довідки, таблиці, динамічні ряди) про економічний аналіз фактичного стану і прогнозування грошової маси | Постійно2 | - | - | |
192 | 147 | Документи (бізнес-плани, розрахунки, аналізи, довідки, звіти, листування) про складання бізнес-планів та про їх виконання | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
193 | 148 | Документи (анкети, звіти, розрахунки) з питань проведення Національним банком опитувань суб’єктів підприємництва щодо їх ділових очікувань | 5 р. | - | - | |
194 | 149 | Документи (аналізи, висновки, довідки, інформація, листування) з питань грошово- кредитної політики | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
195 | 150 | Документи (доповідні записки, довідки, розрахунки, листування) про підготовку зведеної звітності, яка використовується для прогнозування монетарних показників | 10 р. | - | - | |
196 | 151 | Документи (розрахунки, таблиці, пояснювальні записки) про прогнозування розміщення кредитних ресурсів за видами економічної діяльності | 10 р. | - | - | |
197 | 152 | Документи (довідки, огляди, таблиці, схеми) про аналіз банківських операцій, кредитних відносин за видами економічної діяльності | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
198 | 153 | Макроекономічні огляди, прогнози, показники розвитку економіки України | 10 р. | - | - | |
199 | 154 | Платіжний баланс України | Постійно2 | - | - | |
200 | 155 | Документи (прогнозні розрахунки, відомості, статистичні звіти, довідки, таблиці) про складання й аналіз платіжного балансу та його окремих статей, показників | Постійно2 | - | - | |
201 | 156 | Документи (довідки, розрахунки, висновки) щодо обслуговування кредитів, що перебувають у складі державного боргу | Постійно2 | - | - | |
202 | 8. Фінансова діяльність, планування та бюджетування | |||||
203 | 157 | Звіти про сукупні доходи і витрати: | ||||
204 | 157-а | річні | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | Надіслані від підвідомчих установ - 5 р. |
205 | 157-б | квартальні, щомісячні | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Якщо немає річних - постійно2 (колонки 4, 5). Якщо немає річних - до ліквідації банку (колонка 6) |
206 | 158 | Управлінська звітність та звітність для зовнішніх користувачів щодо фінансових показників діяльності Національного банку | 5 р. | - | - | |
207 | 159 | Документи з питань прогнозу доходів і витрат Національного банку та кошторису адміністративних витрат Національного банку | 3 р. | - | - | |
208 | 160 | Документи (довідки, розрахунки, пропозиції) про аналіз споживання, прогнозування обсягів ринку та структури попиту на товари народного споживання | Постійно2 | - | - | |
209 | 161 | Звіти про формування інноваційного фонду, упровадження інновацій | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
210 | III. Готівково-грошовий обіг | |||||
211 | 9. Регулювання готівково-грошового обігу, емісійно-касове обслуговування та перевезення цінностей | |||||
212 | 162 | Прогнозні розрахунки та фактичні дані касових оборотів в Україні | 1 р. | - | - | |
213 | 163 | Документи (звіти, огляди, довідки) з питань готівкового обігу в Україні | 5 р. | 5 р. | Доки не мине потреба1 | |
214 | 164 | Щоденні баланси (архіви даних) з перерахунку готівки на автоматизованій системі оброблення банкнот | 3 р. | - | - | |
215 | 165 | Договори (угоди), контракти з іноземними фірмами про виготовлення національної валюти, постачання паперу, обладнання | 10 р. | - | - | Після виконання умов договору |
216 | 166 | Документи (довідки, пропозиції, висновки) щодо захисту банкнот від підроблення | 5 р. | - | - | |
217 | 167 | Паспорти сховищ (сейфів, що використовуються як сховище) | 5 р. | - | - | Після зняття сховища/сейфа з реєстрації |
218 | 168 | Відомості про випуск і вилучення грошей з обігу | Постійно2 | - | - | |
219 | 169 | Акти про утилізацію не придатних до обігу банкнот, монет та інших цінностей | 10 р. | - | - | |
220 | 170 | Баланси змін автоматизованих систем оброблення банкнот, на яких здійснюється знищення непридатних до обігу банкнот | 10 р. | - | - | |
221 | 171 | Протоколи ліквідації затору під час роботи автоматизованих систем оброблення банкнот | 5 р. | - | - | |
222 | 172 | Документи (емісійні дозволи, плани) на приймання, видачу, ануляцію придатної готівки, підкріплення резервних фондів та запасів готівки | 3 р. | - | - | |
223 | 173 | Документи (вимоги, контрольні листи експертів, картки обліку) за емісійно- касовими операціями в Центральному сховищі Національного банку | 5 р. | - | - | |
224 | 174 | Документи (заявки, протоколи, реєстри, акти, листування, графіки) про здійснення операцій з готівкою, її переміщення та перевезення | 5 р. | - | - | |
225 | 175 | Відомості про рух готівки та стан роботи з готівкою | Постійно2 | - | - | |
226 | 176 | Прогнозні розрахунки потреби в банкнотах і монетах та оцінка їх виконання | 5 р. | - | - | |
227 | 177 | Документи (емісійні дозволи, дозволи, плани, заявки, розрахунки, листування, розпорядження, протоколи, реєстри, акти, графіки) про підкріплення (вивезення) резервних фондів та запасів готівки, про здійснення операцій з готівкою, її переміщення та перевезення | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
228 | 178 | Документи (договори, заяви про надання витягів з ДРОРМ, витяги про реєстрацію з ДРОРМ, розпорядження з фінансових питань для відображення в бухгалтерському обліку суми забезпечення зобов’язань) про зберігання запасів готівки Національного банку в уповноважених банках | 10 р. | 10 р. | - | Після виконання умов договору |
229 | 179 | Договори з питань грошового обігу, про касове обслуговування та документи до них | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після виконання умов договору |
230 | 180 | Документи (заявки, запити, пропозиції учасників, протоколи про розкриття пропозицій) із закупівель товарів та послуг пов’язаних із розробленням дизайну, виготовленням захищеного паперу, банкнот, монет і державних нагород України, їх зберіганням, транспортуванням та обліком | 5 р. | - | - | |
231 | 181 | Протоколи засідань конкурсних комісій та Центральної конкурсної комісії із закупівель товарів та послуг, пов’язаних із розробленням дизайну, виготовленням захищеного паперу, банкнот, монет і державних нагород України, їх зберіганням, транспортуванням та обліком | Постійно2 | - | - | |
232 | 182 | Документи (договори, акти, довідки) про інкасацію та перевезення готівки і цінностей | 10 р. | 10 р. | 5 р. | |
233 | 10. Організація виготовлення пам’ятних, інвестиційних монет, сувенірної та супутньої продукції | |||||
234 | 183 | Документи (договори, ескізи, протоколи, зразки банкнот, монет) про виготовлення національної валюти, пам’ятних, інвестиційних монет, сувенірної продукції | Постійно2 | - | - | |
235 | 184 | Документи (зразки, листування) про розроблення сертифікатів, рекламної продукції до нумізматичної продукції | 5 р. | - | - | |
236 | 185 | Документи (довідки, розрахунки, таблиці, листування) про ціноутворення на нумізматичну продукцію | 5 р. | - | - | |
237 | 186 | Документи (накази-ордери, акти) на знищення паперових відходів матеріалів суворого обліку | 5 р. | - | - | |
238 | 187 | Договори про реалізацію пам’ятних та інвестиційних монет з банками- дистриб’ютерами та документи до них | 10 р. | 10 р. | - | Після виконання умов договору |
239 | 188 | Акти перевірки якості розмінних та обігових монет | 5 р. | - | - | |
240 | IV. Операційна діяльність | |||||
241 | 11. Юридичні справи контрагентів (клієнтів/партнерів/агентів/фінансових установ) | |||||
242 | 189 | Справи з юридичного оформлення рахунку клієнтів за активними та пасивними операціями: ідентифікаційні документи, кредитні договори, договори застави, переказу боргу, майнові доручення, поручительства третьої особи, гарантії, акредитиви, довідки, інші документи справи | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
243 | 190 | Справи з юридичного оформлення рахунку бюджетних установ | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
244 | 191 | Юридичні справи партнерів банку: ідентифікаційні документи та угоди з партнерами/агентами | 5 р. | 5 р. | - | Після виконання умов угоди |
245 | 12. Облік/реєстрація банківських операцій | |||||
246 | 192 | Документи (декларації, листування) про декларування валютних цінностей, доходів та майна, що належать резидентам України і перебувають за її межами | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
247 | 193 | Документи (доповідні записки) за звітами фізичних осіб, підприємств і організацій, які мають рахунки в іноземній валюті (у тому числі в банківських металах) за кордоном | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
248 | 194 | Документи (довідки, відомості, розрахунки, таблиці) про вимоги (активи) і зобов’язання (пасиви) банків в іноземній валюті, у тому числі в банківських металах | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
249 | 195 | Документи (аналізи, довідки, висновки, листування) про проведення розрахунку в іноземній валюті, у тому числі в банківських металах | 10 р. | 10 р. | 5 р. | |
250 | 196 | Документи (договори, угоди, контракти), які є підставою для купівлі, продажу, переказу, надходження коштів в іноземній валюті та банківських металах, проведення заліку зустрічних однорідних вимог, отримання/надання кредиту (депозиту) | 10 р. | 10 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
251 | 197 | Реєстраційні свідоцтва на одержання кредитів в іноземній валюті від іноземних кредиторів та документи, на підставі яких вони подані | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закінчення строку дії реєстраційного свідоцтва |
252 | 198 | Документи (установчі документи, висновки, довідки) суб’єктів господарської діяльності, подані для отримання індивідуального дозволу на продовження термінів розрахунку за експортно-імпортними операціями | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закінчення строку дії |
253 | 199 | Документи (звіти, інформації, реєстри) за значними і сумнівними операціями та письмові результати ідентифікації осіб, пов’язаних із ними | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
254 | 200 | Документи (розпорядження, звіти, реєстри, анкети), що стосуються питань проведення банками фінансового моніторингу | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
255 | 201 | Постанови правоохоронних органів та органів державної виконавчої служби/приватних виконавців про накладення/зняття арешту та конфіскацію майна, у тому числі коштів, цінних паперів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після зняття арешту, конфіскації |
256 | 202 | Рішення судових органів про призупинення/відновлення операцій за рахунками, про накладення/зняття арешту та конфіскацію майна, у тому числі коштів, цінних паперів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після зняття арешту, конфіскації |
257 | 203 | Заявки на вибірку коштів кредитної лінії | 10 р. | 10 р. | 5 р. | |
258 | 204 | Документи (заявки, довідки, листування) щодо розшукування платежів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
259 | 205 | Акредитиви, гарантії, інкасо та документи (листування, заяви, розпорядження) щодо їх випуску та обслуговування | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закінчення строку дії гарантій та їх погашення |
