Про затвердження Вимог до договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача
{Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
№ 145 від 31.03.2020
№ 216 від 07.05.2020
№ 553 від 22.07.2021
№ 1067 від 26.09.2023
№ 09/21/1146/К03 від 19.09.2024}
Відповідно до пункту 38 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», частини восьмої статті 5 Закону України «Про депозитарну систему України», з метою забезпечення захисту прав інвесторів та дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Вимоги до договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача, що додаються.
2. Департаменту регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.Ю.) забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
3. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Тарабакіна Д.В.
ВИМОГИ
до договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача
{У тексті Вимог слово «(рахунки)» у всіх відмінках виключено згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 553 від 22.07.2021}
1. Ці Вимоги поширюються на депозитарні установи та іноземну фінансову установу, яка зареєстрована в державі, що є членом Європейського Союзу та/або членом Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) та є членом Міжнародної асоціації для системи з питань обслуговування цінних паперів (ISSA), відповідає встановленим Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) вимогам і відповідно до законодавства держави, в якій її зареєстровано, має право надавати своїм клієнтам послуги з обліку цінних паперів та реєстрації переходу права власності на цінні папери, у тому числі в інших державах на підставі відповідних договорів з іноземними фінансовими установами (далі - номінальний утримувач) у разі укладення договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача (далі - Договір), внесення змін до нього.
{Абзац перший пункту 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 216 від 07.05.2020}
Ці Вимоги розроблені відповідно до Цивільного кодексу України, Господарського кодексу України, Закону України «Про депозитарну систему України» та нормативно-правових актів Комісії щодо депозитарної діяльності.
2. Договір має укладатися виключно в письмовій формі, викладатися у формі єдиного документа, підписаного сторонами, у паперовому вигляді або у вигляді електронного документа згідно з вимогами, визначеними Законом України "Про електронні документи та електронний документообіг".
За згодою номінального утримувача Договір може укладатися шляхом приєднання номінального утримувача до запропонованого депозитарною установою договору з урахуванням вимог, встановлених частиною п’ятою статті 9 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії».
{Абзац другий пункту 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1067 від 26.09.2023}
{Пункт 2 розділу I в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 145 від 31.03.2020}
3. Договір має передбачати обов’язок номінального утримувача щодо розкриття інформації у випадках, передбачених законом, та встановлення у передбаченому законодавством порядку обмежень щодо цінних паперів власника, права на які та права за якими обліковуються на рахунку в цінних паперах номінального утримувача, на підставі отриманих від депозитарної установи підтвердних документів.
4. Будь-які пропозиції депозитарної установи номінальному утримувачу про зміну істотних умов Договору повинні здійснюватися у строки, встановлені Договором, шляхом направлення депозитарною установою номінальному утримувачу повідомлення у спосіб, що дає змогу встановити дату відправлення такого повідомлення. Умови Договору про надання номінальному утримувачу пропозицій про зміну істотних умов Договору в інший спосіб, ніж той, що дає змогу встановити дату відправлення повідомлення такому номінальному утримувачу, без його письмової згоди є нікчемними.
Умови Договору, що обмежують права номінального утримувача порівняно з правами, встановленими законом, є нікчемними.
{Розділ I доповнено новим пунктом 4 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 145 від 31.03.2020}
тарифи на послуги та порядок розрахунків за надані послуги;
порядок розгляду спорів, що можуть виникнути між сторонами в процесі виконання, зміни чи розірвання Договору;
строк дії Договору, порядок внесення змін, умови розірвання Договору та припинення його дії;
інші умови, що не суперечать законодавству.
2. Сторонами Договору є депозитарна установа та номінальний утримувач.
