Про внесення змін до Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до абзацу шостого пункту 2 статті 28 розділу V Закону України «Про депозитарну систему України», пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Закону України від 15 травня 2018 року № 2418-VIII «Про внесення змін до деяких законів України щодо сприяння залученню іноземних інвестицій» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Унести до Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 червня 2013 року № 992, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05 липня 2013 року за № 1126/23658, такі зміни:
1) у пункті 3 розділу I:
абзац третій викласти в такій редакції:
«власник пакета акцій - особа (крім нотаріуса, на депозит якого внесені цінні папери, та номінального утримувача), на рахунку у цінних паперах якої у депозитарній установі, у номінального утримувача / клієнта номінального утримувача обліковуються права на голосуючі акції певного емітента у кількості, що становить 5 відсотків і більше статутного капіталу такого емітента;»;
абзац шостий замінити трьома абзацами такого змісту:
«іноземна фінансова установа - іноземна фінансова установа, яка зареєстрована в державі, що є членом Європейського Союзу та/або членом Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) (крім іноземної фінансової установи, яка зареєстрована в державі, що здійснює збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України «Про оборону України», та/або прямо чи опосередковано контролюється особами, які є резидентами зазначеної держави), в якій депозитарна установа на підставі відповідного договору відкрила рахунок (рахунки) для забезпечення надання своїм клієнтам послуг з обліку цінних паперів іноземних емітентів та обмежень щодо таких цінних паперів, реєстрації переходу права власності на відповідні цінні папери та інших послуг, передбачених законодавством такої держави;
нерегулярні Дані - Дані, що містять інформацію про власників пакетів акцій, власників іпотечних цінних паперів, про відкриття/закриття рахунку (рахунків) у цінних паперах номінальним утримувачам / в іноземній фінансовій установі, про факти порушення номінальним утримувачем встановлених вимог законодавства України;
номінальний утримувач - іноземна фінансова установа, яка зареєстрована в державі, що є членом Європейського Союзу та/або членом Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF), відповідає встановленим Комісією вимогам та відповідно до законодавства держави, в якій її зареєстровано, має право надавати своїм клієнтам послуги з обліку цінних паперів та реєстрації переходу права власності на цінні папери, у тому числі в інших державах на підставі відповідних договорів з іноземними фінансовими установами.»;
в абзаці другому пункту 6 цифри «12» замінити цифрами «18»;
2) у розділі II:
у пункті 2:
в абзаці першому після слів «(додаток 1)» доповнити словами «, довідки про облікові операції, проведені депозитарною установою з цінними паперами, які обліковуються на її рахунку у цінних паперах в іноземній фінансовій установі (додаток 16)»;
в абзаці другому після слів «погашенням випуску цінних паперів» доповнити словами «, виконаних відповідно до вимог статті 652 Закону України «Про акціонерні товариства»;
підпункт 2 пункту 4 після слів «власниками цінних паперів» доповнити словами «, номінальними утримувачами»;
пункт 5 доповнити новими підпунктами такого змісту:
«3) довідки про відкриття/закриття рахунку (рахунків) у цінних паперах номінальним утримувачам / в іноземній фінансовій установі (додаток 17);
4) довідки про факти порушення номінальним утримувачем встановлених вимог законодавства України (додаток 18).»;
3) у пункті 4 розділу III:
підпункти 2, 3 викласти в такій редакції:
«2) збільшення кількості прав на голосуючі акції на рахунку у цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 5 % до 100 % (включно) статутного капіталу емітента;
3) зменшення кількості прав на голосуючі акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100 % до 5 % (включно) статутного капіталу емітента;»;
підпункти 6, 7 викласти в такій редакції:
«6) збільшення за наслідками операцій емітента кількості прав на голосуючі акції на рахунку у цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 5 % до 100 % (включно) статутного капіталу емітента;
7) зменшення за наслідками операцій емітента кількості прав на голосуючі акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100 % до 5 % (включно) статутного капіталу емітента;»;
4) додатки 1, 4-6, 9 викласти в новій редакції, що додаються;
5) доповнити Положення новими додатками 16-18, що додаються.