260 | 206 | Зразки підписів відповідальних осіб працівників банків, які здійснюють операції з іноземною та національною валютами | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після заміни новими |
261 | 207 | Первинні документи за кредитними та депозитними операціями в банках, які видали кредит або розмістили депозит | 5 р. | 5 р. | 5 р. | П’ять років після погашення кредиту, повернення депозиту |
262 | 208 | Первинні документи, що підтверджують здійснення банківських операцій (касові, меморіальні, реєстри): | ||||
263 | 208-а | у національній валюті | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Крім документів, зазначених у 207 статті цього Переліку |
264 | 208-б | в іноземній валюті та банківських металах | 15 р. | - | - | Крім документів, зазначених у 207 статті цього Переліку |
265 | 209 | Первинні документи, що підтверджують здійснення банківських операцій (касові, меморіальні, реєстри) у банках України в іноземній валюті | - | 5 р. | 5 р. | Крім документів, зазначених у 207 статті цього Переліку |
266 | 210 | Щоденна оборотно-сальдова відомість, головна книга | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
267 | 211 | Картки обліку видачі виписок із особових рахунків, довіреності клієнтів на одержання виписок із особових рахунків | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
268 | 212 | Підтвердження залишків коштів на поточних рахунках клієнтів та кореспондентських рахунках банків | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
269 | 213 | Документи (договори, первинні ордери та документи щодо закриття рахунку: видаткові ордери, заповіти, довіреності, листування) про відкриття та закриття вкладних (депозитних) рахунків для малолітніх та неповнолітніх осіб | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після досягнення особою повноліття |
270 | 214 | Акти про приймання-передавання ембосованих платіжних карток та конвертів із персональним ідентифікаційним номером | 3 р. | 5 р. | 3 р. | |
271 | 215 | Договори з партнерами банку на отримання послуг під час операційної діяльності банку | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після виконання умов договору |
272 | 216 | Документи (ордери та додатки до них) на здійснення операцій в іноземній валюті, у тому числі в банківських металах | Постійно2 | - | - | |
273 | 13. Операції з цінними паперами та борговими зобов’язаннями | |||||
274 | 217 | Списки громадян, які мають право на одержання приватизаційних паперів, журнал відкриття приватизаційних депозитних рахунків АТ “Ощадбанк” | - | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
275 | 218 | Списки, реєстри з видачі приватизаційних майнових сертифікатів, компенсаційних сертифікатів та житлових чеків, що зберігаються в АТ “Ощадбанк” | - | 5 р. | 5 р. | |
276 | 219 | Акти про знищення приватизаційних майнових сертифікатів, компенсаційних сертифікатів і реєстри до них, що зберігаються в АТ “Ощадбанк” | - | 5 р. | 5 р. | |
277 | 220 | Реєстраційні документи випусків цінних паперів, що емітовані банками, документи (довідки, зведення, акти, висновки) про порушення банками правил випуску цінних паперів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
278 | 221 | Документи (доповіді, доповідні записки, довідки, листування, огляди, таблиці, аналітичні записки) про ринок цінних паперів, фінансовий ринок, операції з цінними паперами, з методології та аналізу ринку цінних паперів | 5 р. | 5 р. | 3 р. | |
279 | 222 | Документи (договори, постанови, повідомлення, довідки, заявки, розпорядження, зведені відомості, аналітичні таблиці, доручення, листування) щодо проведення аукціонів із первинного розміщення державних цінних паперів, про умови випуску та корпоративні операції емітента державних цінних паперів | 10 р. | 10 р. | 5 р. | Після виконання умов договору або після погашення випусків державних цінних паперів |
280 | 223 | Документи (постанови, повідомлення, довідки, звіти) про умови випуску облігацій внутрішньої державної позики (далі - ОВДП) та викупу, дострокового погашення або реструктуризації ОВДП | 10 р. | 10 р. | 5 р. | Після погашення випусків державних цінних паперів |
281 | 224 | Документи (договори, додаткові угоди до них, заявки, доповідні записки, листування) щодо здійснення операцій з розміщення депозитних сертифікатів Національного банку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
282 | 225 | Документи (договори, акти, протоколи, умови випуску, розпорядження, довідки, відомості, доповідні записки, листування) про операції з державними облігаціями України, облігаціями місцевих позик та казначейськими зобов’язаннями | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
283 | 226 | Документи (договори, довідки, умови випуску, розпорядження, заявки, листування, відомості) про операції з цінними паперами, крім державних облігацій України, облігацій місцевих позик та казначейських зобов’язань | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору або після погашення випусків цінних паперів |
284 | 227 | Документи про випуск і розподіл акцій, цінних паперів, зразки акцій, проспект емісії цінних паперів | - | 75 р. | 75 р. | |
285 | 228 | Звіти банків про векселі: | ||||
286 | 228-а | річні | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
287 | 228-б | щомісячні | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
288 | 229 | Акти-довідки про погашення податків (заборгованості) векселями | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після погашення податків (заборгованос ті) |
289 | 230 | Погашені казначейські векселі | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після погашення підлягають повернення емітентам |
290 | 231 | Документи (доповіді, довідки, акти, листування) про підроблення, псування, втрату цінних паперів | 10 р. | 10 р. | 5 р. | |
291 | 232 | Бланки погашених ощадних (депозитних) сертифікатів | - | 5 р. | 5 р. | |
292 | 233 | Документи (довідки, відомості, реєстри, доручення, листування) з питань вексельного обігу | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
293 | 234 | Протоколи про погашення приватизаційних майнових сертифікатів і житлових чеків, які зберігаються в АТ “Ощадбанк” | - | Постійно2 | - | |
294 | 235 | Реєстр ощадних (депозитних) сертифікатів | - | 5 р. | 5 р. | |
295 | 236 | Звіти з професійної діяльності на фондовому ринку: | - | - | - | |
296 | 236-а | річні | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
297 | 236-б | квартальні та/або нерегулярні | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
298 | 236-в | місячні | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
299 | 237 | Звіти емітента цінних паперів, що подаються Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку: | - | - | - | |
300 | 237-а | річні звіти | - | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
301 | 237-б | квартальні та нерегулярні звіти | - | 3 р. | 3 р. | |
302 | 238 | Документи (листування, договори, доповідні записки, довідки, виписки, повідомлення, розпорядження, баланси) щодо розміщення, обігу та обліку депозитних сертифікатів Національного банку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору або після погашення депозитних сертифікатів |
303 | 239 | Договори, що створюються торговцем цінними паперами під час здійснення професійної діяльності на фондовому ринку, додаткові угоди до договорів, журнали обліку, картки обліку операцій з цінними паперами, договори на обслуговування | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
304 | 240 | Документи (листування, доповідні записки, довідки, виписки, повідомлення, розпорядження, баланси) щодо обліку та обігу боргових зобов’язань | 5 р. | - | - | |
305 | 14. Діяльність депозитарних установ | |||||
306 | 241 | Документи (довідки, звіти, розрахункові документи, виписки), що подаються депозитарній установі інститутами спільного інвестування та пенсійними фондами під час здійснення нею діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування та діяльності із зберігання активів пенсійних фондів | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
307 | 242 | Відомості затверджених, сквитованих і несквитованих депозитарних розпоряджень та про відмову їх прийняття до виконання | 5 р. | - | - | |
308 | 243 | Облікові регістри оперативного обліку цінних паперів (журнали реєстрації розпоряджень, журнал депозитарних операцій, депозитарні баланси), виписки про стан рахунку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
309 | 244 | Первинні документи депозитарного обліку цінних паперів (розпорядження, документи, що підтверджують здійснення операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів, безумовних операцій з цінними паперами, операцій щодо цінних паперів, інші первинні документи) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
310 | 245 | Щомісячні рахунки банків за послуги, що надані їм депозитарієм цінних паперів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
311 | 246 | Погашені глобальні сертифікати | 5 р. | - | - | |
312 | 247 | Реєстр власників цінних паперів | 75 р. | 75 р. | 75 р. | |
313 | 248 | Справи депонентів за рахунками в цінних паперах, виписки про стан рахунку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закриття рахунку |
314 | 15. Кредитування, інвестиційна діяльність | |||||
315 | 249 | Документи (економічні розрахунки, клопотання, інвестиційні проекти, гранти, таблиці, договори, угоди, експертні висновки) про залучення, отримання та погашення іноземних кредитів, гарантованих державою | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | Після погашення кредиту |
316 | 250 | Щомісячні виписки з балансів Національного банку щодо кредитних вкладень Міністерства фінансів України | 5 р. | - | - | |
317 | 16. Касові операції | |||||
318 | 251 | Контрольні відомості про перерахунок готівки та інших цінностей | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
319 | 252 | Акти про розбіжності, виявлені під час перерахування готівки | 5 р. | 5 р. | 3 р. | |
320 | 253 | Відомості, журнали залишків банкнот, монет у резервних фондах, у запасах готівки, в операційній (оборотній) касі, пам’ятних та інвестиційних монет, сувенірної та супутньої продукції | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
321 | 254 | Акти про передавання і приймання цінностей та про розкриття посилок із цінностями | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
322 | 255 | Документи (заяви, довідки, описи, акти) про проведення дослідження сумнівних банкнот та монет | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
323 | 256 | Документи (супровідні листи, акти) про прийняття та зберігання підроблених, неплатіжних грошових знаків національної та іноземної валют | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
324 | 257 | Документи (звіти, акти, реєстри, накладні, квитанції) про внутрішнє переміщення цінностей та приймання-передавання банкнот і монет | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
325 | 258 | Довіреності на отримання готівки та інших цінностей | 5 р. | - | - | |
326 | 259 | Ордери для обміну банкнот (розмінних та обігових монет) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
327 | 260 | Документи (акти, довідки, листування) про прорахунки, що зробили касири банків | - | 5 р. | 5 р. | Після відшкодування завданих збитків |
328 | 261 | Зведені акти про перерахування зношених банкнот, монет | 5 р. | - | - | |
329 | 17. Електронні платіжні засоби | |||||