Реквізити сторін Договору мають містити повне найменування, місцезнаходження, код згідно з ЄДРПОУ (для номінального утримувача - номер (за наявності) реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження) та банківські реквізити, серію (за наявності), номер (за наявності), дату видачі депозитарній установі ліцензії на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи та/або дату прийняття/винесення і номер рішення/постанови Комісії про видачу відповідної ліцензії (для номінального утримувача - інформацію (реквізити) про дозвіл (ліцензію, авторизацію) на ведення відповідного виду діяльності особи, виданий (видану) в країні її реєстрації), відомості про контактні телефони та електронні адреси, інформацію про документ, що підтверджує повноваження особи, яка підписує Договір.
{Пункт 2 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 553 від 22.07.2021, № 09/21/1146/К03 від 19.09.2024}
3. Предметом Договору є надання депозитарною установою послуг щодо відкриття та обслуговування рахунку у цінних паперах номінального утримувача, обліку на ньому цінних паперів, прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що належать клієнтам номінального утримувача, а також клієнтам клієнта номінального утримувача, проведення депозитарною установою депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах на підставі розпоряджень номінального утримувача та в інший спосіб, передбачений законодавством, а також надання депозитарною установою інших послуг у процесі провадження депозитарної діяльності відповідно до Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року № 735, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за № 1084/23616.
1) Договір має передбачати такі обов’язки депозитарної установи:
відкрити номінальному утримувачу рахунок у цінних паперах протягом строку, встановленого Договором, після подання номінальним утримувачем документів, передбачених законодавством, у тому числі для проведення його ідентифікації та верифікації (якщо номінальний утримувач ще не був ідентифікований та верифікований депозитарною установою);
ознайомити номінального утримувача з внутрішніми документами (витягами з внутрішніх документів) депозитарної установи, які регламентують відносини номінального утримувача та депозитарної установи;
за наявності на дату відкриття номінальним утримувачем рахунку у цінних паперах номінального утримувача чинних указів Президента України, якими введено в дію певні рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) до фізичних та юридичних осіб, інформація щодо яких додається до таких рішень Ради національної безпеки і оборони України (далі - Указ), надати номінальному утримувачу відповідне повідомлення із зазначенням посилань на адреси веб-сторінок на веб-сайті Президента України, на яких розміщено відповідні Укази, у порядку, спосіб та формі, передбачені Договором;
здійснювати облік цінних паперів, прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що належать клієнтам номінального утримувача, а також клієнтам клієнта номінального утримувача;
здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунку у цінних паперах номінального утримувача шляхом проведення депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами депозитарної установи;
у разі отримання інформації / встановлення факту щодо порушення номінальним утримувачем визначених законодавством України вимог до номінального утримувача не пізніше наступного робочого дня з дня настання такої події припинити проведення облікових депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах номінального утримувача, крім незавершених операцій, розпорядження та/або документи за якими було отримано до настання такої події, та операцій, пов’язаних з переведенням цінних паперів, прав на цінні папери на рахунок в цінних паперах іншого номінального утримувача або на рахунок в цінних паперах власника, який відкрито в цій або іншій депозитарній установі, до усунення номінальним утримувачем відповідних порушень або закриття його рахунку в цінних паперах в депозитарній установі, що має бути здійснено номінальним утримувачем протягом 90 календарних днів з дня настання зазначеної події;
надавати Центральному депозитарію цінних паперів (далі - Центральний депозитарій) та/або особі, яка провадить клірингову діяльність, інформацію щодо номінального утримувача, цінних паперів, що належать клієнтам номінального утримувача, а також клієнтам клієнта номінального утримувача, та іншу інформацію, необхідну для виконання депозитарних операцій, у випадках та порядку, передбачених законодавством та внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або особи, яка провадить клірингову діяльність;
{Абзац восьмий підпункту 1 пункту 4 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 553 від 22.07.2021}