2. Департаменту регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.Ю.) забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
3. Це рішення набирає чинності з 01 березня 2019 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Тарабакіна Д.В.
Додаток 1 |
ДОВІДКА
про облікові операції, проведені депозитарною установою
1 | Номер за порядком |
2 | Дата, за яку подаються Дані |
3 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
4 | Дані депозитарної установи: найменування |
5 | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
6 | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент- нерезидент) |
7 | Дані емітента: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) (за наявності) |
8 | Дані емітента: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування) |
9 | Дані емітента: повне найменування |
10 | Дані емітента: країна реєстрації1 |
11 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
12 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
13 | Дані про цінні папери: код2 |
14 | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі, премія - для опціонних сертифікатів |
15 | Дані про цінні папери: код валюти3 |
16 | Дані про цінні папери: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
17 | Дані про цінні папери: кількість цінних паперів, шт. |
18 | Дані про номінального утримувача: найменування |
19 | Дані про номінального утримувача: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) |
20 | Дані про номінального утримувача: країна реєстрації5 |
21 | Дані про власника: вид4 |
22 | Дані про власника: країна реєстрації5 |
23 | Номер запису в журналі депозитарних операцій |
24 | Обслуговування операції: «1» - за розпорядженнями депонентів / номінального утримувача, керуючих рахунками депонентів / номінальних утримувачів; «2» - унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами; «3» - на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі; «4» - на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», «5» - інше |
25 | Тип операції: «1» - зарахування прав на цінні папери; «2» - списання прав на цінні папери; «3» - переказ прав на цінні папери (збільшення кількості прав на цінні папери на рахунку); «4» - переказ прав на цінні папери (зменшення кількості прав на цінні папери на рахунку) |
26 | Операція за розпорядженнями депонентів / номінальних утримувачів, керуючих рахунками депонентів/номінальних утримувачів: «1» - договір купівлі-продажу; «2» - договір міни; «3» - договір дарування; «4» - спадкування (правонаступництво); «5» - інше |
27 | Операція за розпорядженнями депонентів / номінальних утримувачів, керуючих рахунками депонентів/номінальних утримувачів та/або операція на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати»: дата укладання договору (дата вчинення правочину) |
28 | Операція за розпорядженнями депонентів / номінальних утримувачів, керуючих рахунками депонентів/номінальних утримувачів та/або операція на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати»: номер договору (реквізити правочину) |
29 | Операція за розпорядженнями депонентів / номінальних утримувачів, керуючих рахунками депонентів/номінальних утримувачів та/або операція на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати»: код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами, що діє в інтересах власника |
30 | Операція за розпорядженнями депонентів / номінальних утримувачів, керуючих рахунками депонентів/номінальних утримувачів та/або операція на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати»: найменування торговця цінними паперами, що діє в інтересах власника |
31 | Безумовна операція на підставі: «1» - виконавчих документів; «2» - свідоцтва про право на спадщину; «3» - розпорядження Уповноваженої особи Комісії; «4» - інше |
32 | Операції на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі: код за ЄДРПОУ організатора торгівлі |
33 | Операції на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі: дата укладання біржового контракту |
34 | Операції на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі: реквізити біржового контракту (біржових контрактів) |
35 | Примітки |
__________ |
|
__________
1 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюються відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюються відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
4 Заповнюються відповідно до Довідника 37 «Види депонентів» Системи довідників та класифікаторів.