330 | 262 | Документи (заявки, листування, рахунки, акти, журнали) щодо емісії, логістики, зберігання та знищення електронних платіжних засобів | - | 3 р. | 3 р. | |
331 | 263 | Звіти, отримані від міжнародних платіжних систем, щодо операцій з електронними платіжними засобами | - | 3 р. | 3 р. | |
332 | 264 | Документи (заяви, запити, листування, описи, акти) з претензійної роботи за спірними операціями з використанням електронних платіжних засобів | 3 р. | 3 р. | - | |
333 | 265 | Дані/записи авторизації за електронними платіжними засобами платіжних систем, подані процесинговим центром | 5 р. | 5 р. | - | |
334 | 266 | Квитанції (сліпи), отримані від торговців за операціями, здійсненими з використанням електронних платіжних засобів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
335 | 267 | Документи (реєстри, журнали) за операціями внутрішньодержавних та міжнародних платіжних систем з електронними платіжними засобами, платіжних терміналів, інших платіжних пристроїв | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
336 | 268 | Документи (дані, записи), які приймаються, обробляються, формуються та зберігаються Центральним маршрутизатором та розрахунково-кліринговим центром Національної платіжної системи “Український платіжний простір” | 5 р. | - | - | |
337 | 18. Операції з дорогоцінними металами та камінням | |||||
338 | 269 | Повідомлення про встановлення закупівельних цін на банківські та дорогоцінні метали, інші цінності, а також закупівельних цін та цін продажу інвестиційних монет України | Постійно2 | 5 р. | 5 р. | |
339 | 270 | Документи (доповідні записки, розрахунки витрат, інформація про світові ціни, аналіз зміни цін) щодо розрахунку закупівельних цін та цін продажу банківських та дорогоцінних металів, дорогоцінного каміння, інших цінностей | 5 р. | - | - | |
340 | 271 | Документи (акти, картки) про передавання коштовностей до Державного сховища дорогоцінних металів і дорогоцінного каміння України | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
341 | 272 | Документи (сертифікати), що підтверджують якість банківських та дорогоцінних металів | Доки не мине потреба1 | Доки не мине потреба1 | - | |
342 | 273 | Документи (договори, угоди, контракти, листування) щодо здійснення операцій з цінностями | 5 р. | 5 р. | - | Після виконання умов договору |
343 | 274 | Супровідні документи від суб’єктів господарювання до посилок із цінностями (підприємств, скупних пунктів, ломбардів, органів податкової служби, прокуратур, виконавчих служб, митниць ) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
344 | 19. Інкасація і перевезення цінностей | |||||
345 | 275 | Документи (річні звіти, акти, довідки) з питань організації зберігання, обліку, одержання, видачі зброї та боєприпасів | 5 р. | 5 р | 5 р. | |
346 | 276 | Акти про перевірки кімнат для зберігання зброї | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
347 | 277 | Доручення (корінці до них, журнали видачі доручень) на перевезення цінностей | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
348 | 278 | Ліцензії на надання банкам послуг з інкасації, що видаються юридичним особам, та документи (доповідні записки, листування, клопотання, інформаційні довідки, звіти, повідомлення), на підставі яких вони були видані | 10 р. | - | - | Після закінчення стРоку дії ліцензії |
349 | V. Зовнішньоекономічні відносини, міжнародне валютне регулювання | |||||
350 | 20. Міжнародні банківські зв’язки | |||||
351 | 279 | Протоколи засідань міжнародних банків, організацій та документи до цих засідань | Постійно2 | - | - | |
352 | 280 | Інформаційно-аналітичні матеріали міжнародних організацій з питань банківської діяльності | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
353 | 281 | Документи (статистичні відомості, звіти, огляди), що подаються до Міжнародного валютного фонду, інших міжнародних банків та організацій | 5 р. | 5 р. | - | |
354 | 282 | Документи [договори (угоди), протоколи] про встановлення виробничих, наукових, культурних зв’язків між організаціями, у тому числі зарубіжними | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
355 | 283 | Документи (аналізи, висновки, пропозиції, умови) місії експертів Міжнародного валютного фонду, інших міжнародних банків та організацій про економічне становище і грошово-кредитну політику України | 10 р. | - | - | |
356 | 284 | Документи (огляди, довідки, висновки, інша інформація) до міжнародних заходів, у яких бере участь Національний банк | 10 р. | - | - | |
357 | 285 | Документи (програми, плани проведення зустрічей, графіки, листування) про приймання представників і делегацій іноземних банків | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
358 | 21. Валютне регулювання, контроль, ліцензування валютних операцій | |||||
359 | 286 | Документи (алгоритми розрахунку, довідки, листування) та оперативні дані з питань міжнародних резервів України | 10 р. | - | - | |
360 | 287 | Генеральні ліцензії на здійснення валютних операцій, що надаються небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв’язку, та документи (доповідні записки, листування, клопотання, інформаційні довідки, звіти, повідомлення), на підставі яких вони видаються | Постійно2 | - | - | |
361 | 288 | Рішення про здійснення валютної інтервенції за єдиним курсом, валютного аукціону або валютної інтервенції у формі запиту щодо найкращого курсу | 10 р. | - | - | |
362 | 22. Міжнародні розрахунки, кореспондентські відносини | |||||
363 | 289 | Відомості та інші документи (договори, угоди, контракти) про довгострокові валютні кредити, надані Україні та одержані від інших країн, міжнародних банків, організацій, листування з цими організаціями | 5 р. | 5 р. | - | Після виконання умов договору |
364 | 290 | Документи (довідки, висновки, доповідні записки, розрахунки, листування) про державний зовнішній борг | Постійно2 | - | - | |
365 | 291 | Урядові та міжбанківські кредитні договори (угоди), договори (угоди) з іноземними банками про порядок ведення і розрахунки за іноземними валютними кредитами, зміни до договорів (угод), листування щодо них | Постійно2 | - | - | |
366 | 292 | Договори (угоди, листування) про співробітництво з міжнародними банками та організаціями | 10 р. | 10 р. | - | |
367 | 293 | Проекти кредитних ліній міжнародних банків | 15 р. | 15 р. | - | |
368 | 294 | Урядові договори (угоди) про товарообіг і платежі, договори (угоди) з іноземними банками і організаціями про порядок здійснення і ведення рахунку за міжнародними розрахунками, міжбанківські кореспондентські договори та інші договори (угоди) за міжнародними розрахунками і валютними операціями, протоколи, обмінні листи та інші документи про зміни до договорів (угод), листування щодо них | Постійно2 | - | - | |
369 | VI. Банківський нагляд | |||||
370 | 23. Регулювання діяльності банків | |||||
371 | 295 | Документи (клопотання, висновки, договори) з питань залучення банками - юридичними особами коштів на умовах субординованого боргу | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
372 | 296 | Інформація про врахування субординованого боргу до розрахунку капіталу банку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
373 | 297 | Документи (протоколи, акти, рішення судів, виписки з Державного реєстру банків, аналіз роботи ліквідаційних комісій, висновки та пропозиції щодо роботи ліквідаторів, висновки перевірки ліквідаційних комісій, ліквідаційні баланси та додатки до них) про ліквідацію банків, що виключені з Державного реєстру банків | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
374 | 298 | Документи (доповідні записки, довідки, аналізи, листування) про застосування заходів впливу та санкцій до банків та їх посадових осіб | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
375 | 299 | Документи (таблиці, розрахунки, підтвердні документи, пояснювальні записки) про складання, затвердження, виконання кошторису витрат ліквідатора (ліквідаційної комісії) банку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
376 | 300 | Реєстр акцептованих і затверджених вимог кредиторів та зміни до нього | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
377 | 301 | Документи (рішення судів, акти звірки з кредиторами, депозитні справи юридичних та фізичних осіб) щодо складання реєстру вимог кредиторів, підтвердні документи на право внесення змін до реєстру вимог кредиторів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
378 | 302 | Документи (акти, довідки ) щодо перевірок ліквідаційних комісій з питань дотримання законодавства України під час ліквідації банку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після завершення ліквідаційної процедури |
379 | 303 | Документи з повернення дебіторської заборгованості в банках, що ліквідовуються (за кредитами, цінними паперами, за кореспондентськими рахунками), справи дебіторів, інформація щодо ведення претензійно-позовної роботи, списання дебіторської заборгованості | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
380 | 304 | Документи (доповідні записки, розрахунки, звіти) щодо формування та використання резервів під очікувані кредитні збитки за активними операціями | 5 р. | 5 р. | 3 р. | |
381 | 305 | Дані щодо моніторингу, економічного аналізу діяльності банків та дотримання ними встановлених економічних нормативів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
382 | 306 | Акти про нестачу документів у пакеті ліквідованих банків | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
383 | 307 | Документи (договори, висновки, довідки, листування) про участь банків в уставних капіталах комерційних та інших структур | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
384 | 308 | Наглядові справи про діяльність банків (основні показники, зведення, таблиці, відомості, звіти, доповіді щодо фінансового стану та поточного моніторингу) | 10 р. | - | - | |
385 | 309 | Рішення про видачу сертифіката на право здійснення аудиторської перевірки банків | Постійно2 | - | - | |
386 | 310 | Рішення про видачу сертифіката на право здійснення тимчасової адміністрації та ліквідації банків | Постійно2 | - | - | |
387 | 24. Реєстрація, реорганізація і ліцензування діяльності банків України | |||||
388 | 311 | Індивідуальні ліцензії, спеціальні дозволи та погодження на здійснення операцій з валютними цінностями (у тому числі документи, на підставі яких вони видавалися), за винятком індивідуальних ліцензій на здійснення інвестицій за кордон та на переказування за межі України іноземної валюти з метою надання резидентом позики в іноземній валюті нерезиденту або застави | 5 р. | 5 р. | - | Після закінчення строку дії ліцензії, спеціального дозволу, погодження |
389 | 312 | Індивідуальні ліцензії на переказування за межі України іноземної валюти з метою надання резидентом позики в іноземній валюті нерезиденту | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після погашення позики |
390 | 313 | Індивідуальні ліцензії на здійснення інвестицій за кордон (у тому числі документи, на підставі яких вони видавалися) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
391 | 314 | Генеральні ліцензії на здійснення валютних операцій, що надаються банкам, філіям іноземних банків, та документи (доповідні записки, листування, клопотання, інформаційні довідки, звіти, повідомлення), на підставі яких вони видавалися | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