зупиняти або обмежувати проведення всіх або окремих депозитарних операцій на рахунку в цінних паперах номінального утримувача на підставі відповідних рішень Комісії, прийнятих у зв’язку з порушенням вимог законодавства, у разі нерозкриття номінальним утримувачем інформації у випадках, встановлених законом;
до завершення робочого дня, протягом якого отримано рішення стосовно обмеження / зняття обмеження прав на цінні папери конкретного власника, цінні папери якого обліковуються на рахунку у цінних паперах у номінального утримувача, повідомити номінального утримувача про необхідність встановлення/зняття обмеження стосовно цінних паперів цього власника та надати йому копію відповідного судового рішення або копію відповідного рішення уповноваженого законом органу чи його посадової особи про встановлення/зняття обмеження у порядку, спосіб та формі, що передбачені Договором;
{Абзац десятий підпункту 1 пункту 4 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 553 від 22.07.2021}
не пізніше наступного робочого дня з дня набрання чинності Указом надати номінальному утримувачу відповідне повідомлення із зазначенням посилання на адресу веб-сторінки на веб-сайті Президента України, на якій розміщено відповідний Указ, у порядку, спосіб та формі, що передбачені Договором;
складати та надавати номінальному утримувачу виписки з його рахунку у цінних паперах, інші інформаційні довідки, передбачені в Договорі, у строк та спосіб, визначені Договором;
протягом 5 робочих днів з дати початку депозитарною установою процедури припинення нею провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно-правового акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи повідомити номінального утримувача у спосіб, визначений Договором, щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури;
{Абзац тринадцятий підпункту 1 пункту 4 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 553 від 22.07.2021}
закрити рахунок у цінних паперах у порядку, передбаченому Договором та законодавством;
направляти повідомлення або іншу інформацію, які направляються через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акта Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України;
{Підпункт 1 пункту 4 розділу II доповнено новим абзацом п'ятнадцятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 553 від 22.07.2021}
розкривати номінальному утримувачу інформацію про умови та порядок діяльності депозитарної установи з урахуванням вимог, встановлених статтею 7 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії»;
{Підпункт 1 пункту 4 розділу II доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 145 від 31.03.2020; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1067 від 26.09.2023}
2) Договір має передбачати такі обов’язки номінального утримувача:
призначити розпорядника (розпорядників) рахунку в цінних паперах;
дотримуватись вимог законодавства та внутрішніх документів депозитарної установи, які регламентують відносини номінального утримувача та депозитарної установи;
надавати депозитарній установі документи та інформацію, передбачені законодавством України та внутрішніми документами депозитарної установи як обов’язкові для подання або необхідні їй для виконання дій згідно з вимогами законодавства України, зокрема з питань ідентифікації та верифікації клієнтів, у тому числі ідентифікації клієнтів номінального утримувача або клієнтів клієнта номінального утримувача;
дотримуватись (виконувати) вимог(и) законодавства, у тому числі законодавства України з питань застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), рішення про застосування яких приймаються державами з метою захисту національних інтересів, національної безпеки, суверенітету і територіальної цілісності держави, протидії терористичній діяльності, а також запобігання порушенню, відновлення порушених прав, свобод та законних інтересів громадян, суспільства та держави;
на запит депозитарної установи надати визначену Комісією інформацію про власників цінних паперів та належні їм цінні папери, права на які обліковуються на його рахунку в цінних паперах номінального утримувача, у разі складення реєстру власників цінних паперів у встановлених законодавством випадках;
{Абзац шостий підпункту 2 пункту 4 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1146/К03 від 19.09.2024}
розкривати інформацію щодо клієнта номінального утримувача або клієнтів клієнта номінального утримувача та про проведені депозитарні операції за їх рахунками у випадках та порядку, передбачених законодавством України;
надавати депозитарній установі щокварталу не пізніше 10 (включно) числа місяця, наступного за звітним кварталом, інформацію щодо власників пакетів голосуючих акцій (5 відсотків і більше статутного капіталу акціонерних товариств, які є українськими емітентами) станом на останній робочий день звітного кварталу за формою, встановленою депозитарною установою;