5 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 4 |
ДОВІДКА
про перелік випусків цінних паперів за власниками цінних паперів, номінальними утримувачами, які обслуговуються депозитарною установою1
1 | Номер за порядком |
2 | Квартал, за який подаються Дані |
3 | Рік, за який подаються Дані |
4 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
5 | Дані про депозитарій / іноземну фінансову установу: код за ЄДРПОУ / ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрована іноземна фінансова установа |
6 | Дані про депозитарій / іноземну фінансову установу: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) (за наявності) |
7 | Дані про депозитарій / іноземну фінансову установу: найменування |
8 | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
9 | Дані емітента: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування) |
10 | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент- нерезидент) |
11 | Дані емітента: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) (за наявності) |
12 | Дані емітента: повне найменування |
13 | Дані емітента: країна реєстрації2 |
14 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
15 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
16 | Дані про цінні папери: код3 |
17 | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі, премія - для опціонних сертифікатів (за наявності) |
18 | Дані про цінні папери: код валюти4 |
19 | Загальна кількість рахунків власників цінних паперів, відкритих в депозитарній установі, на яких обліковуються цінні папери, шт. |
20 | Загальна кількість цінних паперів на рахунках у цінних паперах власників цінних паперів у депозитарній установі, шт. |
21 | Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, на рахунках у цінних паперах власників, грн |
22 | Власники - фізичні особи - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
23 | Власники - фізичні особи - резиденти: усього цінних паперів, шт. |
24 | Власники - фізичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
25 | Власники - фізичні особи - нерезиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
26 | Власники - фізичні особи - нерезиденти: усього цінних паперів, шт. |
27 | Власники - фізичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
28 | Власники - юридичні особи - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб) |
29 | Власники - юридичні особи - резиденти: усього цінних паперів, шт. (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб) |
30 | Власники - юридичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб) |
31 | Власники - банки - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
32 | Власники - банки - резиденти: усього цінних паперів, шт. |
33 | Власники - банки - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
34 | Власники - інститути спільного інвестування - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
35 | Власники - інститути спільного інвестування - резиденти: усього цінних паперів, шт. |
36 | Власники - інститути спільного інвестування - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
37 | Власники - страхові компанії - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
38 | Власники - страхові компанії - резиденти: усього цінних паперів, шт. |
39 | Власники - страхові компанії - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
40 | Власники - пенсійні фонди - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
41 | Власники - пенсійні фонди - резиденти: усього цінних паперів, шт. |
42 | Власники - пенсійні фонди - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
43 | Власники - торговці цінними паперами - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.5 |
44 | Власники - торговці цінними паперами - резиденти: усього цінних паперів, шт.5 |
45 | Власники - торговці цінними паперами - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія -- для опціонних сертифікатів, грн5 |
46 | Власники - юридичні особи - нерезиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
47 | Власники - юридичні особи - нерезиденти: усього цінних паперів, шт. |
48 | Власники - юридичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
49 | Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України): кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
50 | Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України): усього цінних паперів, шт. |
51 | Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
52 | Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
53 | Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): усього цінних паперів, шт. |
54 | Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
55 | Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави): кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
56 | Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави): усього цінних паперів, шт. |
57 | Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
58 | Власники - територіальні громади: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
59 | Власники - територіальні громади: усього цінних паперів, шт. |
60 | Власники - територіальні громади: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
61 | Депонент - нотаріус (депозит): кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
62 | Депонент - нотаріус (депозит): усього цінних паперів, шт. |
63 | Депонент - нотаріус (депозит): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
64 | Номінальний утримувач: найменування |
65 | Номінальний утримувач: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрована іноземна фінансова установа |
66 | Номінальний утримувач: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) (за наявності) |
67 | Номінальний утримувач: розмір власних коштів |
68 | Номінальний утримувач: код валюти6 |
69 | Номінальний утримувач: кількість рахунків за номінальним утримувачем, відкритих в депозитарній установі, на яких обліковуються цінні папери, шт. |
70 | Номінальний утримувач: загальна кількість цінних паперів на рахунках у цінних паперах номінального утримувача у депозитарній установі, шт. |
71 | Номінальний утримувач: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, на рахунках у цінних паперах номінального утримувача, грн |
72 | Примітки |
__________
1 З урахуванням власних випусків цінних паперів депозитарної установи та власних рахунків депозитарної установи.
2 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюються відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
4 Заповнюються відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
5 У разі якщо банк має ліцензію на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, заповнюється як торговець цінними паперами.