392 | 315 | Документи (листування, повідомлення, договори, рішення засновників, установчі документи засновників, їх звітність, довідки, платіжні документи, виписки з рахунків банків, статути, висновки, запевнення, заяви, зобов’язання, свідоцтва) щодо погодження статуту юридичної особи, яка має намір здійснювати банківську діяльність, погодження змін до статутів банків, реорганізації банків, щодо надання дозволів на створення дочірніх банків, філій, представництв українських банків на території інших держав | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
393 | 316 | Документи (листування, повідомлення, доповідні записки, рішення засновників) щодо відкриття відокремлених підрозділів українських банків на території України та зміни в їх діяльності | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
394 | 317 | Документи (договори, висновки, доповідні записки, довідки, листування) з питань ідентифікації/визнання/припинення визнання банківських груп, погодження/зміни їх відповідальних осіб, зміни структури власності банківських груп та видів діяльності їх учасників | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
395 | 318 | Ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку | - | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
396 | 319 | Бланки банківських ліцензій | Постійно2 | - | - | |
397 | 320 | Державний реєстр банків | Постійно2 | - | - | |
398 | 321 | Індивідуальні ліцензії (спеціальні дозволи) Національного банку на здійснення валютних операцій, що надані фізичним та юридичним особам, клієнтам банку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закінчення строку дії ліцензії |
399 | 322 | Документи (листування, рішення, доповідні записки) щодо погодження керівників банку/філій іноземних банків, керівників підрозділу внутрішнього аудиту банку | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
400 | 323 | Документи (листування, рішення, доповідні записки) щодо акредитації філій, представництв іноземних банків на території України, погодження змін до їх положень, припинення діяльності філії іноземного банку, скасування акредитації представництва іноземного банку | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
401 | 324 | Документи (листування, рішення, доповідні записки) щодо надання банківських ліцензій юридичним особам, які мають намір здійснювати банківську діяльність, надання банківських ліцензій банкам/філіям іноземних банків у зв’язку зі зміною найменування або замість утраченої, щодо розгляду повідомлень банків/філій іноземних банків про початок нових видів діяльності та/або фінансових послуг, щодо припинення здійснення банківської діяльності | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
402 | 325 | Документи (доповідні записки, рішення, листування, повідомлення про намір, схематичне зображення структури власності, протоколи зборів/рішення засновників/акціонерів, установчі документи засновників/акціонерів, їх звітність, довідки, платіжні документи, свідоцтва, відомості, висновки, анкети) з питань погодження набуття або збільшення істотної участі в банку, з питань попередньої кваліфікації осіб, які можуть брати участь у виведенні неплатоспроможних банків з ринку, складання та ведення переліку таких осіб, з питань здійснення оцінки структури власності банків | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
403 | 326 | Документи (листування, доповідні записки, рішення, заяви, фінансова звітність, правочини/копії правочинів, довідки, свідоцтва) щодо застосування заходів впливу до банків, керівників та власників істотної участі в банку | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
404 | 327 | Довідки про стан резервів уповноважених банків (активи та пасиви) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
405 | 25. Валютне регулювання | |||||
406 | 328 | Документи (довідки, розрахунки, таблиці) про стан та структуру валютного ринку, курс гривні до іноземних валют, рух валютних коштів за напрямами, стан заборгованості за експортно-імпортними операціями резидентів та залученими від нерезидентів кредитами (позиками) в іноземній валюті | 5 р. | - | - | |
407 | 329 | Документи (довідки, розрахунки, таблиці, листування) про стан та структуру золотовалютних резервів | Постійно2 | - | - | |
408 | 330 | Документи (довідки, розрахунки, таблиці, відомості, листування) за операціями на міжбанківському валютному ринку України та про стан і структуру валютного ринку України | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
409 | 331 | Документи (листування, огляди, довідки, таблиці) про економічний аналіз стану валютного ринку України | 5 р. ЕПК | - | - | |
410 | 332 | Документи (прогнозні розрахунки, огляди, довідки, таблиці, листування) з питань курсової політики | 3 р. | - | - | |
411 | 333 | Повідомлення про встановлення Національним банком офіційного курсу гривні до іноземних валют та банківських металів | Постійно2 | - | - | |
412 | 334 | Розпорядження про встановлення банками курсу іноземної валюти гривні для здійснення операцій з купівлі/продажу іноземної валюти в касах банків | - | 5 р. | 5 р. | |
413 | 335 | Документи про крос-курси іноземних валют на міжнародних валютних ринках, ціну банківських металів, що використовуються для розрахунку офіційних курсів та ставки за євродепозитами | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
414 | 26. Інспектування банків, виїзні перевірки | |||||
415 | 336 | Документи (постанови, довідки, висновки, протоколи, листування) за результатами перевірок з питань дотримання валютного законодавства | 10 р. | 10 р. | 5 р. | |
416 | 337 | Документи (акти, довідки) про перевірки банків, інших фінансових установ, національного оператора поштового зв’язку щодо виконання ними валютного законодавства | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
417 | 338 | Документи (постанови, протоколи, рішення, листування) стосовно застосування заходів впливу/санкцій/пред’явлення вимог за порушення банківського законодавства, валютного законодавства, законодавства, що регулює діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, та нормативно-правових актів Національного банку | 10 р. | 10 р. | 5 р. | |
418 | 339 | Документи (довідки, звіти, доповідні записки, відомості, таблиці, акти, висновки, огляди, листування, посвідчення) про результати інспектування, аналіз діяльності банків та їх підрозділів | 10 р. | 10 р. | 5 р. | |
419 | 340 | Щомісячна звітність про застосування Національним банком до банків заходів впливу | 5 р. | - | - | |
420 | 341 | Документи (акти, довідки) про перевірки банків щодо виконання ними законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
421 | VII. Бухгалтерський облік, звітність і оподаткування | |||||
422 | 27. Фінансова звітність | |||||
423 | 342 | Консолідована річна фінансова звітність Національного банку разом з аудиторським звітом | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
424 | 343 | Консолідована та річна фінансова звітність банків, аналітичні таблиці з розроблення та аналізу річних бухгалтерських звітів і балансів | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
425 | 344 | Квартальна (проміжна) фінансова звітність банків | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
426 | 28. Бухгалтерський облік та ведення рахунку | |||||
427 | 345 | Первинні документи з господарських операцій, які є підставою для відображення в бухгалтерському обліку, а також з експортно- імпортних операцій та додатки до них | 5 р. | 5 р. | 5 р. | За умови завершення перевірки державними податковими органами з питань дотримання податкового законодавства або ревізії, проведеної органами державного фінансового контролю за сукупними показниками фінансово- господарської діяльності |
428 | 346 | Декларації про доходи, розрахунки сум страхових внесків на загальнообов’язкове державне соціальне страхування | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
429 | 347 | Податкові накладні (отримані та видані) та реєстри до них | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
430 | 348 | Відомості про податковий борг за податковими зобов’язаннями платників податків і зборів (обов’язкових платежів), недоїмку зі сплати єдиного внеску на загальнообов’язкове державне соціальне страхування | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
431 | 349 | Щомісячні та щоденні оборотно-сальдові відомості, накопичувальні баланси за балансовими та позабалансовими рахунками з установленими додатками до них | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
432 | 350 | Передаточні, розподільчі, ліквідаційні баланси та додатки і пояснювальні записки до них | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
433 | 351 | Особові рахунки з обліку статутного капіталу і резервного фонду | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
434 | 352 | Виписки з особових рахунків клієнтів в іноземній валюті, банківських металах | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
435 | 353 | Особові рахунки з обліку кредитних операцій (у тому числі довгострокових) юридичних і фізичних осіб та вкладних (депозитних) операцій юридичних осіб | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
436 | 354 | Особові та аналітичні рахунки, картки, перевірочні відомості, книжки і журнали аналітичного обліку за балансовими і позабалансовими рахунками та інші регістри аналітичного обліку (якщо інше не зазначено в цьому переліку) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | За умови виконання судових рішень |
437 | 355 | Перевірочні відомості (акти) звіряння даних аналітичного та синтетичного обліку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
438 | 356 | Протоколи комісій про списання сум з балансу та про їх зняття з позабалансового обліку за клопотаннями, що обґрунтовують нереальність сум | 10 р. | 10 р. | 5 р. | |
439 | 357 | Підтвердження сальдо за рахунками клієнтів, у тому числі довідки про звіряння із розпорядниками кредитів звітних даних про одержання із бюджету коштів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
440 | 358 | Списки особових рахунків, рух коштів за якими не здійснювався понад три роки | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
441 | 359 | Документи (розрахунки, заяви, рішення, списки, відомості, листування) про звільнення від сплати податків і зборів (обов’язкових платежів), надання пільг, кредитів, відстрочок від сплати, розстрочки на сплату або відмови в їх наданні | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
442 | 360 | Документи (акти, довідки, платіжні реєстри, накладні, доручення) про сплату всіх видів податків, зборів та інших обов’язкових платежів до Державного бюджету України | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
443 | 361 | Документи (довідки, розрахунки, звіти) про суми виплачених доходів та утриманих із них податків, зборів та обов’язкових платежів на користь фізичних осіб | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
444 | 362 | Документи про ведення внутрішньобанківських рахунків та виписки з них (документи відкриття, закриття рахунку, підтвердження здійснення операцій за рахунками та залишками за ними, щоденні контрольні стрічки РРО) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закриття рахунку |
445 | 363 | Документи (відомості, довідки, виписки, реєстри руху коштів, листування) про ведення кореспондентських рахунків у національній та іноземній валюті (у тому числі банківських металах) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