у разі настання факту порушення встановлених законодавством України вимог до номінального утримувача не пізніше 3 робочих днів з дня його настання повідомити про це депозитарну установу та протягом 90 календарних днів вчинити дії щодо його усунення або здійснити закриття свого рахунку;
встановлювати обмеження щодо цінних паперів власника, права на які та права за якими обліковуються на рахунку в цінних паперах номінального утримувача, на підставі отриманих від депозитарної установи підтвердних документів;
протягом 60 календарних днів з дати початку депозитарною установою процедури припинення нею провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно-правового акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи здійснити всі необхідні дії щодо закриття рахунку в цінних паперах;
{Абзац одинадцятий підпункту 2 пункту 4 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 553 від 22.07.2021}
надавати депозитарній установі інформацію, необхідну для виконання депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах номінального утримувача, пов’язану з розрахунками за правочинами щодо цінних паперів, що належать клієнтам номінального утримувача, а також клієнтам клієнта номінального утримувача, яка передбачена вимогами законодавства України та внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або особи, яка провадить клірингову діяльність;
{Абзац дванадцятий підпункту 2 пункту 4 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 553 від 22.07.2021}
3) у Договорі можуть бути зазначені, зокрема, такі права депозитарної установи:
надавати номінальному утримувачу додаткові послуги, зокрема з реалізації прав за цінними паперами клієнтів номінального утримувача, а також клієнтів клієнта номінального утримувача;
закрити рахунок у цінних паперах номінального утримувача, на якому відсутні права на цінні папери, без розпорядження номінального утримувача про закриття рахунку в цінних паперах та розірвати Договір в односторонньому порядку у разі припинення здійснення ним діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно-правового акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи;
{Абзац третій підпункту 3 пункту 4 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 553 від 22.07.2021}
4) у Договорі можуть бути зазначені, зокрема, такі права номінального утримувача:
призначити керуючого (керуючих) рахунком у цінних паперах;
отримувати від депозитарної установи відповідно до умов Договору інформацію щодо цінних паперів, прав на цінні папери, які обліковуються на рахунку у цінних паперах;
надавати депозитарній установі розпорядження та інші документи для направлення повідомлення або іншої інформації, яка направляється власником цінних паперів, який є клієнтом (клієнтом клієнта) номінального утримувача, через депозитарну систему відповідно до вимог законодавства, в порядку, встановленому внутрішніми документами депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акта Комісії щодо порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України;
{Підпункт 4 пункту 4 розділу II доповнено новим абзацом четвертим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 553 від 22.07.2021}
отримувати інформацію про умови та порядок діяльності депозитарної установи з урахуванням вимог, встановлених статтею 7 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії»;
{Підпункт 4 пункту 4 розділу II доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 145 від 31.03.2020; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1067 від 26.09.2023}
5) Договором можуть встановлюватися інші права та обов’язки сторін, що не суперечать законодавству про депозитарну систему, у тому числі цим Вимогам.
5. Договір має містити умови щодо порядку виплати доходів, отриманих депозитарною установою на користь клієнтів номінального утримувача, а також клієнтів клієнта номінального утримувача за результатами проведених корпоративних операцій емітента.
6. У Договорі має зазначатися порядок закриття рахунку в цінних паперах. Обов’язковою умовою закриття рахунку в цінних паперах має бути відсутність в обліку цінних паперів, прав на цінні папери.
форму та спосіб обміну між номінальним утримувачем та депозитарною установою розпорядженнями, повідомленнями, інформацією, що надаються у зв’язку з виконанням сторонами Договору;
спосіб підтвердження достовірності підпису на розпорядженні номінального утримувача.
8. Договір повинен містити підтвердження виконання депозитарною установою обов'язку, встановленого частиною п’ятою статті 7 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії».
{Розділ II доповнено новим пунктом 8 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 145 від 31.03.2020; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1067 від 26.09.2023}
9. Під час укладення Договору кожна зі сторін має надати іншій стороні на вимогу засвідчені у встановленому порядку копії документів, що підтверджують правовий статус, обов’язкові реквізити та повноваження осіб, що укладають Договір.