6 Заповнюються щодо валюти, в якій зазначений розмір власних коштів, відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 5 |
ДОВІДКА
про перелік власників пакетів акцій та власників іпотечних цінних паперів, які обслуговуються депозитарною установою1
1 | Номер за порядком |
2 | Квартал, за який подаються Дані |
3 | Рік, за який подаються Дані |
4 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
5 | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
6 | Дані емітента: повне найменування |
7 | Дані емітента: організаційно-правова форма2 |
8 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
9 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
10 | Дані про цінні папери: код3 |
11 | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі на дату реєстрації випуску, грн |
12 | Дані про цінні папери: код валюти4 |
13 | Дані про цінні папери: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, грн |
14 | Дані про номінального утримувача: найменування |
15 | Дані про номінального утримувача: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) |
16 | Дані про номінального утримувача: країна реєстрації5 |
17 | Дані про власника: вид6 |
18 | Дані про власника: країна реєстрації7, 8 |
19 | Дані про власника: організаційно-правова форма (юридичної особи - резидента)2, 8 |
20 | Дані про власника: код за ЄДРПОУ (юридичної особи - резидента)8 |
21 | Дані про власника: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований власник цінних паперів (юридичної особи - нерезидента) |
22 | Дані про власника: реєстраційний номер облікової картки платника податків (фізичної особи - резидента) |
23 | Дані про власника: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування) |
24 | Дані про власника: повне найменування юридичної особи (якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонд операцій з нерухомістю - не юридична особа, зазначаються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами такої особи, управителя) або прізвище фізичної особи8 |
25 | Дані про власника: скорочене (за наявності) найменування юридичної особи або ім’я фізичної особи8 |
26 | Дані про власника: по батькові (фізичної особи) |
27 | Дані про власника: місцезнаходження8 |
28 | Дані про власника: код території (заповнюється для юридичних осіб - резидентів)8, 9 |
29 | Дані про власника: кількість цінних паперів (певного випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у депозитарній установі, у номінального утримувача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску цінних паперів), шт. |
30 | Дані про власника: частка в статутному капіталі (для акцій), % |
31 | Примітки |
__________ |
|
__________
1 З урахуванням власних випусків цінних паперів депозитарної установи та власних рахунків депозитарної установи.
2 Заповнюються відповідно до Довідника 41 «Класифікація організаційно-правових форм господарювання» Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюються відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
4 Заповнюються відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
5 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
6 Заповнюються відповідно до Довідника 37 «Види депонентів» Системи довідників та класифікаторів.
7 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
8 У разі якщо власником пакета акцій або власником іпотечних цінних паперів є держава Україна або територіальна громада, інформація заповнюється про суб’єкта управління відповідними цінними паперами.
9 Заповнюються відповідно до Довідника 44 «Перелік та коди територій (областей) України» Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 6 |
ДОВІДКА
про адміністративні операції, проведені депозитарною установою
1 | Номер за порядком |
2 | Квартал, за який подаються Дані |
3 | Рік, за який подаються Дані |
4 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
5 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт. |
6 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт. |
7 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт. |
8 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт. |
9 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт. |
10 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт. |
11 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт. |
12 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт. |
13 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт. |
14 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт. |
15 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт. |
16 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт. |
17 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: територіальна громада, шт. |
18 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт. |
19 | Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт. |
20 | Відкрито рахунків за період за договорами з номінальними утримувачами, шт. |
21 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт. |
22 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт. |
23 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти |
24 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт. |
25 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт. |
26 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт. |