446 | 29. Статистична звітність та управлінський облік | |||||
447 | 364 | Звіти про скуплені цінності з дорогоцінних металів у населення | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
448 | 365 | Звіт про окремий зовнішній державний борг та приватний борг, що гарантований державою | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
449 | 366 | Звіти кредитних ліній міжнародних банків | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
450 | 367 | Щомісячні звіти про цінні папери, емітовані банком, іншу заборгованість, похідні фінансові інструменти, доходи та витрати банку (за класифікаціями контрагентів і рахунку) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
451 | 368 | Державні статистичні звіти про випуск, реалізацію та обіг цінних паперів: | ||||
452 | 368-а | річні | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
453 | 368-б | квартальні | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
454 | 369 | Щомісячна звітність про стан портфеля цінних паперів | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
455 | 370 | Управлінська звітність (таблиці, розрахунки) | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
456 | 371 | Звіти про нарахування та перерахування страхових внесків на державне та недержавне соціальне страхування (пенсійне, у зв’язку з тимчасовою непрацездатністю ) | 75 р. | 75 р. | 75 р. | |
457 | 372 | Річний звіт про дотримання економічних нормативів на підставі консолідованої фінансової звітності | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
458 | 373 | Статистичні звіти з грошово-кредитної та фінансової статистики, статистики платіжного балансу, міжнародної інвестиційної позиції, зовнішнього боргу, банківської статистичної інформації: | ||||
459 | 373-а | річні й з більшою періодичністю | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
460 | 373-б | піврічні, квартальні | 5 р. | 5 р. | 3 р. | Якщо немає річних - постійно2 (колонки 4, 5); якщо немає річних - до ліквідації банку (колонка 6) |
461 | 373-в | щомісячні, оперативні, декадні, щоденні | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Якщо немає річних, піврічних, квартальних - постійно2 (колонки 4, 5); якщо немає річних, піврічних, квартальних - до ліквідації банку (колонка 6) |
462 | 374 | Оборотно-сальдовий баланс | 10 р. | 10 р. | 5 р. | |
463 | 375 | Балансові дані (за територіальною ознакою) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
464 | 376 | Аналітичні таблиці (відомості) із розроблення й аналізу статистичних звітів: | ||||
465 | 376-а | річного | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
466 | 376-б | про виконання бізнес-плану | - | 10 р. | 10 р. | |
467 | 376-в | квартального, місячного | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
468 | 377 | Висновки за звітами: | ||||
469 | 377-а | річними | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
470 | 377-б | квартальними | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Якщо немає річних - постійно2 (колонки 4, 5); якщо немає річних - до ліквідації банку (колонка 6) |
471 | 378 | Статистичні звіти, що подаються до органів державної статистики: | ||||
472 | 378-а | річні | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
473 | 378-б | квартальні | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
474 | 378-в | щомісячні, оперативні | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
475 | 379 | Річний звіт про афілійовані особи, банки | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
476 | 380 | Звіти, відомості про надходження, витрачання й залишок дорогоцінних металів, дорогоцінного каміння і виробів з них | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
477 | 381 | Документи (довідки, статистичні відомості, інформації, розрахунки, таблиці) про видання статистичних матеріалів | Постійно2 | - | - | |
478 | 30. Оподаткування та справляння податків, зборів та обов’язкових платежів | |||||
479 | 382 | Звітність платників податків (декларації, розрахунки, звіти) та документи (відомості, реєстри, заяви, заявки, довідки, картки, листування, перерахунки, розрахункові документи) до них | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
480 | 383 | Звітність про контрольовані операції та документація з трансфертного ціноутворення | - | 10 р. | 10 р. | |
481 | УШ. Робота з кадрами та організація праці | |||||
482 | 31. Приймання, розподіл, переміщення та облік кадрів | |||||
483 | 384 | Договори про матеріальну відповідальність [у тому числі колективну (бригадну)] | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
484 | 385 | Документи (заявки, відомості, листування) про потребу в спеціалістах, службовцях, робітниках | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
485 | 386 | Документи (звіти, відомості, списки, довідки) про наявність вакантних посад, вивільнення працівників, прийняття працівників | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
486 | 387 | Документи (доповіді, огляди, довідки, звіти) про стан та перевірку роботи з кадрами | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
487 | 388 | Документи (листки з обліку кадрів, заяви, подання, доповідні та пояснювальні записки, довідки, обхідні листки) до наказів з кадрових питань (особового складу), що не увійшли до складу особових справ | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
488 | 389 | Особові справи (заяви, анкети, автобіографії, копії та витяги з наказів про прийняття, переміщення, звільнення, оголошення подяк, копії особистих документів, декларацій посадових осіб, характеристики, листки з обліку кадрів) | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | Після звільнення |
489 | 390 | Особові справи (картки обліку, приймання, переміщення та звільнення) осіб, які працюють за сумісництвом | 75 р. | 75 р. | 75 р. | Після звільнення |
490 | 391 | Трудові договори (контракти, угоди), що замінюють накази з кадрових питань (особового складу) | 75 р. | 75 р. | 75 р. | |
491 | 392 | Документи (листки з обліку кадрів, анкети, автобіографії, заяви) осіб, не прийнятих на роботу | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
492 | 393 | Документи (протоколи, подання, анкети, акти) про встановлення персональних окладів, надбавок, доплат | 10 р. | 10 р. | 10 р. | Якщо немає наказів про встановлення та зміну окладів - 75 р. |
493 | 394 | Списки, картотеки, картки обліку: | ||||
494 | 394-а | керівних працівників | Постійно2 | Постійно2 | 75 р. | |
495 | 394-б | інженерно-технічних працівників | 75 р. | 75 р. | 75 р. | |
496 | 394-в | ветеранів і учасників бойових дій | Постійно2 | Постійно2 | 75 р. | |
497 | 394-г | тимчасових працівників | 75 р. | 75 р. | 75 р. | |
498 | 394-ґ | кандидатів на висування за посадою (резерв) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
499 | 394-д | військовозобов’язаних | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після заміни новими |
500 | 395 | Картотеки, покажчики до наказів із кадрових питань (особового складу) | 75 р. | 75 р. | 75 р. | |
501 | 396 | Документи (витяги з протоколів, списки працівників, звіти, відгуки) конкурсних комісій із заміщення вакантних посад, обрання на посади | 75 р. | 75 р. | 75 р. | Зберігаються у складі особових справ; осіб, що не пройшли за конкурсом - 3 р. |
502 | 397 | Довідки про наявність вакантних посад | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
503 | 398 | Оригінали особистих документів (дипломи, атестати, трудові книжки) | До запитання | До запитання | До запитання | Не затребувані - не менше 50 р. |
504 | 399 | Документи (звіти, акти, відомості) про облік трудових книжок і вкладок до них | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
505 | 400 | Документи (графіки, заяви, відомості) про надання та використання щорічних, соціальних відпусток та відпусток без збереження заробітної плати | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
506 | 401 | Заяви про надання додаткових відпусток у зв’язку з навчанням | 1 р. | 1 р. | 1 р. | Після закінчення навчального закладу |
507 | 402 | Довідки, видані працівникам, про стаж і місце роботи, заробітну плату | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
508 | 403 | Документи (подання, клопотання, характеристики, нагородні листи, виписки з рішень профспілкових органів) про подання до нагородження Почесною відзнакою Президента України, іншими державними нагородами | 75 р. | 75 р. | 75 р. | |
509 | 404 | Документи (подання, характеристики, виписки з рішень профспілкових комітетів, нагородні листи) про подання до нагородження відомчими відзнаками: | ||||
510 | 404-а | в установах, що нагороджують | Постійно2 | - | - | |
511 | 404-б | в установах, що здійснюють подання | 75 р. | 75 р. | 75 р. | |
512 | 32. Підготовка кадрів, підвищення їх кваліфікації | |||||
513 | 405 | Акти, довідки про перевірку стану роботи з підготовки кадрів і підвищення їх кваліфікації | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
514 | 406 | Документи (листування, заявки, списки, звіти, довідки) з навчання персоналу | 5 р. | 5 р. | 3 р. | |
515 | 33. Організація праці | |||||
516 | 407 | Документи (плани, звіти, довідки, доповідні записки, розрахунки економічної ефективності, карти організації праці на робочому місці, типові описи, робочі схеми трудових процесів, коефіцієнти спеціалізації) про вдосконалення процесів праці, підвищення її продуктивності, упровадження наукової організації праці, усунення втрат робочого часу | Постійно2 | - | - | |
517 | 408 | Документи (нормативи чисельності, типові структури апарату, аналітичні таблиці, розрахунки, доповідні записки, довідки) про вдосконалення структури апарату управління | 10 р. | 10 р. | - | |
518 | 409 | Документи (форми підрахунку рівня механізації, переліки технічних засобів, технічні вимоги, розрахунки, методики розрахунку, комплексні проекти механізації й автоматизації праці) про механізацію праці й управління | 10 р. | 10 р. | 5 р. | |
519 | 410 | Звіти з праці: | ||||
520 | 410-а | річні | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
521 | 410-б | квартальні, щомісячні | 5 р. | 5 р. | 3 р. | Якщо немає річних - постійно2 (колонки 4, 5); якщо немає річних - до ліквідації банку (колонка 6) |
522 | 411 | Документи (відомості, довідки, доповідні записки, таблиці) про операційне навантаження банківських установ | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
523 | 412 | Колективні договори, зміни та доповнення до них | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
524 | 413 | Документи (протоколи, акти, звіти, доповідні записки, довідки) про перевірку виконання колективних договорів, угод | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
525 | 414 | Документи (звіти, відомості, доповідні записки, баланс робочого часу, листування) про облік робочого часу | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
526 | 415 | Табелі обліку використання робочого часу (графіки виходу на роботу) | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
527 | 416 | Документи (характеристики, відомості, повідомлення, акти, доповідні записки, довідки, листування) про трудову дисципліну | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