27 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт. |
28 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт. |
29 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт. |
30 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України) |
31 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт. |
32 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт. |
33 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: територіальна громада, шт. |
34 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт. |
35 | Закрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт. |
36 | Закрито рахунків за період за договорами з номінальними утримувачами, шт. |
37 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт. |
38 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт. |
39 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт. |
40 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт. |
41 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт. |
42 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт. |
43 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт. |
44 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт. |
45 | Кількість відкритих рахунків депонентам на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт. |
46 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт. |
47 | Кількість відкритих рахунків номінальних утримувачів на кінець періоду за договорами з номінальними утримувачами, шт. |
48 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт. |
49 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт. |
50 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт. |
51 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договором з депонентом: територіальна громада, шт. |
52 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт. |
53 | Примітки |
Додаток 9 |
ДОВІДКА
про облікові операції, проведені депозитарною установою1
1 | Номер за порядком |
2 | Квартал, за який подаються Дані |
3 | Рік, за який подаються Дані |
4 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
5 | Дата операційного дня |
6 | Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів/номінальних утримувачів, керуючих рахунками депонентів / номінальних утримувачів, загальна кількість операцій, шт. |
7 | Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів/номінальних утримувачів, керуючих рахунками депонентів/номінальних утримувачів, загальна кількість цінних паперів, шт. |
8 | Обслуговування операції: за розпорядженнями номінальних утримувачів, керуючих рахунками депонентів/ номінальних утримувачів, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
9 | Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна кількість операцій, шт. |
10 | Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна кількість цінних паперів, шт. |
11 | Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
12 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна кількість операцій, шт. |
13 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна кількість цінних паперів, шт. |
14 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
15 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», загальна кількість операцій, шт. |
16 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», загальна кількість цінних паперів, шт. |
17 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
18 | Обслуговування операції: виконаних відповідно до вимог статті 652 Закону України «Про акціонерні товариства», загальна кількість операцій, шт. |
19 | Обслуговування операції: виконаних відповідно до вимог статті 652 Закону України «Про акціонерні товариства», загальна кількість цінних паперів, шт. |
20 | Обслуговування операції: виконаних відповідно до вимог статті 652 Закону України «Про акціонерні товариства», загальна номінальна вартість цінних паперів, грн |
21 | Зарахування цінних паперів: загальна кількість цінних паперів, шт. |
22 | Зарахування цінних паперів: загальна кількість операцій, шт. |
23 | Зарахування цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
24 | Списання цінних паперів: загальна кількість цінних паперів, шт. |
25 | Списання цінних паперів: загальна кількість операцій, шт. |
26 | Списання цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
27 | Переказ (збільшення цінних паперів): загальна кількість цінних паперів, шт. |
28 | Переказ (збільшення цінних паперів): загальна кількість операцій, шт. |
29 | Переказ (збільшення цінних паперів): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
30 | Переказ (зменшення цінних паперів): загальна кількість цінних паперів, шт. |
31 | Переказ (зменшення цінних паперів): загальна кількість операцій, шт. |
32 | Переказ (зменшення цінних паперів): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі на дату реєстрації випуску одного цінного папера, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
33 | Примітки |
__________
1 Облікові операції, проведені депозитарною установою, подаються щодо облікових операцій, здійснених протягом одного операційного дня депозитарною установою, унаслідок яких відбувається набуття/припинення прав власності на цінні папери (крім облікових операцій, пов’язаних із скасуванням реєстрації випуску цінних паперів, погашенням випуску цінних паперів).
Додаток 16 |
ДОВІДКА
про облікові операції, проведені депозитарною установою за цінними паперами, які обліковуються на рахунку у цінних паперах в іноземній фінансовій установі
1 | Номер за порядком |
2 | Дата, за яку подаються Дані |
3 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
4 | Дані депозитарної установи: найменування |
5 | Дані про іноземну фінансову установу: найменування |
6 | Дані про іноземну фінансову установу: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) |
7 | Дані про іноземну фінансову установу: країна реєстрації1 |
8 | Дані емітента: повне найменування |
9 | Дані емітента: країна реєстрації1 |
10 | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент-нерезидент) |
11 | Дані емітента: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) (за наявності) |
12 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
13 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
14 | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, грн (за наявності) |
15 | Дані про цінні папери: код валюти2 |
16 | Дані про цінні папери: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн (за наявності) |
17 | Дані про цінні папери: кількість цінних паперів, шт. |
18 | Дані про власника: вид3 |
19 | Дані про власника: країна реєстрації4 |
20 | Номер запису в журналі депозитарних операцій |
21 | Тип операції: «1» - зарахування прав на цінні папери; «2» - списання прав на цінні папери; «3» - переказ прав на цінні папери (збільшення кількості прав на цінні папери на рахунку); «4» - переказ прав на цінні папери (зменшення кількості прав на цінні папери на рахунку) |
22 | Підстава для проведення депозитарної операції: «1» - договір купівлі-продажу; «2» - договір міни; «3» - договір дарування; «4» - спадкування (правонаступництво); «5» - інше |
23 | Дані про місце вчинення правочину (найменування ринку): «1» - регульований ринок; «2» - організований торговельний майданчик; «3» - багатосторонній торговельний майданчик; «4» - інше |
24 | Дані про місце вчинення правочину: країна5 |
25 | Дані про місце вчинення правочину: місто |
26 | Примітки |
__________
1 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюються відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюються відповідно до Довідника 37 «Види депонентів» Системи довідників та класифікаторів.
4 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
5 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 17 |
ДОВІДКА
про відкриття/закриття рахунку (рахунків) у цінних паперах номінальним утримувачам / в іноземній фінансовій установі
1 | Номер за порядком |
2 | Дата, за яку подаються Дані |
3 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
4 | Дані депозитарної установи: найменування |
5 | Вид події: «1» - відкриття депозитарною установою рахунку (рахунків) у цінних паперах номінальному утримувачу; «2» - відкриття депозитарній установі рахунку (рахунків) у цінних паперах в іноземній фінансовій установі |
6 | Дані про номінального утримувача / іноземну фінансову установу: повне найменування |
7 | Дані про номінального утримувача / іноземну фінансову установу: країна реєстрації1 |
8 | Дані про номінального утримувача / іноземну фінансову установу: номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження |
9 | Дані про номінального утримувача / іноземну фінансову установу: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) |
10 | Відкрито рахунків за договором з номінальним утримувачем / з іноземною фінансовою установою, шт. |
11 | Закрито рахунки за договором з номінальним утримувачем / з іноземною фінансовою установою, шт. |
12 | Примітки |
__________
1 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 18 |
ДОВІДКА
про факти порушення номінальним утримувачем встановлених вимог законодавства України
1 | Номер за порядком |
2 | Дата, за яку подаються Дані |
3 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
4 | Дані депозитарної установи: найменування |
5 | Дані про номінального утримувача: повне найменування |
6 | Дані про номінального утримувача: країна реєстрації1 |
7 | Дані про номінального утримувача: номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження |
8 | Дані про номінального утримувача: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) |
9 | Дата виявлення порушення номінальним утримувачем встановлених вимог законодавства України |
10 | Тип порушення: «1» - ненадання інформації про власників цінних паперів; «2» - ненадання інформації про власників пакетів акцій; «3» - нерозкриття інформації на запит суб’єктів, визначених частиною першою статті 25 Закону України «Про депозитарну систему України»; «4» - ненадання інформації щодо ідентифікаційних даних клієнтів номінального утримувача, клієнтів клієнта номінального утримувача у встановлених законодавством випадках; «5» - невиконання законодавства України з питань застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій); «6» - зарахування цінних паперів українських емітентів на рахунки у цінних паперах клієнтів номінального утримувача, клієнтів клієнта номінального утримувача, які є резидентами України в значенні, наведеному в Податковому кодексі України; «7» - зменшення розміру власних коштів2; «8» - інше |
11 | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
12 | Дані емітента: повне найменування |
13 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
14 | Загальна кількість рахунків номінального утримувача, на яких обліковуються цінні папери, шт. |
15 | Загальна кількість цінних паперів на рахунках у цінних паперах номінального утримувача, шт. |
16 | Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
17 | Примітки |
__________
1 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюються у разі зменшення розміру власних коштів нижче значення, встановленого законодавством України.