528 | 417 | Документи (заяви, доповідні записки, довідки, протоколи, рекомендації) про розв’язання трудових конфліктів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
529 | 418 | Документи (доповідні записки, довідки, проекти, пропозиції, звіти) про стан і вдосконалення діючих систем оплати праці, матеріального і морального стимулювання та контролю за їх застосуванням | 10 р. | 10 р. | 5 р. | |
530 | 419 | Затверджені річні фонди заробітної плати | Постійно2 | Постійно2 | 75 р. | |
531 | 420 | Списки банківських установ за категоріями і групами оплати праці | Постійно2 | - | - | |
532 | 421 | Документи (розрахунки, довідки, списки, листування) про встановлення і застосування систем преміювання | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
533 | 422 | Положення про оплату праці, преміювання, надання матеріальної допомоги: | ||||
534 | 422-а | за місцем розроблення | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
535 | 422-б | в інших установах | До заміни новими | До заміни новими | До заміни новими | |
536 | 423 | Акти про порушення внутрішнього трудового розпорядку | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
537 | 424 | Акти, приписи з питань охорони праці | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
538 | 425 | Документи (акти, доповідні записки, плани, звіти) щодо проведення заходів з поліпшення умов праці, стану техніки безпеки і санітарії | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
539 | 426 | Документи (акти, висновки, протоколи, аварійні картки) про розслідування причин аварій та нещасних випадків | 45 р. | 45 р. | 45 р. | Пов’язані з значними матеріальними збитками та людськими жертвами - постійно2 |
540 | 427 | Документи (приписи, акти, висновки, доповідні записки, листування) про забезпечення працівників спеціальним одягом, форменим одягом і взуттям та іншими засобами індивідуального захисту | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
541 | 428 | Документи (акти, доповідні записки, довідки) про санітарний стан службових приміщень | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
542 | IX. Зовнішні комунікації, маркетинг | |||||
543 | 429 | Рекламні матеріали (плакати, брошури, тексти, статті для радіо і телебачення, газет) | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
544 | 430 | Документи (доповідні записки, ескізи) з розроблення дизайну платіжних карток, що емітуються в Україні | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
545 | 431 | Огляди засобів масової інформації з питань банківської діяльності | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
546 | 432 | Матеріали комунікацій із засобами масової інформації (через друковані, аудіо-, відео-, Інтернет, наочні засоби мас-медіа ) | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
547 | 433 | Прес-релізи | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
548 | 434 | Документи (протоколи, відомості, довідки, листування) з благодійної діяльності | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
549 | 435 | Документи (довідки, звіти, листування) та матеріали культурно-освітніх заходів (фінансова грамотність, конкурси, акції), у тому числі з потенційними клієнтами | 3 р. | 3 р. | - | |
550 | X. Інформаційні технології | |||||
551 | 34. Програмне забезпечення | |||||
552 | 436 | Програмні документи (акти, довідки, протоколи), що не входять до складу проектної документації та документації автоматизованої системи | 5 р. | 5 р. | - | |
553 | 437 | Акти про приймання-передавання, упровадження в експлуатацію та знищення (виведення з експлуатації) програмних і технічних засобів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після зняття з експлуатації |
554 | 438 | Запити щодо комплектації телекомунікаційними засобами | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
555 | 439 | Ліцензії на використання програмного забезпечення | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закінчення строку дії |
556 | 440 | Документи (довідки, таблиці, діаграми, листування) про організацію фонду алгоритмів і програм | Доки не мине потреба1 | Доки не мине потреба1 | Доки не мине потреба1 | |
557 | 441 | Документи (довідки, таблиці, діаграми) про склад і структуру баз даних | Доки не мине потреба1 | Доки не мине потреба1 | Доки не мине потреба1 | |
558 | 442 | Акти про приймання еталонів програмного забезпечення та про зняття їх з обліку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після зняття з експлуатації |
559 | 35. Технічне забезпечення | |||||
560 | 443 | Цільові комплексні програми інформатизації банків та документи, що стосуються їх розроблення | 10 р. | 10 р. | - | |
561 | 444 | Виробничо-фінансові плани підрозділів інформатизації банків | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
562 | 445 | Документи (плани, акти, графіки, листування) про введення в дію технічних засобів | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після зняття з експлуатації |
563 | 446 | Документи (заявки, розрахунки, листування) про забезпечення технічними засобами і матеріалами | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
564 | 447 | Технічна та експлуатаційна документація, документи про організацію технічного обслуговування (схеми, інструкції, паспорти) | До списання устаткування | До списання устаткування | До списання устаткування | |
565 | 448 | Звіти про технічну експлуатацію обладнання | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
566 | 449 | Документи (плани, акти, довідки, листування) про проведення ремонтних, налагоджувальних робіт | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
567 | 450 | Документи (заявки, розрахунки, відомості) про придбання запасних частин і ремонт обладнання | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
568 | 36. Комунікаційні мережі та телефонія | |||||
569 | 451 | Вимоги до системи автоматизації банків щодо забезпечення безперервної діяльності в особливий період | До заміни новими | До заміни новими | До заміни новими | |
570 | 452 | Документи (доповідні записки, довідки, листування) про міжнародну мережу телекомунікацій | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
571 | 453 | Документи (доповідні записки, довідки, листування) про інформаційну мережу Національного банку | 3 р. | - | - | |
572 | 454 | Документи (доповідні записки, довідки, листування) про стан служби зв’язку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
573 | 455 | Дозволи на встановлення й використання засобів зв’язку | 1 р. | 1 р. | 1 р. | Після закінчення експлуатації |
574 | 456 | Договори про оренду технічних засобів зв’язку | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після виконання умов договору |
575 | 457 | Документи (звіти, довідки, протоколи, листування) про контроль за експлуатацією засобів зв’язку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
576 | 458 | Акти введення в експлуатацію ліній зв’язку | 1 р. | 1 р.1 | 1 р. | Після зняття лінії |
577 | 459 | Документи (заявки, книги обліку, листування) про встановлення, перенесення, перемикання, зняття з обліку засобів зв’язку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
578 | 460 | Відокремленні електронні дані, отримані за результатами роботи інформаційних систем | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
579 | 461 | Документи (протоколи, висновки, акти) з перевірки ефективності екранування серверних приміщень | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після заміни новими |
580 | 462 | Документи (акти, протоколи, звіти, запити на відновлення) щодо забезпечення роботи з відокремленими електронними даними, які отримано за результатами роботи інформаційних систем | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
581 | 463 | Акт уведення в експлуатацію інформаційних систем | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виведення з експлуатації |
582 | XI. Платіжні системи та перекази | |||||
583 | 464 | Документи (доповідні записки, огляди, довідки, відомості, листування) про організацію розрахунку, розміщення і обслуговування державних позик | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
584 | 465 | Документи (довідки, огляди, таблиці, листування) з питань фіктивних розрахунково-платіжних документів | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
585 | 466 | Ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунку, що надаються небанківським фінансовим установам, та документи (доповідні записки, листування, клопотання, експертні висновки, повідомлення), на підставі яких вони були видані | Постійно2 | - | - | |
586 | 467 | Реєстр виданих, переоформлених або зупинених, відкликаних (анульованих) Національним банком України в небанківських фінансових установ ліцензій на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків | Постійно2 | - | - | |
587 | 468 | Документи (платіжні доручення, векселі) щодо розрахунків суб’єктів господарювання протягом особливого періоду | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
588 | 469 | Документи (правила платіжних систем, інформаційні довідки, повідомлення, реєстраційні свідоцтва, свідоцтва про узгодження правил, листування, експертні висновки) щодо реєстрації платіжних систем, учасників платіжних систем та операторів послуг платіжної інфраструктури | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
589 | 470 | Реєстр платіжних систем, систем розрахунку, учасників цих систем та операторів послуг платіжної інфраструктури | Постійно2 | - | - | |
590 | 471 | Документи, які є підставою для узгодження з Національним банком правил використання електронних грошей | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
591 | 472 | Документи (довідки, акти, звіти) за результатами нагляду (оверсайта) платіжних систем | 5 р. | 5 р. | - | |
592 | 473 | Документи (постанови, протоколи, рішення, листування) стосовно застосування заходів впливу/пред’явлення вимог до об’єктів нагляду (оверсайта) | 10 р. | - | - | |
593 | 474 | Документи (договори, положення, протоколи) про налагодження співробітництва з асоціаціями банків - членів платіжних систем | 5 р. | 5 р. | 3 р. | Після виконання умов договору |
594 | 475 | Документи (операційні правила, тарифи) стосовно роботи платіжних систем | 5 р. | 5 р. | 3 р. | Після заміни новими |
595 | XII. Безпека | |||||
596 | 37. Інформаційна безпека | |||||
597 | 476 | Документи про кодовий захист платіжних документів: | ||||
598 | 476-а | щомісячна ключова інформація | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
599 | 476-б | таблиці кодів обміну | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
600 | 477 | Документи (акти, протоколи, приписи, висновки, програми, методики, технічні завдання, паспорти, формуляри, плани, посібники) про організацію технічного захисту інформації на об’єктах інформаційної діяльності | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
601 | 478 | Документи (заяви, протоколи, висновки, атестати, декларації) з експертизи комплексної системи захисту інформації в інформаційній (автоматизованій) системі | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після зняття з експлуатації |
602 | 479 | Акти про приймання-передавання та знищення засобів криптографічного захисту інформації | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після зняття з експлуатації |
603 | 480 | Документована інформація, що створюється центрами сертифікації ключів/акредитованими центрами сертифікації ключів/надавачами електронних довірчих послуг/кваліфікованими надавачами електронних довірчих послуг [документи, на підставі яких підписувачам надавалися послуги електронного цифрового підпису/електронні довірчі послуги/кваліфіковані електронні довірчі послуги та були сформовані, блоковані, поновлені, скасовані сертифікати відкритих ключів (у тому числі посилені та кваліфіковані), усі сформовані сертифікати | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
відкритих ключів (у тому числі посилені та кваліфіковані), а також реєстри сформованих сертифікатів відкритих ключів (у тому числі посилені та кваліфіковані)], списки відкликаних сертифікатів | ||||||
604 | 481 | Документи (доповідні записки, звіти, листування) з питань внутрішньої та фінансово-економічної безпеки | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
605 | 38. Технічне укріплення банківських приміщень, фізична та технічна охорона | |||||
606 | 482 | Документи (плани, звіти, доповідні записки, довідки) про організацію охорони | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
607 | 483 | Схеми дислокації постів, охорони | 1 р. | 1 р. | 1 р. | Після заміни новими |
608 | 484 | Документи (протоколи, акти, заяви, листування) про охорону будівель банків | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
609 | 485 | Документи (акти, доповідні записки, листування) з питань пропускного і внутрішньооб’єктового режиму | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
610 | 486 | Документи (заявки, списки, листування) про видачу посвідчень і перепусток на вхід до службових приміщень | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
611 | 487 | Приймальні акти на бланки посвідчень і перепусток, витратні акти про знищення посвідчень, перепусток, корінців до них | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
612 | 488 | Документи (акти, доповідні та пояснювальні записки, листування) про втрату посвідчень і перепусток | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
613 | 489 | Разові перепустки, корінці перепусток на вхід до службових приміщень | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
614 | 490 | Документи (заявки, списки, листування) про допуск на вхід до службових приміщень у неробочий час і вихідні дні | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
615 | 491 | Документи (розклади, табелі постів, нарядів і караулів охорони, листи нарядів, постові відомості, контрольні записи, журнали обходу будинків, рапорти) про несення караульної служби | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
616 | 492 | Постова відомість варти, призначеної для охорони спеціальних вантажів під час їх перевезення у спеціальному транспорті | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
617 | 493 | Акти про перевірку несення варти постовими та роботи бюро перепусток | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
618 | 494 | Акти про приймання під охорону (зняття з- під охорони), обстеження банку | Доки не мине потреба1 | Доки не мине потреба1 | Доки не мине потреба1 | |
619 | 495 | Списки, графіки чергових у банках | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
620 | 39. Протипожежна охорона | |||||
621 | 496 | Документи (акти, відомості, листування) про заходи щодо загальної та протипожежної охорони | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
622 | 497 | Списки засобів протипожежного захисту і зв’язку, обладнання та інвентарю | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
623 | 498 | Акти службового розслідування випадків пожеж | 5 р. | 3 р. | 3 р. | |
624 | 40. Цивільний захист та мобілізаційна робота | |||||
625 | 499 | Документи (довідки, доповідні записки, листування) з питань цивільного захисту та мобілізаційної підготовки | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
626 | 500 | Плани заходів з цивільного захисту та мобілізаційної роботи | 1 р. | 1 р. | 1 р. | Після затвердження нових |
627 | 501 | Плани реагування на надзвичайні ситуації, локалізації та ліквідації аварій на об’єктах підвищеної небезпеки, цивільного захисту на особливий період | До заміни новими | До заміни новими | До заміни новими | |
628 | 502 | Документи (доповідні записки, акти, довідки) з обліку і переміщення майна цивільного захисту | Доки не мине потреба1 | Доки не мине потреба1 | Доки не мине потреба1 | |
629 | 503 | Документи (завдання, доповідні записки, звіти, доповіді, акти) про перевірку стану | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
цивільного захисту та мобілізаційної підготовки | ||||||
630 | 504 | Перелік резерву матеріально-технічних засобів для роботи в особливий період | До заміни новими | До заміни новими | До заміни новими | Після затвердження нових |
631 | 505 | Списки осіб, що підлягають евакуації | До заміни новими | До заміни новими | До заміни новими | |
632 | 506 | Плани роботи з питань військового обліку та бронювання військовозобов’язаних і призовників | 1 р. | 1 р. | 1 р. | Після заміни новими |
633 | XIII. Господарська діяльність | |||||
634 | 41. Закупівлі, проведення тендерів | |||||
635 | 507 | Документи (протоколи, плани, звіти, експертні висновки, акти, доповідні записки, економічні обґрунтування, розрахунки, листування) про організацію та проведення закупівель та участь у них | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
636 | 508 | Описи документів, що подаються на торги (аукціони, конкурси), з купівлі-продажу земельних ділянок, будівель: | ||||
637 | 508-а | за місцем проведення | 5 р. | 5 р. | - | Після проведення торгів (аукціону, конкурсу) |
638 | 508-б | в інших організаціях | До ліквідації банку3 | До ліквідації банку3 | - | |
639 | 509 | Протоколи аукціонів з продажу нерухомого майна | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
640 | 42. Розрахунки з постачальниками та підрядниками | |||||
641 | 510 | Первинні документи з господарських операцій, які є підставою для відображення в бухгалтерському обліку (акти про виконані роботи, накладні) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | За умови завершення перевірки державними податковими органами з питань дотримання податкового законодавства або ревізії, проведеної органами державного фінансового контролю за сукупними показниками фінансово-господарської діяльності |
642 | 511 | Господарські договори та документи до них | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
643 | 43. Облік товарно-матеріальних цінностей | |||||
644 | 512 | Картки складського обліку, товарно- матеріальних цінностей (матеріалів) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
645 | 513 | Акти про приймання, перевірку інвентарю, списання непридатного майна та листування з цих питань | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
646 | 514 | Довіреності (у тому числі анульовані) на одержання цінностей | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
647 | 515 | Номенклатури запасних частин до обладнання | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
648 | 516 | Специфікації на запасні частини до обладнання | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
649 | 517 | Акти про перевірку якості ремонту і підготовку обладнання до технічної експлуатації | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
650 | 44. Експлуатація будівель та капітальне будівництво | |||||
651 | 518 | Документи (протоколи, акти, відомості, звіти, рецензії) про оцінку вартості об’єктів державної власності та майна | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
652 | 519 | Документи (листування про виконання експертних оцінок, договори, акти, висновки, паспорти-сертифікати, звіти) про експертну оцінку об’єктів майна, що передбачають зміну форм власності (приватизація, відчуження) | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
653 | 520 | Документи (протоколи, паспорти, акти, довідки, висновки, рішення) про відведення (передавання) земельних ділянок | Постійно2 | - | - | |
654 | 521 | Проектні пропозиції й наукові звіти з реконструкції та реставрації будівель, що є пам’ятками історії і культури. Історичні довідки про такі будівлі та споруди | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
655 | 522 | Документи (технічні завдання, договори, договірні справи) про проектування, будівництво, реконструкцію, технічне переоснащення, реставрацію та капітальний ремонт об’єктів, авторський та технічний нагляди | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
656 | 523 | Проектна документація на будівництво об’єктів, техніко-економічні обґрунтування доцільності будівництва об’єктів (завдання на проектування, містобудівні умови та обмеження, технічні умови, інші вихідні дані, експертні звіти щодо розгляду проектної документації) | Постійно2 | - | - | |
657 | 524 | Технічні паспорти будівель | 10 р. | 10 р. | 5 р. | Після знесення будівлі |
658 | 525 | Документи (акти, копії рішень, наказів) про передавання будівель з балансу та приймання їх на баланс | До списання з балансу | До списання з балансу | До списання з балансу | |
659 | 45. Розрахунки з персоналом | |||||
660 | 526 | Особові рахунки за заробітною платою працівників Національного банку, банків та за іншими виплатами (уключаючи індивідуальні відомості про застраховану особу), у тому числі відрахування до Пенсійного фонду України | 75 р. | 75 р. | 75 р. | |
661 | 527 | Особові рахунки одержувачів пенсій і державної допомоги | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після завершення виплати допомоги і пенсій; для одноразової допомоги - 1 р. |
662 | 528 | Розрахунково-платіжні відомості щодо заробітної плати, матеріальної допомоги та інших виплат | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Якщо немає особового рахунку - 75 р. |
663 | 529 | Звіти (авансові) про витрачання валюти на закордонні відрядження | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
664 | 530 | Документи (договори, акти, звіти) про додаткове пенсійне забезпечення працівників | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
665 | 531 | Пенсійні листи і доручення на одночасну виплату пенсій та допомоги, за якими закінчені виплати | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
666 | 532 | Рішення судів, виконавчі листи, відомості та листи з питань інших відрахувань із заробітної плати | 5 р. | 5 р. | 5 р. | За умови виконання судових рішень |
667 | 533 | Відомості про облік фондів, ліміти заробітної плати і контроль за їх розподілом, розрахунки з перевитрати та заборгованості із заробітної плати, про відрахування із заробітної плати, із коштів соціального страхування, про виплату відпускної і вихідної допомоги, сплати внесків у різні фонди | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
668 | 534 | Документи (копії звітів, витяги з протоколів, висновки) про виплату коштів за листками непрацездатності з Фонду соціального страхування | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
669 | 535 | Довідки на оплату відпусток, навчання, одержання пільг з податків | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
670 | 536 | Листки непрацездатності | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
671 | 537 | Документи (заяви, плани, довідки, списки, листування) про надання, придбання, облік, розподіл та реалізацію путівок у санаторно- курортні заклади, тури вихідного дня | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
672 | 538 | Протоколи комісій із соціального страхування та розподілу путівок у санаторно-курортні заклади | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
673 | 46. Організація громадського харчування | |||||
674 | 539 | Документи (акти, доповідні записки, відомості, пропозиції, листування) про організацію громадського харчування | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
675 | 540 | Акти про перевірку стану роботи підприємств громадського харчування | 3 р. | 3 р. | 3 р. | За умови завершення ревізій |
676 | 47. Експлуатація власного транспорту | |||||
677 | 541 | Документи (огляди, довідки, доповідні записки, відомості, листування) про організацію, розвиток і експлуатацію різних видів транспорту | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
678 | 542 | Документи (акти, довідки, протоколи, відомості) з аналізу роботи транспорту | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
679 | 543 | Документи (заявки, розрахунки, листування) про визначення потреби в транспортних засобах | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
680 | 544 | Документи (заявки, листування) про перевезення вантажів | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
681 | 545 | Документи (акти, висновки, повідомлення, протоколи) аварійних комісій: | ||||
682 | 545-а | про аварії, пов’язані з великими матеріальними збитками та людськими жертвами | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
683 | 545-б | про інші аварії | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
684 | 546 | Документи (повідомлення, акти, листування) про розслідування дорожньо-транспортних пригод | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
685 | 547 | Документи (акти, відомості, листування) про технічний стан і огляд транспортних засобів | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
686 | 548 | Паспорти транспортних засобів | До списання транспортних засобів | До списання транспортних засобів | До списання транспортних засобів | |
687 | 549 | Документи (акти, довідки, листування) про списання транспортних засобів | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після списання |
688 | 550 | Технічні характеристики транспортних засобів | 1 р. | 1 р. | 1 р. | Після списання |
689 | 551 | Відомості, картки обліку експлуатації автомашин, автопокришок | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після списання |
690 | 552 | Документи (графіки, звіти, відомості) про вихід автомобілів на лінію | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
691 | 553 | Дорожні листи на автомобілі | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
692 | 554 | Документи (довідки, відомості, листування) про наявність та стан автомобільних парків, гаражів, майстерень | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
693 | 555 | Документи (заявки, акти, відомості, листування) про ремонт транспортних засобів | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
694 | 556 | Графіки технічного обслуговування та ремонту автомобільного транспорту | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
695 | 557 | Документи (облікові картки, звіти) про витрачання бензину, паливно-мастильних матеріалів, запасних частин | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
696 | 48. Житлово-побутові питання | |||||
697 | 558 | Документи (акти, висновки, відомості) про обстеження та поліпшення житлово- побутових умов працівників | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після надання житлової площі |
698 | 559 | Документи (заяви, доповідні записки, довідки, листування) про надання, розподіл, облік квартир | 10 р. | 10 р. | 10 р. | Після надання житлової площі |
699 | 560 | Договори про купівлю-продаж, дарування житлової площі працівникам | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
700 | 561 | Протоколи засідань житлових комісій | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
701 | 562 | Ордери на право користування житловою площею, корінці ордерів | До кінця користування житловою площею | До кінця користування житловою площею | До кінця користування житловою площею | |
702 | 49. Матеріально-технічне постачання | |||||
703 | 563 | Документи (особові рахунки, зведені відомості, таблиці, розрахунки) про потребу в матеріалах (сировині) та обладнанні | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
704 | 564 | Річні фонди та ліміти на всі види постачання | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
705 | 565 | Відомості розподілу річних фондів і лімітів на всі види постачання | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
706 | 566 | Акти, висновки про якість обладнання, матеріалів (сировини) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
707 | 567 | Акти про приймання-передавання продукції представникам замовників | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
708 | 568 | Документи (відомості, довідки, листування) про реалізацію наднормативних та невикористаних матеріалів (сировини) і обладнання | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
709 | 569 | Дозволи на відпуск матеріалів (сировини) для господарських потреб | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
710 | 570 | Документи (довідки, доповідні записки, листування) про організацію та обладнання складських приміщень | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
711 | 571 | Нормативи складських запасів | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після заміни новими |
712 | 572 | Повідомлення про прибуття вантажів | 1 р. | 1 р. | 1 р. | Експортно- імпортних - 3 р. |
713 | 573 | Г рафіки завезення продукції на склади | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
714 | 574 | Акти про приймання продукції та матеріалів (сировини), обладнання, що надійшли на склади | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
715 | 575 | Документи (картки, комірні й амбарні книги, акти, описи, прибуткові й видаткові накладні, ордери, лімітно-забірні картки, рахунки, вимоги, зведення, відомості) з обліку прибутку, витрат, наявності, залишків матеріалів (сировини), продукції та обладнання на складах | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
716 | 576 | Відомості про наявність імпортного обладнання | До списання з балансу | До списання з балансу | До списання з балансу | |
717 | 577 | Документи (акти, звіряльні відомості, описи, книги реєстрації) про проведення інвентаризації майна | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
718 | 578 | Документи (акти, відомості, довідки, листування) про нестачу, розтрату продукції, матеріалів (сировини) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
719 | 579 | Перепустки на вивезення продукції, матеріалів (сировини) і обладнання зі складів | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
720 | 580 | Документи (заявки, довідки, листування) про виготовлення бланків суворої звітності | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
721 | 581 | Графіки відвантаження продукції | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
722 | 582 | Документи (інвентаризаційний опис складу, заявки, ордери) про стан складів у кількісному виразі на визначену дату | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
723 | 583 | Документи (накази, ордери, акти, звіти, протоколи, накладні вимоги) про рух матеріалів суворого обліку | 3 р. | - | - | |
724 | 584 | Документи (ліміти, звіти, акти) з обліку споживання енергоносіїв | 3 р. | - | - | |
725 | 50. Адміністративно-господарські питання | |||||
726 | 585 | Документи (плани, довідки, картки, списки, графіки, листування) про періодичні медичні огляди | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
727 | 586 | Документи (квитанції, корінці квитанцій, заявки, листування) про проведення передплат періодичних і неперіодичних видань | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
728 | 587 | Документи (заявки, довідки, листування) про оформлення митних декларацій на вантажі, що надходять до банків | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
729 | 588 | Акти про приймання-передавання будівель, приміщень, земельних ділянок у користування: | ||||
730 | 588-а | у постійне користування | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
731 | 588-б | у коротко- і довгострокове користування | 1 р. | 1 р. | 1 р. | Після закінчення експлуатації |
732 | 589 | Документи (доповідні записки, огляди, довідки) про оцінку стану будівель та приміщень, які займають організації | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
733 | 590 | Документи (акти, довідки, листування) про технічний та санітарний стан будівель, подвір’їв, тротуарів | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
734 | 591 | Документи (плани, довідки, огляди, листування) про підготовку будівель до зими та запобіжні заходи в разі виникнення аварійної ситуації | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
735 | 592 | Договори про купівлю-продаж земельних ділянок, будівель та документи (проектно- розвідувальні висновки, довідки, переліки, дозволи на будівництво) до них | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
736 | 593 | Документи (протоколи, листування, пояснювальні записки, електронні повідомлення, постанови, особисті звернення, попередження про звільнення) загальних, звітно-виборних зборів, конференцій, засідань | Постійно2 | Постійно2 | До ліквідації банку3 | |
737 | 594 | Акти ревізійних комісій | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
738 | 595 | Заяви про прийняття до членів профспілкових організацій, одержання членських квитків, перерахування членських внесків готівкою або за безготівковим розрахунком, вихід з профспілкової організації | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після вибуття з членів профспілкової організації |
739 | 596 | Списки членів профспілкових організацій | До зняття з обліку | До зняття з обліку | До зняття з обліку | |
740 | 597 | Документи (акти, доповідні записки, довідки) про здійснення профспілкового контролю за виконанням умов угод, колективних договорів, дотриманням законодавства про працю, використанням коштів фондів, що формуються за рахунок страхових внесків | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
741 | 598 | Документи (заяви, довідки, листування) про надання матеріальної допомоги працівникам | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
742 | 599 | Документи (акти, відомості, доповідні записки, довідки) про діяльність комісій профспілкових організацій | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
743 | 600 | Документи (протоколи, постанови, акти, довідки, заяви) комісії щодо трудових спорів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
____________
1"Доки не мине потреба" - означає, що документи мають лише тривале практичне значення. Строк їх зберігання визначається Національним банком або банками, але не може бути меншим, ніж один рік.
2"Постійно" - означає, що такі документи належать до НАФ і підлягають довічному зберіганню.
3"До ліквідації банку" - означає, що документи безстроково зберігаються в банку, а в разі його ліквідації ці документи підлягають повторній експертизі цінності і залежно від її результатів ті з них, які зачіпають права громадян, передаються на архівне зберігання відповідно до законодавства України та нормативно-правових актів Національного банку.
